前 99.1 2 exh_991.htm 附錄 99.1 埃德加·菲林

附錄 99.1

AvePoint 公佈 2023 年第三季度財務業績

第三季度SaaS收入為4190萬美元，同比增長40％
第三季度總收入為7,280萬美元，同比增長16％
總年度收益為2.506億美元，同比增長23％，經外匯調整後為25％

新澤西州澤西城，2023年11月9日（GLOBE NEWSWIRE）——優化SaaS運營和安全協作的最先進平臺AvePoint（納斯達克股票代碼：AVPT）今天公佈了截至2023年9月30日的第三季度財務業績。

AvePoint首席執行官兼聯合創始人姜天義博士（TJ）表示：“第三季度是AvePoint的又一個強勁業績，因為我們在總收入和非公認會計準則營業收入方面的表現再次大大超過了預期，同時實現了25％的總收益增長。“我們看到公司雄心勃勃，希望利用生成式人工智能來獲得競爭優勢和價值創造，但要想取得成功，他們必須首先制定強有力的數據管理策略。這是AvePoint20多年來一直在解決的核心業務問題，這使我們很好地成為公司未來實施的生成式人工智能解決方案的關鍵推動力。我們對臨近2023年的強勁表現以及我們面前的許多機遇感到興奮。”

2023 年第三季度財務摘要

  • 收入：總收入為7,280萬美元，較2022年第三季度增長16％。在總收入中，SaaS收入為4190萬美元，比2022年第三季度增長40％。

  • 毛利：GAAP毛利為5,260萬美元，而2022年第三季度為4,560萬美元。非公認會計準則毛利為5,370萬美元，而2022年第三季度為4,640萬美元。非公認會計準則毛利率為73.7％，而2022年第三季度的毛利率為74.0％。

  • 營業收入/（虧損）：GAAP營業虧損為30萬美元，而2022年第三季度為740萬美元。非公認會計準則營業收入為930萬美元，而2022年第三季度為240萬美元。

  • 現金和短期投資：截至2023年9月30日，為2.093億美元。

2023 年第三季度主要績效指標和業務亮點

  • 截至2023年9月30日，年度收益為2.506億美元，同比增長23％。經外匯調整後，ARR增長了25％。

  • 經外匯調整後，基於美元的總留存率為87％，而基於美元的淨留存率為108％。按報告計算，以美元計算的總留存率為85％，而基於美元的淨留存率為107％。

  • 推出了 AvePoint EnPower，它可以幫助組織更主動地分析、管理和優化微軟 365 和 Power Platform 上的 SaaS 管理和運營，進而提高運營效率和自動化治理。

  • 宣佈首次使用 27701:2019 框架獲得國際標準化組織信息安全管理體系審計認證，連續第二年使用 27001:2013 和 27017:2015 框架，這表明公司將AvePoint及其客户的安全和隱私放在首位。

財務展望
該公司再次上調了對ARR總額、總收入和非公認會計準則營業收入的全年展望。

對於2023年第四季度，該公司預計：

  • 總收入為7,050萬美元至7,250萬美元，中點同比增長12％。
  • 非公認會計準則營業收入為810萬美元至910萬美元。

對於2023年全年，公司現在預計：

  • 總年度收益率為2.61億美元至2.63億美元，中點同比增長22％。
  • 總收入為2.677億美元至2.697億美元，中點同比增長16％。
  • 非公認會計準則營業收入為2,000萬美元至2100萬美元。

季度電話會議

AvePoint將於今天，即2023年11月9日舉行電話會議，審查其2023年第三季度的財務業績並討論其財務前景。電話會議定於美國東部時間下午 4:30 開始。對於美國參與者，您可以撥打 1 (844) 826-3035，撥打 1 (412) 317-5195（美國境外）來接聽電話並向現場接線員註冊。通話的密碼是 3803378。投資者也可以訪問 https://ir.avepoint.com/events 通過網絡直播加入。網絡直播將進行直播，直播結束後將提供重播，持續約90天。

關於 avePoint

充滿信心地協作。AvePoint 提供最先進的平臺來優化 SaaS 運營和安全協作。全球有超過17,000名客户依靠我們的解決方案在微軟、谷歌、Salesforce和其他協作環境中實現數字工作場所的現代化改造。AvePoint 的全球渠道合作伙伴計劃包括 3,500 多家託管服務提供商、增值經銷商和系統集成商，我們的解決方案在 100 多個雲市場上可用。要了解更多信息，請訪問 www.avepoint.com。

