美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表單
(Mark One)
在截至的季度期間
在 ________ 到 ________ 的過渡期內
佣金文件編號
(註冊人的確切姓名如其章程所示) |
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(公司或組織的州或其他司法管轄區) |
| (國税局僱主識別號) |
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| | |
(主要行政辦公室地址) |
| (郵政編碼) |
( |
(註冊人的電話號碼) |
根據該法第12(b)條註冊的證券:
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每個班級的標題 |
| 交易符號 |
| 註冊的每個交易所的名稱 | |||||||||
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用勾號指明註冊人 (1) 在過去 12 個月(或註冊人必須提交此類報告的較短期限)中是否已提交了 1934 年《證券交易法》第 13 條或第 15 (d) 條要求提交的所有報告,以及 (2) 在過去 90 天內是否遵守了此類申報要求。是的 ☐
用勾號註明註冊人是否在過去 12 個月(或要求註冊人提交和發佈的較短期限)內以電子方式提交了根據 S-T 法規第 405 條要求提交和發佈的所有交互式數據文件。
用勾號表示註冊人是大型加速申報人、加速申報人還是非加速申報人。參見《交易法》第12b-2條中 “加速申報人和大型加速申報人” 的定義(選一):
大型加速過濾器 | ☐ | 加速文件管理器 | ☐ |
☒ | 規模較小的申報公司 | ||
新興成長型公司 |
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如果是新興成長型公司,請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13(a)條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
用複選標記表明註冊人是否為空殼公司(定義見《交易法》第12b-2條)。是的
截至2023年11月10日,有
內容
第一部分-財務信息 |
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第 1 項。 | 財務報表 |
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第 2 項。 | 管理層的討論和分析以及運營計劃。 |
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| 14 |
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第 3 項。 | 關於市場風險的定量和定性披露 |
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| 23 |
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第 4 項。 | 控制和程序 |
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| 23 |
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第二部分-其他信息 |
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第 1 項。 | 法律訴訟。 |
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第 1A 項。 | 風險因素。 |
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| 24 |
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第 2 項。 | 最近出售的未註冊證券。 |
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| 24 |
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第 3 項。 | 優先證券違約。 |
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| 24 |
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第 4 項。 | 礦山安全披露。 |
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| 24 |
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第 5 項。 | 其他信息。 |
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| 24 |
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第 6 項。 | 展品。 |
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| 25 |
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2 |
目錄 |
第一部分-財務信息
第 1 項。財務報表
美國銻業公司及其子公司
簡明合併資產負債表(未經審計) |
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| 9月30日 |
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| 12月31日 |
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| 2023 |
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| 2022 |
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資產 |
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流動資產: |
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現金和現金等價物 |
| $ |
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存款證 |
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應收賬款,淨額 |
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庫存 |
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預付費用和其他流動資產 |
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流動資產總額 |
| $ |
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財產、廠房和設備、網絡 |
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收回債券的限制性現金 |
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應收增值税和其他資產 |
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總資產 |
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負債和股東權益 |
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流動負債: |
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應付賬款 |
| $ |
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| $ |
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應計負債 |
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應計負債——董事 |
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應付特許權使用費 |
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應付股息 |
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長期債務,流動部分 |
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流動負債總額 |
| $ |
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| $ |
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非流動負債: |
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長期債務,扣除流動部分 |
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應付給董事的服務股票 |
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資產報廢義務和應計回收成本 |
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負債總額 |
| $ |
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| $ |
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承付款和意外開支(附註8) |
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股東權益: |
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優先股,$ |
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A系列: |
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B 系列: |
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C 系列: |
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D 系列: |
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普通股,$ |
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額外的實收資本 |
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股票將返還給國庫 |
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| ( | ) | |
累計赤字 |
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| ( | ) |
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| ( | ) |
股東權益總額 |
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| ||
負債和股東權益總額 |
| $ |
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| $ |
|
隨附的附註是這些簡明的未經審計的合併財務報表不可分割的一部分。
3 |
目錄 |
美國銻業公司及其子公司
簡明合併運營報表(未經審計) |
|
| 三個月已結束 9月30日 |
|
| 九個月已結束 9月30日 |
| ||||||||||
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| 2023 |
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| 2022 |
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| 2023 |
|
| 2022 |
| ||||
收入 |
| $ |
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| $ |
|
| $ |
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| $ |
| ||||
收入成本 |
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| ||||
毛利(虧損) |
| $ | ( | ) |
| $ |
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| $ | ( | ) |
| $ |
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運營費用 |
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一般和行政 |
| $ |
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| $ |
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| $ |
