美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
8-K 表格
當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》
報告日期(最早報告事件的日期): 2023 年 11 月 11 日
西伯特金融公司
(註冊人的確切姓名如其章程所示)
(公司成立的州或其他司法管轄區 ) | (委員會檔案編號) | (國税局僱主 識別碼) |
(主要行政辦公室地址) | (郵政編碼) |
註冊人的電話號碼,包括
區號:(212)
(如果自 上次報告以來發生了變化,則以前的姓名或以前的地址。)
如果申請8-K 表格旨在同時履行以下任何條款規定的註冊人的申報義務,請勾選下面的相應方框(參見下文 一般指令 A.2):
根據《證券法》第425條提交的書面通信 |
根據《交易法》第14a-12條徵集材料 |
根據《交易法》第14d-2 (b) 條進行的啟動前通信 |
根據《交易法》第13e-4 (c) 條進行的啟動前通信 |
根據該法第12(b)條註冊的證券:
每個班級的標題 | 交易品種 | 註冊的每個交易所的名稱 | ||
這個 |
用勾號指明註冊人 是否是1933年《證券法》第405條(本章第230.405條)或1934年《 證券交易法》(本章第240.12b-2條)第12b-2條所定義的新興成長型公司。
新興成長型公司 ☐
如果是新興成長型公司,請用勾選 標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計 準則。☐
第 2.02 項經營業績和財務 狀況。
2023 年 11 月 13 日,西伯特金融公司(以下簡稱 “公司”)發佈了一份新聞稿,公佈了截至2023年9月30日的三個 個月的財務業績。此類新聞稿的副本作為附錄99.1附於本表格8-K的最新報告中, 以引用方式納入此處。
根據 8-K 表最新報告第 B.2 號一般指示,第 2.02 項中包含或包含的信息,包括作為附錄 99.1 所附的 新聞稿,均已提供,不得被視為 “已提交”(經修訂的 1934 年《證券交易法》)第 18 條,也不得被視為 “提交”,也不得以其他方式受該節的責任約束, 被視為以提及方式納入根據經修訂的1933年《證券法》或《交易法》提交的任何註冊聲明或其他文件中,除非具體提及此類備案時另有明確規定。
項目 8.01 其他活動。
2023 年 11 月 11 日,Siebert 向 Kakaopay 公司(“Kakaopay”)發出通知(“通知”)稱,除其他事件外,韓國當局已對 Kakaopay、其母公司 Kakaop. 及其關聯公司採取行動,而且 Kakaopay 公司最近宣佈將採取行動為Kakao Corp. 及其子公司成立一個獨立的合規委員會 ,以解決其所謂的Kakao Corp. 及其子公司當前的危機。西伯特正在 考慮其在股票購買協議(“第二份股票購買協議”)下的權利和義務,根據該協議,西伯特同意以每股2.35美元的價格向Kakaopay額外發行25,756,470股西伯特普通股, ,包括評估股票購買協議是否以及在什麼情況下可能終止,並保留其所有 權利和補救措施,包括西伯特有權斷言Kakaopay嚴重違反了股票 購買協議中的多項契約。2023年11月12日,Kakaopay致函迴應該通知,表示Kakaopay不同意通知中的陳述 。
由於上述原因,西伯特已經承擔並可能承擔額外的法律費用,截至本文發佈之日, 的金額尚不確定。
前瞻性陳述
就本表格8-K最新報告(“報告”)而言,除非上下文另有要求,否則 “Siebert”、“公司”、“我們”、“我們” 和 “我們的” 等術語統指西伯特金融公司及其全資和控股子公司 。
本報告中包含的 陳述,包括以引用方式納入的任何非歷史事實的文件,包括 關於我們信念和期望的陳述,是1995年《美國私人證券 訴訟改革法案》所指的 “前瞻性陳述”。前瞻性陳述包括以 “可能”、 “可以”、“會”、“應該”、“相信”、“期望”、“預期”、“預期”、 “計劃”、“估計”、“目標”、“項目”、“打算” 等詞語和類似詞語或表達方式的陳述。 此外,任何提及對未來事件或情況的預期、預測或其他描述的陳述均為 前瞻性陳述。
1
這些 前瞻性陳述基於管理層的最佳判斷,反映了我們截至本文發佈之日的信念、目標和期望。所有前瞻性陳述僅代表其發表之日。此類前瞻性陳述 受某些風險、不確定性和假設的影響,這些因素可能導致實際業績與此類陳述中的預期 存在重大差異,包括但不限於以下因素:經濟、社會和政治狀況、特殊事件導致的全球經濟衰退 ;證券行業風險;利率風險;流動性風險;客户和交易對手的信用風險; 清算功能錯誤的責任風險;系統性風險;系統故障,延遲和容量限制;網絡安全 風險;競爭;對外部服務提供商的依賴;影響我們業務的新法律法規;淨資本要求; 廣泛的監管、監管不確定性和法律問題;未能維持與員工、客户、業務 合作伙伴或政府實體的關係;無法實現協同效應或實施整合計劃;與 Kakaopay 簽訂的第二批購買協議相關的 交易條件可能不是滿意和交易第二批收購 協議所設想的未必完善;以及與風險和不確定性相關的其他後果,詳見我們截至2022年12月31日止年度的10-K表年度報告(“2022年10-K表格”)以及我們向美國證券交易委員會 提交的文件中的第一部分第1A項——風險 因素。
我們 警告説,上述因素清單並不是排他性的,可能會出現新的因素,或者上述因素可能會發生變化, 可能會影響我們的業務。除非聯邦證券法要求,否則我們沒有義務公開更新或修改這些聲明,無論是由於新信息、 未來事件還是其他原因。
項目 9.01 財務報表和附錄。
(d) 展品。以下 展覽隨這份 8-K 表格一起提供。
例如。沒有 | 展品描述 | |
99.1 | 發佈日期為2023年11月13日的新聞稿。 | |
104 | 封面交互式數據文件(嵌入在行內 XBRL 文檔中) |
2
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求,註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
日期:2023 年 11 月 13 日 | 西伯特金融公司 | |
由 | /s/ John J. Gebbia | |
John J. Gebbia | ||
首席執行官 | ||
(首席執行官) | ||
由 | /s/Andrew H. Reich | |
安德魯·H·賴希 | ||
執行副總裁、首席運營官 | ||
首席財務官兼祕書 | ||
(首席財務和會計官員) |
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