修訂的普通股認購權證

IMMTunYBIO，Inc.

本普通股認購權證(“認股權證”)證明，就收到的價值而言，_(紐約時間)於2026年7月24日(“終止日期”)，但不在此之後，認購及向特拉華州一家公司(“本公司”)旗下的免疫生物股份有限公司(以下簡稱“本公司”)認購最多_股普通股(“認股權證股份”，須按以下規定調整)。根據本認股權證，一股普通股的收購價應等於第2(B)節規定的行使價。

第一節定義。

本文中使用的未另作定義的大寫術語應具有本公司與買方於2023年2月15日簽署的、經本公司與買方於2023年7月25日簽署的函件協議修訂的特定證券購買協議(“購買協議”)所載的涵義。

第二節鍛鍊。

A)行使認股權證。本認股權證所代表的購買權的全部或部分行使，可於發行日期或之後及終止日期當日或之前的任何時間，以電子郵件(或電子郵件附件)形式提交的正式簽署的行使通知(“行使通知”)的PDF副本送交本公司。在上述行權日期後(I)兩(2)個交易日及(Ii)組成標準結算期(定義見本條例第(2)(D)(I)節)的交易日內，持有人須以電匯或向美國銀行開出的本票交付適用行權通知所指定認股權證股份的總行使價，除非適用行權通知中列明下文第(2(C)節所述的無現金行權程序。不需要墨水原件的行使通知，也不需要對任何行使通知進行任何徽章擔保(或其他類型的擔保或公證)。儘管本協議有任何相反規定，在持有人已購買本協議項下所有認股權證股份及已悉數行使認股權證前，持有人毋須將本認股權證交回本公司，在此情況下，持有人應於最終行使通知送交本公司之日起三(3)個交易日內，將本認股權證交回本公司註銷。本認股權證的部分行使導致購買本協議項下可供購買的認股權證股份總數的一部分，其效果是將本協議項下可購買的已發行認股權證股份數量減少至與適用的認股權證股份購買數量相等的數額。持股人和公司應保存記錄，顯示所購買的認股權證股票數量和購買日期。公司應在收到任何行使通知的一(1)個工作日內遞交任何反對意見。持有人及任何受讓人在接納本認股權證後，確認並同意，由於本段的規定，在購買本認股權證部分股份後，於任何給定時間可供購買的認股權證股份數目可能少於本認股權證票面所述金額。

B)行使價。根據本認股權證，普通股每股行權價為3.2946美元，可根據本認股權證下文調整(“行權價”)。

C)無現金鍛鍊。如果在行使時沒有有效的登記聲明登記，或其中包含的招股説明書不能用於向持有人發行認股權證股票，則本認股權證也可以在該時間以無現金行使的方式全部或部分行使，在該行使過程中，持有人有權獲得相當於除以除數所得商數的認股權證股份[(A-B)(X)](A)，其中：

(A)=(視情況而定)：(I)在緊接適用的行使通知日期的前一個交易日簽署VWAP，如果該行使通知是(1)在非交易日的交易日根據本協議第(A)節籤立並交付，或(2)在該交易日“正常交易時間”(根據根據聯邦證券法頒佈的NMS條例第600(B)條的規定)開盤前的交易日同時根據本協議第(A)節籤立和交付，(Ii)根據持有人的選擇，(Y)在緊接適用行使通知日期的前一個交易日的VWAP，或(Z)在持有人籤立適用行使通知之時的主要交易市場普通股的買入價格，如果該行使通知是在交易日的“正常交易時間”內執行，並在此後兩(2)小時內(包括在交易日“正常交易時間”結束後的兩(2)小時內交付)，根據本章第2(A)節，出價應在行使通知交付給公司的兩個交易日內顯示在持有人向公司提供的證明文件上，或(Iii)如果行使通知的日期是交易日，且該行使通知是在該交易日“正常交易時間”結束後根據本協議第2(A)節的規定籤立和交付的，則在適用的行使通知日期的VWAP上顯示出價；

(B)=本認股權證的行使價格，按以下規定調整；及

(X)=根據本認股權證的條款行使本認股權證時可發行的認股權證股份數目，而該行使是以現金行使而非無現金行使的方式進行的。

如果認股權證股票是以這種無現金方式發行的，雙方承認並同意，根據證券法第3(A)(9)節，認股權證股票應具有正在行使的認股權證的登記特徵。本公司同意不採取任何與第2(C)條相反的立場。

