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2018-III，結構性融資，附屬結構性票據2023-09-300001287032PSEC：BaringsCLO2018III成員2023-09-300001287032梭魚母公司，有限責任公司，IT服務，第二留置權定期貸款2023-09-300001287032PSEC：梭魚父母LLCM成員2023-09-300001287032BCPE北極星美國Holdco 2，Inc.，食品產品，第二留置權延遲提取定期貸款2023-09-300001287032BCPE北極星美國Holdco 2，Inc.，食品，第二留置權定期貸款2023-09-300001287032PSEC：BCPENorthStarUSHoldco2IncMember2023-09-300001287032BCPE魚鷹買家公司，醫療保健技術，第一留置權循環信貸額度2023-09-300001287032BCPE魚鷹買家，Inc.，醫療保健技術，第一留置權定期貸款2023-09-300001287032BCPE魚鷹買家，Inc.，醫療保健技術，第二留置權延遲抽獎2023-09-300001287032PSEC：BCPEOspreyBuyerIncMember2023-09-300001287032貝爾尼克，有限責任公司，家庭耐用品，第一留置權定期貸款2023-09-300001287032PSEC：BelickLLCM成員2023-09-300001287032Booability Parent，Inc.(F/k/a SEOTownCenter，Inc.)，First Lien Term Loan2023-09-300001287032PSEC：啟動穩定性ParentIncMember2023-09-300001287032Broder Bros.，Co.，紡織，服裝和奢侈品，第一留置權定期貸款2023-09-300001287032PSEC：BroderBrosCoMember2023-09-300001287032Burgess Point採購商公司，汽車零部件，第二留置權定期貸款2023-09-300001287032PSEC：BurgessPointPurcheerCorporation成員2023-09-300001287032加利福尼亞州街道CLO 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2016-I，Ltd.，結構性融資，附屬結構性票據2023-09-300001287032PSEC：CIFCFunding2016ILtd.成員2023-09-300001287032收藏收購公司，多元化金融服務，第一留置權定期貸款2023-09-300001287032PSEC：CollectionsAcquisitionCompanyIncMember2023-09-300001287032哥倫比亞中心CLO 27有限公司，結構性融資，附屬結構性票據2023-09-300001287032PSEC：哥倫比亞中央CLO27限制成員2023-09-300001287032CP IRIS Holdco I，Inc.，建築產品，第二留置權定期貸款2023-09-300001287032PSEC：CPIRISHoldcoIIncMember2023-09-300001287032Credit.com Holdings，LLC，第一留置權定期貸款A2023-09-300001287032Credit.com Holdings，LLC，第一留置權定期貸款B2023-09-300001287032Credit.com Holdings，LLC，PGx TopCo II LLC的B類2023-09-300001287032PSEC：CreditcomHoldingsLLCM成員2023-09-300001287032庫羅集團控股公司，消費金融，第一留置權定期貸款2023-09-300001287032PSEC：CuroGroup HoldingsCorpMembers2023-09-300001287032DRI Holding Inc.，商業服務和用品，第一留置權定期貸款2023-09-300001287032DRI Holding Inc.，商業服務和用品，第二留置權定期貸款2023-09-300001287032PSEC：DRIHoldingIncMember2023-09-300001287032DTI Holdco，Inc.，專業服務，第一留置權定期貸款2023-09-300001287032DTI Holdco，Inc.，專業服務，第二留置權定期貸款2023-09-300001287032PSEC：DTIHoldcoIncMember2023-09-300001287032杜克斯根控公司，商業服務和用品，第一留置權循環信貸額度2023-09-300001287032Dukes Root Control Inc.，商業服務和用品，第一留置權循環信貸額度22023-09-300001287032Dukes Root Control Inc.，商業服務和用品，第一留置權延期提取定期貸款2023-09-300001287032Dukes Root Control Inc.，商業服務和用品，第一留置權定期貸款2023-09-300001287032PSEC：DukesRootControlIncMember2023-09-300001287032Easy Gardener Products，Inc.，家用耐用品，EZG控股有限責任公司A類單位2023-09-300001287032Easy Gardener Products，Inc.，家用耐用品，EZG Holdings，LLC B類單位2023-09-300001287032PSEC：EasyGardenerProductsIncMember2023-09-300001287032引擎集團，Inc.，媒體，第一留置權定期貸款2023-09-300001287032引擎集團，Inc.，媒體，B類通用單位2023-09-300001287032PSEC：Engineering GroupIncMember2023-09-300001287032工程機械控股公司，機械，增量修正案第2號第二留置權定期貸款2023-09-300001287032工程機械控股公司，機械，增量修正案3號第二留置權定期貸款2023-09-300001287032PSEC：Engineering Machine HoldingsIncMember2023-09-300001287032Enseo Acquisition，Inc.，IT服務，第一留置權定期貸款2023-09-300001287032PSEC：EnseoAcquisitionIncMember2023-09-300001287032Eze Castle集成公司(F/k/a/H.I.G.ECI Merge Sub，Inc.)，IT服務，第一留置權延遲提取定期貸款2023-09-300001287032Eze Castle集成公司(F/k/a/H.I.G.ECI Merge Sub，Inc.)，IT服務，第一留置權定期貸款2023-09-300001287032PSEC：EzeCastleIntegrationIncMember2023-09-300001287032Faraday Buyer，LLC，電氣設備，第一留置權延期提取定期貸款2023-09-300001287032法拉第買家，有限責任公司，電氣設備，第一留置權定期貸款2023-09-300001287032PSEC：FaradayBuyerLLCM成員2023-09-300001287032第一品牌集團、汽車零部件、第一留置權定期貸款2023-09-300001287032第一品牌集團、汽車零部件、第二留置權定期貸款2023-09-300001287032PSEC：FirstBrandsGroup成員2023-09-300001287032Galaxy XV CLO，Ltd.，結構性融資，附屬結構性票據2023-09-300001287032PSEC：GalaxyXVCLOLtd.成員2023-09-300001287032銀河XXVII CLO，Ltd.，結構性融資，附屬結構性票據2023-09-300001287032PSEC：GalaxyXXVIICLOLtd.成員2023-09-300001287032Galaxy XXVIII CLO，Ltd.，結構性融資，附屬結構性票據2023-09-300001287032PSEC：GalaxyXXVIIICLOLtd.成員2023-09-300001287032Halcyon Loan Advisors Funding 2014-2 Ltd.，結構性融資，附屬結構性票據2023-09-300001287032PSEC：HalcyonLoanAdvisors Funding20142Ltd.成員2023-09-300001287032Halcyon Loan Advisors Funding 2015-3 Ltd.，結構性融資，附屬結構性票據2023-09-300001287032PSEC：Halcyon LoanAdvisors Funding20153 Ltd成員2023-09-300001287032港景CLO VII-R，Ltd.，結構性融資，附屬結構性票據2023-09-300001287032PSEC：港視CLOVIIRLtd.成員2023-09-300001287032Help/Systems Holdings，Inc.，軟件，第二留置權定期貸款2023-09-300001287032PSEC：幫助系統持有IncMember2023-09-300001287032希勒公司，有限責任公司，商業服務和用品，第一留置權定期貸款2023-09-300001287032PSEC：The HillerCompanies成員2023-09-300001287032介入管理服務，有限責任公司，醫療服務提供者和服務，第一留置權循環信貸額度2023-09-300001287032介入管理服務，有限責任公司，醫療服務提供者和服務，第一留置權定期貸款2023-09-300001287032Psec:InterventionalManagementServicesLLCMember2023-09-300001287032JAPS-Olson Company，LLC，第一留置權定期貸款2023-09-300001287032PSEC：日本奧森公司LLCM成員2023-09-300001287032Jefferson Mill CLO Ltd.，結構性融資，附屬結構性票據2023-09-300001287032PSEC：JeffersonMillCLOLtd.成員2023-09-300001287032Julie Lindsey，Inc.-第一留置權循環信貸額度2023-09-300001287032Julie Lindsey，Inc.-第一留置權定期貸款2023-09-300001287032PSEC：JulieLindseyIncMember2023-09-300001287032K&N母公司，汽車零部件，第二留置權定期貸款2023-09-300001287032PSEC：KNHoldCoLLCM成員2023-09-300001287032KM2 Solutions 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ViewCLO2013ILtd.成員2023-09-300001287032山景城CLO IX有限公司，結構性融資，附屬結構性票據2023-09-300001287032PSEC：Mountain ViewCLOIXLtd.成員2023-09-300001287032Nexus Buyer LLC，資本市場，第二留置權定期貸款2023-09-300001287032PSEC：NexusBuyerLLCM成員2023-09-300001287032NH Kronos Buyer，Inc.，製藥，第一留置權定期貸款2023-09-300001287032PSEC：NHKronosBuyerIncMember2023-09-300001287032八角形投資夥伴第十五有限公司，結構性融資，附屬結構性票據2023-09-300001287032PSEC：OcagonInvestmentPartnersXVLtd.成員2023-09-300001287032八角形投資夥伴18-R有限公司，結構性融資，附屬結構性票據2023-09-300001287032PSEC：OcagonInvestmentPartners18RLtd.成員2023-09-300001287032OneTouchPoint公司，專業服務，第一留置權定期貸款2023-09-300001287032PSEC：OneTouchPointCorpMember2023-09-300001287032PeopleConnect 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IncMember2023-09-300001287032RME集團控股公司，媒體，第一留置權定期貸款A2023-09-300001287032RME集團控股公司，媒體，第一留置權定期貸款B2023-09-300001287032PSEC：RMEGroupHoldingCompany成員2023-09-300001287032Romark WM-R Ltd.，結構性融資，附屬結構性票據2023-09-300001287032PSEC：RomarkWMRLtd.成員2023-09-300001287032羅莎·墨西哥，酒店，餐飲和休閒，第一留置權循環信貸額度2023-09-300001287032羅莎·墨西哥，酒店，餐飲和休閒，第一留置權定期貸款2023-09-300001287032PSEC：Rosa墨西哥成員2023-09-300001287032希勒食品，有限責任公司，食品，第二留置權定期貸款2023-09-300001287032PSEC：SearersFoodsLLCM成員2023-09-300001287032ShiftKey，LLC，醫療保健技術，第一留置權定期貸款2023-09-300001287032PSEC：ShiftKeyLLCM成員2023-09-300001287032Shutterly，LLC，互聯網和直銷零售，2021年第一次留置權定期貸款B再融資2023-09-300001287032Shutterly，LLC，互聯網和直銷零售，第二留置權定期貸款12023-09-300001287032PSEC：ShutterflyLLCM成員2023-09-300001287032索倫森通信有限責任公司，多元化電信服務，第一留置權定期貸款2023-09-300001287032PSEC：Sorenson Communications LLCM成員2023-09-300001287032南方獸醫合作伙伴，醫療保健提供者和服務，第二留置權定期貸款2023-09-300001287032PSEC：南方退伍軍人合作伙伴成員2023-09-300001287032SPECTRUM Vision Holdings，LLC，醫療設備和用品，第一留置權定期貸款2023-09-300001287032PSEC：SpectrumVisionHoldingsLLCM成員2023-09-300001287032史泰博，Inc.，經銷商，第一留置權定期貸款2023-09-300001287032PSEC：StaplesIncMember2023-09-300001287032戰略物資，家庭耐用品，二次留置權定期貸款2023-09-300001287032PSEC：戰略材料控股公司成員2023-09-300001287032Stryker Energy，LLC，能源設備和服務，凌駕於版税權益之上2023-09-300001287032PSEC：StrykerEnergyLLCM成員2023-09-300001287032SYMPHONY CLO XIV，Ltd.，結構性融資，附屬結構性票據2023-09-300001287032PSEC：SymhonyCLOXIVLtd.成員2023-09-300001287032SYMPHONY CLO XV，Ltd.，結構性融資，附屬結構性票據2023-09-300001287032PSEC：SymhonyCLOXV有限公司成員2023-09-300001287032城鎮和鄉村控股公司，分銷商，第一留置權定期貸款2023-09-300001287032城鎮和鄉村控股公司，分銷商，第一留置權定期貸款12023-09-300001287032城鎮和鄉村控股公司，經銷商，城鎮和鄉村家居用品集團W類權益2023-09-300001287032城鎮和鄉村控股公司，經銷商，城鎮和鄉村B類TopCo有限責任公司2023-09-300001287032PSEC：TownCountryHoldingsIncMember2023-09-300001287032TPS，LLC，機械，第一留置權定期貸款2023-09-300001287032PSEC：TPSLLCM成員2023-09-300001287032聯合體育公司，分銷商，第二留置權定期貸款2023-09-300001287032PSEC：UnitedSportingCompaniesIncMember2023-09-300001287032上游Newco，Inc.，醫療保健提供者和服務，第二留置權定期貸款2023-09-300001287032PSEC：Upstream NewcoIncMember2023-09-300001287032USG中間，有限責任公司，休閒產品，第一留置權循環信貸額度2023-09-300001287032USG Intermediate，LLC，休閒產品，第一留置權定期貸款B2023-09-300001287032USG Intermediate，LLC，休閒產品，股權2023-09-300001287032PSEC：USGIntermediateLLCM成員2023-09-300001287032VC GB Holdings I Corp，家庭耐用品，第二留置權定期貸款2023-09-300001287032PSEC：VCBHoldingsICorpMember2023-09-300001287032Viapath Technologies.，多元化電信服務，第一留置權定期貸款2023-09-300001287032Viapath Technologies.，多元化電信服務，第二留置權定期貸款2023-09-300001287032PSEC：ViaPath技術成員2023-09-300001287032維多科技，有限責任公司，商業服務和用品，第一留置權定期貸款2023-09-300001287032PSEC：VictorTechnology LLCM成員2023-09-300001287032Voya CLO 2012-4，Ltd.，結構性融資，附屬結構性票據2023-09-300001287032PSEC：VoyaCLO20124Ltd.成員2023-09-300001287032Voya CLO 2014-1，Ltd.，結構性融資，附屬結構性票據2023-09-300001287032PSEC：VoyaCLO20141Ltd成員2023-09-300001287032Voya CLO 2016-3，Ltd.，結構性融資，附屬結構性票據2023-09-300001287032PSEC：VoyaCLO20163Ltd.成員2023-09-300001287032Voya CLO 2017-3，Ltd.，結構性融資，附屬結構性票據2023-09-300001287032PSEC：VoyaCLO20173Ltd.成員2023-09-300001287032WatchGuard Technologies，Inc.，IT服務，第一留置權定期貸款2023-09-300001287032PSEC：WatchGuardTechnologiesIncMember2023-09-300001287032Wellful Inc.，Food&Staples零售，第一留置權定期貸款2023-09-300001287032Wellful Inc.，Food&Staples零售，增量第一留置權定期貸款2023-09-300001287032PSEC：WellfulIncMember2023-09-300001287032WellPath Holdings，Inc.，Health Care Providers&Services，First Lien Term Loan2023-09-300001287032WellPath Holdings，Inc.，Health Care Providers&Services，第二留置權定期貸款2023-09-300001287032PSEC：WellpathHoldingsIncMember2023-09-300001287032正大能源服務有限公司，能源設備和服務，第一留置權定期貸款12023-06-300001287032正大能源服務有限公司，能源設備和服務，第一留置權定期貸款22023-06-300001287032正大能源服務有限公司，能源設備和服務，第一留置權定期貸款32023-06-300001287032CP能源服務公司，能源設備和服務，向斯巴達能源服務有限責任公司提供第一筆留置權定期貸款A2023-06-300001287032CP Energy Services Inc.、Energy Equipment&Services、Spartan Energy Holdings，Inc.的A系列首選單位。2023-06-300001287032CP能源服務公司，能源設備和服務，B系列可轉換優先股2023-06-300001287032CP能源服務公司，能源設備和服務，普通股2023-06-300001287032PSEC：CPEnergyServicesIncMember2023-06-300001287032信用中央貸款公司，有限責任公司，消費金融，第一留置權定期貸款2023-06-300001287032信用中央貸款公司，有限責任公司，消費金融，A類單位2023-06-300001287032信用中央貸款公司，有限責任公司，消費金融，P系列可轉換優先股2023-06-300001287032PSEC：CreditCentralLoanCompanyLLCM成員2023-06-300001287032信用中央貸款公司，有限責任公司，消費金融，淨收入利息(淨收入的25%)2023-06-300001287032PSEC：CreditCentralLoanCompanyLLCM成員2023-06-300001287032梯隊運輸，有限責任公司，航空航天和國防，第一留置權定期貸款2023-06-300001287032SRT：可報告法律實體成員PSEC：梯隊運輸LLCM成員SRT：替補成員2022-07-012023-06-300001287032梯隊運輸，有限責任公司，航空航天和防務，會員興趣2023-06-300001287032梯隊運輸，有限責任公司，航空航天和國防，首選單位2023-06-300001287032PSEC：梯隊運輸LLCM成員2023-06-300001287032First Tower Finance Company LLC，Consumer Finance，First Tower，LLC第一留置權定期貸款2023-06-300001287032First Tower Finance Company LLC，消費金融，A類單位2023-06-300001287032PSEC：FirstTowerFinanceCompanyLLCM成員2023-06-300001287032SRT：可報告法律實體成員PSEC：自由海洋解決方案LLCM成員SRT：替補成員2022-07-012023-06-300001287032自由海洋解決方案有限責任公司，能源設備和服務，會員興趣2023-06-300001287032PSEC：自由海洋解決方案LLCM成員2023-06-300001287032InterDent，Inc.，醫療保健提供者和服務，第一留置權定期貸款A/B2023-06-300001287032InterDent，Inc.，醫療保健提供者和服務，第一留置權定期貸款A2023-06-300001287032InterDent，Inc.，醫療保健提供者和服務，第一留置權定期貸款B2023-06-300001287032InterDent，Inc.，醫療保健提供者和服務，普通股2023-06-300001287032PSEC：InterDentIncMember2023-06-300001287032SRT：可報告法律實體成員PSEC：KickapoRanchPetResortMemberSRT：替補成員2022-07-012023-06-300001287032Kickapoo牧場寵物度假村，多元化消費者服務，會員興趣2023-06-300001287032PSEC：KickapoRanchPetResortMember2023-06-300001287032Mity，Inc.，商業服務和用品，第一留置權定期貸款A2023-06-300001287032Mity，Inc.，商業服務和用品，第一留置權定期貸款B2023-06-300001287032Mity，Inc.，商業服務和用品，給Broda企業的無擔保票據2023-06-300001287032Mity，Inc.，商業服務和用品，普通股2023-06-300001287032PSEC：MITYIncMember2023-06-300001287032National Property REIT Corp.，股權房地產投資信託基金(REITs)/在線貸款/結構性融資，第一留置權定期貸款A2023-06-300001287032National Property REIT Corp.，股權房地產投資信託基金(REITs)/在線貸款/結構性融資，第一留置權定期貸款B2023-06-300001287032National Property REIT Corp.，股權房地產投資信託基金(REITs)/在線貸款/結構性融資，第一留置權定期貸款C2023-06-300001287032National Property REIT Corp.，股權房地產投資信託基金(REITs)/在線貸款/結構性融資，第一留置權定期貸款D2023-06-300001287032National Property REIT Corp.，股權房地產投資信託基金(REITs)/在線貸款/結構性融資，第一留置權定期貸款E2023-06-300001287032National Property REIT Corp.，股權房地產投資信託基金(REITs)/在線貸款/結構性融資，剩餘利潤利息2023-06-300001287032National Property REIT Corp.，股權房地產投資信託基金(REITs)/在線貸款/結構性融資，普通股2023-06-300001287032PSEC：NationalPropertyREITCorpMember2023-06-300001287032全國貸款有限責任公司，消費金融，第一留置權定期貸款2023-06-300001287032全國貸款有限責任公司，消費金融，A類單位2023-06-300001287032PSEC：全國貸款公司LLCM成員2023-06-300001287032NMMB，Inc.，Media，First Lien Term貸款2023-06-300001287032NMMB，Inc.，媒體，普通股2023-06-300001287032PSEC：NMMBIncMember2023-06-300001287032太平洋世界公司，個人產品，第一留置權循環信貸額度2023-06-300001287032太平洋世界公司，個人產品，第一留置權定期貸款A2023-06-300001287032太平洋世界公司，個人產品，可轉換優先股2023-06-300001287032太平洋世界公司，個人產品，普通股2023-06-300001287032太平洋經濟合作組織：太平洋世界公司成員2023-06-300001287032R-V工業公司，機械，第一留置權定期貸款2023-06-300001287032R-V工業公司，機械，普通股2023-06-300001287032PSEC：RVIndustriesIncMember2023-06-300001287032通用汽輪機部件有限責任公司，貿易公司和分銷商，第一留置權延期提取定期貸款2023-06-300001287032通用渦輪部件，有限責任公司，貿易公司和分銷商，第一留置權定期貸款A2023-06-300001287032採購產品通用渦輪零件，有限責任公司，貿易公司和分銷商，首選單位2023-06-300001287032採購產品通用渦輪零件，有限責任公司，貿易公司和分銷商，普通股2023-06-300001287032PSEC：通用透平部件LLCM成員2023-06-300001287032使用公司，商業服務和用品，第一留置權定期貸款2023-06-300001287032使用公司、商業服務和用品、第一留置權設備定期貸款2023-06-300001287032使用公司，商業服務和用品，第一留置權定期貸款A2023-06-300001287032使用公司，商業服務和用品，第一留置權定期貸款B2023-06-300001287032使用公司，商業服務和用品，普通股2023-06-300001287032PSEC：用户或成員2023-06-300001287032山谷電氣公司，建築與工程，第一留置權定期貸款給山谷電氣公司。弗農，Inc.2023-06-300001287032山谷電氣公司，建築與工程，第一留置權定期貸款2023-06-300001287032山谷電氣公司，建築與工程，第一留置權定期貸款B2023-06-300001287032山谷電氣公司，建築與工程，普通股2023-06-300001287032山谷電氣公司，建築與工程，綜合收益利息2023-06-300001287032PSEC：ValleyElectricCompanyIncMember2023-06-300001287032尼克松公司，紡織品，服裝和奢侈品，普通股2023-06-300001287032PSEC：NixonIncMember2023-06-300001287032Targus Cayman HoldCo Limited，紡織品，服裝和奢侈品，普通股2023-06-300001287032RGIS服務，有限責任公司，會員興趣2023-06-300001287032PSEC：RGISServicesLLCM成員2023-06-300001287032美國-GAAP：投資認可發行人成員2023-06-300001287032第八大道食品供應公司，食品，第二留置權定期貸款2023-06-300001287032PSEC：A8thAvenueFoodProvisionsIncMember2023-06-300001287032ABG Intermediate Holdings 2 LLC，紡織品、服裝和奢侈品，第二留置權定期貸款2023-06-300001287032PSEC：ABG IntermediateHoldings2LCM成員2023-06-300001287032APIDOS CLO XI，結構性融資，附屬結構性票據2023-06-300001287032PSEC：ApidosCLOXIM成員2023-06-300001287032Apidos CLO XII，結構性融資，附屬結構性票據2023-06-300001287032PSEC：ApidosCLOXIIM成員2023-06-300001287032APIDOS CLO XV，結構性融資，附屬結構性票據2023-06-300001287032PSEC：ApidosCLOXVMembers2023-06-300001287032Apidos CLO XXII，結構性融資，附屬結構性票據2023-06-300001287032PSEC：ApidosCLOXXIIM成員2023-06-300001287032亞特蘭蒂斯衞生保健集團(波多黎各)，Inc.，衞生保健提供者和服務，第一留置權循環信貸額度2023-06-300001287032亞特蘭蒂斯醫療保健集團(波多黎各)，Inc.，醫療保健提供者和服務，第一留置權定期貸款2023-06-300001287032Psec:AtlantisHealthCareGroupPuertoRicoIncMember2023-06-300001287032Avenv Technologies，LLC(f/k/a Securus Technologies Holdings，Inc.)，通信設備，第一留置權定期貸款2023-06-300001287032Avenv Technologies，LLC(f/k/a Securus Technologies Holdings，Inc.)，通信設備，第二留置權定期貸款2023-06-300001287032Psec:AventivTechnologiesLLCFkaSecurusTechnologiesHoldingsIncMember2023-06-300001287032霸菱CLO 2018-III，結構性融資，附屬結構性票據2023-06-300001287032PSEC：BaringsCLO2018III成員2023-06-300001287032梭子魚母公司，有限責任公司，第二留置權定期貸款2023-06-300001287032PSEC：梭魚父母LLCM成員2023-06-300001287032BCPE北極星美國Holdco 2，Inc.，食品產品，第二留置權延遲提取定期貸款2023-06-300001287032BCPE北極星美國Holdco 2，Inc.，食品，第二留置權定期貸款2023-06-300001287032PSEC：BCPENorthStarUSHoldco2IncMember2023-06-300001287032BCPE魚鷹買家公司，醫療保健技術，第一留置權循環信貸額度2023-06-300001287032BCPE魚鷹買家，Inc.，醫療保健技術，第一留置權定期貸款2023-06-300001287032BCPE魚鷹買家公司，醫療保健技術，第一留置權延遲提取定期貸款2023-06-300001287032PSEC：BCPEOspreyBuyerIncMember2023-06-300001287032貝爾尼克，有限責任公司，家庭耐用品，第一留置權定期貸款2023-06-300001287032PSEC：BelickLLCM成員2023-06-300001287032Booability Parent，Inc.(F/k/a SEOTownCenter，Inc.)，First Lien Term 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NewcoIncMember2023-06-300001287032USG中間，有限責任公司，休閒產品，第一留置權循環信貸額度2023-06-300001287032USG Intermediate，LLC，休閒產品，第一留置權定期貸款B2023-06-300001287032USG Intermediate，LLC，休閒產品，股權2023-06-300001287032PSEC：USGIntermediateLLCM成員2023-06-300001287032VC GB Holdings I Corp，家庭耐用品，第二留置權定期貸款2023-06-300001287032PSEC：VCBHoldingsICorpMember2023-06-300001287032維亞帕斯科技公司。(F/K/a Global Teletel*Link Corporation)，多元化電信服務，第一留置權定期貸款2023-06-300001287032維亞帕斯科技公司。(F/K/a Global Teletel*Link Corporation)，多元化電信服務，第二留置權定期貸款2023-06-300001287032Psec:ViaPathTechnologiesFkaGlobalTelLinkCorporationMember2023-06-300001287032維多科技，有限責任公司，商業服務和用品，第一留置權定期貸款2023-06-300001287032PSEC：VictorTechnology LLCM成員2023-06-300001287032Voya CLO 2012-4，Ltd.，結構性融資，附屬結構性票據2023-06-300001287032PSEC：VoyaCLO20124Ltd.成員2023-06-300001287032Voya CLO 2014-1，Ltd.，結構性融資，附屬結構性票據2023-06-300001287032PSEC：VoyaCLO20141Ltd成員2023-06-300001287032Voya CLO 2016-3，Ltd.，結構性融資，附屬結構性票據2023-06-300001287032PSEC：VoyaCLO20163Ltd.成員2023-06-300001287032Voya CLO 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Corp.-第一留置權定期貸款C2023-06-300001287032National Property REIT Corp.-First Lien Term Loan D2023-06-300001287032National Property REIT Corp.-第一留置權定期貸款E2023-06-300001287032全國貸款有限責任公司-第一留置權定期貸款2023-06-300001287032太平洋世界公司-循環信貸額度2023-06-300001287032太平洋世界公司-第一留置權定期貸款A2023-06-300001287032Ring Tide Holdings，Inc.-第一留置權定期貸款2023-06-300001287032城鎮和鄉村控股公司-第一留置權定期貸款2023-06-300001287032TPS，LLC-第一留置權定期貸款2023-06-300001287032使用Corp.-First Lien Equipment定期貸款2023-06-300001287032山谷電氣公司Vernon，Inc.-第一留置權定期貸款2023-06-300001287032山谷電氣公司-第一留置權定期貸款2023-06-300001287032山谷電氣公司-第一留置權定期貸款B2023-06-300001287032正大能源服務公司-第一留置權定期貸款2023-01-060001287032梯隊運輸，有限責任公司-第一留置權定期貸款2022-01-310001287032Mity，Inc.-第一留置權定期貸款A2021-03-230001287032Mity，Inc.-第一留置權定期貸款B2021-03-230001287032城鎮和鄉村控股公司-第一留置權定期貸款2022-03-310001287032CP能源服務公司2023-06-300001287032CP能源服務公司2023-07-012023-09-300001287032CP能源服務公司2023-09-300001287032CP Energy-Spartan Energy Services，Inc.2023-06-300001287032CP Energy-Spartan Energy Services，Inc.2023-07-012023-09-300001287032CP 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Services，Inc.2022-07-012023-06-300001287032信用中央貸款公司2022-06-300001287032信用中央貸款公司2022-07-012023-06-300001287032梯隊運輸有限責任公司2022-06-300001287032梯隊運輸有限責任公司2022-07-012023-06-300001287032第一大廈財務公司有限責任公司2022-06-300001287032第一大廈財務公司有限責任公司2022-07-012023-06-300001287032自由海洋解決方案有限責任公司2022-06-300001287032自由海洋解決方案有限責任公司2022-07-012023-06-300001287032InterDent，Inc.2022-06-300001287032InterDent，Inc.2022-07-012023-06-300001287032Kickapoo牧場寵物度假村2022-06-300001287032Kickapoo牧場寵物度假村2022-07-012023-06-300001287032Mity，Inc.2022-06-300001287032Mity，Inc.2022-07-012023-06-300001287032國家財產房地產投資信託基金公司。2022-06-300001287032國家財產房地產投資信託基金公司。2022-07-012023-06-300001287032全國貸款有限責任公司2022-06-300001287032全國貸款有限責任公司2022-07-012023-06-300001287032NMMB，Inc.2022-06-300001287032NMMB，Inc.2022-07-012023-06-300001287032太平洋世界公司2022-06-300001287032太平洋世界公司2022-07-012023-06-300001287032R-V實業公司2022-06-300001287032R-V實業公司2022-07-012023-06-300001287032通用渦輪部件有限責任公司2022-06-300001287032通用渦輪部件有限責任公司2022-07-012023-06-300001287032使用公司。2022-06-300001287032使用公司。2022-07-012023-06-300001287032硅谷電氣公司2022-06-300001287032硅谷電氣公司2022-07-012023-06-300001287032Us-gaap:InvestmentAffiliatedIssuerControlledMember2022-06-300001287032Us-gaap:InvestmentAffiliatedIssuerControlledMember2022-07-012023-06-300001287032尼克松公司2022-06-300001287032尼克松公司2022-07-012023-06-300001287032PGx控股公司2022-06-300001287032PGx控股公司2022-07-012023-06-300001287032PGx控股公司2023-06-300001287032RGIS服務有限責任公司2022-06-300001287032RGIS服務有限責任公司2022-07-012023-06-300001287032泰格斯開曼控股有限公司2022-06-300001287032泰格斯開曼控股有限公司2022-07-012023-06-300001287032泰格斯開曼控股有限公司2023-06-300001287032美國-GAAP：投資認可發行人成員2022-06-300001287032美國-GAAP：投資認可發行人成員2022-07-012023-06-300001287032PGx控股公司2022-12-310001287032第8大道食品與供應公司，第二留置權定期貸款2020-11-172021-09-170001287032APIDOS CLO XI，從屬結構化票據2016-11-022021-04-080001287032Apidos CLO XII，從屬結構化票據2018-01-262018-01-260001287032APIDOS CLO XV，附屬結構性票據2018-03-292018-03-290001287032APIDOS CLO XXII，附屬結構性票據2020-02-242020-02-240001287032亞特蘭蒂斯健康護理集團(波多黎各)，Inc.，第一留置權循環信貸額度2013-04-152023-05-100001287032亞特蘭蒂斯醫療集團(波多黎各)，Inc.，First Lien Term Loan2016-12-092016-12-090001287032Avenv Technologies，LLC(f/k/a Securus Technologies Holdings，Inc.)，第二留置權定期貸款2017-11-132019-03-180001287032霸菱CLO 2018-III，附屬結構性票據2018-05-182018-05-180001287032BCPE北極星美國Holdco 2，Inc.，第二留置權延遲提取定期貸款2022-10-282022-10-280001287032BCPE North Star US Holdco 2，Inc.，第二留置權定期貸款2021-12-302021-12-300001287032BCPE Osprey Buyer，Inc.第一留置權定期貸款2023-02-222023-09-140001287032BCPE Osprey Buyer，Inc.，First Lien延期提取定期貸款2023-09-262023-09-260001287032Belnick，LLC(d/b/a the Ubique Group)，第一留置權定期貸款2022-06-272022-06-270001287032布羅德兄弟公司第一留置權定期貸款2019-01-292021-09-300001287032加利福尼亞州街道CLO IX有限公司，附屬結構性票據2016-09-062016-10-170001287032Cent CLO 21 Limited，附屬結構性票據2018-07-122018-07-120001287032CIFC Funding 2014-IV-R，Ltd.，附屬結構性票據2018-10-122021-12-200001287032收藏品收購公司第一留置權定期貸款2022-01-132022-01-130001287032哥倫比亞中心CLO 27有限公司，附屬結構性票據2021-12-022021-12-020001287032正大能源服務公司，第一留置權定期貸款2023-08-312023-08-310001287032CP Energy Services Inc.向斯巴達能源服務有限責任公司提供第一筆留置權定期貸款A2021-04-092023-02-100001287032CP能源服務公司，普通股2013-10-112019-12-310001287032信用中央貸款公司，有限責任公司，A類單位2012-12-282019-08-210001287032信用中央貸款公司，有限責任公司，P類單位2023-01-272023-01-270001287032信用中央貸款公司，LLC，第一留置權定期貸款2014-06-262023-01-270001287032庫羅集團控股公司，第一留置權定期貸款2021-09-012022-01-120001287032DRI Holding，Inc.第一留置權定期貸款2022-04-262022-07-210001287032DRI Holding，Inc.，第二留置權定期貸款2022-05-182022-05-180001287032Dukes Root Control Inc.，第一留置權循環信貸額度2023-04-242023-04-240001287032Dukes Root Control Inc.，第一留置權延遲提取定期貸款2023-05-262023-05-260001287032梯隊運輸，有限責任公司，會員權益2014-03-302016-12-090001287032梯隊運輸，有限責任公司，第一留置權定期貸款2018-11-142021-03-180001287032Eze Castle集成公司，第一留置權延期提取定期貸款2022-10-072023-09-050001287032Faraday Buyer，LLC，First Lien延期提取定期貸款2023-05-182023-05-180001287032第一品牌集團，第一留置權定期貸款2022-04-272022-04-270001287032第一品牌集團，第二留置權定期貸款2022-05-122022-05-120001287032First Tower Finance Company LLC A類單位2013-12-302018-03-090001287032First Tower Finance Company LLC向First Tower提供第一留置權定期貸款2015-12-152022-03-240001287032自由海運解決方案有限責任公司，會員利益2009-10-012023-02-150001287032Galaxy XV CLO，Ltd.，附屬結構性票據2015-08-212017-03-100001287032銀河XXVII CLO，Ltd.，附屬結構性票據2015-06-112015-06-110001287032Help/Systems Holdings，Inc.，第二留置權定期貸款2021-05-112021-10-140001287032希勒公司，有限責任公司，第一留置權定期貸款2023-04-062023-04-060001287032Interden，Inc.第一留置權定期貸款A2014-02-112022-03-280001287032Interden，Inc.，第一留置權定期貸款B2014-02-112014-12-230001287032介入管理服務有限責任公司，第一留置權循環信貸額度2021-02-252021-11-170001287032Jefferson Mill CLO Ltd.，附屬結構性票據2018-09-212018-09-210001287032Kickapoo牧場寵物度假村，會員興趣2019-10-212019-12-040001287032LCM XIV有限公司，附屬結構性票據2015-09-252018-05-180001287032LGC US FinCo，LLC，第一留置權定期貸款2022-03-022022-03-020001287032大亨Worldwide，LLC，First 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Holdings，LLC，第一留置權定期貸款2021-10-212021-10-210001287032寵物護理中心，有限責任公司(F/K/a珍珠中級母公司有限責任公司)，第二留置權定期貸款2021-11-222022-05-100001287032PGx控股公司，第一留置權定期貸款2021-11-162022-05-250001287032PGx控股公司，第一留置權定期貸款2023-08-042023-08-040001287032PGx控股公司，第二留置權定期貸款2022-12-282022-12-280001287032精準軟件公司(f/k/a Vision Solutions，Inc.)，第二留置權定期貸款2021-05-282022-06-030001287032接待買家，有限責任公司，第一留置權定期貸款2022-07-292022-09-220001287032Redstone Holdco 2 LP，第二留置權定期貸款2021-09-102021-09-100001287032羅馬克WM-R有限公司，附屬結構性票據2018-03-292018-03-290001287032羅莎·墨西哥，第一留置權循環信貸額度2020-03-272020-03-270001287032R-V工業公司，第一留置權定期貸款2022-03-042023-09-250001287032R-V工業公司，普通股2016-12-272016-12-270001287032Shiftkey，LLC，第一留置權定期貸款2022-08-262022-09-230001287032索倫森通信有限責任公司，第一留置權定期貸款2022-05-132022-05-190001287032CLO XV交響樂團，附屬結構音符2018-12-072018-12-070001287032城鎮和鄉村控股公司，第一留置權定期貸款2018-07-132018-07-160001287032美國聯合體育公司第二留置權定期貸款2013-03-072013-03-070001287032通用渦輪部件有限責任公司，第一留置權延期提取定期貸款2019-10-242021-04-050001287032使用公司，第一留置權定期貸款A2016-06-152019-08-300001287032使用公司，第一留置權設備定期貸款2023-06-232023-06-230001287032USG Intermediate，LLC，First Lien循環信貸額度2015-07-022023-05-220001287032USG Intermediate，LLC，第一留置權定期貸款B2017-08-242023-05-120001287032USG Intermediate，LLC，Equity2023-05-122023-05-120001287032山谷電氣公司，普通股2012-12-312014-06-240001287032山谷電氣公司，第一留置權定期貸款2014-07-012022-03-280001287032山谷電氣公司，第一留置權定期貸款B2023-05-012023-05-010001287032Viapath Technologies(f/k/a Global tel*Link Corporation)，第二留置權定期貸款2019-04-102022-02-070001287032Voya CLO 2014-1，Ltd.，附屬結構性票據2018-03-292018-03-290001287032VT Topco，Inc.，第二留置權定期貸款2022-05-022022-05-120001287032VT Topco，Inc.，2021年第二留置權定期貸款2022-04-272022-05-120001287032Wellful Inc.(F/K/a KNS收購公司)，第一留置權定期貸款2022-07-282022-07-280001287032WellPath控股公司(F/k/a CCS-CMGC 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IncMemberPSEC：ValleyElectricCompanyIncMemberSRT：替補成員2022-07-012022-09-300001287032SRT：可報告法律實體成員PSEC：ValleyElectricCompanyIncMemberSRT：替補成員PSEC：ValleyElectricCompanyIncMember2023-07-012023-09-300001287032SRT：可報告法律實體成員PSEC：ValleyElectricCompanyIncMemberSRT：替補成員PSEC：ValleyElectricCompanyIncMember2022-07-012022-09-300001287032SRT：可報告法律實體成員PSEC：ValleyElectricCompanyIncMemberSRT：替補成員2023-07-012023-09-300001287032SRT：可報告法律實體成員PSEC：ValleyElectricCompanyIncMemberSRT：替補成員2022-07-012022-09-300001287032SRT：可報告法律實體成員PSEC：ValleyElectricCompanyIncMemberPSEC：展望管理成員SRT：替補成員2023-07-012023-09-300001287032SRT：可報告法律實體成員PSEC：ValleyElectricCompanyIncMemberPSEC：展望管理成員SRT：替補成員2022-07-012022-09-300001287032SRT：可報告法律實體成員PSEC：ValleyElectricCompanyIncMemberSRT：替補成員2023-09-300001287032SRT：可報告法律實體成員PSEC：ValleyElectricCompanyIncMemberSRT：替補成員2023-06-3000012870322021-07-012021-09-3000012870322021-10-012021-12-3100012870322022-01-012022-03-3100012870322022-04-012022-06-3000012870322022-10-012022-12-3100012870322023-01-012023-03-3100012870322023-04-012023-06-300001287032美國公認會計準則：次要事件成員PSEC：A550首選股票成員2023-11-082023-11-080001287032美國公認會計準則：次要事件成員PSEC：A550首選股票成員2023-11-080001287032SRT：情景預測成員PSEC：A550首選股票成員美國-公認會計準則：首選股票成員2023-12-012023-12-310001287032SRT：情景預測成員PSEC：A550首選股票成員美國-公認會計準則：首選股票成員2024-01-012024-01-310001287032SRT：情景預測成員PSEC：A550首選股票成員美國-公認會計準則：首選股票成員2024-02-012024-02-290001287032美國公認會計準則：次要事件成員PSEC：A650首選股票成員2023-11-082023-11-080001287032美國公認會計準則：次要事件成員PSEC：A650首選股票成員2023-11-080001287032PSEC：A650首選股票成員SRT：情景預測成員美國-公認會計準則：首選股票成員2023-12-012023-12-310001287032PSEC：A650首選股票成員SRT：情景預測成員美國-公認會計準則：首選股票成員2024-01-012024-01-310001287032PSEC：A650首選股票成員SRT：情景預測成員美國-公認會計準則：首選股票成員2024-02-012024-02-290001287032美國公認會計準則：次要事件成員PSEC：A535首選股票成員2023-11-082023-11-080001287032美國公認會計準則：次要事件成員PSEC：A535首選股票成員2023-11-080001287032PSEC：A535首選股票成員SRT：情景預測成員美國-公認會計準則：首選股票成員2023-11-012024-01-310001287032美國-美國公認會計準則：普通股成員SRT：情景預測成員2023-11-012023-11-300001287032美國-美國公認會計準則：普通股成員SRT：情景預測成員2024-01-012024-01-310001287032美國-美國公認會計準則：普通股成員SRT：情景預測成員2024-02-012024-02-290001287032美國公認會計準則：次要事件成員Psec:A535SeriesAFixedRateCumulativePerpetualPreferredStockMember2023-10-300001287032美國公認會計準則：次要事件成員Psec:A535SeriesAFixedRateCumulativePerpetualPreferredStockMember2023-10-302023-10-300001287032PSEC：CreditFacilityMember2023-07-012023-09-300001287032PSEC：可轉換節點成員2023-07-012023-09-300001287032PSEC：A63752024注：成員2023-07-012023-09-300001287032PSEC：A2026注成員2023-07-012023-09-300001287032PSEC：A33642026注：成員2023-07-012023-09-300001287032PSEC：A34372028注：成員2023-07-012023-09-300001287032PSEC：首選股票550和535成員2023-07-012023-09-300001287032PSEC：系列A1首選股票成員2023-07-012023-09-300001287032PSEC：首選股票550和535成員2023-07-012023-09-300001287032PSEC：SeriesM2首選股票成員2023-07-012023-09-300001287032PSEC：系列A2首選股票成員2023-07-012023-09-300001287032PSEC：首選股票FivePointFivePercent成員2023-07-012023-09-300001287032Psec:PreferredStockSeriesAFivePointThreeFivePercentMember2023-07-012023-09-300001287032PSEC：CommonStockSecuritiesMember2023-07-012023-09-300001287032PSEC：證券風險成員2023-07-012023-09-300001287032PSEC：槓桿風險成員2023-07-012023-09-300001287032PSEC：一般風險因素成員2023-07-012023-09-3000012870322021-09-3000012870322021-12-3100012870322022-03-3100012870322022-12-3100012870322023-03-310001287032PSEC：CommonStockSecuritiesMember2023-11-072023-11-070001287032PSEC：首選股票證券成員2023-11-072023-11-070001287032PSEC：A2025註釋成員2023-11-070001287032PSEC：A63752024注：成員2023-11-070001287032PSEC：A2026注成員2023-11-070001287032PSEC：A33642026注：成員2023-11-070001287032PSEC：A34372028注：成員2023-11-070001287032PSEC：ProspectCapitalInterNotesMember2023-11-070001287032PSEC：A1SharesMember2023-07-012023-09-300001287032PSEC：M1SharesAndM2SharesMember2023-07-012023-09-300001287032PSEC：AA1SharesAndMM1SharesMember2023-07-012023-09-30

美國

美國證券交易委員會

華盛頓特區，20549

表格：10-Q

☒			根據1934年《證券交易法》第13或15(D)款規定的季度報告
截至本季度末2023年9月30日
或
☐			根據1934年《證券交易法》第13或15(D)款提交的過渡報告

 委託文件編號：814-00659 

前景資本公司演講

(註冊人的確切姓名載於其章程)

馬裏蘭州			43-2048643
(註冊成立或組織的國家或其他司法管轄區)			(國際税務局僱主身分證號碼)
東40街10號, 42樓
紐約, 紐約			10016
(主要執行辦公室地址)			(郵政編碼)
註冊人的電話號碼，包括區號：(212) 448-0702

根據該法第12(B)條登記的證券：

每個班級的標題			交易符號			註冊的每個交易所的名稱
普通股，面值0.001美元			PSEC			納斯達克全球精選市場
5.35%A系列固定利率累計永久優先股，面值0.001美元			PSEC PRA			紐約證券交易所

用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短期限內)提交了1934年《證券交易法》第13或15(D)節要求提交的所有報告，以及(2)在過去90天內是否符合此類提交要求。是 ý不是，不是。o

用複選標記表示註冊人是否已在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T規則第405條(本章232.405節)要求提交的每個交互數據文件。是 ý不是，不是。o

用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司或新興成長型公司。請參閲“大型加速文件服務器”、“加速文件服務器”、”“較小的報告公司”和“新興成長型公司”，根據《交易法》第12B-2條。

大型加速文件服務器

ý

加速文件管理器

o

非加速文件服務器

o

規模較小的新聞報道公司

o

新興成長型公司

o

*(不檢查是否有較小的報告公司)

如果是一家新興的成長型公司，用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易所法》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。o

用複選標記表示註冊人是否是空殼公司(如該法規則第12b-2條所定義)。o    不是 ý

截至2023年11月7日，有410,385,847註冊人的普通股，每股面值0.001美元，已發行。

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目錄表

						頁面
			前瞻性陳述			3
第一部分			財務信息
第1項。			財務報表
			截至2023年9月30日(未經審計)和2023年6月30日的合併資產和負債表			4
			截至2023年9月30日和2022年9月30日止三個月的綜合業務報表(未經審計)			5
			截至2023年9月30日和2022年9月30日止三個月的綜合淨資產和臨時權益變動表(未經審計)			6
			截至2023年9月30日和2022年9月30日的三個月綜合現金流量表(未經審計)			7
			截至2023年9月30日(未經審計)和2023年6月30日的綜合投資時間表			8
			合併財務報表附註(未經審計)			46
第二項。			管理層對財務狀況和經營成果的探討與分析			108
第三項。			關於市場風險的定量和定性披露			137
第四項。			控制和程序			139
第II部			其他信息
第1項。			法律訴訟			140
第1A項。			風險因素			140
第二項。			未登記的股權證券銷售和收益的使用			142
第三項。			高級證券違約			143
第四項。			煤礦安全信息披露			143
第五項。			其他信息			144
第六項。			陳列品			148
			簽名