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| $ |
| ||||
工資和福利 |
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其他運營費用 |
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專業費用 |
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| ||||
總運營費用 |
| $ |
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| $ |
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| $ |
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| $ |
| ||||
運營收入(虧損) |
| $ | ( | ) |
| $ |
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| $ | ( | ) |
| $ |
| ||
其他收入(支出) |
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利息和投資收入 |
| $ |
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| $ |
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| $ |
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| $ |
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投資公允價值的變化 |
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| ( | ) |
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| ( | ) | ||
商標和許可收入 |
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| ||||
其他雜項收入(支出) |
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| ( | ) |
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| ( | ) |
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| ( | ) | |
其他收入總額(支出) |
| $ |
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| $ | ( | ) |
| $ |
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| $ | ( | ) | ||
淨收益(虧損) |
| $ | ( | ) |
| $ |
|
| $ | ( | ) |
| $ |
| ||
優先股息 |
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| ( | ) |
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| ( | ) |
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| ( | ) |
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| ( | ) |
普通股股東可獲得的淨收益(虧損) |
| $ | ( | ) |
| $ |
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| $ | ( | ) |
| $ |
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普通股每股淨收益(虧損): |
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基礎版和稀釋版 |
| $ | ( | ) |
| $ Nil |
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| $ | ( | ) |
| $ |
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加權平均已發行股數: |
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基本 |
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稀釋 |
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隨附的附註是這些簡明的未經審計的合併財務報表不可分割的一部分。
4 |
目錄 |
美國銻業公司及其子公司
股東權益變動簡明合併報表(未經審計)
在截至2023年9月30日和2022年9月30日的三個月和九個月中 |
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| 額外 |
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| 將要分享的股份 |
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| 總計 |
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| 優先股 |
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| 普通股 |
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| 已付款 |
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| 已返回到 |
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| 累積的 |
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| 股東 |
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| 股份 |
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| 金額 |
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| 股份 |
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| 金額 |
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| 資本 |
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| 財政部 |
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| 赤字 |
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| 公平 |
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餘額,2021 年 12 月 31 日 |
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| $ |
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| $ |
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| $ |
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| $ |
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| $ | ( | ) |
| $ |
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淨收入 |
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| - |
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餘額,2022 年 3 月 31 日 |
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| ( | ) |
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淨收入 |
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| - |
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| - |
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餘額,2022 年 6 月 30 日 |
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| ( | ) |
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發行普通股以支付董事費 |
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淨收入 |
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| - |
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餘額,2022 年 9 月 30 日 |
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| $ |
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| $ |
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| $ |
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| $ |
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| $ | ( | ) |
| $ |
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餘額,2022 年 12 月 31 日 |
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| $ |
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| $ |
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| $ |
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| $ | ( | ) |
| $ | ( | ) |
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普通股回購和退休 |
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| ( | ) |
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| ( | ) |
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| ( | ) |
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將優先股D系列轉換為普通股 |
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| ( | ) |
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| ( | ) |
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| ( | ) |
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淨虧損 |
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| ( | ) |
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| ( | ) | ||||
餘額,2023 年 3 月 31 日 |
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| ( | ) |
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淨虧損 |
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| - |
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| ( | ) |
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| ( | ) | ||||
餘額,2023年6月30日 |
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淨虧損 |
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| - |
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| ( | ) |