D)運動力學。

行權時認股權證股份的交付。如果公司當時是託管系統(“DWAC”)的參與者，並且(A)有一份有效的登記聲明允許持有人發行認股權證股份或由持有人轉售認股權證股份，或(B)本認股權證是以無現金行使的方式行使，或(B)本認股權證是以無現金行使方式行使的，或(B)本認股權證是以無現金行使方式行使的，或(B)本認股權證是以持有人或其指定人的名義在公司的股份登記冊上登記的，則本公司應促使轉讓代理將根據本協議購買的認股權證股份轉移至持有人或其指定人在存管信託公司的存款或提款系統(“DWAC”)中存入該帳户餘額賬户的賬户中，並且(A)有有效的登記聲明允許持有人向或轉售認股權證股份。(I)於(I)至(2)行權通知送交本公司後兩個交易日，(Ii)於(1)行權總價送交本公司後一個交易日及(Iii)於行權通知送交本公司後標準結算期所組成的交易日(該日期為“認股權證股份交付日”)之前的日期(該日期為“認股權證股份交付日”)之前的日期(該日期為“認股權證股份交付日”)，就持有人根據該行使權有權享有的認股權證股份數目而言，該地址由持有人於行權通知內指定的地址所指定。於行使認股權證通知交付時，就所有公司而言，持有人應被視為已就其行使本認股權證股份的認股權證股份的記錄持有人，不論認股權證股份的交付日期，惟行使認股權證股份的總行使價(無現金行使除外)須於(I)至兩(2)個交易日及(Ii)於行使行使認股權證通知交付後的標準結算期內的交易日內較早者收到。如果本公司因任何原因未能向持有人交付認股權證股份，但須受適用於該行使的認股權證股份交付日期的行使通知所規限，則持有人可應向本公司提出的書面要求，要求本公司以現金形式向持有人支付(本公司須支付)受該項行使的每股1,000美元認股權證股份的違約金，而不是作為罰款(根據適用行使權通知日期普通股的VWAP)。於該認股權證股份交割日後的每個交易日，每個交易日10美元(於認股權證股份交割日後第三個交易日增加至每個交易日20美元)，直至該等認股權證股份交付或持有人撤銷有關行使為止。公司同意保留一名參與FAST計劃的轉讓代理人，只要本認股權證仍未履行並可行使。本文所使用的“標準結算期”是指在行使通知交付之日有效的公司普通股一級交易市場上的標準結算期，以若干個交易日表示。儘管有上述規定，對於在上午9：30或之前送達的任何行使通知(S)。(紐約市時間)於初始行使日期(可於購買協議籤立後任何時間交付)，本公司同意於下午4：00前交付受該通知規限的認股權證股份(S)。(紐約時間)，就以下目的而言，初始行權日和初始行權日應為認股權證股份交割日期。

“買入價”是指在任何日期，由下列適用條款中的第一項確定的價格：(A)如果普通股隨後在交易市場上市或報價，則為彭博社報道的普通股隨後在交易市場上市或報價的交易市場上(或之前最近的日期)普通股的買入價(基於上午9：30開始的交易日)。(紐約時間)至下午4：02(紐約時間))，(B)如果OTCQB或OTCQX不是一個交易市場，(B)如果普通股在OTCQB或OTCQX上的交易量加權平均價格在該日期(或最近的前一個日期)適用，(C)如果普通股當時沒有在OTCQB或OTCQX上市或報價交易，如果普通股的價格隨後在粉色公開市場(或接替其報告價格職能的類似組織或機構)報告，則如此報告的普通股的最新每股出價，或(D)在所有其他情況下，普通股的公允市場價值，由持有當時尚未發行且合理可接受的證券的大多數購買者真誠選擇的獨立評估師確定，費用和開支應由本公司支付。

“VWAP”指在任何日期，由下列適用條款中的第一項確定的價格：(A)如果普通股隨後在交易市場上市或報價，則普通股在該日期(或之前最近的日期)的交易市場上的日成交量加權平均價，然後普通股在交易市場上市或報價(基於彭博社報道的交易日上午9：30-11：30)。(紐約市時間)至下午4：02(紐約時間))，(B)如果OTCQB或OTCQX不是一個交易市場，(B)如果普通股在OTCQB或OTCQX上的交易量加權平均價格在該日期(或最近的前一個日期)適用，(C)如果普通股當時沒有在OTCQB或OTCQX上市或報價交易，如果普通股的價格隨後在粉色公開市場(或接替其報告價格職能的類似組織或機構)報告，則如此報告的普通股的最新每股出價，或(D)在所有其他情況下，普通股的公允市場價值，由持有當時尚未發行且合理可接受的證券的大多數購買者真誠選擇的獨立評估師確定，費用和開支應由本公司支付。