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前瞻性陳述

本報告包含可能構成“前瞻性陳述”的信息。一般而言，“相信”、“預期”、“打算”、“估計”、“預期”、“項目”、“將”、“應該”、“可能”、“可能”、“計劃”以及類似的表述都是前瞻性表述，這些表述一般不是歷史性的。然而，沒有這些詞語或類似的表述並不意味着一項聲明不具有前瞻性。所有涉及我們預期或預期未來將發生的經營業績、事件或發展的陳述--包括與銷量增長、銷售份額和每股收益增長有關的陳述，以及表達對未來經營結果的一般看法的陳述-都是前瞻性陳述。管理層認為，這些前瞻性陳述在作出時是合理的。但是，應當注意的是，不要過度依賴任何此類前瞻性陳述，因為此類陳述只能説明發表之日的情況。我們沒有義務公開更新或修改任何前瞻性陳述，無論是由於新信息、未來事件或其他原因，除非法律要求。此外，前瞻性陳述會受到某些風險和不確定因素的影響，這些風險和不確定因素可能會導致實際結果與我們的歷史經驗以及我們目前的預期或預測大不相同。這些風險和不確定性包括但不限於第二部分“項目1A”中所述的風險和不確定性。風險因素“以及本報告和截至2023年6月30日的Form 10-K年度報告中的其他部分，以及在我們已提交或未來提交的報告中不時描述的那些，可向美國證券交易委員會提交。

本報告所載的前瞻性陳述涉及一些風險和不確定因素，包括有關以下方面的陳述：

•我們或我們投資組合公司的未來經營業績；

•我們的業務前景和我們投資組合公司的前景；

•我們預期進行的當前或未來投資的回報或影響；

•我們的合同安排和與第三方的關係；

•我們未來的成功依賴於總體經濟及其對我們投資的行業的影響；

•全球衞生流行病、戰爭和內亂以及我們無法控制的其他事件的影響，包括但不限於中東重新爆發的敵對行動和俄羅斯與烏克蘭之間的衝突，對我們及其投資組合公司的業務和全球經濟的影響；

•圍繞通脹和美國、歐洲和中國金融穩定的不確定性；

•我們現有和未來投資組合公司的財務狀況以及實現其目標的能力；

•難以獲得融資或籌集資金，特別是在當前的信貸和股權環境下，以及信貸市場流動性長期下降對我們和我們的投資組合公司業務的影響；

•當前信貸市場動盪放大的現行利率和信貸利差的水平、持續時間和波動性；

•逐步取消及停止使用倫敦銀行同業拆息(“LIBOR”)，以及使用有擔保隔夜融資利率(“SOFR”)作為我們經營業績的替代利率；

•可取的貸款和投資機會的可獲得性方面的不利發展，無論是由於競爭、監管還是其他原因；

•壓縮我們的投資收益率和負債成本，以及我們可以利用的槓桿水平；

•管理我們的業務或我們投資組合公司的業務的法律或法規的變化的影響；

•我們的監管結構和税務待遇，包括我們作為業務發展公司和受監管投資公司的運營能力；

•我們的現金資源和營運資本是否充足；

•投資組合公司運營產生現金流的時間(如果有的話)；

•我們的投資顧問有能力為我們找到合適的投資，並監督和管理我們的投資；

•任何股利分配的時間、形式和數額；

•來自財務會計準則委員會、美國證券交易委員會、美國國税局、納斯達克全球精選市場、紐約證券交易所有限責任公司等準則制定機構的權威的普遍接受的會計原則或政策變更，以及我們可能開展業務的任何外國司法管轄區的同行；以及

•我們在此或在截至2023年6月30日的10-K表格年度報告中確定的任何其他風險、不確定因素和其他因素。

3

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第一部分

項目1.財務報表

前景資本公司

合併資產負債表

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

			2023年9月30日						2023年6月30日
			(未經審計)						(經審計)
資產
按公允價值計算的投資：
控制投資(攤銷成本：$3,060,201及$2,988,496，分別)			$	3,625,608					$	3,571,697
關聯投資TS(攤銷成本為#美元10,162及$8,855，分別)			12,541						10,397
非控股/非關聯投資分期付款(攤銷成本為#美元4,543,490及$4,803,245，分別)			4,098,668						4,142,837
按公允價值計算的投資總額(攤銷成本：$7,613,853及$7,800,596)(注3)			7,736,817						7,724,931
現金和D現金等價物(受限現金#美元4,575及$5,074，分別)			68,907						95,646
以下項目的應收款：
利息，淨額			30,796						22,701
其他			1,057						1,051
循環信貸安排的遞延融資成本(附註4)			14,906						15,569
應由經紀人支付			435						617
預付費用			893						1,149
聯屬公司到期(附註13)			17						2
總資產			7,853,828						7,861,666
負債
循環信貸安排(附註4及8)			915,021						1,014,703
公開債券(減去未攤銷貼現和債務發行成本#美元15,929及$17,103, (附註6及8)			1,065,311						1,064,137
前景資本InterNotes®：(減去未攤銷債務發行成本$6,510及$6,688, (附註7及8)			352,324						351,417
可轉換票據(減去未攤銷債務發行成本#美元1,350及$1,577(附註5及8)			154,818						154,591
由於前瞻資本管理公司(注13)			64,906						61,651
應付股息			24,798						31,033
應付利息			20,303						22,684
應計費用			3,590						4,926
由於潛在客户管理(注13)			1,521						4,066
由於經紀人的原因			16						94
因關聯公司(附註13)			—						161
其他負債			107						1,524
總負債			2,602,715						2,710,987
承付款和或有事項(附註3和附註15)
優先股，面值$0.001每股(447,900,000和447,900,000授權優先股的股份，包括72,000,000和72,000,000作為系列A1，72,000,000和72,000,000作為系列M1，72,000,000和72,000,000作為系列M2，20,000,000和20,000,000作為AA1系列，20,000,000和20,000,000作為系列MM1，1,000,000和1,000,000作為A2系列，6,900,000和6,900,000作為A系列，72,000,000和72,000,000作為A3系列，72,000,000和72,000,000作為系列M3，20,000,000和20,000,000AS系列Aa2，以及20,000,000和20,000,000作為系列MM2，分別截至2023年9月30日和2023年6月30日；30,780,669和30,965,138 已發行和已發行的A1系列股票；3,155,352和3,681,591已發行和已發行的M1系列股票；0和0系列M2已發行和已發行股票；0和0AA1系列已發行和已發行股票；0和0已發行和已發行的系列MM1股票；164,000和164,000已發行和已發行的A2系列股票；5,900,345和5,962,654已發行和已發行的A股；21,611,105和18,829,837已發行和已發行的A3系列股票；2,882,254和2,498,788已發行和已發行的M3系列股票；0和0已發行和已發行的Aa2系列股票；以及0和0分別於2023年9月30日和2023年6月30日發行和發行的系列MM2股票)，賬面價值加累計應計和未支付股息(注9)			1,470,247						1,418,014
適用於普通股的淨資產			$	3,780,866					$	3,732,665
淨資產構成分別適用於普通股和淨資產
公司MMON股票，面值$0.001每股(1,552,100,000和1,552,100,000授權普通股；408,618,704和404,033,549已發行及未償還)(附註9)			409						404
超過面值的實收資本(附註9和12)			4,151,023						4,123,586
可分配總額(虧損)(附註12)			(370,566)						(391,325)
適用於普通股的淨資產			$	3,780,866					$	3,732,665
每股普通股資產淨值(附註16)			$	9.25					$	9.24

4

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前景資本公司

合併業務報表

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

(未經審計)

									截至9月30日的三個月，
															2023						2022
投資收益
利息收入：
控制投資															$	73,243					$	62,263
關聯投資															—						7,461
非控股/非關聯投資															112,517						81,698
結構性信貸證券															16,687						22,896
利息收入總額															202,447						174,318
股息收入：
控制投資															227						1,187
關聯投資															1,307						1,374
非控股/非關聯投資															1,525						340
股息收入總額															3,059						2,901
其他收入：
控制投資															29,745						20,665
關聯投資															—						133
非控股/非關聯投資															994						4,657
其他收入總額(附註10)															30,739						25,455
總投資收益															236,245						202,674
運營費用
基地管理費(附註13)															39,289						38,314
入息獎勵費(附註13)															25,617						21,626
利息和信貸安排費用															40,593						33,870
潛在客户管理費用的分配(附註13)															2,113						3,099
審計、合規和税務相關費用															1,017						2,301
董事酬金															135						131
其他一般和行政費用															1,869						4,067
總運營費用															110,633						103,408
淨投資收益															125,612						99,266
投資的已實現淨收益和未實現收益(虧損)淨變化
已實現淨虧損
控制投資															(147)						(1,093)
非控股/非關聯投資															(207,342)						(22,084)
已實現淨虧損															(207,489)						(23,177)
未實現收益(虧損)淨變化
控制投資															(17,794)						(47,289)
關聯投資															837						(70,786)
非控股/非關聯投資															215,586						(50,425)
未實現收益(虧損)淨變化															198,629						(168,500)
投資的已實現淨收益和未實現收益(虧損)淨變化															(8,860)						(191,677)
清償債務的已實現淨虧損															(91)						(28)
經營淨資產淨增(減)															116,661						(92,439)
優先股分紅															(23,151)						(12,760)
優先股回購收益															501						—
適用於普通股股東的經營所致淨資產淨增加(減少)															$	94,011					$	(105,199)
普通股基本和稀釋後每股收益(虧損)(附註11)
基本信息															$	0.23					$	(0.27)
稀釋															$	0.18					$	(0.27)
加權平均普通股流通股(注11)
基本信息															406,350,619						394,337,440
稀釋															635,590,328						394,337,440

請參閲合併財務報表附註。

5

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前景資本公司及其子公司

淨資產和臨時權益綜合變動表

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

(未經審計)

						歸類為臨時股權的優先股															普通股
截至2023年9月30日的三個月						股票						賬面價值									股票						帕爾						超面值實收資本(1)						可分配收益(虧損)(1)						淨資產總額
截至2023年6月30日的餘額						62,102,009						$	1,418,014								404,033,549						$404						$	4,123,586					$	(391,325)					$	3,732,665
經營所致淨資產和臨時權益淨增加(減少)：
淨投資收益																																							125,612						125,612
已實現淨虧損																																							(207,079)						(207,079)
未實現收益淨變化																																							198,629						198,629
分配給股東
收入分配(附註16)																																							(96,403)						(96,403)
資本交易
發行優先股						3,198,085						71,342
優先股回購						(62,309)						(1,503)
通過股息再投資發行的股票						29,413						709									1,538,258						2						9,162												9,164
將優先股轉換為普通股						(773,473)						(18,278)									3,046,897						3						18,275												18,278
優先股息應計淨額(減少)												(37)
截至2023年9月30日的三個月合計增加(減少)						2,391,716						52,233									4,585,155						5						27,437						20,759						48,201
截至2023年9月30日的餘額						64,493,725						$	1,470,247								408,618,704						$	409					$	4,151,023					$	(370,566)					$	3,780,866

						歸類為臨時股權的優先股															普通股
截至2022年9月30日的三個月						股票						賬面價值									股票						帕爾						超面值實收資本(1)						可分配收益(虧損)(1)						淨資產總額
截至2022年6月30日的餘額						29,607,882						$	692,076								393,164,437						$	393					$	4,050,370					$	68,360					$	4,119,123
運營產生的淨資產和臨時權益淨增長：
淨投資收益																																							99,266						99,266
已實現淨虧損																																							(23,205)						(23,205)
未實現虧損淨變動																																							(168,500)						(168,500)
分配給股東(1)
收入分配(附註16)																																							(83,832)						(83,832)
資本交易
發行優先股						11,521,659						257,272
通過股息再投資發行的股票						9,395						234									2,154,958						2						15,241												15,243
將優先股轉換為普通股						(274,644)						(6,324)									859,358						1						6,323												6,324
可轉換票據轉換為普通股																					300												3												3,000
截至2022年9月30日的三個月合計增加(減少)						11,256,410						251,182									3,014,616						3						21,567						(176,271)						(154,701)
截至2022年9月30日的餘額						40,864,292						$	943,258								396,179,053						$	396					$	4,071,937					$	(107,911)					$	3,964,422

(1) 分配的税收性質尚未最終確定，在我們提交截至2023年8月31日的納税年度的納税申報單之前，也不會最終確定。請參閲合併財務報表附註內附註2和附註12，以進一步討論淨資產的税項重新分類和股息的税基組成部分。

請參閲合併財務報表附註。

6

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前景資本公司

合併現金流量表

(單位：千，共享數據除外)

(未經審計)

			截至9月30日的三個月，
			2023						2022
經營活動
經營淨資產淨增加(減少)			$	116,661					$	(92,439)
對業務產生的淨資產淨增加(減少)與業務活動中使用的現金淨額進行調整：
清償債務的已實現淨虧損			91						28
投資已實現淨虧損			207,489						23,177
投資未實現損失(收益)淨變化			(198,629)						168,500
折價攤銷(保費增加)淨額			(1,349)						(1,567)
原發行貼現的增加			716						1,692
遞延融資成本攤銷			1,843						767
實物支付利息			(23,103)						(24,194)
構造費			(656)						(4,225)
營業資產和負債變動：
購買投資的付款			(107,315)						(276,111)
出售投資和收取投資本金的收益			93,454						127,286
減少到從屬結構票據成本，淨額			18,223						6,979
減少經紀人的應收款項			182						—
應收利息淨額(增加)			(8,095)						(5,856)
(增加)其他應收賬款			(6)						(564)
預付費用減少			256						239
(增加)附屬公司的應收賬款			(15)						—
(減少)由於經紀人的增加			(78)						2,834
前景資本管理帶來的收益增加			3,255						1,847
(減少)應計費用增加			(1,336)						1,466
應付利息(減少)			(2,381)						(7,243)
(減少)由於附屬公司			(161)						—
(減少)由於潛在客户管理而增加			(2,545)						188
(減少)其他負債增加			(1,417)						297
經營活動提供的現金淨額(用於)			95,084						(76,899)
融資活動
循環信貸安排下的借款(附註4)			219,000						262,300
循環信貸安排下的本金支付(附註4)			(318,682)						(301,913)
贖回公開債券(附註6)			—						(341)
可轉換票據的贖回(附註5)			—						(60,501)
展望資本同業票據®的發行(附註7)			3,976						2,624
贖回預期資本互換票據®，Net(附註7)			(3,247)						(1,144)
已支付和遞延的融資成本			(409)						(5,187)
優先股回購			(1,001)						—
發行優先股所得款項，扣除承銷成本			72,651						261,625
發行優先股的發行成本			(1,309)						(4,353)
向股東支付的股息和分配			(92,802)						(68,176)
由融資活動提供(用於)的現金淨額			(121,823)						84,934
現金、現金等價物和限制性現金淨(減)增			(26,739)						8,035
期初現金、現金等價物和限制性現金			95,646						35,364
期末現金、現金等價物和限制性現金			$	68,907					$	43,399
補充披露
支付利息的現金			$	40,415					$	38,654
非現金融資活動
通過股息再投資發行的股票價值			$	9,873					$	15,477
將優先股轉換為普通股			$	18,278					$	6,324
可轉換票據轉換為普通股			$	—					$	3,000

請參閲合併財務報表附註。

7

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前景資本公司

截至2023年9月30日的綜合投資時間表(未經審計)

(單位：千，共享數據除外)

																					2023年9月30日
投資組合中的公司			行業			投資(1)(37)			收購日期(44)			息票/收益率			地板			法律成熟度			本金價值			攤銷成本			公平 價值(2)			淨資產的%
控制權投資(超過25.00%的投票控制權)(40)
CP能源服務公司(20)			能源設備和服務			第一留置權定期貸款			10/1/2017			14.50%(3M軟件+9.00%)			1.00			4/4/2027			$53,139			$53,139			$53,139			1.4%			(10)(39)
						第一留置權定期貸款			4/5/2022			14.50%(3M軟件+9.00%)			1.00			4/4/2027			6,827			6,827			6,827			0.2%			(10)(39)
						第一留置權定期貸款			1/6/2023			14.50%(3M軟件+9.00%)			1.00			4/4/2027			13,591			13,591			13,591			0.4%			(10)(39)
						向斯巴達能源服務公司提供的第一筆留置權定期貸款A			10/20/2014			13.59%PIK(1M SOFR+8.00%)			1.00			12/31/2025			33,415			33,415			32,021			0.8%			(10)(39)
						Spartan Energy Holdings，Inc.的A系列首選單位(10,000股份)			9/25/2020			15.00%			—			不適用			—			26,193			—			—%			(16)
						B系列可轉換優先股(790股份)			10/30/2015			16.00%			—			不適用			—			63,225			7,759			0.2%			(16)
						普通股(102,924股份)			8/2/2013						—			不適用			—			86,240			—			—%			(16)
																								282,630			113,337			3.0%
信用中央貸款有限責任公司(21)			消費金融			第一留置權定期貸款			12/28/2012			5.00%+5.00%PIK			—			6/30/2025			79,093			78,237			77,347			2.0%			(14)(39)
						甲類單位(14,867,312單位)			12/28/2012						—			不適用			—			19,331			—			—%			(14)(16)
						優先P類股(11,520,481單位)			7/1/2022			12.75%			—			不適用			—			11,520			—			—%			(14)(16)
						淨收入利息(25佔淨收入的百分比)			1/28/2015						—			不適用			—			—			—			—%			(14)(16)
																								109,088			77,347			2.0%
梯隊運輸有限責任公司			航空航天與國防			第一留置權定期貸款			3/31/2014			6.00%			—			12/7/2026			54,739			54,739			54,739			1.4%			(39)
						會員利益(100%)			3/31/2014						—			不適用			—			22,738			—			—%			(16)
						首選單位(32,842,586股份)			1/31/2022						—			不適用			—			32,843			8,541			0.2%			(16)
																								110,320			63,280			1.6%
First Tower Finance Company LLC(23)			消費金融			First Lien定期貸款給First Tower，LLC			6/24/2014			10.00%+5.00%PIK			—			2/18/2025			401,514			401,514			401,514			10.6%			(14)(39)
						甲類單位 (95,709,910單位)			6/14/2012						—			不適用			—			31,146			214,078			5.8%			(14)(16)
																								432,660			615,592			16.4%
自由海洋解決方案有限責任公司(24)			能源設備和服務			會員權益 (100%)			11/9/2006						—			不適用			—			46,142			12,638			0.3%			(16)
																								46,142			12,638			0.3%
InterDent，Inc.			醫療保健提供者和服務			第一留置權定期貸款A/B			8/1/2018			20.09%(1000萬軟件+14.65%)			2.00			9/5/2025			14,249			14,249			14,249			0.4%			(3) (10)
						第一留置權定期貸款A			8/3/2012			10.94%(1000萬軟件+5.50%)			1.00			9/5/2025			95,823			95,823			95,823			2.5%			(3) (10)
						第一留置權定期貸款B			8/3/2012			12.00%PIK						9/5/2025			188,662			188,662			188,662			5.0%			(39)
						普通股 (99,900股份)			5/3/2019						—			不適用			—			45,118			159,446			4.2%			(16)
																								343,852			458,180			12.1%
Kickapoo牧場寵物度假村			多元化消費服務			會員利益(100%)			8/26/2019						—			不適用			—			2,378			3,242			0.1%
																								2,378			3,242			0.1%
Mity，Inc.(25)			商業服務與用品			第一留置權定期貸款A			9/19/2013			12.65%(3M軟件+7.00%)			3.00			4/30/2025			32,074			32,074			32,074			0.8%			(3) (10)(39)
						第一留置權定期貸款B			6/23/2014			12.65%(3M軟件+7.00%)加上10.00%PIK			3.00			4/30/2025			18,274			18,274			18,274			0.5%			(10)(39)
						給Broda企業的無擔保票據ULC			9/19/2013			10.00%			—			1/1/2028			5,311			7,200			7,200			0.2%			(14)
						普通股(42,053股份)			9/19/2013						—			不適用			—			27,348			18,467			0.5%			(16)
																								84,896			76,015			2.0%

請參閲合併財務報表附註。

8

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前景資本公司

截至2023年9月30日的綜合投資明細表(續)(未經審計)

(單位：千，共享數據除外)

																					2023年9月30日
投資組合中的公司			行業			投資(1)(37)			收購日期(44)			息票/收益率			地板			法律成熟度			本金價值			攤銷成本			公平 價值(2)			淨資產的%
控制權投資(超過25.00%的投票控制權)(40)
National Property REIT Corp.(26)			股權房地產投資信託基金(REITs)/在線貸款/結構性金融			第一留置權定期貸款A			12/31/2018			4.51%(3M軟件+0.25%)加上2.00%PIK			3.75			3/31/2026			$579,462			$579,462			$579,462			15.3%			(10)(39)
						第一留置權定期貸款B			12/31/2018			7.65%(3M軟件+2.00%)			3.00			3/31/2026			20,630			20,630			20,630			0.5%			(10)(39)
						第一留置權定期貸款C			10/31/2019			15.65%(3M軟件+10.00%%)加2.25%PIK			1.00			3/31/2026			200,600			200,600			200,600			5.3%			(10)(39)
						第一留置權定期貸款D			6/19/2020			4.51%(3M軟件+0.25%)加上2.00%PIK			3.75			3/31/2026			183,425			183,425			183,425			4.9%			(10)(39)
						第一留置權定期貸款E			11/14/2022			7.26%(3M軟件+1.50%)加上7.00%PIK			5.50			3/31/2026			13,862			13,862			13,862			0.4%			(10)(39)
						剩餘利潤利息			12/31/2018						—			不適用			—			—			49,537			1.3%			(35)
						普通股 (3,350,519股份)			12/31/2013						—			不適用			—			15,430			582,226			15.4%			(16)(45)
																								1,013,409			1,629,742			43.1%
全國貸款公司(National Loan Company LLC)(27)			消費金融			第一留置權定期貸款			6/18/2014			10.00%+10.00%PIK			—			6/18/2024			23,383			23,383			23,383			0.6%			(14)(39)
						甲類單位(38,550,460單位)			1/31/2013						—			不適用			—			20,846			22,299			0.6%			(14)(16)
																								44,229			45,682			1.2%
NMMB公司(28)			媒體			第一留置權定期貸款			12/30/2019			14.15%(3M軟件+8.50%)			2.00			3/31/2027			29,723			29,723			29,723			0.8%			(3) (10)
						普通股 (21,418股份)			12/30/2019						—			不適用			—			—			75,024			2.0%
																								29,723			104,747			2.8%
太平洋世界公司(36)			個人產品			第一留置權循環信貸額度--$26,000承諾			9/26/2014			12.83%PIK(1M SOFR+7.25%)			1.00			9/26/2025			31,451			31,451			31,451			0.8%			(10)(15)(39)
						第一留置權定期貸款A			12/31/2014			10.83%PIK(1M SOFR+5.25%)			1.00			9/26/2025			60,456			60,456			31,772			0.8%			(10)(39)
						可轉換優先股 (350,517股份)			6/15/2018			6.50%PIK			—			不適用			—			189,295			—			—%			(16)
						普通股(6,778,414股份)			9/29/2017						—			不適用			—			—			—			—%			(16)
																								281,202			63,223			1.6%
R-V實業公司			機械設備			第一留置權定期貸款			12/15/2020			14.65%(3M軟件+9.00%)			1.00			12/15/2028			37,322			37,322			37,322			1.0%			(3) (10)
						普通股(745,107股份)			6/26/2007						—			不適用			—			6,866			67,412			1.8%			(16)
																								44,188			104,734			2.8%
通用渦輪零件有限責任公司(34)			貿易公司和分銷商			第一留置權延遲提取定期貸款-$6,965承諾			2/28/2019			13.40%(3M軟件+7.75%)			1.00			4/5/2025			3,100			3,100			3,100			0.1%			(10)(15)
						第一留置權定期貸款A			7/22/2016			11.40%(3M軟件+5.75%)			1.00			4/5/2025			29,575			29,575			29,575			0.8%			(3) (10)
						首選單位(64,946,647單位)			3/31/2021						—			不適用			—			32,500			16,190			0.4%			(16)
						普通股(10,000單位)			12/10/2018						—			不適用			—			—			—			—%			(16)
																								65,175			48,865			1.3%
使用公司(30)			商業服務與用品			第一留置權定期貸款			12/30/2020			14.59%(1000萬軟件+9.00%)			1.00			7/29/2024			2,000			2,000			2,000			0.1%			(10)
						第一留置權設備定期貸款			8/3/2022			14.59%(1000萬軟件+9.00%)			1.00			7/29/2024			10,942			10,942			10,942			0.3%			(10)(39)
						第一留置權定期貸款A			3/31/2014			9.00%PIK			—			7/29/2024			67,134			30,651			6,550			0.2%			(9)
						第一留置權定期貸款B			3/31/2014			15.50%PIK			—			7/29/2024			108,727			35,568			—			—%			(9)
						普通股(268,962股份)			6/15/2016						—			不適用			—			—			—			—%			(16)
																								79,161			19,492			0.6%
硅谷電氣公司(31)			建築與工程			第一筆留置權定期貸款給Mt.弗農，Inc.			12/31/2012			10.50%(3M軟件+5.00%)加上2.50%PIK			3.00			12/31/2024			10,452			10,452			10,452			0.3%			(3) (10)(39)
						第一留置權定期貸款			6/24/2014			8.00%+10.00%PIK			—			4/30/2028			35,872			35,872			35,872			0.9%			(3) (39)
						第一留置權定期貸款B			3/28/2022			4.50%+8.00%PIK			—			4/30/2028			32,771			32,771			32,771			0.9%			(3) (39)
						綜合收入利息 (2.00%)			6/22/2018						—			不適用			—			—			662			—%			(12)
						普通股(50,000股份)			12/31/2012						—			不適用			—			12,053			109,735			2.9%
																								91,148			189,492			5.0%
總控制投資																								$3,060,201			$3,625,608			95.9%

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9

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前景資本公司

截至2023年9月30日的綜合投資明細表(續)(未經審計)

(單位：千，共享數據除外)

																					2023年9月30日
投資組合中的公司			行業			投資(1)(37)			收購日期(44)			息票/收益率			地板			法律成熟度			本金價值			攤銷成本			公平 價值(2)			淨資產的%
關聯投資(5.00%對24.99%的投票控制權)(41)
尼克松公司(32)			紡織品、服裝和奢侈品			普通股(857單位)			5/12/2017						—			不適用			$	—		$	—		$	—		—		%	(16)
																								—			—			—		%
RGIS服務有限責任公司			商業服務與用品			會員利益(5.27%)			6/25/2020						—			不適用			—			10,162			12,541			0.3		%
																								10,162			12,541			0.3		%
附屬公司總投資																								$	10,162		$	12,541		0.3		%

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10

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前景資本公司

截至2023年9月30日的綜合投資明細表(續)(未經審計)

(單位：千，共享數據除外)

																					2023年9月30日
投資組合中的公司			行業			投資(1)(37)			收購日期(44)			息票/收益率			地板			法律成熟度			本金價值			攤銷成本			公平 價值(2)			淨資產的%
非控股/非關聯投資(投票權控制低於5.00%)
第八大道食品和用品公司			食品產品			二次留置權定期貸款			9/21/2018			13.19%(1000萬軟件+7.75%)			—			10/1/2026			$	32,133		$	32,015		$	30,586		0.8		%	(8)(10)
																								32,015			30,586			0.8		%
ABG Intermediate Holdings 2 LLC			紡織品、服裝和奢侈品			二次留置權定期貸款			12/20/2021			11.42%(1000萬軟件+6.00%)			0.50			12/20/2029			3,600			3,547			3,600			0.1		%	(3)(8)(10)
																								3,547			3,600			0.1		%
Apidos CLO XI			結構性金融			附屬結構性票據			12/6/2012			剩餘利息，當前收益率12.52%			—			4/17/2034			67,783			39,061			30,815			0.8		%	(5) (14)
																								39,061			30,815			0.8		%
Apidos CLO XII			結構性金融			附屬結構性票據			3/15/2013			剩餘利息，當前收益率8.72%			—			4/15/2031			52,203			32,531			27,302			0.7		%	(5) (14)
																								32,531			27,302			0.7		%
Apidos CLO XV			結構性金融			附屬結構性票據			9/13/2013			剩餘利息，當前收益率8.45%			—			4/21/2031			48,515			33,621			27,673			0.7		%	(5) (14)
																								33,621			27,673			0.7		%
Apidos CLO XXII			結構性金融			附屬結構性票據			9/16/2015			剩餘利息，當前收益率11.18%			—			4/21/2031			35,855			29,039			24,253			0.6		%	(5) (14)
																								29,039			24,253			0.6		%
亞特蘭蒂斯醫療保健集團(波多黎各)，Inc.			醫療保健提供者和服務			第一留置權循環信貸額度--$2,000承諾			2/21/2013			14.24%(3M軟件+8.75%)			2.00			5/15/2024			2,000			2,000			1,968			0.1		%	(10)(15)
						第一留置權定期貸款			2/21/2013			14.24%(3M軟件+8.75%)			2.00			5/15/2024			60,796			60,796			59,834			1.7		%	(3) (10)
																								62,796			61,802			1.8		%
安萬特科技有限責任公司			通信設備			第一留置權定期貸款			8/2/2019			10.23%(6ML+4.50%)			1.00			11/1/2024			9,569			9,260			9,387			0.2		%	(3)(8)(10)
						二次留置權定期貸款			6/20/2017			13.98%(6ML+8.25%)			1.00			11/1/2025			50,662			50,609			47,849			1.3		%	(3)(8)(10)
																								59,869			57,236			1.5		%
霸菱CLO 2018-III			結構性金融			附屬結構性票據			10/9/2014			剩餘利息，當前收益率0.00%			—			7/20/2029			82,809			31,210			11,090			0.3		%	(5) (14)(17)
																								31,210			11,090			0.3		%
梭魚母公司，有限責任公司			IT服務			二次留置權定期貸款			8/15/2022			12.37%(3M軟件+7.00%)			0.50			8/15/2030			20,000			19,488			20,000			0.5		%	(8)(10)
																								19,488			20,000			0.5		%
BCPE北極星美國控股公司2，Inc.			食品產品			第二留置權延遲提取定期貸款--$5,185承諾			6/7/2021			12.68%(1000萬軟件+7.25%)			0.75			6/11/2029			5,185			5,141			4,769			0.1		%	(8)(10)(15)
						二次留置權定期貸款			6/7/2021			12.68%(1000萬軟件+7.25%)			0.75			6/11/2029			94,815			94,237			87,213			2.4		%	(8)(10)
																								99,378			91,982			2.5		%
BCPE魚鷹買家公司			醫療保健技術			第一留置權循環信貸額度--$4,239承諾			10/18/2021			11.18%(1000萬軟件+5.75%)			0.75			8/21/2026			659			659			659			—		%	(8)(10)(15)
						第一留置權定期貸款			10/18/2021			11.39%(3M軟件+5.75%)			0.75			8/23/2028			63,863			63,863			63,863			1.7		%	(3)(8)(10)
						第一留置權延遲提取定期貸款-$22,609承諾			10/18/2021			11.39%(3M軟件+5.75%)			0.75			8/23/2028			4,691			4,639			4,691			0.1		%	(8)(10)(15)
																								69,161			69,213			1.8		%
Belnick，LLC(d/b/a The Ubique Group)			家用耐用品			第一留置權定期貸款			1/20/2022			13.15%(3M軟件+7.50%)			1.00			1/20/2027			88,516			88,516			88,516			2.3		%	(3) (10)
																								88,516			88,516			2.3		%
Booability Parent，Inc.			IT服務			第一留置權定期貸款			1/31/2022			13.50%(3M軟件+8.00%)			1.00			1/31/2027			50,184			50,184			49,646			1.3		%	(3) (10)
																								50,184			49,646			1.3		%
布羅德兄弟公司			紡織品、服裝和奢侈品			第一留置權定期貸款			12/4/2017			11.65%(3M軟件+6.00%)			1.00			12/4/2025			157,497			157,497			157,497			4.2		%	(3) (10)
																								157,497			157,497			4.2		%
伯吉斯點採購商公司			汽車零部件			二次留置權定期貸款			7/25/2022			14.42%(1000萬軟件+9.00%)			0.75			7/25/2030			30,000			30,000			30,000			0.8		%	(3)(8)(10)
																								30,000			30,000			0.8		%

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前景資本公司

截至2023年9月30日的綜合投資明細表(續)(未經審計)

(單位：千，共享數據除外)

																					2023年9月30日
投資組合中的公司			行業			投資(1)(37)			收購日期(44)			息票/收益率			地板			法律成熟度			本金價值			攤銷成本			公平 價值(2)			淨資產的%
非控股/非關聯投資(投票權控制低於5.00%)
加利福尼亞州街道CLO IX有限公司			結構性金融			附屬結構性票據			4/19/2012			剩餘利息，當前收益率4.58%			—			7/16/2032			$	58,915		$	41,400		$	26,206		0.7		%	(5) (14)
																								41,400			26,206			0.7		%
Capstone物流收購，Inc.			商業服務與用品			二次留置權定期貸款			11/12/2020			14.17%(1000萬軟件+8.75%)			1.00			11/13/2028			8,500			8,296			8,500			0.2		%	(3)(8)(10)
																								8,296			8,500			0.2		%
凱雷C17 CLO有限公司			結構性金融			附屬結構性票據			1/24/2013			剩餘利息，當前收益率4.27%			—			4/30/2031			24,870			14,075			10,796			0.3		%	(5) (14)
																								14,075			10,796			0.3		%
凱雷全球市場戰略CLO 2014-4-R，Ltd.			結構性金融			附屬結構性票據			4/7/2017			剩餘利息，當前收益率9.67%			—			7/15/2030			25,534			17,398			14,715			0.4		%	(5) (14)
																								17,398			14,715			0.4		%
凱雷全球市場戰略CLO 2016-3，Ltd.			結構性金融			附屬結構性票據			8/9/2016			剩餘利息，當前收益率9.52%			—			7/20/2034			32,200			31,029			24,708			0.7		%	(5) (14)
																								31,029			24,708			0.7		%
Center CLO 21 Limited			結構性金融			附屬結構性票據			5/15/2014			剩餘利息，當前收益率0.00%			—			7/29/2030			49,552			31,580			10,645			0.3		%	(5) (14)(17)
																								31,580			10,645			0.3		%
中金公司融資2013-III-R，Ltd.			結構性金融			附屬結構性票據			8/2/2013			剩餘利息，當前收益率10.38%			—			4/24/2031			44,100			26,581			20,752			0.5		%	(5) (14)
																								26,581			20,752			0.5		%
中金公司融資2013-IV，Ltd.			結構性金融			附屬結構性票據			10/22/2013			剩餘利息，當前收益率12.73%			—			4/28/2031			45,500			31,282			27,139			0.7		%	(5) (14)
																								31,282			27,139			0.7		%
中金公司資金2014-IV-R，Ltd.			結構性金融			附屬結構性票據			8/5/2014			剩餘利息，當前收益率13.79%			—			10/17/2030			50,143			35,872			26,769			0.8		%	(5) (14)
																								35,872			26,769			0.8		%
中金公司融資2016-I，Ltd.			結構性金融			附屬結構性票據			12/9/2016			剩餘利息，當前收益率16.37%			—			10/21/2031			34,000			32,438			29,599			0.8		%	(5) (14)
																								32,438			29,599			0.8		%
藏品收購公司。			多元化金融服務			第一留置權定期貸款			12/3/2019			13.15%(3M軟件+7.65%)			2.50			6/3/2024			36,410			36,410			36,410			1.0		%	(3) (10)
																								36,410			36,410			1.0		%
哥倫比亞中心CLO 27有限公司			結構性金融			附屬結構性票據			12/18/2013			剩餘利息，當前收益率14.19%			—			1/25/2035			48,978			31,989			28,103			0.7		%	(5) (14)
																								31,989			28,103			0.7		%
CP IRIS Holdco I，Inc.(48)			建築產品			二次留置權定期貸款			10/1/2021			12.42%(1000萬軟件+7.00%)			0.50			10/1/2029			35,000			35,000			32,984			0.9		%	(3)(8)(10)
																								35,000			32,984			0.9		%
Credit.com Holdings，LLC（6）			多元化消費服務			第一留置權定期貸款A			9/28/2023			16.65%(3M軟件+11.00%)			1.50			9/28/2028			29,366			29,366			29,366			0.8%			(8)(10)
						第一留置權定期貸款B			9/28/2023			17.65%(3M軟件+12.00%)			1.50			9/28/2028			49,935			49,935			49,935			1.3%			(8)(10)
						2019年02月03日02月04日02月03日04月04日04月05日06月06日07月07日08月08日09月09999無投票權單位)			9/28/2023						—			不適用			—			—			11,612			0.3%			(16)
																								79,301			90,913			2.4%
庫羅集團控股公司			消費金融			第一留置權定期貸款			7/30/2021			7.50%			—			8/1/2028			47,000			47,023			18,183			0.5		%	(8)(14)
																								47,023			18,183			0.5		%
DRI Holding Inc.			商業服務與用品			第一留置權定期貸款			12/21/2021			10.67%(1000萬軟件+5.25%)			0.50			12/21/2028			33,818			32,750			33,818			0.9		%	(3)(8)(10)
						二次留置權定期貸款			12/21/2021			13.43%(1000萬軟件+8.00%)			0.50			12/21/2029			145,000			145,000			144,422			3.9		%	(3) (10)
																								177,750			178,240			4.8		%
戴德樑行控股有限公司			專業服務			第一留置權定期貸款			4/26/2022			10.12%(3M軟件+4.75%)			0.75			4/26/2029			18,315			18,020			18,315			0.5		%	(3)(8)(10)(47)
						二次留置權定期貸款			4/26/2022			13.12%(3M軟件+7.75%)			0.75			4/26/2030			75,000			75,000			75,000			2.0		%	(3)(8)(10)
																								93,020			93,315			2.5		%

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前景資本公司

截至2023年9月30日的綜合投資明細表(續)(未經審計)

(單位：千，共享數據除外)

																					2023年9月30日
投資組合中的公司			行業			投資(1)(37)			收購日期(44)			息票/收益率			地板			法律成熟度			本金價值			攤銷成本			公平 價值(2)			淨資產的%
非控股/非關聯投資(投票權控制低於5.00%)
杜克斯根控公司			商業服務與用品			第一留置權循環信貸額度--$4,464承諾			12/8/2022			11.56%(6M SOFR+6.50%)			1.00			12/8/2028			$	357		$	358		$	357		—%			(8)(10)(15)
						第一留置權循環信貸額度--$4,464承諾			12/8/2022			12.04%(3M軟件+6.50%)			1.00			12/8/2028			1,429			1,432			1,429			—%			(8)(10)(15)
						第一留置權延遲提取定期貸款-$8,929承諾			12/8/2022			12.04%(6M SOFR+6.50%)			1.00			12/8/2028			2,048			2,048			2,048			0.1%			(8)(10)(15)
						第一留置權定期貸款			12/8/2022			12.04%(6M SOFR+6.50%)			1.00			12/8/2028			36,333			36,367			36,333			1.0%			(3)(8)(10)
																								40,205			40,167			1.1%
易園丁產品公司。			家用耐用品			澳新控股(EZG Holdings，LLC)A類股(200單位)			6/11/2020						—			不適用			—			313			—			—		%	(16)
						EZG Holdings，LLC的B類單位(12,525單位)			6/11/2020						—			不適用			—			1,688			—			—		%	(16)
																								2,001			—			—		%
引擎集團公司(7)			媒體			第一留置權定期貸款			11/17/2020			16.50%(Prime+8.00%)			1.00			11/17/2023			2,731			2,539			474			—		%	(8)(9)(10)
						B類公共單位(1,039,554單位)			11/17/2020						—			不適用			—			26,991			—			—		%	(8)(16)
																								29,530			474			—		%
工程機械控股公司			機械設備			增量修正案2號二次留置權定期貸款			5/6/2021			12.15%(3M軟件+6.50%)			0.75			5/21/2029			5,000			4,989			5,000			0.1		%	(3)(8)(10)
						增量修正案3號二次留置權定期貸款			8/6/2021			11.65%(3M軟件+6.00%)			0.75			5/21/2029			5,000			5,000			5,000			0.1		%	(3)(8)(10)
																								9,989			10,000			0.2		%
Enseo Acquisition，Inc.			IT服務			第一留置權定期貸款			6/2/2021			13.50%(3M軟件+8.00%)			1.00			6/2/2026			53,666			53,666			53,666			1.4		%	(3) (10)
																								53,666			53,666			1.4		%
Eze Castle集成公司			IT服務			第一留置權延遲提取定期貸款-$1,786承諾			7/15/2020			14.70%(1000萬軟件+9.25%)加上0.75%PIK			1.50			7/15/2025			1,782			1,782			1,778			—		%	(10)(15)(39)
						第一留置權定期貸款			7/15/2020			14.72%(1000萬軟件+9.25%)加上0.75%PIK			1.50			7/15/2025			46,515			46,515			46,418			1.2		%	(3) (10)(39)
																								48,297			48,196			1.2		%
Faraday Buyer，LLC			電氣設備			第一留置權延遲提取定期貸款-$5,833承諾			10/11/2022			12.39%(3M軟件+7.00%)			1.00			10/11/2028			4,446			4,383			4,446			0.1		%	(8)(10)(15)
						第一留置權定期貸款			10/11/2022			12.39%(3M軟件+7.00%)			1.00			10/11/2028			63,846			63,846			63,846			1.7		%	(3)(8)(10)
																								68,229			68,292			1.8		%
第一品牌集團			汽車零部件			第一留置權定期貸款			3/24/2021			10.88%(6M SOFR+5.00%)			1.00			3/30/2027			22,240			22,187			22,129			0.6		%	(3)(8)(10)(47)
						二次留置權定期貸款			3/24/2021			14.38%(6M SOFR+8.50%)			1.00			3/30/2028			37,000			36,720			36,773			1.0		%	(3)(8)(10)
																								58,907			58,902			1.6		%
Galaxy XV CLO，Ltd.			結構性金融			附屬結構性票據			2/13/2013			剩餘利息，當前收益率8.11%			—			10/15/2030			50,525			31,780			24,010			0.6		%	(5) (14)
																								31,780			24,010			0.6		%
銀河XXVII CLO，Ltd.			結構性金融			附屬結構性票據			9/30/2013			剩餘利息，當前收益率12.50%			—			5/16/2031			24,575			15,920			12,359			0.3		%	(5) (14)
																								15,920			12,359			0.3		%
銀河XXVIII CLO，Ltd.			結構性金融			附屬結構性票據			5/30/2014			剩餘利息，當前收益率12.21%			—			7/15/2031			39,905			27,032			20,118			0.6		%	(5) (14)
																								27,032			20,118			0.6		%
寧靜貸款顧問基金2014-2有限公司。			結構性金融			附屬結構性票據			4/14/2014			剩餘利息，當前收益率0.00%			—			4/28/2025			41,164			21,322			15			—		%	(5) (14)(17)
																								21,322			15			—		%
寧靜貸款顧問融資2015-3有限公司。			結構性金融			附屬結構性票據			7/23/2015			剩餘利息，當前收益率0.00%			—			10/18/2027			39,598			29,557			108			—		%	(5) (14)(17)
																								29,557			108			—		%
港景CLO VII-R，Ltd.			結構性金融			附屬結構性票據			6/5/2015			剩餘利息，當前收益率0.00%			—			7/18/2031			19,025			13,448			6,467			0.2		%	(5) (14)(17)
																								13,448			6,467			0.2		%

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13

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前景資本公司

截至2023年9月30日的綜合投資明細表(續)(未經審計)

(單位：千，共享數據除外)

