假的000186891200018689122023-11-202023-11-20iso421:USDxbrli: 股票iso421:USDxbrli: 股票

 

 

 

美國

證券交易所 委員會

華盛頓特區 20549

 

 

8-K 表格

 

 

目前的報告依據

前往第 13 節或 15 (d) 節

1934 年《證券交易法》

報告日期(最早報告事件的日期): 2023 年 11 月 20 日

 

 

Enfusion, Inc.

 

(註冊人的確切姓名在其 章程中指定)

 

 

特拉華   001-40949   87-1268462
(州或其他司法管轄區)
(註冊成立)
  (委員會檔案編號)   (美國國税局僱主識別號)

 

   
南克拉克街 125 號, 750 號套房  
芝加哥, 伊利諾伊 60603
(主要行政辦公室地址) (郵政編碼)
   
(312) 253-9800
(註冊人的電話號碼,包括 區號)

 

不適用

(如果自 上次報告以來發生了變化,則以前的姓名或以前的地址)

 

 

如果 申請意在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務,請勾選下面的相應方框:

 

¨ 根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面通信
¨ 根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵集材料
¨ 根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)條進行的啟動前通信
¨ 根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4 (c) 條,啟動前通信

 

根據該法第12(b)條註冊的證券:

 

         
每個班級的標題   交易
符號
  每個交易所的名稱
是在哪個註冊的
A類普通股,面值每股0.001美元   ENFN   紐約證券交易所

 

用複選標記表明註冊人是否是 1933 年《證券法》第 405 條或 1934 年《證券交易法》第 12b-2 條所定義的新興成長型 公司。

 

新興成長型公司 x

 

如果是新興成長型公司,請用複選標記表明註冊人 是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第 13 (a) 條 規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。§

 

 

 

 

 

 

第 5.02 項 — 董事或某些高級職員離職;選舉 董事;某些高級管理人員的任命;某些高管的補償安排。

 

2023 年 11 月 20 日, Enfusion, Inc.(以下簡稱 “公司”)宣佈任命尼爾·帕瓦爾為公司首席運營官。

 

在加入公司之前, 現年52歲的帕瓦爾先生曾在投資管理金融情報工具提供商Qontigo任職,首先在2021年3月至2023年6月期間擔任首席運營 官,然後在2023年6月至2023年10月期間擔任首席執行官。在加入 Qontigo之前,帕瓦爾先生在2019年至2020年期間擔任德意志銀行集團首席信息官,並在2014年至2019年期間擔任AQR Capital Management的首席兼首席技術官。此外,帕瓦爾先生自2021年起擔任CAIS董事會成員 ,自2022年起擔任Talos顧問委員會成員。帕瓦爾先生還曾擔任瑞銀財富管理的首席信息官 和D.E. Shaw的董事總經理。Pawar 先生擁有布朗大學的計算機科學學士學位。

 

就帕瓦爾的任命,公司薪酬 委員會打算根據2023年11月27日生效的2021年股票期權和激勵計劃(“計劃”), 向他授予以下股權獎勵:(1)580,000股基於績效的限制性股票單位(“基於業績的限制性股份”),(2)42.5萬股限制性股票單位(“基於時間的限制性股份”),以及(3)非限制性股票該公司的A類普通股, 的總價值約為60萬美元(“非限制性股票”)。帕瓦爾先生於2023年11月7日簽訂的僱傭 協議中進一步描述了這些獎勵,該協議的生效日期為2023年11月27日(“僱傭協議”) ,授予後,將按下述方式授予。

 