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| ( | ) | ||||
Balance,2023 年 9 月 30 日 |
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| $ |
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| $ |
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| $ |
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| $ | ( | ) |
| $ |
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隨附的附註是這些簡明的未經審計的合併財務報表不可分割的一部分。
5 |
目錄 |
美國銻業公司及其子公司
簡明合併現金流量表(未經審計) |
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| 九個月已結束 9月30日 |
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| 2023 |
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| 2022 |
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來自經營活動的現金流: |
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淨收益(虧損) |
| $ | ( | ) |
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為將淨收益(虧損)與經營活動提供(使用)的淨現金進行對賬而進行的調整: |
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折舊和攤銷 |
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資產報廢債務的增加 |
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將庫存減記為可變現淨值 |
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應收賬款損失準備金 |
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投資公允價值的變化 |
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運營資產和負債的變化: |
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應收賬款,淨額 |
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| ( | ) |
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| ( | ) |
庫存 |
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| ( | ) |
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| ( | ) |
預付費用和其他流動資產 |
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| ( | ) |
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| ( | ) |
IVA 應收賬款和其他資產 |
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| ( | ) |
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| ( | ) |
應付賬款 |
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| ( | ) |
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| ( | ) |
應計負債 |
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應計負債——董事 |
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應付特許權使用費 |
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| ( | ) |
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經營活動提供(使用)的淨現金 |
| $ | ( | ) |
| $ |
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來自投資活動的現金流: |
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購買投資 |
| $ |
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| $ | ( | ) | |
出售投資的收益 |
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購買不動產、廠房和設備 |
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| ( | ) |
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| ( | ) |
投資活動使用的淨現金 |
| $ | ( | ) |
| $ | ( | ) |
來自融資活動的現金流量: |
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長期債務的本金支付 |
| $ | ( | ) |
| $ | ( | ) |
已支付的股息 |
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| ( | ) |
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| |
融資活動使用的淨現金 |
| $ | ( | ) |
| $ | ( | ) |
現金和現金等價物以及限制性現金的淨減少 |
| $ | ( | ) |
| $ | ( | ) |
期初的現金和現金等價物以及限制性現金 |
| $ |
|
| $ |
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期末現金和現金等價物以及限制性現金 |
| $ |
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| $ |
| ||
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非現金融資和投資活動: |
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普通股退休 |
| $ |
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| $ | - |
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將優先股D系列轉換為普通股 |
| $ |
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| $ |
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使用應付票據購買的設備 |
| $ |
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| $ |
| ||
發行普通股以收取董事費 |
| $ |
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| $ |
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隨附的附註是這些簡明的未經審計的合併財務報表不可分割的一部分。
6 |
目錄 |
美國銻業公司及其子公司
簡明合併財務報表附註(未經審計)
2023年9月30日 |
注1-業務性質
美國銻公司及其在美國和墨西哥的子公司(“USAC”、“公司”、“我們的” 或 “我們”)在美國和國外銷售加工過的銻、沸石和貴金屬產品。該公司在美國和墨西哥的銻礦石主要在其位於蒙大拿州和墨西哥的工廠加工成氧化銻和銻金屬。我們的氧化銻用於形成塑料、橡膠、玻璃纖維、紡織製品、油漆、塗料和紙張的阻燃系統,在油漆中用作彩色扣件,在熒光燈泡中用作磷光劑。我們的銻金屬用於軸承、蓄電池和軍械。該公司在愛達荷州的業務中,開採和加工沸石,這是一組工業礦物,用於土壤改良和肥料、水過濾、污水處理、核廢料和其他環境清理、氣味控制、氣體分離、動物營養和其他雜項應用。
附註2-列報基礎和重要會計政策
管理層認為,隨附的未經審計的簡明合併財務報表包含公允列報截至2023年9月30日的財務狀況以及截至2023年9月30日和2022年9月30日的三個月和九個月的經營業績和現金流所必需的所有調整,僅包括正常的經常性調整。截至2022年12月31日的簡明合併資產負債表來自經審計的年度財務報表,但不包含年度財務報表的所有腳註披露。截至2023年9月30日的三個月和九個月期間的經營業績不一定代表截至2023年12月31日的財年的預期業績。
這些未經審計的中期財務報表是由管理層根據美利堅合眾國公認的會計原則(“美國公認會計原則”)編制的。這些未經審計的中期財務報表應與公司於2023年7月18日向美國證券交易委員會提交的截至2022年12月31日止年度的10-K表年度報告中包含的年度經審計的財務報表一起閲讀。
本公司重要會計政策摘要旨在幫助理解公司的財務報表。這些會計政策符合美國公認會計原則,並在編制財務報表時一直適用。
改敍
為了使前一期間的數額與目前的列報方式保持一致,已作了某些重新分類。如先前所述,這些重新分類對經營業績、股東權益和現金流沒有影響。
最近的會計公告
管理層認為,任何最近發佈但尚未生效的會計公告,如果目前獲得通過,都不會對公司的財務報表產生重大影響。
最近通過的會計公告:
在六月 2016,財務會計準則委員會(“FASB”)發佈了《會計準則更新》(“ASU”)沒有。 2016-13, “金融工具 – 信用損失(話題326): 衡量金融工具的信用損失”,它要求各實體使用基於預期損失的前瞻性方法來估算包括貿易應收賬款在內的某些類型金融工具的信用損失。財務會計準則委員會隨後發佈了該標準的更新,對具體主題進行了進一步的澄清。公司於2023年1月1日採用了亞利桑那州立大學,並確定該股對公司未經審計的簡明合併財務報表和披露沒有重大影響。
7 |
目錄 |
美國銻業公司及其子公司
簡明合併財務報表附註(未經審計)
2023年9月30日 |
附註3 — 每股收益
每股基本收益(“EPS”)的計算方法是普通股股東可獲得的淨收益(虧損)除以該期間已發行普通股的加權平均數。攤薄後每股收益反映了通過可轉換優先股、股票期權和認股權證發行的普通股可能出現的稀釋。
截至2023年9月30日和2022年9月30日,未計入攤薄後每股收益計算的潛在攤薄普通股等價物如下:
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| 9月30日 |
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| 9月30日 |
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| 2023 |
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| 2022 |
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認股證 |
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| ||
可轉換優先股 |
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| - |
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| |
可能的攤薄股份總數 |
|
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附註 4 — 收入確認
產品包括以下內容: |
| · | 銻:包括氧化銻、三硫化銻和金屬銻 |
| · | 沸石:包括粉碎成各種尺寸的粗沸石和細沸石 |
| · | 貴金屬:包括未精煉和精煉的黃金和白銀 |
截至2023年9月30日和2022年9月30日的三個月中,產品銷售情況如下:
|
| 在結束的三個月裏 |
| |||||
|
| 9月30日 |
|
| 9月30日 |
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| 2023 |
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| 2022 |
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銻 |
| $ |
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| $ |
| ||
沸石 |
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|
|
|
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| ||
貴金屬 |
|
|
|
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| ||
總收入 |
| $ |
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| $ |
