美國 個州
證券 和交易委員會
華盛頓, 哥倫比亞特區 20549
表格 10-K/A
(第 1 號修正案 )
根據1934年《證券交易法》第13或15 (d) 條提交的年度 報告 |
對於 而言,截至的財政年度:2022 年 12 月 31 日
根據 1934 年《證券交易法》第 13 條或 15 (d) 條提交的 TRANSITION 報告 |
對於 來説,從 _________ 到 _______ 的過渡期
委員會 文件編號:001-40899
Bone 生物製劑公司
(註冊人的確切 姓名如其章程所示)
(州 或其他司法管轄區 成立 或成立) |
(I.R.S. 僱主 識別 號碼) |
馬薩諸塞州伯靈頓市伯靈頓伍茲大道 2 號 01803
(主要行政辦公室的地址 和郵政編碼)
(781) 552-4452
(註冊人的 電話號碼,包括區號)
根據該法第 12 (b) 條註冊的證券 :
每個類別的標題 | 交易 符號 | 註冊的每個交易所的名稱 | ||
資本市場 | ||||
資本市場 |
按《證券法》第 405 條的定義,用複選標記指明 註冊人是否是經驗豐富的知名發行人。是 ☐ 不是 ☒
如果不要求註冊人根據該法第 13 條或第 15 (d) 條提交報告,請用複選標記註明 。是 ☐ 不是 ☒
用複選標記指明 註冊人 (1) 是否在過去 12 個月內(或者在要求註冊人提交此類報告的較短時間內)提交了 1934 年《證券交易法》第 13 條或第 15 (d) 條要求提交的所有報告,以及 (2) 在過去的 90 天內一直受到此類申報要求的約束。是 ☒ 不是 ☐
用勾號指明 在過去 12 個月(或註冊人必須提交此類文件的較短時間內),註冊人是否以電子方式提交了根據 S-T 法規 405 要求提交的所有交互式數據文件。 是的 ☒ 不 ☐
用複選標記指示 公司是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報公司、 還是新興成長型公司。參見《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報人”、“加速申報人”、“較小的 申報公司” 和 “新興成長型公司” 的定義。(勾選一個):
大型 加速過濾器 | ☐ | 加速 過濾器 | ☐ | |
☒ | 規模較小的 報告公司 | |||
新興 成長型公司 |
如果 是一家新興成長型公司,請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
用複選標記表明 註冊人是否已根據編制或發佈審計報告的註冊 公共會計師事務所根據《薩班斯-奧克斯利法案》(15 U.S.C. 7262 (b))第404(b)條提交了報告並證明瞭其管理層對其財務報告內部控制 的有效性 的評估。☐
如果 證券是根據該法第12(b)條註冊的,請用複選標記表明申報中包含的註冊人 的財務報表是否反映了對先前發佈的財務報表錯誤的更正。☐
用複選標記表明 這些錯誤更正中是否有任何是重述,需要對註冊人的任何執行官在相關恢復期內根據§240.10D-1 (b) 收到的基於激勵的薪酬 進行追回分析。☐
用複選標記指示 公司是否為空殼公司(定義見《交易法》第12b-2條)。是的 ☐ 不是 ☒
截至2022年6月30日營業結束時,註冊人的非關聯公司持有的註冊人普通股權總市值約為4,403,460美元。
截至2023年3月28日的 ,共有16,702,912股普通股在售,面值為0.001美元。
審計 公司編號 | 審計員 姓名 | 審計員 地點 | ||
PCAOB
ID: |
解釋性 註釋
Bone Biologics Corporation(“公司”、“我們” 或 “我們的”)將於2023年3月30日向證券交易委員會(“SEC”)提交了截至2022年12月31日的10-K表年度報告的第1號修正案(“修正案”),其唯一目的是包括 年度報告中無意中遺漏的展品。
此外,根據經修訂的1934年《證券交易法》第12b-15條的要求,公司 首席執行官和首席財務官根據第13a-14(a)條或第15d-14(a)條要求的當前日期的證書已作為本修正案的 證物提交,年度報告第四部分第15項中包含的證物清單已相應修訂。
除上述的 外,沒有對年度報告進行其他更改。本修正案不反映年度報告 日期之後發生的事件,也沒有修改或更新年度報告中可能受到後續 事件影響的披露。因此,本修正案應與年度報告以及我們在提交年度報告後 向美國證券交易委員會提交的其他文件一起閲讀。
第四部分
項目 15.附件、財務報表附表
