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證券交易委員會

 

華盛頓特區 20549

 

表單 8-K

 

當前報告

 

根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條

 

報告日期（最早報告事件的日期）： 2023年11月21日

 

（註冊人的確切姓名如其章程所示）

 

 

 

 

庫比蒂諾, 加州95014

（主要行政辦公室地址）（郵政編碼）

 

註冊人的電話號碼，包括區號：

(408) 213-0940

 

（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的姓名或以前的地址。）

 

 

 

如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：

 

 

 

 

 

 

 

項目 8.01 其他活動

 

2023年11月20日，Aemetis, Inc.（以下簡稱 “公司”）提交了招股説明書補充文件第1號補編（“補編”），以補充其2021年8月18日的招股説明書補充文件（經2021年11月30日第1號修正案 “招股説明書補編” 修訂），其中包含公司的某些財務和運營最新情況，如下所示。

 

2023 年第三季度財務更新

 

2023年11月9日，Aemetis, Inc.（以下簡稱 “公司”）公佈了截至2023年9月30日的三個月和九個月的財務業績。2023年第三季度的收入為6,870萬美元，反映了該公司的印度生物柴油板塊履行了來自三家印度國有石油銷售公司的2,010萬美元供應合同，加上該公司的加州乙醇板塊通過凱斯乙醇工廠的重啟創造了4,740萬美元的收入。2023年前九個月，對資本項目的投資為1,860萬美元，這進一步表明該公司的碳強度降低項目取得了進展。

 

2023年第三季度的淨收入為3,070萬美元，2023年第三季度的基本每股收益為0.79美元，其中包括出售與Aemetis Biogas資產相關的6300萬美元的《通貨膨脹降低法》（“IRA”）投資税收抵免，獲得5,520萬美元的現金收益。該公司在10月份向其高級貸款機構償還了5,020萬美元，以償還現有的高利率債務。

 

 

 

2023 年第三季度的運營更新

 

該公司已經實現了多個里程碑，它認為這將有助於其在加利福尼亞和印度的運營業務向正現金流過渡。

 

印度— 該公司將其印度工廠的生物柴油產能擴大到每年6000萬加侖，這使公司能夠滿足三家印度國有石油營銷公司對生物柴油迅速增長的需求。

 

加州可再生天然氣— 該公司完成了第二筆2500萬美元的美國農業部擔保貸款，該貸款為另外八家乳品廠建造沼氣池提供資金，使其基於USDA REAP的承諾項目融資總額達到5000萬美元，用於建造十五個資金充足的乳品沼氣池，這些沼氣池與另一座已建的沼氣池和另一座在建的沼氣池相結合，旨在每年合計生產40萬英熱單位的可再生天然氣（“RNG”）。該公司的RNG業務目前包括七個正在運營的乳品沼氣池、一條通往集中升級中心的沼氣收集管道以及一條與PG＆E天然氣管道的互連。該公司正在積極擴大沼氣池和乳品廠的數量，有七個沼氣池為十個乳品廠提供服務，還有更多處於不同開發階段，這是其升級中心將天然氣產量提高到每年160萬百萬英熱單位的計劃的一部分。

 

加州乙醇— 該公司完成了凱斯乙醇工廠的延長維護和升級週期，其中包括安裝其能效升級的關鍵組件，旨在顯著減少該工廠對化石基天然氣的使用。該工廠帶有備用電池的新型太陽能微電網預計將在未來幾個月內開始向該發電廠供電。該公司在設計和採購新的機械蒸汽再壓縮系統方面取得了進展，該系統預計將於2024年底之前安裝。

 

該公司還完成了兩個開發項目的關鍵里程碑。

 

河岸 SAF/RD— 2023 年 9 月，公司獲得使用許可證和 CEQA 的批准，用於開發其位於加利福尼亞州河岸的可持續航空燃料和可再生柴油（“SAF/RD”）工廠。該工廠目前的設計目標是利用從公司的其他生物燃料工廠和其他來源獲得的可再生油脂，每年生產9000萬加侖的SAF/RD。該工廠將使用低碳水力發電和可再生氫氣，這些氫氣是在工廠自己的流程中使用SAF/RD生產的副產品產生的。該公司正在繼續為該工廠進行工程設計和其他必要的開發活動。

 

碳捕獲 和地下封存— 2023年5月，該公司獲得了加利福尼亞州的許可，可以建造一口地質特徵井，該井將為其位於加利福尼亞州河岸的碳捕集和地下封存（“CCUS”）井的許可和設計提供信息。該公司計劃在2024年上半年建造那口井，同時繼續進行封存井的工程、許可和其他開發活動。

 

該公司當前和計劃中的業務生產可再生燃料並減少碳排放，同時產生寶貴的聯邦税收抵免、可再生燃料標準抵免額和加州低碳燃料標準抵免。尋求實現運營脱碳或抵消碳排放的能源行業、企業和公司都需要這些碳信用額度。

