美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

8-K 表格

當前報告

根據第 13 條或第 15 (d) 條

1934 年《證券交易法》

報告日期（最早報告事件的日期）： 2023 年 11 月 7 日

AETHLON MEDICAL, INC.

（註冊人的確切姓名見其 章程）

註冊人的電話號碼，包括 區號：(619) 941-0360

不適用

（如果自 上次報告以來發生了變化，則為以前的姓名或以前的地址）

如果 申請意在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：

根據該法第12（b）條註冊的證券：

用複選標記表明註冊人是1933年《證券法》第405條（本章第230.405節）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2節）中定義的新興成長型 公司。

新興成長型公司 ☐

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人 是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第 13 (a) 條 規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

第 5.02 項董事或某些高級職員的離職；選舉 董事；任命某些官員；某些官員的補償安排。

(b)

Charles J. Fisher, Jr., M.D. 離任首席執行官 官以及蓋伊·F·西普里亞尼辭去董事職務

下文 第 5.02 (c) 項中列出的信息以引用方式納入本項目 5.02 (b)。

(c)

任命詹姆斯·B·弗雷克斯為臨時首席執行官 ，任命蓋伊·西普里亞尼為首席運營官

自 2023 年 11 月 7 日起，Aethlon Medical, Inc.（以下簡稱 “公司”）的首席財務官詹姆斯·B·弗雷克斯被任命為（i）公司臨時首席執行官， 接替小查爾斯·費舍爾。醫學博士，以及 (ii) 公司董事會（“董事會”）成員。此外，Frakes 先生將繼續擔任公司首席財務官。自 2023 年 11 月 7 日起，公司前高級 副總裁兼首席商務官蓋伊·F. Cipriani (i) 被任命為公司高級副總裁兼首席運營 官，(ii) 辭去董事會職務。

弗雷克斯先生和西普里亞尼先生的傳記是參照公司於2023年7月27日向證券 和交易委員會提交的關於附表14A的最終委託書（“委託書”）中的 “有關我們董事會和執行官的信息” 部分納入此處。

2018年12月12日，我們與弗雷克斯先生簽訂了高管 僱傭協議（“弗雷克斯僱傭協議”），規定初始年基本工資為 26萬美元。董事會將弗雷克斯先生的年基本工資提高至36萬美元，自 2023年1月1日起生效。此外，《弗雷克斯僱傭協議》規定，弗雷克斯先生每年有資格獲得年度現金績效獎金 。弗雷克斯先生是否獲得任何給定年度的年度獎金以及任何此類年度獎金的金額將由董事會（或其薪酬委員會）根據公司和弗雷克斯先生實現目標和里程碑的情況 ，由董事會（或其薪酬委員會）每年決定。弗雷克斯就業 協議還規定，如果弗雷克斯先生無故被解僱，或者他有正當理由辭職（協議中定義為 ），那麼根據弗雷克斯就業協議，弗雷克斯先生將有權在解僱後的12個月內繼續領取年基 工資和繼續享受醫療福利的保費。

西普里亞尼先生的高管 僱傭協議（“西普里亞尼僱傭協議”）的描述參照委託書的 “僱傭合同” 部分納入此處。

關於此處 所述的高管變動，公司打算與弗雷克斯先生和西普里亞尼先生分別簽訂經修訂的高管僱傭協議，以修改他們各自當前協議中的某些 條款。

弗雷克斯先生和西普里亞尼先生的 與 條例S-K第401 (d) 項要求披露的公司任何其他董事或執行官之間都沒有家庭關係。除了《弗雷克斯僱傭協議》和《西普里亞尼僱傭協議》外， 一方面，弗雷克斯先生和西普里亞尼先生或其任何直系親屬 與公司或其任何子公司之間沒有任何需要根據S-K條例第404 (a) 項進行披露的交易。此外， 弗雷克斯先生和西普里亞尼先生與任何其他人之間沒有任何安排或諒解， 弗雷克斯先生或西普里亞尼先生被選為公司的適用職務。

(d)

任命詹姆斯·B·弗雷克斯為董事

上文第 5.02 (c) 項 中列出的信息以引用方式納入本項目 5.02 (d)。

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求， 註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。