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截至2023年9月30日和2022年9月30日的九個月中,產品銷售情況如下:
|
| 在結束的九個月裏 |
| |||||
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| 9月30日 |
|
| 9月30日 |
| ||
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| 2023 |
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| 2022 |
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銻 |
| $ |
|
| $ |
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沸石 |
|
|
|
|
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貴金屬 |
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|
|
|
|
| ||
總收入 |
| $ |
|
| $ |
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公司與客户簽訂的合同相關的貿易應收賬款餘額為美元
8 |
目錄 |
美國銻業公司及其子公司
簡明合併財務報表附註(未經審計)
2023年9月30日 |
附註 5 — 庫存
截至2023年9月30日和2022年12月31日,庫存主要包括成品銻金屬和氧化物產品、銻礦石和精礦以及沸石成品。庫存按先入先出成本或估計的可變現淨值中較低者列報。金屬銻和氧化物成品和沸石成品成本包括原材料、直接人工、加工設施管理成本和運費。截至2023年9月30日和2022年12月31日的庫存如下:
|
| 9月30日 2023 |
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| 十二月三十一日 2022 |
| ||
金屬銻 |
| $ |
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| $ |
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氧化銻 |
|
|
|
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| ||
銻礦石和精礦 |
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| ||
總銻 |
| $ |
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| $ |
| ||
沸石 |
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庫存總數 |
| $ |
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| $ |
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截至2023年9月30日和2022年12月31日,庫存按成本估值,但與墨西哥業務相關的庫存除外,該庫存按可變現淨值估值,因為墨西哥庫存的生產成本高於公司在出售庫存中所含銻時預計獲得的金額。按可變現淨值對庫存的調整為美元
氧化銻和金屬庫存包括該公司位於蒙大拿州和墨西哥的工廠存放的成品。銻礦石和精礦主要存放在墨西哥的礦場。該公司的沸石庫存包括該公司愛達荷州工廠的可銷售沸石材料。
注6 — 不動產、廠房和設備
截至2023年9月30日和2022年12月31日,按細分市場劃分的公司物業、廠房和設備的主要組成部分如下:
|
| 銻板塊 |
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| 沸石片段 |
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| 貴金屬 |
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| ||||||||
2023年9月30日 |
| USAC |
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| USAMSA |
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| BRZ |
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| 細分市場 |
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| 總計 |
| |||||
廠房和設備 |
| $ |
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| $ |
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| $ |
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| $ |
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| $ |
| |||||
建築物 |
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土地及其他 |
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總計 |
| $ |
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| $ |
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| $ |
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| $ |
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| $ |
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累計折舊 |
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| ( | ) |
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| ( | ) |
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| ( | ) |
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| ( | ) |
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| ( | ) |
不動產、廠房和設備,淨額 |
| $ |
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| $ |
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| $ |
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| $ |
|
| $ |
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| 銻板塊 |
|
| 沸石片段 |
|
| 貴金屬 |
|
|
|
| ||||||||
2022年12月31日 |
| USAC |
|
| USAMSA |
|
| BRZ |
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| 細分市場 |
|
| 總計 |
| |||||
廠房和設備 |
| $ |
|
| $ |
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| $ |
|
| $ |
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| $ |
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建築物 |
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| |||||
土地及其他 |
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在建工程 |
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| |||||
總計 |
| $ |
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| $ |
|
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
| |||||
累計折舊 |
|
| ( | ) |
|
| ( | ) |
|
| ( | ) |
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| ( | ) |
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| ( | ) |
不動產、廠房和設備,淨額 |
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
|
9 |
目錄 |
美國銻業公司及其子公司
簡明合併財務報表附註(未經審計)
2023年9月30日 |
附註7——債務
截至2023年9月30日和2022年12月31日,長期債務如下:
|
| 9月30日 2023 |
|
| 十二月三十一日 2022 |
| ||
應付給米蘇拉第一證券銀行的本票,利息為2.25%,分59個月分期支付,金額為1,409美元,最後一筆款項為152,726美元,將於2026年11月9日到期;以存款證留置權作為抵押 |
| $ |
|
| $ |
| ||
應付給卡特彼勒金融服務的分期付款合同,利息為6.65%,分24個月分期支付,為7,210美元,將於2024年4月28日到期;由2007年卡特彼勒740鉸接式卡車抵押 |
|
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|
|
|
| ||
債務總額 |
| $ |
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| $ |
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減去債務的流動部分 |
|
| ( | ) |
|
| ( | ) |
債務的長期部分 |
| $ |
|
| $ |
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截至2023年9月30日,債務本金的到期日如下:
截至9月30日的十二個月 |
| 本金支付 |
| |
2024 |
| $ |
| |
2025 |
| $ |
| |
2026 |
| $ |
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2027 |
| $ |
| |
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| $ |
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附註8 — 承付款和意外開支
公司遵循美國公認會計準則的指導方針,確定其應計額和披露意外開支,並評估每個報告期的應計額和意外開支。因此,如果財務報表發佈前掌握的信息表明可能蒙受損失,而且損失金額可以合理估計,則意外損失的估計損失將計入收入。與意外開支相關的法律費用在發生時記作支出。如果意外損失不可能或無法合理估計,則在至少有合理可能發生重大損失的情況下,在財務報表中披露意外開支損失。
從歷史上看,礦山安全與健康管理局(“MSHA”)不時對公司進行罰款和處罰。通過適當的監管渠道,管理層可以對這些擬議的評估提出異議。截至2023年9月30日和2022年12月31日,公司沒有與此類評估相關的應計負債。Bear River Zeolite Company(“BRZ”)是該公司的全資子公司,在2023年9月和10月收到了MSHA的十二份重要引文。BRZ糾正了十二份引文中八份中提到的問題,並從MSHA獲得了這八份引文的終止日期。公司正在努力更正其餘四次引文;但是,這些引文的結果以及對公司經營業績或財務狀況的影響尚不清楚。
公司支付各種特許權使用費,這些特許權使用費合計通常各不相同
10 |
目錄 |
美國銻業公司及其子公司
簡明合併財務報表附註(未經審計)
2023年9月30日 |
墨西哥税收評估
2015年,墨西哥税務機關(“SAT”)啟動了對USAMSA2013年所得税申報表的審計。
管理層審查了SAT的2019年評估通知,與之前的評估類似,認為調查結果沒有根據。該公司於2019年11月提起上訴,暫停SAT立即就評估採取行動。根據上訴程序的要求,該公司於2020年3月公佈了這筆金額的擔保。2020年8月,該公司對SAT提起訴訟,要求解決該程序,並於2020年12月提交了最後陳述。2022年,墨西哥法院就上述事項裁定該公司不利。該公司隨後對該裁決提出上訴,該裁決仍懸而未決。
截至2023年9月30日,
如果國家税務總局審計的解決方式與管理層的預期不一致,則公司將記錄與評估相關的納税義務和税收支出的變化。此外,公司將確認與評估相關的罰款和一般管理費用,與評估相關的利息將記為利息支出。
附註9 — 股東權益
2023 年 1 月 25 日,持有者
2023年1月26日,在股票回購計劃的同時,
11 |
目錄 |
美國銻業公司及其子公司
簡明合併財務報表附註(未經審計)
2023年9月30日 |
普通股認股權證
在截至2023年9月30日和2022年9月30日的九個月中,沒有發行、到期或行使任何認股權證。
截至2023年9月30日和2022年12月31日,公司未償還的認股權證的組成如下:
認股權證數量 |
|
| 行使價格 |
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| 到期日期 |
| 剩餘壽命(年) |
