美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
8-K 表格
目前的報告依據
第 13 或 15 (d) 節
1934 年證券交易法
報告日期(最早報告的事件 的日期):2023 年 11 月 21 日(2023 年 11 月 15 日)
三一廣場控股有限公司
(章程中指定的 註冊人的確切姓名)
(公司所在州或其他司法管轄區 ) | (委員會 文件號) |
(國税局僱主 身份證號) |
(主要行政辦公室地址)(郵政編碼)
(212)
(註冊人的電話號碼,包括 區號)
不適用
(如果自上次報告以來已更改 ,則為以前的姓名或以前的地址)
根據該法第12(b)條註冊或待註冊的證券 :
每個班級的標題 | 交易 符號 | 每個交易所的名稱 已註冊 | ||
如果 申請意在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務,請勾選下面的相應方框:
根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面通信 |
根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵集材料 |
根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)條進行的啟動前通信 |
根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)條進行的啟動前通信 |
用勾號指明註冊人 是否是1933年《證券法》第405條(本章第230.405條)或1934年《證券交易法》第12b-2條(本章第240.12b-2條)所定義的新興成長型公司。
新興成長型公司§
如果是新興成長型公司,如果註冊人選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第 13 (a) 條規定的任何新的或修訂的財務 會計準則,則用勾號標明 。§
第 2.04 項觸發事件,加速或增加直接 財務義務或資產負債表外安排下的義務。
正如先前披露的那樣,(i) 2023 年 8 月 24 日,Trinity Place Holdings Inc.(以下簡稱 “公司”)根據(x)經修訂和重述的夾層貸款協議(“”夾層貸款 協議”),截至2020年12月22日,由公司子公司借款人與TPHS Lender II LLC(“Mezzanine 貸款人”)及其管理代理人簽訂的(y)截至2019年12月19日由公司、作為借款人 、作為擔保人的其某些子公司與TPHS Lender Llc之間簽訂的信貸協議CCF 貸款人”),作為初始貸款人和 行政代理人(“CCF”),根據該協議,夾層貸款人和CCF貸款人均同意在截至2023年12月31日的寬容期內禁止 就某些特定違約行使權利和補救措施,除非 因某些終止事件而提前終止,包括 77抵押貸款人提起止贖權 訴訟或根據77抵押貸款協議(兩者定義見下文)行使其他補救措施; 以及 (ii) 2023年9月6日,根據截至2021年10月22日的主貸款協議(經修訂的 “77抵押貸款協議”),公司及其附屬借款人(“77抵押貸款借款人”)與作為貸款人和管理代理人的麥格理PF Inc.(“77抵押貸款人”)簽訂了寬容協議自2023年9月1日起生效,除其他外, 要求77抵押貸款借款人根據77抵押貸款協議還款,包括沒有限制, 利息將於2023年9月1日到期,本金和利息應在到期日(2023年10月23日)支付,直到2023年11月15日。
2023年11月16日, 77抵押貸款人向77抵押貸款人發出要求通知,保留所有權利,指出截至該日到期和應付的77抵押貸款協議下的全部債務 為104,119,299美元,違約利息(合同利率 加 5%)正在累積。
如果 77抵押貸款人提起止贖程序或行使其他補救措施,則與Mezzanine 貸款人和CCF貸款人的寬容協議將終止,這些貸款人將有權根據夾層貸款協議、CCF以及77抵押貸款人與夾層之間的任何債權人間協議的 條款行使補救措施 der,分別是 ,關於其下的違約事件。此外,如果出現Mezzanine 貸款協議下的違約,則利率將提高5%,如果根據CCF發生違約,則利率 將提高2%,除非相應的貸款機構豁免。
在與77抵押貸款協議有關的 中,公司與77抵押貸款人簽訂了擔保, 公司根據該擔保, 公司保證完成並支付與施工有關的成本和支出;支付應計和未付利息 以及根據77抵押貸款協議(“77抵押貸款”)或77格林威治貸款到期應付的其他費用、成本、支出和付款;以及付款根據中包含的 “bad-boy” 條款,應向77抵押貸款機構支付任何款項時77 抵押貸款協議。77抵押貸款借款人和公司還為77抵押貸款人簽訂了環境合規 和賠償承諾。關於夾層貸款協議,公司 簽訂了竣工擔保、賬面擔保、股權融資擔保、追索權擔保和環境賠償承諾,基本上與公司在77抵押貸款協議中向77抵押貸款機構提供的現有擔保類似。
正如先前披露的那樣, 公司及其貸款機構正在就額外寬容以及77 Mortgage 貸款的重組和延期進行討論。無法保證公司將就這些事項與貸款人達成協議,77 Mortgage 貸款人不會對抵押品提起訴訟,無法保證公司將能夠保留其在格林威治77號房產中的股權,也無法保證在適用貸款文件未實行寬容 的情況下, 其他貸款機構不會就違約事件行使各自的任何權利和補救措施。
這份 表格8-K的最新報告包括1934年《證券交易法》第21E條、經修訂的 和1995年《私人證券訴訟改革法》所指的前瞻性陳述。這些前瞻性陳述基於當前的預期 和對未來事件的預測,不能保證未來的業績或業績,並涉及 無法預測或量化的風險和不確定性,因此,公司的實際業績可能與此類前瞻性陳述所表達或暗示的 存在重大差異。此類風險和不確定性包括風險和不確定性,以及公司最新的10-K表年度報告及其隨後向證券 和交易委員會提交的文件中更詳細地描述的因素 。此處包含的前瞻性陳述僅代表截至本文發佈之日,除非法律要求,否則 公司沒有義務更新任何前瞻性陳述,無論是由於新信息、後續事件還是其他原因。
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求, 註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
三一廣場控股有限公司 | |
日期:2023年11月21日 | /s/史蒂芬·卡恩 |
史蒂芬·卡恩 | |
首席財務官 |