II.行使時交付新的手令如本認股權證已部分行使，本公司應應持有人的要求及於本認股權證證書交回時，於認股權證股份交付時，向持有人交付一份新的認股權證，證明持有人有權購買本認股權證所要求的未購買認股權證股份，而該新認股權證在所有其他方面均與本認股權證相同。

三、撤銷權。如本公司未能安排轉讓代理於認股權證股份交割日期前根據第(2)(D)(I)條將認股權證股份轉讓予持有人，則持有人有權在本公司交付該等認股權證股份前任何時間向本公司發出書面通知以撤銷該項行使。

因行權時未能及時交付認股權證股票而買入的補償。除持有人可享有的任何其他權利外，如果本公司未能促使轉讓代理根據上文第(2)(D)(I)節的規定，在認股權證股份交割日或之前行使認股權證股份(僅因持有人就該行使而採取行動或不採取行動而導致的任何失敗除外)，且在該日期之後，如果持有人被其經紀人要求購買(在公開市場交易或其他情況下)或持有人的經紀公司以其他方式購買，為滿足持有人出售認股權證股份的要求而交付普通股，公司應(A)以現金形式向持有人支付下列金額(如有)：(X)持有人以現金方式購買如此購買的普通股股份(包括經紀佣金，如有)超過(Y)乘以(1)乘以本公司被要求交付但未及時交付的認股權證股票數量所得的金額，(B)根據持有人的選擇，(B)在持有人選擇恢復行使認股權證部分及同等數目的認股權證股份(在此情況下，該項行使應被視為撤銷)，或向持有人交付假若本公司及時履行其在本協議項下行使及交付責任的普通股股份數目。例如，如果持有人購買了總購買價為11,000美元的普通股，以支付與試圖行使普通股股份有關的買入，總銷售價產生了10,000美元的購買義務，根據前一句(A)款，公司應向持有人支付1,000美元。持有人應向公司提供書面通知，説明就買入而應向持有人支付的金額，並應公司的要求，提供此類損失金額的證據。本協議並不限制持有人根據本協議在法律或衡平法上尋求任何其他補救措施的權利，包括但不限於因本公司未能按本協議條款所要求行使認股權證而及時交付普通股的特定履約判令及/或強制令豁免。

V.沒有零碎股份或Scrip。本認股權證行使時，不得發行代表零碎股份的零碎股份或代表零碎股份的股票。至於持有人於行使該權力後有權購買的任何零碎股份，本公司須於其選擇時就該最後零碎股份支付現金調整，金額相等於該零碎股份乘以行使價，或向上舍入至下一個完整股份。

收費、税金和費用。發行認股權證股票應不向持有人收取與發行該等認股權證股份有關的任何發行或轉讓税或其他附帶費用，所有税項及開支均由本公司支付，而該等認股權證股份應以持有人的名義或按持有人指示的名稱發行；然而，如認股權證股份以持有人以外的名義發行，則在交回行使時，本認股權證須附有由持有人正式簽署的轉讓表格，而作為條件，本公司可要求支付足以償還其附帶的任何轉讓税的款項。本公司須支付當日處理任何行使通知所需的所有轉讓代理費，以及向存託信託公司(或履行類似職能的另一間已成立結算公司)支付當日以電子方式交付認股權證股份所需的所有費用。

七、圖書的閉合。根據本條款，本公司不會以任何妨礙及時行使本認股權證的方式關閉其股東賬簿或記錄。

E)持有者的運動限制。本公司不得行使本認股權證，而持有人無權根據第2節或其他規定行使本認股權證的任何部分，惟在適用的行使通知所載於行使後的發行生效後，持有人(連同持有人的聯屬公司，以及與持有人或持有人的任何聯屬公司作為一個團體行事的任何其他人士(該等人士，“出資方”)將實益擁有超過實益擁有權限額(定義見下文)者。就前述句子而言，持有者及其關聯公司和出資方實益擁有的普通股數量應包括在行使本認股權證時可發行的普通股數量，但不包括因以下情況而可發行的普通股數量：(I)持有者或其任何關聯公司或出讓方實益擁有的剩餘未行使部分的普通股；以及(Ii)行使或轉換公司任何其他證券(包括但不限於，任何其他普通股等價物)，但須受轉換或行使限制，類似於本協議所載由持有人或其任何聯營公司或付款方實益擁有的限制。除上一句所述外，就第2(E)節而言，實益所有權應根據《交易法》第13(D)節及其下頒佈的規則和條例進行計算，持股人承認，公司並未向持有人表示該計算符合《交易法》第13(D)節，且持有人應負全部責任。