																					2023年9月30日
投資組合中的公司			行業			投資(1)(37)			收購日期(44)			息票/收益率			地板			法律成熟度			本金價值			攤銷成本			公平 價值(2)			淨資產的%
非控股/非關聯投資(投票權控制低於5.00%)
幫助/系統控股公司（d/b/a Forta，LLC）			軟件			二次留置權定期貸款			11/14/2019			12.35%(6M SOFR+6.75%)			0.75			11/19/2027			$	52,500		$	52,364		$	52,102		1.4		%	(3)(8)(10)
																								52,364			52,102			1.4		%
希勒公司，有限責任公司			商業服務與用品			第一留置權定期貸款			10/11/2022			12.52%(6M SOFR+7.00%)			1.00			9/15/2028			37,000			37,000			37,000			1.0		%	(3)(8)(10)(49)
																								37,000			37,000			1.0%
介入管理服務有限責任公司			醫療保健提供者和服務			第一留置權循環信貸額度--$5,000承諾			2/22/2021			14.64%(3M軟件+9.00%)			1.00			2/22/2025			5,000			5,000			5,000			0.1		%	(10)(15)
						第一留置權定期貸款			2/22/2021			14.64%(3M軟件+9.00%)			1.00			2/20/2026			66,623			66,623			66,623			1.8		%	(3) (10)
																								71,623			71,623			1.9		%
Japs-Olson Company（33）			商業服務與用品			第一留置權定期貸款			5/25/2023			12.14%(3M軟件+6.75%)			2.00			5/25/2028			67,427			67,427			67,427			1.8		%	(3) (10)
																								67,427			67,427			1.8		%
傑斐遜磨坊CLO有限公司			結構性金融			附屬結構性票據			6/26/2015			剩餘利息，當前收益率9.56%			—			10/20/2031			23,594			17,627			14,070			0.4		%	(5) (14)
																								17,627			14,070			0.4		%
朱莉·林賽公司			紡織品、服裝和奢侈品			第一留置權循環信貸額度--$2,000承諾			7/27/2023			11.39%(3M軟件+6.00%)			4.00			7/27/2027			—			—			—			—		%	(10)(15)
						第一留置權定期貸款			7/27/2023			11.39%(3M軟件+6.00%)			4.00			7/27/2028			19,900			19,900			19,900			0.5		%	(3) (10)
																								19,900			19,900			0.5		%
K&N HoldCo，LLC			汽車零部件			A類公共單位(84,553單位)			2/14/2023						—			不適用			—			25,697			1,444			—		%	(8)(16)
																								25,697			1,444			—		%
KM2解決方案有限責任公司			IT服務			第一留置權定期貸款			12/17/2020			14.39%(3M軟件+9.00%)			1.00			12/17/2025			23,613			23,613			23,368			0.6		%	(3) (10)
																								23,613			23,368			0.6		%
LCM XIV有限公司			結構性金融			附屬結構性票據			6/25/2013			剩餘利息，當前收益率0.58%			—			7/21/2031			49,934			23,475			16,842			0.4		%	(5) (14)
																								23,475			16,842			0.4		%
LGC US FinCo，LLC			機械設備			第一留置權定期貸款			1/17/2020			11.93%(1000萬軟件+6.50%)			1.00			12/20/2025			29,714			29,341			29,714			0.8		%	(3)(8)(10)
																								29,341			29,714			0.8		%
幸運美國買家有限責任公司			專業服務			第一留置權循環信貸額度--$2,775承諾			4/3/2023			12.82%(1000萬軟件+7.50%)			1.00			4/1/2029			—			—			—			—		%	(8)(10)(15)
						第一留置權定期貸款			4/3/2023			12.82%(1000萬軟件+7.50%)			1.00			4/1/2029			21,620			21,620			21,620			0.6		%	(3)(8)(10)
																								21,620			21,620			0.6		%
Mac折扣，有限責任公司			家用耐用品			第一留置權定期貸款			5/11/2023			13.64%(3M軟件+8.00%)			1.50			5/11/2028			37,620			37,282			37,620			1.0		%	(3) (10)
						A類高級優先股對MAC貼現投資有限責任公司(1,500,000股份)			5/11/2023			12.00%			—			5/11/2028			—			1,500			1,567			—		%	(16)
																								38,782			39,187			1.0		%
全球巨頭有限責任公司			航空貨運與物流			第一留置權延遲提取定期貸款-$2,357承諾			3/11/2022			11.14%(3M軟件+5.50%)			0.75			12/30/2028			1,208			1,185			1,208			—		%	(8)(10)(15)
						第一留置權定期貸款			3/11/2022			11.14%(3M軟件+5.50%)			0.75			12/30/2028			30,186			30,186			30,186			0.8		%	(3)(8)(10)
						二次留置權定期貸款			12/30/2021			14.04%(3M軟件+8.50%)			0.75			12/30/2029			95,000			95,000			95,000			2.5		%	(3) (10)
																								126,371			126,394			3.3		%
Mamba採購商公司			醫療保健提供者和服務			二次留置權定期貸款			9/29/2021			11.94%(1000萬軟件+6.50%)			0.50			10/14/2029			23,000			22,868			23,000			0.6		%	(3)(8)(10)
																								22,868			23,000			0.6		%
醫療解決方案控股公司(4)			醫療保健提供者和服務			二次留置權定期貸款			11/1/2021			12.52%(3M軟件+7.00%)			0.50			11/1/2029			54,463			54,429			54,463			1.5		%	(3)(8)(10)
																								54,429			54,463			1.5		%
山景城CLO 2013-I Ltd.			結構性金融			附屬結構性票據			4/17/2013			剩餘利息，當前收益率0.00%			—			10/15/2030			43,650			20,710			12,898			0.3		%	(5) (14)(17)
																								20,710			12,898			0.3		%

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14

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前景資本公司

截至2023年9月30日的綜合投資明細表(續)(未經審計)

(單位：千，共享數據除外)

																					2023年9月30日
投資組合中的公司			行業			投資(1)(37)			收購日期(44)			息票/收益率			地板			法律成熟度			本金價值			攤銷成本			公平 價值(2)			淨資產的%
非控股/非關聯投資(投票權控制低於5.00%)
山景城CLO IX有限公司			結構性金融			附屬結構性票據			5/13/2015			剩餘利息，當前收益率6.35%			—			7/15/2031			$	47,830		$	22,278		$	17,351		0.5		%	(5) (14)
																								22,278			17,351			0.5		%
Nexus Buyer LLC			資本市場			二次留置權定期貸款			11/5/2021			11.67%(1000萬軟件+6.25%)			0.50			11/5/2029			42,500			42,500			42,500			1.1		%	(8)(10)
																								42,500			42,500			1.1		%
NH Kronos Buyer，Inc.			製藥業			第一留置權定期貸款			12/7/2022			11.79%(3M軟件+6.25%)			1.00			11/1/2028			74,297			74,297			74,297			2.0		%	(3)(8)(10)
																								74,297			74,297			2.0		%
八角形投資有限責任公司			結構性金融			附屬結構性票據			1/24/2013			剩餘利息，當前收益率3.94%			—			7/19/2030			42,064			26,103			20,073			0.5		%	(5) (14)
																								26,103			20,073			0.5		%
八角形投資夥伴18-R有限公司。			結構性金融			附屬結構性票據			8/12/2015			剩餘利息，當前收益率8.40%			—			4/16/2031			46,016			19,740			14,890			0.4		%	(5) (14)
																								19,740			14,890			0.4		%
OneTouchPoint公司			專業服務			第一留置權定期貸款			2/19/2021			13.64%(3M軟件+8.00%)			1.00			2/19/2026			38,475			38,475			38,475			1.0		%	(3) (10)
																								38,475			38,475			1.0		%
PeopleConnect Holdings，LLC(11)			互動媒體與服務			第一留置權定期貸款			1/22/2020			13.79%(3M軟件+8.25%)			2.75			1/22/2025			153,131			153,131			153,131			4.1		%	(3) (10)
																								153,131			153,131			4.1		%
寵物護理中心有限責任公司			醫療保健提供者和服務			二次留置權定期貸款			2/1/2018			11.67%(1000萬軟件+6.25%)			—			2/15/2026			16,000			15,961			16,000			0.4		%	(3)(8)(10)
																								15,961			16,000			0.4		%
PlayPower，Inc.			休閒產品			第一留置權定期貸款			5/7/2019			10.92%(3M軟件+5.50%)			—			5/10/2026			5,759			5,735			5,592			0.1		%	(8)(10)
																								5,735			5,592			0.1		%
精確軟件公司(29)			IT服務			二次留置權定期貸款			4/23/2021			12.86%(3M軟件+7.25%)			0.75			4/23/2029			80,000			79,360			76,669			2.0		%	(3)(8)(10)
																								79,360			76,669			2.0		%
Preventics，Inc.(d/b/a Legere PharmPharmticals)(46)			醫療保健提供者和服務			第一留置權定期貸款			11/12/2021			16.15%(3M軟件+10.50%)			1.00			11/12/2026			8,952			8,952			8,952			0.2		%	(3) (10)
						A系列可轉換優先股(320單位)			11/12/2021			8.00%			—			不適用			—			127			187			—		%	(16)
						C系列可轉換優先股(3,575單位)			11/12/2021			8.00%			—			不適用			—			1,419			2,089			0.1		%	(16)
																								10,498			11,228			0.3		%
葡萄乾收購有限公司			製藥業			第一留置權循環信貸額度--$3,583承諾			6/17/2022			12.67%(3M軟件+7.00%)			1.00			12/13/2026			—			—			—			—		%	(8)(10)(15)
						第一留置權延遲提取定期貸款-$1,554承諾			6/17/2022			12.65%(3M軟件+7.00%)			1.00			12/13/2026			1,484			1,454			1,477			—		%	(8)(10)(15)
						第一留置權定期貸款			6/17/2022			12.67%(3M軟件+7.00%)			1.00			12/13/2026			23,536			22,997			23,435			0.6		%	(3)(8)(10)
																								24,451			24,912			0.6		%
RC Buyer，Inc.			汽車零部件			二次留置權定期貸款			7/26/2021			11.92%(1000萬軟件+6.50%)			0.75			7/30/2029			20,000			19,927			19,880			0.5		%	(3)(8)(10)
																								19,927			19,880			0.5		%
前臺買家，有限責任公司			航空貨運與物流			第一留置權定期貸款			4/28/2022			11.54%(3M軟件+6.00%)			0.75			3/24/2028			$	62,731		$	61,851		$	61,026		1.6		%	(3)(8)(10)
																								61,851			61,026			1.6		%
Redstone Holdco 2 LP(22)			IT服務			二次留置權定期貸款			4/16/2021			13.18%(1000萬軟件+7.75%)			0.75			4/27/2029			50,000			49,377			43,003			1.1		%	(3)(8)(10)
																								49,377			43,003			1.1		%
Research Now Group，LLC和DyNata，LLC			專業服務			第一留置權定期貸款			12/8/2017			11.13%(3M軟件+5.50%)			1.00			12/20/2024			9,425			9,320			8,085			0.2		%	(3)(8)(10)
						二次留置權定期貸款			12/8/2017			15.13%(3M軟件+9.50%)			1.00			12/20/2025			50,000			49,046			36,332			1.0		%	(3)(8)(10)
																								58,366			44,417			1.2		%

請參閲合併財務報表附註。

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前景資本公司

截至2023年9月30日的綜合投資明細表(續)(未經審計)

(單位：千，共享數據除外)

																					2023年9月30日
投資組合中的公司			行業			投資(1)(37)			收購日期(44)			息票/收益率			地板			法律成熟度			本金價值			攤銷成本			公平 價值(2)			淨資產的%
非控股/非關聯投資(投票權控制低於5.00%)
Ring Tide控股公司			多元化消費服務			退出融資定期貸款			9/25/2023			13.66%PIK(3M Sofr+8.00%)			2.00			3/11/2024			$	5,280		$	4,800		$	5,044		0.1		%	(8)(10)
						A類通用單位至海軍陸戰隊一號Holdco，LLC			9/12/2023						—			不適用			—			23,898			5,849			0.2		%	(8)(16)
						海軍陸戰隊一號持股權證有限責任公司			9/12/2023						—			不適用			—			—			—			—		%	(8)(16)
																								28,698			10,893			0.3		%
RK物流集團公司			商業服務與用品			第一留置權定期貸款			3/24/2022			16.15%(3M軟件+10.50%)			1.00			3/24/2027			5,728			5,728			5,728			0.2		%	(3) (10)
						A類公共單位(263,000單位)			3/24/2022						—			不適用			—			263			2,548			0.1		%	(16)
						B類公共單位(1,237,000單位)			3/24/2022						—			不適用			—			1,237			11,984			0.3		%	(16)
																								7,228			20,260			0.6		%
RME集團控股公司			媒體			第一留置權定期貸款A			5/4/2017			11.14%(3M軟件+5.50%)			1.00			5/6/2024			20,187			20,187			20,187			0.5		%	(3) (10)
						第一留置權定期貸款B			5/4/2017			16.64%(3M軟件+11.00%)			1.00			5/6/2024			20,670			20,670			20,670			0.5		%	(3) (10)
																								40,857			40,857			1.0		%
羅馬克WM-R有限公司			結構性金融			附屬結構性票據			4/11/2014			剩餘利息，當前收益率11.15%			—			4/21/2031			27,724			19,025			14,313			0.4		%	(5) (14)
																								19,025			14,313			0.4		%
羅莎·墨西哥			酒店、餐館和休閒			第一留置權循環信貸額度--$500承諾			3/29/2018			13.15%(3M軟件+7.50%)			1.25			6/13/2024			147			147			139			—		%	(10)(15)
						第一留置權定期貸款			3/29/2018			13.15%(3M軟件+7.50%)			1.25			6/13/2024			21,109			21,109			19,959			0.5		%	(10)
																								21,256			20,098			0.5		%
希勒食品有限責任公司			食品產品			二次留置權定期貸款			9/15/2020			13.19%(1000萬軟件+7.75%)			0.75			9/23/2028			3,600			3,538			3,600			0.1		%	(3)(8)(10)
																								3,538			3,600			0.1		%
ShiftKey，LLC			醫療保健技術			第一留置權定期貸款			6/21/2022			11.40%(3M軟件+5.75%)			1.00			6/21/2027			64,188			63,762			64,188			1.7		%	(3) (10)
																								63,762			64,188			1.7		%
Shutterly Finance，LLC			互聯網與直銷零售業			第一留置權定期貸款			6/5/2023			11.32%(1000萬軟件+6.00%)			1.00			10/1/2027			2,406			2,411			2,406			0.1		%	(8)(10)
						二次留置權定期貸款			6/6/2023			6.39%(3M軟件+1.00%)加上4.00%PIK			1.00			10/1/2027			18,306			18,306			14,125			0.4		%	(8)(10)(39)
																								20,717			16,531			0.5		%
索倫森通信有限責任公司			多元化的電訊服務			第一留置權定期貸款			3/12/2021			10.93%(1000萬軟件+5.50%)			0.75			3/17/2026			30,167			29,870			30,167			0.8		%	(3)(8)(10)
																								29,870			30,167			0.8		%
南方獸醫合作伙伴			醫療保健提供者和服務			二次留置權定期貸款			10/2/2020			13.17%(1000萬軟件+7.75%)			1.00			10/5/2028			8,000			7,949			8,000			0.2		%	(3)(8)(10)
																								7,949			8,000			0.2		%
SPECTRUM視覺控股有限公司			醫療保健提供者和服務			第一留置權定期貸款			5/2/2023			12.15%(3M軟件+6.50%)			1.00			11/17/2024			29,848			29,848			29,848			0.8		%	(3)(8)(10)
																								29,848			29,848			0.8		%
史泰博公司			總代理商			第一留置權定期貸款			11/18/2019			10.63%(3毫升+5.00%)			—			4/16/2026			8,661			8,625			7,502			0.2		%	(3)(8)(10)(47)
																								8,625			7,502			0.2		%
戰略物資控股公司。			家用耐用品			二次留置權定期貸款			10/27/2017			13.39%(3M軟件+7.75%)			1.00			11/1/2025			7,000			6,980			1,625			—		%	(8)(9)(10)
																								6,980			1,625			—		%
Stryker Energy，LLC			能源設備和服務			凌駕於版税權益之上			12/4/2006						—			不適用			—			—			—			—		%	(13)
																								—			—			—		%
交響樂團十四有限公司。			結構性金融			附屬結構性票據			5/6/2014			剩餘利息，當前收益率0.00%			—			7/14/2026			49,250			—			—			—		%	(5) (14)
																								—			—			—		%
十五交響樂團有限公司。			結構性金融			附屬結構性票據			10/17/2014			剩餘利息，當前收益率0.00%			—			1/19/2032			63,830			39,387			23,953			0.6		%	(5) (14)(17)
																								39,387			23,953			0.6		%

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前景資本公司

截至2023年9月30日的綜合投資明細表(續)(未經審計)

(單位：千，共享數據除外)

																					2023年9月30日
投資組合中的公司			行業			投資(1)(37)			收購日期(44)			息票/收益率			地板			法律成熟度			本金價值			攤銷成本			公平 價值(2)			淨資產的%
非控股/非關聯投資(投票權控制低於5.00%)
城鎮和鄉村控股公司			總代理商			第一留置權定期貸款			1/26/2018			12.00%PIK			12.00			2/27/2026			$	180,513		$	180,513		$	180,513		4.8		%	(39)
						第一留置權定期貸款			11/17/2022			12.00%PIK			12.00			2/27/2026			15,547			15,547			15,547			0.4		%	(39)
						城鄉家居用品集團W類權益，LP(188,105無投票權的權益)			8/31/2022			4.00%			—			不適用			—			—			2			—		%	(16)
						B類城市與鄉村TopCo LLC(999無投票權單位)			11/17/2022						—			不適用			—			—			47,645			1.3		%	(16)
																								196,060			243,707			6.5		%
TPS，LLC			機械設備			第一留置權定期貸款			11/30/2020			14.65%(3M軟件+9.00%)加上1.50%PIK			1.00			11/30/2025			23,280			23,280			23,280			0.6		%	(3) (10)(39)
																								23,280			23,280			0.6		%
聯合體育公司(United Sports Companies，Inc.)(18位)			總代理商			二次留置權定期貸款			9/28/2012			16.19%(1毫升+11.00%)加上2.00%PIK			2.25			11/16/2019			130,140			89,178			7,227			0.2		%	(9)(10)
																								89,178			7,227			0.2		%
上游紐科公司			醫療保健提供者和服務			二次留置權定期貸款			11/20/2019			13.92%(1000萬軟件+8.50%)			—			11/20/2027			22,000			21,893			20,278			0.5		%	(3)(8)(10)
																								21,893			20,278			0.5		%
USG中級，有限責任公司			休閒產品			第一留置權循環信貸額度--$4,000承諾			4/15/2015			14.67%(1000萬軟件+9.25%)			1.00			2/9/2028			4,000			4,000			4,000			0.1		%	(10)(15)
						第一留置權定期貸款B			4/15/2015			17.17%(1000萬軟件+11.75%)			1.00			2/9/2028			59,694			59,694			59,694			1.6		%	(3) (10)
						權益			4/15/2015						—			不適用			—			1			—			—		%	(16)
																								63,695			63,694			1.7		%
VC GB Holdings I公司			家用耐用品			二次留置權定期貸款			6/30/2021			12.40%(3M軟件+6.75%)			0.50			7/23/2029			23,000			22,833			23,000			0.6		%	(3)(8)(10)
																								22,833			23,000			0.6		%
維亞帕斯科技公司。			多元化的電訊服務			第一留置權定期貸款			8/7/2019			9.77%(3M軟件+4.25%)			—			11/29/2025			9,572			9,430			9,318			0.2		%	(3)(8)(10)
						二次留置權定期貸款			11/20/2018			15.52%(3M軟件+10.00%)			—			11/29/2026			122,670			122,008			122,670			3.2		%	(3)(8)(10)
																								131,438			131,988			3.4		%
維多科技有限責任公司			商業服務與用品			第一留置權定期貸款			12/3/2021			13.15%(3M軟件+7.50%)			1.00			12/3/2028			19,475			19,475			19,475			0.5		%	(3) (10)
																								19,475			19,475			0.5		%
Voya CLO 2012-4，Ltd.			結構性金融			附屬結構性票據			11/5/2012			剩餘利息，當前收益率0.00%			—			10/15/2030			40,613			24,866			17,449			0.5		%	(5) (14)(17)
																								24,866			17,449			0.5		%
Voya CLO 2014-1，Ltd.			結構性金融			附屬結構性票據			2/5/2014			剩餘利息，當前收益率0.00%			—			4/18/2031			40,773			22,266			14,324			0.4		%	(5) (14)(17)
																								22,266			14,324			0.4		%
Voya CLO 2016-3，Ltd.			結構性金融			附屬結構性票據			9/30/2016			剩餘利息，當前收益率10.43%			—			10/20/2031			28,100			23,473			17,957			0.5		%	(5) (14)
																								23,473			17,957			0.5		%
Voya CLO 2017-3，Ltd.			結構性金融			附屬結構性票據			6/13/2017			剩餘利息，當前收益率12.58%			—			4/20/2034			44,884			51,629			38,984			1.0		%	(5) (14)
																								51,629			38,984			1.0		%
WatchGuard技術公司			IT服務			第一留置權定期貸款			8/17/2022			10.72%(6M SOFR+5.25%)			0.75			6/30/2029			34,650			34,650			34,321			0.9		%	(3)(8)(10)
																								34,650			34,321			0.9		%
Wellful公司			食品與主食零售業			第一留置權定期貸款			5/26/2022			11.69%(1000萬軟件+6.25%)			0.75			4/21/2027			13,606			12,948			12,928			0.3		%	(3)(8)(10)
						增量第一留置權定期貸款			7/21/2022			11.69%(1000萬軟件+6.25%)			0.75			4/21/2027			14,625			14,092			13,896			0.4		%	(3)(8)(10)
																								27,040			26,824			0.7		%
Wellpath Holdings，Inc.			醫療保健提供者和服務			第一留置權定期貸款			5/13/2019			11.18%(3M軟件+5.50%)			—			10/1/2025			14,203			14,105			13,869			0.4		%	(8)(10)
						二次留置權定期貸款			9/25/2018			14.68%(3M軟件+9.00%)			—			10/1/2026			37,000			36,732			33,998			0.9		%	(8)(10)
																								50,837			47,867			1.3		%

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前景資本公司

截至2023年9月30日的綜合投資明細表(續)(未經審計)

(單位：千，共享數據除外)

																					2023年9月30日
投資組合中的公司			行業			投資(1)(37)			收購日期(44)			息票/收益率			地板			法律成熟度			本金價值			攤銷成本			公平 價值(2)			淨資產的%
非控股/非關聯投資(投票權控制低於5.00%)
非控股/非關聯投資總額																								$	4,543,490		$	4,098,668		108.4		%
投資組合總投資																								$	7,613,853		$	7,736,817		204.6		%

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前景資本公司

截至2023年6月30日的綜合投資時間表(續)

(單位：千，共享數據除外)

																					2023年6月30日
投資組合中的公司			行業			投資(1)(37)			收購日期(44)			息票/收益率			地板			法律成熟度			本金價值			攤銷成本			公平 價值(2)			%的用户 淨資產
控制權投資(超過25.00%的投票控制權)(40)
CP能源服務公司(20)			能源設備和服務			第一留置權定期貸款			10/1/2017			14.50%(3M軟件+9.00%)			1.00			4/4/2027			$	53,139		$	53,139		$	53,139		1.3%			(10)(39)
						第一留置權定期貸款			4/5/2022			14.50%(3M軟件+9.00%)			1.00			4/4/2027			6,827			6,827			6,827			0.2%			(10)(39)
						第一留置權定期貸款			1/6/2023			14.50%(3M軟件+9.00%)			1.00			4/4/2027			10,691			10,691			10,691			0.3%			(10)(39)
						向斯巴達能源服務公司提供的第一筆留置權定期貸款A			10/20/2014			13.36%PIK(1M SOFR+8.00%)			1.00			12/31/2025			32,653			32,653			32,653			0.9%			(10)(39)
						Spartan Energy Holdings，Inc.的A系列首選單位(10,000股份)			9/25/2020			15.00%			—			不適用			—			26,193			2,012			0.1%			(16)
						B系列可轉換優先股(790股份)			10/30/2015			16.00%			—			不適用			—			63,225			8,698			0.2%			(16)
						普通股(102,924股份)			8/2/2013						—			不適用			—			86,240			—			—%			(16)
																								278,968			114,020			3.0%
信用中央貸款有限責任公司(21)			消費金融			第一留置權定期貸款			12/28/2012			5.00%+5.00%PIK			—			6/30/2025			77,749			76,643			73,642			2.0%			(14)(39)
						甲類單位(14,867,312單位)			12/28/2012						—			不適用			—			19,331			—			—%			(14)(16)
						優先P類股(11,520,481單位)			7/1/2022			12.75%			—			不適用			—			11,520			—			—%			(14)(16)
						淨收入利息(25佔淨收入的百分比)			1/28/2015						—			不適用			—			—			—			—%			(14)(16)
																								107,494			73,642			2.0%
梯隊運輸有限責任公司			航空航天與國防			第一留置權定期貸款			3/31/2014			8.57%(1毫升+4.00%)			2.00			3/31/2026			56,600			56,600			56,600			1.5%			(10)(39)
						會員利益(100%)			3/31/2014						—			不適用			—			22,738			—			—%			(16)
						首選單位(32,842,586股份)			1/31/2022						—			不適用			—			32,843			7,598			0.2%			(16)
																								112,181			64,198			1.7%
First Tower Finance Company LLC(23)			消費金融			First Lien定期貸款給First Tower，LLC			6/24/2014			10.00%+5.00%PIK			—			2/18/2025			395,926			395,926			395,926			10.6%			(14)(39)
						甲類單位(95,709,910單位)			6/14/2012						—			不適用			—			31,146			202,456			5.4%			(14)(16)
																								427,072			598,382			16.0%
自由海洋解決方案有限責任公司(24)			能源設備和服務			會員利益(100%)			11/9/2006						—			不適用			—			46,142			12,710			0.3%			(16)
																								46,142			12,710			0.3%
InterDent，Inc.			醫療保健提供者和服務			第一留置權定期貸款A/B			8/1/2018			19.87%(1000萬軟件+14.65%)			2.00			9/5/2025			14,249			14,249			14,249			0.4%			(3) (10)
						第一留置權定期貸款A			8/3/2012			10.72%(1000萬軟件+5.50%)			1.00			9/5/2025			95,823			95,823			95,823			2.6%			(3) (10)
						第一留置權定期貸款B			8/3/2012			12.00%PIK			—			9/5/2025			183,107			183,107			183,107			4.8%			(39)
						普通股(99,900股份)			5/3/2019						—			不適用			—			45,118			164,788			4.4%			(16)
																								338,297			457,967			12.2%
Kickapoo牧場寵物度假村			多元化消費服務			會員利益(100%)			8/26/2019						—			不適用			—			2,378			3,242			0.1%
																								2,378			3,242			0.1%
Mity，Inc.(25)			商業服務與用品			第一留置權定期貸款A			9/19/2013			12.50%(3M軟件+7.00%)			3.00			4/30/2025			32,074			32,074			32,074			0.9%			(3) (10)(39)
						第一留置權定期貸款B			6/23/2014			12.50%(3M軟件+7.00%)加上10.00%PIK			3.00			4/30/2025			18,274			18,274			18,274			0.5%			(10)(39)
						給Broda企業的無擔保票據ULC			9/19/2013			10.00%			—			1/1/2028			5,435			7,200			7,200			0.2%			(14)
						普通股(42,053股份)			9/19/2013						—			不適用			—			27,349			10,630			0.3%			(16)
																								84,897			68,178			1.9%

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19

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前景資本公司

截至2023年6月30日的綜合投資時間表(續)

(單位：千，共享數據除外)

																					2023年6月30日
投資組合中的公司			行業			投資(1)(37)			收購日期(44)			息票/收益率			地板			法律成熟度			本金價值			攤銷成本			公平 價值(2)			%的用户 淨資產
控制權投資(超過25.00%的投票控制權)(40)
National Property REIT Corp.(26)			股權房地產投資信託基金(REITs)/在線貸款/結構性金融			第一留置權定期貸款A			12/31/2018			6.94%(3M軟件+1.44%)加上3.53%PIK			3.00			12/31/2023			$	528,657		$	528,657		$	528,657		14.2%			(10)(39)
						第一留置權定期貸款B			12/31/2018			7.50%(3M軟件+2.00%)加上5.50%PIK			3.00			12/31/2023			21,580			21,580			21,580			0.6%			(10)(39)
						第一留置權定期貸款C			10/31/2019			15.50%(3M軟件+10.00%)加上2.25%PIK			1.00			12/31/2023			200,600			200,600			200,600			5.4%			(10)(39)
						第一留置權定期貸款D			6/19/2020			6.00%(3M軟件+0.50%)加上2.50%PIK			3.00			12/31/2023			183,425			183,425			183,425			4.9%			(10)(39)
						第一留置權定期貸款E			11/14/2022			7.50%(3M軟件+2.00%)加上7.00%PIK			5.00			12/31/2023			13,621			13,621			13,621			0.4%			(10)(39)
						剩餘利潤利息			12/31/2018						—			不適用			—			—			56,254			1.5%			(35)
						普通股(3,350,519股份)			12/31/2013						—			不適用			—			15,430			655,839			17.5%			(16)(45)
																								963,313			1,659,976			44.5%
全國貸款公司(National Loan Company LLC)(27)			消費金融			第一留置權定期貸款			6/18/2014			10.00%+10.00%PIK			—			6/18/2024			22,597			22,597			22,597			0.6%			(14)(39)
						甲類單位(38,550,460單位)			1/31/2013						—			不適用			—			20,846			24,975			0.7%			(14)(16)
																								43,443			47,572			1.3%
NMMB公司(28)			媒體			第一留置權定期貸款			12/30/2019			14.00%(3M軟件+8.50%)			2.00			3/31/2027			29,723			29,723			29,723			0.8%			(3) (10)
						普通股(21,418股份)			12/30/2019						—			不適用			—			—			64,457			1.7%
																								29,723			94,180			2.5%
太平洋世界公司(36)			個人產品			第一留置權循環信貸額度--$26,000承諾			9/26/2014			12.61%PIK(1M SOFR+7.25%)			1.00			9/26/2025			30,458			30,458			30,458			0.8%			(10)(15)(39)
						第一留置權定期貸款A			12/31/2014			10.61%PIK(1M SOFR+5.25%)			1.00			9/26/2025			59,122			59,122			35,288			0.9%			(10)(39)
						可轉換優先股(344,882股份)			6/15/2018			6.50%PIK			—			不適用			—			189,295			—			—%			(16)
						普通股(6,778,414股份)			9/29/2017						—			不適用			—			—			—			—%			(16)
																								278,875			65,746			1.7%
R-V實業公司			機械設備			第一留置權定期貸款			12/15/2020			14.50%(3M軟件+9.00%)			1.00			12/15/2028			33,622			33,622			33,622			0.9%			(3) (10)
						普通股(745,107股份)			6/26/2007						—			不適用			—			6,866			47,886			1.3%			(16)
																								40,488			81,508			2.2%
通用渦輪零件有限責任公司(34)			貿易公司和分銷商			第一留置權延遲提取定期貸款-$6,965承諾			2/28/2019			13.25%(3M軟件+7.75%)			2.50			4/5/2025			3,109			3,109			3,109			0.1%			(10)(15)
						第一留置權定期貸款A			7/22/2016			11.25%(3M軟件+5.75%)			1.00			4/5/2025			29,575			29,575			29,575			0.8%			(3) (10)
						首選單位(62,897,245單位)			3/31/2021						—			不適用			—			32,500			12,381			0.3%			(16)
						普通股(10,000單位)			12/10/2018						—			不適用			—			—			—			—%			(16)
																								65,184			45,065			1.2%
使用公司(30)			商業服務與用品			第一留置權定期貸款			12/30/2020			14.36%(1000萬軟件+9.00%)			1.00			7/29/2024			2,000			2,000			1,922			0.1%			(10)
						第一留置權設備定期貸款			8/3/2022			14.36%(1000萬軟件+9.00%)			1.00			7/29/2024			10,674			10,674			10,257			0.3%			(10)(39)
						第一留置權定期貸款A			3/31/2014			9.00%PIK			—			7/29/2024			66,107			30,651			7,348			0.2%			(9)
						第一留置權定期貸款B			3/31/2014			15.50%PIK			—			7/29/2024			105,882			35,568			—			—%			(9)
						普通股(268,962股份)			6/15/2016						—			不適用			—			—			—			—%			(16)
																								78,893			19,527			0.6%
硅谷電氣公司(31)			建築與工程			第一筆留置權定期貸款給Mt.弗農，Inc.			12/31/2012			10.50%(3M軟件+5.00%)加上2.50%PIK			3.00			12/31/2024			10,452			10,452			10,452			0.3%			(3) (10)(39)
						第一留置權定期貸款			6/24/2014			8.00%+10.00%PIK			—			4/30/2028			35,872			35,872			35,872			1.0%			(3) (39)
						第一留置權定期貸款B			3/28/2022			4.50%+8.00%PIK			—			4/30/2028			32,771			32,771			32,771			0.9%			(3) (39)
						綜合收入利息(2.00%)			6/22/2018						—			不適用			—			—			889			—%			(12)
						普通股(50,000股份)			12/31/2012						—			不適用			—			12,053			85,800			2.3%
																								91,148			165,784			4.5%
總控制投資																								$	2,988,496		$	3,571,697		95.7%

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20

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前景資本公司

截至2023年6月30日的綜合投資時間表(續)

(單位：千，共享數據除外)

																					2023年6月30日
投資組合中的公司			行業			投資(1)(37)			收購日期(44)			息票/收益率			地板			法律成熟度			本金價值			攤銷成本			公平 價值(2)			%的用户 淨資產
證券投資
關聯投資(5.00%對24.99%的投票控制權)(43)
尼克松公司(32)			紡織品、服裝和奢侈品			普通股(857單位)			5/12/2017									不適用						$	—		$	—		—%			(16)
																								—			—			—%
RGIS服務有限責任公司			商業服務與用品			會員利益(5.27%)			6/25/2020						—			不適用			—			8,855			10,397			0.3%
																								8,855			10,397			0.3%
附屬公司總投資																								$	8,855		$	10,397		0.3%

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21

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前景資本公司

截至2023年6月30日的綜合投資時間表(續)

(單位：千，共享數據除外)

																					2023年6月30日
投資組合中的公司			行業			投資(1)(37)			收購日期(44)			息票/收益率			地板			法律成熟度			本金價值			攤銷成本			公平 價值(2)			%的用户 淨資產
證券投資
非控股/非關聯投資(投票權控制低於5.00%)
第八大道食品和用品公司			食品產品			二次留置權定期貸款			9/21/2018			12.97%(1000萬軟件+7.75%)			—			10/1/2026			$	32,133		$	32,005		$	28,810		0.8		%	(8)(10)
																								32,005			28,810			0.8		%
ABG Intermediate Holdings 2 LLC			紡織品、服裝和奢侈品			二次留置權定期貸款			12/20/2021			11.20%(1000萬軟件+6.00%)			0.50			12/20/2029			9,000			8,945			9,000			0.2		%	(3)(8)(10)
																								8,945			9,000			0.2		%
Apidos CLO XI			結構性金融			附屬結構性票據			12/6/2012			剩餘利息，當前收益率12.01%			—			4/17/2034			67,782			39,008			29,875			0.8		%	(5) (14)
																								39,008			29,875			0.8		%
Apidos CLO XII			結構性金融			附屬結構性票據			3/15/2013			剩餘利息，當前收益率12.24%			—			4/15/2031			52,203			33,439			29,443			0.8		%	(5) (14)
																								33,439			29,443			0.8		%
Apidos CLO XV			結構性金融			附屬結構性票據			9/13/2013			剩餘利息，當前收益率10.99%			—			4/21/2031			48,515			34,686			29,537			0.9		%	(5) (14)
																								34,686			29,537			0.9		%
Apidos CLO XXII			結構性金融			附屬結構性票據			9/16/2015			剩餘利息，當前收益率15.28%			—			4/21/2031			35,855			29,588			25,578			0.7		%	(5) (14)
																								29,588			25,578			0.7		%
亞特蘭蒂斯醫療保健集團(波多黎各)，Inc.			醫療保健提供者和服務			第一留置權循環信貸額度--$2,000承諾			2/21/2013			14.24%(3M軟件+8.75%)			2.00			5/15/2024			2,000			2,000			1,874			0.1		%	(10)(15)
						第一留置權定期貸款			2/21/2013			14.24%(3M軟件+8.75%)			2.00			5/15/2024			61,000			61,000			57,165			1.5		%	(3) (10)
																								63,000			59,039			1.6		%
Avenv Technologies，LLC(f/k/a Securus Technologies Holdings，Inc.)			通信設備			第一留置權定期貸款			8/2/2019			10.23%(6ML+4.50%)			1.00			11/1/2024			9,594			9,249			9,594			0.3		%	(3)(8)(10)
						二次留置權定期貸款			6/20/2017			13.98%(6ML+8.25%)			1.00			11/1/2025			50,662			50,603			50,083			1.3		%	(3)(8)(10)
																								59,852			59,677			1.6		%
霸菱CLO 2018-III			結構性金融			附屬結構性票據			10/9/2014			剩餘利息，當前收益率0.00%			—			7/20/2029			82,808			32,226			12,544			0.3		%	(5) (14)(17)
																								32,226			12,544			0.3		%
梭魚母公司，有限責任公司			IT服務			二次留置權定期貸款			8/15/2022			12.05%(3M軟件+7.00%)			0.50			8/15/2030			20,000			19,469			19,447			0.5		%	(8)(10)
																								19,469			19,447			0.5		%
BCPE北極星美國控股公司2，Inc.			食品產品			第二留置權延遲提取定期貸款--$5,185承諾			6/7/2021			12.75%(3M軟件+7.25%)			0.75			6/11/2029			5,185			5,139			4,646			0.1		%	(8)(10)(15)
						二次留置權定期貸款			6/7/2021			12.75%(3M軟件+7.25%)			0.75			6/11/2029			94,815			94,211			84,947			2.3		%	(3)(8)(10)
																								99,350			89,593			2.4		%
BCPE魚鷹買家公司			醫療保健技術			第一留置權循環信貸額度--$4,239承諾			10/18/2021			10.90%(1毫升+5.75%)			0.75			8/21/2026			1,601			1,601			1,569			—		%	(8)(10)(15)
						第一留置權定期貸款			10/18/2021			11.14%(3毫升+5.75%)			0.75			8/23/2028			64,025			64,025			62,711			1.7		%	(8)(10)
						第一留置權延遲提取定期貸款-$22,609承諾			10/18/2021			11.14%(3毫升+5.75%)			0.75			8/23/2028			—			—			—			—		%	(8)(10)(15)
																								65,626			64,280			1.7		%
Belnick，LLC(d/b/a The Ubique Group)			家用耐用品			第一留置權定期貸款			1/20/2022			13.00%(3M軟件+7.50%)			1.00			1/20/2027			89,094			89,094			89,094			2.4		%	(3) (10)
																								89,094			89,094			2.4		%
Booability Parent，Inc.(F/k/a SEOTownCenter，Inc.)			IT服務			第一留置權定期貸款			1/31/2022			13.50%(3M軟件+8.00%)			1.00			1/31/2027			50,314			50,314			48,815			1.3		%	(3) (10)
																								50,314			48,815			1.3		%
布羅德兄弟公司			紡織品、服裝和奢侈品			第一留置權定期貸款			12/4/2017			11.50%(3M軟件+6.00%)			1.00			12/4/2025			158,530			158,530			158,530			4.2		%	(3) (10)
																								158,530			158,530			4.2		%
伯吉斯點採購商公司			汽車零部件			二次留置權定期貸款			7/25/2022			14.36%(3M軟件+9.00%)			0.75			7/25/2030			30,000			30,000			30,000			0.8		%	(3)(8)(10)
																								30,000			30,000			0.8		%

請參閲合併財務報表附註。

22

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前景資本公司

截至2023年6月30日的綜合投資時間表(續)

(單位：千，共享數據除外)

																					2023年6月30日
投資組合中的公司			行業			投資(1)(37)			收購日期(44)			息票/收益率			地板			法律成熟度			本金價值			攤銷成本			公平 價值(2)			%的用户 淨資產
證券投資
非控股/非關聯投資(投票權控制低於5.00%)
加利福尼亞州街道CLO IX有限公司			結構性金融			附屬結構性票據			4/19/2012			剩餘利息，當前收益率10.08%			—			7/16/2032			$	58,914		$	42,980		$	29,417		0.8		%	(5) (14)
																								42,980			29,417			0.8		%
Capstone物流收購，Inc.			商業服務與用品			二次留置權定期貸款			11/12/2020			13.95%(1000萬軟件+8.75%)			1.00			11/13/2028			8,500			8,286			8,500			0.2		%	(3)(8)(10)
																								8,286			8,500			0.2		%
凱雷C17 CLO有限公司			結構性金融			附屬結構性票據			1/24/2013			剩餘利息，當前收益率6.02%			—			4/30/2031			24,870			14,552			11,368			0.3		%	(5) (14)
																								14,552			11,368			0.3		%
凱雷全球市場戰略CLO 2014-4-R，Ltd.			結構性金融			附屬結構性票據			4/7/2017			剩餘利息，當前收益率13.35%			—			7/15/2030			25,534			17,776			15,777			0.4		%	(5) (14)
																								17,776			15,777			0.4		%
凱雷全球市場戰略CLO 2016-3，Ltd.			結構性金融			附屬結構性票據			8/9/2016			剩餘利息，當前收益率11.12%			—			7/20/2034			32,200			30,919			25,873			0.7		%	(5) (14)
																								30,919			25,873			0.7		%
Center CLO 21 Limited			結構性金融			附屬結構性票據			5/15/2014			剩餘利息，當前收益率0.00%			—			7/29/2030			49,551			31,642			13,992			0.4		%	(5) (14)(17)
																								31,642			13,992			0.4		%
中金公司融資2013-III-R，Ltd.			結構性金融			附屬結構性票據			8/2/2013			剩餘利息，當前收益率11.72%			—			4/24/2031			44,100			26,972			20,853			0.6		%	(5) (14)
																								26,972			20,853			0.6		%
中金公司融資2013-IV，Ltd.			結構性金融			附屬結構性票據			10/22/2013			剩餘利息，當前收益率13.83%			—			4/28/2031			45,500			31,675			27,752			0.7		%	(5) (14)
																								31,675			27,752			0.7		%
中金公司資金2014-IV-R，Ltd.			結構性金融			附屬結構性票據			8/5/2014			剩餘利息，當前收益率13.50%			—			10/17/2030			50,142			34,988			26,573			0.7		%	(5) (14)
																								34,988			26,573			0.7		%
中金公司融資2016-I，Ltd.			結構性金融			附屬結構性票據			12/9/2016			剩餘利息，當前收益率15.95%			—			10/21/2031			34,000			32,467			29,344			0.8		%	(5) (14)
																								32,467			29,344			0.8		%
藏品收購公司。			多元化金融服務			第一留置權定期貸款			12/3/2019			13.15%(3M軟件+7.65%)			2.50			6/3/2024			36,504			36,504			36,504			1.0		%	(3) (10)
																								36,504			36,504			1.0		%
哥倫比亞中心CLO 27有限公司			結構性金融			附屬結構性票據			12/18/2013			剩餘利息，當前收益率13.14%			—			1/25/2035			48,978			31,918			27,407			0.7		%	(5) (14)
																								31,918			27,407			0.7		%
CP IRIS Holdco I，Inc.(48)			建築產品			二次留置權定期貸款			10/1/2021			12.20%(1000萬軟件+7.00%)			0.50			10/1/2029			35,000			35,000			33,120			0.9		%	(3)(8)(10)
																								35,000			33,120			0.9		%
庫羅集團控股公司			消費金融			第一留置權定期貸款			7/30/2021			7.50%			—			8/1/2028			47,000			47,024			17,039			0.5		%	(8)(14)
																								47,024			17,039			0.5		%
DRI Holding Inc.			商業服務與用品			第一留置權定期貸款			12/21/2021			10.45%(1000萬軟件+5.25%)			0.50			12/21/2028			33,990			32,871			33,787			0.9		%	(3)(8)(10)
						二次留置權定期貸款			12/21/2021			13.20%(1000萬軟件+8.00%)			0.50			12/21/2029			145,000			145,000			141,817			3.8		%	(3) (10)
																								177,871			175,604			4.7		%
戴德樑行控股有限公司			專業服務			第一留置權定期貸款			4/26/2022			9.80%(3M軟件+4.75%)			0.75			4/26/2029			18,361			18,053			17,604			0.5		%	(3)(8)(10)
						二次留置權定期貸款			4/26/2022			12.80%(3M軟件+7.75%)			0.75			4/26/2030			75,000			75,000			71,712			1.9		%	(3)(8)(10)
																								93,053			89,316			2.4		%

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前景資本公司

截至2023年6月30日的綜合投資時間表(續)

(單位：千，共享數據除外)

																					2023年6月30日
投資組合中的公司			行業			投資(1)(37)			收購日期(44)			息票/收益率			地板			法律成熟度			本金價值			攤銷成本			公平 價值(2)			%的用户 淨資產
證券投資
非控股/非關聯投資(投票權控制低於5.00%)
杜克斯根控公司			商業服務與用品			第一留置權循環信貸額度--$4,464承諾			12/8/2022			11.56%(6M SOFR+6.50%)			1.00			12/8/2028			$	357		$	357		$	357		—		%	(8)(10)(15)
						第一留置權循環信貸額度--$4,464承諾			12/8/2022			11.72%(3M軟件+6.50%)			1.00			12/8/2028			1,429			1,429			1,429			—		%	(8)(10)(15)
						第一留置權延遲提取定期貸款-$8,929承諾			12/8/2022			11.56%(6M SOFR+6.50%)			1.00			12/8/2028			2,054			2,054			2,054			0.1		%	(8)(10)(15)
						第一留置權定期貸款			12/8/2022			11.56%(6M SOFR+6.50%)			1.00			12/8/2028			36,424			36,424			36,424			1.0		%	(3)(8)(10)
																								40,264			40,264			1.1		%
易園丁產品公司。			家用耐用品			澳新控股(EZG Holdings，LLC)A類股(200單位)			6/11/2020						—			不適用			—			313			—			—		%	(16)
						EZG Holdings，LLC的B類單位(12,525單位)			6/11/2020						—			不適用			—			1,688			—			—		%	(16)
																								2,001			—			—		%
引擎集團公司(7)			媒體			第一留置權定期貸款			11/17/2020			16.25%(Prime+8.00%)			1.00			11/17/2023			3,546			3,546			1,447			—		%	(8)(9)(10)
						B類公共單位(1,039,554單位)			11/17/2020						—			不適用			—			26,991			—			—		%	(8)(16)
																								30,537			1,447			—		%
工程機械控股公司			機械設備			增量修正案2號二次留置權定期貸款			5/6/2021			12.04%(3毫升+6.50%)			0.75			7/18/2025			5,000			4,988			5,000			0.1		%	(3)(8)(10)
						增量修正案3號二次留置權定期貸款			8/6/2021			11.54%(3毫升+6.00%)			0.75			5/21/2029			5,000			5,000			4,928			0.1		%	(3)(8)(10)
																								9,988			9,928			0.2		%
Enseo Acquisition，Inc.			IT服務			第一留置權定期貸款			6/2/2021			13.50%(3M軟件+8.00%)			1.00			6/2/2026			53,666			53,666			52,658			1.4		%	(3) (10)
																								53,666			52,658			1.4		%
Eze Castle集成公司			IT服務			第一留置權延遲提取定期貸款-$1,786承諾			7/15/2020			15.22%(3毫升+10.00%)加上0.75%PIK			1.50			7/15/2025			892			892			892			—		%	(10)(15)(39)
						第一留置權定期貸款			7/15/2020			15.27%(3毫升+10.00%)加上0.75%PIK			1.50			7/15/2025			46,547			46,547			46,547			1.2		%	(3) (10)(39)
																								47,439			47,439			1.2		%
Faraday Buyer，LLC			電氣設備			第一留置權延遲提取定期貸款-$5,833承諾			10/11/2022			11.86%(6M SOFR+7.00%)			1.00			10/11/2028			4,457			4,392			4,457			0.1		%	(8)(10)(15)
						第一留置權定期貸款			10/11/2022			11.86%(6M SOFR+7.00%)			1.00			10/11/2028			64,007			64,007			64,007			1.7		%	(3)(8)(10)
																								68,399			68,464			1.8		%
第一品牌集團			汽車零部件			第一留置權定期貸款			3/24/2021			10.25%(6M SOFR+5.00%)			1.00			3/30/2027			22,354			22,284			22,209			0.6		%	(3)(8)(10)
						二次留置權定期貸款			3/24/2021			13.60%(6ML+8.50%)			1.00			3/30/2028			37,000			36,676			36,807			1.0		%	(3)(8)(10)
																								58,960			59,016			1.6		%
Galaxy XV CLO，Ltd.			結構性金融			附屬結構性票據			2/13/2013			剩餘利息，當前收益率11.57%			—			10/15/2030			50,524			32,622			25,211			0.8		%	(5) (14)
																								32,622			25,211			0.8		%
銀河XXVII CLO，Ltd.			結構性金融			附屬結構性票據			9/30/2013			剩餘利息，當前收益率18.59%			—			5/16/2031			24,575			16,322			13,430			0.4		%	(5) (14)
																								16,322			13,430			0.4		%
銀河XXVIII CLO，Ltd.			結構性金融			附屬結構性票據			5/30/2014			剩餘利息，當前收益率18.42%			—			7/15/2031			39,905			27,431			20,825			0.6		%	(5) (14)
																								27,431			20,825			0.6		%
寧靜貸款顧問融資2012-1有限公司。			結構性金融			附屬結構性票據			8/7/2012			剩餘利息，當前收益率0.00%			—			8/15/2023			23,188			3,704			—			—		%	(5) (14)(17)
																								3,704			—			—		%
寧靜貸款顧問基金2014-2有限公司。			結構性金融			附屬結構性票據			4/14/2014			剩餘利息，當前收益率0.00%			—			4/28/2025			41,164			21,322			18			—		%	(5) (14)(17)
																								21,322			18			—		%

