美國證券交易委員會表格 3
表格 3 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 證券實益所有權的初步聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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1。舉報人的姓名和地址*
(街)
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2。需要聲明的活動日期
(月/日/年) 10/30/2023 |
3。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 美國腫瘤網絡公司 [AONC ] | |||||||||||||
4。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
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5。如果是修訂,則為原始提交日期
(月/日/年) |
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6。個人或聯合/團體申報(檢查適用欄目)
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表 I-實益擁有的非衍生證券 | |||
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1。證券標題(Instr. 4) | 2。 實益擁有的證券金額(Instr. 4) | 3。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 5) | 4。間接受益所有權的性質(Instr. 5) |
表二——實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||
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1。衍生證券的標題(Instr. 4) | 2。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 3。衍生證券標的證券的標題和金額(Instr. 4) | 4。衍生證券的轉換價或行使價 | 5。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 5) | 6。間接受益所有權的性質(Instr. 5) | ||
可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 | ||||
A 系列優先股 | (1) | (1) | A 類普通股 | 2,046,775 | 10(1) | D(2) |
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
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1。舉報人的姓名和地址*
(街)
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1。舉報人的姓名和地址*
(街)
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回覆解釋: |
1。經申報人選擇,A系列優先股的每股股票可隨時轉換為發行人的A類普通股。轉換A系列優先股股票後獲得的發行人A類普通股數量等於(a)(i)經2023年9月20日之後進行的任何股票拆分、股票分紅、合併或其他資本重組或重新分類調整後的10.00美元原始發行價格之和,以及(ii)該股票的任何應計和未付股息除以(B)初始轉換價格為10.00美元,需進行某些反稀釋調整。A系列優先股是永久性的,因此沒有到期日。 |
2。這些股票由HealthQuest戰術機會基金有限責任公司(“HealthQuest戰術機會”)直接持有。HealthQuest TOF Management, L.L.C.(“HealthQuest TOF Management”)是HealthQuest TOF Managementies的普通合夥人,Garheng Kong博士是HealthQuest TOF ManHealthQuest TOF 管理層和孔博士可能被視為對HealthQuest Tactical Opportunities持有的股票擁有唯一的投票權和處置權。HealthQuest TOF Management和Dr. Kong宣佈放棄對HealthQuest Tactical Opportunities擁有的所有普通股的實益所有權,除非其中有任何金錢權益。 |
/s/ Garheng Kong,HealthQuest TOF Management, L.L.C. 的管理成員,HealthQuest 戰術機會基金的普通合夥人,L.P. | 11/09/2023 | |
/s/ Garheng Kong,擔任 HealthQuest TOF Management, L.L.C. 的管理成員 | 11/09/2023 | |
/s/ Garheng Kong | 11/09/2023 | |
** 舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 5 (b) (v)。 | ||
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼,否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 |