| 正如2023年11月 20日向美國證券交易委員會提交的那樣 | 註冊號 333-256887 |
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表格F-6的生效後第1號修正案
註冊聲明
下
1933 年美國存託人 股票的《證券法》證明是
美國存託憑證
lufax 控股有限公司
（存款證券發行人的確切名稱如其章程所述 ）
不適用
（發行人名稱的英文翻譯）
開曼羣島
（發行人的公司或組織 的司法管轄區）
花旗銀行，N.A.
（其章程中規定的保存人的確切名稱）
格林威治街 388 號
紐約，紐約 10013
(877) 248-4237
（存管人主要行政辦公室的地址，包括郵政編碼和電話號碼， ，包括區號）
Cogency Global公司
東 42 街 122 號，18 樓
紐約州紐約 10168
+1 (800) 221-0102
（服務代理的地址，包括郵政編碼和電話號碼， 包括區號）
複製到：
|
李海平律師 Skadden、Arps、Slate、Meagher & Flom LLP 靜安嘉裏中心大廈 II 座第 46 層 南京西路 1539 號 上海 中華人民共和國 +86 21-6193-8200 |
Herman H. Raspe，Esq Patterson Belknap Webb & Tyler LLP 1133 美洲大道 紐約，紐約 10036 美利堅合眾國 (212) 336-2301
|
| 建議根據規則 466，該申請生效： | ☐ | 提交後立即。 |
| ☐ | 在（日期）於（時間）。 | |
| 如果已單獨提交註冊聲明以註冊存入的股票，請選中以下複選框：☐ | ||
| 註冊人特此修改本註冊聲明生效後第1號修正案，以推遲其生效日期，直至註冊人提交進一步的修正案，明確規定本註冊聲明生效後的第1號修正案隨後將根據1933年《證券法》第8（a）條生效後生效，或者直到本註冊聲明生效後的第1號修正案在委員會依照的日期生效所述第 8 (a) 節，可能確定。 |
這份 F-6 表格上註冊 聲明的生效後第 1 號修正案可以在任意數量的對應方中籤署，每個對應方均應視為原件，所有這些對應物 共同構成同一份文書。
第一部分
招股説明書中要求的信息
交叉參考表
| 第 3 項。 | 待註冊證券的描述 |
商品編號和標題 |
美國式的地理位置 存託憑證（“收據”） | |||
| 1. | 保管人名稱及其主要執行辦公室地址 | 收據正面——介紹性文章。 | ||
| 2. | 收據的標題和存放證券的身份 | 收據正面-頂部中央。 | ||
| 存款條款： | ||||
| (i) | 由一股美國存托股票（“ADS”）代表的存入證券的數量 | 收據正面-右上角。 | ||
| (ii) | 對存入的證券進行投票的程序（如果有） | 收據反向——第 (17) 段 和 (18) 段。 | ||
| (iii) | 股息的收取和分配 | 收據反面 — 段落 (15)。 | ||
| (iv) | 傳送通知、報告和徵集材料的代理 | 收據正文——第 (14) 段； 收據反面 — 第 (18) 段。 | ||
| (v) | 權利的出售或行使 |
收據的反向——第 (15) 和 (17) 段。
| ||
| (六) | 存放或出售因分紅、分拆或重組計劃而產生的證券 |
收據正文——第 (3) 和 (6) 款； 收據的逆向——第 (15) 和 (17) 段。 | ||
| (七) | 修改、延長或終止存款協議 | 收據的反向——第 (23) 和 (24) 款（未規定延期）。 | ||
I-1
| 商品編號和標題 | 美國式的地理位置 存託憑證（“收據”） 作為招股説明書隨函提交 | |||
| (八) | 收據持有人有權檢查存管人的過户賬簿和美國存託憑證持有人名單 | 收據正面——第 (14) 段。 | ||
| (ix) | 對存入或提取標的證券的權利的限制 |
收據正面——第 (2)、(4)、(6)、(8)、(9)、 和 (10) 段。 收據反面 — 段落 (25)。 | ||
| (x) | 對保存人責任的限制 |
收據正文——第 (8) 和 (12) 段； 收據反面——第 (15)、(16)、(18)、(19)、(20)、 (21) 和 (25) 段。 | ||
| (十一) | 可能直接或間接向ADS持有人收取的費用和收費 | 收據正面—段落（11）。 | ||
| 第 4 項。 | 可用信息 | 收據正面——第 (14) 段。 | ||
公司須遵守經修訂的1934年《美國證券交易法》的 定期報告要求，因此，向美國證券交易委員會（“委員會”）提交某些 報告並向其提交某些報告。 這些報告可以從委員會的互聯網網站（www.sec.gov）中檢索，也可以在委員會維護的位於華盛頓特區東北F街100號的公共參考設施中進行檢查和複製。
I-2
招股説明書
招股説明書由美國存託憑證的擬議表格 組成，作為F-6表格註冊聲明生效後第1號修正案的附錄 (a) (i) 提交，作為附錄 (a) (i) 提交，並以引用方式納入此處。
I-3
第二部分
招股説明書中不需要的信息
| 第 5 項。 | 展品 |
| (a) (i) | 陸金所控股有限公司（“公司”）、 北卡羅來納州花旗銀行（“存託機構”）以及據此發行的美國存托股份的所有持有人和受益擁有人之間的存款協議第1號修正表格。 — 作為附錄 (a) (i) 在此提交。 |
| (a) (二) | 公司、存託機構以及據此發行的美國存托股 的所有持有人和受益所有人簽訂的存款協議， （“存款協議”） ___此前曾於2021年6月8日作為F-6表格註冊 聲明（註冊號：333-256887）的附錄（a）向委員會提交。 |
| (b) | 公司與存託機構之間的雙重上市信函協議，日期為2023年4月11日。 |
| (c) | 在過去三年內的任何時候，存管機構與 存入證券的發行人之間與存放證券有關的每份重要合同均生效。 ___沒有。 |