任何須按照該等附表提交的附表。在本節第2(E)款所載限制適用的範圍內，決定本認股權證是否可行使(就持有人連同任何聯營公司及出資方所擁有的其他證券而言)及本認股權證的哪一部分可行使，應由持有人全權酌情決定，而提交行使通知應視為持有人決定本認股權證是否可行使(就持有人連同任何聯營公司及出資方所擁有的其他證券而言)以及本認股權證的哪部分可行使，但均受實益擁有權限制的規限。此外，本公司並無責任核實或確認有關釐定的準確性，亦不對不符合實益擁有權限制的本認股權證的行使承擔任何責任(除非本公司直接或透過一份或多份公開申報文件提供有關普通股已發行股份數目的資料，並由持有人依賴)。此外，上述有關任何集團地位的釐定須根據交易所法令第(13)(D)節及其下公佈的規則及規例釐定，本公司並無責任核實或確認該釐定的準確性，亦不會就不符合實益擁有權限制的本認股權證的行使承擔任何責任(除非本公司直接或透過一份或多份公開申報文件提供有關普通股已發行股份數目的資料，並由持有人依賴)。就本節第2(E)節而言，在釐定普通股流通股數目時，持有人可依據(A)本公司最近向監察委員會提交的定期或年度報告(視屬何情況而定)、(B)本公司較新的公告或(C)本公司或轉讓代理較新的書面通知列出已發行普通股數目所反映的普通股流通股數目。應持有人的書面或口頭要求，公司應在一個交易日內以口頭和書面形式向持有人確認當時已發行的普通股數量。在任何情況下，普通股流通股的數量應在股東或其關聯公司或授權方自報告流通股數量之日起轉換或行使公司證券(包括本認股權證)後確定。“實益所有權限額”應為緊接根據本認股權證發行可發行普通股後已發行普通股數量的4.99%(或如持有人在發行任何認股權證股份前選擇，則為9.99%)。在通知本公司後，持有人可增加或減少第2(E)節的實益所有權限制條款，但在任何情況下，實益所有權限制不得超過緊接持有人行使本認股權證而發行普通股後已發行普通股股數的9.99%，而第2(E)節的規定將繼續適用。任何增加實益擁有權限額的措施將於該通知送交本公司後第61天生效。本款條款的解釋和實施應嚴格遵守本節第2(E)款的條款，以糾正本款(或其任何部分)可能有缺陷或與本文所載的預期實益所有權限制不一致的地方，或做出必要或適當的更改或補充以適當地實施此類限制。本款所載的限制適用於本認股權證的繼任者。

第3條某些調整

A)股票分紅和拆分。如果本公司在本認股權證未清償期間的任何時間：(I)派發股息或以其他方式就其普通股或任何其他股本或普通股應付股本等值證券的股份作出分派(為免生疑問，不包括本公司在行使本認股權證時發行的任何普通股)，(Ii)將已發行普通股細分為更多股份，(Iii)將已發行普通股合併(包括以反向股份分割的方式)為較少數目的股份，或(Iv)以普通股股份重新分類方式發行本公司任何股本，則在每種情況下，行使價均須乘以一個分數，分子為緊接該事件發生前已發行的普通股(不包括庫存股，如有)的股份數目，分母為緊接該事件發生後已發行的普通股股份數目，而行使本認股權證時可發行的股份數目須按比例調整，以使本認股權證的總行使價格保持不變。根據第(3)(A)節作出的任何調整應在確定有權獲得此類股息或分派的股東的記錄日期後立即生效，對於拆分、合併或重新分類的情況，應在生效日期後立即生效。

B)後續配股發行。除根據上述第3(A)節進行的任何調整外，如果公司在任何時間按比例向任何類別普通股的記錄持有人授予、發行或出售任何普通股等價物或購買股票、認股權證、證券或其他財產的權利(“購買權”)，則持有人將有權根據適用於該購買權的條款獲得持有者在完全行使本認股權證後可收購的普通股數量的情況下可能獲得的總購買權(不考慮對行使本認股權證的任何限制，包括但不限於，實益所有權限制)緊接在為授予、發行或出售此類購買權而記錄之日之前，或如果沒有記錄之日，則為確定普通股股票記錄持有人授予、發行或出售此類購買權之日之前(但條件是，如果持有人蔘與任何此類購買權的權利將導致持有人超出實益所有權限制，則持有人無權在某一程度上參與該購買權(或因該購買權而實益擁有該等普通股)，而該購買權將由持有人暫時擱置，直至其權利不會導致持有人超過實益擁有權限制為止。

