執行副本

[*****]= 本文檔中包含的某些以方括號標出的信息被省略了,因為註冊人習慣上和實際上將此類信息視為私人或機密信息,而且這些信息不是實質性信息。

https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1807846/000095017023059806/img203862565_0.jpg 

第3號修正案

到承運協議

 

本修正案(“第三修正案”)由DRIVEWEALTH, LLC(“DriveWealth”)和ML WEALTH, LLC(“公司”)制定,自2023年5月1日(“第三修正案生效日期”)起生效。

鑑於,公司和DriveWealth於2020年10月29日簽訂了某些經修訂和重述的持有協議(“持有協議”);

鑑於,公司和DriveWealth於2021年3月31日簽訂了對持倉協議的某些第一修正案(“第一修正案”);

鑑於,公司和DriveWealth於2021年12月6日簽訂了對經營協議的某些第二修正案(連同承運協議和第一修正案,即 “先前協議”);

鑑於,公司和DriveWealth希望按照本修正案的規定修改先前協議。

因此,考慮到前提、此處提出的承諾以及其他良好和有價值的對價,雙方特此確認收到這些承諾和充足性,雙方商定如下:
 

1.
協議第 1 節中增加了以下定義:

“費用表” 指雙方簽署的最新定價條款,包括但不限於所有費用,以及以引用方式納入本協議的任何修訂或補充。

2.
第 23.1 節已刪除,並由以下內容全部取代:

23.1 費用。DriveWealth應向公司收取費用表中規定的費用,公司應向DriveWealth支付。可以隨時修改費用表,以反映DriveWealth在共同修訂或補充費用表中商定的向公司提供的新的或擴展的服務。除了費用表附錄B中規定的費用(可在事先發出書面通知後進行修改)外,費用表的其他變更需要相互修改或補充費用表。

3.
第 30.2 節已刪除,並由以下內容全部取代:

30.2 提前終止費。在適用範圍內,任何提前終止費詳見費用一覽表附錄A。為避免疑問,如果公司根據違約終止協議而終止本協議,而DriveWealth是違約方,則公司無需支付提前終止費。

4.
根據所附費用表,除非雙方進一步修改或補充,否則雙方先前在第三修正案生效日期之前商定的所有費用表將被取代,除非雙方進一步修改或補充,否則該費用表將在初始期限結束之前有效,並受以下條件的約束:

 

第 1 頁,總共 2 頁

 

第3號修正案

機密

 


執行副本

a.
如果公司的關聯公司MoneyLion Securities, LLC在初始期限內的任何時候努力開展運營以接受客户資金,則該公司同意給予DriveWealth優先拒絕向其提供清算服務的權利,並將真誠地與DriveWealth合作,在DriveWealth和MoneyLion Securities, LLC之間簽訂雙方均可接受的單獨持有協議;
b.
公司同意與DriveWealth真誠合作,簽署一份諒解備忘錄(“諒解備忘錄”),將所有資金賬户轉換為目前與公司賬户關聯的白標合作伙伴身份(“WLP ID”),轉換為DriveWealth將在2023年10月15日當天或之前專門為公司創建的新的WLP ID(“ML WLP ID”),目的是在2023年12月31日之前開始轉換此類賬户,主題酌情延長雙方商定的延期;以及
c.
費用表中包含的費用適用於在初始期限的剩餘時間內通過ML WLP ID執行的所有交易。

如果公司不符合第 4.a 節或 4.b. 節中規定的條件,則應適用先前的費用,這些費用作為附錄C包含在費用表中。

 

此處使用但未另行定義的每個大寫術語均具有先前協議中賦予該術語的含義。本第三修正案修改了先前協議以及先前協議的所有先前修正案、補充和理解。先前協議中未在此處明確刪除或修改的所有條款將保持完全效力和效力。無論本第三修正案與先前協議之間存在任何衝突,均以本第三修正案的規定為準,並將相應地解釋先前的協議。上述修改自第三修正案生效之日起生效。

自第三修正案生效之日起,各方已由其正式授權的代表執行了本第三修正案,這些代表代表他們有權約束各自的當事方。

 

 

ML 財富有限責任公司

DriveWealth,

 

來自:

/s/ 埃裏卡·努諾

來自:

/s/ 傑夫·帕斯奎雷拉

姓名:

埃裏卡·努諾

姓名:

傑夫·帕斯奎雷拉

標題:

戰略財務和收入主管

標題:

全球首席法務官

日期:

9/15/2023

日期:

9/15/2023

 

 

第 2 頁,總共 2 頁

 

第3號修正案

機密

 


 

費用表

 

附錄 A

費用和清算服務費

 

[*****]

 

 

 


 

附錄 B

標準費用

 

[*****]

 

 

 


 

附錄 C

 

[ML 財富預付費用表]

 

[*****]