 

與我們的整體業務相關的風險

 

此外，該補編用以下風險因素補充了招股説明書補充文件中包含的風險因素：

 

 

我們正在積極開發旨在減少温室氣體排放的項目。其中包括（i）位於加利福尼亞州河岸的生物燃料生產廠，該工廠旨在使用從現有Aemetis生物燃料工廠和其他來源獲得的可再生脂肪和油來生產SAF/RD；（ii）旨在壓縮二氧化碳並將其注入深井以長期封存地下碳的碳捕集和地下封存（“CCUS”）項目；（iii）在新地點增建乳品消化池，以及用於運輸和生產的相關基礎設施沼氣和可再生天然氣。除此處列出的項目外，我們還計劃開發其他項目。

 

這些開發項目中的每一個都取決於完成所有必要的開發活動，包括但不限於獲得必要的監管批准和許可、獲得產權、簽訂合同、工程和成本估算、確定可行性、為項目開發成本提供資金、建築融資、施工和啟動。無法確定我們將成功完成任何特定項目的所有必要開發活動，無法確定項目最終會建成，項目將按照我們的計劃時間表建設或運營，也無法確定項目最終會產生收入或為我們的現金流做出貢獻，其中任何一項都可能對我們的業務、財務狀況、經營業績和現金流產生重大不利影響。

 

 

美國和印度聯邦、州和地方政府為旨在推廣可再生燃料和減少碳排放的運營和項目提供法規和激勵措施。預計我們目前運營的每項業務和開發項目都將從這些政府計劃中產生收入、現金和信貸。特別是，我們已經使用並計劃繼續使用2022年IRC的《美國國税法》（“IRC”）和《通貨膨脹降低法》（“IRA”）修正案的規定，這些條款提供投資税收抵免、生產税抵免和其他抵免，並允許我們使用抵免額度或通過將其出售給第三方來從中獲利。其中包括我們合格的沼氣設施產生的某些可轉讓的IRA税收抵免。我們目前還根據聯邦可再生燃料標準（“RFS”）和加州低碳燃料標準（“LCFS”）產生並計劃繼續產生積分。我們的印度工廠生產生物燃料，以幫助印度實現其國家生物燃料政策的目標。IRA、RFS、LCFS和其他法規，以及我們獲得税收抵免、碳抵免、補助金和其他財務激勵措施並從中獲利的能力，都將受到修改、額外的監管要求或限制、不同的解釋、減少、到期和其他變更的影響。這些情況可能會在事先通知或不事先通知的情況下發生，可能會影響我們過去的業務活動或未來的計劃，也可能是由於立法、新的或不斷變化的法規、監管解釋、法庭案件和其他來源導致的各種原因而發生的。這些監管計劃、信貸和激勵措施一直並將繼續對我們的業務和正在開發的項目具有重要意義。法規的變化以及政府信貸和激勵措施的減少或到期都可能對我們的收入產生不利影響，增加材料成本，縮小潛在市場的規模，其中任何一種都可能對我們的業務、財務狀況、經營業績和現金流產生重大不利影響。

 

 

 

 

 

 

前瞻性陳述

 

這份8-K表的最新報告包含許多前瞻性陳述，包括有關我們對未來事件的假設、預測、預期、目標、意圖或信念的陳述，或其他非歷史事實的陳述。這份8-K表最新報告中的前瞻性陳述包括但不限於有關管理層計劃的陳述；我們利用地理位置和基礎設施的能力；我們從加利福尼亞和印度的運營業務過渡到正現金流的能力；我們向生物柴油及其副產品替代市場擴張的能力；我們獲得政府碳減排激勵措施的能力；我們建造和資助日記消化池的能力；我們採用、開發和商業化新技術的能力；我們的能力繼續為運營以及我們未來的流動性和資本資源來源提供資金；我們獲得施工許可證和授權的能力；以及我們籌集額外資本的能力。諸如 “預期”、“可能”、“將”、“應該”、“相信”、“估計”、“期望”、“打算”、“計劃”、“預測”、“項目”、“目標”、“可能的結果”、“將繼續” 或類似的表達方式旨在識別前瞻性陳述。這些前瞻性陳述基於當前的假設和預測，存在許多風險和不確定性。由於某些因素，包括但不限於公司向美國證券交易委員會（“SEC”）提交的文件中列出的風險，包括公司截至2022年12月31日止年度的10-K表年度報告和公司10-Q表季度報告中標題為 “風險因素” 的部分中列出的因素，實際業績或事件可能與此類前瞻性陳述和相關假設中列出的結果或事件存在重大差異截至2023年3月31日、2023年6月30日和9月30日的季度，2023。除非適用法律或法規要求，否則公司不承擔任何義務更新或修改本表格8-K最新報告中的任何前瞻性陳述。

 

簽名

 

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。

 

 

AEMETIS, INC.