（三）基本交易。 如果在本認股權證尚未履行期間的任何時間，（i）公司在一項或多項關聯交易中直接或間接地與另一人合併或整合，（公司為持續公司且不導致普通股流通股重新分類或重組的合併或整合除外），（ii）本公司或任何子公司在一項或一系列相關交易中直接或間接地對本公司的全部或絕大部分資產進行任何出售、租賃、許可、轉讓、讓與、讓與或其他處置;（iii）任何直接或間接的購買要約;要約收購或交換要約（無論是公司還是其他人）完成，據此，普通股持有人可以出售、投標或將其股份交換為其他證券，（四）公司在一項或多項關聯交易中直接或間接地影響任何重新分類，普通股的重組或資本結構調整或任何強制性股份交換，據此，普通股實際上轉換為或交換為其他證券、現金或財產，或（v）公司在一項或多項相關交易中直接或間接完成股票或股份購買協議或其他業務合併（包括但不限於重組、資本重組、分拆、與另一個人或一組人合併或安排），該另一個人或一組人收購超過50%的普通股流通股或超過50%的普通股流通股。公司普通股的投票權（每一項均為“基本交易”），則在本權證的任何後續行使時，持有人應有權就在該基本交易發生前該等行使時可發行的每份權證股份收取，按持有人選擇（不考慮第2（e）節對本認股權證行使的任何限制），繼承人或收購公司或公司（如果其為存續公司）的普通股數量，任何額外的考慮（“替代考慮”）由於該基本交易而由持有本權證可在該基本交易之前立即行使的普通股數量的持有人應收的款項。基本交易（不考慮第2（e）條對本權證行使的任何限制）。為了任何此類行使的目的，行使價的確定應根據此類基本交易中一股普通股可發行的替代對價金額進行適當調整，以適用於此類替代對價，而本公司須以合理方式在替代代價之間分配行使價，以反映替代代價任何不同組成部分的相對價值考慮.如果普通股持有人可以選擇在基本交易中獲得的證券、現金或財產，則持有人應在基本交易後行使本權證時獲得相同的替代對價。儘管有任何相反的規定，在基礎交易的情況下，公司或任何繼承實體（定義見下文）應根據持有人的選擇，

在基本交易完成的同時或30天內的任何時間(或如果晚於適用的基本交易的公告日期)，向持有人支付一筆現金，相當於持有人要求的交易日本認股權證剩餘未行使部分的布萊克·斯科爾斯價值(定義如下)，從持有人手中購買本認股權證；然而，如果基本交易不在公司的控制範圍之內，包括未經公司董事會批准，則持有人僅有權從公司或任何後續實體獲得與基本交易相關的、以本認股權證未行使部分的布萊克·斯科爾斯價值向公司普通股持有人提出並支付的相同類型或形式(且按相同比例)的對價，無論該對價是以現金、股票或其任何組合的形式，或者是否允許普通股持有人選擇從與基本面交易相關的其他形式中收取對價；此外，倘若本公司普通股持有人在該等基本交易中未獲要約或獲支付任何代價，則該等普通股持有人將被視為已在該等基本交易中收取繼承人實體(該實體可能是在該基本交易後的本公司)的普通股。“布萊克·斯科爾斯價值”是指根據布萊克-斯科爾斯期權定價模型從彭博社的“OV”功能獲得的本認股權證的價值，自適用的基本面交易完成之日起定價，並反映(A)相當於美國國債利率的無風險利率，期間相當於持有者根據第(3(D)節提出請求的交易日至終止日期之間的時間，(B)在緊接適用的預期基本交易公開公佈後的交易日，預期波動率等於從彭博的HVT功能獲得的一百(100)天波動率(利用365天的年化係數確定)，(C)在該計算中使用的每股標的價格應為(I)以現金提供的每股價格之和(如果有)加上任何非現金對價(如果有)的總和，及(Ii)在緊接適用基本交易(或適用基本交易完成，如較早)前的交易日開始至持有人根據本條提出要求的交易日止期間內的最高VWAP。(3(C)及D)剩餘期權時間相等於持有人根據本條第(3)(D)項提出要求的交易日至終止日期之間的時間及(E)零借貸成本。布萊克·斯科爾斯價值的支付將在(I)持有人選擇的五個工作日和(Ii)基本交易完成之日中較晚的日期內通過電匯立即可用的資金(或該等其他對價)支付。公司應促使公司不是倖存者的基本交易中的任何繼承人實體(“繼承人實體”)以書面形式承擔公司的所有義務