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24

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前景資本公司

截至2023年6月30日的綜合投資時間表(續)

(單位：千，共享數據除外)

																					2023年6月30日
投資組合中的公司			行業			投資(1)(37)			收購日期(44)			息票/收益率			地板			法律成熟度			本金價值			攤銷成本			公平 價值(2)			%的用户 淨資產
證券投資
非控股/非關聯投資(投票權控制低於5.00%)
寧靜貸款顧問融資2015-3有限公司。			結構性金融			附屬結構性票據			7/23/2015			剩餘利息，當前收益率0.00%			—			10/18/2027			39,598			29,557			123			—		%	(5) (14)(17)
																								29,557			123			—		%
港景CLO VII-R，Ltd.			結構性金融			附屬結構性票據			6/5/2015			剩餘利息，當前收益率0.00%			—			7/18/2031			19,025			13,448			6,344			0.2		%	(5) (14)(17)
																								13,448			6,344			0.2		%
Help/Systems Holdings，Inc.(d/b/a Forta，LLC)			軟件			二次留置權定期貸款			11/14/2019			11.95%(1000萬軟件+6.75%)			0.75			11/19/2027			52,500			52,350			49,111			1.3		%	(3)(8)(10)
																								52,350			49,111			1.3		%
希勒公司，有限責任公司			商業服務與用品			第一留置權定期貸款			10/11/2022			12.52%(6M SOFR+7.00%)			1.00			9/15/2028			37,000			37,000			37,000			1.0		%	(3)(8)(10)(49)
																								37,000			37,000			1.0		%
介入管理服務有限責任公司			醫療保健提供者和服務			第一留置權循環信貸額度--$5,000承諾			2/22/2021			14.49%(3M軟件+9.00%)			1.00			2/22/2025			5,000			5,000			5,000			0.1		%	(10)(15)
						第一留置權定期貸款			2/22/2021			14.49%(3M軟件+9.00%)			1.00			2/20/2026			66,975			66,975			66,975			1.8		%	(3) (10)
																								71,975			71,975			1.9		%
Japs-Olson Company（33）			商業服務與用品			第一留置權定期貸款			5/25/2023			12.11%(3M軟件+6.75%)			2.00			5/25/2028			70,852			70,852			70,852			1.9		%	(3) (10)
																								70,852			70,852			1.9		%
傑斐遜磨坊CLO有限公司			結構性金融			附屬結構性票據			6/26/2015			剩餘利息，當前收益率12.33%			—			10/20/2031			23,593			17,966			14,214			0.4		%	(5) (14)
																								17,966			14,214			0.4		%
K&N HoldCo，LLC			汽車零部件			A類公共單位			2/14/2023						—			不適用			—			25,697			1,156			—		%	(8)(16)
																								25,697			1,156			—		%
KM2解決方案有限責任公司			IT服務			第一留置權定期貸款			12/17/2020			14.39%(3M軟件+9.00%)			1.00			12/17/2025			23,675			23,675			23,675			0.6		%	(3) (10)
																								23,675			23,675			0.6		%
LCM XIV有限公司			結構性金融			附屬結構性票據			6/25/2013			剩餘利息，當前收益率10.64%			—			7/21/2031			49,933			24,754			20,099			0.5		%	(5) (14)
																								24,754			20,099			0.5		%
LGC US FinCo，LLC			機械設備			第一留置權定期貸款			1/17/2020			11.72%(1000萬軟件+6.50%)			1.00			12/20/2025			29,876			29,460			29,876			0.8		%	(3)(8)(10)
																								29,460			29,876			0.8		%
幸運美國買家有限責任公司			專業服務			第一留置權循環信貸額度--$2,775承諾			4/3/2023			12.39%(3M軟件+7.50%)			1.00			4/1/2029			—			—			—			—		%	(8)(10)(15)
						第一留置權定期貸款			4/3/2023			12.39%(3M軟件+7.50%)			1.00			4/1/2029			21,674			21,674			21,674			0.6		%	(3)(8)(10)
																								21,674			21,674			0.6		%
Mac折扣，有限責任公司			家用耐用品			第一留置權定期貸款			5/11/2023			13.49%(3M軟件+8.00%)			1.50			5/11/2028			37,810			37,453			37,810			1.0		%	(3) (10)
						A類高級優先股對MAC貼現投資有限責任公司(1,500,000股份)			5/11/2023			12.00%			—			5/11/2028			—			1,500			1,523			—		%	(16)
																								38,953			39,333			1.0		%
全球巨頭有限責任公司			航空貨運與物流			第一留置權延遲提取定期貸款-$2,357承諾			3/11/2022			10.84%(3M軟件+5.50%)			0.75			12/30/2028			1,208			1,184			1,208			—		%	(8)(10)(15)
						第一留置權定期貸款			3/11/2022			10.84%(3M軟件+5.50%)			0.75			12/30/2028			30,186			30,186			30,186			0.8		%	(3)(8)(10)
						二次留置權定期貸款			12/30/2021			13.89%(3M軟件+8.50%)			0.75			12/30/2029			95,000			95,000			95,000			2.5		%	(3)(10)
																								126,370			126,394			3.3		%
Mamba採購商公司			醫療保健提供者和服務			二次留置權定期貸款			9/29/2021			11.72%(1000萬軟件+6.50%)			0.50			10/14/2029			23,000			22,863			23,000			0.6		%	(3)(8)(10)
																								22,863			23,000			0.6		%

請參閲合併財務報表附註。

25

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前景資本公司

截至2023年6月30日的綜合投資時間表(續)

(單位：千，共享數據除外)

																					2023年6月30日
投資組合中的公司			行業			投資(1)(37)			收購日期(44)			息票/收益率			地板			法律成熟度			本金價值			攤銷成本			公平 價值(2)			%的用户 淨資產
證券投資
非控股/非關聯投資(投票權控制低於5.00%)
醫療解決方案控股公司(4)			醫療保健提供者和服務			二次留置權定期貸款			11/1/2021			12.36%(3M軟件+7.00%)			0.50			11/1/2029			$	54,463		$	54,428		$	54,463		1.5		%	(3)(8)(10)
																								54,428			54,463			1.5		%
山景城CLO 2013-I Ltd.			結構性金融			附屬結構性票據			4/17/2013			剩餘利息，當前收益率0.00%			—			10/15/2030			43,650			21,588			13,629			0.4		%	(5) (14)(17)
																								21,588			13,629			0.4		%
山景城CLO IX有限公司			結構性金融			附屬結構性票據			5/13/2015			剩餘利息，當前收益率9.95%			—			7/15/2031			47,829			23,395			19,004			0.5		%	(5) (14)
																								23,395			19,004			0.5		%
Nexus Buyer LLC			資本市場			二次留置權定期貸款			11/5/2021			11.45%(1000萬軟件+6.25%)			0.50			11/5/2029			42,500			42,500			39,984			1.1		%	(8)(10)
																								42,500			39,984			1.1		%
NH Kronos Buyer，Inc.			製藥業			第一留置權定期貸款			12/7/2022			11.64%(3M軟件+6.25%)			1.00			11/1/2028			74,531			74,531			74,531			2.0		%	(3)(8)(10)
																								74,531			74,531			2.0		%
八角形投資有限責任公司			結構性金融			附屬結構性票據			1/24/2013			剩餘利息，當前收益率5.11%			—			7/19/2030			42,064			27,168			21,341			0.6		%	(5) (14)
																								27,168			21,341			0.6		%
八角形投資夥伴18-R有限公司。			結構性金融			附屬結構性票據			8/12/2015			剩餘利息，當前收益率7.93%			—			4/16/2031			46,016			20,619			15,429			0.4		%	(5) (14)
																								20,619			15,429			0.4		%
OneTouchPoint公司			專業服務			第一留置權定期貸款			2/19/2021			13.49%(3M軟件+8.00%)			1.00			2/19/2026			38,678			38,678			38,678			1.0		%	(3) (10)
																								38,678			38,678			1.0		%
PeopleConnect Holdings，LLC(11)			互動媒體與服務			第一留置權定期貸款			1/22/2020			13.64%(3M軟件+8.25%)			2.75			1/22/2025			160,281			160,281			160,281			4.3		%	(3) (10)
																								160,281			160,281			4.3		%
寵物護理中心有限責任公司(F/K/a珍珠中級母公司有限責任公司)			醫療保健提供者和服務			二次留置權定期貸款			2/1/2018			11.44%(1毫升+6.25%)			—			2/15/2026			16,000			15,957			15,319			0.4		%	(3)(8)(10)
																								15,957			15,319			0.4		%
PGx控股公司(6)			多元化消費服務			第一留置權定期貸款			7/21/2021			12.85%(1000萬軟件+7.75%)			1.50			7/21/2026			70,639			70,639			70,639			1.9%			(8)(9)(10)
						第一留置權定期貸款			5/31/2023			13.99%(3M軟件+8.50%)			1.50			7/21/2026			4,376			4,376			4,376			0.1%			(8)(10)
						二次留置權定期貸款			7/21/2021			12.00%PIK			—			7/27/2027			186,326			179,986			—			—%			(9)(39)
						B類PGx TopCo LLC(999無投票權單位)			5/27/2020						—			不適用			—			—			—			—%			(16)
																								255,001			75,015			2.0		%
PlayPower，Inc.			休閒產品			第一留置權定期貸款			5/7/2019			10.57%(3M軟件+5.50%)			—			5/10/2026			5,776			5,749			5,436			0.1		%	(3)(8)(10)
																								5,749			5,436			0.1		%
精密軟件公司(F/K/a Vision Solutions，Inc.)(29)			IT服務			二次留置權定期貸款			4/23/2021			12.51%(3毫升+7.25%)			0.75			4/23/2029			80,000			79,331			75,962			2.0		%	(3)(8)(10)
																								79,331			75,962			2.0		%
Preventics，Inc.(d/b/a Legere PharmPharmticals)(46)			醫療保健提供者和服務			第一留置權定期貸款			11/12/2021			16.04%(3毫升+10.50%)			1.00			11/12/2026			9,150			9,150			9,150			0.2		%	(3) (10)
						A系列可轉換優先股（320單位)			11/12/2021			8.00%			—			不適用			—			127			158			—		%	(16)
						C系列可轉換優先股(3,575單位)			11/12/2021			8.00%			—			不適用			—			1,419			1,769			—		%	(16)
																								10,696			11,077			0.2		%
葡萄乾收購有限公司			製藥業			第一留置權循環信貸額度			6/17/2022			12.51%(3M軟件+7.00%)			1.00			12/13/2026			—			—			—			—		%	(8)(10)(15)
						第一留置權延期提取定期貸款			6/17/2022			12.50%(3M軟件+7.00%)			1.00			12/13/2026			1,503			1,472			1,468			—		%	(8)(10)(15)
						第一留置權定期貸款			6/17/2022			12.51%(3M軟件+7.00%)			1.00			12/13/2026			23,848			23,266			23,290			0.6		%	(3)(8)(10)
																								24,738			24,758			0.6		%

請參閲合併財務報表附註。

26

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前景資本公司

截至2023年6月30日的綜合投資時間表(續)

(單位：千，共享數據除外)

																					2023年6月30日
投資組合中的公司			行業			投資(1)(37)			收購日期(44)			息票/收益率			地板			法律成熟度			本金價值			攤銷成本			公平 價值(2)			%的用户 淨資產
證券投資
非控股/非關聯投資(投票權控制低於5.00%)
RC Buyer，Inc.			汽車零部件			二次留置權定期貸款			7/26/2021			11.84%(3M軟件+6.50%)			0.75			7/30/2029			$	20,000		$	19,924		$	19,353		0.5		%	(3)(8)(10)
																								19,924			19,353			0.5		%
前臺買家，有限責任公司			航空貨運與物流			第一留置權定期貸款			4/28/2022			11.39%(3M軟件+6.00%)			0.75			3/24/2028			62,731			61,801			62,552			1.8		%	(3)(8)(10)
																								61,801			62,552			1.8		%
Redstone Holdco 2 LP(22)			IT服務			二次留置權定期貸款			4/16/2021			13.04%(3毫升+7.75%)			0.75			4/27/2029			50,000			49,350			43,655			1.2		%	(3)(8)(10)
																								49,350			43,655			1.2		%
Research Now Group，LLC(f/k/a Research Now Group，Inc.)和Dynata，LLC(f/k/a調查抽樣國際有限責任公司)			專業服務			第一留置權定期貸款			12/8/2017			10.80%(3毫升+5.50%)			1.00			12/20/2024			9,475			9,352			8,872			0.2		%	(3)(8)(10)
						二次留置權定期貸款			12/8/2017			14.80%(3毫升+9.50%)			1.00			12/20/2025			50,000			48,936			42,954			1.2		%	(3)(8)(10)
																								58,288			51,826			1.4		%
Ring Tide控股公司			多元化消費服務			第一留置權定期貸款			3/23/2023			13.76%PIK(3M Sofr+8.25%)			0.75			6/1/2029			12,394			12,265			11,332			0.3		%	(8)(10)(39)(50)
						二次留置權定期貸款			3/23/2023			13.76%PIK(3M Sofr+8.25%)			0.75			6/1/2029			12,166			11,630			—			—		%	(8)(9)(10)
																								23,895			11,332			0.3		%
RK物流集團公司			商業服務與用品			第一留置權定期貸款			3/24/2022			16.04%(3毫升+10.50%)			1.00			3/24/2027			5,826			5,826			5,826			0.2		%	(3) (10)
						A類公共單位(263,000單位)			3/24/2022						—			不適用			—			263			2,565			0.1		%	(16)
						B類公共單位(1,237,000單位)			3/24/2022						—			不適用			—			1,237			12,062			0.3		%	(16)
																								7,326			20,453			0.6		%
RME集團控股公司			媒體			第一留置權定期貸款A			5/4/2017			10.99%(3M軟件+5.50%)			1.00			5/6/2024			22,116			22,116			22,116			0.6		%	(3) (10)
						第一留置權定期貸款B			5/4/2017			16.49%(3M軟件+11.00%)			1.00			5/6/2024			21,033			21,033			21,033			0.6		%	(3) (10)
																								43,149			43,149			1.2		%
羅馬克WM-R有限公司			結構性金融			附屬結構性票據			4/11/2014			剩餘利息，當前收益率13.44%			—			4/21/2031			27,725			19,564			15,086			0.4		%	(5) (14)
																								19,564			15,086			0.4		%
羅莎·墨西哥			酒店、餐館和休閒			第一留置權循環信貸額度--$500承諾			3/29/2018			13.00%(3M軟件+7.50%)			1.25			6/13/2024			191			191			183			—		%	(10)(15)
						第一留置權定期貸款			3/29/2018			13.00%(3M軟件+7.50%)			1.25			6/13/2024			21,510			21,510			20,593			0.6		%	(1,000.0)
																								21,701			20,776			0.6		%
希勒食品有限責任公司			食品產品			二次留置權定期貸款			9/15/2020			12.97%(1000萬軟件+7.75%)			0.75			9/23/2028			3,600			3,534			3,600			0.1		%	(3)(8)(10)
																								3,534			3,600			0.1		%
ShiftKey，LLC			醫療保健技術			第一留置權定期貸款			6/21/2022			11.25%(3M軟件+5.75%)			1.00			6/21/2027			64,513			64,058			64,513			1.8		%	(3) (10)
																								64,058			64,513			1.8		%
Shutterly Finance，LLC			互聯網與直銷零售業			第一留置權定期貸款			6/5/2023			11.13%(3M軟件+6.00%)			1.00			10/1/2027			2,406			2,406			2,406			0.1		%	(8)(10)
						二次留置權定期貸款			6/6/2023			10.13%(3M軟件+5.00%)			1.00			10/1/2027			14,563			14,563			11,690			0.3		%	(8)(10)
						二次留置權定期貸款			6/6/2023			10.24%(3M軟件+5.00%)			1.00			10/1/2027			3,518			3,518			2,824			0.1		%	(8)(10)
																								20,487			16,920			0.5		%
索倫森通信有限責任公司			多元化的電訊服務			第一留置權定期貸款			3/12/2021			10.69%(1毫升+5.50%)			0.75			3/17/2026			31,172			30,844			31,130			0.8		%	(3)(8)(10)
																								30,844			31,130			0.8		%
南方獸醫合作伙伴			醫療保健提供者和服務			二次留置權定期貸款			10/2/2020			12.95%(1000萬軟件+7.75%)			1.00			10/5/2028			8,000			7,947			8,000			0.2		%	(3)(8)(10)
																								7,947			8,000			0.2		%

請參閲合併財務報表附註。

27

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前景資本公司

截至2023年6月30日的綜合投資時間表(續)

(單位：千，共享數據除外)

																					2023年6月30日
投資組合中的公司			行業			投資(1)(37)			收購日期(44)			息票/收益率			地板			法律成熟度			本金價值			攤銷成本			公平 價值(2)			%的用户 淨資產
證券投資
非控股/非關聯投資(投票權控制低於5.00%)
SPECTRUM控股III公司			醫療保健設備和用品			二次留置權定期貸款			1/26/2018			12.58%(6ML+7.00%)			1.00			1/31/2026			$	7,500		$	7,488		$	7,500		0.2		%	(8)(10)
																								7,488			7,500			0.2		%
SPECTRUM視覺控股有限公司			醫療保健提供者和服務			第一留置權定期貸款			5/2/2023			11.84%(3M軟件+6.50%)			1.00			11/17/2024			29,924			29,924			29,924			0.8		%	(3)(8)(10)
																								29,924			29,924			0.8		%
史泰博公司			總代理商			第一留置權定期貸款			11/18/2019			10.30%(3毫升+5.00%)			—			4/16/2026			8,683			8,644			7,481			0.2		%	(3)(8)(10)(47)
																								8,644			7,481			0.2		%
戰略物資控股公司。			家用耐用品			二次留置權定期貸款			10/27/2017			13.06%(3M軟件+7.75%)			1.00			11/1/2025			7,000			6,980			4,288			0.1		%	(8)(10)
																								6,980			4,288			0.1		%
Stryker Energy，LLC			能源設備和服務			凌駕於版税權益之上			12/4/2006						—			不適用			—			—			—			—		%	(13)
																								—			—			—		%
交響樂團十四有限公司。			結構性金融			附屬結構性票據			5/6/2014			剩餘利息，當前收益率0.00%			—			7/14/2026			49,250			22,824			3,197			0.1		%	(5) (14)(17)(19)
																								22,824			3,197			0.1		%
十五交響樂團有限公司。			結構性金融			附屬結構性票據			10/17/2014			剩餘利息，當前收益率5.33%			—			1/19/2032			63,831			41,390			26,870			0.7		%	(5) (14)
																								41,390			26,870			0.7		%
城鎮和鄉村控股公司			總代理商			第一留置權定期貸款			1/26/2018			12.00%PIK			—			2/27/2026			175,147			175,147			175,147			4.8		%	(39)
						第一留置權定期貸款			11/17/2022			12.00%PIK			—			2/27/2026			15,085			15,085			15,085			0.4%			(39)
						城鄉家居用品集團W類權益，LP(188,105無投票權的權益)			8/31/2022			4.00%			—			不適用			—			—			16			—%			(16)
						B類城市與鄉村TopCo LLC(999無投票權單位)			11/17/2022						—			不適用			—			—			39,107			1.0%			(16)
																								190,232			229,355			6.2		%
TPS，LLC			機械設備			第一留置權定期貸款			11/30/2020			14.50%(3M軟件+9.00%)加上1.50%PIK			1.00			11/30/2025			23,337			23,337			23,337			0.6		%	(3) (10)(39)
																								23,337			23,337			0.6		%
聯合體育公司(United Sports Companies，Inc.)(18位)			總代理商			二次留置權定期貸款			9/28/2012			16.19%(1毫升+11.00%)加上2.00%PIK			2.25			11/16/2019			130,140			89,178			6,988			0.2		%	(9)(10)
																								89,178			6,988			0.2		%
上游紐科公司			醫療保健提供者和服務			二次留置權定期貸款			11/20/2019			13.84%(3M軟件+8.50%)			—			11/20/2027			22,000			21,886			19,876			0.5		%	(3)(8)(10)
																								21,886			19,876			0.5		%
USG中級，有限責任公司			休閒產品			第一留置權循環信貸額度--$4,000承諾			4/15/2015			14.45%(1000萬軟件+9.25%)			1.00			2/9/2028			4,000			4,000			4,000			0.1		%	(10)(15)
						第一留置權定期貸款B			4/15/2015			16.95%(1000萬軟件+11.75%)			1.00			2/9/2028			59,944			59,944			59,944			1.6		%	(3) (10)
						權益			4/15/2015						—			不適用			—			1			—			—		%	(16)
																								63,945			63,944			1.7		%
VC GB Holdings I公司			家用耐用品			二次留置權定期貸款			6/30/2021			12.23%(3毫升+6.75%)			0.50			7/23/2029			23,000			22,826			22,930			0.6		%	(3)(8)(10)
																								22,826			22,930			0.6		%
維亞帕斯科技公司。(F/K/a Global tel*Link Corporation)			多元化的電訊服務			第一留置權定期貸款			8/7/2019			9.45%(1000萬軟件+4.25%)			—			11/29/2025			9,597			9,439			9,218			0.2		%	(3)(8)(10)
						二次留置權定期貸款			11/20/2018			15.20%(1000萬軟件+10.00%)			—			11/29/2026			122,670			121,956			121,328			3.3		%	(3)(8)(10)
																								131,395			130,546			3.5		%
維多科技有限責任公司			商業服務與用品			第一留置權定期貸款			12/3/2021			13.00%(3M軟件+7.50%)			1.00			12/3/2028			29,550			29,550			28,158			0.8		%	(3) (10)
																								29,550			28,158			0.8		%

請參閲合併財務報表附註。

28

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前景資本公司

截至2023年6月30日的綜合投資時間表(續)

(單位：千，共享數據除外)

																					2023年6月30日
投資組合中的公司			行業			投資(1)(37)			收購日期(44)			息票/收益率			地板			法律成熟度			本金價值			攤銷成本			公平 價值(2)			%的用户 淨資產
證券投資
非控股/非關聯投資(投票權控制低於5.00%)
Voya CLO 2012-4，Ltd.			結構性金融			附屬結構性票據			11/5/2012			剩餘利息，當前收益率0.00%			—			10/15/2030			$	40,613		$	25,760		$	19,291		0.5		%	(5) (14)(17)
																								25,760			19,291			0.5		%
Voya CLO 2014-1，Ltd.			結構性金融			附屬結構性票據			2/5/2014			剩餘利息，當前收益率0.75%			—			4/18/2031			40,773			23,324			15,895			0.4		%	(5) (14)
																								23,324			15,895			0.4		%
Voya CLO 2016-3，Ltd.			結構性金融			附屬結構性票據			9/30/2016			剩餘利息，當前收益率10.28%			—			10/20/2031			28,100			23,295			19,297			0.5		%	(5) (14)
																								23,295			19,297			0.5		%
Voya CLO 2017-3，Ltd.			結構性金融			附屬結構性票據			6/13/2017			剩餘利息，當前收益率13.32%			—			4/20/2034			44,885			51,926			40,366			1.2		%	(5) (14)
																								51,926			40,366			1.2		%
VT Topco，Inc.			商業服務與用品			二次留置權定期貸款			8/14/2018			11.97%(1000萬軟件+6.75%)			—			8/17/2026			12,000			11,944			11,879			0.3		%	(3)(8)(10)
						2021年二次留置權定期貸款			7/30/2021			11.97%(1000萬軟件+6.75%)			0.75			8/17/2026			20,250			20,144			20,046			0.5		%	(3)(8)(10)
																								32,088			31,925			0.8		%
WatchGuard技術公司			IT服務			第一留置權定期貸款			8/17/2022			10.11%(6M SOFR+5.25%			0.75			6/30/2029			34,738			34,738			34,637			0.9		%	(3)(8)(10)
																								34,738			34,637			0.9		%
Wellful Inc.(F/K/a KNS Acquisition Corp.)			食品與主食零售業			第一留置權定期貸款			5/13/2019			11.47%(1000萬軟件+6.25%)			—			10/1/2025			14,240			14,130			13,784			0.4		%	(3)(8)(10)
						增量第一留置權定期貸款			9/25/2018			11.47%(1000萬軟件+6.25%)			—			10/1/2026			37,000			36,710			33,941			0.9		%	(3)(8)(10)
																								50,840			47,725			1.3		%
WellPath控股公司(F/k/a CCS-CMGC Holdings，Inc.)			醫療保健提供者和服務			第一留置權定期貸款			5/13/2019			10.98%(3毫升+5.50%)			—			10/1/2025			14,240			14,130			13,784			0.4		%	(3)(8)(10)
						二次留置權定期貸款			9/25/2018			14.48%(3毫升+9.00%)			—			10/1/2026			37,000			36,710			33,941			0.9		%	(3)(8)(10)
																								50,840			47,725			1.3		%
非控股/非關聯投資總額																								$	4,803,245		$	4,142,837		111.0		%
投資組合總投資																								$	7,800,596		$	7,724,931		207.0		%

請參閲合併財務報表附註。

29

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前景資本公司

綜合投資明細表(續)

(單位：千，共享數據除外)

截至2023年9月30日(未經審計)和2023年6月30日的尾註説明

(1)除文意另有所指外，“展望”、“公司”、“我們”、“我們”和“我們”等術語均指展望資本公司及其子公司。Prospect所投資的證券是在根據修訂後的1933年證券法(“證券法”)豁免註冊的交易中獲得的。這些證券只能在根據《證券法》免於註冊的交易中轉售。

(2)公允價值由我們的董事會或在董事會的指導下確定。除非下文尾註47另有説明，否則我們的所有投資均使用重大不可觀察到的投入進行估值。根據美國會計準則委員會820，此類投資在公允價值層次結構中被歸類為第三級。見合併財務報表附註內附註2和附註3以作進一步討論。

(3)證券或其部分由我們的全資附屬公司及與破產無關的特殊目的實體展望資本融資有限責任公司(“PCF”)持有，並作為循環信貸安排的抵押品，而該等抵押品不能作為我們的一般債權人的抵押品(見附註4)。盈科基金於2023年9月30日及2023年6月30日持有的投資的公允價值為2,969,277及$3,051,668，分別代表38.4%和39.5分別佔我們總投資的30%。

(4)醫療解決方案控股公司和醫療解決方案有限責任公司是第二筆留置權定期貸款的聯合借款人。

(5)這項投資屬於抵押貸款債券(“CLO”)證券的權益類，該證券被稱為“次級結構性票據”或“SSN”。SSN投資有權獲得經常性分派，這些分派通常等於向債務持有人支付合同付款和基金費用後基礎投資產生的超額現金流。目前的估計收益率使用攤餘成本計算，是根據目前對這一超額現金流的預測，並考慮到對預期預付款、財務損失和未來再投資率的假設。這些假設會定期檢討和調整。最終，如果實際結果與假設所用的結果不同，實際收益率可能高於或低於估計收益率。

(6)2022年12月28日，我們提供了15,000額外的第二留置權定期貸款和美元30,000第二留置權延遲提取對PGx控股公司(“PGx”)的定期貸款承諾。同樣在2022年12月28日，我們將我們在PGx的現有股權貢獻給了我們擁有的實體PGx TopCo LLC100B類無投票權股份的百分比。鑑於我們在PGx結構中持有的唯一股權是無投票權，我們將從2022年12月31日至2023年6月30日將我們在PGx結構中的投資歸類為非控股/非附屬公司。2023年9月28日，根據破產法第11章的規定，PGx將其大部分資產出售給了一家新實體--Credit.com Holdings，LLC(“Credit.com”)。作為交易的一部分，我們將現有第一留置期貸款的大部分滾動到Credit.com上的新第一留置期貸款A和新的第一留置期貸款B中。我們還在Credit.com獲得了股權，我們通過在PGx Topco II LLC的B類無投票權股權投資持有這些股權。

(7)Engine Group，Inc.、EMX Digital，Inc.(F/k/a ClearStream.TV，Inc.)和Engine International，Inc.是第一筆留置權定期貸款的聯合借款人。

(8)由金融機構發起並廣泛分佈的銀團投資。

(9)截至報告日期的非應計狀態投資(見附註2)。

(10)我們投資組合中的某些可變利率證券的利息由公開披露的基本利率加上基點利差決定。1個月期倫敦銀行同業拆借利率，或“1毫升”，5.43截至2023年9月30日的百分比以及5.22截至2023年6月30日。3個月期倫敦銀行同業拆借利率，或“3毫升”，5.66截至2023年9月30日的百分比以及5.55截至2023年6月30日。6個月期倫敦銀行同業拆借利率(LIBOR)，或“6ML”5.90截至2023年9月30日的百分比以及5.76截至2023年6月30日。1個月有擔保的隔夜融資利率或“1M SOFR”為5.32截至2023年9月30日的百分比以及5.14截至2023年6月30日。3個月有擔保的隔夜融資利率或“3M SOFR”為5.40截至2023年9月30日的百分比以及5.27截至2023年6月30日。6個月有擔保的隔夜融資利率或“6M SOFR”為5.47截至2023年9月30日的百分比以及5.39截至2023年6月30日。最優惠税率或“最優惠”是8.50截至2023年9月30日的百分比以及8.25截至2023年6月30日。SOFR信用利差調整的影響(如果適用)包括在所述的綜合利率中。

(11)PeopleConnect Holdings，Inc.和Pubrec Holdings，Inc.是聯合借款人。

(12)綜合收益利息等於(I)中較小者2.0截至上一財政季度最後一天(或其部分)的12個月期間綜合收入的百分比和(2)25該財政季度(或其部分)按現金利率計算的債券應累算利息的百分比。

請參閲合併財務報表附註。

30

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前景資本公司

綜合投資明細表(續)

(單位：千，共享數據除外)

截至二零二三年九月三十日（未經審核）及二零二三年六月三十日（續）的附註解釋。

(13)持有的最重要的特許權使用費權益根據借款人的運營按規定的費率支付。

(14)根據1940年《投資公司法》（“1940年法”）第55（a）條，投資被指定為不符合“資格”的投資。根據1940年法案，我們不得收購任何不合格資產，除非在進行此類收購時，合格資產至少佔我們總資產的70%。截至2023年9月30日及2023年6月30日，我們的合資格資產佔總資產的百分比為 82.29%和82.08%。我們持續監測這些資產的狀況。

(15)未提取的承諾左輪手槍和延遲提取定期貸款給我們的投資組合公司產生承諾和未使用的費用，範圍從0.00%至7.25%.截至2023年9月30日和2023年6月30日，我們擁有$27,316及$47,875分別是對我們投資組合公司的未提取左輪手槍和延遲提取定期貸款承諾。

(16)指在報告日期前一年未支付股息的非創收性證券。

(17)據估計，有效產量為0%一如預期，預期未來現金流將不足以按成本償還投資。如果預期投資收益增加，未來的投資收益是有潛力的。一旦收到分配，將確認為資本回報，當被調用時，如果實際分配少於攤銷投資成本，任何剩餘的未攤銷投資成本將被註銷。在SSN的成本基礎完全收回的範圍內，未來的任何分配都將被記錄為已實現收益。

(18)Ellett Brothers，LLC，Evans Sports，Inc.，Jerry‘s Sports，Inc.，Simmons Gun Specialties，Inc.，Bonitz Brothers，Inc.和Outdoor Sports總部，Inc.是第二筆留置權定期貸款的聯合借款人。聯合體育公司(USC)是這筆債務投資的母公司擔保人，100%的股份由Sportco Holdings，Inc.(“Sportco”)持有。2019年6月，南加州大學根據破產法第11章申請破產，並開始清算剩餘資產。

(19)擔保被要求贖回，基礎貸款組合的清算正在進行中。

(20)正大控股特拉華州有限責任公司(“正大控股”)，是我們擁有的一個合併實體100%的會員權益，擁有99.8截至2023年9月30日和2023年6月30日，CP Energy Services Inc.(簡稱CP Energy)的持股比例。正大能源直接或間接擁有100CP Well Testing，LLC；Wright Foster Disposals，LLC；Foster Testing Co.，Inc.；ProHaul Transports，LLC和Wright Trucking，Inc.各佔%。我們報告CP Energy是一家獨立的受控公司。2019年6月，正大能源收購了斯巴達能源控股公司(Spartan Energy Holdings，Inc.)普通股的控股權，斯巴達能源控股公司擁有100斯巴達能源服務有限責任公司(Spartan Energy Services，LLC)的%股份，該公司是Prospects的投資組合公司，持股金額為$32,021於2023年9月30日到期的第一留置權定期貸款(“斯巴達定期貸款”)。由於正大能源的收購，並鑑於Prospect在正大能源的控股權，我們的斯巴達定期貸款將作為正大能源的控制性投資。斯巴達仍然是Prospect對斯巴達定期貸款的直接借款人和擔保人。2020年9月，我們創造了新的收入26,193對斯巴達能源控股公司的首輪優先股投資，相當於100A系列已發行無投票權不可轉換優先股的百分比。

(21)特拉華州信貸中心控股有限責任公司(“信貸中心特拉華州”)，一個合併的實體，我們擁有100%的會員權益，擁有99.8%和99.0截至2023年9月30日和2023年6月30日，分別持有信用中央貸款公司(f/k/a Credit Central Holdings，LLC)的股份百分比。瑞士信貸擁有100運營公司Credit Central，LLC；Credit Central South，LLC；Credit Central of Texas，LLC；以及Credit Central of Tennessee，LLC各佔1%。我們報告説，瑞士信貸是一家獨立的受控公司。自2021年12月10日起，Credit Central的定期貸款貸款人獲得了Credit Central某些資產的優先擔保權益，我們的投資被歸類為第一留置權定期貸款。

(22)Redstone Holdco 2 LP是第二筆留置權定期貸款的母公司借款人。Redstone Buyer，LLC，Redstone Intermediate(Archer)HoldCo LLC，Redstone Intermediate(Fri)HoldCo LLC，Redstone Intermediate(NetWitness)HoldCo，LLC和Redstone Intermediate(SecurID)HoldCo，LLC是第二筆留置權定期貸款的聯合借款人。

(23)特拉華州第一大廈控股有限公司(“第一大廈特拉華州”)，我們擁有的一個合併實體100%的會員權益，擁有80.10%的投票權權益及78.06First Tower Finance Company LLC(“First Tower Finance”)完全攤薄的經濟權益的%。First Tower Finance擁有100運營公司First Tower，LLC的%股份。我們報告First Tower Finance是一家獨立的控股公司。從2021年3月17日起，First Tower，LLC貸款人被授予First Tower Finance資產的優先擔保權益，我們的投資被歸類為第一留置權定期貸款。自2021年6月30日起，我們增加了對第一筆留置權定期貸款的投資，本金總額為$50,000收益作為我們在First Tower，LLC的股權投資的分配返還給我們。

請參閲合併財務報表附註。

31

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前景資本公司

綜合投資明細表(續)

(單位：千，共享數據除外)

截至二零二三年九月三十日（未經審核）及二零二三年六月三十日（續）的附註解釋。

(24)Energy Solutions Holdings Inc.，一家我們擁有的合併實體100%的股權，擁有100自由海運解決方案有限公司(“自由海運”)擁有船舶公司、船舶公司II和船舶公司III的股份。我們報告自由海運是一家獨立的受控公司。

(25)特拉華州的Mity Holdings Inc.(“Mity特拉華州”)，這是我們擁有的合併實體100普通股的%，擁有100Mity，Inc.(F/k/a Mity Enterprise，Inc.)(“Mity”)。Mity擁有100Mity-Lite，Inc.(“Mity-Lite”)、Broda Enterprise USA，Inc.和Broda Enterprise ULC(“Broda Canada”)各自的%。我們報告MITI是一家獨立的受控公司。本公司向Broda Canada發行並未償還的附屬無抵押票據以加元(“加元”)計價。截至2023年9月30日和2023年6月30日，本票據本金餘額為加元7,371。根據ASC 830，外幣事務(“ASC 830”)，本票據被重新計量為我們的本位幣美元，並在我們的投資綜合計劃表以美元為單位。我們在美國成立了一個獨立的法人實體Mity FSC，Inc.(以下簡稱Mity FSC100%的股權。Mity FSC沒有實質性的業務。該實體從Mity-Lite向外國客户的銷售中賺取佣金，並將其分配給其股東。

(26)NPH Property Holdings，LLC(以下簡稱NPH)，是我們擁有的合併實體100%的會員權益，擁有100國家房地產投資信託基金公司(“NPRC”)普通股權益的%(f/k/a國家財產控股公司)，這是一家持有多個房地產投資的房地產房地產投資信託基金。此外，NPRC透過其全資附屬公司美國消費者貸款有限公司(“ACLL”)及國家一般貸款有限公司(“NGL”)，分別投資於網上消費貸款及評級有擔保結構性票據。我們將NPRC報告為一家獨立的受控公司。關於NPRC所持投資的進一步討論，見附註3。

(27)Nationwide Accept Holdings LLC(“Nationwide Holdings”)，是我們擁有的合併實體100%的會員權益，擁有94.48截至2023年9月30日和2023年6月30日，運營公司Nationwide Loan Company LLC的股份比例。我們報告Nationwide Loan Company LLC是一家獨立的受控公司。Provision對Nationwide的資產擁有優先擔保權益。

(28)NMMB控股公司(“NMMB控股”)，是我們擁有的一個合併實體100%的股權，擁有92.77%和90.42截至2023年9月30日和2023年6月30日，NMMB，Inc.(以下簡稱NMMB)完全稀釋後股本的百分比。NMMB擁有100擁有ReFuel Agency，Inc.的%100我們報告NMMB是一家獨立的受控公司。

(29)遠景解決方案公司和精確軟件公司是第二筆留置權定期貸款的聯合借款人。

(30)潛在客户擁有99.96截至2023年9月30日和2023年6月30日，Use Corp.股權的百分比。

(31)山谷電氣控股公司，一家我們擁有的合併實體100普通股的%，擁有100另一合併實體--硅谷電氣控股二期(“硅谷控股二期”)的股權。山谷控股II擁有94.99硅谷電氣公司(“硅谷電氣”)的股份。硅谷電氣擁有100VE Company，Inc.股權的%，該公司擁有100Mt.山谷電氣公司股權的%。弗農，公司。我們報告山谷電氣作為一家獨立的控制公司。

(32)截至2023年9月30日和2023年6月30日，展望擁有8.57尼克松公司的母公司Encinitas Watches Holdco，LLC的股權百分比。

(33)JAPS-Olson Company，LLC，Alpha Mail Debt Merge Sub，LLC和J-O Building Company LLC是第一筆留置權定期貸款的聯合借款人。

(34)UTP控股集團(UTP Holdings)擁有通用渦輪部件公司(Universal Turbine Parts，LLC)的全部有表決權股票，並已任命UTP控股董事會，成員包括三投資顧問公司的僱員。UTP控股擁有UTP。UTP Holdings是展望控股的全資控股公司，因此展望對UTP的投資被歸類為控制性投資。

(35)截至2023年9月30日和2023年6月30日，剩餘利潤利息包括(I)8.33新TLA、TLD和TLE剩餘利潤的百分比和(Ii)100TLC剩餘利潤的%，兩者都按季度計算拖欠。

(36)潛在客户擁有100太平洋世界公司(“太平洋世界”)優先股的百分比，代表99.97太平洋世界截至2023年9月30日和2023年6月30日的所有權權益百分比。因此，展望對太平洋世界的投資被歸類為控制性投資。

(37)以下是我們按控制指定、投資類型和按成本計算的投資組合的構成

請參閲合併財務報表附註。

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前景資本公司

綜合投資明細表(續)

(單位：千，共享數據除外)

截至二零二三年九月三十日（未經審核）及二零二三年六月三十日（續）的附註解釋。

截至2023年9月30日的行業：

行業			第一留置權 定期貸款			第二留置權 定期貸款			從屬結構票據			無擔保債務			權益(B)			總成本
控制投資
航空航天與國防			$	54,739		$	—		$	—		$	—		$	55,581		$	110,320
商業服務與用品			129,509			—			—			7,200			27,348			164,057
建築與工程			79,095			—			—			—			12,053			91,148
消費金融			503,134			—			—			—			82,843			585,977
多元化消費服務			—			—			—			—			2,378			2,378
能源設備和服務			106,972			—			—			—			221,800			328,772
股權房地產投資信託基金(REITs)			776,749			—			—			—			15,430			792,179
醫療保健提供者和服務			298,734			—			—			—			45,118			343,852
機械設備			37,322			—			—			—			6,866			44,188
媒體			29,723			—			—			—			—			29,723
網上借貸			20,630			—			—			—			—			20,630
個人產品			91,907			—			—			—			189,295			281,202
貿易公司和分銷商			32,675			—			—			—			32,500			65,175
結構性金融			200,600			—			—			—			—			200,600
總控制投資			$	2,361,789		$	—		$	—		$	7,200		$	691,212		$	3,060,201
關聯投資
商業服務與用品			$	—		$	—		$	—		$	—		$	10,162		$	10,162
*關聯投資總額			$	—		$	—		$	—		$	—		$	10,162		$	10,162
非控股/非關聯投資
航空貨運與物流			$	93,222		$	95,000		$	—		$	—		$	—		$	188,222
汽車零部件			22,187			86,647			—			—			25,697			134,531
建築產品			—			35,000			—			—			—			35,000
資本市場			—			42,500			—			—			—			42,500
商業服務與用品			202,585			153,296			—			—			1,500			357,381
通信設備			9,260			50,609			—			—			—			59,869
消費金融			47,023			—			—			—			—			47,023
總代理商			204,685			89,178			—			—			—			293,863
多元化消費服務			84,101			—			—			—			23,898			107,999
多元化金融服務			36,410			—			—			—			—			36,410
多元化的電訊服務			39,300			122,008			—			—			—			161,308
電氣設備			68,229			—			—			—			—			68,229
食品與主食零售業			27,040			—			—			—			—			27,040
食品產品			—			134,931			—			—			—			134,931
醫療保健設備和用品			—			—			—			—			—			—
醫療保健提供者和服務			187,324			159,832			—			—			1,546			348,702
醫療保健技術			132,923			—			—			—			—			132,923
酒店、餐館和休閒			21,256			—			—			—			—			21,256
家用耐用品			125,798			29,813			—			—			3,501			159,112
互動媒體與服務			153,131			—			—			—			—			153,131
互聯網與直銷零售業			2,411			18,306			—			—			—			20,717
IT服務			210,410			148,225			—			—			—			358,635
休閒產品			69,429			—			—			—			1			69,430
機械設備			52,621			9,989			—			—			—			62,610
媒體			43,396			—			—			—			26,991			70,387
製藥業			98,748			—			—			—			—			98,748
專業服務			87,435			124,046			—			—			—			211,481
軟件			—			52,364			—			—			—			52,364
紡織品、服裝和奢侈品			177,397			3,547			—			—			—			180,944
結構性融資(A)			—			—			908,744			—			—			908,744
*非控股/非附屬公司合計			$	2,196,321		$	1,355,291		$	908,744		$	—		$	83,134		$	4,543,490

請參閲合併財務報表附註。

33

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前景資本公司

綜合投資明細表(續)

(單位：千，共享數據除外)

截至二零二三年九月三十日（未經審核）及二零二三年六月三十日（續）的附註解釋。

行業			第一留置權 定期貸款			第二留置權 定期貸款			從屬結構票據			無擔保債務			權益(B)			總成本
證券投資組合總成本			$	4,558,110		$	1,355,291		$	908,744		$	7,200		$	784,508		$	7,613,853

下表顯示了截至2023年9月30日，我們按控制指定、投資類型和行業按公允價值計算的投資組合構成：

行業			第一留置權 定期貸款			第二留置權 定期貸款			從屬結構票據			無擔保債務			權益(B)			公允價值合計			適用於普通股的淨資產的公允價值百分比
控制投資
美國航空航天與國防			$	54,739		$	—		$	—		$	—		$	8,541		$	63,280		1.7		%
*商業服務和用品			69,840			—			—			7,200			18,467			95,507			2.5		%
《建築與工程》			79,095			—			—			—			110,397			189,492			5.0		%
*消費金融			502,244			—			—			—			236,377			738,621			19.5		%
*多元化的消費者服務			—			—			—			—			3,242			3,242			0.1		%
*能源設備和服務			105,578			—			—			—			20,397			125,975			3.3		%
股權房地產投資信託基金(REITs)			776,749			—			—			—			631,763			1,408,512			37.3		%
醫療保健提供者和服務			298,734			—			—			—			159,446			458,180			12.1		%
美國機械公司			37,322			—			—			—			67,412			104,734			2.8		%
中國媒體			29,723			—			—			—			75,024			104,747			2.8		%
中國在線借貸			20,630			—			—			—			—			20,630			0.5		%
個人產品			63,223			—			—			—			—			63,223			1.7		%
*貿易公司和分銷商			32,675			—			—			—			16,190			48,865			1.3		%
結構性融資(A)			200,600			—			—			—			—			200,600			5.3		%
總控制投資			$	2,271,152		$	—		$	—		$	7,200		$	1,347,256		$	3,625,608		95.9		%
淨資產的公允價值百分比			60.1		%	—		%	—		%	0.2		%	35.6		%	95.9		%
關聯投資
商業服務與用品			$	—		$	—		$	—		$	—		$	12,541		$	12,541		0.3		%
附屬公司總投資			$	—		$	—		$	—		$	—		$	12,541		$	12,541		0.3		%
淨資產的公允價值百分比			—		%	—		%	—		%	—		%	0.3		%	0.3		%
非控股/非關聯投資
航空貨運與物流			$	92,420		$	95,000		$	—		$	—		$	—		$	187,420		5.0		%
汽車零部件			22,129			86,653			—			—			1,444			110,226			2.9		%
建築產品			—			32,984			—			—			—			32,984			0.9		%
資本市場			—			42,500			—			—			—			42,500			1.1		%
商業服務與用品			203,615			152,922			—			—			14,532			371,069			9.8		%
通信設備			9,387			47,849			—			—			—			57,236			1.5		%
消費金融			18,183			—			—			—			—			18,183			0.5		%
總代理商			203,562			7,227			—			—			47,647			258,436			6.8		%
多元化消費服務			84,345			—			—			—			17,461			101,806			2.7		%
多元化金融服務			36,410			—			—			—			—			36,410			1.0		%
多元化的電訊服務			39,485			122,670			—			—			—			162,155			4.3		%
電氣設備			68,292			—			—			—			—			68,292			1.8		%
食品與主食零售業			26,824			—			—			—			—			26,824			0.7		%
食品產品			—			126,168			—			—			—			126,168			3.3		%
醫療保健設備和用品			—			—			—			—			—			—			—		%
醫療保健提供者和服務			186,094			155,739			—			—			2,276			344,109			9.1		%
醫療保健技術			133,401			—			—			—			—			133,401			3.5		%
酒店、餐館和休閒			20,098			—			—			—			—			20,098			0.5		%
家用耐用品			126,136			24,625			—			—			1,567			152,328			4.0		%
互動媒體與服務			153,131			—			—			—			—			153,131			4.1		%
互聯網與直銷零售業			2,406			14,125			—			—			—			16,531			0.4		%
IT服務			209,197			139,672			—			—			—			348,869			9.3		%