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| ||||
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附註 10 — 業務板塊
該公司由四個業務部門組織和管理,分別代表我們的運營部門:美國的銻業務、墨西哥的銻業務、貴金屬回收和美國沸石業務。
該公司墨西哥工廠的布蘭科港工廠和馬德羅冶煉廠使銻進入中間階段或成品階段,可以直接出售給美國客户,也可以運往美國工廠,在蒙大拿州湯普森福爾斯附近的公司工廠精加工。墨西哥的Puerto Blanco磨坊是我們的破碎和浮選廠所在地,也是一座氰化物浸出廠,在礦石經過破碎和浮選週期後回收貴金屬。一家貴金屬回收廠與位於蒙大拿州湯普森福爾斯的銻加工廠聯合運營,該廠生產 99% 的貴金屬混合物。沸石工廠在愛達荷州普雷斯頓附近生產沸石。幾乎所有來自美國銻和沸石業務的產品銷售都是向美國的客户銷售的。對外國客户的銷售主要是向加拿大的客户銷售。
總資產: |
| 9月30日 |
|
| 十二月三十一日 |
| ||
|
| 2023 |
|
| 2022 |
| ||
銻 |
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|
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|
| ||
美國 |
| $ |
|
| $ |
| ||
墨西哥 |
|
|
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銻(小計) |
| $ |
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| $ |
| ||
貴金屬 |
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美國 |
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|
| ||
墨西哥 |
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|
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| ||
貴金屬小計 |
| $ |
|
| $ |
| ||
沸石 |
| $ |
|
| $ |
| ||
總資產 |
| $ |
|
| $ |
|
12 |
目錄 |
美國銻業公司及其子公司
簡明合併財務報表附註(未經審計) 2023年9月30日 |
資本支出: |
| 在截至的三個月中 9月30日 |
|
| 在結束的九個月裏 9月30日 |
| ||||||||||
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| 2023 |
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| 2022 |
|
| 2023 |
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| 2022 |
| ||||
銻 |
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美國 |
| $ |
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| $ |
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| $ |
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| $ |
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墨西哥 |
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| ||||
銻(小計) |
| $ |
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| $ |
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| $ |
|
| $ |
| ||||
貴金屬 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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| ||||
沸石 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| ||||
資本支出總額 |
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
|
截至2023年9月30日的三個月的分部業務 |
| 銻-美國 |
|
| 銻-墨西哥 |
|
| 銻總量 |
|
| 貴金屬 |
|
| 沸石 |
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| 總計 |
| ||||||
總收入 |
| $ |
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| $ |
|
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
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| $ |
| ||||||
折舊和攤銷 |
| $ |
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| $ |
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| $ |
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| $ |
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| $ |
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| $ |
| ||||||
運營收入(虧損) |
| $ |
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| $ | ( | ) |
| $ | ( | ) |
| $ | ( | ) |
| $ | ( | ) |
| $ | ( | ) | |
其他收入 |
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| $ |
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淨虧損 |
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|
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|
|
|
|
|
|
| $ | ( | ) |
截至2022年9月30日的三個月的分部業務 |
| 銻-美國 |
|
| 銻-墨西哥 |
|
| 銻總量 |
|
| 貴金屬 |
|
| 沸石 |
|
| 總計 |
| ||||||
總收入 |
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
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| $ |
| ||||||
折舊和攤銷 |
| $ |
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| $ |
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| $ |
|
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
| ||||||
運營收入(虧損) |
| $ |
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| $ | ( | ) |
| $ | ( | ) |
| $ | ( | ) |
| $ |
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| $ |
| |||
其他費用 |
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| $ | ( | ) |
淨收入 |
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|
| $ |
|
截至2023年9月30日的九個月的分部業務 |
| 銻-美國 |
|
| 銻-墨西哥 |
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| 銻總量 |
|
| 貴金屬 |
|
| 沸石 |
|
| 總計 |
| ||||||
總收入 |
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
| ||||||
折舊和攤銷 |
| $ |
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| $ |
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| $ |
|
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
| ||||||
運營收入(虧損) |
| $ | ( | ) |
| $ | ( | ) |
| $ | ( | ) |
| $ |
|
| $ | ( | ) |
| $ | ( | ) | |
其他收入 |
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| $ |
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淨虧損 |
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|
|
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|
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|
|
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|
|
| $ | ( | ) |
截至2022年9月30日的九個月的分部業務 |
| 銻-美國 |
|
| 銻-墨西哥 |
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| 銻總量 |
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| 貴金屬 |
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| 沸石 |
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| 總計 |
| ||||||
總收入 |
| $ |
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| $ |
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| $ |
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| $ |
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| $ |
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| $ |
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折舊和攤銷 |
| $ |
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| $ |
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| $ |
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運營收入(虧損) |
| $ |
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| $ | ( | ) |
| $ |
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| $ |
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| $ |
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| $ |
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其他費用 |
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| $ | ( | ) |
淨收入 |
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| $ |
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13 |
目錄 |
第 2 項。管理層的討論和分析以及運營計劃。
關於前瞻性陳述的警示性説明
本季度報告及其所附證物包含經修訂的1995年《私人證券訴訟改革法》所指的 “前瞻性陳述”。此類前瞻性陳述涉及公司的預期業績和公司未來時期的運營發展、其物業的計劃勘探和開發、與其業務相關的計劃以及未來可能發生的其他事項。這些報表涉及基於對未來業績的預測、對尚未確定的金額的估計以及管理層的假設的分析和其他信息。
任何表達或涉及有關預測、期望、信念、計劃、預測、目標、假設或未來事件或績效的討論的陳述(通常但並非總是使用諸如 “預期” 或 “不期望”、“預期”、“預期” 或 “未預期”、“計劃”、“估計” 或 “打算” 之類的詞語或短語),或者聲明某些行動、事件或結果 “可能” 或 “可能””、“將”、“可能” 或 “將” 被採取、發生或實現)不是對歷史事實的陳述,可能是前瞻性陳述。前瞻性陳述受各種已知和未知風險、不確定性和其他因素的影響,這些因素可能導致實際事件或結果與前瞻性陳述所表達或暗示的事件或結果不同,包括但不限於與以下方面相關的風險:
| · | 該公司的物業正處於勘探階段; |
| · | 採礦業務受政府監管; |
| · | 公司獲得額外資金以開發公司資源的能力(如果有); |
| · | 礦產勘探和開發活動; |
| · | 礦產估計; |
| · | 公司的運營風險保險; |
| · | 黃金和白銀等貴金屬和賤金屬價格的波動; |
| · | 競爭激烈的礦產勘探行業; |
| · | 公司礦產的所有權和權利; |
| · | 環境危害; |
| · | 由於額外的融資活動,公司普通股可能被稀釋; |
| · | 冶金和其他加工問題; |
| · | 意想不到的地質構造; |
| · | 全球經濟和政治狀況; |
| · | 在偏遠地區配備人員; |
| · | 產品成本的變化; |
| · | 運營成本和盈利能力的通貨膨脹; |
| · | 競爭性技術地位和運營中斷(包括但不限於勞資糾紛、泄漏、火災、洪水、山體滑坡、停電、爆炸、計劃外停機、運輸中斷、戰爭和恐怖活動); |
| · | 全球流行病或內亂; |
| · | 墨西哥的勞工和卡特爾問題,涉及我們財產的安全和有組織控制; |
| · | 墨西哥和其他税務機關的立場和相關結果; |
| · | 由於額外的融資活動,公司普通股可能被稀釋; |
| · | 與公司管理層的潛在利益衝突;以及 |
| · | 該公司的普通股。 |
14 |
目錄 |
這份清單並未詳盡列出可能影響公司前瞻性陳述的因素。本季度報告中標題為 “風險因素”、“業務描述” 和 “管理層的討論、分析和運營計劃” 的章節進一步描述了可能影響前瞻性陳述的一些重要風險和不確定性。如果其中一個或多個風險或不確定性成為現實,或者如果基本假設被證明不正確,則實際結果可能與預期、認為、估計或預期的結果存在重大差異。公司提醒讀者不要過分依賴任何此類前瞻性陳述,這些陳述僅代表截至發表之日。除非法律要求,否則美國安提莫尼公司不承擔任何隨後修改任何前瞻性陳述以反映此類陳述之日之後的事件或情況或反映預期或意外事件的發生的任何義務。公司建議讀者仔細閲讀不時向美國證券交易委員會(“SEC”)提交的報告和文件,特別是公司的10-K表年度報告、10-Q表的季度報告和8-K表的最新報告。
如本季度報告所用,除非另有説明,否則術語 “我們”、“我們的”、“美國銻業公司”、“美國銻”、“USAC” 和 “公司” 均指美國銻業公司。除非另有説明,否則本季度報告中的所有美元金額均以美元表示。
管理層的討論與分析應與公司截至2022年12月31日財年的10-K表年度報告中包含的公司簡明合併財務報表及其整體附註(“附註”)一起閲讀。以下陳述本質上可能是前瞻性的,實際結果可能存在重大差異。
業務描述
歷史
美國銻公司於1970年1月在蒙大拿州成立,負責開採和生產銻產品。1983年12月,該公司暫停了在美國的銻礦開採業務,但繼續使用國外的銻礦石來源生產銻產品。1998年4月,該公司成立了美國Antimony Mexico SA de CV(“USAMSA”),在墨西哥冶煉銻。2005年8月,該公司成立了墨西哥Antimonio de Mexico,S.A.de C.V.(“ADM”),在墨西哥勘探和開發銻和銀礦牀。該公司於2000年成立了Bear River Zeolite Company(“BRZ”),目的是在愛達荷州東南部開採和生產沸石。我們的主要業務是生產和銷售銻、銀、金和沸石產品。2012年5月,我們的普通股開始在紐約證券交易所市場(現為美國紐約證券交易所)上市,股票代碼為UAMY。
儘管我們從墨西哥洛斯華雷斯的銻礦產和愛達荷州貝爾河沸石礦產中提取礦物,然後再加工和出售,但根據S-K法規第1300項,我們的每處房產都被歸類為勘探階段的財產,公司被歸類為勘探階段的發行人,因為我們尚未為任何確定該物業包含探明的礦產儲量或可能的礦產儲量準備技術報告摘要。
15 |
目錄 |
銻板塊
蒙大拿州桑德斯縣的伯恩斯礦區位於蒙大拿州湯普森福爾斯以西約15英里處,是我們一家銻冶煉廠和貴金屬工廠的所在地。我們持有兩項專利索賠,即工廠所在地。1983年12月,該地點的採礦被暫停,因為可以更經濟地從國外購買銻礦石;目前,環境許可程序禁止在該地點進行任何採礦。
自1983年以來,我們一直依賴國外來源的銻礦石,我們無法控制這些來源的採購存在中斷和/或這些材料的世界市場價格波動變化的風險。我們在墨西哥有銻來源,但我們也依賴外國公司提供銻礦石。假設經濟盈利,我們預計將繼續從我們在墨西哥的自有和租賃物業以及加拿大、墨西哥和中美洲的外國供應商那裏獲得銻。
在蒙大拿州,我們主要生產氧化銻、金屬銻、三硫化銻和貴金屬。我們的氧化銻與鹵素一起使用,形成用於塑料、橡膠、玻璃纖維、紡織製品、油漆、塗料和紙張的協同阻燃系統。我們的氧化銻還用作油漆中的彩色扣件和熒光燈泡中的磷光劑。我們的銻金屬用於軸承、蓄電池和軍械。我們的三硫化銻被用作彈藥的底漆。
我們估計(但尚未獨立證實),我們目前在氧化銻產品的國內市場和國際市場上的份額分別約為4%和不到1%。我們是美國唯一重要的銻產品生產商,而中國供應的銻約佔世界銻需求的92%。我們認為,由於以下因素,我們在國內和全球範圍內都具有競爭力:
| · | 我們以及時交付的優質產品而聞名。 |
|
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| · | 在北美和中美洲,我們只有兩家經許可運營的銻冶煉廠。 |
|
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| · | 我們是美國唯一的銻產品生產商。 |
|
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| · | 我們可以在短時間內向國內客户發貨。 |
|
|
|
| · | 我們位於科阿韋拉州的冶煉廠是墨西哥或美國最大的正在運營的銻冶煉廠,目前最大處理能力約為每天32,600磅的銻礦石。 |
沸石片段
我們擁有 BRZ 100% 的股份。BRZ與Zeolite LLC(f/k/a Webster Farm,L.L.C.)簽訂了租約,這使BRZ有權在愛達荷州普雷斯頓附近的土地上進行露天開採和加工沸石,以換取特許權使用費。每年的特許權使用費在以下兩項中取較高者:(1)每年根據所有城市消費者的消費者價格指數進行調整的最低年度特許權使用費為60,000美元,前一萬噸為每噸11.00美元,超過一萬至兩萬噸為每噸9.90美元,超過兩萬噸為每噸8.80美元。Zeolite LLC的這份租約還要求BRZ在截至2025年3月1日的租賃期限內於每年的3月1日向出租人支付1萬美元。BRZ 還為銷售沸石產品支付其他特許權使用費。總的來説,特許權使用費佔銷售額的8%至13%不等。此外,獲得某些許可後,BRZ可以在美國土地管理局擁有的毗鄰該公司位於愛達荷州普雷斯頓的房產上進行露天開採和加工沸石。此外,鑑於冬季採礦困難,BRZ在冬季之前建造了倉庫來儲存開採的沸石,這樣冬季才能繼續生產。
“沸石” 是指一組工業礦物,由水合鋁硅酸鹽組成,其晶格中含有鈣、鈉、銨、各種重金屬和鉀等陽離子。水被鬆散地固定在格子的空腔中。BRZ 沸石被認為是世界上最好的沸石之一,因為它具有約180-220 meq/100 gr的高陽離子交換能力(CEC)。(它預測了植物養分的可用性和土壤中的保留率),其硬度和高斜光石含量(這是防止放射性核素出現問題的有效屏障),不含粘土礦物質,鈉含量低。我們的沸石用於:
| ☐ | 土壤改良劑和肥料。沸石已成功用於給高爾夫球場、運動場、公園和公共區域以及高價值農作物施肥。 |
|
|
|
| ☐ | 水過濾。沸石用於去除游泳池、市政供水系統、漁業、養魚場和水族館中的顆粒、重金屬和銨。 |
|
|
|
| ☐ | 污水處理。沸石用於污水處理廠去除氮氣和作為微生物的載體。 |
16 |
目錄 |
| ☐ | 核廢料和其他環境清理。沸石已顯示出選擇性地從溶液中去除鍶質、銫類、鐳類、鈾和其他各種放射性同位素的強大能力。沸石還可用於清除水銀、鉻、銅、鉛、鋅、砷、鉬、鎳、鈷、銻、鈣、銀和鈾等可溶性金屬。 |
| ||
| ☐ | 氣味控制。牛、豬和家禽飼料場周圍產生異味的主要原因是尿素和糞便中銨的產生。沸石吸收銨的能力可防止氨氣的形成,從而分散氣味。 |
| ☐ | 氣體分離。一段時間以來,沸石一直被用來分離氣體,對污水處理廠、冶煉廠、紙漿和造紙廠以及魚塘和水箱的下游水進行再充氧,以及從甲烷發生器中去除二氧化碳、二氧化硫和硫化氫作為有機廢物、衞生垃圾填埋場、城市污水處理系統、動物廢物處理設施,並且在變壓裝置中表現出色。 |
|
|
|
| ☐ | 動物營養。根據某些第三方研究,喂入高達2%的沸石可提高生長率,降低轉化率並防止沖刷。目前正在美國的飼料場給大量牛喂沸石。 |
|
|
|
| ☐ | 其他用途。其他用途包括催化劑、石油精煉、混凝土、太陽能和熱交換、乾燥劑、顆粒粘合、馬和貓砂、地板清潔劑、牽引力控制、從採礦廢物中去除氨氣以及殺蟲劑、農藥和除草劑的載體。 |
選定的財務數據。
運營結果: |
| 在截至的三個月中 9月30日 |
|
| 在結束的九個月裏 9月30日 |
| ||||||||||
|
| 2023 |
|
| 2022 |
|
| 2023 |
|
| 2022 |
| ||||
收入 |
| $ | 2,313,491 |
|
| $ | 2,463,984 |
|
| $ | 7,027,908 |
|
| $ | 9,624,611 |
|
收入成本 |
|
| 3,374,563 |
|
|
| 2,033,066 |
|
|
| 8,328,503 |
|
|
| 7,339,499 |
|
毛利(虧損) |
| $ | (1,061,072 | ) |
| $ | 430,918 |
|
| $ | (1,300,595 | ) |
| $ | 2,285,112 |
|
運營費用總額 |
|
| 763,489 |
|
|
| 370,432 |
|
|
| 2,045,911 |
|
|
| 1,085,715 |
|
運營收入(虧損) |
| $ | (1,824,561 | ) |
| $ | 60,486 |
|
| $ | (3,346,506 | ) |
| $ | 1,199,397 |
|
其他收入(支出) |
|
| 180,033 |
|
|
| (10,084 | ) |
|
| 558,529 |
|
|
| (9,124 | ) |
淨收益(虧損) |
| $ | (1,644,528 | ) |
| $ | 50,402 |
|
| $ | (2,787,977 | ) |
| $ | 1,190,273 |
|
普通股的加權平均股數(基本) |
|
| 107,647,317 |
|
|
| 106,293,842 |
|
|
| 107,519,786 |
|
|
| 106,258,384 |
|
普通股的加權平均股數(攤薄) |
|
| 107,647,317 |
|
|
| 106,293,842 |
|
|
| 107,519,786 |
|
|
| 106,258,384 |
|
資產負債表信息: |
| 9月30日 |
|
| 十二月三十一日 |
| ||
|
| 2023 |
|
| 2022 |
| ||
營運資金 |
| $ | 15,349,110 |
|
| $ | 19,397,489 |
|
總資產 |
| $ | 30,926,730 |
|
| $ | 34,700,450 |
|
累計赤字 |
| $ | (35,858,309 | ) |
| $ | (33,070,332 | ) |
股東權益 |
| $ | 29,081,278 |
|
| $ | 31,869,255 |
|
17 |
目錄 |
按細分市場劃分的運營和財務業績:
銻板塊
截至2023年9月30日和2022年9月30日的三個月中,銻的財務和經營業績如下:
銻-美國和墨西哥合併 |
| 2023 |
|
| 2022 |
|
| $ Change |
|
| (減少) |
| ||||
收入 |
| $ | 1,641,666 |
|
| $ | 1,671,301 |
|
| $ | (29,635 | ) |
| (1.8 | %) | |
毛利 |
| $ | (683,029 | ) |
| $ | 329,233 |
|
| $ | (1,012,262 | ) |
| (307.5 | %) | |
出售了幾磅的銻 |
|
| 332,565 |
|
|
| 250,244 |
|
|
| 82,321 |
|
|
| 32.9 | % |
每磅的平均銷售價格 |
| $ | 4.94 |
|
| $ | 6.68 |
|
| $ | (1.74 | ) |
| (26.1 | %) | |
每磅的平均成本 |
| $ | 6.99 |
|
| $ | 5.36 |
|
| $ | 1.63 |
|
|
| 30.4 | % |
每磅平均毛利 |
| $ | (2.05 | ) |
| $ | 1.32 |
|
| $ | (3.37 | ) |
| (255.7 | %) |
截至2023年9月30日和2022年9月30日的九個月中,銻的財務和經營業績如下:
|
| 九個月已結束 9月30日 |
|
|
|
|
| 增長百分比/ |
| |||||||
銻-美國和墨西哥合併 |
| 2023 |
|
| 2022 |
|
| $ Change |
|
| (減少) |
| ||||
收入 |
| $ | 4,844,466 |
|
| $ | 6,972,312 |
|
| $ | (2,127,846 | ) |
| (30.5 | %) | |
毛利(虧損) |
| $ | (1,264,545 | ) |
| $ | 1,875,569 |
|
| $ | (3,140,114 | ) |
| (167.4 | %) | |
出售了幾磅的銻 |
|
| 998,573 |
|
|
| 1,046,722 |
|
|
| (48,149 | ) |
| (4.6 | %) | |
每磅的平均銷售價格 |
| $ | 4.85 |
|
| $ | 6.66 |
|
| $ | (1.81 | ) |
| (27.2 | %) | |
每磅的平均成本 |
| $ | 6.12 |
|
| $ | 4.87 |
|
| $ | 1.25 |
|
|
| 25.7 | % |
每磅平均毛利 |
| $ | (1.27 | ) |
| $ | 1.79 |
|
| $ | (3.06 | ) |
| (170.8 | %) |
在截至2023年9月30日的三個月和九個月中,與截至2022年9月30日的三個月和九個月相比,銻收入分別下降了29,635美元和2,127,846美元,下降了2%和31%。下降的主要原因是每磅銷售價格降低,這與銻市場價格的下降一致。
與截至2022年9月30日的三個月和九個月相比,截至2023年9月30日的三個月和九個月的毛利分別下降了1,012,262美元和3,140,114美元,這主要是由於每磅銷售價格降低,這與銻市場價格的下降一致,以及銻礦石的加工含量較低。