根據本認股權證和按照本節規定提供的其他交易文件，3(D)根據書面協議，其形式和實質令持有人合理滿意，並在此類基本交易之前經持有人批准(沒有不合理的延遲)，並應由持有人選擇，為換取本認股權證，向持有人交付一份在形式和實質上與本認股權證實質上大體相似的書面文書證明的繼承人實體的證券，該證券可就該繼承實體(或其母實體)相應數目的股本股份行使，該等股本股份等同於在上述基本交易前行使本認股權證時可獲得和應收的普通股股份(不考慮對行使本認股權證的任何限制)，且行使價適用於該等股本股份(但須考慮根據該項基本交易的普通股股份的相對價值及該等股本股份的價值)。在緊接該等基本交易完成前，為保障本認股權證的經濟價值，該等股本股份數及該行使價)，以及在形式及實質上令持有人合理滿意。於發生任何該等基本交易時，繼承實體將繼承並被取代(因此，自該基本交易日期起及之後，本認股權證及其他交易文件中提及“公司”的條文應改為指繼承實體)，並可行使本公司的一切權利及權力，並承擔本公司在本認股權證及其他交易文件項下的所有義務，其效力猶如該繼承實體已於本文中被指名為本公司。為免生疑問，如果在本認股權證未完成期間的任何時間，根據第(3)(D)節的條款，發生了基本交易，則持有人無權獲得超過(I)本認股權證未行使部分的布萊克·斯科爾斯價值，(Ii)持有人就緊接該等基本交易前可行使本認股權證的普通股股份數目所產生的應收代價，或(Iii)繼承實體承擔本公司在本認股權證及其他交易文件下的所有責任，以及接受繼承實體的證券的選擇權，該等證券由與本認股權證在形式及實質上大致相似的書面文件證明。

D)計算。根據本條第3款進行的所有計算應以最接近的1美分或最接近的1/100股(視情況而定)進行。就本節第3款而言，截至給定日期被視為已發行和已發行的普通股數量應為已發行和已發行的普通股(不包括庫存股，如果有)的總和。

E)通知持有者。

一、行權價格的調整。每當根據本條第(3)款的任何規定調整行權價時，本公司應立即以電子郵件向持有人送達通知，列出調整後的行使價和由此導致的對認股權證股份數量的任何調整，並簡要説明需要進行此類調整的事實。

允許持有者鍛鍊的通知。如果(A)公司將宣佈普通股的股息(或任何形式的其他分配)，(B)公司應宣佈普通股的特別非經常性現金股息或贖回普通股，(C)公司應授權授予普通股權利或認股權證的所有持有人認購或購買任何類別或任何權利的任何股本股份，(D)公司任何股東對普通股的任何重新分類、公司(或其任何子公司)參與的任何合併或合併均需獲得公司任何股東的批准，出售或轉讓本公司全部或幾乎所有資產，或任何將普通股轉換為其他證券、現金或財產的強制股份交換，或(E)如果本公司授權自願或非自願解散、清算或清盤本公司的事務，則在每種情況下，本公司應安排在以下指定的適用記錄或生效日期至少20個日曆日之前，通過電子郵件將電子郵件交付給持有人，地址為其在公司認股權證登記冊上顯示的最後電子郵件地址，一份公告，述明(X)為該等股息、分配、贖回、權利或認股權證而記錄的日期，或(如不記錄)普通股持有人有權獲得該等股息、分派、贖回、權利或認股權證的日期，或(Y)該等重新分類、合併、合併、出售、轉讓或換股的日期，以及預計普通股持有人有權在重新分類、合併、合併、出售、轉讓或換股時以其普通股換取證券、現金或其他可交付財產的日期；但如該通知書沒有交付，或該通知書有任何欠妥之處，或該通知書在交付方面有任何欠妥之處，並不影響該通知書所規定指明的公司訴訟的有效性。在本認股權證中提供的任何通知構成或包含有關公司或任何子公司的重大非公開信息的範圍內，公司應同時根據表格8-K的當前報告向委員會提交該通知。除非另有明文規定，否則持有人仍有權在自發出該通知之日起至觸發該通知之事件生效之日止期間內行使本認股權證。

F)公司自願調整。在交易市場規則及規例的規限下，本公司可於本認股權證有效期內任何時間，經持有人事先書面同意，將當時的行權價下調至本公司董事會認為適當的任何金額及任何時間段。