請參閲合併財務報表附註。

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前景資本公司

綜合投資明細表(續)

(單位：千，共享數據除外)

截至二零二三年九月三十日（未經審核）及二零二三年六月三十日（續）的附註解釋。

行業			第一留置權 定期貸款			第二留置權 定期貸款			從屬結構票據			無擔保債務			權益(B)			公允價值合計			適用於普通股的淨資產的公允價值百分比
休閒產品			69,286			—			—			—			—			69,286			1.8		%
機械設備			52,994			10,000			—			—			—			62,994			1.7		%
媒體			41,331			—			—			—			—			41,331			1.1		%
製藥業			99,209			—			—			—			—			99,209			2.6		%
專業服務			86,495			111,332			—			—			—			197,827			5.2		%
軟件			—			52,102			—			—			—			52,102			1.4		%
紡織品、服裝和奢侈品			177,397			3,600			—			—			—			180,997			4.8		%
結構性融資(A)			—			—			626,746			—			—			626,746			16.6		%
非控股/非附屬公司合計			$	2,161,827		$	1,225,168		$	626,746		$	—		$	84,927		$	4,098,668		108.4		%
淨資產的公允價值百分比			57.2		%	32.4		%	16.6		%	—		%	2.2		%	108.4		%
總投資組合			$	4,432,979		$	1,225,168		$	626,746		$	7,200		$	1,444,724		$	7,736,817		204.6		%
淨資產的公允價值百分比			117.3		%	32.4		%	16.6		%	0.2		%	38.1		%	204.6		%

(一)我們的SSN投資沒有行業集中度，因此已在上表中分開列出。

(B)除非另有特別説明，否則權益包括我們對優先股、普通股、會員權益、淨利潤權益、淨營業收入權益、淨收入權益、最重要的特許權使用費權益、應收託管和認股權證的投資。

(38)下表顯示了截至2023年6月30日，我們按控制指定、投資類型和行業按成本計算的投資組合構成：

行業			第一留置權 定期貸款			第二留置權 定期貸款			從屬結構票據			無擔保債務			權益 (B)			總成本
控制投資
航空航天與國防			$	56,600		$	—		$	—		$	—		$	55,581		$	112,181
商業服務與用品			129,241			—			—			7,200			27,349			163,790
建築與工程			79,095			—			—			—			12,053			91,148
消費金融			495,166			—			—			—			82,843			578,009
多元化消費服務			—			—			—			—			2,378			2,378
能源設備和服務			103,310			—			—			—			221,800			325,110
股權房地產投資信託基金(REITs)			725,703			—			—			—			15,430			741,133
醫療保健提供者和服務			293,179			—			—			—			45,118			338,297
機械設備			33,622			—			—			—			6,866			40,488
媒體			29,723			—			—			—			—			29,723
網上借貸			21,580			—			—			—			—			21,580
個人產品			89,580			—			—			—			189,295			278,875
貿易公司和分銷商			32,684			—			—			—			32,500			65,184
結構性融資(A)			200,600			—			—			—			—			200,600
**總控制投資公司			$	2,290,083		$	—		$	—		$	7,200		$	691,213		$	2,988,496
關聯投資
商業服務與用品			$	—		$	—		$	—		$	—		$	8,855		$	8,855
附屬公司總投資			$	—		$	—		$	—		$	—		$	8,855		$	8,855
非控股/非關聯投資
航空貨運與物流			$	93,171		$	95,000		$	—		$	—		$	—		$	188,171
汽車零部件			22,284			86,600			—			—			25,697			134,581
建築產品			—			35,000			—			—			—			35,000
資本市場			—			42,500			—			—			—			42,500
商業服務與用品			216,363			185,374			—			—			1,500			403,237
通信設備			9,249			50,603			—			—			—			59,852
消費金融			47,024			—			—			—			—			47,024
總代理商			198,876			89,178			—			—			—			288,054
多元化消費服務			87,280			191,616			—			—			—			278,896
多元化金融服務			36,504			—			—			—			—			36,504
多元化的電訊服務			40,283			121,956			—			—			—			162,239
電氣設備			68,399			—			—			—			—			68,399
食品與主食零售業			27,139			—			—			—			—			27,139

請參閲合併財務報表附註。

35

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前景資本公司

綜合投資明細表(續)

(單位：千，共享數據除外)

截至二零二三年九月三十日（未經審核）及二零二三年六月三十日（續）的附註解釋。

行業			第一留置權 定期貸款			第二留置權 定期貸款			從屬結構票據			無擔保債務			權益 (B)			總成本
食品產品			—			134,889			—			—			—			134,889
醫療保健設備和用品			—			7,488			—			—			—			7,488
醫療保健提供者和服務			188,179			159,791			—			—			1,546			349,516
醫療保健技術			129,684			—			—			—			—			129,684
酒店、餐館和休閒			21,701			—			—			—			—			21,701
家用耐用品			126,547			29,806			—			—			3,501			159,854
家居用品			—			—			—			—			—			—
保險			—			—			—			—			—			—
互動媒體與服務			160,281			—			—			—			—			160,281
互聯網與直銷零售業			2,406			18,081			—			—			—			20,487
IT服務			209,832			148,150			—			—			—			357,982
休閒產品			69,693			—			—			—			1			69,694
機械設備			52,797			9,988			—			—			—			62,785
媒體			46,695			—			—			—			26,991			73,686
紙與林產品			—			—			—			—			—			—
製藥業			99,269			—			—			—			—			99,269
專業服務			87,757			123,936			—			—			—			211,693
軟件			—			52,350			—			—			—			52,350
技術硬件、存儲和外圍設備			—			—			—			—			—			—
紡織品、服裝和奢侈品			158,530			8,945			—			—			—			167,475
結構性金融			—			—			952,815			—			—			952,815
非控股/非附屬公司合計			$	2,199,943		$	1,591,251		$	952,815		$	—		$	59,236		$	4,803,245
證券投資組合總成本			$	4,490,026		$	1,591,251		$	952,815		$	7,200		$	759,304		$	7,800,596

下表顯示了截至2023年6月30日，我們按控制指定、投資類型和行業按公允價值計算的投資組合構成：

行業			第一留置權 定期貸款			第二留置權 定期貸款			從屬結構票據			無擔保債務			權益 (B)			公允價值合計			淨資產的公允價值百分比
控制投資
航空航天與國防			$	56,600		$	—		$	—		$	—		$	7,598		$	64,198		1.7		%
商業服務與用品			69,875			—			—			7,200			10,630			87,705			2.3		%
建築與工程			79,095			—			—			—			86,689			165,784			4.4		%
消費金融			492,165			—			—			—			227,431			719,596			19.3		%
多元化消費服務			—			—			—			—			3,242			3,242			0.1		%
能源設備和服務			103,310			—			—			—			23,420			126,730			3.4		%
股權房地產投資信託基金(REITs)			725,703			—			—			—			712,093			1,437,796			38.5		%
醫療保健提供者和服務			293,179			—			—			—			164,788			457,967			12.3		%
機械設備			33,622			—			—			—			47,886			81,508			2.2		%
媒體			29,723			—			—			—			64,457			94,180			2.5		%
網上借貸			21,580			—			—			—			—			21,580			0.6		%
個人產品			65,746			—			—			—			—			65,746			1.8		%
貿易公司和分銷商			32,684			—			—			—			12,381			45,065			1.2		%
結構性融資(A)			200,600			—			—			—			—			200,600			5.4		%
總控制投資			$	2,203,882		$	—		$	—		$	7,200		$	1,360,615		$	3,571,697		95.7		%
淨資產的公允價值百分比			59.0		%	—		%	—		%	0.2		%	36.5		%	95.7		%
關聯投資
商業服務和用品			$	—		$	—		$	—		$	—		$	10,397		$	10,397		0.3		%
多元化消費服務			—			—			—			—			—			—			—		%
紡織品、服裝和奢侈品			—			—			—			—			—			—			—		%
附屬公司總投資			$	—		$	—		$	—		$	—		$	10,397		$	10,397		0.3		%
淨資產的公允價值百分比			—		%	—		%	—		%	—		%	0.3		%	0.3		%
非控股/非關聯投資
航空貨運與物流			$	93,946		$	95,000		$	—		$	—		$	—		$	188,946		5.1		%
汽車零部件			22,209			86,160			—			—			1,156			109,525			2.9		%

請參閲合併財務報表附註。

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前景資本公司

綜合投資明細表(續)

(單位：千，共享數據除外)

截至二零二三年九月三十日（未經審核）及二零二三年六月三十日（續）的附註解釋。

行業			第一留置權 定期貸款			第二留置權 定期貸款			從屬結構票據			無擔保債務			權益 (B)			公允價值合計			淨資產的公允價值百分比
商業服務與用品			215,887			182,242			—			—			14,627			412,756			11.1		%
通信設備			9,594			50,083			—			—			—			59,677			1.6		%
建築產品			—			33,120			—			—			—			33,120			0.9		%
資本市場			—			39,984			—			—			—			39,984			1.1		%
消費金融			17,039			—			—			—			—			17,039			0.5		%
總代理商			197,713			6,988			—			—			39,123			243,824			6.5		%
多元化消費服務			86,347			—			—			—			—			86,347			2.2		%
多元化金融服務			36,504			—			—			—			—			36,504			1.0		%
多元化的電訊服務			40,348			121,328			—			—			—			161,676			4.3		%
電氣設備			68,464			—			—			—			—			68,464			1.7		%
食品與主食零售業			26,828			—			—			—			—			26,828			0.7		%
食品產品			—			122,003			—			—			—			122,003			3.3		%
醫療保健設備和用品			—			7,500			—			—			—			7,500			0.2		%
醫療保健提供者和服務			183,872			154,599			—			—			1,927			340,398			9.0		%
醫療保健技術			128,793			—			—			—			—			128,793			3.5		%
酒店、餐館和休閒			20,776			—			—			—			—			20,776			0.6		%
家用耐用品			126,904			27,218			—			—			1,523			155,645			4.2		%
家居用品			—			—			—			—			—			—			—		%
保險			—			—			—			—			—			—			—		%
互動媒體與服務			160,281			—			—			—			—			160,281			4.3		%
互聯網與直銷零售業			2,406			14,514			—			—			—			16,920			0.5		%
IT服務			207,224			139,064			—			—			—			346,288			9.3		%
休閒產品			69,380			—			—			—			—			69,380			1.9		%
機械設備			53,213			9,928			—			—			—			63,141			1.7		%
媒體			44,596			—			—			—			—			44,596			1.2		%
紙與林產品			—			—			—			—			—			—			—		%
製藥業			99,289			—			—			—			—			99,289			2.7		%
專業服務			86,828			114,666			—			—			—			201,494			5.4		%
軟件			—			49,111			—			—			—			49,111			1.3		%
技術硬件、存儲和外圍設備			—			—			—			—			—			—			—		%
紡織品、服裝和奢侈品			158,530			9,000			—			—			—			167,530			4.5		%
結構性金融			—			—			665,002			—			—			665,002			17.8		%
非控股/非附屬公司合計			$	2,156,971		$	1,262,508		$	665,002		$	—		$	58,356		$	4,142,837		111.0		%
淨資產的公允價值百分比			57.8		%	33.8		%	17.8		%	—		%	1.6		%	111.0		%
總投資組合			$	4,360,853		$	1,262,508		$	665,002		$	7,200		$	1,429,368		$	7,724,931		207.0		%
淨資產的公允價值百分比			116.8		%	33.8		%	17.8		%	0.2		%	38.4		%	207.0		%

(一)我們的SSN投資沒有行業集中度，因此已在上表中分開列出。

(B)除非另有特別説明，否則權益包括我們對優先股、普通股、會員權益、淨利潤權益、淨營業收入權益、淨收入權益、最重要的特許權使用費權益、應收託管和認股權證的投資。

請參閲合併財務報表附註。

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前景資本公司

綜合投資明細表(續)

(單位：千，共享數據除外)

截至二零二三年九月三十日（未經審核）及二零二三年六月三十日（續）的附註解釋。

(39)這些投資的利率(不包括非應計項目)包含實物支付條款，根據該條款，發行人有權或有義務通過發行額外證券來支付利息。附表中的利率代表這些投資的現行利率。

下表提供了這些PIK投資的更多詳細信息，包括截至2023年9月30日的三個月現有信貸協議允許的最高PIK年利率：

安全名稱			PIK速率- 大寫			PIK速率- 以現金支付			極大值 當前PIK速率
正大能源服務公司-第一留置權定期貸款			不適用			不適用			不適用			(A)
正大能源服務公司-第一留置權定期貸款			不適用			不適用			不適用			(A)
正大能源服務公司-第一留置權定期貸款			不適用			不適用			不適用			(A)
正大能源服務公司-向斯巴達能源服務有限責任公司提供第一筆留置權定期貸款A			13.59%			—%			13.59%			(B)
信用中央貸款公司，LLC-第一留置權定期貸款			10.00%			—%			5.00%			(C)
Eze Castle集成公司-第一留置權定期貸款			0.75%			—%			0.75%
Eze Castle Integration，Inc.-延遲提取定期貸款			0.75%			—%			0.75%
First Tower Finance Company LLC-第一留置權定期貸款			8.15%			6.85%			5.00%			(D)
InterDent，Inc.-第一留置權定期貸款B			12.00%			—%			12.00%
Mity，Inc.-第一留置權定期貸款B			—%			10.00%			10.00%
National Property REIT Corp.-第一留置權定期貸款A			—%			2.00%			2.00%
National Property REIT Corp.-第一留置權定期貸款B			—%			5.50%			不適用			(E)
National Property REIT Corp.-第一留置權定期貸款C			—%			2.25%			2.25%
National Property REIT Corp.-First Lien Term Loan D			—%			2.50%			2.00%
National Property REIT Corp.-第一留置權定期貸款E			7.00%			—%			7.00%
全國貸款有限責任公司-第一留置權定期貸款			10.00%			—%			10.00%
太平洋世界公司-第一留置權循環信貸額度			12.83%			—%			12.83%			(F)
太平洋世界公司-第一留置權定期貸款A			8.92%			1.91%			10.83%
Shutterly，LLC-第二留置權定期貸款			4.00%			—%			4.00%
城鎮和鄉村控股公司-第一留置權定期貸款			12.00%			—%			12.00%			(G)
城鎮和鄉村控股公司-第一留置權定期貸款			12.00%			—%			12.00%			(G)
TPS，LLC-第一留置權定期貸款			1.50%			—%			1.50%
使用Corp.-First Lien Equipment定期貸款			14.59%			—%			14.59%			(H)
山谷電氣公司Vernon，Inc.-第一留置權定期貸款			—%			2.50%			2.50%
山谷電氣公司-第一留置權定期貸款			不適用			不適用			不適用			(I)
山谷電氣公司-第一留置權定期貸款B			不適用			不適用			不適用			(I)

(A)2023年1月6日，對CP Energy Services，Inc.貸款協議第16號修正案進行了修訂，允許以現金形式應計的利息以實物支付，導致目前的最高現滙利率為14.50%. PIK將於2023年10月2日由CP Energy Services，Inc.貸款計入貸款餘額的最高PIK利率為 14.50%.

(B)2022年8月22日，修訂了斯巴達能源服務有限責任公司對修訂和重新簽署的高級擔保貸款協議的第二十五項修正案，允許以現金形式應計利息以實物支付，導致目前的最高現滙利率為13.59%.

(C)2022年9月30日，修訂了《信貸中心高級次級貸款協議》，允許以現金支付應計利息，導致目前的最高實物利率為10.00%..

(D)於2022年12月30日，First Tower Finance Company LLC修訂第15號，以將PIK利率降低至 5.00%，並允許以現金形式支付應計利息，導致當前最高現滙利率為15.00%.

(E)於2023年10月4日，於2023年9月29日生效的National Property REIT Corp.第十五份經修訂及重列信貸協議已移除第一留置權定期貸款B的PIK部分。

(F)自2021年12月29日起生效，太平洋世界公司第8號修正案經修訂，允許以現金累計的循環信貸額度利息以實物支付，導致最高現行利率為 12.83%.

(G)於二零二二年十一月十七日，Town & Country Holdings，Inc.貸款協議第八修正案修正為固定的PIK利率， 12.00%.

(H)2023年3月28日，USES Corp. First Lien Equipment定期貸款進行了修訂，允許以現金形式應計利息以實物形式支付，導致當前最高PIK利率為 14.59%.

(I)PIK將於2023年10月2日為Valley Electric Company，Inc.貸款資本化到餘額中的最大PIK利率

第一留置權定期貸款和第一留置權定期貸款B是 10.00%和8.00%。

請參閲合併財務報表附註。

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前景資本公司

綜合投資明細表(續)

(單位：千，共享數據除外)

截至二零二三年九月三十日（未經審核）及二零二三年六月三十日（續）的附註解釋。

下表提供了這些PIK投資的更多詳細信息，包括截至2023年6月30日的三個月現有信貸協議允許的最高PIK年利率：    

安全名稱			PIK速率- 大寫			PIK速率- 以現金支付			極大值 當前PIK速率
正大能源服務公司-第一留置權定期貸款			14.50%			—%			14.50%			(A)
正大能源服務公司-第一留置權定期貸款			14.50%			—%			14.50%			(A)
正大能源服務公司-第一留置權定期貸款			14.50%			—%			14.50%			(A)
正大能源服務公司-向斯巴達能源服務有限責任公司提供第一筆留置權定期貸款A			13.36%			—%			13.36%			(B)
信用中央貸款公司，LLC-第一留置權定期貸款			10.00%			—%			5.00%			(C)
梯隊運輸，有限責任公司-第一留置權定期貸款			—%			—%			—%			(D)
Eze Castle集成公司-第一留置權定期貸款			0.75%			—%			0.75%
Eze Castle Integration，Inc.-延遲提取定期貸款			0.75%			—%			0.75%
First Tower Finance Company LLC-第一留置權定期貸款			12.06%			2.94%			5.00%			(E)
InterDent，Inc.-第一留置權定期貸款B			12.00%			—%			12.00%
Mity，Inc.-第一留置權定期貸款A			2.58%			9.93%			—%			(F)
Mity，Inc.-第一留置權定期貸款B			6.92%			15.58%			10.00%			(F)
National Property REIT Corp.-第一留置權定期貸款A			—%			3.53%			3.53%
National Property REIT Corp.-第一留置權定期貸款B			—%			5.50%			5.50%
National Property REIT Corp.-第一留置權定期貸款C			—%			2.25%			2.25%
National Property REIT Corp.-First Lien Term Loan D			—%			2.50%			2.50%
National Property REIT Corp.-第一留置權定期貸款E			7.00%			—%			7.00%
全國貸款有限責任公司-第一留置權定期貸款			10.00%			—%			10.00%
太平洋世界公司-第一留置權循環信貸額度			12.61%			—%			12.61%			(G)
太平洋世界公司-第一留置權定期貸款A			8.70%			1.91%			10.61%
Ring Tide Holdings，Inc.-第一留置權定期貸款			13.76%			—%			13.76%			(H)
城鎮和鄉村控股公司-第一留置權定期貸款			12.00%			—%			12.00%			(I)
城鎮和鄉村控股公司-第一留置權定期貸款			12.00%			—%			12.00%			(I)
TPS，LLC-第一留置權定期貸款			1.50%			—%			1.50%
使用Corp.-First Lien Equipment定期貸款			14.36%			—%			14.36%			(J)
山谷電氣公司Vernon，Inc.-第一留置權定期貸款			—%			2.50%			2.50%
山谷電氣公司-第一留置權定期貸款			10.00%			—%			10.00%
山谷電氣公司-第一留置權定期貸款B			8.00%			—%			8.00%

(A)2023年1月6日，對CP Energy Services，Inc.貸款協議第16號修正案進行了修訂，允許以現金形式應計的利息以實物支付，導致目前的最高現滙利率為14.50%.

(B)2022年8月22日，修訂了斯巴達能源服務有限責任公司對修訂和重新簽署的高級擔保貸款協議的第二十五項修正案，允許以現金形式應計利息以實物支付，導致目前的最高現滙利率為13.36%.

(C)2022年9月30日，修訂了《信貸中心高級次級貸款協議》，允許以現金支付應計利息，導致目前的最高實物利率為10.00%.

(D)2022年1月31日，對《梯隊第五修正案和重新簽署的信貸協議》進行了修訂，取消了實物支付利率，並允許以現金支付應計利息，從而使目前的最高實際支付利率為8.57%.

(E)2022年12月30日，對First Tower Finance Company LLC修正案第15號進行了修訂，將PIK税率降至5.00%，並允許以現金形式支付應計利息，導致當前最高現滙利率為15.00%.

(F)於2021年3月23日，修訂MITY第1號修正案及豁免購買票據協議，容許以現金應付的高級抵押票據A及高級抵押票據B的利息以實物形式支付，導致現行的最高TLA PIK利率為12.50%和TLB PIK速率22.50%.

(G)自2021年12月29日起生效，對太平洋世界公司第8號修正案進行了修訂，允許以現金形式應計的循環信貸額度利息以實物形式支付，導致目前的最高利率為12.61%

(H)下一次PIK付款/資本化日期為2023年8月31日。

(I)2022年11月17日，城鎮和鄉村控股公司貸款協議第八修正案被修訂為固定的PIK利率12.00%.

(J)2023年3月28日，對Use Corp.First Lien Equipment定期貸款進行了修訂，允許以現金支付應計利息，導致目前的最高現滙利率為14.36%.

請參閲合併財務報表附註。

39

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前景資本公司

綜合投資明細表(續)

(單位：千，共享數據除外)

截至二零二三年九月三十日（未經審核）及二零二三年六月三十日（續）的附註解釋。

(40)根據1940年法案的定義，我們被視為“控制”這些投資組合公司，因為我們擁有投資組合公司未償還投票權證券的25%以上。在截至2023年9月30日的三個月中，這些受控投資的交易如下：

受控公司			2023年6月30日的公允價值			總增加額(成本)(A)			毛減(成本)(B)			未實現淨額 得(損)利			2023年9月30日的公允價值			利息 收入			分紅 收入			其他 收入			已實現淨額 得(損)利
CP能源服務公司			$	79,355		$	2,900		$	—		$	(939)		$	81,316		$	2,727		$	—		$	—		$	—
CP Energy-Spartan Energy Services，Inc.			34,665			762			—			(3,406)			32,021			1,134			—			—			—
信用中央貸款公司			73,642			1,595			—			2,110			77,347			2,254			—			—			—
梯隊運輸有限責任公司			64,198			—			(1,862)			944			63,280			781			—			—			—
第一大廈財務公司有限責任公司			598,382			5,588			—			11,622			615,592			15,308			—			—			—
自由海洋解決方案有限責任公司			12,710			—			—			(72)			12,638			—			—			—			—
InterDent，Inc.			457,967			5,554			—			(5,341)			458,180			9,009			—			—			—
Kickapoo牧場寵物度假村			3,242			—			—			—			3,242			—			80			—			—
Mity，Inc.			68,178			—			—			7,837			76,015			2,205			—			—			—
國家財產房地產投資信託基金公司。			1,659,976			63,546			(13,450)			(80,330)			1,629,742			29,239			—			29,472			—
全國貸款有限責任公司			47,572			785			—			(2,675)			45,682			1,175			—			—			—
NMMB，Inc.			94,180			—			—			10,567			104,747			1,064			147			—			(147)
太平洋世界公司			65,746			2,327			—			(4,850)			63,223			2,646			—			—			—
R-V實業公司			81,508			3,700			—			19,526			104,734			1,252			—			106			—
通用渦輪部件有限責任公司			45,065			—			(8)			3,808			48,865			956			—			—			—
使用公司。			19,527			268			—			(303)			19,492			473			—			—			—
硅谷電氣公司			165,784			—			—			23,708			189,492			3,020			—			167			—
總計			$	3,571,697		$	87,025		$	(15,320)		$	(17,794)		$	3,625,608		$	73,243		$	227		$	29,745		$	(147)

(A)總增加額包括新的有價證券投資所產生的投資成本基礎的增加、舊有資產增值和實物期權利息，以及任何投資轉移。

(B)總減少額包括因與投資償還或銷售有關的本金收取、減值和任何投資轉移而導致的投資成本基礎的減少。

(41)根據1940年法案的定義，我們被認為是這些投資組合公司的“關聯公司”，因為我們擁有投資組合公司5%以上的未償還有投票權證券。在截至2023年9月30日的三個月中，這些關聯投資的交易如下：

關聯公司			2023年6月30日的公允價值			總增加額(成本)(A)			毛減(成本)(B)			未實現淨額 得(損)利			2023年9月30日的公允價值			利息 收入			分紅 收入			其他 收入			已實現淨額 得(損)利
尼克松公司			$	—		$	—		$	—		$	—		$	—		$	—		$	—		$	—		$	—
RGIS服務有限責任公司			10,397			—			1,307			837			12,541			—			1,307			—			—
總計			$	10,397		$	—		$	1,307		$	837		$	12,541		$	—		$	1,307		$	—		$	—

(A)總增加額包括新的有價證券投資、實收利息和任何投資轉移所導致的投資成本基礎的增加。

(B)總減少額包括因與投資償還或銷售有關的本金收取、減值和任何投資轉移而導致的投資成本基礎的減少。

請參閲合併財務報表附註。

40

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前景資本公司

綜合投資明細表(續)

(單位：千，共享數據除外)

截至二零二三年九月三十日（未經審核）及二零二三年六月三十日（續）的附註解釋。

(42)根據1940年法案的定義，我們被視為“控制”這些投資組合公司，因為我們擁有投資組合公司未償還投票權證券的25%以上。在截至2023年6月30日的年度內，這些受控投資的交易情況如下：

投資組合公司			2022年6月30日的公允價值			總增加額(成本)(A)			毛減(成本)(B)			未實現淨額 得(損)利			2023年6月30日的公允價值			利息 收入			分紅 收入			其他 收入			已實現淨額 得(損)利
CP能源服務公司			$	64,260		$	17,959		$	—		$	(2,864)		$	79,355		$	7,969		$	—		$	—		$	—
CP Energy-斯巴達能源服務有限責任公司			48,441			6,005			—			(19,781)			34,665			3,510			—			—			—
信用中央貸款公司			76,935			14,261			—			(17,554)			73,642			8,040			—			123			—
梯隊運輸有限責任公司			65,766			3,391			—			(4,959)			64,198			4,086			—			—			—
第一大廈財務公司有限責任公司			607,283			40,688			(987)			(48,602)			598,382			63,364			—			—			—
自由海洋解決方案有限責任公司			13,899			650			—			(1,839)			12,710			—			—			—			—
InterDent，Inc.			406,194			20,681			(950)			32,042			457,967			32,523			—			—			—
Kickapoo牧場寵物度假村			3,833			—			—			(591)			3,242			—			150			—			—
Mity，Inc.			59,999			2,692			(3,265)			8,752			68,178			8,177			—			—			(2)
國家財產房地產投資信託基金公司。			1,615,737			213,469			(113,352)			(55,878)			1,659,976			95,004			—			63,792			—
全國貸款有限責任公司			50,400			2,337			—			(5,165)			47,572			4,306			—			—			—
NMMB，Inc.			109,943			—			—			(15,763)			94,180			3,754			2,510			—			(2,510)
太平洋世界公司			59,179			18,479			—			(11,912)			65,746			8,052			—			105			—
R-V實業公司			56,923			—			—			24,585			81,508			4,467			—			158			—
通用渦輪部件有限責任公司			31,147			—			(32)			13,950			45,065			3,280			—			—			—
使用公司。			22,395			10,675			—			(13,543)			19,527			1,039			—			—			—
硅谷電氣公司			145,983			22,341			548			(3,088)			165,784			9,403			547			1,046			—
總計			$	3,438,317		$	373,628		$	(118,038)		$	(122,210)		$	3,571,697		$	256,974		$	3,207		$	65,224		$	(2,512)

(A)總增加額包括新的有價證券投資、實收利息和任何投資轉移所導致的投資成本基礎的增加。

(B)總減少額包括因與投資償還或銷售有關的本金收取、減值和任何投資轉移而導致的投資成本基礎的減少。

(43)根據1940年法案的定義，我們被認為是這些投資組合公司的“關聯公司”，因為我們擁有投資組合公司5%以上的未償還有投票權證券。在截至2023年6月30日的年度內，這些附屬投資的交易情況如下：

投資組合公司			2022年6月30日的公允價值			總增加額(成本)(A)			毛減(成本)(B)			未實現淨額 得(損)利			2023年6月30日的公允價值			利息 收入			分紅 收入			其他 收入			已實現淨額 得(損)利
尼克松公司			$	—		$	—		$	—		$	—		$	—		$	—		$	—		$	—		$	—
PGx控股公司(PGx Holdings，Inc.)			340,253			—			(288,494)			(51,759)			—			15,003			—			133			—
RGIS服務有限責任公司			17,004			—			(5,128)			(1,479)			10,397			31			1,374			—			—
泰格斯開曼控股有限公司			36,007			—			(2,805)			(33,202)			—			—			—			—			16,143
			393,264			—			(296,427)			(86,440)			10,397			15,034			1,374			133			16,143

(A)實際總收入增加包括因新的證券投資、PIK利息和任何投資轉移而導致的投資成本基礎的增加。

(B)實際毛減包括因與投資償還或銷售有關的本金收取、減值和任何投資轉移而導致的投資成本基礎的減少。

(C)將投資轉至非控制投資類別#美元287,751，投資在截至2022年12月31日的三個月期初的公平市場價值。

請參閲合併財務報表附註。

41

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前景資本公司

綜合投資明細表(續)

(單位：千，共享數據除外)

截至二零二三年九月三十日（未經審核）及二零二三年六月三十日（續）的附註解釋。

(44)收購日期代表PSEC初始投資的日期。後續收購發生在以下日期，以達到PSEC的當前投資(不包括資本化的PIK利息、溢價/原始發行折扣攤銷/增值和部分償還的影響)(NPRC股權後續收購見尾註45)：

投資組合公司			投資			後續收購日期			後續收購 (不包括初始投資成本)
第八大道食品和用品公司			二次留置權定期貸款			11/17/2020, 9/17/2021			$	7,051
Apidos CLO XI			附屬結構性票據			11/2/2016, 4/8/2021			7,559
Apidos CLO XII			附屬結構性票據			1/26/2018			4,070
Apidos CLO XV			附屬結構性票據			3/29/2018			6,480
Apidos CLO XXII			附屬結構性票據			2/24/2020			1,912
亞特蘭蒂斯醫療保健集團(波多黎各)，Inc.			第一留置權循環信貸額度			4/15/2013, 5/21/2013, 3/11/2014, 6/26/2017, 9/29/2017, 10/12/2017, 10/31/2017, 5/10/2023			9,500
亞特蘭蒂斯醫療保健集團(波多黎各)，Inc.			第一留置權定期貸款			12/9/2016			42,000
安萬特科技有限責任公司			二次留置權定期貸款			11/13/2017, 11/24/2017, 8/6/2018, 8/24/2018, 3/18/2019			22,750
霸菱CLO 2018-III			附屬結構性票據			5/18/2018			9,255
BCPE北極星美國控股公司2，Inc.			第二留置權延期支取定期貸款			10/28/2022			5,133
BCPE北極星美國控股公司2，Inc.			二次留置權定期貸款			12/30/2021			65,000
BCPE魚鷹買家公司			第一留置權循環信貸額度			2/22/2023, 5/23/2023, 9/14/2023			3,486
BCPE魚鷹買家公司			第一留置權延期提取定期貸款			9/26/2023			4,639
Belnick，LLC(d/b/a The Ubique Group)			第一留置權定期貸款			6/27/2022			5,000
布羅德兄弟公司			第一留置權定期貸款			1/29/2019, 2/28/2019, 9/10/2021, 9/30/2021			25,370
加利福尼亞州街道CLO IX有限公司			附屬結構性票據			9/6/2016, 10/17/2016			6,842
Center CLO 21 Limited			附屬結構性票據			7/12/2018			1,024
中金公司資金2014-IV-R，Ltd.			附屬結構性票據			10/12/2018, 12/20/2021			2,860
藏品收購公司。			第一留置權定期貸款			1/13/2022			6,900
哥倫比亞中心CLO 27有限公司			附屬結構性票據			12/2/2021			7,815
CP能源服務公司			第一留置權定期貸款			8/31/2023			2,900
CP能源服務公司			向斯巴達能源服務公司提供的第一筆留置權定期貸款A			4/9/2021, 1/10/2022, 2/10/2023			14,681
CP能源服務公司			普通股			10/11/2013, 12/26/2013, 4/6/2018, 12/31/2019			69,586
信用中央貸款公司			甲類單位			12/28/2012, 3/28/2014, 6/26/2014, 9/28/2016, 8/21/2019			11,975
信用中央貸款公司			P類單位			1/27/2023			1,540
信用中央貸款公司			第一留置權定期貸款			6/26/2014, 9/28/2016, 12/16/2022, 1/27/2023			45,995
庫羅集團控股公司			第一留置權定期貸款			8/31/2021, 11/18/2021, 1/12/2022			17,033
DRI Holding，Inc.			第一留置權定期貸款			4/26/2022, 7/21/2022			12,999
DRI Holding，Inc.			二次留置權定期貸款			5/18/2022			10,000
杜克斯根控公司			第一留置權循環信貸額度			4/24/2023			1,429
杜克斯根控公司			第一留置權延期提取定期貸款			5/26/2023			2,054
梯隊運輸有限責任公司			會員權益			3/31/2014, 9/30/2014, 12/9/2016			22,488
梯隊運輸有限責任公司			第一留置權定期貸款			11/14/2018, 7/9/2019, 5/5/2020, 10/9/2020, 1/21/2021, 3/18/2021			5,465
Eze Castle集成公司			第一留置權延期提取定期貸款			10/7/2022, 9/5/2023			1,786
Faraday Buyer，LLC			第一留置權延期提取定期貸款			5/18/2023			4,468
第一品牌集團			第一留置權定期貸款			4/27/2022			5,955
第一品牌集團			二次留置權定期貸款			5/12/2022			4,938
第一大廈財務公司有限責任公司			甲類單位			12/30/2013, 6/24/2014, 12/15/2015, 11/21/2016, 3/9/2018			39,885
第一大廈財務公司有限責任公司			First Lien定期貸款給First Tower，LLC			12/15/2015, 3/9/2018, 3/24/2022			43,047
自由海洋解決方案有限責任公司			會員權益			10/1/2009, 12/22/2009, 1/13/2010, 3/30/2010, 5/13/2010, 2/14/2011, 4/28/2011, 7/7/2011, 10/20/2011, 10/30/2015, 1/7/2016, 4/11/2016, 8/11/2016, 1/30/2017, 4/20/2017, 6/13/2017, 8/30/2017, 1/17/2018, 2/15/2018, 5/8/2018, 10/31/2018, 5/14/2021, 4/18/2022, 2/15/2023			42,118
Galaxy XV CLO，Ltd.			附屬結構性票據			8/21/2015, 3/10/2017			9,161
銀河XXVII CLO，Ltd.			附屬結構性票據			6/11/2015			1,460
Help/Systems Holdings，Inc.(d/b/a Forta，LLC)			二次留置權定期貸款			5/11/2021, 10/14/2021			54,649

請參閲合併財務報表附註。

42

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前景資本公司

綜合投資明細表(續)

(單位：千，共享數據除外)

截至二零二三年九月三十日（未經審核）及二零二三年六月三十日（續）的附註解釋。

投資組合公司			投資			後續收購日期			後續收購 (不包括初始投資成本)
希勒公司，有限責任公司			第一留置權定期貸款			4/6/2023			17,000
InterDent，Inc.			第一留置權定期貸款A			2/11/2014, 4/21/2014, 11/25/2014, 12/23/2014, 7/14/2021, 3/28/2022			93,903
InterDent，Inc.			第一留置權定期貸款B			2/11/2014, 4/21/2014, 11/25/2014, 12/23/2014			76,125
介入管理服務有限責任公司			第一留置權循環信貸額度			2/25/2021, 11/17/2021			5,000
傑斐遜磨坊CLO有限公司			附屬結構性票據			9/21/2018			2,047
Kickapoo牧場寵物度假村			會員權益			10/21/2019, 12/4/2019			28
LCM XIV有限公司			附屬結構性票據			9/25/2015, 5/18/2018			9,422
LGC US FinCo，LLC			第一留置權定期貸款			3/2/2022			2,095
全球巨頭有限責任公司			第一留置權延期提取定期貸款			10/26/2022, 6/1/2023			2,310
Mamba採購商公司			二次留置權定期貸款			5/4/2022, 5/10/2022			17,860
醫療解決方案控股公司			二次留置權定期貸款			5/4/2022, 9/22/2022			1,423
Mity，Inc.			普通股			6/23/2014			7,200
Mity，Inc.			第一留置權定期貸款A			1/17/2017, 3/23/2021			10,650
Mity，Inc.			第一留置權定期貸款B			1/17/2017, 6/3/2019			11,000
全國貸款有限責任公司			甲類單位			3/28/2014, 6/18/2014, 9/30/2014, 6/29/2015, 3/31/2016, 8/31/2016, 5/31/2017, 10/31/2017			20,469
全國貸款有限責任公司			第一留置權定期貸款			12/28/2015, 8/31/2016			1,999
國家財產房地產投資信託基金公司。			第一留置權定期貸款A			4/3/2020, 5/15/2020, 6/10/2020, 7/29/2020, 8/14/2020, 9/15/2020,10/15/2020, 10/30/2020, 11/10/2020, 11/13/2020, 11/19/2020, 12/11/2020, 1/27/2021, 2/25/2021, 3/11/2021, 5/14/2021, 6/14/2021, 6/25/2021, 8/16/2021, 11/15/2021, 11/26/2021, 12/1/2021, 12/28/2021, 1/14/2022, 2/15/2022, 3/17/2022, 3/28/2022, 4/1/2022, 4/7/2022, 5/24/2022, 6/6/2022, 7/5/2022, 8/31/2022, 10/6/2022, 1/10/2023, 2/28/2023, 4/4/2023, 4/6/2023, 4/28/2023, 6/9/2023, 6/14/2023, 7/5/2023, 7/14/2023, 8/31/2023, 9/29/2023			696,133
國家財產房地產投資信託基金公司。			第一留置權定期貸款B			12/8/2021, 12/17/2021, 1/13/2022, 2/8/2022, 2/14/2022, 2/17/2022, 2/24/2022			28,880
國家財產房地產投資信託基金公司。			第一留置權定期貸款C			10/23/2019, 1/23/2020, 3/31/2020, 4/8/2020, 8/4/2020, 12/7/2021, 1/7/2022, 2/2/2022, 5/12/2022, 5/19/2022, 6/6/2022, 8/1/2022, 9/15/2022, 9/19/2022, 10/21/2022, 6/6/2023			253,600
NMMB，Inc.			第一留置權定期貸款			12/30/2019, 3/28/2022			40,100
八角形投資有限責任公司			附屬結構性票據			4/27/2015, 8/3/2015, 6/27/2017			10,516
八角形投資夥伴18-R有限公司。			附屬結構性票據			3/23/2018			8,908
太平洋世界公司			第一留置權循環信貸額度			10/21/2014, 12/19/2014, 4/7/2015, 4/22/2015, 8/12/2016, 10/18/2016, 2/7/2017, 2/21/2017, 4/26/2017, 10/11/2017, 10/17/2017, 1/16/2018, 12/27/2018, 3/15/2019, 7/2/2019, 8/15/2019, 9/1/2021, 10/19/2021, 9/6/2022			41,325
太平洋世界公司			可轉換優先股			4/3/2019, 4/29/2019, 6/3/2019, 10/4/2019, 11/12/2019, 12/20/2019, 1/7/2020, 3/5/2020, 12/30/2021			22,600
太平洋世界公司			第一留置權定期貸款A			12/22/2022			10,500
PeopleConnect Holdings，LLC			第一留置權定期貸款			10/21/2021			82,005
寵物護理中心有限責任公司			二次留置權定期貸款			11/22/2021, 5/10/2022			10,950
PGx控股公司			第一留置權定期貸款			11/16/2021, 5/25/2022			25,000
PGx控股公司			第一留置權定期貸款			8/4/2023			2,327
PGx控股公司			二次留置權定期貸款			12/28/2022			15,000
精準軟件公司			二次留置權定期貸款			5/28/2021, 6/24/2021, 6/3/2022			59,333
前臺買家，有限責任公司			第一留置權定期貸款			7/29/2022, 9/22/2022			9,655
Redstone Holdco 2 LP			二次留置權定期貸款			9/10/2021			17,903
羅馬克WM-R有限公司			附屬結構性票據			3/29/2018			5,125
羅莎·墨西哥			第一留置權循環信貸額度			3/27/2020			500
R-V實業公司			第一留置權定期貸款			3/4/2022, 9/25/2023			8,700
R-V實業公司			普通股			12/27/2016			1,854
Shiftkey，LLC			第一留置權定期貸款			8/26/2022, 9/14/2022, 9/23/2022			39,450
索倫森通信有限責任公司			第一留置權定期貸款			5/12/2022, 5/19/2022			19,675
十五交響樂團有限公司。			附屬結構性票據			12/7/2018			2,655
城鎮和鄉村控股公司			第一留置權定期貸款			7/13/2018, 7/16/2018			105,000
聯合體育公司。			二次留置權定期貸款			3/7/2013			58,650

請參閲合併財務報表附註。

43

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前景資本公司

綜合投資明細表(續)

(單位：千，共享數據除外)

截至二零二三年九月三十日（未經審核）及二零二三年六月三十日（續）的附註解釋。

投資組合公司			投資			後續收購日期			後續收購 (不包括初始投資成本)
通用渦輪部件有限責任公司			第一留置權延期提取定期貸款			10/24/2019, 2/7/2020, 2/26/2020, 4/5/2021			3,216
使用公司。			第一留置權定期貸款A			6/15/2016, 6/29/2016, 2/22/2017, 4/27/2017, 5/4/2017, 8/30/2017, 10/11/2017, 12/11/2018, 8/30/2019			14,100
使用公司。			第一留置權設備定期貸款			6/23/2023			3,900
USG中級，有限責任公司			第一留置權循環信貸額度			7/2/2015, 9/23/2015, 9/14/2017, 8/21/2019, 9/17/2020, 9/18/2021, 5/19/2022, 5/22/2023			11,700
USG中級，有限責任公司			第一留置權定期貸款B			8/24/2017, 7/30/2021, 2/9/2022, 8/17/2022, 5/12/2023			84,475
USG中級，有限責任公司			權益			5/12/2023			100
硅谷電氣公司			普通股			12/31/2012, 6/24/2014			18,502
硅谷電氣公司			第一留置權定期貸款			6/30/2014, 8/31/2018, 3/28/2022			18,129
硅谷電氣公司			第一留置權定期貸款B			5/1/2023			19,000
維亞帕斯技術公司			二次留置權定期貸款			4/10/2019, 8/22/2019, 9/20/2019, 9/14/2021, 9/17/2021, 12/17/2021, 2/7/2022			96,743
Voya CLO 2014-1，Ltd.			附屬結構性票據			3/29/2018			3,943
VT Topco，Inc.			二次留置權定期貸款			5/2/2022, 5/12/2022			4,941
VT Topco，Inc.			2021年二次留置權定期貸款			4/27/2022, 5/12/2022			6,939
Wellful公司			第一留置權定期貸款			7/28/2022			3,860
WellPath Holdings，Inc.			第一留置權定期貸款			10/8/2019, 10/8/2021			9,592
WellPath Holdings，Inc.			二次留置權定期貸款			8/20/2019			1,993

請參閲合併財務報表附註。

44

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前景資本公司

綜合投資明細表(續)

(單位：千，共享數據除外)

截至二零二三年九月三十日（未經審核）及二零二三年六月三十日（續）的附註解釋。

(45)自2013年12月31日展望對NPRC進行首次普通股投資以來，我們進行了大量額外的後續投資，用於投資新的和現有的物業以及在線消費貸款和評級擔保結構性票據。這些後續收購按以下會計年度彙總(不包括資本分配回報的影響)。具體交易的細節包括在各自的財政年度Form 10-K備案文件中(有關NPRC定期貸款後續投資，請參閲尾註44)：

財政年度			後續投資 (NPRC普通股，不包括初始投資成本)
2014			$	4,555
2015			68,693
2016			93,857
2017			116,830
2018			137,024
2019			11,582
2020			19,800
2022			15,620
2023			3,600

(46)潛在客户擁有38.95Legere Pharmtics Holdings，Inc.(“Legere”)優先股的%，代表4.98在Legere中擁有%的投票權。Legere是借款人Preventics，Inc.(d/b/a Legere PharmPharmticals)的母公司。

(47)此投資代表ASC 820表中截至2023年9月30日和2023年6月30日的2級安全性。見合併財務報表附註內附註2和附註3以作進一步討論。

(48)CP Iris Holdco I，Inc.和CP Iris Holdco II，Inc.是第二筆留置權定期貸款的聯合借款人。

(49)投資是一種具有傳統第一留置權優先擔保貸款特點的單位貸款，但根據貸款人之間的協議，這種貸款在非關聯貸款人之間被分為“先出”和“最後出”兩部分，產生不同的利率。我們的投資是這類單位貸款的“最後退出”部分，優先付款優先於由非關聯貸款人持有的優先部分。.

