avtx-20231114

美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

表單 8-K

當前報告

根據第 13 條或第 15 (d) 條

1934 年的《證券交易法》

報告日期（最早報告事件的日期）： 2023年11月14日

AVALO THERAPEUTICS, INC

（註冊人的確切姓名如其章程所示）

特拉華

（公司成立的州或其他司法管轄區）


001-37590						45-0705648
（委員會檔案編號）						（國税局僱主識別號）

蓋瑟路 540 號，400 套房, 羅克維爾, 馬裏蘭州20850

（主要行政辦公室地址）（郵政編碼）

註冊人的電話號碼，包括區號:(410) 522-8707

如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：

☐根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信

☐根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料

☐根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）條進行的啟動前通信

☐根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行的啟動前通信

根據該法第12（b）條註冊的證券：


每個班級的標題	交易品種	註冊的每個交易所的名稱
普通股，面值0.001美元	AVTX	納斯達克資本市場

用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。

新興成長型公司 ☐

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

項目 3.01。退市通知或未能滿足繼續上市規則或標準；上市轉移。

正如先前披露的那樣，納斯達克股票市場有限責任公司（“納斯達克”）於2023年8月8日通知Avalo Therapeutics, Inc.（以下簡稱 “公司”），在過去連續30個工作日中，公司普通股的買入價已低於根據納斯達克上市規則第5550（a）（2）（“買入價規則”）和最後一個工作日繼續納入納斯達克資本市場的每股1.00美元的最低要求連續30個工作日，公司的上市證券（“MVLS”）的最低市值低於3,500萬美元的最低市值根據納斯達克上市規則5550（b）（2）（“MVLS規則”）繼續納入納斯達克資本市場。因此，根據《上市規則》第5810 (c) (3) (A) 和5810 (c) (3) (C) 條，該公司有180個日曆日，或在2024年2月5日之前，用於恢復對投標價規則和MVLS規則的遵守。

正如此前於2023年9月13日披露的那樣，公司收到納斯達克的通知，納斯達克已確定，截至2023年9月11日，該公司的證券連續十個交易日的收盤價為0.10美元或以下，這觸發了上市規則5810（c）（3）（iii）的適用，該規則部分規定：如果在第5810（c）（3）（A）條規定的任何合規期內，公司的證券連續十個交易日的收盤價為0.10美元或以下，上市資格部門應發佈員工退市決定根據有關該證券的第5810條（“低價股票規則”）。因此，工作人員決定將公司的證券從納斯達克退市，除非該公司根據納斯達克上市規則第5800系列規定的程序，及時要求聽證小組（“小組”）對員工的決定提出上訴。

該公司隨後向納斯達克提交了聽證會的申請，聽證會於2023年11月2日舉行（“聽證會”）。在聽證會上，該公司向專家組提交了恢復合規的計劃。

2023年11月14日，公司收到納斯達克的書面通知（“11月通知信”），稱該小組已批准該公司豁免遵守MVLS規則和投標價格規則，並將持續上市期限延長至2023年12月29日，但須遵守以下條件：


1.			在2023年11月9日當天或之前，公司將向美國證券交易委員會提交10-Q表格，證明股東權益至少為250萬美元，以此證明遵守了上市規則5550 (b) (1)；以及
2.			在2023年12月29日當天或之前，公司將連續十個交易日維持每股1美元的收盤價，以證明遵守了《上市規則》第5550（a）（2）條。

11月的通知信還表示，該小組指出，該公司及時於2023年11月9日提交了第10季度報告，報告的股東權益為1,470萬美元。

11月的通知信還指出，專家小組保留重新考慮允許繼續上市的例外條款的權利，因為專家小組認為任何事件、條件或情況會使公司證券在納斯達克繼續上市是不明智或沒有根據的。專家小組告知公司，在此例外期內，公司必須及時通知在此期間發生的任何可能影響公司遵守納斯達克要求的重大事件，包括立即提前通知可能使公司是否有能力履行批准的例外條款受到質疑的事件。

無法保證公司能夠重新遵守投標價格規則。

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。



		AVALO THERAPEUTICS, INC

日期：2023 年 11 月 16 日	來自：	/s/克里斯托弗·沙
		克里斯托弗·
		首席財務官