美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

8-K 表格

當前報告

根據第 13 條或第 15 (d) 條

1934 年《證券交易法》

2023 年 11 月 22 日（2023 年 11 月 20 日）

報告日期（最早報告事件的日期）

有氧診斷控股有限公司

（註冊人的確切姓名如其章程所示）

註冊人的電話號碼，包括區域 代碼：(631) 796-5412

（如果自上次 報告以來發生了變化，則以前的姓名或以前的地址）

如果 8-K 表格申報 旨在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：

☐ 根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面 通信

☐ 根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第 14a-12 條徵集 材料

☐ 根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2 (b) 條進行啟動前 通信

☐ 根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4 (c) 條進行啟動前 通信

用複選標記表明註冊人是否是 1933 年《證券法》（17 CFR §230.405）第 405 條或 1934 年《證券交易所 法》（17 CFR §240.12b-2）第 12b-2 條所定義的 新興成長型公司。

根據該法第12 (b) 條註冊的證券：

用複選標記表明註冊人是否是 1933 年《證券法》（17 CFR §230.405）第 405 條或 1934 年《證券交易所 法》（17 CFR §240.12b-2）第 12b-2 條所定義的 新興成長型公司。

新興 成長型公司 ☒

如果 是一家新興成長型公司，請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。 ☐ 

2023年11月20日，Cardio Diagnostics Holdings， Inc.（以下簡稱 “公司”）收到了納斯達克 股票市場有限責任公司（“納斯達克”）上市資格工作人員的電子郵件通知（“通知”），通知該公司未遵守繼續在納斯達克資本市場上市的最低股東權益 要求。納斯達克上市規則5550（b）（1）要求在納斯達克 資本市場上市的公司保持至少250萬美元的股東權益（“股東權益要求”）。 在公司截至2023年9月30日的季度10-Q表季度報告中，公司報告的股東 權益為2,287,731美元，低於繼續上市的股東權益要求。此外，根據 通知，截至2023年11月17日，該公司沒有達到納斯達克 《上市規則》規定的納斯達克繼續上市備選標準，其中包括在最近完成的財政年度或最近完成的三個財政年度中的兩個會計年度中，上市證券的市值至少為3500萬美元，或持續經營的淨收入至少為50萬美元。

該通知對公司普通股或認股權證在納斯達克資本市場的上市沒有直接影響，前提是公司遵守其他 的持續上市要求。公司在提交本表格8-K時披露了其收到納斯達克根據 《上市規則》第5810 (b) 條發出的通知。

2023年10月31日，由約克維爾顧問環球有限責任公司（“約克維爾”）管理的投資 基金YA II PN, LTD. 將其可轉換債券完全轉換為公司普通股 股（“約克維爾轉股”）。由於約克維爾轉換，截至2023年10月31日，該公司的股東 權益為4,044,689.85美元，超過了股東權益要求。公司認為，自2023年10月31日以及截至本表格8-K發佈之日起 ，由於約克維爾轉換，它已恢復並維持了對股東權益要求 的遵守。

該公司已與納斯達克 聯繫並已向其提供了上述信息。納斯達克將繼續監測公司持續遵守股東 股權要求的情況，如果在下次定期報告時公司沒有證據表明遵守了股東 股權要求，則納斯達克可能會將公司退市。該公司目前正在評估各種行動方針，以 保持對納斯達克上市規則的遵守，包括尋求可能有助於其遵守 股東權益要求的融資方案。

關於前瞻性 陳述的警示説明

本報告包含前瞻性陳述 ，因此不是歷史事實。這包括有關公司未來打算繼續遵守 最低股東權益要求以及 公司 的類似預期、信念、計劃、目標、假設或預測的陳述，因此這些陳述是或可能被視為 “前瞻性陳述”。這些前瞻性陳述 通常可以通過使用前瞻性術語來識別，包括 “相信”、“估計”、“預期”、“期望”、“尋求”、“項目”、“打算”、“計劃”、 “可能”、“可能”、“可能”、“將” 或 “應該”，或者在每種情況下都是其負面或其他變體或類似術語， 但是缺少這些詞並不意味着陳述不具有前瞻性。此類前瞻性陳述基於管理層對影響公司的未來事件的預期、信念和預測。應仔細考慮公司最新的10-K表年度報告 “風險因素” 部分、公司分別截至2023年3月31日和2023年9月30日的季度 報告以及公司不時向美國證券交易委員會提交的其他文件中描述的風險和不確定性 。除非適用的證券法另有要求，否則公司沒有義務更新或修改任何前瞻性陳述，無論是由於新信息、未來事件還是其他原因。

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求， 註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。