(50)本公司已簽訂一項債權人間協議，使本公司有權獲得第一留置權擔保貸款的“最後借出”部分，根據該協議，“先借出”部分將優先獲得“最後借出”部分的本金、利息及任何其他到期款項的支付。因此，本公司獲得的利率高於“先出”貸款人，而上述綜合投資時間表反映了較高的利率。

請參閲合併財務報表附註。

45

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前景資本公司

合併財務報表附註(未經審計)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

注1。組織

在本報告中，除文意另有所指外，“展望”、“公司”、“我們”、“我們”和“我們”等術語均指展望資本公司及其附屬公司。

Prospects是一家金融服務公司，主要向中端市場私人持股公司提供貸款和投資。我們是一家在馬裏蘭州註冊的封閉式投資公司。我們已選擇根據1940年投資公司法(“1940法案”)作為商業發展公司(“BDC”)進行監管。作為一家BDC，我們已選擇被視為受監管的投資公司(“RIC”)，根據1986年國內税法(“守則”)M分章。我們成立於2004年4月13日，並在2004年7月27日完成的首次公開募股中獲得資金。

2007年5月15日，我們成立了全資子公司展望資本融資有限責任公司(“PCF”)，一家特拉華州有限責任公司和一家遠離破產的特殊目的實體，該公司持有我們的某些組合貸款投資，用作PCF循環信貸安排的抵押品。2014年9月30日，我們成立了全資子公司Prospect Year Corporation，LLC(“PYC”)，自2014年10月23日起，PYC持有我們的部分抵押貸款債券(CLO)，我們也稱為次級結構性票據(“SSN”)。自開始運營以來，這些子公司中的每一家都已合併。

我們整合了我們組建的若干全資和基本全資控股公司，以促進我們的投資戰略。以下公司包括在我們的合併財務報表中，統稱為“合併控股公司”：正大控股有限公司(CP Holdings)；特拉華州信貸中心控股有限公司(Credit Central Holdings，LLC)；能源解決方案控股公司(Energy Solutions Holdings Inc.)；特拉華州第一塔樓控股公司(First Tower Delware Inc.)；特拉華州Mity控股公司；Nationwide Accept Holdings LLC；NMMB Holdings，Inc.(“NMMB控股”)；NPH Property Holdings，LLC(“NPH”)；Prospective Opportunity Holdings I，Inc.(“POHI”)；SB Forking Company，Inc.(“SB鍛造”)；STI Holding，Inc.；UTP Holdings Group Inc.(“UTP Holdings”)；Valley Electric Holdings I，Inc.(“Valley Holdings I”)；以及Valley Electric Holdings II，Inc.(“Valley Holdings II”)。

我們由我們的投資顧問展望資本管理有限公司(“展望資本管理”或“投資顧問”)進行外部管理。展望管理有限公司(“展望管理”或“管理人”)是投資顧問的全資附屬公司，為我們提供營運所需的行政服務及設施。

我們的投資目標是通過債務和股權投資產生當前收入和長期資本增值。我們主要投資於需要資金用於收購、資產剝離、增長、發展、資本重組和其他目的的私人公司的優先和次級債務和股權。我們與管理團隊或財務贊助商合作，確定具有歷史現金流、資產抵押品或合同形式現金流的投資。

46

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前景資本公司

合併財務報表附註(未經審計)(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

注2.重大會計政策

列報和合並的基礎

隨附的中期合併財務報表是根據中期財務信息的美國公認會計原則(“GAAP”)和10-Q表格、ASC 946、金融服務--投資公司(“ASC946”)，以及S-X條例第6條和第10條。因此，根據公認會計原則編制的年度合併財務報表附帶的某些披露被省略。本期業務成果不一定代表在截至2024年6月30日的財政年度最終可能取得的成果。

根據1940年法案、ASC946以及S-X法規第6條的規定，我們不得合併任何實體，除非另一家投資公司或運營公司為我們提供了幾乎所有的服務。我們的合併財務報表包括展望、PCF、PYC和合並控股公司的賬目。合併財務報表反映了管理層認為為公平列報截至列報期間的業務結果和財務狀況所必需的所有調整和重新分類。所有公司間餘額和交易均已在合併中沖銷。我們的非全資控股公司和經營投資組合公司投資的財務結果沒有在財務報表中合併。綜合控股公司擁有的任何營運公司均不合並。

現金、現金等價物和限制性現金

現金和現金等價物包括現金和在購買之日原始到期日不超過三個月的高流動性投資。現金、現金等價物和限制性現金按成本列賬，接近公允價值。

所有現金和受限現金餘額均由高信用質量的金融機構維護。金融機構持有的現金和限制性現金有時超過了聯邦存款保險公司(FDIC)的保險限額。本公司並無在該等賬户上蒙受任何虧損，而持有該等款項的銀行機構的財務實力亦減輕了信貸風險。

受限現金與我們的循環信貸安排在儲備賬户中維持最低現金餘額的合同要求有關。合同要求是基於我們在循環信貸安排上的未償還借款。

預算的使用

根據公認會計原則編制合併財務報表時，我們需要作出估計和假設，以影響合併財務報表日期的資產和負債的報告金額以及報告期內的收入、費用和損益的報告金額。經濟環境、金融市場、我們投資組合發行人的信譽以及用於確定這些估計的任何其他參數的變化可能會導致實際結果不同，這些差異可能是實質性的。

投資分類

我們是1940年法案意義上的非多元化公司。根據1940年法案的要求，我們按控制級別對我們的投資進行分類。根據1940年法案的定義，“控制投資”是指有能力或權力對公司的管理或政策施加控制影響的投資。當一家公司或個人擁有被投資公司超過25%的有投票權證券的實益所有權時，控制權通常被認為是存在的。根據1940年法案，“關聯投資”被定義為影響力較小，並被視為通過擁有、控制或持有另一人5%或更多的未償還有投票權證券而被視為存在。“非控制/非關聯投資”是指既不是控制投資也不是關聯投資的投資。

作為BDC，我們不得收購1940年法案規定的“合格資產”以外的任何資產，除非在進行收購時，我們的總資產中至少有70%是合格資產(某些有限的例外情況除外)。截至2023年9月30日和2023年6月30日，我們的合格資產佔總資產的百分比為82.29%和82.08%。

投資交易

當我們承擔獲得一種金融工具的義務並承擔與該工具相關的收益或損失的風險時，投資即被確認。具體地説，我們以交易日為基礎記錄所有證券交易。我們決定公平

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前景資本公司

合併財務報表附註(未經審計)(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

我們每季度的投資價值(如中所述投資估價以下)，公允價值變動反映為以下投資的未實現收益(虧損)淨變化合併業務報表.

當我們承擔出售金融工具的義務並放棄與該工具相關的收益或損失的風險時，投資被取消確認。出售投資的已實現收益或損失採用特定的確認方法計算。已交易但尚未結算的投資金額在合併資產負債表.自.起2023年9月30日和2023年6月30日，我們沒有任何資產正在經歷止贖。

外幣

外幣金額折算為美元(U.S.)基於以下基礎：

i.投資證券、其他資產和負債的公允價值--以該期間最後一個營業日的即期匯率計算；

二、購買和出售投資證券、收入和支出--按這些投資交易、收入或支出發生之日的匯率計算。

我們並不將該部分因投資匯率變動而產生的經營業績，與期內持有或出售投資的公允價值變動所引起的波動分開。此類波動包括在已實現淨額和未實現收益或虧損淨變化中合併經營報表。

投資風險

我們的投資面臨各種各樣的風險。這些風險包括：

市場風險

市場風險是指金融工具的公允價值變化可能造成的潛在損失。

信用風險

信用風險是指如果交易對手未能按照其與我們達成的協議的條款履行義務，我們將產生的風險。

流動性風險

流動性風險是指我們可能無法在高波動性和金融壓力時期以合理的價格迅速調整我們的投資頭寸規模。

利率風險

利率風險是指利率的變化，這可能導致計息金融工具的公允價值發生不利變化。

提前還款風險

我們的許多債務投資允許提前償還本金，而不會受到懲罰。利率下調可能會導致提前還款的速度快於預期，從而有效縮短證券的到期日，使我們不太可能完全賺取該證券的所有預期收入，並將其再投資於收益率較低的工具。

結構性信貸相關風險

CLO投資對我們來説可能比對標的公司的直接投資風險更高，透明度也更低。CLO通常除了其基礎優先擔保貸款外沒有重大資產。因此，CLO投資的付款現在和將來都將完全來自此類優先擔保貸款的現金流。

外幣

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前景資本公司

合併財務報表附註(未經審計)(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

以外幣計價的投資和外幣交易可能涉及某些考慮因素和風險，這些考慮和風險通常與源自國內的考慮因素和風險無關。這些風險包括但不限於貨幣波動和重估，以及未來不利的政治、社會和經濟發展，這可能導致在外國市場的投資比可比的美國公司或美國政府債券的流動性更差，價格更不穩定。

其他風險

政治事態發展，包括國內衝突和戰爭、美國或其他政府的制裁或其他措施、自然災害、公共衞生危機和其他非本公司控制的事件，都可能直接或間接地對本公司和我們的投資組合公司產生重大不利影響。

投資估價

作為BDC，根據1940年法案，我們每季度對我們的投資組合進行公允評估，任何未實現的收益和損失反映在淨資產的淨增加(減少)中，這些淨資產來自於我們的業務合併業務報表。為了評估我們的投資，我們遵循ASC 820的指導，公允價值計量(“ASC 820”)，定義了公允價值，建立了符合公認會計準則計量公允價值的框架，並要求披露公允價值計量。根據ASC 820，我們的投資的公允價值被定義為我們在有秩序的交易中將一項投資出售給在進行該投資交易的主要或最有利市場的獨立買家時將收到的價格。

ASC 820將用於衡量這些公允價值的投入分類為以下層次：

第1級：*相同資產或負債在活躍市場的報價，我們可以在計量日期獲得。

二級：類似資產或負債在活躍市場的報價，或相同或類似資產或負債在非活躍市場的報價，或報價以外的其他可觀察到的投入。

第三級：資產或負債的不可觀察的投入。

在所有情況下，公允價值體系中公允價值計量整體所屬的水平是根據對公允價值計量重要的最低投入水平確定的。我們對特定投入對整個公允價值計量的重要性的評估需要進行判斷，並考慮每項投資的具體因素。

我們的董事會已經為我們的投資組合建立了估值程序。下面將詳細介紹這些步驟。

容易獲得市場報價的投資按這樣的市場報價估值。

對於我們的大多數投資來説，市場報價是不可用的。對於缺乏市場報價或由於報價數量和頻率等因素而被認為不能代表公允價值的投資，我們的董事會每個季度都會批准一個分步驟的估值過程，如下所述。

1.每一項投資組合公司或投資都由我們的投資專業人員與我們董事會聘請的獨立估值公司進行審查。

2.獨立評估公司根據自己的獨立評估為每項投資準備獨立估值，併發布報告。

3.我們董事會的審計委員會審查並與獨立評估公司討論估值報告，然後向董事會建議每項投資的價值。

4.董事會根據投資顧問、各自的獨立估值公司和審計委員會的意見，真誠地討論我們投資組合中每項投資的估值並確定其公允價值。

我們的非CLO投資歸類為3級使用收益率技術、企業價值(“EV”)技術、資產淨值技術、資產回收技術、貼現現金流技術或技術組合(視情況而定)進行估值。收益率技術使用貸款利差和市場數據隱含的其他相關信息，包括

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前景資本公司

合併財務報表附註(未經審計)(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

相同或可比的資產或負債。在EV技術下，投資組合公司的EV首先被確定，並根據投資組合公司的證券相對於彼此的偏好進行分配(即“瀑布”分配)。為了確定EV，我們通常使用市場(倍數)估值方法，該方法考慮了指導上市公司的相關和適用的市場交易數據、來自先例併購交易的交易指標和/或貼現現金流技術。淨資產價值技術是一種收益法，用於通過將相關的收益流除以適當的資本化率來得出基礎投資(如房地產)的價值。為此，我們考慮可能從指引上市公司及/或相關交易中獲得的類似物業的資本化率。資產追回技術的目的是，除其他外，根據對投資組合公司資產的假設清算所得的清算收益的假設，估算一項投資的淨回收價值。貼現現金流技術將未來的現金流或收益轉換為一系列公允價值，從這些公允價值中可以利用適當的貼現率得出單一估計。公允價值計量基於當前市場對這些未來金額的預期所顯示的淨現值。

在應用這些方法時，我們在評估我們的投資時考慮的其他因素可能包括，我們認為相關的：證券契約、看漲保護條款和信息權；任何抵押品的性質和可變現價值；投資組合公司的付款能力；投資組合公司開展業務的主要市場；同行公司的公開可用財務比率；主要市場；以及企業價值等因素。

我們對CLO的投資根據ASC 820被歸類為3級公允價值計量證券，並使用貼現多路徑現金流模型進行估值。對CLO結構進行分析，以確定風險敞口並確定適當的贖回日期(即預期到期日)。這些風險因素在使用蒙特卡羅模擬的多路徑現金流模型中被敏化，該模擬用於模擬不同結果的概率，以從基礎資產和負債生成概率加權(即，多路徑)現金流。這些現金流使用適當的市場貼現率進行貼現，並考慮CLO市場的相關數據以及某些基準信用指數，以確定每項CLO投資的價值。此外，我們利用對預期現金收入的最佳估計來生成單路徑現金流，並評估隱含貼現率的合理性，該隱含貼現率將對從多路徑現金流獲得的價值有效。我們不負責也不對我們持有的CLO投資相關投資組合的資產管理負責，因為這些投資組合由非關聯第三方CLO抵押品經理管理。主要風險因素有違約風險、提前還款風險、利率風險、降級風險、信用利差風險。

可轉換票據

吾等已按其合約金額記錄可換股票據，並於發行時確定可換股無擔保票據內含的轉換期權無須根據ASC 815作為衍生工具單獨入賬，衍生工具和套期保值.有關我們的未償還可轉換票據的進一步討論，請參閲附註5。

收入確認

利息收入經溢價攤銷及折價增加調整後，按應計制入賬。原始發行折扣及市場折扣按實際利率法或直線法(視何者適用而定)按適用貸款的各自條款資本化及增值為利息收入，並僅就重大修訂或預付款作出調整。在提前償還貸款時，提前還款保費、原始發行折扣或市場折扣被記錄為利息收入。

當有合理的懷疑本金或利息將被收回時，貸款被置於非應計項目狀態。當一筆貸款處於非應計狀態時，未付的應計利息通常被沖銷。根據管理層對應收貸款是否可收回的判斷，非應計貸款的利息支付要麼按成本計算，要麼按利息收入計算。非權責發生制貸款於支付逾期本金及利息時回覆至應計項目，而管理層判斷，當有可能到期時，非應計項目可能仍會繼續收取當期及未來的本金及利息。在貸款為非權責發生制時收到並按成本應用的利息，以及在非應計時資本化但未確認的PIK利息，在管理層認為可收回的範圍內，在貸款恢復應計狀態時按實際收益率基礎在貸款到期日進行預期確認。截至2023年9月30日和2023年6月30日，大約0.2%和1.1按公允價值計算，我們的總資產的百分比分別為非權責發生制。

我們的一些貸款和其他投資可能有合同規定的實物支付(“PIK”)利息或股息。按合同匯率計算的實物收入應計入收入，並反映為截至資本化日期的應收賬款。PIK投資為發行人提供了在每個付款日以現金或額外證券付款的選項。當收到額外的證券時，它們通常具有與原始證券相同的條款，包括到期日和利率。在這些付款日，我們將應計利息資本化(在基礎上反映這些金額作為額外的

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前景資本公司

合併財務報表附註(未經審計)(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

收到的證券)。PIK通常在投資到期時或在發行人要求投資時到期。在我們認為PIK不會完全實現的時候，PIK投資將被置於非應計狀態。當一項PIK投資被置於非應計狀態時，應計未資本化的利息或股息分別通過利息或股息收入從相關應收賬款中沖銷。我們不會沖銷之前資本化的PIK利息或股息。在資本化時，PIK須遵守與其相關投資相關的公允價值估計。如果我們相信PIK有望實現，非應計狀態的PIK投資將恢復為應計狀態。

附屬結構性票據(一般為CLO基金的優先股、收益票據或附屬票據)及證券化信託證券的“權益”類別證券投資的利息收入，是根據美國會計準則第325-40號的假設現金流，根據對預期到期日的有效收益率的估計而入賬的。證券化金融資產的實益權益。我們監控CLO和證券化信託股權投資的預期現金流入，包括預期的剩餘付款，並定期確定和更新有效收益率。

股利收入在除股息日入賬。對從有限責任公司(“LLC”)和有限合夥(“LP”)投資收到的每項分配進行評估，以確定分配是否應記錄為股息收入或資本回報。一般而言，本公司不會將有限責任公司及有限責任公司的股權投資分派記錄為股息收入，除非在分派前有限責任公司或有限責任公司有足夠的當期或累積税基收益及利潤。被歸類為資本回報的分配被記錄為投資成本基礎上的減少。

截至2023年9月30日和2022年9月30日的季度，我們記錄的股息收入為3,059及$2,901，分別為。截至2022年9月30日的季度，我們錄得資本分配回報為$4,780.

其他收入包括結構費、修改費、特許權使用費利息、與淨利潤和收入利息有關的收據、交易保證金、行政代理費和其他雜項收據，這些收入在收到時確認為收入。

構造費和某些其他修改或諮詢費被認為是提供某些服務的交換費用並且服從ASC主題606的規定，與客户簽訂合同的收入(“ASC 606”)。所有其他類型的收入都來自貸款或股權投資，這是根據ASC 310確認的-20、不可退還的費用和其他費用。見附註10其他收入。

出售投資的已實現收益或損失採用特定的確認方法計算。參考投資交易上面。

聯邦和州所得税

我們已選擇被視為RICS，並打算繼續遵守適用於RICS的守則的要求。我們被要求分配至少90%的投資公司應税收入，並打算將我們投資公司的所有應税收入和淨資本收益分配(或通過視為分配保留)給股東；因此，我們沒有為所得税撥備。我們將分配的收入和收益的性質是根據所得税規定確定的，這可能與公認會計準則不同。與股東股息和分配有關的賬面和税基差異以及其他永久性賬面和税收差異重新分類為實收資本。

如果我們沒有分配(或被視為沒有分配)至少98%的年度普通收入和98.2%的資本利得，我們通常將被要求支付相當於我們年度普通收入的98%和資本利得的98.2%超出該年度此類應納税所得額的4%的消費税。在我們確定本年度估計年度應納税所得額將超過該等應納税所得額的估計本年度股息分配的範圍內，我們應就估計的超額應納税所得額應計消費税(如有)。自.起2023年9月30日，我們預計2023年不會有任何消費税到期。T嗯，我們在這段時間沒有應計任何消費税。

如果我們未能滿足年度分配要求或在任何納税年度不符合RIC資格，我們將按正常的企業所得税税率繳納所有應納税所得額的税。我們將不能扣除對股東的分配，也不會被要求進行分配。一般情況下，只要滿足某些持有期和其他要求，我們的個人和其他非公司應税股東將作為普通股息收入納税，符合適用於合格股息收入的降低後的最高税率，前提是我們當前和累計的收益和利潤。根據守則的某些限制，公司分派將有資格獲得股息收入的扣除。為了再次有資格在下一年作為RIC納税，我們將被要求將我們的累積收益和非RIC年度的利潤分配給我們的股東。此外，如果我們未能在超過兩個課税年度的期間內符合註冊商標資格，則為了在下一年符合註冊商標註冊資格，我們將被要求

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前景資本公司

合併財務報表附註(未經審計)(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

選擇對任何淨內在收益(包括收入項目在內的總收益超過如果我們被清算就會實現的總虧損)進行確認並納税，或者選擇在五年內對確認的這種內在收益徵税。

我們跟隨ASC 740，所得税(“ASC 740”)。ASC 740就如何在合併財務報表中確認、計量、列報和披露不確定的税務狀況提供了指導。ASC 740要求對在準備我們的納税申報單過程中採取或預期採取的税務立場進行評估，以確定這些税收立場是否“更有可能”得到適用税務機關的支持。未被認為達到最高起徵點的税收頭寸在本年度被記錄為税收優惠或費用。啊。自.起二零二三年九月三十日，我們沒有記錄任何未確認的税收優惠或負債。管理層關於ASC740的決定可能會在以後基於包括但不是L在內的因素進行審查和調整限於對税收法律、法規及其解釋的持續分析。儘管我們同時提交聯邦和州所得税申報單，但我們的主要税收管轄權是聯邦政府。我們截至2020年8月31日的納税年度的聯邦納税申報單以及之後的納税申報單仍需接受美國國税局的審查。

對普通股股東的分紅和分配

對普通股股東的股息和分配在除股息日入賬。每月支付股息或分紅的金額(如果有的話)由董事會每季度批准，通常基於管理層對我們未來應納税收入的估計。淨已實現資本收益，如果有的話，至少每年分配一次。

我們的分配可能超過我們的收入，因此，我們進行的部分分配可能是最初投資的資金的返還，代表着出於税收目的向股東分配的資本的返還。

融資成本

我們將與我們的循環信貸安排相關的發起費用記錄為遞延融資成本。這些費用是遞延和攤銷的，作為利息支出的一部分，使用直線法，在我們循環信貸安排的義務的聲明壽命內。與本公司可換股票據及公開票據相關的債務發行成本及發行折讓按各自票據的未償還本金淨額列賬，並在各自票據的指定年期內按實際利息方法攤銷為利息開支的一部分。與我們的預期資本同業票據®(連同我們的可轉換票據和公開票據，我們的“無擔保票據”統稱為“無擔保票據”)相關的債務發行成本和初始折價是從我們的預期資本同業票據®的未償還本金淨額中扣除的，並在各自票據的規定到期日使用直線方法作為利息支出的一部分進行攤銷。如果我們在到期前修改或清償債務，我們將遵循ASC 470-50中的指導，改裝和滅火(“ASC 470-50”)。對於我們循環信貸安排的修改或交換，與不屬於新貸款組的貸款人有關的任何未攤銷遞延成本都將計入費用。對於我們的無擔保票據的清償，在確定清償的收益或損失時，任何未攤銷的遞延成本將從債務的賬面金額中扣除。

未攤銷遞延融資成本直接扣除相應的無擔保票據(見附註5、6和7)。

我們可能會將與擱置文件相關的登記費用記錄為預付費用。這些費用主要包括美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)的註冊費、律師費和會計費。這些預付費用在收到股權發行所得款項時記入資本，如果沒有完成發售則記入費用。截至2023年9月30日和2023年6月30日，不存在與註冊費用相關的預付費用，發生的所有金額均已支出。

每股信息

根據美國會計準則第946條，在計算每股資產淨值時，不考慮優先股等優先股權證券。每股資產淨值也不包括假定轉換已發行可轉換證券的影響，無論其轉換是否會產生攤薄效應。因此，我們的資產淨值是以截至適用期末的每股已發行普通股為基礎列報的。

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前景資本公司

合併財務報表附註(未經審計)(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

我們根據ASC 260每股收益(“ASC 260”)計算每股普通股收益。普通股每股基本收益的計算方法是將適用於普通股股東的經營活動導致的淨資產增加(減少)除以已發行普通股的加權平均股數。攤薄每股收益適用於所有使用可轉換優先股和可轉換票據(統稱為“可轉換工具”)的IF轉換方法的已發行稀釋性潛在普通股。稀釋每股收益不包括所有稀釋性潛在普通股，如果它們的影響是反稀釋的。

優先股

根據ASC 480-10-S99-3A的規定，公司的優先股(定義見“附註9.股權發行、發售費用及分派”)已於資產負債表自截至2021年9月30日止期間開始，由於我們行使發行人可選轉換(定義見附註9)的能力受到限制，以及如果優先股的股息已累計且未支付一段時間，則有可能贖回不受公司控制的優先股兩年。作為臨時股本發行的優先股在扣除發行成本和發行成本後計入。5.50發行前發行的優先股百分比5.35%系列A優先股在我們的合併資產負債表相當於每股清算價值。與優先股相關的應計和未支付股息計入優先股賬面價值資產負債表。在優先股上宣佈的股息包括在運營説明書。

近期會計公告

本公司考慮財務會計準則委員會(“FASB”)發佈的所有會計準則更新(“ASU”)的適用性和影響。本公司已評估目前發出的華碩，並已確定該等準則並不適用或預期對其綜合財務報表的影響微乎其微。

注3.投資組合投資

截至2023年9月30日，我們在128長期證券投資和CLO，攤銷成本為#美元7,613,853和公允價值為$7,736,817。截至2023年6月30日，我們在130長期證券投資和CLO，攤銷成本為#美元7,800,596和公允價值為$7,724,931.

所購入的債務配售和股權證券的原始成本基礎，包括對現有投資組合公司的後續投資、實物支付利息和結構費用，總額為#美元。131,074及$304,530分別在截至2023年9月30日和2022年9月30日的三個月內。債務償還和出售股權證券的對價約為#美元93,646及$135,991分別在截至2023年9月30日和2022年9月30日的三個月內收到。

在本腳註的其餘部分中，我們按投資類型彙總我們的投資組合，這可能與定義投資持有人權利的組成工具所使用的術語略有不同，如投資綜合計劃表(“SOI”)。以下投資包括在每個類別中：

•第一留置權循環信用額度包括我們對第一留置權左輪手槍的債務投資以及我們對延遲提取定期貸款的債務投資。

•第一留置權債務包括我們在SOI上市的債務投資，如第一留置權定期貸款(包括“單位”貸款，這是優先和次級債務相結合的貸款，以及“最後償還”貸款，即在“先出”第一留置權貸款之後具有第二償付優先權的貸款)。

•第二留置權循環信用額度包括我們對第二留置權左輪手槍的債務投資以及我們對延遲提取定期貸款的債務投資。

•第二留置權債務包括我們在SOI上列為第二留置權定期貸款的債務投資。

•第三留置權債務包括我們在SOI上列為第三留置權定期貸款的債務投資。

•無擔保債務包括我們在SOI上列為無擔保的債務投資。

•附屬結構性票據包括我們對CLO基金“權益”證券類別的投資，例如收益票據、優先股和附屬票據。

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合併財務報表附註(未經審計)(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

•除非另有特別説明，否則股本包括我們對優先股、普通股、會員權益、淨利潤權益、淨營業收入權益、淨收入權益、最重要的特許權使用費權益、應收託管和認股權證的投資。

下表顯示了我們截至2023年9月30日和2023年6月30日的投資組合構成：

			2023年9月30日												2023年6月30日
			成本						公允價值						成本						公允價值
第一留置權循環信貸額度			$	63,638					$	63,751					$	58,139					$	58,058
第一留置權債務(1)			4,494,472						4,369,228						4,431,887						4,302,795
第二留置權循環授信額度			5,141						4,769						5,139						4,646
第二留置權債務			1,350,150						1,220,399						1,586,112						1,257,862
無擔保債務			7,200						7,200						7,200						7,200
從屬結構票據			908,744						626,746						952,815						665,002
權益			784,508						1,444,724						759,304						1,429,368
總投資			$	7,613,853					$	7,736,817					$	7,800,596					$	7,724,931

(1)第一留置權債務包括公司歸類為“單位”的貸款和歸類為“最後留置權”的貸款。單位和/或最後撥出貸款的總攤銷成本和公允價值為$。37,000及$37,000，分別截至2023年9月30日。總攤銷成本和公平價值的unitranche和/或最後的貸款是$49,265及$48,332分別截至2023年6月30日。

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合併財務報表附註(未經審計)(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

下表顯示截至2023年9月30日，我們投資的公允價值按ASC 820估值等級劃分為三個級別：

			1級						2級						3級						總計
第一留置權循環信貸額度			$	—					$	—					$	63,751					$	63,751
第一留置權債務(1)			—						47,946						4,321,283						4,369,229
第二留置權循環授信額度			—						—						4,769						4,769
第二留置權債務			—						—						1,220,399						1,220,399
無擔保債務			—						—						7,200						7,200
從屬結構票據			—						—						626,746						626,746
權益			—						—						1,444,723						1,444,723
總投資			$	—					$	47,946					$	7,688,871					$	7,736,817

(1)第一留置權債務包括公司歸類為“單位”的貸款。這筆貸款的總攤銷成本和公允價值為#美元。37,000及$37,000分別截至2023年9月30日。

下表顯示了截至2023年6月30日，我們的投資按ASC 820估值層次結構的三個級別劃分的公允價值：

			1級						2級						3級						總計
第一留置權循環信貸額度			$	—					$	—					$	58,058					$	58,058
第一留置權債務(1)			—						7,481						4,295,314						4,302,795
第二留置權循環授信額度			—						—						4,646						4,646
第二留置權債務			—						—						1,257,862						1,257,862
無擔保債務			—						—						7,200						7,200
從屬結構票據			—						—						665,002						665,002
權益			—						—						1,429,368						1,429,368
總投資			$	—					$	7,481					$	7,717,450					$	7,724,931

(1)第一留置權債務包括公司歸類為“單位”的貸款和歸類為“先留置後撥出”的貸款。單位貸款和/或最後一期貸款的總攤銷成本和公允價值為#美元。49,265及$48,332分別截至2023年6月30日。

下表顯示了截至2023年9月30日的三個月內我們3級投資公允價值的總變化：

			公允價值計量，使用不可觀察的數據投入(第3級)
			控制  投資						附屬公司  投資						非控制/  非附屬公司  投資						總計
截至2023年6月30日的公允價值			$	3,571,697					$	10,397					$	4,135,356					$	7,717,450
投資已實現淨收益(虧損)			(147)						—						(207,342)						(207,489)
未實現收益(虧損)淨變化			(17,794)						837						214,788						197,831
已實現和未實現淨收益(虧損)			(17,941)						837						7,446						(9,658)
購買證券投資(3)			69,905						—						36,604						106,509
實物支付利息			16,870						—						6,233						23,103
折扣和保費的增加，淨額			250						—						1,067						1,317
減少至附屬結構票據成本，淨額(4)			—						—						(18,223)						(18,223)
有價證券投資的償還和銷售(3)			(15,173)						1,307						(77,948)						(91,814)
轉出第3層(1)			—						—						(39,813)						(39,813)
截至2023年9月30日的公允價值			$	3,625,608					$	12,541					$	4,050,722					$	7,688,871

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前景資本公司

合併財務報表附註(未經審計)(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

			第一留置權循環信貸額度						第一留置權債務(2)						第二留置權循環授信額度						第二留置權債務						無擔保債務						從屬結構票據						權益						總計
截至2023年6月30日的公允價值			$	58,058					$	4,295,314					$	4,646					$	1,257,862					$	7,200					$	665,002					$	1,429,368					$	7,717,450
投資已實現淨收益(虧損)			—						(1,505)						—						(179,986)						—						(25,851)						(147)						(207,489)
未實現收益(虧損)淨變化			194						3,047						121						198,499						—						5,818						(9,848)						197,831
已實現和未實現淨收益(虧損)			194						1,542						121						18,513						—						(20,033)						(9,995)						(9,658)
購買證券投資(3)			7,414						86,826						—						(11,630)						—						—						23,899						106,509
實物支付利息			995						21,883						—						225						—						—						—						23,103
折扣和保費的增加，淨額			10						726						2						579						—						—						—						1,317
減少至附屬結構票據成本，淨額(4)			—						—						—						—						—						(18,223)						—						(18,223)
有價證券投資的償還和銷售(3)			(2,920)						(45,198)						—						(45,150)						—						—						1,454						(91,814)
轉出第3層(1)			—						(39,813)						—						—						—						—						—						(39,813)
截至2023年9月30日的公允價值			$	63,751					$	4,321,280					$	4,769					$	1,220,399					$	7,200					$	626,746					$	1,444,726					$	7,688,871

    

(1)轉移被假定發生在資產轉移的季度初。在截至2023年9月30日的三個月內，二我們的第一筆留置權票據從第三級轉移到第二級，因為對估值的投入變得可觀察到。

(2)第一留置權債務包括公司歸類為“單位”的貸款和歸類為“第一留置權最後借出”的貸款。單位貸款和/或最後一期貸款的總攤銷成本和公允價值為#美元。37,000及$37,000，分別截至2023年9月30日。總攤銷成本和公平價值的unitranche和/或最後的貸款是$49,265及$48,332分別截至2023年6月30日。

(三)包括投資重組和重組。
(4)我們的附屬結構性票據投資成本價值的減少是截至2023年9月30日的三個月收到的或有權收到的分派之間的差額$35,046以及在我們的附屬結構性票據上確認的實際收益利息收入$16,821.

下表顯示了截至2022年9月30日的三個月內我們3級投資公允價值的總變化：

			公允價值計量，使用不可觀察的數據投入(第3級)
			控制  投資						附屬公司  投資						非控制/  非附屬公司  投資						總計
截至2022年6月30日的公允價值			$	3,438,317					$	393,264					$	3,697,113					$	7,528,694
投資已實現淨收益(虧損)			(1,093)						—						(22,084)						(23,177)
未實現收益(虧損)淨變化			(47,289)						(70,786)						(46,057)						(164,132)
已實現和未實現淨收益(虧損)			(48,382)						(70,786)						(68,141)						(187,309)
購買證券投資			84,100						—						196,236						280,336
實物支付利息			22,202						—						1,992						24,194
折價和保費淨額累加(攤銷)			185						—						1,324						1,509
減少至附屬結構票據成本，淨額(2)			—						—						(6,979)						(6,979)
有價證券投資的償還和出售			(51,944)						(5,203)						(70,066)						(127,213)
轉入第3級(1)			—						—						17,454						17,454
截至2022年9月30日的公允價值			$	3,444,478					$	317,275					$	3,768,933					$	7,530,686

			第一留置權循環信貸額度						第一留置權債務																					第二留置權債務												無擔保債務						從屬結構票據						權益						總計
截至2022年6月30日的公允價值			$	39,746					$	3,684,144																				$	1,471,336											$	7,200					$	711,429					$	1,614,839					$	7,528,694
投資已實現淨收益(虧損)			—						(14,472)																					(8,791)												—						1,179						(1,093)						(23,177)
未實現收益(虧損)淨變化			(95)						(9,584)																					(34,959)												—						(9,157)						(110,337)						(164,132)
已實現和未實現淨收益(虧損)			(95)						(24,056)																					(43,750)												—						(7,978)						(111,430)						(187,309)
購買證券投資			500						215,937																					50,319												—						—						13,580						280,336
實物支付利息			654						23,540																					—												—						—						—						24,194
折價和保費淨額累加(攤銷)			2						694																					813												—						—						—						1,509
減少至附屬結構票據成本，淨額(2)			—						—																					—												—						(6,979)						—						(6,979)
有價證券投資的償還和出售			(56)						(84,900)																					(37,434)												—						(1,180)						(3,643)						(127,213)
轉入第3級(1)			—						17,454																					—												—						—						—						17,454
截至2022年9月30日的公允價值			$	40,751					$	3,832,813																				$	1,441,284											$	7,200					$	695,292					$	1,513,346					$	7,530,686

(1)轉移被假定發生在資產轉移的季度初。在截至2022年9月30日的三個月內，一我們的第一筆留置權票據從第二級轉移到第三級，因為估值的投入變得不可觀察。
(2) 我們的附屬結構性票據投資成本價值的減少代表收到的分配之間的差異，或

56

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前景資本公司

合併財務報表附註(未經審計)(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

有權在截至2022年9月30日的三個月內收到$29,872以及在我們的附屬結構性票據上確認的實際收益利息收入$22,895.

使用第三級投入的投資的未實現(虧損)收益淨變化為#美元。1,424和$(172,715)分別針對截至2023年9月30日和2022年9月30日仍持有的投資。

下表顯示了截至2023年9月30日和2023年6月30日，按公允價值計算佔我們投資組合10%以上的行業：

			2023年9月30日																		2023年6月30日
			成本						公允價值						佔投資組合的百分比						成本						公允價值						佔投資組合的百分比
股權房地產投資信託基金(REITs)			$	792,179					$	1,408,512					18.2		%				$	741,133					$	1,437,796					18.6		%
醫療保健提供者和服務			692,554						802,289						10.4		%				687,813						798,365						10.3		%
消費金融			633,000						756,804						9.8		%				625,033						736,635						9.5		%
所有其他行業			5,496,120						4,769,212						61.6		%				5,746,617						4,752,135						61.6		%
總計			$	7,613,853					$	7,736,817					100.0		%				$	7,800,596					$	7,724,931					100.0		%

截至9月30日，2023年在加州的投資包括10.2我們投資的%以公允價值計算，成本為$1,013,409和公允價值為$1,629,742。截至6月30日，2023年在加州的投資包括10.3我們投資的%以公允價值計算，成本為$933,559和公允價值為$791,860.

57

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前景資本公司

合併財務報表附註(未經審計)(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

截至2023年9月30日，我們3級投資的公允價值計量中使用的不可觀察投入範圍如下：

無法觀察到的輸入

資產類別

公允價值

主要的估價方法或技術

輸入

射程

加權 平均(5)

第一留置權債務

$

1,838,046

貼現現金流(收益率分析)

市場收益率

9.5%

至

33.3%

13.0%

第一留置權債務

723,957

企業價值瀑布(市場法)

EBITDA倍數

5.5x

至

12.0x

9.4x

第一留置權債務

29,366

貼現現金流(收益率分析)

市場收益率

17.4%

至

17.4%

17.4%

企業價值瀑布(市場法)

收入倍數

1.0x

至

1.5x

1.3x

企業價值瀑布(貼現現金流)

貼現率

12.3%

至

55.0%

33.6%

第一留置權債務

49,935

企業價值瀑布(市場法)

收入倍數

1.0x

至

1.5x

1.3x

企業價值瀑布(貼現現金流)

貼現率

12.3%

至

55.0%

33.6%

第一留置權債務

188,293

企業價值瀑布(市場法)

收入倍數

0.2x

至

2.0x

1.0x

第一留置權債務

54,739

企業價值瀑布(貼現現金流)

貼現率

6.3%

至

8.3%

7.3%

第一留置權債務(1)

20,630

企業價值瀑布(貼現現金流)

虧損調整貼現率

7.6%

至

9.9%

8.0%

預計損失率

—%

至

3.6%

3.2%

第一留置權債務(2)

200,600

企業價值瀑布(貼現現金流)

貼現率(3)

12.0%

至

22.1%

14.0%

第一留置權債務

100,730

企業價值瀑布(市場法)

有形賬面價值倍數

1.0x

至

2.0x

1.5x

第一留置權債務

401,514

企業價值瀑布(市場法)

有形賬面價值倍數

2.5x

至

2.9x

2.7x

市盈率

8.5x

至

11.5x

10.0x

第一留置權債務

776,749

貼現現金流

貼現率

6.3%

至

9.8%

7.1%

終端上限費率

5.3%

至

8.3%

5.9%

第一留置權債務

474

資產追回分析

可收回的數額

不適用

不適用

第二留置權債務

1,216,316

貼現現金流(收益率分析)

市場收益率

10.0%

至

35.6%

15.1%

第二留置權債務

1,625

企業價值瀑布(市場法)

EBITDA倍數

7.0x

至

8.0x

7.5x

第二留置權債務

7,227

資產追回分析

可收回的數額

不適用

不適用

無擔保債務

7,200

企業價值瀑布(市場法)

EBITDA倍數

5.5x

至

7.5x

6.5x

從屬結構票據

626,746

貼現現金流

貼現率(3)

8.2%

至

32.0%

23.2%

優先股

10,035

企業價值瀑布(市場法)

收入倍數

0.2x

至

2.0x

1.1x

優先股

17,759

企業價值瀑布(市場法)

EBITDA倍數

6.8x

至

9.0x

8.4x

優先股

8,541

企業價值瀑布(貼現現金流)

貼現率

6.3%

至

8.3%

7.3%

普通股權益/認股權證

506,246

企業價值瀑布(市場法)

EBITDA倍數

4.8x

至

12.0x

9.2x

普通股權益/認股權證

5,849

企業價值瀑布(市場法)

收入倍數

0.2x

至

2.0x

0.6x

普通股權益/認股權證

11,612

企業價值瀑布(市場法)

收入倍數

1.0x

至

1.5x

1.3x

企業價值瀑布(貼現現金流)

貼現率

12.3%

至

55.0%

33.6%

普通股權益/認股權證(1)

1,208

企業價值瀑布(貼現現金流)

虧損調整貼現率

7.6%

至

9.9%

8.0%

預計損失率

—%

至

3.6%

3.2%

普通股權益/認股權證(2)

36,111

企業價值瀑布(貼現現金流)

貼現率(3)

12.0%

至

22.1%

14.0%

58

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前景資本公司

合併財務報表附註(未經審計)(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

無法觀察到的輸入

資產類別

公允價值

主要的估價方法或技術

輸入

射程

加權 平均(5)

普通股權益/認股權證(4)

49,537

貼現現金流

貼現率

6.3%

至

9.8%

7.1%

終端上限費率

5.3%

至

8.3%

5.9%

普通股權益/認股權證

22,299

企業價值瀑布(市場法)

有形賬面價值倍數

1.0x

至

2.0x

1.3x

普通股權益/認股權證

214,078

企業價值瀑布(市場法)

有形賬面價值倍數

2.5x

至

2.9x

2.7x

市盈率

8.5x

至

11.5x

10.0x

普通股權益/認股權證

544,907

貼現現金流

貼現率

6.3%

至

9.8%

7.1%

終端上限費率

5.3%

至

8.3%

5.9%

普通股權益/認股權證

3,904

企業價值瀑布(貼現現金流)

貼現率

6.3%

至

30.0%

23.1%

普通股權益/認股權證

12,638

資產追回分析

可收回的數額

不適用

不適用

3級投資總額

$

7,688,871

(1)代表NPRC持有的在線消費貸款的公允價值(見國家房地產投資信託基金公司通過其全資附屬公司美國消費者貸款有限公司(“ACLL”)，並採用貼現現金流估值技術進行估值。

(2)代表NPRC透過其全資附屬公司National General Lending Limited(“NGL”)持有的評級有擔保結構性票據的公允價值，並採用現金流量貼現估值技術進行估值。

(3)表示隱含貼現率，基於關於我們的內部生成的單一現金流量模型，它是由獨立評估公司使用的相應的多路徑現金流量模型估計的公允價值得出的。

(4)代表房地產投資的剩餘利潤權益。

(5)加權平均信息通常是根據相關投資的公允價值，通過為每一項披露的不可觀察到的投入分配比例權重而得出的。對於(1)中表示的投資的虧損調整貼現率和預計損失率不可觀察的投入，加權平均值是基於每個相應的期限級別隊列中最近發放的貸款的購買收益率來確定的。

59

---

前景資本公司

合併財務報表附註(未經審計)(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

截至2023年6月30日，我們3級投資的公允價值計量中使用的不可觀察投入範圍如下：

無法觀察到的輸入

資產類別

公允價值

主要的估價方法或技術

輸入

射程

加權 平均(5)

第一留置權債務

$

1,871,464

貼現現金流(收益率分析)

市場收益率

9.2%

至

34.3%

12.8%

第一留置權債務

708,883

企業價值瀑布(市場法)

EBITDA倍數

4.8x

至

11.5x

9.3x

第一留置權債務

75,015

企業價值瀑布(市場法)

收入倍數

1.0x

至

1.5x

1.3x

企業價值瀑布(貼現現金流)

貼現率

11.8%

至

55.0%

33.4%

第一留置權債務

199,915

企業價值瀑布(市場法)

收入倍數

0.2x

至

2.0x

1.0x

第一留置權債務

56,600

企業價值瀑布(貼現現金流)

貼現率

6.0%

至

8.0%

7.0%

第一留置權債務(1)

21,580

企業價值瀑布(貼現現金流)

虧損調整貼現率

7.6%

至

13.2%

8.1%

預計損失率

0.2%

至

6.8%

5.2%

第一留置權債務(2)

200,600

企業價值瀑布(貼現現金流)

貼現率(3)

11.7%

至

19.3%

13.4%

第一留置權債務

96,239

企業價值瀑布(市場法)

有形賬面價值倍數

1.0x

至

2.0x

1.4x

第一留置權債務

395,926

企業價值瀑布(市場法)

有形賬面價值倍數

2.8x

至

3.0x

2.9x

市盈率

7.3x

至

9.3x

8.3x

第一留置權債務

725,703

貼現現金流

貼現率

6.3%

至

9.8%

7.0%

終端上限費率

5.0%

至

8.3%

5.8%

第一留置權債務

1,447

資產追回分析

可收回的數額

不適用

不適用

第二留置權債務

1,255,520

貼現現金流(收益率分析)

市場收益率

10.2%

至

45.7%

14.8%

第二留置權債務

6,988

資產追回分析

可收回的數額

不適用

不適用

無擔保債務

7,200

企業價值瀑布(市場法)

EBITDA倍數

4.8x

至

7.5x

6.1x

從屬結構票據

665,002

貼現現金流

貼現率(3)

4.0%

至

37.1%

23.4%

優先股

12,637

企業價值瀑布(市場法)

收入倍數

0.2x

至

2.0x

1.1x

優先股

13,920

企業價值瀑布(市場法)

EBITDA倍數

6.8x

至

9.3x

8.6x

優先股

7,598

企業價值瀑布(貼現現金流)

貼現率

6.0%

至

8.0%

7.0%

普通股權益/認股權證

438,848

企業價值瀑布(市場法)

EBITDA倍數

4.8x

至

11.5x

9.1x

普通股權益/認股權證(1)

1,400

企業價值瀑布(貼現現金流)

虧損調整貼現率

7.6%

至

13.2%

8.1%

預計損失率

0.2%

至

6.8%

5.2%

普通股權益/認股權證(2)

35,648

企業價值瀑布(貼現現金流)

貼現率(3)

11.7%

至

19.3%

13.4%

普通股權益/認股權證(4)

56,254

貼現現金流

貼現率

6.3%

至

9.8%

7.0%

終端上限費率

5.0%

至

8.3%

5.8%

普通股權益/認股權證

24,975

企業價值瀑布(市場法)

有形賬面價值倍數

1.0x

至

2.0x

1.3x

普通股權益/認股權證

202,456

企業價值瀑布(市場法)

有形賬面價值倍數

2.8x

至

3.0x

2.9x

市盈率

7.3x

至

9.3x

8.3x

普通股權益/認股權證

618,791

貼現現金流

貼現率

6.3%

至

9.8%

7.0%

終端上限費率

5.0%

至

8.3%

5.8%

普通股權益/認股權證

4,131

企業價值瀑布(貼現現金流)

貼現率

13.0%

至

30.0%

22.5%

60

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前景資本公司

合併財務報表附註(未經審計)(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

無法觀察到的輸入

資產類別

公允價值

主要的估價方法或技術

輸入

射程

加權 平均(5)

普通股權益/認股權證

12,710

資產追回分析

可收回的數額

不適用

不適用

3級投資總額

$

7,717,450

(1)代表NPRC透過其全資附屬公司美國消費者貸款有限公司(“ACLL”)持有的網上消費貸款的公允價值，並採用現金流量貼現估值技術進行估值。

(2)代表NPRC透過其全資附屬公司National General Lending Limited(“NGL”)持有的評級有擔保結構性票據的公允價值，並採用現金流量貼現估值技術進行估值。