沸石段
截至2023年9月30日和2022年9月30日的三個月中,沸石的財務和經營業績如下:
|
| 三個月已結束 9月30日 |
|
|
|
|
| 增長百分比/ |
| |||||||
沸石 |
| 2023 |
|
| 2022 |
|
| $ Change |
|
| (減少) |
| ||||
收入 |
| $ | 671,825 |
|
| $ | 792,683 |
|
| $ | (120,858 | ) |
| (15.2 | %) | |
毛利 |
| $ | (350,370 | ) |
| $ | 129,358 |
|
| $ | (479,728 | ) |
| (370.9 | %) | |
已售出大量沸石 |
|
| 2,254 |
|
|
| 3,264 |
|
|
| (1,010 | ) |
| (30.9 | %) | |
每噸平均銷售價格 |
| $ | 298.06 |
|
| $ | 242.86 |
|
| $ | 55.20 |
|
|
| 22.7 | % |
每噸平均成本 |
| $ | 453.50 |
|
| $ | 203.22 |
|
| $ | 250.28 |
|
|
| 123.2 | % |
每噸平均毛利 |
| $ | (155.44 | ) |
| $ | 39.63 |
|
| $ | (195.08 | ) |
| (492.2 | %) |
18 |
目錄 |
截至2023年9月30日和2022年9月30日的九個月中,沸石的財務和經營業績如下:
|
| 九個月已結束 9月30日 |
|
|
|
|
| 增長百分比/ |
| |||||||
沸石 |
| 2023 |
|
| 2022 |
|
| $ Change |
|
| (減少) |
| ||||
收入 |
| $ | 1,941,009 |
|
| $ | 2,487,116 |
|
| $ | (546,107 | ) |
| (22.0 | %) | |
毛利 |
| $ | (195,464 | ) |
| $ | 327,227 |
|
| $ | (522,691 | ) |
| (159.7 | %) | |
已售出大量沸石 |
|
| 8,007 |
|
|
| 10,336 |
|
| $ | (2,329 | ) |
| (22.5 | %) | |
每噸平均銷售價格 |
| $ | 242.41 |
|
| $ | 240.63 |
|
| $ | 1.79 |
|
|
| 0.7 | % |
每噸平均成本 |
| $ | 266.83 |
|
| $ | 208.97 |
|
| $ | 57.86 |
|
|
| 27.7 | % |
每噸平均毛利 |
| $ | (24.41 | ) |
| $ | 31.66 |
|
| $ | (56.07 | ) |
| (177.1 | %) |
在截至2023年9月30日的三個月和九個月中,沸石收入與截至2022年9月30日的三個月和九個月相比,分別下降了120,858美元和546,107美元,下降了15%和22%。下降的主要原因是銷量減少,這主要是由於在截至2023年9月30日的九個月中,大約14周的設備出現了嚴重故障。BRZ 主圓錐破碎機的圓錐破碎機出現故障,產量被縮減,直到可以採購、交付和安裝新的圓錐破碎機。新的錐體配備了性能監控功能,預計這些功能最終將增強我們的預防性維護計劃,有助於延長運行時間和提高可靠性,並提高產量。原錐體的故障使產量在 2023 年第一季度減少了大約兩個月,直到新錐體的收購和安裝完成。減產導致截至2023年9月30日的九個月收入減少。
在截至2023年9月30日的三個月和九個月中,沸石毛利與截至2022年9月30日的三個月和九個月相比,分別下降了479,728美元和522,691美元。下降的主要原因是,在截至2023年9月30日的九個月中,生產停機期間,維護成本以及與設備和設施相關的勞動力成本增加。
貴金屬板塊
截至2023年9月30日和2022年9月30日的三個月中,貴金屬的財務和運營表現如下:
|
| 三個月已結束 9月30日 |
|
|
|
| 增長百分比/ |
| ||||||||
貴金屬 |
| 2023 |
|
| 2022 |
|
| $ Change |
|
| (減少) |
| ||||
收入 |
| $ | - |
|
| $ | - |
|
| $ | - |
|
|
| - |
|
毛利 |
| $ | (27,673 | ) |
| $ | (27,673 | ) |
| $ | - |
|
|
| - |
|
盎司已售出-黃金 |
|
| - |
|
|
| - |
|
|
| - |
|
|
| - |
|
盎司已售出-白銀 |
|
| - |
|
|
| - |
|
|
| - |
|
|
| - |
|
截至2023年9月30日和2022年9月30日的九個月中,貴金屬的財務和運營表現如下:
|
| 九個月已結束 9月30日 |
|
|
|
| 增長百分比/ |
| ||||||||
貴金屬 |
| 2023 |
|
| 2022 |
|
| $ Change |
|
| (減少) |
| ||||
收入 |
| $ | 242,433 |
|
| $ | 165,183 |
|
| $ | 77,250 |
|
|
| 46.8 | % |
毛利 |
| $ | 159,414 |
|
| $ | 82,316 |
|
| $ | 77,098 |
|
|
| 93.7 | % |
盎司成交金色 |
|
| 24.30 |
|
|
| 21.35 |
|
|
| 2.95 |
|
|
| 13.8 | % |
盎司成交量-白銀 |
|
| 15,074 |
|
|
| 8,175 |
|
|
| 6,899 |
|
|
| 84.4 | % |
扣除利息、税項、折舊和攤銷前的收益(“息税折舊攤銷前利潤”)
我們提供了息税折舊攤銷前利潤(EBTIDA),這是一種非公認會計準則財務指標,以補充衡量我們財務業績的其他指標。我們認為,息税折舊攤銷前利潤是衡量我們經營業績的有用指標,因為它消除了無法反映我們基本業務業績的非現金支出。我們使用這一衡量標準來促進對不同時期的經營業績進行持續比較,分析影響我們業務的因素和趨勢,並評估我們的業績。
19 |
目錄 |
截至2023年9月30日的九個月中,我們的息税折舊攤銷前利潤虧損為2,065,050美元,而截至2022年9月30日的九個月中,息税折舊攤銷前利潤為1,894,533美元。
截至2023年9月30日和2022年9月30日的三個月中,按細分市場分列的息税折舊攤銷前利潤如下:
銻-美國和墨西哥合併 |
| 三個月已結束 |
|
| 三個月已結束 |
| ||||||||||
|
| 2023年9月30日 |
|
| 2022年9月30日 |
| ||||||||||
收入 |
| $ | 1,641,666 |
|
|
| 100.0 | % |
| $ | 1,671,301 |
|
|
| 100.0 | % |
銷售成本 |
| $ | (2,324,695 | ) |
| (141.6 | %) |
| $ | (1,342,068 | ) |
| (80.3 | %) | ||
毛利(虧損) |
| $ | (683,029 | ) |
| (41.6 | %) |
| $ | 329,233 |
|
|
| 19.7 | % | |
運營費用 |
| $ | (734,437 | ) |
| (44.7 | %) |
| $ | (344,162 | ) |
| (20.6 | %) | ||
運營收入(虧損) |
| $ | (1,417,466 | ) |
| (86.3 | %) |
| $ | (14,929 | ) |
| (0.9 | %) | ||
營業外收入(支出) |
| $ | 182,734 |
|
|
| 11.1 | % |
| $ | (7,058 | ) |
| (0.4 | %) | |
淨收益(虧損) |
| $ | (1,234,731 | ) |
| (75.2 | %) |
| $ | (21,987 | ) |
| (1.3 | %) | ||
利息支出 |
| $ | 1,126 |
|
|
| 0.1 | % |
| $ | 1,181 |
|
|
| 0.1 | % |
折舊和攤銷 |
| $ | 148,095 |
|
|
| 9.0 | % |
| $ | 164,500 |
|
|
| 9.8 | % |
EBITDA |
| $ | (1,085,510 | ) |
| (66.1%) |
|
| $ | 143,694 |
|
|
| 8.6 | % |
沸石 |
| 三個月已結束 |
|
| 三個月已結束 |
| ||||||||||
|
| 2023年9月30日 |
|
| 2022年9月30日 |
| ||||||||||
收入 |
| $ | 671,825 |
|
|
| 100.0 | % |
| $ | 792,683 |
|
|
| 100.0 | % |
銷售成本 |
| $ | (1,022,195 | ) |
| (152.2 | %) |
| $ | (663,325 | ) |
| (83.7 | %) | ||
毛利(虧損) |
| $ | (350,370 | ) |
| (52.2 | %) |
| $ | 129,358 |
|
|
| 16.3 | % | |
運營費用 |
| $ | (29,052 | ) |
| (4.3 | %) |
| $ | (26,270 | ) |
| (3.3 | %) | ||
運營收入(虧損) |
| $ | (379,422 | ) |
| (56.5 | %) |
| $ | 103,088 |
|
|
| 13.0 | % | |
營業外收入(支出) |
| $ | (2,701 | ) |
| (0.4 | %) |
| $ | (3,026 | ) |
| (0.4 | %) | ||
淨收益(虧損) |
| $ | (382,123 | ) |
| (56.9 | %) |
| $ | 100,062 |
|
|
| 12.6 | % | |
利息支出 |
| $ | 1,049 |
|
|
| 0.2 | % |
| $ | 3,026 |
|
|
| 0.4 | % |
折舊和攤銷 |
| $ | 73,193 |
|
|
| 10.9 | % |
| $ | 50,610 |
|
|
| 6.4 | % |
EBITDA |
| $ | (307,881 | ) |
| (45.8%) |
|
| $ | 153,698 |
|
|
| 19.4 | % |
貴金屬 |
| 三個月已結束 9月30日 |
| |||||
|
| 2023 |
|
| 2022 |
| ||
收入 |
| $ | - |
|
| $ | - |
|
銷售成本 |
| $ | (27,673 | ) |
| $ | (27,673 | ) |
毛利(虧損) |
| $ | (27,673 | ) |
| $ | (27,673 | ) |
運營費用 |
| $ | - |
|
| $ | - |
|
運營收入(虧損) |
| $ | (27,673 | ) |
| $ | (27,673 | ) |
營業外收入(支出) |
| $ | - |
|
| $ | - |
|
淨收益(虧損) |
| $ | (27,673 | ) |
| $ | (27,673 | ) |
利息支出 |
| $ | - |
|
| $ | - |
|
折舊和攤銷 |
| $ | 27,673 |
|
| $ | 27,673 |
|
EBITDA |
| $ | - |
|
| $ | - |
|
20 |
目錄 |
全公司 |
| 三個月已結束 |
|
| 三個月已結束 |
| ||||||||||
|
| 2023年9月30日 |
|
| 2022年9月30日 |
| ||||||||||
收入 |
| $ | 2,313,491 |
|
|
| 100.0 | % |
| $ | 2,463,984 |
|
|
| 100.0 | % |
銷售成本 |
| $ | (3,374,563 | ) |
| (145.9 | %) |
| $ | (2,033,066 | ) |
| (82.5 | %) | ||
毛利(虧損) |
| $ | (1,061,072 | ) |
| (45.9 | %) |
| $ | 430,918 |
|
|
| 17.5 | % | |
運營費用 |
| $ | (763,489 | ) |
| (33.0 | %) |
| $ | (370,432 | ) |
| (15.0 | %) | ||
運營收入(虧損) |
| $ | (1,824,561 | ) |
| (78.9 | %) |
| $ | 60,486 |
|
|
| 2.5 | % | |
營業外收入(支出) |
| $ | 180,033 |
|
|
| 7.8 | % |
| $ | (10,084 | ) |
| (0.4 | %) | |
淨收益(虧損) |
| $ | (1,644,528 | ) |
| (71.1 | %) |
| $ | 50,402 |
|
|
| 2.0 | % | |
利息支出 |
| $ | 2,175 |
|
|
| 0.1 | % |
| $ | 4,207 |
|
|
| 0.2 | % |
折舊和攤銷 |
| $ | 248,961 |
|
|
| 10.8 | % |
| $ | 242,783 |
|
|
| 9.9 | % |
EBITDA |
| $ | (1,393,392 | ) |
| (60.2 | %) |
| $ | 297,392 |
|
|
| 12.1 | % |
截至2023年9月30日和2022年9月30日的九個月中,按細分市場分列的息税折舊攤銷前利潤如下:
銻-美國和墨西哥合併 |
| 九個月已結束 |
|
| 九個月已結束 |
| ||||||||||
|
| 2023年9月30日 |
|
| 2022年9月30日 |
| ||||||||||
收入 |
| $ | 4,844,466 |
|
|
| 100.0 | % |
| $ | 6,972,312 |
|
|
| 100.0 | % |
銷售成本 |
| $ | (6,109,011 | ) |
| (126.1 | %) |
| $ | (5,096,743 | ) |
| (73.1 | %) | ||
毛利(虧損) |
| $ | (1,264,545 | ) |
| (26.1 | %) |
| $ | 1,875,569 |
|
|
| 26.9 | % | |
運營費用 |
| $ | (1,821,200 | ) |
| (37.6 | %) |
| $ | (1,037,991 | ) |
| (14.9 | %) | ||
運營收入(虧損) |
| $ | (3,085,745 | ) |
| (63.7 | %) |
| $ | 837,578 |
