美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
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8-K 表格
當前報告
根據1934年《證券 交易法》第 13 條或第 15 (d) 條
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報告日期(最早報告事件的日期):2023 年 11 月 16
ALZAMEND NEURO, INC.
(註冊人的確切姓名如其章程所示)
( 公司或組織的州或其他司法管轄區) | (委員會檔案編號) | (美國國税局僱主識別號) |
3480 Peachtree Road NE,二樓,套房 103,喬治亞州亞特蘭大 30326
(主要行政辦公室地址)(郵政編碼)
(844) 722-6333
(註冊人的電話號碼,包括區域 代碼)
如果申請8-K 表格旨在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務,請勾選下面的相應方框:
§ 根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面 通信
§ 根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第 14a-12 條索取 材料
§ 根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2 (b) 條進行的啟動前 通信
§ 根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4 (c) 條進行的啟動前 通信
根據該法第12 (b) 條註冊的證券:
每個班級的標題 |
交易 符號 |
註冊的每個交易所的名稱 | ||
這個 |
用勾號指明註冊人 是否是1933年《證券法》第405條(本章第230.405條)或1934年《 證券交易法》(本章第240.12b-2條)第12b-2條所定義的新興成長型公司。
新興成長型公司 x
如果是新興成長型公司,請用勾選 標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計 準則。§
項目 7.01 | 法規 FD 披露 |
正如先前在第3.01項(除名通知或未能滿足持續上市規則或標準;上市轉讓)下所報告的那樣, 2023 年 1 月 30 日,Alzamend Neuro, Inc.(以下簡稱 “公司”)收到了納斯達克股票市場有限責任公司 上市資格部門發出的缺陷信,通知該公司連續30個工作日的出價 因為該公司的普通股收盤價已低於每股1.00美元(“最低出價要求”),並且 公司有180個日曆日才能恢復合規最低出價要求。
2023年8月1日,納斯達克 通知公司,由於該公司在最初的180天合規期內未達到最低出價要求,並且由於公司未遵守納斯達克500萬美元的最低股東 股權首次上市要求, 沒有資格進入第二個180天的合規期,因此該公司的普通股將在2023年8月10日 開業時從納斯達克資本市場退市除非公司要求在納斯達克聽證會小組舉行聽證會。203 年 8 月 2 日,該公司要求 舉行聽證會,對除名決定提出上訴。根據快速審查程序,即公司提交了對有關其合規計劃的 書面問卷的答覆,納斯達克聽證會小組根據所提供的信息,於2023年9月21日 發出通知,批准了公司的請求,將公司恢復遵守最低出價 要求的時限延長至2023年11月15日。
2023 年 11 月 15 日, 公司收到納斯達克的通知,稱該公司已恢復遵守最低出價要求,並表示 此事現已結案。
2023 年 11 月 16 日, 公司發佈了一份新聞稿,宣佈公司已恢復遵守最低出價要求。新聞稿的副本 作為附錄99.1隨函附上,並以引用方式納入此處。
根據表格8-K的 一般指令B.2,就經修訂的1934年證券交易所 法第18條而言,本項目下的信息不應被視為已提交,也不得將此類信息視為以提及方式納入根據經修訂的1933年《證券法》 提交的任何文件中,除非此類文件中以具體提及方式明確規定。該報告不應被視為承認 僅為滿足FD法規的要求而需要披露的任何信息的實質性。
證券交易所 委員會鼓勵註冊人披露前瞻性信息,以便投資者能夠更好地瞭解註冊人的未來前景 並做出明智的投資決策。這份關於8-K表的最新報告和附錄可能包含這些類型的陳述, 這些陳述是1995年《私人證券訴訟改革法》所指的 “前瞻性陳述”, 涉及風險、不確定性,反映了註冊人截至本8-K表最新報告發布之日的判斷。除其他外,前瞻性 陳述可能與經營業績有關,並由單詞或短語表示,例如 “期望”、“應該”、 “將” 以及類似的單詞或短語。這些陳述受固有的不確定性和風險的影響,這些不確定性和風險可能導致 實際結果與本表 8-K 最新報告發布之日的預期結果存在重大差異。提醒投資者,在評估其中提供的信息時,不要過分依賴前瞻性陳述。
項目 9.01 | 財務報表和附錄 |
(d) | 展品: |
展品編號 | 描述 | |
99.1 | 2023 年 11 月 16 日發佈的新聞稿 | |
101 | 根據S-T法規第406條,封面採用Inline XBRL(在線可擴展商業報告語言)進行格式化。 | |
104 | 封面交互式數據文件(嵌入在 Inline XBRL 文檔中幷包含在附錄 101 中)。 |
2 |
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求, 註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
ALZAMEND NEURO, INC. | ||
日期:2023 年 11 月 16 日 | /s/ 亨利·尼瑟 | |
亨利·尼瑟 執行副總裁兼總法律顧問 |
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