新興成長型公司

AvePoint被認為是一家新興的成長型公司。《喬布斯法》第102（b）（1）條規定，在要求私營公司（即尚未宣佈證券法註冊聲明生效或沒有根據經修訂的1934年《證券交易法》第21E條註冊證券類別的公司）遵守新的或修訂的財務會計準則之前，新興成長型公司無需遵守新的或修訂的財務會計準則。《就業法》規定，公司可以選擇退出延長的過渡期，並遵守適用於非新興成長型公司的要求，但任何此類選擇退出都是不可撤銷的。AvePoint選擇不選擇退出如此延長的過渡期，這意味着當標準發佈或修訂時，上市或私營公司的申請日期不同時，AvePoint作為一家新興成長型公司，可以在私營公司採用新的或修訂的標準時採用新的或修訂的標準。

由於截至2023年6月30日，非關聯公司持有的普通股的市值已超過7億美元，因此自2023年12月31日起，AvePoint將滿足被視為 “大型加速申報人” 的條件，因此從該日起將不再是一家新興成長型公司。自2023年12月31日起，AvePoint將受適用於所有大型加速申報人的法規的約束。

非公認會計準則財務指標

為了補充AvePoint根據公認會計原則列報的合併財務報表，該公司使用非公認會計準則衡量財務業績的某些組成部分。這些非公認會計準則指標包括非公認會計準則毛利、非公認會計準則毛利率、非公認會計準則運營支出（包括收入數字的百分比）、非公認會計準則營業收入和非公認會計準則營業利潤率。該公司在本新聞稿末尾納入了公認會計原則與非公認會計準則財務指標的對賬情況。這些對賬調整了相關的公認會計原則財務指標，將股票薪酬支出和收購的無形資產的攤銷排除在外。該公司認為，其非公認會計準則財務指標的列報可以更好地反映其整體經營業績。AvePoint的非公認會計準則財務指標的列報不應孤立地考慮，也不能替代其根據公認會計原則編制的財務業績，而且AvePoint的非公認會計準則指標可能與其他公司使用的非公認會計準則指標不同。

披露信息

AvePoint 使用 https://ir.avepoint.com/ 網站作為披露重要非公開信息以及履行 FD 法規規定的披露義務的手段。

前瞻性陳述

本新聞稿包含1995年《美國私人證券訴訟改革法》的 “安全港” 條款和其他聯邦證券法所指的某些前瞻性陳述，包括有關AvePoint未來表現和市場機會的聲明。這些前瞻性陳述通常由 “相信”、“項目”、“預期”、“預期”、“估計”、“打算”、“戰略”、“未來”、“機會”、“計劃”、“可能”、“應該”、“將”、“將會”、“繼續”、“可能的結果” 等詞語來標識。前瞻性陳述是基於當前預期和假設的有關未來事件的預測、預測和其他陳述，因此存在風險和不確定性。許多因素可能導致未來的實際事件與本新聞稿中的前瞻性陳述存在重大差異，包括但不限於：AvePoint運營所在的競爭和監管行業的變化、競爭對手之間經營業績的差異、影響AvePoint業務的法律法規的變化以及AvePoint實施業務計劃、預測以及識別和實現更多機會的能力的變化，以及市場和技術行業衰退的風險。您應仔細考慮上述因素以及AvePoint最新的10-Q表季度報告及其在S-1表上的註冊聲明以及向美國證券交易委員會提交的相關招股説明書和招股説明書補充文件的 “風險因素” 部分中描述的其他風險和不確定性。AvePoint不時提交的這些文件和其他文件的副本可在美國證券交易委員會的網站www.sec.gov上查閲。這些文件確定並解決了其他重要的風險和不確定性，這些風險和不確定性可能導致實際事件和結果與前瞻性陳述中包含的事件和結果存在重大差異。前瞻性陳述僅代表其發表之日。提醒讀者不要過分依賴前瞻性陳述，除非法律要求，否則AvePoint不承擔任何義務，也不打算在本新聞稿發佈之日之後更新或修改這些前瞻性陳述，無論是由於新信息、未來事件還是其他原因。AvePoint不保證它會實現其預期。除非上下文另有説明，否則本新聞稿中提及的 “AvePoint”、“公司”、“我們” 和 “我們” 等術語是指 AvePoint, Inc. 及其子公司。