| (d) | 存管人律師對待註冊證券合法性的看法。 ___ 此前曾於2021年6月8日作為F-6表格註冊聲明（註冊號：333-256887）的附錄（d）向委員會提交。 |
| (e) | 第 466 條規定的證書。 ___沒有。 |
| (f) | 某些高級職員和董事以及公司授權代表的授權書。 ___在此處的簽名頁上列出。 |
| 第 6 項。 | 承擔 |
| (a) | 存管機構承諾在美國存管機構主要辦公室 提供存款證券發行人那裏收到的任何報告和通信，這些報告和通信既是存管機構作為存款證券持有人收到的 (1)，以及 (2) 發行人向標的 證券的持有人普遍提供。 |
| (b) | 如果招股説明書中未披露收取的費用金額，則存管機構承諾單獨準備 一份文件，説明收取的任何費用金額並描述收取費用的服務，並應要求立即免費向任何人提供 份此類費用表的副本。存管機構承諾在費用表發生任何變更前三十 (30) 天通知每位ADS 的註冊持有人。 |
簽名
根據經修訂的1933年《證券法》 的要求，北卡羅來納州花旗銀行僅代表盧金所控股有限公司、作為存託人的北卡羅來納州花旗銀行以及美國所有持有人和受益擁有人之間的擬議修正案（“存款協議”）（截至2020年11月3日）所設立的法律實體（“存款協議”）行事據此發行的存托股份證明其 有合理的理由相信在F-6表格上申報的所有要求都已得到滿足，並已正式導致這種情況發生後生效 F-6 表格註冊聲明第 1 號修正案將於 2023 年 11 月 20 日在紐約州紐約市由下述簽署人（經正式授權）代表其簽署。
| 根據存款協議設立的法律實體，根據該協議發行在本協議下注冊的美國存托股票，每股美國存托股份代表一定數量的盧金所控股有限公司已全額支付的普通股 | |||
| 北卡羅來納州花旗銀行，僅以存託人的身份行事 | |||
| 來自： | /s/ Keith Galfo | ||
| 姓名： | 基思·加爾福 | ||
| 標題： | 副總統 | ||
簽名
根據經修訂的1933年《證券法》 的要求，陸金所控股有限公司證明其有合理的理由相信在F-6表格上申報的所有要求 均已得到滿足，並已正式促使下述簽署人於2023年11月20日在中國上海代表其簽署F-6表格註冊聲明生效後的第1號修正案 。
| LUFAX 控股有限公司 | |||
| 來自： | /s/ 趙勇碩 | ||
| 姓名： | 趙勇碩 | ||
| 標題： | 董事會主席兼首席執行官 | ||
委託書
通過這些 禮物認識所有人，簽名出現在下方的每個人都構成並任命趙勇碩和格雷戈裏·迪恩·吉布作為其真正合法的事實律師和代理人，擁有全部替代權，並以他/她的名義、地點和代替 以任何和所有這些身份簽署任何和所有修正案，包括生效後的修正案和補編本註冊 聲明，並將該聲明連同其所有證物以及與之相關的其他文件一起提交給美聯航各州證券 和交易委員會授予上述事實代理人和代理人全部權力和權力，讓他們在場所內外採取和執行每項行為和 件必要和必要的事情，儘量完全符合他/她本人可能或可能做的所有意圖和目的，特此批准並確認上述事實代理人和代理人或其代理人或其代理人可能合法做的所有意圖和目的 或者憑此理由這樣做。
根據經修訂的1933年《證券法》 的要求， 以下人員以以下身份於2023年11月20日簽署了F-6表格註冊聲明生效後的第1號修正案。
| 簽名 | 標題 | |
| /s/ Yong Suk Cho | 董事會主席兼首席執行官 軍官 | |
| 趙勇碩 | （首席執行官） | |
| /s/ Gregory Dean Gibb | 董事兼聯席首席執行官 | |
| Gregory Dean Gibb | ||
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/s/ 謝永林 |
導演 | |
| 謝永林 | ||
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/s/ 辛富 |
導演 | |
| Xin Fu | ||
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/s/ 黃宇強 |
導演 | |
| 黃宇強 | ||
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/s/ 楊如生 |
獨立董事 | |
| 楊如生 | ||
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/s/ 李衞東 |
獨立董事 | |
| 李衞東 | ||
| /s/ 張旭東 | 獨立董事 | |
張旭東 |
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| /s/ David Xianglin Li | 獨立董事 | |
大衞向林 Li |
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| /s/ 蕭大衞 Kam Choy | 首席財務 官 | |
David Siu Kam Choy |
（首席財務和會計官） |
註冊人在美國的授權代表的簽名
根據經修訂的 1933 年《證券 法》，下列簽署人，即陸金所控股有限公司在美國的正式授權代表，已於 2023 年 11 月 20 日在紐約州紐約簽署了 F-6 表格註冊聲明生效後第 1 號修正案。
| Cogency Global Inc | ||
| 美國授權代表 | ||
| 來自： | /s/ Colleen A. De Vries | |
| 姓名：Colleen A. De Vries | ||
職位：負責及之後的高級副總裁 代表 Cogency Global Inc |
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展品索引
| 展覽 | 文檔 |
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