美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
第1號修正案
到
計劃到
第 14 (d) (1) 或 13 (e) (1) 節下的要約報價聲明
1934 年《證券交易法》
_____________________
LIFEWAY FOODS, INC
(標的公司(發行人)和 申報人(要約人)的名稱)
_____________________
普通股,無面值
(證券類別的標題)
531914109
(CUSIP 證券類別編號)
道格拉斯·哈斯
總法律顧問兼助理公司 祕書
Lifeway 食品公司
奧克頓街 6431 號
伊利諾伊州莫頓格羅夫 60053
(847) 967-1010
(有權接收的 人的姓名、地址和電話號碼
代表申報人 發出的通知和通信)
複製到:
Timothy Lavender,Esq.
Kelley Drye & Warren LLP
West Wacker Drive 333 號,2600 套房
伊利諾伊州芝加哥 60606
(312) 857-7070
申請費的計算
交易估值(1) | 申請費金額(2) | |
$6,000,000 | $695.40 |
____________________
(1) | 交易估值僅用於計算申請費。該金額基於要約以每股8.50美元的最低要約收購價格總計不超過6,000,000美元的不超過705,882股普通股(無面值)。 |
(2) | 根據經修訂的1934年《證券交易法》第0-11條計算,申請費金額等於每100萬美元交易價值115.90美元。 |
x | 勾選是否按照規則 0-11 (a) (2) 的規定抵消了費用的任何部分的複選框,並確定先前支付抵消費用的申報單。通過註冊聲明編號、表格或附表及其提交日期來標識先前的申報。 |
之前支付的金額:695.40 美元 | 申報方:Lifeway Foods, Inc. | |
表格或註冊編號:附表 TO | 提交日期:2017 年 6 月 26 日 |
o | 如果備案僅涉及投標開始之前發出的初步通信,請勾選該複選框。 |
選中以下相應的複選框以指定與該聲明相關的任何交易 :
o | 第三方要約受規則14d-1的約束。 |
x | 發行人要約受規則13e-4的約束。 |
o | 私有化交易受規則13e-3的約束。 |
o | 根據第13d-2條對附表13D的修訂。 |
如果申報是報告 要約結果的最終修正案,請選中以下複選框:o
如果適用,請選中下面的相應複選框以指定 所依據的相應規則條款:
o | 規則 13e-4 (i)(跨境發行人要約) |
o | 規則 14d-1 (d)(跨境第三方要約) |
2 |
這個第1號修正案(這個”第1號修正案”) 修訂並補充了最初向美國證券交易委員會提交的附表TO要約聲明( )”秒”)由伊利諾伊州的一家公司 Lifeway Foods, Inc.(”人生之路”),2017 年 6 月 26 日(如 一樣,可能會不時對其進行進一步的修改或補充,即”日程安排至”),根據經修訂的1934年《證券交易法》 第13e-4條(”《交易法》”),與Lifeway提出的以現金形式購買不超過600萬美元的普通股的提議(無面值)有關(”股份”),根據 至 (i) 以投標股東規定的每股不低於8.50美元且不超過9.50美元的價格進行拍賣招標, 或 (ii) 收購價格招標,無論哪種情況,均以現金減去任何適用的預扣税和不含利息的淨額向賣方收取 (the”報價”),根據2017年6月26日 的購買要約中描述的條款和條件(”購買提議”),其副本此前已作為附表 TO 附錄 (a) (1) (A) 提交, 和相關的送文函中(即”送文函”),其副本此前已作為附錄 (a) (1) (B) 提交 附錄 TO。
本第1號修正案旨在滿足《交易法》頒佈的第13e-4 (c) (4) 條的申報要求 。特此以提及方式將購買要約和送文函 中包含的信息納入本第 1 號修正案,但特此在此處具體規定的範圍內對此類信息進行修改和補充 。
第 11 項。其他 信息。
特此對附表 TO 第 11 項進行修訂 並通過增加以下內容進行了補充:
“2017年7月26日,Lifeway發佈了一份新聞稿,宣佈了該要約的初步結果,該要約已於2017年7月25日紐約時間下午5點到期。 新聞稿的副本作為附錄 (a) (5) (B) 提交,並以引用方式納入此處。”
第 12 項。展品。
特此對附表 TO 第 12 項進行修訂 ,並通過增加以下附錄進行補充:
(a) (5) (B) 2017年7月26日 的新聞稿,宣佈了要約的初步結果。
簽名
經過適當調查,據我所知和所信, 我保證本附表中列出的信息是真實、完整和正確的
LIFEWAY 食品有限公司 | |||
日期:2017 年 7 月 26 日 | 來自: | /s/ 道格拉斯·哈斯 | |
道格拉斯·哈斯 | |||
總法律顧問兼助理公司祕書 |
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展品索引
(a) (1) (A) | 購買要約,日期為 2017 年 6 月 26 日。* |
(a) (1) (B) | 送文函。* |
(a) (1) (C) | 保證交貨通知。* |
(a) (1) (D) | 2017年6月26日致經紀人、交易商、商業銀行、信託公司和其他提名人的信。* |
(a) (1) (E) | 2017年6月26日致客户的信,供經紀商、交易商、商業銀行、信託公司和其他提名人使用。* |
(a)(2) | 沒有。 |
(a)(3) | 不適用。 |
(a)(4) | 不適用。 |
(a)(5) | 2017年6月26日新聞稿,宣佈公司開始收購要約。* |
(a) (5) (B) | 2017年7月26日的新聞稿,宣佈了要約的初步結果。 |
(b) | 不適用。 |
(c) | 沒有 |
(d)(1) | 達能食品公司、Lifeway Foods, Inc.、邁克爾·斯莫良斯基和某些其他各方於1999年10月1日簽訂的股票購買協議(參照Lifeway於1999年10月1日提交的8-K表最新報告(文件編號000-17363)附錄10.10納入)。 |
(d)(2) | 達能食品公司、Lifeway Foods, Inc.、Michael Smolyansky和某些其他各方於1999年10月1日簽訂的股東協議(參照Lifeway於1999年10月1日提交的8-K表最新報告(文件編號000-17363)附錄10.11納入)。 |
(d)(3) | 日期為 1999 年 12 月 24 日的信函協議(修訂與達能食品公司簽訂的原始股東協議)(參照Lifeway於1999年12月24日提交的8-K表最新報告附錄10.12並於2000年1月12日提交(文件編號000-17363))。 |
(d)(4) | Lifeway Foods, Inc.與朱莉·斯莫良斯基於2002年9月12日簽訂的僱傭協議(參照2003年4月30日向Lifeway提交的截至2002年9月30日的季度10-QSB/A表季度報告(文件編號000-17363)的第2號修正案附錄10.14納入)。 |
(d)(5) | 公司與約翰·沃爾德隆簽訂的截至2017年4月21日的僱傭協議(參照Lifeway於2017年4月26日提交的8-K表最新報告(文件編號000-17363)附錄10.3納入)。 |
(g) | 沒有。 |
(h) | 沒有。 |
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* 此前 作為證據提交了 2017 年 6 月 26 日提交的初始附表 TO
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