8-K

美國證券交易委員會華盛頓特區 20549

表單 8-K

當前報告

根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條

報告日期（最早報告事件的日期）： 2023年11月8日

ASPEN AEROGELS, INC.

（其章程中規定的註冊人的確切姓名）

註冊人的電話號碼，包括區號： (508) 691-1111

（如果自上次報告以來發生了變化，則為以前的姓名或以前的地址）

如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：

☐根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信

☐根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料

☐根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）條進行的啟動前通信

☐根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行的啟動前通信

根據該法第12（b）條註冊的證券：

用複選標記表明註冊人是1933年《證券法》第405條（本章第230.405節）還是1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2節）所定義的新興成長型公司。

新興成長型公司 ☐

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。 ☐

第 5.03 項《公司章程》或《章程》修正案；財政年度變更。

2023 年 11 月 8 日，Aspen Aerogels, Inc.（以下簡稱 “公司”）董事會（“董事會”）批准了對公司重述章程（經修訂和重述的章程，即 “經修訂和重述的章程”）的修訂和重述，該章程在通過後立即生效。除其他外，經修訂和重述的章程：

•

更新股東提名董事以及提交與年度和特別股東大會有關的其他業務提案的某些程序機制和披露要求，包括處理證券交易委員會根據經修訂的1934年《證券交易法》頒佈的第14a-19條通過的與使用通用代理卡有關的規則；

•

要求股東直接或間接向其他股東徵集代理人，使用白色以外的代理卡顏色，白色代理卡僅供董事會使用；以及

•

自始至終包括各種更新，以符合特拉華州現行法律（包括最近對特拉華州通用公司法的修訂），包括與股東名單和股東大會續會有關的修正案。

經修訂和重述的章程還納入了部級、澄清和一致的變更。對經修訂和重述的章程實施的變更的描述並不完整，而是參照經修訂和重述的章程的全文進行了全面限定，該章程的副本（標記為顯示與先前章程相比的變化）作為本最新報告的附錄3.1在表格8-K上提交，並以引用方式納入此處。

項目 9.01 財務報表和附錄。

(d) 展品。


展品編號		展品描述
3.1		Aspen Aerogels, Inc. 經修訂和重述的章程，於 2023 年 11 月 8 日生效（標記為顯示變更）。
104		封面交互式數據文件（嵌入在行內 XBRL 文檔中）。

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。