(3)代表基於我們內部生成的單一現金流模型的隱含貼現率，該模型是根據獨立評估公司使用的相應多路徑現金流模型估計的公允價值得出的。

(4)代表房地產投資的剩餘利潤權益。

(5)加權平均信息通常是根據相關投資的公允價值，通過為每一項披露的不可觀察到的投入分配比例權重而得出的。對於(1)中表示的投資的虧損調整貼現率和預計損失率不可觀察的投入，加權平均值是基於每個相應的期限級別隊列中最近發放的貸款的購買收益率來確定的。

容易獲得市場報價的投資按這樣的市場報價估值。為了驗證市場報價，管理層和獨立評估公司考慮了許多因素，以確定報價是否代表公允價值，包括報價的來源和性質。這些投資在公允價值層次結構中被歸類為1級或2級。

在公允價值層次中具體歸類為第二級的債務投資的公允價值一般由一家獨立定價機構或一家以上主要做市商(如有)進行估值，否則由一家主要做市商或一級市場交易商進行估值。我們一般採用相關期間結束時交易商的現行買入和要價對場外證券進行估值，該價格由獨立定價代理提供，並由此類服務篩選有效性。

在釐定未能即時取得市場報價的債務工具的價值範圍時，因此被歸類為公允價值層次中的第三級，但CLO及對控股投資組合公司的債務投資除外，管理層及獨立估值公司估計企業及證券信用評級，並根據相關市場數據確定每筆貸款的相應到期收益率。然後應用貼現現金流技術，使用適當的到期收益率作為貼現率，以確定一系列價值。在釐定受控公司債務投資及股權投資的價值範圍時，企業價值乃採用市場法釐定，例如採用類似指引上市公司的息税折舊及攤銷前利潤(“EBITDA”)倍數、淨收入及/或賬面價值倍數及/或類似近期投資交易及/或收入法(例如貼現現金流法)。企業價值技術也可用於評估信用受損的債務投資。對於有壓力的債務和股權投資，使用了資產回收分析。

在確定我們在CLO投資的價值範圍時，獨立評估公司使用了貼現多路徑現金流模型。估值是通過分析CLO交易結構來完成的，以從建模的角度確定風險敞口，並確定適當的贖回日期(即預期到期日)。這些風險因素在使用蒙特卡羅模擬的多路徑現金流模型中被敏化，以生成標的資產和負債的概率加權(即多路徑)現金流。這些現金流使用適當的市場貼現率進行貼現，並考慮CLO市場的相關數據和某些基準信用指數，以確定每項CLO投資的價值。此外，我們利用我們對預期現金收入的最佳估計來生成單路徑現金流，並評估隱含貼現率的合理性，該隱含貼現率對於相應的多路徑現金流模型得出的價值是有效的。

我們的投資組合包括CLO的剩餘權益和債務投資，這涉及許多重大風險。CLO的槓桿率通常非常高(10-14倍)，因此我們投資的剩餘利息部分面臨更高程度的完全虧損風險。特別是，CLO剩餘權益的投資者間接承擔該等CLO持有的相關貸款投資的風險。我們通常只有權接受CLO的付款，而通常沒有

61

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前景資本公司

合併財務報表附註(未經審計)(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

對標的借款人或贊助CLO的實體擁有直接權利。雖然我們的目標CLO通常使投資者能夠獲得優先貸款池中的權益，而不需要與直接持有相同投資相關的費用，但作為CLO基礎的指數和證券的價格將會上漲或下跌。這些價格(因此，CLO的價格)將受到相同類型的政治和經濟事件的影響，這些事件一般會影響證券和資本市場的發行人。如果我們投資的CLO投資未能滿足財務契約，包括充分的抵押和/或利息覆蓋測試，可能會導致其向我們支付的金額減少。如果CLO未能通過某些測試，優先於我們的債務的持有者將有權獲得額外的付款，這反過來將減少我們本來有權獲得的付款。另外，我們可能會產生必要的費用，以便在違約時尋求追回，或與違約CLO談判新條款，或我們可能進行的任何其他投資。如果其中任何一種情況發生，可能會對我們的經營業績和現金流產生重大不利影響。

我們在CLO中獲得的權益通常交易清淡，或者交易市場有限。CLO通常是私下發行和出售的，甚至在二級市場也是如此。因此，對CLO的投資可能被描述為非流動性證券。除了與投資債務證券相關的一般風險外，CLO剩餘權益還帶來其他風險，包括但不限於：(I)抵押品證券的分派可能不足以支付利息或其他款項；(Ii)抵押品的質量可能會下降或違約；(Iii)我們對CLO部分的投資可能從屬於其他高級票據部分；以及(Iv)在投資時可能不完全瞭解CLO證券的複雜結構，並可能與CLO投資產生爭議或產生意外的投資結果。如果我們對CLO剩餘權益的本金回收低於這些投資的成本，我們的淨資產價值也可能隨着時間的推移而下降。我們的CLO投資和/或CLO的基礎優先擔保貸款的預付速度可能比預期更快，這可能會對我們的價值產生不利影響。這些投資在公允價值層次結構中被歸類為第三級。

SOFR的增加會大幅增加CLO的融資成本。由於CLO內的抵押品頭寸大多設有SOFR下限，投資收入可能不會有相應的增長(如果SOFR增加但保持在該等投資的SOFR下限利率之下)，導致向剩餘利息投資者支付的分派金額大幅減少。

我們在某些外國公司中持有超過10%的權益，這些外國公司在美國聯邦所得税中被視為受控外國公司(“氟氯化碳”)(包括我們在CLO中的剩餘權益部分投資)。因此，我們被視為每年從該等外國公司收取視為分配(應作為普通收入徵税)，金額相當於我們在該税務年度公司收入(包括普通收益和資本利得)的按比例份額。我們被要求將來自氟氯化碳的此類被視為分配的收入包括在我們的應納税所得額中，並且我們被要求至少分配此類收入的90%以保持我們的RIC地位，無論該氟氯化碳是否在該年度進行了實際分配。

如果我們收購“被動外國投資公司”(“PFIC”)的股份(包括在CLO中屬於PFIC的剩餘權益部分投資)，我們可能需要為任何“超額分配”的一部分或出售此類股份的收益繳納聯邦所得税，即使這些收入是作為應税股息分配給我們的股東的。某些選舉可能可以減輕或取消對超額分配的税收，但此類選舉(如果有)通常將要求我們確認我們每年在PFIC收入中的份額，無論我們是否從此類PFIC獲得任何分配。儘管如此，我們必須分配這些收入，以保持我們作為金磚四國的地位。

被稱為FATCA的立法及其規定對向某些非美國實體，包括某些非美國金融機構和投資基金支付美國來源的利息和股息徵收30%的預扣税，除非這些非美國實體遵守有關其美國賬户持有人及其美國所有者的某些報告要求。為此，我們投資的大多數CLO將被視為非美國金融實體，因此將被要求遵守這些報告要求，以避免30%的扣繳。如果我們投資的CLO未能適當遵守這些報告要求，可能會減少可分配給該CLO工具的剩餘權益和次級債務持有人的金額，這可能會對我們的經營業績和現金流產生重大不利影響。

如果我們被要求在收到代表該等收入的分配之前在收入中計入金額，我們可能不得不在管理層認為不有利的時候和/或價格出售我們的一些投資，籌集額外的債務或股權資本，或為此放棄新的投資機會。

用於根據收益率技術和貼現現金流技術對我們的投資進行估值的重大不可觀察的輸入是用於貼現預期從基礎投資收到的估計未來現金流的市場收益率(或適用貼現率)，其中包括未來本金和利息/股息支付。市場收益率(或適用貼現率)的增加或減少將分別導致公允價值計量的減少或增加。管理層和獨立評估公司在選擇市場收益率或貼現率時會考慮以下因素：違約風險、投資和可比公司投資的評級以及贖回撥備。

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前景資本公司

合併財務報表附註(未經審計)(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

根據EV分析對我們的投資進行估值所使用的重大不可觀察的投入可能包括特定財務指標的市場倍數，如EBITDA、淨收入或已確定的指導上市公司的賬面價值，先前併購交易的隱含估值倍數，和/或貼現現金流技術中應用的貼現率。這家獨立估值公司確定了一批與投資組合公司的運營和關鍵屬性相似的上市公司。使用這些準則上市公司的估值和運營指標和/或相關先例交易所暗示的，通常計算最近12個月EBITDA的倍數範圍，或其他衡量標準，如淨收益或賬面價值。獨立評估公司利用確定的倍數，一般根據投資組合公司最近12個月的EBITDA(或其他有意義的衡量標準)來估計投資組合公司的EV。倍數的增加或減少將分別導致EV的增加或減少，這將導致受控公司債務和/或股權投資的公允價值計量增加或減少(視情況而定)。在某些情況下，在估計EV時可以考慮貼現現金流分析，在這種情況下，可以利用基於加權平均資本成本的貼現率和資本資產定價模型的應用。

用於根據貼現現金流分析對我們的私人房地產投資信託基金投資進行估值的重大不可觀察的輸入是應用於相關物業的預計現金流的貼現率和終端資本化率。折現率和最終資本化率的增加或減少將分別導致公允價值計量的減少或增加。

市場收益率、折現率、資本化率或EBITDA倍數的變化，每一個單獨的變化都可能改變我們某些投資的公允價值計量。一般來説，市場收益率、折現率或資本化率的增加，或EBITDA(或其他)倍數的下降，可能會導致我們某些投資的公允價值計量減少。

由於確定沒有現成市場價值的投資的公允價值存在固有的不確定性，我們投資的公允價值可能會在不同時期波動。此外，我們投資的公允價值可能與此類投資存在現成市場時所使用的價值大不相同，也可能與我們最終可能實現的價值大不相同。此外，此類投資通常受到轉售或其他方面的法律和其他限制，其流動性低於上市交易的證券。如果我們被要求在強制或清算出售中清算一項證券投資，我們可能會比我們記錄的價值低得多。

此外，市場環境的變化和投資期間可能發生的其他事件可能會導致這些投資最終實現的收益或虧損與當前分配的估值中反映的未實現收益或虧損不同。

估值技術的變化

在截至2023年9月30日的三個月內，DTI Holdco，Inc.(“Epiq”)對第一筆留置權定期貸款的估值方法從結合收益率分析和市場報價轉變為僅依賴市場報價，因為本期市場報價更為活躍。由於第一留置權定期貸款的報價，我們在Epiq第一留置權定期貸款的投資公允價值增加到#美元。18,315截至2023年9月30日，溢價為$295從其攤銷成本中扣除，相比之下，449未實現折扣記錄為2023年6月30日.

在.期間截至二零二三年九月三十日止三個月由於本期市場報價較為活躍，First Brands Group對第一留置權定期貸款的估值方法從收益率分析和市場報價相結合轉變為僅依賴市場報價。由於第一留置權定期貸款的報價，我們在第一品牌集團第一留置權定期貸款的投資的公允價值為#美元。22,129截至二零二三年九月三十日，1美元的折扣58從其攤銷成本中扣除，相比之下，752023年6月30日記錄的未實現折扣。

在截至2023年9月30日的三個月內，鑑於該公司的利息支付違約，戰略物資的估值方法從收益率分析改為市場法。因此，我們對戰略物資的投資的公允價值下降到$1,625截至2023年9月30日，折扣為$5,355與其攤銷成本相比，未實現的折扣$2,692錄製於2023年6月30日.

信貸質量指標和未提取的承付款

自.起2023年9月30日，$4,623,066我們向投資組合公司提供的貸款，按公允價值按浮動利率計息，LIBOR或SOFR下限為0.0% - 5.9%。截至2023年9月30日，美元1,042,281我們向投資組合公司提供的貸款，按公允價值計算，按固定利率計息，利率由4.0%至15.5%。自.起2023年6月30日, $4,664,827我們向投資組合公司提供的貸款，按公允價值按浮動利率計息，倫敦銀行同業拆借利率下限為0.0%至5.0%。自.起2023年6月30日, $965,734我們向投資組合公司提供的貸款，按公允價值計算，按固定利率計息，利率由5.0%至20.0%

63

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前景資本公司

合併財務報表附註(未經審計)(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

截至2023年9月30日和2023年6月30日，我們的非應計地位貸款的成本基礎為#美元。164,916及$421,198公允價值分別為#美元15,876及$86,422，分別為。這些投資的公允價值約為0.2%和1.1截至2023年9月30日按公允價值計算的總資產的百分比2023年6月30日，分別為。

未提取的承諾左輪手槍和延遲提取定期貸款給我們的投資組合公司產生承諾和未使用的費用，範圍從0.00%至7.25%。截至2023年9月30日和2023年6月30日，我們有一塊錢46,490及$49,160分別是對我們投資組合公司的未提取左輪手槍和延遲提取定期貸款承諾。我們未提取的承諾左輪手槍和延期提取定期貸款的公允價值為零截至2023年9月30日和2023年6月30日因為它們都是浮動利率工具，經常重新定價。

國家財產房地產投資信託基金公司。

潛在客户擁有100NPH Property Holdings，LLC(“NPH”)的股權百分比，該公司是一家合併控股公司，擁有100NPRC普通股權益的%。

NPRC是一家馬裏蘭州的公司，也是符合聯邦所得税要求的REIT。NPRC成立的目的是持有、經營、融資、租賃、管理和出售房地產資產組合，並從事任何和所有其他必要、附帶或方便進行上述活動的活動。NPRC收購房地產資產，包括但不限於工業、商業和多户住宅。NPRC可以直接獲得房地產資產，也可以通過合資企業對擁有財產的實體進行多數股權投資來獲得房地產資產。此外，NPRC通過其全資子公司投資於在線消費貸款和評級擔保結構性票據(“RSSN”)。

在截至2023年9月30日的三個月中，我們提供了63,305向NPRC提供債務融資，為房地產資本支出提供資金並提供營運資金。

在截至2023年9月30日的三個月內，我們收到了$13,450我們之前在NPRC及其全資子公司的未償還貸款。

在截至2022年9月30日的三個月中，我們提供了74,000債務融資和美元3,600向NPRC提供股權融資，為現有房地產的資本支出提供資金，提供營運資金，併為購買評級有擔保的結構性票據提供資金。

在截至2022年9月30日的三個月內，我們收到了$48,500我們之前在NPRC及其全資子公司的未償還貸款和4,000作為我們在NPRC股權投資的資本回報。

NPRC的某些全資子公司持有的在線消費貸款投資是個人借款人的無擔保債務，發行金額從1美元到1美元不等。1至$50，固定期限從60幾個月後84月份。截至2023年9月30日，NPRC某些全資子公司對在線消費貸款的未償還投資包括38個人貸款，價值$125，剩餘權益二價值為$的證券化3,592，以及一價值為美元的公司債券16,733，合計公允價值為$20,450。截至2023年9月30日，我們在NPRC及其與在線消費貸款相關的全資子公司的投資公平價值為$21,838.

NPRC的若干全資附屬公司持有的評級擔保結構性票據投資，是由擁有多年業內經驗的成熟抵押品管理團隊管理的廣泛銀團貸款的次級債務權益。截至2023年9月30日，NPRC的某些全資子公司對評級擔保結構性票據的未償還投資包括94公允價值為$的投資422,844和麪值$448,390。未償還票據的平均面值約為$4,769預期到期日為2026年4月至2033年10月，加權平均預期到期日為5截至2023年9月30日。優惠券的範圍從三個月SOFR(“3M”)加5.20%至9.23%，加權平均票面利率3M+6.92%。截至2023年9月30日，我們在NPRC及其與評級擔保結構性票據相關的全資子公司的投資的公允價值為#美元。236,711。截至2023年9月30日，根據未償還的名義餘額，12.7%的投資組合投資於單B評級的部分，87.3投資組合中BB級部分的百分比。

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前景資本公司

合併財務報表附註(未經審計)(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

截至2023年9月30日，我們在NPRC及其全資子公司的投資攤銷成本為$1,013,409和公允價值為$1,629,742，包括我們對在線消費貸款和評級擔保結構性票據的投資，如上所述。截至2023年9月30日，我們在NPRC及其與房地產投資組合相關的全資子公司的投資公平價值為#美元。1,408,512。此投資組合由以下部分組成四十八歲多户住宅，八學生公寓物業，四高級居住物業，以及三商業地產。下表顯示了截至2023年9月30日NPRC持有的每一處房產的地點、收購日期、購買價格和欠其他各方的抵押貸款：

不是的。						屬性名稱						城市						收購日期						購進價格						未償還的抵押貸款
1						菲力雞排						佐治亞州森林公園						10/24/2012						$	7,400					$	—
2						阿靈頓公園瑪麗埃塔有限責任公司						佐治亞州瑪麗埃塔						5/8/2013						14,850						13,492
3						塔可貝爾，俄克拉荷馬州						育空，俄克拉荷馬州						6/4/2014						1,719						—
4						密蘇裏州塔科貝爾						密蘇裏州馬歇爾						6/4/2014						1,405						—
5						艾比湖合夥有限責任公司						俄亥俄州卡納爾温徹斯特						9/30/2014						12,600						14,741
6						Kengary Way OH Partners，LLC						俄亥俄州雷諾茲堡						9/30/2014						11,500						14,904
7						Lakeview Trail OH Partners，LLC						俄亥俄州卡納爾温徹斯特						9/30/2014						26,500						28,429
8						Lakepoint OH Partners，LLC						俄亥俄州皮克靈頓						9/30/2014						11,000						16,180
9						Sunbury OH Partners，LLC						俄亥俄州哥倫布						9/30/2014						13,000						16,409
10						Heatherbridge OH Partners，LLC						俄亥俄州布萊克利克						9/30/2014						18,416						23,434
11						傑斐遜·蔡斯·歐合夥人有限責任公司						俄亥俄州布萊克利克						9/30/2014						13,551						18,262
12						金絲雀歐合夥有限責任公司						俄亥俄州希利亞德						10/29/2014						7,810						11,126
13						SSIL I，LLC						伊利諾伊州奧羅拉						11/5/2015						34,500						24,795
14						Vesper Tuscaloosa，LLC						阿拉巴馬州塔斯卡盧薩						9/28/2016						54,500						41,670
15						愛荷華州韋斯珀城市有限責任公司						愛荷華州愛荷華城						9/28/2016						32,750						24,029
16						Vesper Corpus Christi，LLC						德克薩斯州科珀斯克里斯蒂						9/28/2016						14,250						10,454
17						韋斯珀校園宿舍有限責任公司						德克薩斯州科珀斯克里斯蒂						9/28/2016						18,350						13,721
18						韋斯珀大學站，有限責任公司						德克薩斯州大學站						9/28/2016						41,500						31,031
19						Vesper Kennesaw，LLC						佐治亞州肯納索						9/28/2016						57,900						49,420
20						Vesper Statesboro，LLC						佐治亞州斯泰茨伯勒						9/28/2016						7,500						7,480
21						韋斯珀曼哈頓KS，LLC						肯塔基州曼哈頓						9/28/2016						23,250						14,679
22						9220老燈道有限責任公司						勞雷爾，醫學博士						1/30/2017						187,250						153,580
23						7915 Baymeadow Circle Owner，LLC						佛羅裏達州傑克遜維爾						10/31/2017						95,700						89,610
24						8025 Baymeadow Circle Owner，LLC						佛羅裏達州傑克遜維爾						10/31/2017						15,300						15,590
25						23275 Riverside Drive所有者，有限責任公司						密西西比州索斯菲爾德						11/8/2017						52,000						54,320
26						23741 Pond Road Owner，LLC						密西西比州索斯菲爾德						11/8/2017						16,500						18,811
27						150障礙道所有者，有限責任公司						馬裏蘭州拉戈						1/10/2018						44,500						36,307
28						Olentangy Commons所有者LLC						俄亥俄州哥倫布						6/1/2018						113,000						92,876
29						Wildwood Holdings LLC的鄉村						俄亥俄州費爾菲爾德						7/20/2018						46,500						58,393
30						Fall Creek Holdings LLC						弗吉尼亞州里士滿						8/8/2018						25,000						25,374
31						Crown Pointe Passthrough LLC						康涅狄格州丹伯裏						8/30/2018						108,500						89,400
32						Lorring Owner LLC						馬裏蘭州福里斯特維爾						10/30/2018						58,521						47,680
33						漢普頓公寓業主，有限責任公司						俄亥俄州比奇伍德						1/9/2019						96,500						79,520
34						5224 Long Road Holdings，LLC						佛羅裏達州奧蘭多						6/28/2019						26,500						21,200
35						德魯伊山控股有限責任公司						佐治亞州亞特蘭大						7/30/2019						96,000						79,104
36						Bel Canto NPRC Parcstone LLC						北卡羅來納州費耶特維爾						10/15/2019						45,000						42,793
37						Bel Canto NPRC Stone Ridge LLC						北卡羅來納州費耶特維爾						10/15/2019						21,900						21,545
38						Sterling Place Holdings LLC						俄亥俄州哥倫布						10/28/2019						41,500						34,196
39						SPCP Hampton LLC						德克薩斯州達拉斯						11/2/2020						36,000						38,843
40						棕櫚溪控股有限責任公司						南卡羅來納州北查爾斯頓						11/10/2020						33,182						25,865
41						Homewood Holdings LLC的瓦洛拉						阿拉巴馬州霍姆伍德						11/19/2020						81,250						63,844
42						NPRC費爾本有限責任公司						佐治亞州費爾伯恩						12/14/2020						52,140						43,900
43						NPRC Grayson LLC						喬治亞州格雷森						12/14/2020						47,860						40,500
44						NPRC Taylor LLC						南卡羅來納州泰勒						1/27/2021						18,762						14,075
45						Laurel West Owner LLC的公園邊						南卡羅來納州斯帕坦堡						2/26/2021						57,005						42,025

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前景資本公司

合併財務報表附註(未經審計)(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

不是的。						屬性名稱						城市						收購日期						購進價格						未償還的抵押貸款
46						北端的柳樹所有者有限責任公司						南卡羅來納州斯帕坦堡						2/26/2021						23,255						19,000
47						SPCP Edge CL所有者有限責任公司						德克薩斯州韋伯斯特						3/12/2021						34,000						25,496
48						傑克遜梨園有限責任公司						密蘇裏州裏奇蘭						6/28/2021						50,900						42,975
49						傑克遜湖岸登陸有限責任公司						密蘇裏州裏奇蘭						6/28/2021						22,600						17,955
50						傑克遜反射點有限責任公司						密西西比州弗洛伍德						6/28/2021						45,100						33,203
51						傑克遜橫風有限責任公司						密西西比州珀爾						6/28/2021						41,400						38,601
52						艾略特公寓諾克羅斯有限責任公司						佐治亞州諾克羅斯						11/30/2021						128,000						104,908
53						奧蘭多442業主有限責任公司(West Vue Apartments)						佛羅裏達州奧蘭多						12/30/2021						97,500						73,000
54						NPRC Wolfchase LLC						田納西州孟菲斯						3/18/2022						82,100						60,000
55						NPRC Twin Oaks LLC						哈蒂斯堡。女士						3/18/2022						44,850						35,032
56						NPRC蘭開斯特有限責任公司						亞拉巴馬州伯明翰						3/18/2022						37,550						29,042
57						NPRC Rutland LLC						佐治亞州梅肯						3/18/2022						29,750						23,182
58						Southport Owner LLC(Southport Crossing)						印第安納波利斯，In						3/29/2022						48,100						36,075
59						TP夏延有限責任公司						懷俄明州夏延						5/26/2022						27,500						17,656
60						TP Pueblo，LLC						科羅拉多州普韋布洛						5/26/2022						31,500						20,166
61						TP Stillwater，LLC						斯蒂爾沃特，好的						5/26/2022						26,100						15,328
62						TP Kokomo，LLC						科科莫，In						5/26/2022						20,500						12,753
63						Perkins Rowe JV LLC的露臺						巴吞魯日，洛杉磯						11/14/2022						41,400						29,566
																								$	2,672,726					$	2,237,545

未合併的重要子公司

我們的投資一般都是中小型企業。各行各業的ID大小公司。根據S-X 3-09規則和S-X 4-08(G)規則，我們必須確定哪些未合併的受控投資組合公司被視為規則1-02(W)(2)中關於BDC和封閉式投資公司的“重要附屬公司”。S-X3-09號法規要求未合併子公司在年報中單獨編制經審計的財務報表。條例S-X 4-08(G)要求在年度報告中包含財務信息摘要。

根據S-X 10-01(B)號法規，如果未合併子公司根據S-X 3-09號法規要求在年度報告中提供單獨的經審計財務報表，則要求未合併子公司在季度報告中提供中期財務報表、中期損益表摘要信息。

於截至2023年9月30日止三個月及截至2022年9月30日止三個月內，NPRC因收入而被視為一間重要附屬公司。下表顯示了NPRC在本季度報告中包括的各個時期的損益表摘要信息：

			截至9月30日的三個月，
業務總結説明書			2023						2022
總收入			$	104,139					$	103,621
運營費用			(54,490)						(52,484)
營業收入			49,649						51,137
利息支出			(73,896)						(69,479)
折舊及攤銷			(26,428)						(29,323)
公允價值調整			(2,017)						(7,068)
**淨虧損			$	(52,692)					$	(54,733)

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前景資本公司

合併財務報表附註(未經審計)(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

於截至二零二三年九月三十日止三個月，First Tower Finance Company LLC（“First Tower Finance”）因收入被視為重大附屬公司。 下表顯示了第一塔財務公司在本季度報告所包括期間的利潤表信息彙總：

									截至9月30日的三個月，
業務總結説明書									2023						2022
總收入									$	225,022					$	222,372
毛利									267,033						254,206
淨虧損									$	(42,011)					$	(31,834)

注4.循環信貸安排

2007年5月15日，我們成立了我們的全資子公司PCF，這是一家特拉華州的有限責任公司和一家破產遠程特殊目的實體，它持有我們的某些組合貸款投資，這些投資用作PCF循環信貸融資的抵押品。自發起循環信貸融資以來，我們已多次重新磋商循環信貸融資的條款並延長其承諾。最近，自2022年9月15日起，我們完成了循環信貸融資（“循環信貸融資”）的延期和擴大規模。貸款人已延長了2000萬美元的承諾。1,954,500截至2023年9月30日。循環信貸機制包括一個可摺疊的功能，允許承諾增加到$2,000,000總體而言。循環信貸安排的延長和規模擴大將到期日延長至2027年9月15日，循環期延長至2026年9月15日，隨後又延長了一年的攤銷期限，允許在循環期結束後進行分配。在該一年攤銷期間，質押資產的所有本金支付將用於減少餘額。在一年攤銷期限結束時，剩餘餘額將到期。

循環信貸融資包含有關資助貸款的地理和行業集中度、資助貸款的最大規模、資助貸款的利率支付頻率、資助貸款的到期日和最低股本要求等方面的限制。循環信貸融資亦載有若干有關投資組合表現的規定，包括規定的最低投資組合收益率及對拖欠及撇帳的限制，違反有關規定可導致循環信貸融資提早終止。於二零二三年九月三十日，我們已遵守循環信貸融資的適用契諾。

循環信貸安排下的借款利息為一個月SOFR加205基點。此外，貸款人對信貸安排中未使用的部分收取相當於40基點如果超過60%的信貸額度被提取，70如果提取的信貸額度超過35%且金額小於或等於60%，則為基點，或150如果支取的金額小於或等於信貸額度的35%，則為基點。循環信貸安排要求我們將資產質押作為抵押品，以便在信貸安排下借款。截至2023年9月30日，用作循環信貸安排抵押品的投資，包括現金和現金等價物，公允價值合計為#美元。3,021,215，它代表38.7佔我們總投資的%，包括現金和現金等價物。這些資產由PCF持有和擁有，PCF是一家遠離破產的特殊目的實體，因此，我們的普通債權人無法獲得這些投資。隨着更多符合條件的投資轉移到PCF並在循環信貸機制下認捐，PCF將產生額外的可用資金，最高可達當前承諾額#美元1,954,500。從PCF釋放任何資產都需要獲得設施代理的批准。

在截至2023年9月30日和2022年9月30日的三個月中，循環信貸安排的平均規定利率(即實際利率加上利差)和平均未償還借款如下：

			截至9月30日的三個月，
			2023						2022
平均規定利率			7.31%						4.23%
平均未償還餘額			$	1,100,598					$	966,173

截至2023年9月30日和2023年6月30日，我們擁有799,833及$697,325，可供我們根據循環信貸安排借款，淨額為#美元。915,021及$1,014,703截至各自資產負債表日期的未償還借款。

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前景資本公司

合併財務報表附註(未經審計)(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

關於循環信貸安排的發起和修訂，我們產生了$26,878所有這些費用都將在貸款期限內攤銷。截至2023年9月30日和2023年6月30日，美元14,906及$15,569費用中仍有一部分有待攤銷，並反映為合併資產負債表。

在截至2023年9月30日和2022年9月30日的三個月內，我們錄得22,700及$11,726循環信貸安排的利息成本、未使用費用和攤銷融資成本分別計入利息支出。

注5.可轉換票據

2022年筆記

2017年4月11日，我們發行了美元225,000於2022年7月15日到期的可轉換票據(“原2022年票據”)的本金總額，除非先前已根據其條款轉換或回購。原來的2022年債券的利率是4.95每年%，從2017年7月15日開始，每半年支付一次，分別於每年1月15日和7月15日支付。發行原來的2022年債券的總收益，扣除包銷折扣和發行成本後為$218,010。2018年5月18日，我們額外發行了美元103,500於2022年7月15日到期的可轉換票據的本金總額(“額外的2022年票據”，連同原來的2022年票據，“2022年票據”)，除非先前根據其條款轉換或回購。增發的2022年債券是原2022年債券的進一步發行，可完全互換，並享有與原2022年債券同等的償付權，利率為4.95每年%，從2018年7月15日開始，每半年支付一次，分別於每年1月15日和7月15日支付。增發2022年債券所得款項扣除包銷折扣及發行成本後，總額為$100,749.

2022年7月14日，我們將美元3在2022年債券的未償還本金金額中300普通股，利率為100.2305每美元普通股股份1根據持有人轉換通知，本金金額連同代替零碎股份的現金。

2022年7月15日，我們償還了剩餘的未償還本金$60,4982022年發行的債券，外加到期時的利息。2022年債券到期後，無2022年發行的票據中仍有未償還的。

2025年筆記

2019年3月1日，我們發行了$175,000於2025年3月1日到期的高級可轉換票據(“2025年票據”)的本金總額，除非先前根據其條款轉換或回購。我們給了承銷商一個13天超額配售選擇權，最多可額外購買$26,2502025年發行的債券本金總額。承銷商於2019年3月11日全面行使超額配售選擇權，我們發行了$26,2502025年債券本金總額2025年債券於2019年3月13日結算。6.375每年%，從2019年9月1日開始，每半年支付一次，時間為每年3月1日和9月1日。發行2025年債券的總收益，扣除包銷折扣和發行成本後為$198,674.

截至2023年9月30日及2023年6月30日，2025年債券的未償還本金總額為$156,168及$156,168，分別為。

與2025年債券的可兑換特徵相關的一些關鍵術語如下：

												2025年筆記
初始換算率(1)												110.7420
初始轉換價格												$	9.03
於二零二三年九月三十日之兑換率（1）（2）												110.7420
於二零二三年九月三十日之換股價（2）（3）												$	9.03
上次換算價格計算日期												3/1/2023
股息門檻金額(每股)(4)												$	0.060000

(1)換算率，以每美元普通股股份計價1轉換後的可轉換票據本金金額。

(2)表示適當的換算率和換算價格，同時考慮到將在換算日作出的某些最低限度調整。

(3)只有噹噹月股息(每股)超過股息門檻金額(每股)時，轉換價格才會增加。

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合併財務報表附註(未經審計)(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

(4)如果每月支付給普通股的現金股息超過每月股息門檻金額，轉換率將增加，但可能會進行調整。目前的股息率等於或低於所有債券進一步轉換率調整的最低股息門檻金額。

利息自可換股票據最初發行之日起計，或自付息或正式提供利息之最近日期起計。兑換後，持有人將收到一筆單獨的現金付款，用於兑換交回的票據，相當於兑換日(但不包括)的應計和未付利息。任何該等款項將於適用於可換股票據相關兑換的結算日支付。如果持有人在利息支付的記錄日期之後但在相應的利息支付日期之前轉換可轉換票據，持有人將根據上述轉換公式獲得我們普通股的股份，一筆現金支付代表正常過程中記錄日期的應計和未付利息，以及一筆單獨的現金支付，代表從記錄日期到轉換日期的應計和未付利息。

任何可轉換票據持有人將無權在轉換時獲得我們普通股的股份，條件是(但僅限於)該轉換持有人將直接或間接地成為當時已發行普通股超過5.0%的實益擁有人(符合1934年證券交易法第13(D)節及其頒佈的規則和法規的含義)。5.0%的限制在任何基本變化生效之日起不再適用。根據納斯達克規則，吾等不會發行任何與轉換或贖回可換股票據有關的股份，該等股份將相當於或超過交易時已發行股份的20%。

除某些例外情況外，持有人可要求吾等於基本變動時以現金方式購回其全部或部分可轉換票據，回購價格相等於正回購的可轉換票據本金額的100%加上截至基本變動購回日(但不包括)的任何應計及未付利息。此外，在構成非股票控制權變更的根本變化時，我們還將向持有人支付相當於該等可轉換票據截至到期日(包括到期日)的所有剩餘利息支付的現值(不重複上述金額)的現金金額。

有關發行可換股票據，我們錄得折讓#美元。3,369和債務發行成本為1美元2,090該等款項將按可換股票據之條款攤銷。截至2023年9月30日和2023年6月30日，825及$964原來發行的折扣和$525及$613債務發行成本的部分仍有待攤銷，並作為減少計入可轉換票據合併資產負債表。

在截至2023年9月30日和2022年9月30日的三個月內，我們錄得2,717及$2,848可換股票據的利息成本及攤銷融資成本分別計入利息支出。

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合併財務報表附註(未經審計)(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

注6.公共註釋

2023年筆記

2013年3月15日，我們發行了美元250,000於2023年3月15日到期的無擔保票據本金總額(“原始2023年票據”)。原來的2023年債券的息率為5.875每年%，從2013年9月15日開始，每半年支付一次，分別於每年的3月15日和9月15日支付。發行原始2023年債券的總收益，扣除包銷折扣和發行成本後為$243,641。2018年6月20日，我們額外發行了美元70,000於2023年3月15日到期的無抵押票據本金總額(“額外2023年票據”，連同原來的2023年票據，稱為“2023年票據”)。增發的2023年債券是原2023年債券的進一步發行，可完全互換，並具有與原2023年債券同等的償付權，並以5.875每年%，從2018年9月15日開始，每半年支付一次，時間為每年的3月15日和9月15日。增發2023年債券的總收益(扣除包銷折扣後)為69,403.

在截至2022年9月30日的三個月內，我們開始投標要約，以現金購買任何和所有美元284,219則2023年發行的債券的未償還本金總額為98.00%，外加應計和未付利息。因此，美元。3472023年發行的債券本金總額已被有效投標及接納，我們確認已實現虧損#美元。6清償債務的金額為回購價格與2023年票據賬面淨值之間的差額，減去按比例計算的未攤銷債務發行成本。

截至2022年9月30日，2023年債券的未償還本金總額為$283,872。2023年3月15日，我們償還了剩餘的未償還本金$282,1152023年的票據，外加到期時的利息。2023年債券到期後，無2023年發行的票據中仍有未償還的。

6.375%2024個備註

2018年10月1日，我們發行了美元100,000於2024年1月15日到期的無抵押票據本金總額(“6.375%2024附註“)。這個6.375%2024債券的息率為6.375每年%，從2019年1月15日開始，每半年支付一次，分別於每年的1月15日和7月15日支付。發行該等債券的總收益6.375%2024年債券，扣除承銷折扣和發行成本後為$98,985.

截至2023年9月30日和2023年6月30日，6.375%2024年票據為$81,240及$81,240，分別為。

2026年筆記

2021年1月22日，我們發行了美元325,000於2026年1月22日到期的無抵押票據本金總額(“原始2026年票據”)。原來的2026年期票據的息率為3.706從2021年7月22日開始，每半年支付一次，每年7月22日和每年1月22日支付一次。發行2026年債券所得款項，扣除包銷折扣及發行成本後，總額為317,720。2021年2月19日，我們額外發行了美元75,000於2026年1月22日到期的無抵押票據本金總額(“額外2026年票據”，連同原來的2026年票據，稱為“2026年票據”)。增發的2026年債券是原2026年債券的進一步發行，可完全互換，並享有與原2026年債券同等的償付權，並以3.706每年%，從2021年7月22日開始，每半年支付一次，時間為每年的7月22日和1月22日。增發2026年債券所得款項扣除包銷折扣及發行成本後，總額為$74,061。截至2023年9月30日及2023年6月30日，2026年債券的未償還本金總額為$400,000及$400,000，分別為。

3.364%2026筆記

2021年5月27日，我們發行了美元300,000於2026年11月15日到期的無抵押票據本金總額(“3.364%2026附註“)。這個3.364%2026債券的息率為3.364每年%，從2021年11月15日開始每半年支付一次，每年的11月15日和5月15日開始支付。發行該等債券的總收益3.364%2026債券，扣除承銷折扣和發行成本後為$293,283。截至2023年9月30日和2023年6月30日，3.3642026年%票據為$300,000及$300,000，分別為。

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前景資本公司

合併財務報表附註(未經審計)(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

3.437%2028個備註

2021年9月30日，我們發行了美元300,000於2028年10月15日到期的無抵押票據本金總額(“3.437%2028附註“)。這個3.437%2028債券計息，息率為3.437每年%，從2022年4月15日開始，每半年支付一次，時間為每年的4月15日和10月15日。發行該等債券的總收益3.437%2028年債券，扣除承銷折扣和發行成本後為$291,798。截至2023年9月30日和2023年6月30日，3.4372028年%票據為$300,000及$300,000，分別為。

2023年的筆記，6.3752024年債券、2026年債券、3.364%2026票據，以及3.437%2028票據(統稱為“公開票據”)為直接無抵押債務，與我們不時未償還的所有無抵押債務並列。

與發行公開債券有關，我們錄得折價$13,417和債務發行成本為1美元13,491，並在票據期限內攤銷。截至2023年9月30日和2023年6月30日，8,194及$8,770原來發行的折扣和$7,735及$8,333的債務發行成本仍有待攤銷，並作為減少計入合併資產負債表.

截至二零二三年九月三十日及二零二二年九月三十日止三個月，我們錄製了 $11,274及$15,613,分別計入利息成本和公債攤銷融資成本作為利息支出。

注7.Prospect Capital InterNotes®：

於2020年2月13日，吾等與InpereX LLC(前稱“InCapital LLC”)訂立銷售代理協議(“銷售代理協議”)，授權不時發行及出售最高達$1,000,000預期資本InterNotes®(與先前授權的銷售代理協議統稱為“InterNotes®Offerings”)。2023年2月8日，我們的董事會重新授權了$1,000,000Prospect Capital InterNotes®根據銷售代理協議出售。我們可能會不時就InterNotes®發售委任其他代理人，併成為銷售代理協議的訂約方。我們不時回購通過InterNotes® Offshore發行的某些票據，因此，截至2023年9月30日，358,834預期資本互換票據®的本金總額未償還。

這些票據是直接無擔保債務，與我們不時未償還的所有無擔保債務並駕齊驅。每個系列的紙幣將由一個單獨的信託發行。這些票據以固定利率計息，並提供不同的到期日，自最初發行之日起計不少於12個月。

截至2023年9月30日止三個月，我們發行了$3,976預期資本InterNote®的本金總額為淨收益$3,892。這些票據的發行息率由5.75%至6.50%，加權平均利率為6.17%。這些票據將於2026年7月15日至2043年9月15日期間到期。下表彙總了在截至2023年9月30日的三個月內發行的展望資本票據®：

男高音在 起源 (單位：年)						本金 金額						利率 射程						加權 平均值 利率						到期日範圍
3						$	1,019					5.75%						5.75%						2026年7月15日-2026年9月15日
6						734						6.00%						6.00%						2029年7月15日-2029年9月15日
10						678						6.25%						6.25%						2033年7月15日-2033年9月15日
20						1,545						6.50%						6.50%						2043年7月15日-2043年9月15日
						$	3,976

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合併財務報表附註(未經審計)(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

在截至2022年9月30日的三個月內，我們發行了$2,624我們預期資本票據®的本金總額為淨收益$2,591。這些票據的發行利率為4.50%，加權平均利率為4.50%。這些票據將於2027年7月15日至2027年9月15日期間到期。下表彙總了在截至2022年9月30日的三個月內發行的展望資本票據®：

男高音在 起源 (單位：年)						本金 金額						利率 射程						加權 平均值 利率						到期日範圍
5						2,624						4.50%						4.50%						2027年7月15日-2027年9月15日
						$	2,624

在截至2023年9月30日的三個月內，我們償還了$3,247預期資本票據間®的本金總額根據存活人的票據間®選擇權按面值計算。由於這些交易，我們記錄了未攤銷債務發行成本的損失。截至2023年9月30日止三個月，預期資本互換票據®終止的淨虧損為$91.

下表彙總了截至2023年9月30日未償還的展望資本InterNotes®：

男高音在 起源 (單位：年)						本金 金額						利率 射程						加權 平均值 利率						到期日範圍
3						$	12,034					1.50% – 5.75%						4.95%						2024年1月15日-2026年9月15日
5						96,789						2.25% – 5.50%						3.30%						2026年1月15日-2027年10月15日
6						18,135						3.00% – 6.00%						3.52%						2027年6月15日-2029年9月15日
7						28,510						2.75% – 4.25%						3.17%						2028年1月15日-2029年2月15日
8						3,236						3.40% – 3.50%						3.45%						2029年6月15日-2029年7月15日
10						80,196						3.15% – 6.25%						3.99%						2029年8月15日-2033年9月15日
12						14,043						3.70% – 4.00%						3.95%						2033年6月15日-2033年7月15日
15						14,334						3.50% – 4.50%						3.84%						2036年7月15日-2037年2月15日
18						2,959						4.50% – 5.50%						4.82%						2031年1月15日-2031年4月15日
20						3,503						5.75% – 6.50%						6.16%						2032年11月15日-2043年9月15日
25						7,800						6.25% – 6.50%						6.37%						2038年11月15日-2039年5月15日
30						77,295						4.00% – 6.63%						5.33%						2042年11月15日-2052年3月15日
未償還本金						$	358,834
折扣較少
未攤銷債務發行						(6,510)
賬面金額						$	352,324

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合併財務報表附註(未經審計)(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

在截至2022年9月30日的三個月內，我們償還了$1,144預期資本InterNotes®的本金總額根據倖存者的選擇權(定義見InterNotes®招股説明書)按面值計算。為了用較長期債務取代短期債務，我們贖回了$322,623按加權平均利率計算的預期資本同業票據®本金總額5.45%。由於這些交易，我們記錄了未攤銷債務發行成本的損失。截至2022年6月30日止年度，預期資本互換票據®的清盤淨虧損為$6,411.

