下文第 3.03 項中列出的信息以引用方式納入本項目 1.01。
2023年11月15日，Lumen Technologies, Inc.（“Lumen” 或 “公司”）簽訂了某些第二修正和重述的第382條權利協議（“重述計劃”），該協議修訂並重述了公司於2019年5月9日生效、經修訂並於2020年12月1日生效的第382條權利協議（經修訂至該日期，“2019年計劃”），由公司與作為版權代理人的北卡羅來納州Computershare信託公司簽訂。
重述計劃已獲得Lumen董事會一致批准，（1）將2019年計劃的到期日從2023年12月1日延長至2026年12月1日，（2）規定，如果公司未能在2024年12月1日之前獲得股東的批准，則提前終止重述計劃，（3）將每萬分之一優先股的收購價格從28美元降至9美元，（4) 刪除了特定於公司及其關聯公司前股東的某些條款，以及 (5) 反映了某些微小的更新並進行了澄清或部長級變動。否則，重述計劃將保留2019年計劃的其他條款和規定，包括某些其他指定的提前終止事件。
2019年計劃的修訂和重報旨在保護公司的聯邦淨營業虧損結轉額（“NOL”），出於美國聯邦所得税的目的，該結轉額可用於抵消未來的應納税收入。儘管延長了到期日，但公司無法保證其是否、何時或以多少金額使用其NOL結轉額。重述計劃僅通過稀釋威脅而不是禁止股權積累來起到威懾作用，這可能導致《美國國税法》第382條所定義的 “所有權變更” 發生。任何這樣的 “所有權變更” 都將極大地限制公司使用其NOL結轉額來減少未來預期的納税額的能力。
2019年計劃的通過和2020年修正案均由公司股東在2019年和2021年以約90％的選票獲得批准。公司打算在公司2024年年度股東大會上提交重述計劃供公司股東批准。如上所述，如果到2024年12月1日仍未獲得股東對重述計劃的批准，則重述計劃將在該日期終止。
上述對2019年計劃修正案和重述的摘要描述僅用於提供一般性描述，並不聲稱完整，並參照重述計劃的全文進行了全面限定，該計劃的副本作為本8-K表最新報告的附錄4.1提交，並以引用方式納入此處。2019年計劃（包括其2020年修正案）的副本可以通過表格訪問公司的年度報告來獲取 10-K截至2022年12月31日的財年。
有關2019年計劃的修正和重述的更多信息包含在Lumen於2023年11月20日發佈的新聞稿中，該新聞稿作為本8-K表最新報告的附錄99.1提交，並以引用方式納入此處。
前瞻性陳述
除此處包含的歷史和事實信息外，本表格8-K最新報告及其所附新聞稿中列出的事項，包括以 “估計”、“期望”、“項目”、“計劃”、“打算”、“意願” 和類似表述等詞語標識的陳述，均為1995年《私人證券訴訟改革法》“安全港” 條款所指的前瞻性陳述。這些前瞻性陳述受許多風險、不確定性和假設的影響，其中許多是我們無法控制的。如果其中一項或多項風險或不確定性得以實現，或者如果基本假設被證明不正確，則實際事件和結果可能與預期、估計或預測的事件和結果存在重大差異。可能影響實際業績的因素包括但不限於公司向美國證券交易委員會提交的報告中的風險因素。你應該意識到，可能會出現新的因素 不時地而且我們不可能確定所有這些因素，也無法預測每個此類因素的影響。您不應過分依賴這些前瞻性陳述，這些陳述僅代表截至本8-K表最新報告發布之日。除非法律要求，否則公司不承擔任何義務，也明確表示沒有義務公開更新任何前瞻性陳述，無論是由於新信息、未來事件還是其他原因。
以下證物隨本8-K表最新報告一起提交：
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展覽 沒有。 |
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描述 |
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| 4.1 |
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Lumen Technologies, Inc.與北卡羅來納州Computershare Trust Company之間的第二次修訂和重述的第382條權利協議，日期為2023年11月15日。 |
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| 99.1 |
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Lumen 新聞稿，日期為 2023 年 11 月 20 日。 |
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| 104 |
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封面格式為 Inline XBRL，包含在附錄 101 中。 |
