美國 個州
證券 和交易委員會
華盛頓, 哥倫比亞特區 20549
時間表 13G/A
根據 1934 年的《證券交易法》
(第 號修正案)
ATERIAN, INC.
(發行人的姓名 )
Common 股票,面值每股 0.0001 美元
(證券類別的標題 )
608189106
(CUSIP 編號)
2021 年 12 月 31
(需要提交本聲明的事件發生日期 )
勾選 相應的複選框以指定提交本附表所依據的規則:
☐ 規則 13d-1 (b)
規則 13d-1 (c)
☐ 規則 13d-1 (d)
本封面頁的 剩餘部分應填寫,用於申報人首次在本表格上提交有關主題 類別的證券,以及隨後任何包含會改變先前封面 頁面中提供的披露的信息的修正案。
就1934年《證券交易法》第18條而言,本封面其餘部分所要求的 信息不應被視為 “提交”,也不得以其他方式受該法該部分的責任約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是, 看到這 注意事項).
1 | 舉報人的姓名 S.S. 或美國國税局身份證號上面那個人的
Jelena Puzovic |
|
2 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框
|
(a) ☐ (b) ☐ |
3 | 僅限 SEC 使用
|
|
4 | 國籍 或組織地點
美國 個州 |
的數字 股份 受益地 由 擁有 每個 報告 人 和 |
5 | 唯一的 投票權
0 |
6 | 共享 投票權
363,470 | |
7 | 唯一的 處置力
0 | |
8 | 共享 處置權
363,470 |
9 | 彙總 每位申報人實際擁有的金額
363,470 |
|
10 | 如果第 (9) 行中的總金額不包括某些股票,則複選框
|
☐ |
11 | 第 (11) 行中的金額表示的類別的百分比
0.07% |
|
12 | 舉報人的類型
在 |
注意:上述 所有權信息截至 21 年 12 月 31 日。
1 | 舉報人的姓名 S.S. 或美國國税局身份證號上面那個人的
9830 麥克阿瑟有限責任公司 |
|
2 | 如果是羣組成員,請選中 相應的複選框
|
(a) ☐ (b) ☐ |
3 | 僅限 SEC 使用
|
|
4 | 國籍 或組織地點
懷俄明州, 美國 |
的數字 股份 受益地 由 擁有 每個 報告 人 和 |
5 | 唯一的 投票權
0 |
6 | 共享 投票權
363,470 | |
7 | 唯一的 處置力
0 | |
8 | 共享 處置權
363,470 |
9 | 彙總 每位申報人實際擁有的金額
363,470 |
|
10 | 如果第 (9) 行中的總金額不包括某些股份,請選中 複選框
|
☐ |
11 | 第 (11) 行中的金額表示的類別的百分比
0.07% |
|
12 | 舉報人的類型
OO |
注意:上述 所有權信息截至 21 年 12 月 31 日。
1 | 舉報人的姓名 S.S. 或美國國税局身份證號上面那個人的
Nijor 美國兒童信託基金 2017 年 2 月 1 日 |
|
2 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框
|
(a) ☐ (b) ☐ |
3 | 僅限 SEC 使用
|
|
4 | 國籍 或組織地點
印第安納州, 美國 |
的數字 股份 受益地 由 擁有 每個 報告 人 和 |
5 | 唯一的 投票權
0 |
6 | 共享 投票權
363,470 | |
7 | 唯一的 處置力
0 | |
8 | 共享 處置權
363,470 |
9 | 彙總 每位申報人實際擁有的金額
363,470 |
|
10 | 如果第 (9) 行中的總金額不包括某些股份,請選中 複選框
|
[] |
11 | 第 (11) 行中的金額表示的類別的百分比
0.07% |
|
12 | 舉報人的類型
OO |
注意:上述 所有權信息截至 21 年 12 月 31 日。
項目 1. |
(a) | 發行人姓名 : |
Aterian, Inc.,特拉華州的一家公司(以下簡稱 “公司”)
(b) | 發行人主要執行辦公室地址 : |
37 East 18第四街,7第四地板
紐約 紐約州 10003
項目 2. |
(a) | 申報人姓名 |
這個 附表 13G(這個”聲明” 或者這個”附表 13G”) 提交人:(1) 耶琳娜·普佐維奇;(2) 9830 Macarthur, LLC,懷俄明州的一家有限責任公司 (”麥克阿瑟”);以及 (3) Nijor Children's Trust UA 2017 年 2 月 1 日, 一家印第安納州信託基金(”信任”)(以上所有內容統稱為”舉報人”)。麥克阿瑟 是一傢俬人投資工具。麥克阿瑟直接實益擁有本聲明中報告的普通股(定義見下文)。 信託基金是麥克阿瑟的經理。耶琳娜·普佐維奇是信託的受託人。耶琳娜·普佐維奇和信託基金可能被視為以實益方式擁有麥克阿瑟直接實益擁有的普通股。