第四節授權證的轉讓。

A)可轉讓性。本認股權證及本認股權證項下所有權利(包括但不限於任何登記權)於本公司或其指定代理人交回本認股權證後，可全部或部分於本公司或其指定代理人將本認股權證連同主要由持有人或其代理人或受託代理人正式籤立的本認股權證的書面轉讓，以及足以支付作出該等轉讓時應繳的任何轉讓税款一併轉讓，惟因行使部分認股權證而可發行的少於1,000,000,000股股份的任何該等轉讓須經本公司事先書面同意。交出後，如有要求，公司應以受讓人或受讓人(視情況而定)的名義，以轉讓文書規定的面額簽署並交付一份或多份新的認股權證，並應向轉讓人簽發一份新的認股權證，證明本認股權證中未如此轉讓的部分，並應立即取消本認股權證。儘管本協議有任何相反規定，除非持有人已將本認股權證悉數轉讓，否則持有人無須將本認股權證交回本公司，在此情況下，持有人須於持有人向轉讓本認股權證的公司遞交轉讓表格之日起三(3)個交易日內，將本認股權證交回本公司。該認股權證如按本協議妥善轉讓，可由新持有人行使以購買認股權證股份，而無須發行新的認股權證。

B)新的搜查證。本認股權證可與其他認股權證分開或合併，於本公司上述辦事處出示，連同由持有人或其代理人或受託代表簽署的指明發行新認股權證的名稱及面額的書面通知一併提交。在遵守第4(A)條的情況下，對於該等分拆或合併可能涉及的任何轉讓，本公司須簽署及交付一份或多份新的認股權證，以換取根據該通知將該份或多份認股權證分拆或合併。所有於轉讓或交換時發行的認股權證的日期須為本認股權證首次發行日期，並應與本認股權證相同，但根據本認股權證可發行的認股權證股份數目則除外。

C)認股權證登記冊。公司應將本認股權證登記在本公司為此目的而保存的記錄(“認股權證登記冊”)上，並不時以本記錄持有人的名義登記。本公司可將本認股權證的登記持有人視為本認股權證的絕對擁有人，以行使本認股權證的任何權力或向持有人作出任何分派，以及就所有其他目的而言，在沒有實際相反通知的情況下。

第5條雜項

A)在行使權利之前，不得以股東身份行使權利；不得以現金結算。除第2(D)(I)節明文規定外，本認股權證並不賦予持有人在第2(D)(I)節所述行使前作為本公司股東的任何投票權、股息或其他權利。在不限制持有人根據第2(C)節以“無現金行使”方式收取認股權證股份或根據本章第2(D)(I)節及第2(D)(Iv)節收取現金付款的任何權利的情況下，本公司在任何情況下均無須以現金淨額結算行使本認股權證。

B)認股權證的遺失、被盜、毀壞或毀損。本公司承諾，於本公司收到令其合理信納本認股權證或與認股權證股份有關的任何股票已遺失、被盜、損毀或損毀的證據，以及在遺失、被盜或損毀的情況下，本公司合理地令其滿意的彌償或保證(就認股權證而言，將不包括任何保證書的張貼)，而在交回及註銷該等認股權證或股票(如已損毀)後，本公司將發出及交付一份新的相同期限的認股權證或股票，以代替該等認股權證或股票的註銷。

C)星期六、星期日、假期等。如果本協議要求或授予的採取任何行動或終止任何權利的最後或指定日期不是營業日，則可在下一個營業日採取該行動或行使該權利。

D)授權股份。

本公司承諾，在認股權證尚未發行期間，將從其授權及未發行的普通股中預留足夠數量的股份，以供在行使本認股權證項下的任何購買權時發行認股權證股份。本公司進一步承諾，在行使本認股權證項下的購買權時，本公司發出的認股權證將構成其高級職員的全面權力，該等高級職員有責任發行所需的認股權證股份。本公司將採取一切必要的合理行動，以確保在不違反任何適用法律或法規或普通股上市交易市場的任何要求的情況下，按本文規定發行該等認股權證股份。本公司承諾，在行使本認股權證所代表的購買權時可能發行的所有認股權證股份，在行使本認股權證所代表的購買權並根據本章程支付該等認股權證股份時，將獲正式授權、有效發行、繳足股款及無須評估，且不受本公司就發行認股權證而產生的所有税項、留置權及收費(與發行同時發生的任何轉讓所產生的税項除外)的影響。

除持有人放棄或同意的範圍外，公司不得通過任何行動，包括但不限於修改其公司註冊證書，或通過任何重組、資產轉移、合併、合併、解散、發行或出售證券或任何其他自願行動，避免或試圖避免遵守或履行本認股權證的任何條款，但將始終真誠地協助執行所有必要或適當的條款和採取一切必要或適當的行動

