美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
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8-K 表格
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當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》
報告日期（最早報告的事件 的日期）：2023 年 11 月 16 日（2023 年 11 月 15 日， ）
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Volcon, Inc.
（其章程中規定的註冊人的確切姓名）
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（州或其他司法管轄區） （註冊成立） |
（委員會 文件號） |
（美國國税局僱主 識別碼） |
鷹巢街 3121 號，120 號套房
朗德羅克，
（主要行政辦公室的地址和郵政編碼 ）
(512)
（註冊人的電話號碼，包括 區號）
如果申請8-K 表格旨在同時履行以下任何條款規定的註冊人的申報義務，請勾選下面的相應方框（參見下文 一般指令 A.2）：
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☐ 根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信
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☐ 根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第 14a-12 條徵集材料
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☐ 根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2 (b) 條進行的啟動前通信
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根據該法第12 (b) 條註冊的證券：
| 每個班級的標題 | 交易品種 | 註冊的每個交易所的名稱 | ||
用勾號指明註冊人 是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《 證券交易法》（本章第240.12b-2條）第12b-2條所定義的新興成長型公司。
新興成長型公司 ☒
如果是新興成長型公司，請用勾選 標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計 準則。☐
| 項目 1.01 | 簽訂重要最終協議。 |
第 8.01 項第二和第三段中列出的信息以引用方式納入此處。
| 項目 8.01。 | 其他活動。 |
2023年11月16日，Volcon, Inc.（以下簡稱 “公司”）發佈了一份新聞稿（“新聞稿”），宣佈了堅定承諾 承保的公開募股（“發行”）的定價。新聞稿的副本作為附錄99.1附於本報告， 以引用方式納入此處。
2023 年 11 月 15 日， 公司與所有可轉換票據和相關認股權證的持有人簽訂了豁免和修改協議，以 購買4,148,554股普通股，其中可轉換票據和 認股權證分別規定，在 完成發行後，每股價格低於該轉換價和行使價（“稀釋發行條款”）。 根據豁免和修改協議，持有人（i）免除了新聞稿中描述的 發行的稀釋發行條款；（ii）放棄了可轉換票據中規定的肯定契約，該契約要求 在2023年12月31日當天或之前，公司向客户出售不少於250輛Volcon Stag越野車。
2023 年 11 月 15 日，Adrian James 簽訂了一項投票協議，根據該協議，他同意將自己的公司普通股投票，以支持與新聞稿中描述的發行相關的股東 批准。
公司已將 的創紀錄日期定為2023年11月17日，屆時將舉行公司股東特別會議，以批准 與本次發行相關的某些事項。
項目 9.01。展品。
(d) 展品
| 展品編號 | 描述 |
| 99.1 | 由 Volcon, Inc. 發佈的新聞稿，日期為 2023 年 11 月 16 日 |
| 104 | 封面交互式數據文件（嵌入在行內 XBRL 文檔中）。 |
| 2 |
簽名
根據 1934 年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促成由以下籤署人 正式授權代表其簽署本報告。
| Volcon, Inc. | |
| （註冊人） | |
| 日期：2023 年 11 月 16 日 | /s/ Greg Endo |
| 格雷格·遠藤 首席財務官 |
| 3 |