(b) | 舉報人的 主要辦公辦公室為懷俄明州謝裏登市北古爾德街30號R套房。 |
(c) | 有關 的公民身份信息,請參閲每位申報人封面第 4 項。 |
(d) | 本 聲明涉及發行人的普通股,面值為每股0.0001美元(“普通股”)。 |
(e) | CUSIP 號碼:608189106 |
項目 3. | 如果 此聲明是根據規則 13d-1 (b) 或 13d-2 (b) 提交的,請檢查提交 的人是否是: |
(a) | ☐ | 經紀商 或根據該法(15 U.S.C. 78o)第15條註冊的交易商。 | |
(b) | ☐ | 銀行 定義見該法案(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (6) 條。 | |
(c) | ☐ | 保險 公司,定義見該法案(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (19) 條。 | |
(d) | ☐ | 根據1940年《投資公司法》(15 U.S.C. 80a-8)第8條註冊的投資 公司。 | |
(e) | ☐ | 符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 的 投資顧問; | |
(f) | ☐ | 符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的 員工福利計劃或捐贈基金; | |
(g) | ☐ | 根據 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (G), 母控股公司或控制人; | |
(h) | ☐ | 《聯邦存款保險法》(12 U.S.C. 1813)第3(b)條所定義的 個儲蓄協會; | |
(i) | ☐ | 根據1940年 投資公司法(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)條, 教會計劃被排除在投資公司的定義之外; | |
(j) | ☐ | 羣組, 符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (J)。 |
如果 此聲明是根據規則 13d-1 (c) 提交的,請選中此複選框
第 4 項。 | 所有權 |
請參閲 每位申報人封面上的 項 5-9 和 11,以及第 2 項,其信息在 2021 年 12 月 31 日營業結束時提供。截至活動日期(2021年12月31日),申報人的受益所有權如下:麥克阿瑟直接 實益擁有363,470股普通股,佔普通股所有已發行普通股的0.07%。 每位申報人的受益所有權百分比基於發行人於2021年11月9日向美國證券交易委員會提交的10-Q表中披露的截至2021年11月4日的發行人已發行普通股 的53,528,757股。
第 5 項。 | 持有類別百分之五或以下的所有權 |
如果 提交本聲明是為了報告截至本文發佈之日,申報人已不再是該類別中超過百分之五的證券的受益所有人 ,請檢查以下內容:
第 6 項。 | 代表他人擁有超過百分之五的所有權 |
不適用
第 7 項。 | 母控股公司或控制人報告的獲得證券的子公司的身份 和分類 |
不適用
第 8 項。 | 羣組成員的識別 和分類 |
不適用
第 9 項。 | 集團解散通知 |
不適用
第 10 項。 | 認證 |
通過下文 簽名,我保證,據我所知和所信,上述證券不是為了改變或影響證券發行人的控制權而持有的,也不是為了改變或影響證券發行人的控制權而持有的,也非 被收購,也不是與任何具有該目的或效果的交易有關或作為參與者持有, 僅與提名有關的活動除外在 §240.14a-11 下。
簽名
經過 合理的詢問,據我所知和所信,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整的 和正確的。
Jelena Puzovic
9830 麥克阿瑟有限責任公司
Nijor 美國兒童信託基金 2017 年 2 月 1 日
來自: | /s/ 耶萊娜·普佐維奇 | |
耶琳娜·普佐維奇,為了她本人以及作為信託的受託人 | ||
(作為 本身以及作為 9830 Macarthur, LLC 的經理) |
2023 年 11 月 9 日 | |
日期 |