保護本認股權證中規定的持有人的權利不受損害。在不限制前述規定的一般性的原則下，本公司將(I)不會將任何認股權證股份的面值提高至超過在緊接該等票面價值增加前行使任何認股權證時應支付的金額，(Ii)將採取一切必要或適當的行動，以便本公司可於行使本認股權證時有效及合法地發行繳足股款及不可評估認股權證股份，及(Iii)作出商業上合理的努力，以取得任何具司法管轄權的公共監管機構的所有授權、豁免或同意，使本公司能夠履行其在本認股權證項下的責任。

在採取任何行動以調整本認股權證可行使的認股權證股份數目或行使價前，本公司應取得任何公共監管機構或擁有司法管轄權的公共監管機構的所有授權或豁免或同意。

E)管轄權。關於本認股權證的解釋、有效性、執行和解釋的所有問題應根據《購買協議》的規定作出決定。

F)限制。持有人承認，在行使本認股權證時獲得的認股權證股票，如果沒有登記，並且持有人沒有利用無現金行使，將受到州和聯邦證券法對轉售的限制。

G)不放棄和費用。持有人的交易過程或任何延誤或未能行使本協議項下的任何權利，均不得視為放棄該等權利或以其他方式損害持有人的權利、權力或補救。在不限制本認股權證或購買協議的任何其他條文的情況下，如本公司故意及明知不遵守本認股權證的任何條文，導致持有人遭受任何重大損害，本公司應向持有人支付足以支付持有人因收取根據本認股權證到期的任何款項或以其他方式執行其在本認股權證項下的任何權利、權力或補救措施而招致的任何費用及開支的金額，包括但不限於合理的律師費，包括上訴訴訟的律師費。

H)通知。本公司要求或準許向持有人發出或交付的任何通知、要求或其他文件，須按照購買協議的通知條文交付。

I)責任限制。在持有人未行使本認股權證以購買認股權證股份的情況下，本協議任何條文均不會導致持有人就任何普通股的收購價或作為本公司的股東承擔任何責任，不論該等責任是由本公司或本公司的債權人主張的。

J)補救措施。持有者除了有權行使法律授予的所有權利，包括追討損害賠償外，還有權具體履行其在本認股權證下的權利。本公司同意，金錢損害賠償不足以補償因其違反本認股權證規定而產生的任何損失，特此同意放棄並不在任何針對具體履行的訴訟中主張在法律上進行補救就足夠了。

（四）繼承人和受讓人。 在適用的證券法規限下，本權證及其所證明的權利和義務應符合本公司的繼承人和獲準受讓人以及持有人的繼承人和獲準受讓人的利益，並對其具有約束力。本認股權證的規定旨在使本認股權證的任何持有人不時受益，並可由持有人或認股權證股份的持有人強制執行。

L)修正案。經本公司及持有人書面同意，本認股權證可予修改或修訂，或放棄本認股權證的規定。

M)可分割性。在可能的情況下，本認股權證的每項規定應解釋為在適用法律下有效和有效，但如果本認股權證的任何規定被適用法律禁止或根據適用法律無效，則該規定在該禁止或無效範圍內無效，但不會使該等規定的其餘部分或本認股權證的其餘規定無效。

N)標題。本認股權證中使用的標題僅供參考，不得出於任何目的被視為本認股權證的一部分。

********************

(簽名頁如下)

自上述日期起，公司已由其正式授權的高級職員簽署本認股權證，特此為證。

行使通知

收件人：IMMUNITYBIO，INC.

(1)簽署人選擇根據所附認股權證的條款購買_

(2)付款形式應為(勾選適用框)：

美國的合法資金。

根據第2（c）款規定的公式，取消必要數量的認股權證股份，以行使本認股權證，並根據第2（c）款規定的非現金行使程序購買最大數量的認股權證股份。

(3)請以下列簽署人的名義或以下指定的其他名稱發行上述認股權證股票：

________________________________________

認股權證股票應交付給以下DWAC帳號：

________________________________________

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[持有人簽名]

投資主體名稱：________________________________________________________________________

投資主體授權簽字人簽字：_________________________________________________

授權簽字人姓名：___________________________________________________________________

授權簽字人名稱：____________________________________________________________________

日期：____________________________________________________________________________________

作業表

(要轉讓上述認股權證，請執行本表格並提供所需信息。請勿使用此表格購買股票。)

對於收到的價值，前述認股權證和由此證明的所有權利在此轉讓給