|
|
| 12.0 | % | |
營業外收入(支出) |
| $ | 564,852 |
|
|
| 11.7 | % |
| $ | (3,723 | ) |
| (0.1 | %) | |
淨收益(虧損) |
| $ | (2,520,892 | ) |
| (52.0 | %) |
| $ | 833,855 |
|
|
| 12.0 | % | |
利息支出 |
| $ | 3,843 |
|
|
| 0.1 | % |
| $ | 4,869 |
|
|
| 0.1 | % |
折舊和攤銷 |
| $ | 442,021 |
|
|
| 9.1 | % |
| $ | 467,263 |
|
|
| 6.7 | % |
EBITDA |
| $ | (2,075,028 | ) |
| (42.8 | %) |
| $ | 1,305,987 |
|
|
| 18.7 | % |
21 |
目錄 |
沸石 |
| 九個月已結束 |
|
| 九個月已結束 |
| ||||||||||
|
| 2023年9月30日 |
|
| 2022年9月30日 |
| ||||||||||
收入 |
| $ | 1,941,009 |
|
|
| 100.0 | % |
| $ | 2,487,116 |
|
|
| 100.0 | % |
銷售成本 |
| $ | (2,136,473 | ) |
| (110.1 | %) |
| $ | (2,159,889 | ) |
| (86.8 | %) | ||
毛利(虧損) |
| $ | (195,464 | ) |
| (10.1 | %) |
| $ | 327,227 |
|
|
| 13.2 | % | |
運營費用 |
| $ | (224,711 | ) |
| (11.6 | %) |
| $ | (47,724 | ) |
| (1.9 | %) | ||
運營收入(虧損) |
| $ | (420,175 | ) |
| (21.6 | %) |
| $ | 279,503 |
|
|
| 11.2 | % | |
營業外收入(支出) |
| $ | (6,323 | ) |
| (0.3 | %) |
| $ | (5,401 | ) |
| (0.2 | %) | ||
淨收益(虧損) |
| $ | (426,498 | ) |
| (22.0 | %) |
| $ | 274,102 |
|
|
| 11.0 | % | |
利息支出 |
| $ | 4,782 |
|
|
| 0.2 | % |
| $ | 5,401 |
|
|
| 0.2 | % |
折舊和攤銷 |
| $ | 189,262 |
|
|
| 9.8 | % |
| $ | 143,860 |
|
|
| 5.8 | % |
EBITDA |
| $ | (232,454 | ) |
| (12.0 | %) |
| $ | 423,363 |
|
|
| 17.0 | % |
貴金屬 |
| 九個月已結束 |
|
| 九個月已結束 |
| ||||||||||
|
| 2023年9月30日 |
|
| 2022年9月30日 |
| ||||||||||
收入 |
| $ | 242,433 |
|
|
| 100.0 | % |
| $ | 165,183 |
|
|
| 100.0 | % |
銷售成本 |
| $ | (83,019 | ) |
| (34.2 | %) |
| $ | (82,867 | ) |
| (50.2 | %) | ||
毛利(虧損) |
| $ | 159,414 |
|
|
| 65.8 | % |
| $ | 82,316 |
|
|
| 49.8 | % |
運營費用 |
| $ | - |
|
|
| 0.0 | % |
| $ | - |
|
|
| 0.0 | % |
運營收入(虧損) |
| $ | 159,414 |
|
|
| 65.8 | % |
| $ | 82,316 |
|
|
| 49.8 | % |
營業外收入(支出) |
| $ | - |
|
|
| 0.0 | % |
| $ | - |
|
|
| 0.0 | % |
淨收益(虧損) |
| $ | 159,414 |
|
|
| 65.8 | % |
| $ | 82,316 |
|
|
| 49.8 | % |
利息支出 |
| $ | - |
|
|
| 0.0 | % |
| $ | - |
|
|
| 0.0 | % |
折舊和攤銷 |
| $ | 83,019 |
|
|
| 34.2 | % |
| $ | 82,867 |
|
|
| 50.2 | % |
EBITDA |
| $ | 242,433 |
|
|
| 100.0 | % |
| $ | 165,183 |
|
|
| 100.0 | % |
全公司 |
| 九個月已結束 |
|
| 九個月已結束 |
| ||||||||||
|
| 2023年9月30日 |
|
| 2022年9月30日 |
| ||||||||||
收入 |
| $ | 7,027,908 |
|
|
| 100.0 | % |
| $ | 9,624,611 |
|
|
| 100.0 | % |
銷售成本 |
| $ | (8,328,503 | ) |
| (118.5 | %) |
| $ | (7,339,499 | ) |
| (76.3 | %) | ||
毛利(虧損) |
| $ | (1,300,595 | ) |
| (18.5 | %) |
| $ | 2,285,112 |
|
|
| 23.7 | % | |
運營費用 |
| $ | (2,045,911 | ) |
| (29.1 | %) |
| $ | (1,085,715 | ) |
| (11.3 | %) | ||
運營收入(虧損) |
| $ | (3,346,506 | ) |
| (47.6 | %) |
| $ | 1,199,397 |
|
|
| 12.5 | % | |
營業外收入(支出) |
| $ | 558,529 |
|
|
| 7.9 | % |
| $ | (9,124 | ) |
| (0.1 | %) | |
淨收益(虧損) |
| $ | (2,787,977 | ) |
| (39.7 | %) |
| $ | 1,190,273 |
|
|
| 12.4 | % | |
利息支出 |
| $ | 8,625 |
|
|
| 0.1 | % |
| $ | 10,270 |
|
|
| 0.1 | % |
折舊和攤銷 |
| $ | 714,302 |
|
|
| 10.2 | % |
| $ | 693,990 |
|
|
| 7.2 | % |
EBITDA |
| $ | (2,065,050 | ) |
| (29.4 | %) |
| $ | 1,894,533 |
|
|
| 19.7 | % |
22 |
目錄 |
資本資源和流動性: |
|
|
|
|
|
| ||
|
|
|
|
|
|
| ||
營運資金: |
| 9月30日 2023 |
|
| 十二月三十一日 2022 |
| ||
流動資產 |
| $ | 16,628,806 |
|
| $ | 21,617,359 |
|
流動負債 |
|
| (1,279,696 | ) |
|
| (2,219,870 | ) |
營運資金 |
| $ | 15,349,110 |
|
| $ | 19,397,489 |
|
現金流: |
| 在結束的九個月裏 |
| |||||
|
| 9月30日 2023 |
|
| 9月30日 2022 |
| ||
經營活動提供(使用)的現金流 |
| $ | (3,817,887 | ) |
| $ | 22,916 |
|
投資活動使用的現金流 |
|
| (1,519,720 | ) |
|
| (13,685,072 | ) |
融資活動使用的現金流 |
|
| (857,779 | ) |
|
| (42,080 | ) |
期內現金及現金等價物的淨減少 |
| $ | (6,195,386 | ) |
| $ | (13,704,236 | ) |
截至2023年9月30日,該公司的現金及現金等價物為12,864,992美元。
截至2023年9月30日的九個月中,經營活動使用的現金流為3,817,887美元,而截至2022年9月30日的九個月中,經營活動提供的現金流為22,916美元。經營活動產生的現金流減少了3,840,803美元,這主要歸因於2023年產生的淨虧損與2022年產生的淨收入之間的差異、2023年庫存中現金使用的增加以及2023年特許權使用費的增加。庫存中現金使用量的增加主要是由於2023年墨西哥銻礦庫存的增加,可用於未來的加工。特許權使用費支付的增加主要是由於公司最終確定了估計,並於2023年支付了自2016年以來積累的特許權使用費義務。
截至2023年9月30日的九個月中,投資活動使用的現金流為1,519,720美元,而截至2022年9月30日的九個月中,投資活動使用的現金流為13,685,072美元。2023 年的現金使用主要與在 BRZ 購買固定資產有關,其中包括為圓錐破碎機購買新的圓錐體。2022年現金的使用主要與將現金投資於美國國債和其他固定收益基金有關,以提高現金回報率。
截至2023年9月30日的九個月中,融資活動使用的現金流增加了815,699美元,至857,779美元,而截至2022年9月30日的九個月為42,080美元。現金使用量的增加主要是由於2023年1月25日向與將這些股票轉換為普通股相關的1,692,672股D系列優先股的持有人支付了787,730美元的股息。
我們計劃繼續使用我們的資金來改善我們的運營,目標是增加產量、降低成本和增加收入。此外,我們計劃繼續審查每個細分市場的運營和財務業績,以便做出明智的決策,使公司整體受益。
過去,該公司成功地通過出售普通股籌集了所需資金,在較小程度上也成功地從債務發行中籌集了所需資金。由於計劃運營以及潛在的股權出售和債務借款,管理層認為,來自運營的現金流以及現有的現金和現金等價物足以在未來12個月內開展計劃運營並履行合同義務。
第 3 項。關於市場風險的定量和定性披露
不適用。
第 4 項。控制和程序
管理層關於披露控制和程序有效性的結論
在本10-Q表季度報告所涵蓋的時期結束時,在公司管理層(包括首席執行官(“PEO”)和首席財務官(“PFO”)的監督和參與下,對公司披露控制和程序(定義見聯交所規則13a—15(e)和第15d — 15(e)條的設計和運作效果進行了評估法案)。根據該評估,PEO和PFO得出結論,截至本報告所涉期末,該公司的披露控制和程序無效,因為已確定存在影響我們與會計職責分離相關的披露控制和程序的重大缺陷。
公司管理層認為,這些重大弱點是由於公司會計人員規模較小。由於此類補救措施的成本/收益,公司會計人員規模較小,將來可能會妨礙採取適當的控制措施,例如職責分離。為了緩解當前資源有限和員工有限的情況,我們在很大程度上依賴對交易的直接管理監督,以及外部會計和法律專業人員的使用。隨着公司的發展,管理層希望增加員工人數,這將使我們能夠在內部控制框架內實施適當的職責分離。
財務報告內部控制的變化
在截至2023年9月30日的季度中,公司對財務報告的內部控制沒有發生任何對財務報告內部控制產生重大影響或合理可能對財務報告內部控制產生重大影響的變化。
23 |
目錄 |
第二部分-其他信息
第 1 項。法律訴訟。
美國銻業公司不是任何重大法律訴訟的當事方,而且據管理層所知,沒有威脅或計劃進行任何此類訴訟。美國銻業公司的董事、高級管理人員或關聯公司,以及公司證券超過5%的登記持有人或受益所有人,或任何此類董事、高級管理人員或證券持有人的任何關聯方,都不是美國銻公司的不利當事方,也沒有與美國銻公司不利的重大利益。
從歷史上看,礦山安全與健康管理局(“MSHA”)不時對公司進行罰款和處罰。通過適當的監管渠道,管理層可以對這些擬議的評估提出異議。截至2023年9月30日和2022年12月31日,公司沒有與此類評估相關的應計負債。Bear River Zeolite Company(“BRZ”)是該公司的全資子公司,在2023年9月和10月收到了MSHA的十二份重要引文。BRZ糾正了十二份引文中八份中提到的問題,並從MSHA獲得了這八份引文的終止日期。公司正在努力更正其餘四次引文;但是,這些引文的結果以及對公司經營業績或財務狀況的影響尚不清楚。
第 1A 項。風險因素。
公司於2023年7月18日向美國證券交易委員會提交的截至2022年12月31日止年度的10-K表格中披露的風險因素沒有重大變化。
第 2 項。最近出售的未註冊證券。
在截至2023年9月30日的三個月中,公司沒有出售任何普通股。
第 3 項。優先證券違約。
沒有。
第 4 項。礦山安全披露。
《多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法》第1503(a)條和S-K法規第104項所要求的有關礦山安全違規行為或其他監管事項的信息包含在本報告的附錄95中。
第 5 項。其他信息。
沒有。
24 |
目錄 |
第 6 項。展品。
展品編號 |
| 描述 |
3.1 |
| 第二次經修訂和重述的公司章程(以引用方式納入公司於2021年1月15日向美國證券交易委員會提交的8-K表最新報告的附錄3.1) |
3.2 |
| 經修訂和重述的章程(參照公司於2012年12月20日向美國證券交易委員會提交的8-K表最新報告的附錄3.02納入) |
31.1 |
| 第15d-14 (a) 條首席執行官的證明 |
31.2 |
| 細則15d-14 (a) 首席財務官的證明 |
32.1 |
| 第 1350 條首席執行官認證 |
32.2 |
| 第 1350 條首席財務官認證 |
95 |
| 礦山安全披露 |
101.INS |
| 內聯 XBRL 實例文檔。 |
101.SCH |
| 內聯 XBRL 分類擴展架構文檔。 |
101.CAL |
| 內聯 XBRL 分類擴展計算鏈接庫文檔。 |
101.DEF |
| 內聯 XBRL 分類法擴展定義鏈接庫文檔。 |
101.LAB |
| 內聯 XBRL 分類法擴展標籤 Linkbase 文檔。 |
101.PRE |
| 內聯 XBRL 分類擴展演示鏈接庫文檔。 |
104 |
| 封面交互式數據文件(格式為 Inline XBRL,包含在附錄 101 中)。 |
25 |
目錄 |
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求,註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
| 美國銻公司 | ||
|
| ||
日期:2023 年 11 月 10 日 | 來自: | /s/ 約翰 ·C· 古斯塔夫森 | |
|
| 約翰·C·古斯塔夫森 | |
|
| (首席執行官兼首席執行官) | |
|
|
| |
日期:2023 年 11 月 10 日 | 來自: | /s/ 理查德 ·R· 艾薩克 | |
|
| 理查德·艾薩克 | |
|
| (首席會計官兼首席財務官) |
26 |