(1) 基於性能的 RSU。58萬個基於績效的限制性股權單位將按如下方式歸屬:(a) 如果公司A類普通股(“普通股”)在2026年11月27日當天或之前的10天移動平均價為15.00美元 ,則將歸屬於100,000個基於績效的限制性股票單位;(b)如果收盤價的10天移動平均線 ,則將歸屬於12萬個基於績效的限制性股票在2026年11月27日當天或之前的任何時候,普通股為20美元;(c) 如果 普通股收盤價的10天移動平均值為美元,則應歸屬於16萬個基於績效的限制性股票2028年11月27日當天或之前的任何時候均為30.00美元;以及 (d) 如果普通股收盤價的10天移動平均線在2028年11月27日或 的任何時候均為40.00美元,則將歸屬於20萬個基於績效的限制性股權單位。

 

(2) 基於時間的 RSU。42.5萬個基於時間的限制性股權單位將在2024年11月27日、2025年和2026年11月27日分別歸屬三個大致相等的部分, ,前提是帕瓦爾先生在適用的歸屬日期保持服務關係。如果 Pawar 先生在沒有 原因的情況下被解僱或有正當理由辭職,則其基於時間的 RSU 的歸屬可能會繼續,或者如果發生銷售活動(如 計劃中所定義),則可以加快歸屬。此外,如果帕瓦爾先生 死亡、殘疾或退休,則基於時間的限制性股票的歸屬可能會加速。

 

(3) 無限制 股票。2023年11月27日,帕瓦爾先生將獲得價值約60萬美元的普通股, 不受任何其他歸屬條件的約束。

 

此外,根據 僱傭協議條款,帕瓦爾先生(a)將獲得45萬美元的年基本工資,(b)將在2024年4月1日獲得 25萬美元的一次性現金獎勵(視Pawar先生繼續受僱於公司以及某些 慣例回扣條件而定),(c)2024財年的目標獎金為30萬美元,以及 (d) 將有資格 參與公司從2024年開始為高管提供的長期股權激勵計劃,其股權激勵補助金 預計將包括授予日期價值為1250,000美元的限制性股票單位。

 

 

 

 

根據僱傭協議, Pawar 先生將受到解僱後十二個月的競業禁止和非徵集契約、離職後六個月的客户 競爭契約以及永久保密協議的約束。

 

在任命帕瓦爾先生時,公司將與帕瓦爾先生簽訂一項賠償協議,該協議與與公司其他高管簽訂的協議基本相同 。帕瓦爾先生與公司任何董事或高管 高管之間沒有家庭關係。此外,根據S-K條例第404(a)項,帕瓦爾先生在任何需要披露的交易或擬議交易 中沒有直接或間接的重大利益。

  

《僱傭協議》的上述描述 並不自稱完整,而是參照 僱傭協議的全文對其進行了全面限定,該協議的副本作為附錄10.1隨函提交。

 

第 7.01 項 — 監管局披露

 

2023 年 11 月 20 日, 該公司發佈了一份新聞稿,宣佈了上述任命。

 

本項目 7.01 和所附附附錄 99.1 中的信息僅供提供,就經修訂的 1934 年《證券交易法》(“交易法”)第 18 條而言,不得被視為 “已提交”,也不得被視為以提及方式納入根據經修訂的 1933 年《證券法》或交易所 提交的任何文件中行為,除非此類文件中以具體提及方式明確規定。

 

第 9.01 項 — 財務報表 和附錄

 

(d) 特此提交以下證物:

 

展品編號   描述
     
10.1*   Neal Pawar 與 Enfusion Ltd. Ltd. LLC 之間的僱傭 協議,日期為 2023 年 11 月 7 日。
99.1   公司於2023年11月20日發佈的新聞稿 ,隨函附上。
104   封面頁 Interactive 數據文件(嵌入在行內 XBRL 文檔中)

 

*根據美國證券交易委員會的規定,本展覽的某些部分(用星號表示)已被省略。

 

 

 

 

簽名

 

根據1934年《證券交易法》的要求 ,註冊人已正式促成由經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。

 

日期:2023 年 11 月 20 日 ENFUSION, INC.
   
     
  來自: /s/ Matthew R. Campobasso
  姓名: 馬修·R·坎波巴索
  標題: 總法律顧問