投資者聯繫人

avePoin
傑米·阿雷斯蒂亞
ir@avepoint.com
(551) 220-5654

媒體聯繫人

avePoin
妮可·卡西
pr@avepoint.com
(201) 201-8143


 
AvePoint, Inc.
簡明合併運營報表
（以千計，每股金額除外）
（未經審計）
 
  三個月已結束  九個月已結束 
  9月30日  9月30日 
  2023  2022  2023  2022 
收入：                
SaaS的 $41,910  $29,959  $115,701  $84,131 
定期許可和支持  16,293   18,288   40,474   42,501 
服務  11,194   10,458   31,007   29,231 
保養  3,363   4,034   10,019   12,868 
總收入  72,760   62,739   197,201   168,731 
收入成本：                
SaaS的  9,561   7,164   26,586   18,934 
定期許可和支持  484   524   1,441   1,600 
服務  9,922   9,218   29,231   26,204 
保養  189   192   584   748 
總收入成本  20,156   17,098   57,842   47,486 
毛利  52,604   45,641   139,359   121,245 
運營費用：                
銷售和營銷  28,436   27,425   82,978   82,002 
一般和行政  15,838   16,429   45,679   48,411 
研究和開發  8,643   9,214   26,931   23,850 
運營費用總額  52,917   53,068   155,588   154,263 
運營損失  (313)  (7,427)  (16,229)  (33,018)
收益和認股權證負債的（虧損）收益  (2,785)  913   (6,921)  6,848 
淨利息收入  232   16   843   50 
其他收入（支出），淨額  1,477   48   4,502   (822)
所得税前虧損  (1,389)  (6,450)  (17,805)  (26,942)
所得税支出  2,841   336   8,132   99 
淨虧損 $(4,230) $(6,786) $(25,937) $(27,041)
歸屬於可贖回的非控股權益的淨虧損（收益）和增值  18   (626)  (57)  (1,870)
歸屬於AvePoint, Inc.的淨虧損 $(4,212) $(7,412) $(25,994) $(28,911)
普通股股東可獲得的淨虧損 $(4,212) $(7,412) $(25,994) $(28,911)
每股基本虧損和攤薄後虧損 $(0.02) $(0.04) $(0.14) $(0.16)
計算每股虧損時使用的基本和攤薄股份  181,769   180,732   182,630   179,563 


 
AvePoint, Inc.
簡明合併資產負債表
（以千計，面值除外）
（未經審計）
 
  9月30日  十二月三十一日 
  2023  2022 
資產        
流動資產：        
現金和現金等價物 $205,786  $227,188 
短期投資  3,478   2,620 
應收賬款，扣除截至2023年9月30日和2022年12月31日的可疑賬户備抵額分別為1,176美元和725美元  69,329   66,474 
預付費用和其他流動資產  8,276   10,013 
流動資產總額  286,869   306,295 
財產和設備，淨額  4,983   5,537 
善意  18,595   18,904 
無形資產，淨額  10,427   11,079 
經營租賃使用權資產  14,547   15,855 
遞延合同費用  50,232   48,553 
其他資產  12,558   9,310 
總資產 $398,211  $415,533 
負債、夾層權益和股東權益        
流動負債：        
應付賬款 $1,855  $1,519 
應計費用和其他負債  44,538   47,784 
遞延收入的本期部分  102,433   93,405 
流動負債總額  148,826   142,708 
長期經營租賃負債  9,982   11,348 
遞延收入的長期部分  6,296   8,085 
盈利股票負債  13,822   6,631 
其他非流動負債  5,183   3,607 
負債總額  184,109   172,379 
承付款和意外開支        
夾層股權        
可贖回的非控制性權益  13,991   14,007 
夾層資產總額  13,991   14,007 
股東權益        
普通股，面值0.0001美元；已授權100萬股，已發行和流通183,996股和185,278股  18   19 
額外的實收資本  659,892   665,715 
庫存股  —   (21,666)
累計其他綜合收益  2,307   2,006 
累計赤字  (462,106)  (416,927)
股東權益總額  200,111   229,147 
負債總額、夾層權益和股東權益 $398,211  $415,533 