(3) 展品。以下是作為本10-K表年度報告的一部分提交的證物清單。
附錄 索引
附錄 否。 | 描述 | |
2.1 | AFH Acquisition X, Inc.、Bone Biologics Acquisition Corp. 和Bone Biologics, Inc.之間截至2014年9月19日的協議和合並計劃(參照2014年9月25日提交的表格8-K文件編號000-53078的附錄2.1納入此處) | |
2.2 | 自2014年9月19日起向加利福尼亞州國務卿提交的合併證書(參照2014年9月25日提交的8-K表格最新報告附錄2.2,文件編號000-53078,納入此處) | |
3.1 | Bone Biologics Corporation於2014年7月28日向特拉華州國務卿提交的經修訂和重述的公司章程(參照2014年9月25日提交的8-K表格當前報告的附錄3.1 (i) 納入此處,文件編號為000-53078) | |
3.2 | 2021年10月18日向特拉華州國務卿提交的修正證書(參照2021年10月15日提交的8-K表格當前報告的附錄3.1,文件編號000-53078,納入此處) | |
3.3 | Bone Biologics Corporations 的修訂和重述章程(參照2022年3月8日提交的8-K表格當前報告的附錄3.1納入此處,文件編號為000-53078) | |
4.1 | 認股權證代理協議,包括公司與Equiniti之間的認股權證表格(參照2021年10月7日提交的S-1表格最新報告附錄10.42納入,文件編號333-257484) | |
4.2 | 認股權證代理協議,包括公司與Equiniti之間的A系列認股權證形式、B系列認股權證形式和C系列認股權證形式(參照2022年9月23日提交的S-1表格的附錄4.2,文件編號001-40899) | |
4.3 | 代表授權書表格(2021年10月)(參照2021年10月15日提交的表格8-K的最新報告附錄1.1的附錄A納入其中 | |
4.4 | 代表授權書表格(2022年10月)(參照2021年10月15日提交的表格8-K的最新報告附錄1.1附錄A納入其中 | |
4.5 | 證券描述* | |
10.1 | Bruce Stroever 和 Bone Biologics Corporation 於 2014 年 7 月 1 日提交的 2014 年 7 月 1 日董事錄用信(參照 2014 年 9 月 25 日提交的 8-K 表格,文件編號 000-53078 的附錄 10.4 併入此處) | |
10.2 | Bone Biologics Corporation 與 Jeffrey Frelick 簽訂的首席運營官僱傭協議,日期為 2015 年 6 月 8 日(參照 2015 年 8 月 14 日提交的 10-Q 表格,文件編號000-53078)附錄 10.2,納入此處 | |
10.3 | 2015年10月2日公司與創始人之間的信函協議(參照2015年10月8日提交的8-K表最新報告附錄10.1納入此處,文件編號為000-53078) | |
10.4 | Bone Biologics Corporation 非僱員董事薪酬政策(參照 2016 年 1 月 4 日提交的 8-K 表格,文件編號為 000-53078 的最新報告附錄 10.1,納入此處) | |
10.5 | Bone Biologics Corporation 2015年股權激勵計劃(參照2016年1月4日提交的8-K表格最新報告附錄10.3納入此處,文件編號為000-53078) | |
10.6 | Bone Biologics Corporation 2015年股權激勵計劃的股票獎勵補助通知和股票獎勵協議表格(參照2016年1月4日提交的8-K表最新報告附錄10.4納入此處,文件編號000-53078) | |
10.7 | 限制性股票單位獎勵表格(參照2016年1月4日提交的表格8-K最新報告附錄10.5納入此處,文件編號000-53078) | |
10.8 | 截至2016年2月24日的 Sygnal™ 分銷和供應期權協議(參照2016年2月26日提交的8-K表最新報告附錄10.3納入此處,文件編號000-53078) | |
10.9 | 賠償協議表格(參照2014年9月25日提交的8-K表格最新報告附錄10.17納入此處,文件編號000-53078) |
10.10 | 公司與加州大學校長於2019年3月21日簽訂和重述的經修訂和重述的獨家許可協議(參照2019年4月16日提交的8-K表格,文件編號000-53078的當前報告的附錄10.1納入此處) | |
10.11 | 公司與加利福尼亞大學董事於2020年8月13日簽訂的經修訂的許可協議的第一修正案(參照2021年10月7日提交的S-1/A表格,文件編號000-53078的當前報告附錄10.40併入此處) | |
10.12 | 公司與黛娜·沃爾什於2021年12月17日簽訂的僱傭協議(參照2021年12月22日提交的8-K表最新報告附錄10.1納入此處,文件編號000-53078) | |
10.13 | 公司與肌肉骨骼移植基金會於2022年3月3日簽訂的供應與開發支持協議(參照2022年3月15日提交的10-K表年度報告附錄10.30納入此處,文件編號000-53078) | |
10.14 | 公司與加利福尼亞大學校長於2022年6月8日簽訂的經修訂的許可協議的第三修正案(參照2022年6月9日提交的8-K表最新報告附錄10.1納入此處,文件編號001-40899) | |
21.1 | 子公司名單(參照2014年9月25日提交的8-K表格最新報告附錄21.1納入此處,文件編號000-53078) | |
23.1 | 温伯格公司的同意(參照2023年3月30日提交的10-K表年度報告附錄23.1納入此處) | |
24.1 | 委託書(參照2023年3月30日提交的10-K表年度報告的簽名頁納入此處) | |
31.1 | 根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條,就註冊人截至2022年12月31日止年度的10-K/A表報告對公司首席執行官的認證。* | |
31.2 | 根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條對公司首席財務官的認證,涉及註冊人截至2022年12月31日止年度的10-K/A表報告。* |
32.1 | 根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條通過的《美國法典》第18章第1350條對公司首席執行官的認證(參照2023年3月30日提交的10-K表年度報告附錄32.1納入此處) | |
32.2 | 根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條通過的《美國法典》第18章第1350條對公司首席財務官的認證(參照2023年3月30日提交的10-K表年度報告附錄32.2納入此處) | |
101.INS | Inline XBRL 實例文檔(參照 2023 年 3 月 30 日提交的 10-K 表年度報告附錄 101.INS 納入此處) | |
101.SCH | Inline XBRL 分類擴展架構文檔(參見 2023 年 3 月 30 日 提交的 10-K 表年度報告附錄 101.SCH 併入此處) | |
101.CAL | Inline XBRL 分類擴展計算鏈接庫文檔(參照 2023 年 3 月 30 日提交的 10-K 表年度報告附錄 101.CAL 納入此處) | |
101.DEF | Inline XBRL 分類擴展定義 Linkbase 文檔(參照 2023 年 3 月 30 日提交的 10-K 表年度報告的附錄 101.DEF 納入此處) | |
101.LAB | Inline XBRL 分類擴展標籤 Linkbase 文檔(參照 2023 年 3 月 30 日提交的 10-K 表年度報告的附錄 101.LAB 納入此處) | |
101.PRE | Inline XBRL 分類擴展演示文稿鏈接庫文檔(參照 2023 年 3 月 30 日提交的 10-K 表年度報告的附錄 101.PRE 納入此處) | |
104 | 封面 頁交互式數據文件* |
* 隨函提交
簽名
根據1934年《證券交易法》第13條或第15(d)條的要求,註冊人已正式促使下列簽署人代表其簽署本報告 ,並獲得正式授權。
2023 年 11 月 20 日 | BONE 生物製劑公司 | |
來自: | /s/ 傑弗裏·弗雷利克 | |
姓名: | 傑弗裏 Frelick | |
標題: | 主管 執行官(首席執行官) | |
來自: | /s/{ br} Deina H. Walsh | |
姓名: | Deina H. Walsh | |
標題: | 首席財務官 (首席財務官兼首席會計官) |