 
AvePoint, Inc.
簡明合併現金流量表
（以千計）
（未經審計）
 
  九個月已結束 
  9月30日 
  2023  2022 
經營活動        
淨虧損 $(25,937) $(27,041)
為使淨虧損與（用於）經營活動提供的淨現金保持一致而進行的調整：        
折舊和攤銷  3,439   2,255 
經營租賃使用權資產支出  5,294   4,602 
外幣重新計量損失  763   3,026 
基於股票的薪酬  26,975   28,287 
遞延所得税  (240)  (154)
其他  725   1,040 
收益和認股權證負債價值的變化  6,921   (6,754)
運營資產和負債的變化：        
應收賬款  (4,633)  (6,661)
預付費用和其他流動資產  1,663   (1,486)
遞延合同成本和其他資產  (5,637)  (8,436)
應付賬款、應計費用、經營租賃負債和其他負債  (5,331)  (4,227)
遞延收入  9,282   8,656 
由（用於）經營活動提供的淨現金  13,284   (6,893)
投資活動        
投資的到期日  1,292   180,837 
購買投資  (2,050)  (180,495)
在業務合併和資產收購中支付的現金，扣除收購的現金  —   (18,574)
內部使用軟件的資本化  (988)  (1,165)
購買財產和設備  (1,478)  (3,420)
投資票據  (1,000)  — 
用於投資活動的淨現金  (4,224)  (22,817)
籌資活動        
回購普通股  (33,644)  (19,554)
股票期權行使的收益  3,865   1,817 
償還融資租賃  (30)  (23)
用於融資活動的淨現金  (29,809)  (17,760)
匯率對現金的影響  (653)  (2,966)
現金和現金等價物的淨減少  (21,402)  (50,436)
期初的現金和現金等價物  227,188   268,217 
期末的現金和現金等價物 $205,786  $217,781 
現金流信息的補充披露        
繳納的所得税 $5,794  $421 
企業合併中的或有考慮因素 $—  $5,635 


 
AvePoint, Inc.
非公認會計準則對賬
（以千計）
（未經審計）
 
  三個月已結束  九個月已結束 
  9月30日  9月30日 
  2023  2022  2023  2022 
非公認會計準則營業收入                
GAAP 營業虧損 $(313) $(7,427) $(16,229) $(33,018)
股票薪酬支出  9,285   9,609   26,975   28,287 
收購的無形資產的攤銷  353   229   1,106   428 
非公認會計準則營業收入（虧損） $9,325  $2,411  $11,852  $(4,303)
非公認會計準則營業利潤率  12.8%  3.8%  6.0%  -2.6%
                 
                 
                 
非公認會計準則毛利                
GAAP 毛利 $52,604  $45,641  $139,359  $121,245 
股票薪酬支出  806   667   2,292   1,948 
收購的無形資產的攤銷  241   133   725   224 
非公認會計準則毛利 $53,651  $46,441  $142,376  $123,417 
非公認會計準則毛利率  73.7%  74.0%  72.2%  73.1%
                 
非公認會計準則銷售和營銷                
GAAP 銷售和營銷 $28,436  $27,425  $82,978  $82,002 
股票薪酬支出  (2,358)  (2,847)  (7,267)  (8,705)
收購的無形資產的攤銷  (112)  (96)  (381)  (204)
非公認會計準則銷售和營銷 $25,966  $24,482  $75,330  $73,093 
非公認會計準則銷售和營銷佔收入的百分比  35.7%  39.0%  38.2%  43.3%
                 
非公認會計準則一般和行政管理                
GAAP 一般和行政 $15,838  $16,429  $45,679  $48,411 
股票薪酬支出  (5,264)  (5,060)  (14,551)  (14,825)
非公認會計準則一般和行政管理 $10,574  $11,369  $31,128  $33,586 
非公認會計準則一般和行政管理佔收入的百分比  14.5%  18.1%  15.8%  19.9%
                 
非公認會計準則研發                
GAAP 研究與開發 $8,643  $9,214  $26,931  $23,850 
股票薪酬支出  (857)  (1,035)  (2,865)  (2,809)
非公認會計準則研發 $7,786  $8,179  $24,066  $21,041 
非公認會計準則研發佔收入的百分比  10.7%  13.0%  12.2%  12.5%