下表彙總了截至2023年6月30日未償還的展望資本InterNotes®：

男高音在 起源 (單位：年)						本金 金額						利率 射程						加權 平均值 利率						到期日範圍
3						$	11,015					1.50% - 5.75%						4.88%						2024年1月15日-2026年6月15日
5						96,914						2.25% - 5.50%						3.30%						2026年1月15日-2027年10月15日
6						17,401						3.00% - 6.00%						3.41%						2027年6月15日-2029年6月15日
7						28,887						2.75% - 4.25%						3.17%						2028年1月15日-2029年2月15日
8						3,236						3.40% - 3.50%						3.45%						2029年6月15日-2029年7月15日
10						79,944						3.15% - 6.25%						3.97%						2029年8月15日-2033年6月15日
12						14,241						3.70% - 4.00%						3.95%						2033年6月15日-2033年7月15日
15						14,647						3.50% - 4.50%						3.84%						2036年7月15日-2037年2月15日
18						3,020						4.50% - 5.00%						4.73%						2031年1月15日-2031年4月15日
20						1,958						5.75% - 6.50%						5.89%						2032年11月15日-2043年6月15日
25						7,800						6.25% - 6.50%						6.37%						2038年11月15日-2039年5月15日
30						79,042						4.00% - 6.63%						5.31%						2042年11月15日-2052年3月15日
未償還本金						$	358,105
折扣較少
未攤銷債務發行						(6,688)
賬面金額						$	351,417

於截至二零二三年九月三十日及二零二二年九月三十日止三個月，我們錄得 $3,902及$3,683分別將利息成本和Prospect Capital InterNotes®的融資成本攤銷作為利息費用。

注8.公允價值與未償債務到期日

截至2023年9月30日，我們的資產覆蓋率為 308.7%基於我們的高級證券的未償還本金金額，即負債#美元2,511,263我們的高級證券的資產覆蓋率是股票188.0%.截至2023年6月30日，我們的資產覆蓋率為 297.0%基於我們的高級證券的未償還本金金額，即負債#美元2,610,216我們的高級證券的資產覆蓋率是股票186.2%。請參閲附註9，權益 產品、產品費用和分配有關我們的高級股票的更多討論。

關於我們的高級證券的信息顯示在下表中，截至最近十個會計年度的每一年末和2023年9月30日(此項中的所有數字均以千為單位，但每單位數據除外)：

						總金額 未完成(%1)						資產 每項覆蓋範圍 單元(2)						非自願的 清算 每個人的首選項 單位						平均值 市場 每項價值 單元(3)
信貸安排
2024財年(截至2023年9月30日)						$	915,021					$	8,473					—						—
2023財年(截至2023年6月30日)						1,014,703						7,639						—						—
2022財年(截至2022年6月30日)						839,464						9,015						—						—
2021財年(截至2021年6月30日)						356,937						17,408						—						—
2020財年(截至2020年6月30日)						237,536						22,000						—						—
2019財年(截至2019年6月30日)						167,000						34,298						—						—
2018財年(截至2018年6月30日)						37,000						155,503						—						—

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前景資本公司

合併財務報表附註(未經審計)(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

2017財年(截至2017年6月30日)						—						—						—						—
2016財年(截至2016年6月30日)						—						—						—						—
2015財年(截至2015年6月30日)						368,700						18,136						—						—
2014財年(截至2014年6月30日)						92,000						69,470						—						—
2015年筆記(4)
2015財年(截至2015年6月30日)						$	150,000					$	2,241					—						—
2014財年(截至2014年6月30日)						150,000						2,305						—						—
2016年筆記(5)
2016財年(截至2016年6月30日)						$	167,500					$	2,269					—						—
2015財年(截至2015年6月30日)						167,500						2,241						—						—
2014財年(截至2014年6月30日)						167,500						2,305						—						—
2017年筆記(6)
2017財年(截至2017年6月30日)						$	50,734					$	2,251					—						—
2016財年(截至2016年6月30日)						129,500						2,269						—						—
2015財年(截至2015年6月30日)						130,000						2,241						—						—
2014財年(截至2014年6月30日)						130,000						2,305						—						—
2018年筆記(7)
2017財年(截至2017年6月30日)						$	85,419					$	2,251					—						—
2016財年(截至2016年6月30日)						200,000						2,269						—						—
2015財年(截至2015年6月30日)						200,000						2,241						—						—
2014財年(截至2014年6月30日)						200,000						2,305						—						—
2019年筆記(9)
2018財年(截至2018年6月30日)						$	101,647					$	2,452					—						—
2017財年(截至2017年6月30日)						200,000						2,251						—						—
2016財年(截至2016年6月30日)						200,000						2,269						—						—
2015財年(截至2015年6月30日)						200,000						2,241						—						—
2014財年(截至2014年6月30日)						200,000						2,305						—						—
2019年5.00%債券(10)
2018財年(截至2018年6月30日)						$	153,536					$	2,452					—						—
2017財年(截至2017年6月30日)						300,000						2,251						—						—
2016財年(截至2016年6月30日)						300,000						2,269						—						—
2015財年(截至2015年6月30日)						300,000						2,241						—						—
2014財年(截至2014年6月30日)						300,000						2,305						—						—
2020年報(13)
2019財年(截至2019年6月30日)						$	224,114					$	2,365					—						—
2018財年(截至2018年6月30日)						392,000						2,452						—						—
2017財年(截至2017年6月30日)						392,000						2,251						—						—
2016財年(截至2016年6月30日)						392,000						2,269						—						—
2015財年(截至2015年6月30日)						392,000						2,241						—						—
2014財年(截至2014年6月30日)						400,000						2,305						—						—
6.95%2022年債券(8)
2014財年(截至2014年6月30日)						$	100,000					$	2,305					—						$	1,038
2022年筆記
2022財年(截至2022年6月30日)						$	60,501					$	2,733					—						—
2021財年(截至2021年6月30日)						111,055						2,740						—						—

74

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前景資本公司

合併財務報表附註(未經審計)(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

2020財年(截至2020年6月30日)						258,240						2,408						—						—
2019財年(截至2019年6月30日)						328,500						2,365						—						—
2018財年(截至2018年6月30日)						328,500						2,452						—						—
2017財年(截至2017年6月30日)						225,000						2,251						—						—
2023年票據(11)(18)
2022財年(截至2022年6月30日)						$	284,219					$	2,733					—						—
2021財年(截至2021年6月30日)						284,219						2,740						—						—
2020財年(截至2020年6月30日)						319,145						2,408						—						—
2019財年(截至2019年6月30日)						318,863						2,365						—						—
2018財年(截至2018年6月30日)						318,675						2,452						—						—
2017財年(截至2017年6月30日)						248,507						2,251						—						—
2016財年(截至2016年6月30日)						248,293						2,269						—						—
2015財年(截至2015年6月30日)						248,094						2,241						—						—
2014財年(截至2014年6月30日)						247,881						2,305						—						—
2024年票據(14)
2020財年(截至2020年6月30日)						$	233,788					$	2,408					—						$	959
2019財年(截至2019年6月30日)						234,443						2,365						—						1,002
2018財年(截至2018年6月30日)						199,281						2,452						—						1,029
2017財年(截至2017年6月30日)						199,281						2,251						—						1,027
2016財年(截至2016年6月30日)						161,364						2,269						—						951
6.375%2024年債券(11)
2024財年(截至2023年9月30日)						$	81,240					$	3,087					—						—
2023財年(截至2023年6月30日)						81,240						2,970						—						—
2022財年(截至2022年6月30日)						81,240						2,733						—						—
2021財年(截至2021年6月30日)						81,389						2,740						—						—
2020財年(截至2020年6月30日)						99,780						2,408						—						—
2019財年(截至2019年6月30日)						99,726						2,365						—						—
2025年筆記
2024財年(截至2023年9月30日)						$	156,168					$	3,087					—						—
2023財年(截至2023年6月30日)						156,168						2,970						—						—
2022財年(截至2022年6月30日)						156,168						2,733						—						—
2021財年(截至2021年6月30日)						156,168						2,740						—						—
2020財年(截至2020年6月30日)						201,250						2,408						—						—
2019財年(截至2019年6月30日)						201,250						2,365						—						—
2026年筆記
2024財年(截至2023年9月30日)						$	400,000					$	3,087					—						—
2023財年(截至2023年6月30日)						400,000						2,970						—						—
2022財年(截至2022年6月30日)						400,000						2,733						—						—
2021財年(截至2021年6月30日)						400,000						2,740						—						—
3.364%2026年債券
2024財年(截至2023年9月30日)						$	300,000					$	3,087					—						—
2023財年(截至2023年6月30日)						300,000						2,970						—						—
2022財年(截至2022年6月30日)						300,000						2,733						—						—
2021財年(截至2021年6月30日)						300,000						2,740						—						—
3.437%2028年債券
2024財年(截至2023年9月30日)						$	300,000					$	3,087					—						—
2023財年(截至2023年6月30日)						300,000						2,970						—						—

75

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前景資本公司

合併財務報表附註(未經審計)(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

2022財年(截至2022年6月30日)						300,000						2,733						—						—
2028年票據(15)
2020財年(截至2020年6月30日)						$	70,761					$	2,408					—						$	950
2019財年(截至2019年6月30日)						70,761						2,365						—						984
2018財年(截至2018年6月30日)						55,000						2,452						—						1,004
2029年票據(16)
2021財年(截至2021年6月30日)						$	69,170					$	2,740					—						$	1,028
2020財年(截至2020年6月30日)						69,170						2,408						—						970
2019財年(截至2019年6月30日)						69,170						2,365						—						983
Prospect Capital InterNotes®
2024財年(截至2023年9月30日)						$	358,834					$	3,087					—						—
2023財年(截至2023年6月30日)						358,105						2,970						—						—
2022財年(截至2022年6月30日)						347,564						2,733						—						—
2021財年(截至2021年6月30日)						508,711						2,740						—						—
2020財年(截至2020年6月30日)						680,229						2,408						—						—
2019財年(截至2019年6月30日)						707,699						2,365						—						—
2018財年(截至2018年6月30日)						760,924						2,452						—						—
2017財年(截至2017年6月30日)						980,494						2,251						—						—
2016財年(截至2016年6月30日)						908,808						2,269						—						—
2015財年(截至2015年6月30日)						827,442						2,241						—						—
2014財年(截至2014年6月30日)						785,670						2,305						—						—
6.50%優先股
2024財年(截至2023年9月30日)						$	612,322					$	47					$	25					$	—
2023財年(截至2023年6月30日)						533,216						47						25						—
5.50%優先股
2024財年(截至2023年9月30日)						$	852,486					$	47					$	25					—
2023財年(截至2023年6月30日)						870,268						47						25						—
2022財年(截至2022年6月30日)						590,197						54						25						—
2021財年(截至2021年6月30日)						137,040						65						25						—
5.35%優先股
2024財年(截至2023年9月30日)						$	147,509					$	47					$	25					$	15.59
2023財年(截至2023年6月30日)						149,066						47						$	25					15.98
2022財年(截至2022年6月30日)						150,000						54						$	25					21.08
所有高級證券(11)(12)
2024財年(截至2023年9月30日)						$	4,123,580					$	1,880					—						—
2023財年(截至2023年6月30日)						4,162,766						1,862						—						—
2022財年(截至2022年6月30日)						3,509,353						2,156						—						—
2021財年(截至2021年6月30日)						2,404,689						2,584						—						—
2020財年(截至2020年6月30日)						2,169,899						2,408						—						—
2019財年(截至2019年6月30日)						2,421,526						2,365						—						—
2018財年(截至2018年6月30日)						2,346,563						2,452						—						—
2017財年(截至2017年6月30日)						2,681,435						2,251						—						—
2016財年(截至2016年6月30日)						2,707,465						2,269						—						—
2015財年(截至2015年6月30日)						2,983,736						2,241						—						—
2014財年(截至2014年6月30日)						2,773,051						2,305						—						—

(1)除特別註明外，每類高級證券在年底/期間的未償還總額(以000為單位)。

76

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前景資本公司

合併財務報表附註(未經審計)(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

(2)代表負債的有擔保優先證券類別的資產覆蓋率計算為我們的綜合總資產減去所有未由優先證券代表的負債和債務，再除以代表負債的有擔保優先證券。代表負債的一類無擔保優先證券的資產覆蓋比率包括代表負債的所有優先證券。對於以負債為代表的優先證券，這一資產覆蓋率乘以1,000美元，以確定單位資產覆蓋率。代表優先股的一類優先證券的資產覆蓋比率的計算方法為綜合總資產減去所有未由優先證券代表的負債和負債，再除以代表負債的所有優先證券和代表優先股的優先證券的非自願清算優先權的總和(“總資產覆蓋比率”)。關於優先股，單位資產覆蓋率數字以每股已發行優先股的美元金額表示(基於每股25美元的清算優先股)。反映“所有高級證券”的行將總資產覆蓋率反映為資產覆蓋率，並以1,000美元的債務或每1,000美元的優先股清算優先股表示單位資產覆蓋率。

(3)本欄不適用，6.95%的2022年債券、2024年的債券、2028年的債券、2029年的債券和5.35%的優先股除外。每個單位的平均市值是按季度末價格的平均值計算的。對於以負債為代表的優先證券，市值顯示為每1,000美元負債。

(4)我們於2015年12月15日償還了2015年票據的未償還本金。

(5)我們於2016年8月15日償還了2016年票據的未償還本金。

(6)我們於2017年10月15日償還了2017年債券的未償還本金。

(7)我們於2018年3月15日償還了2018年票據的未償還本金。

(8)我們於2015年5月15日贖回了利率為6.95%的2022年債券。

(9)我們於2019年1月15日償還了2019年票據的未償還本金。

(10)我們於2018年9月26日贖回了5.00%的2019年債券。

(11)在截至2020年6月30日或之前的財政年度，2023年債券和2024年6.375%債券是扣除未攤銷折價後的淨額。

(12)雖然我們不認為根據循環安排提供資金的承諾是高級證券，但如果我們選擇將此類無資金來源的承諾視為高級證券，根據1940年法案第18節的規定，截至2023年9月30日為27,316美元，我們的單位資產覆蓋率將為1,868美元。

(13)我們於2020年4月15日償還了2020年債券的未償還本金。

(14)我們於2021年2月16日贖回了2024年發行的債券。

(15)我們於2021年6月15日贖回了2028年發行的債券。

(16)我們於2021年12月30日贖回了2029年發行的債券。

(17)我們於2022年7月15日贖回了2022年債券。

(18)我們於2023年3月15日贖回了2023年債券。

下表顯示了我們截至2023年9月30日的未償債務：

						未償還本金						未攤銷貼現和債務發行成本						賬面淨值						公允價值						實際利率
循環信貸安排						$	915,021					$	14,906					$	915,021		(1)			$	915,021		(2)			1M SOFR+			2.05%			(5)
2025年筆記						156,168						1,350						154,818						155,620			(3)			6.63					%	(6)
可轉換票據						156,168												154,818						155,620
6.375%			2024年筆記			81,240						59						81,181						80,966			(3)			6.57					%	(6)
2026年筆記						400,000						4,756						395,244						361,988			(3)			3.98					%	(6)
3.364%			2026年筆記			300,000						4,399						295,601						259,665			(3)			3.60					%	(6)
3.437%			2028年筆記			300,000						6,715						293,285						235,203			(3)			3.64					%	(6)
公共註釋						1,081,240												1,065,311						937,822
Prospect Capital InterNotes®						358,834						6,510						352,324						299,739			(4)			5.80					%	(7)
總計						$	2,511,263											$	2,487,474					$	2,308,202

(1)賬面淨值不包括與循環信貸安排相關的遞延融資成本。會計政策詳情見附註2。

(2)循環信貸安排的公允價值等於其賬面價值，因為左輪手槍是一種浮動利率安排，經常重新定價為市場匯率。根據ASC 820，公允價值被歸類為2級。

(3)我們使用現有的市場報價來估計可轉換票據和公開票據的公允價值。根據ASC 820，這些債務的公允價值被歸類為1級。

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前景資本公司

合併財務報表附註(未經審計)(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

(4)預期資本票據間®的公允價值是通過使用當前國庫券利率加上基於可觀察到的市場投入的利差對剩餘付款進行貼現來估計的。根據ASC 820，這些債務的公允價值被歸類為2級。

(5)表示已提取餘額和未償還餘額的比率。遞延債務發行成本按直線法在債務的規定壽命內攤銷。

(6)實際利率等於已公佈的利息、原始發行貼現的增加和債務發行成本的攤銷的效果。

(7)至於展望資本同業票據®，所提供的利率為加權平均實際利率。利息支出和遞延債務發行成本在債務的聲明壽命內按直線方法攤銷，收益率接近水平，並與年初至今的平均本金餘額進行加權。

下表顯示了截至2023年6月30日我們的未償債務狀況：

						未償還本金						未攤銷貼現和債務發行成本						賬面淨值						公允價值						實際利率
循環信貸安排						$	1,014,703					$	15,569					$	1,014,703		(1)			$	1,014,703		(2)			1M SOFR+			2.05		%	(5)
2025年筆記						156,168						1,577						154,591						154,107			(3)			6.63					%	(6)
可轉換票據						156,168												154,591						154,107
6.375%			2024年筆記			81,240						108						81,132						80,818			(3)			6.57					%	(6)
2026年筆記						400,000						5,244						394,756						354,896			(3)			3.98					%	(6)
3.364%			《2026年票據》			300,000						4,730						295,270						252,282			(3)			3.60					%	(6)
3.437%			2028年期票據			300,000						7,021						292,979						230,472			(3)			3.64					%	(6)
公共註釋						1,081,240												1,064,137						918,468
Prospects Capital InterNote®						358,105						6,688						351,417						313,538			(4)			5.77					%	(7)
總計						$	2,610,216											$	2,584,848					$	2,400,816

(1)賬面淨值不包括與循環信貸安排相關的遞延融資成本。會計政策詳情見附註2。

(2)循環信貸安排的公允價值等於其賬面價值，因為左輪手槍是一種浮動利率安排，經常重新定價為市場匯率。根據ASC 820，公允價值被歸類為2級。

(3)我們使用現有的市場報價來估計可轉換票據和公開票據的公允價值。根據ASC 820，這些債務的公允價值被歸類為1級。

(4)預期資本票據間®的公允價值是通過使用當前國庫券利率加上基於可觀察到的市場投入的利差對剩餘付款進行貼現來估計的。根據ASC 820，這些債務的公允價值被歸類為2級。

(5)表示已提取餘額和未償還餘額的比率。遞延債務發行成本按直線法在債務的規定壽命內攤銷。

(6)實際利率等於已公佈的利息、原始發行貼現的增加和債務發行成本的攤銷的效果。

(7)至於展望資本同業票據®，所提供的利率為加權平均實際利率。利息支出和遞延債務發行成本在債務的聲明壽命內按直線方法攤銷，收益率接近水平，並與年初至今的平均本金餘額進行加權。

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前景資本公司

合併財務報表附註(未經審計)(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

下表顯示了截至2023年9月30日，我們的循環信貸安排、可轉換票據、公開票據和預期資本票據®按財年劃分的合同到期日：

			應在截至6月30日的財年前付款，
			總計						2024年剩餘時間						2025						2026						2027						2028						五年後
循環信貸安排			$	915,021					$	—					$	—					$	—					$	—					$	915,021					$	—
可轉換票據			156,168						—						156,168						—						—						—						—
公共註釋			1,081,240						81,240						—						400,000						300,000						—						300,000
Prospect Capital InterNotes®			358,834						662						1,499						38,847						75,465						15,400						226,961
合同債務總額			$	2,511,263					$	81,902					$	157,667					$	438,847					$	375,465					$	930,421					$	526,961

我們可能會不時尋求通過現金購買和/或交換、公開市場購買、私下談判交易或其他方式取消或購買我們的未償債務。涉及的金額可能很大。此外，我們可能不時加入額外債務融資、擴大現有融資規模或發行額外債務證券，包括擔保債務、無擔保債務及/或可轉換為普通股的債務證券。任何此類未償還債務的購買或交換都將受到當時的市場狀況、我們的流動性要求、合同和監管限制以及其他因素的影響。

注9.股權發行、發行費用和分配

2023年2月10日，我們提交了N-2表格註冊聲明(文件編號333-269714)，該註冊聲明在根據證券法規則462(E)提交時生效，並取代了我們之前於2020年2月13日提交的N-2表格註冊聲明，該註冊聲明在根據證券法規則462(E)提交時也有效。註冊聲明允許我們通過一次或多次交易發行不確定數量的證券，包括普通股、優先股、債務證券、購買我們證券的認購權、代表我們證券購買權的認股權證或結合我們的兩個或更多證券的單獨可交易單位。

優先股

於二零二零年八月三日，吾等與優先資本證券有限公司(“PCS”)訂立交易商經理協議，該協議於2022年6月9日、2022年10月7日及2023年2月10日修訂，據此PCS已同意擔任本公司的代理商、主要分銷商及交易商經理，負責本公司發售最多72,000,000股票，面值$0.001每股優先股，清算優先權為$25.00每股。這類優先股最初將分多個系列發行，包括5.50%A1系列優先股(“A1系列優先股”)，5.50%系列M1優先股(“系列M1優先股”)，5.50系列M2優先股百分比(“系列M2優先股”)，6.50%系列A3優先股(“系列A3優先股”)，以及6.50%系列M3優先股(“M3系列優先股”)。關於此類產品，我們於2020年8月3日、2022年6月9日、2022年10月11日和2023年2月10日向馬裏蘭州評估和税務局(SDAT)提交了補充文章，重新分類和指定120,000,000, 60,000,000, 120,000,000，以及60,000,000分別將本公司的法定普通股和未發行普通股轉換為優先股，稱為“可轉換優先股”。

於2020年10月30日，並於2022年2月18日、2022年10月7日及2023年2月10日修訂後，吾等與InpereX LLC訂立交易商經理協議，根據該協議，InpereX LLC已同意擔任本公司的代理及交易商經理，負責本公司發售最多10,000,000股票，面值$0.001每股優先股，清算優先權為$25.00每股。這類優先股最初將分多個系列發行，包括5.50%AA1系列優先股(“AA1系列優先股”)，5.50%系列MM1優先股(“系列MM1優先股”)，6.50%系列Aa2優先股(“系列Aa2優先股”)，以及6.50%系列MM2優先股(“MM2系列優先股”，連同M1系列優先股、M2系列優先股、M3系列優先股和MM1系列優先股、“M系列優先股”和MM2系列優先股，以及Aa2系列優先股、A3系列優先股和M3系列優先股，6.50優先股百分比“)。關於此類發行，我們於2020年10月30日、2022年2月17日和2022年10月11日提交了SDAT補充文章，重新分類並指定了另一個80,000,000將公司法定未發行普通股股份轉換為優先股，即可轉換優先股。2021年5月19日，我們與UBS Securities LLC簽訂了一項承銷協議，涉及發售和出售187,000股票，面值$0.001每股，地址為5.50%系列A2優先股，清算優先股為$25.00每股(“A2系列優先股”，與A1系列優先股、M1系列優先股、M2系列優先股、AA1系列優先股和MM1系列優先股一起，5.50優先股百分比“)。該系列的發行

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合併財務報表附註(未經審計)(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

A2優先股於2021年5月26日結算。關於此類發行，2021年5月19日，我們向SDAT提交了補充文章，重新分類並指定了另一家1,000,000將公司法定未發行普通股股份轉換為優先股，即可轉換優先股。

關於提供給5.50優先股百分比和6.50%優先股，我們分別通過和修訂了優先股股息再投資計劃(“優先股計劃”或“優先股滴注”)，根據該計劃，5.50優先股百分比和6.50%優先股將有股息5.50優先股百分比和6.50%優先股自動再投資於此類股票的額外股份5.50優先股百分比和6.50%優先股，每股價格為$23.75如果他們選擇的話。

每一系列5.50優先股百分比和6.50優先股百分比(就清算、解散或清盤時的股息和權利的支付而言)(A)優先於我們的普通股，(B)與我們優先股的其他系列平價，以及(C)低於我們現有和未來的有擔保和無擔保債務. 見附註8，公允價值與未償債務期限以進一步討論我們的高級證券。

在上市前的任何時間5.50優先股百分比和6.50%全國證券交易所的優先股，5.50優先股百分比和6.50%優先股是可轉換的，根據持有者的選擇5.50優先股百分比和6.50%優先股(“持有者可選轉換”)。我們將支付或交付(視情況而定)(A)我們選擇以現金支付的結算金額的任何部分(定義如下)和(B)我們選擇以現金支付的普通股的數量，轉換率等於(1)(A)結算金額減去(B)我們選擇以現金支付的結算金額的任何部分，除以(2)我們選擇以現金支付的普通股的每日成交量加權平均價格的算術平均值五截至持股人換股行使日為止的連續交易日(如算術平均數、“5天VWAP“)。對於A1系列優先股、A3系列優先股、AA1系列優先股、Aa2系列優先股和A2系列優先股，“結算額”是指(A)$25.00每股(“所述價值”)，加上(B)應計至(但不包括)股東換股行使日期的未付股息，減去(C)各自股東換股截止日期的適用股東可選擇換股費用。對於M系列優先股，“結算金額”是指(A)規定的價值，加上(B)應計至(但不包括)持有者轉換行使日的未付股息，減去(C)適用的M系列追回(如果有的話)。“M系列追回”(如適用)指在股東轉換行使日期前三個完整月，M系列股份的所有股息總額，不論是已支付或應計的股息。除某些有限的例外情況外，我們不會以現金(現金代替我們普通股的零碎股份)支付和解金額的任何部分，直到五年一份股份的週年日5.50優先股百分比或6.50已發行的優先股百分比。從一開始五年一份股份的週年日5.50優先股百分比或6.50%優先股已發行，本公司可選擇全部或部分以現金結算任何持有人的可選轉換，不受限制或限制。持有者轉換股份的權利5.50優先股百分比或6.50%優先股將在此類股票在國家證券交易所上市時終止。

在某些有限的例外情況下，允許提前贖回，從五年一份股份的週年日5.50優先股百分比或6.50已發行的優先股百分比，或5.50優先股百分比或6.50優先股百分比，五年自任何已上市的系列首次發行的最早日期(以較早的日期為“贖回資格日期”)起，5.50優先股百分比或6.50%優先股可隨時或不時按我們的選擇權贖回(“發行者可選擇贖回”)，贖回價格為100的股份陳述價值的%5.50優先股百分比或6.50要贖回的優先股百分比加上截至(但不包括)指定贖回日期應計的未付股息。

在某些限制的限制下，每股5.50優先股百分比或6.50%優先股可根據我們的選擇進行轉換(“發行者可選轉換”)。我們將支付或交付(視情況而定)(A)我們選擇以現金支付的IOC和解金額(定義如下)的任何部分，以及(B)我們選擇以現金支付的普通股數量，其折算率等於(1)(A)IOC和解金額減去(B)我們選擇以現金支付的IOC和解金額的任何部分，(B)我們選擇以現金支付的IOC和解金額的任何部分除以(2)的轉換率5天VWAP，取決於我們是否有能力獲得或保持1940年法案可能要求的任何股東批准，以允許我們在以下情況下以低於資產淨值的價格出售普通股5天VWAP代表我們普通股每股資產淨值的折讓。對於5.50優先股百分比和6.50優先股，“IOC結算額”是指(A)規定的價值，加上(B)應計至(但不包括)確定的轉換日期的未付股息。對於發行者可選擇的轉換，我們將盡商業上合理的努力，以獲得或維持1940年法案可能要求的任何股東批准，以允許我們以低於資產淨值的價格出售我們的普通股。如果我們沒有或沒有根據1940年法案獲得任何必要的股東批准，可以低於資產淨值出售我們的普通股，並且5天VWAP低於我們普通股每股資產淨值，我們將通過支付或交付(視情況而定)(A)我們選擇以現金支付的IOC和解金額的任何部分和(B)我們普通股的若干股票來結算與發行者可選轉換相關的任何轉換

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前景資本公司

合併財務報表附註(未經審計)(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

折算率等於(1)(A)IOC結算額減去(B)我們選擇以現金支付的IOC結算額的任何部分，除以(2)緊接轉換日期前一個營業日營業結束時普通股每股資產淨值。在贖回資格日之前，我們不會支付發行人可選的現金轉換(以現金代替我們普通股的零碎股份)的IOC和解金額的任何部分。自贖回資格日起，我們可選擇以現金結算髮行人的任何可選兑換，不受任何限制或限制。如果我們對以下任何股份行使發行人可選的轉換5.50優先股百分比或6.50持有此類股票的優先股百分比5.50優先股百分比或6.50作為替代，%優先股可以選擇持有者可選的轉換5.50優先股百分比或6.50%優先股，條件是此類持有人可選轉換的轉換日期將發生在發行人可選轉換的轉換日期之前。

於2021年7月12日，吾等與預期資本管理有限公司、展望行政有限責任公司、摩根士丹利有限公司、加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司及瑞銀證券有限責任公司作為承銷商代表，就以下事項訂立承銷協議：6,000,000股票，或$150,000在總清算優先權中，我們的5.35%系列A固定利率累計永久優先股，面值$0.001每股(“A系列優先股”或“5.35%優先股“)，公開發行價為$25.00每股。根據承銷協議，吾等亦向承銷商授予30天最多可選擇購買額外的900,000A系列優先股的股份僅用於支付超額配售。要約於2021年7月19日敲定，沒有根據該期權發行A系列優先股的額外股份。關於此類發行，我們於2021年7月15日提交了SDAT的補充文章，重新分類和指定6,900,000將公司法定未發行普通股股份轉換為A系列優先股股份。

A系列優先股的排名(關於清算、解散或清盤時的股息和權利的支付)(A)優先於我們的普通股，(B)相對於我們優先股的其他系列的平價，以及(C)低於我們現有和未來的有擔保和無擔保債務. 見附註8，公允價值與未償債務期限以進一步討論我們的高級證券。

我們可能會不時尋求通過現金購買和/或交換、公開市場購買、私下協商交易或其他方式取消或購買我們的未償優先股。所涉數額可能很大。優先股的任何此類購買或交換將受到當前市場狀況、我們的流動性要求、合同和監管限制以及其他因素的影響。我們的董事會授權我們回購A系列優先股。優先股回購的方式、價格、數量和時間取決於多種因素，包括市場條件和適用的SEC規則。截至2023年9月30日止三個月，本公司購回 62,309A系列優先股，總成本約為$1,001，包括支付給經紀的費用和佣金，即平均回購價格為$15.88每股。回購的A系列優先股的轉讓對價和賬面淨值之間的差額為$1,469，導致適用於普通股持有者的收益約為$501在截至2023年9月30日的三個月內。回購的股份恢復為A系列優先股的授權但未發行的股份，因此公司不持有庫存股。

在某些允許提前贖回的有限例外情況下，在2026年7月19日(任何此類日期，“可選贖回日期”)交易結束後的任何時間，我們可以唯一的選擇權全部或不時從合法可用於贖回的資金中贖回A系列優先股，每股價格相當於清算優先權$25.00每股股息，加上相當於截至指定贖回日期(但不包括贖回日期)的該等股份的所有未支付股息(不論是否賺取或申報，但不包括其利息)的款額。吾等亦可於任何時間全部或不時贖回A系列優先股，包括在可選擇的贖回日期之前，根據清算優先權按比例贖回A系列優先股及當時尚未贖回的所有其他系列優先股，倘若董事會決定贖回任何系列的優先股，全部或不時贖回部分，因為董事會認為該等贖回為符合一九四零年法令的資產涵蓋範圍規定或維持RIC地位所需。

在發生控制權變更觸發事件(定義如下)的情況下，我們可以根據我們的選擇，行使我們的特別可選贖回權，在以下時間內全部或部分贖回A系列優先股120於該等控制權變更觸發事件發生的首個日期後數日，支付清盤優先權，加上一筆相等於該等股份截至(但不包括)指定贖回日期為止累積的所有未付股息(不論是否賺取或申報，但不包括利息)的款額。就吾等行使與A系列優先股有關的選擇權或特別選擇權而言，A系列優先股持有人將不得就其要求贖回的股份行使下文所述的換股權利。

除非我們選擇在控制權變更轉換日期(定義見下文)前發出贖回通知，以行使我們的選擇性贖回權或我們的特別選擇性贖回權，否則一旦發生控制權變更觸發事件，A系列優先股的每位持有人將有權轉換部分或全部

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前景資本公司

合併財務報表附註(未經審計)(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

A系列優先股在控制權變更轉換日期由該持有人持有的A系列優先股轉換為每股A系列優先股所持有的我們普通股的數量，相當於以下各項中的較小者：

•將(I)每股清盤優先權的總和加上相當於截至(但不包括其利息)的所有未付股息(不論是否賺取或宣佈，但不包括其利息)的總和除以(Ii)普通股價格(定義如下)所得的商數(除非控制權變更轉換日期在A系列優先股股息支付記錄日期之後且在相應的A系列優先股股息支付日期之前，在這種情況下，該應計和未支付股息的額外金額將不包括在這筆金額中)；以及

•6.03865，經某些調整後，

在每種情況下，均須遵守適用的招股説明書補編所述的轉換時收取替代對價的規定。

倘若吾等已就部分或全部A系列優先股提供或提供贖回通知，吾等要求贖回的任何A系列優先股的持有人將不獲準就其任何已被贖回的A系列優先股行使控制權變更轉換權，而任何其後被要求贖回以供轉換的A系列優先股將於適用的贖回日期贖回，而不是於控制權變更轉換日期轉換。

為了在發生控制變更觸發事件時進行贖回的前述討論，適用以下定義：

“控制變更觸發事件”是指發生下列任一事件：

•在一項或一系列相關交易中，將公司及其受控子公司的全部或幾乎所有資產直接或間接出售、租賃、轉讓、轉讓或其他處置(不包括合併或合併以及除外交易)給任何“個人”或“集團”(這些術語在交易法第13(D)(3)條中使用)(但不包括任何許可持有人)；但為免生疑問，依據本公司任何擔保債務工具或本公司受控附屬公司的擔保債務工具進行的資產質押，不得視為任何該等出售、租賃、轉讓、轉易或處置；或

•任何交易(包括但不限於任何合併或合併及排除交易除外)的完成，導致任何“個人”或“集團”(如交易法第13(D)(3)條所使用的該等詞語)(任何許可持有人除外)直接或間接成為“實益擁有人”(如交易法第13d-3及13d-5規則所界定)，超過50%的已發行有表決權股份，以投票權而非股份數目衡量。

儘管有上述規定，如果吾等或收購或尚存的合併實體已經或繼續擁有在紐約證券交易所、紐約證券交易所美國證券交易所或納斯達克上市的某類普通股證券(或代表該等證券的美國存託憑證)，或在紐約證券交易所、紐約證券交易所美國證券交易所或納斯達克的後續交易所或報價系統上市或報價，或以其他方式在國家證券交易所上市或報價，則上述要點所述任何交易的完成將不被視為控制權變更觸發事件。

“控制權變更轉換日期”是A系列優先股的股份轉換日期，該日期將是吾等向A系列優先股持有人發出上述通知之日起不少於20天但不超過35天的營業日。

普通股價格“將是：(I)如果普通股持有人在控制權變更觸發事件中收到的對價完全是現金，則為普通股每股現金對價金額；或(Ii)如果我們普通股持有人在控制權變更觸發事件中收到的對價不是純現金，則為(X)普通股每股收盤價的平均(或，如果沒有報告收盤價，則為收盤價和要價的平均值，或者，如果在兩種情況下均超過一個，則為收盤價和要價的平均值，前十個交易日的平均收盤價和平均收盤價)，但不包括，(Y)我們普通股在其上交易的主要美國證券交易所報告的控制權變更觸發事件的生效日期，或(Y)在緊接控制權變更觸發事件生效日期之前但不包括的十個連續交易日，場外交易市場集團或類似機構報告的我們普通股在場外交易市場上的最後報價的平均價格，如果我們的普通股沒有在美國證券交易所上市交易。

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前景資本公司

合併財務報表附註(未經審計)(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

“受控附屬公司”是指我們的任何附屬公司，其50%或以上的未償還股權由我們和我們的直接或間接附屬公司擁有，並且我們有權直接或間接地指導或導致管理層或政策的指示，無論是通過協議或其他方式擁有有表決權的股權。

“除外交易”是指(I)任何不會導致本公司所有或幾乎所有已發行股份重新分類、轉換、交換或取消的交易；(Ii)因拆分或合併或僅因面值變化而產生的任何變化；(Iii)任何交易，而在緊接該項交易生效後，在緊接該項交易前已發行的本公司有表決權股份，構成尚存“人士”(如交易法第13(D)(3)條所用)或尚存“人士”(如交易法第13(D)(3)條所使用)的任何直接或間接母公司的多數有表決權股份，或已轉換為或交換該等股份的多數股份；(IV)任何交易，前提是(A)我們成為控股公司的直接或間接全資附屬公司，以及(B)(1)緊接該交易後該控股公司的有表決權股票的直接或間接持有人與緊接該交易前我們的有表決權股票的持有者實質上相同，或(2)緊接該交易後，沒有任何“人”(如交易法第13(D)(3)條中使用的該詞)直接或間接擁有該控股公司超過50%的有表決權股票的實益擁有人；或(V)主要為了改變我們的司法管轄區或組織形式的任何交易。

“許可持有人”是指(I)我們、(Ii)我們的一個或多個受控子公司以及(Iii)展望資本管理公司或展望資本管理公司的任何附屬公司，該公司是根據位於美利堅合眾國的司法管轄區的法律成立的，從事客户管理或諮詢業務。

適用於任何人的股票的“有表決權的股票”是指在該人的董事(或同等)的選舉中具有普通投票權的該人的股份、權益、參與或其他等價物(無論如何指定)，但僅因發生或有事件而具有該等權力的股份、權益、參與或其他等價物除外。

除上文與控制權變更觸發事件有關的規定外，A系列優先股不能轉換為或交換任何其他證券或財產。

只要A系列優先股尚未發行，我們將不會行使任何將我們的任何其他系列已發行優先股轉換為普通股的期權，包括髮行者可選轉換，或任何其他低於此類優先股的證券級別。因此，如果優先股的股息已經積累並在一段時間內未支付兩年，存在不受公司控制的贖回可能性，根據ASC 480，我們已經提交了我們的5.50優先股百分比，6.50優先股和A系列優先股在臨時股本中的百分比合併資產負債表截至2023年9月30日和2023年6月30日。

該公司的股份5.50優先股百分比和6.50%優先股將在董事會宣佈時每月支付股息，固定年率為5.50%和6.50分別為所述價值$的年利率25.00每股(以360天包含以下內容的年份十二30天月)，以現金支付或通過發行額外的5.50優先股百分比和6.50優先股百分比通過5.50優先股下跌百分比和6.50優先股的百分比分別下降。

A系列優先股的股份將在董事會宣佈時支付季度股息，固定年率為5.35所述價值為$的年利率25.00每股(以360天包含以下內容的年份十二30天月)，以現金支付。

在截至2023年9月30日和2022年9月30日的三個月內，我們分發了大約11,836及$10,753，分別發送到我們的5.50優先股持有人百分比。在截至2023年9月30日的三個月內，我們分發了大約9,368我們的6.50優先股持有人百分比。在截至2023年9月30日和2022年9月30日的三個月內，我們分發了大約1,983及$2,006我們的5.35A系列優先股持有者百分比。

我們將分發給我們的5.50優先股持有者百分比，6.50優先股持有者百分比，以及5.35截至2023年9月30日和2022年9月30日的三個月，A系列優先股持有者百分比彙總如下：

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前景資本公司

合併財務報表附註(未經審計)(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

申報日期						記錄日期						付款日期						部分期間未按比例分配的金額(每股$)						分發的金額
5.50優先股持有人百分比
5/9/2023						7/19/2023						8/1/2023						$	0.114583					$	3,968
5/9/2023						8/16/2023						9/1/2023						0.114583						3,961
9/8/2023						9/20/2023						10/2/2023						0.114583						3,907
截至2023年9月30日止三個月的分配																								$	11,836
5/6/2022						7/20/2022						8/1/2022						$	0.114583					$	3,104
5/6/2022						8/17/2022						9/1/2022						0.114583						3,721
8/23/2022						9/21/2022						10/3/2022						0.114583						3,928
截至2022年9月30日止三個月的分配																								$	10,753
6.50優先股持有人百分比
5/9/2023						7/19/2023						8/1/2023						$	0.135417					$	2,978
5/9/2023						8/16/2023						9/1/2023						0.135417						3,111
9/8/2023						9/20/2023						10/2/2023						0.135417						3,279
截至2023年9月30日止三個月的分配																								$	9,368
5.35優先股持有人百分比
5/9/2023						7/19/2023						8/1/2023						$	0.334375					$	1,983
截至2023年9月30日止三個月的分配																								$	1,983
5/6/2022						7/20/2022						8/1/2022						$	0.334375					$	2,006
截至2022年9月30日止三個月的分配																								$	2,006

上表包括在截至2023年9月30日的三個月內支付的股息。它不包括以前聲明給5.50優先股持有者百分比，6.50優先股持有者百分比，以及5.35%系列A優先股持有者在未來任何日期都有記錄，因為這些金額尚無法確定。以下股息是之前宣佈的，並將在2023年9月30日之後記錄和支付：

•$0.114583每股(部分期間記錄持有人按比例分配前)5.502023年10月18日登記在冊的優先股持有人百分比，付款日期為2023年11月1日。

•$0.114583每股(部分期間記錄持有人按比例分配前)5.502023年11月15日登記在冊的優先股持有人百分比，付款日期為2023年12月1日。

•$0.135417每股(部分期間記錄持有人按比例分配前)6.502023年10月18日登記在冊的優先股持有人百分比，付款日期為2023年11月1日。

•$0.135417每股(部分期間記錄持有人按比例分配前)6.502023年11月15日登記在冊的優先股持有人百分比，付款日期為2023年12月1日。

•$0.334375每股(部分期間記錄持有人按比例分配前)5.352023年10月18日登記在冊的%A系列優先股持有人，付款日期為2023年11月1日。

自.起 2023年9月30日，我們已經積累了大約$6及$1,293在尚未支付的股息中6.50優先股持有者百分比5.35A系列優先股持有者分別為%。

下表顯示了截至2023年9月30日我們的未償還優先股：

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前景資本公司

合併財務報表附註(未經審計)(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

系列						最大發行規模(股)						發售的最高總清算優先權						成立至今通過發售方式發行的優先股						開始至今通過發售方式發行的股份的清算優先權						未償還優先股						未清償股份的清算優先權
A1系列						72,000,000			(1)			$	1,800,000		(1)			31,448,021						$	786,201					30,780,669			(4)			$	769,517
M1系列						72,000,000			(1)			1,800,000			(1)			4,110,318						102,758						3,155,352			(4)			78,884
系列M2						72,000,000			(1)			1,800,000			(1)			—						—						—						—
A3系列						72,000,000			(1)			1,800,000			(1)			21,656,854						541,421						21,611,105			(4)			540,278
M3系列						72,000,000			(1)			1,800,000			(1)			2,911,115						72,778						2,882,254			(4)			72,056
AA1系列						10,000,000			(2)			250,000			(2)			—						—						—						—
系列MM1						10,000,000			(2)			250,000			(2)			—						—						—						—
Aa2系列						10,000,000			(2)			250,000			(2)			—						—						—						—
系列MM2						10,000,000			(2)			250,000			(2)			—						—						—						—
A2系列						187,000						4,675						187,000						4,675						164,000						4,100
A系列						6,000,000						150,000						6,000,000						150,000						5,900,345			(5)			147,509
總計						88,187,000			(3)			$	2,204,675		(3)			66,313,308						$	1,657,833					64,493,725						$	1,612,343		(6)

(1)最高發售金額72,000,000股票和美元1,800,000總清算優先權適用於系列A1、系列M1、系列M2、系列A3和系列M3股票的任何組合。
(2)最高要約10,000,000股票和美元250,000綜合清算優先權適用於系列AA1、系列MM1、系列AA2和系列MM2的任何組合。
(3)截至2023年9月30日，優先股的授權最大發行規模為 88,187,000股票，面值$0.001每股，總清算優先權為$2,204,675，清算優先權為#美元。25.00每股。上表所指總額乃參考註腳1及註腳2所指各系列股份的合併最高發售金額，表列並不打算註明。
(4)已發行優先股按根據各自發售計劃發行的股份計算，扣除透過優先股發行計劃發行的額外股份，以及透過持有人可選擇贖回及股東去世時可選擇贖回的優先股轉換為普通股的淨額。有關各財政年度的活動，請參閲後面的表格。
(5)已發行優先股按根據有關發售計劃發行的股份計算，扣除通過公開市場購買回購的股份。有關各財政年度的活動，請參閲後面的表格。
(6)因四捨五入而不用腳。

下表顯示了截至2023年6月30日我們的未償還優先股：

系列						最大發行規模(股)						發售的最高總清算優先權						成立至今通過發售方式發行的優先股						開始至今清盤已發行股份的優先權						未償還優先股						未清償股份的清算優先權
A1系列						72,000,000			(1)			$	1,800,000		(1)			31,448,021						$	786,201					30,965,138			(4)			$	774,128
M1系列						72,000,000			(1)			1,800,000			(1)			4,110,318						102,758						3,681,591			(4)			92,040
系列M2						72,000,000			(1)			1,800,000			(1)			—						—						—						—
A3系列						72,000,000			(1)			1,800,000			(1)			18,855,269						471,382						18,829,837			(4)			470,746
M3系列						72,000,000			(1)			1,800,000			(1)			2,514,615						62,865						2,498,788			(4)			62,470
AA1系列						10,000,000			(2)			250,000			(2)			—						—						—						—
系列MM1						10,000,000			(2)			250,000			(2)			—						—						—						—
Aa2系列						10,000,000			(2)			250,000			(2)			—						—						—						—
系列MM2						10,000,000			(2)			250,000			(2)			—						—						—						—
A2系列						187,000						4,675						187,000						4,675						164,000						4,100
A系列						6,000,000						150,000						6,000,000						150,000						5,962,654			(5)			149,066
總計						88,187,000			(3)			$	2,204,675		(3)			63,115,223						$	1,577,881					62,102,009			(6)			$	1,552,550

(1)最高發售金額72,000,000股票和美元1,800,000總清算優先權適用於系列A1、系列M1、系列M2、系列A3和系列M3股票的任何組合。
(2)最高要約10,000,000股票和美元250,000綜合清算優先權適用於系列AA1、系列MM1、系列AA2和系列MM2的任何組合。
(3)截至2023年6月30日，優先股的授權最高發行規模為88,187,000股票，面值$0.001每股，總清算優先權為$2,204,675，清算優先權為#美元。25.00每股。上表所指總額乃參考註腳1及註腳2所指各系列股份的合併最高發售金額，表列並不打算註明。
(4)已發行優先股按根據各自發售計劃發行的股份計算，扣除透過優先股發行計劃發行的額外股份及透過持有人可選擇贖回及股東去世時可選擇贖回的優先股轉換為普通股的額外股份。有關各財政年度的活動，請參閲後面的表格。

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前景資本公司

合併財務報表附註(未經審計)(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

(5)已發行優先股按根據有關發售計劃發行的股份計算，扣除通過公開市場購買回購的股份。有關各財政年度的活動，請參閲後面的表格。
(6)因四捨五入而不用腳。

在我們的股票發行前發行的優先股5.35%系列A優先股的賬面價值等於我們公司每股的清算價值合併資產負債表。我們優先股的後續發行被歸類為臨時股本，計入發行成本。賬面價值包括截至2023年9月30日的累計應計和未支付股息。

A1系列、M1系列、A3系列和M3系列已發行股票是根據其清算特徵支付的股息再投資和轉換為普通股後的淨額。A系列流通股是通過授權回購A系列優先股回購的股份後的淨額。下表顯示了截至2023年9月30日的三個月內的此類活動：

系列						2023年6月30日未償還的股票						已發行股份						通過優先股點滴發行的股票						轉換為普通股/回購的股份(1)						2023年9月30日未償還的股票
A1系列						30,965,138						—						15,617						(200,086)						30,780,669
M1系列						3,681,591						—						649						(526,888)						3,155,352
A3系列						18,829,837						2,801,585						12,040						(32,358)						21,611,105			(2)
M3系列						2,498,788						396,500						1,107						(14,141)						2,882,254
A2系列						164,000						—						—						—						164,000
A系列						5,962,654						—						—						(62,309)						5,900,345
總計						62,102,009			(2)			3,198,085			(3)			29,413						(835,782)						64,493,725

(1)在截至2023年9月30日的三個月內，773,473該公司的股份5.50優先股百分比和6.50%的優先股通過股東可選贖回和股東去世後的可選贖回轉換為普通股62,309的5.35%A系列優先股是通過公開市場購買回購的。

(2)由於分數份額四捨五入，不會跨腳或跨腳。

(3)在截至2023年9月30日的三個月內，我們發佈了3,198,085淨收益為$的優先股股份748,223清算價值為#美元79,952.

下表顯示了截至2022年9月30日的三個月內的此類活動：

系列						2022年6月30日未償還的股票						已發行股份						通過優先股點滴發行的股票						轉換為普通股的股票(1)						2022年9月30日未償還的股票
A1系列						20,794,645						10,157,297						9,183						(209,163)						30,751,961			(3)
M1系列						2,626,238						1,364,362						212						(65,481)						3,925,331
A2系列						187,000						—						—						—						187,000
A系列						6,000,000						—						—						—						6,000,000
總計						29,607,882			(3)			11,521,659			(2)			9,395						(274,644)						40,864,292

(1)通過股東可選贖回和股東去世後可選贖回轉換為普通股。

(2)在截至2022年9月30日的三個月內，我們發佈了11,521,659淨收益為$的優先股股份257,272清算價值為#美元288,041.

(3)由於分數份額四捨五入，不會跨腳或跨腳。

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前景資本公司

合併財務報表附註(未經審計)(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

普通股

我們截至2023年9月30日和2023年6月30日的普通股股東權益賬户反映了截至這兩個日期累計發行的股份，扣除之前回購的股份。我們的普通股是通過公開發行、登記直接發行、部分承銷商行使超額配售選擇權、我們的普通股股息再投資計劃與收購某些受控投資組合公司以及與我們的5.50%和6.50%優先股持有人在持有人死亡後可選轉換和可選贖回。當我們的普通股發行時，相關的發行費用已從超過面值的實收資本中扣除。所有承銷費和發行費用均由我們承擔。

2011年8月24日，我們的董事會批准了一項股份回購計劃(回購計劃)，根據該計劃，我們可以回購至多$100,000以低於每股資產淨值的價格出售我們的普通股。在任何回購之前，我們必須通知股東我們打算購買我們的普通股。

我們做到了不在截至2023年9月30日和2022年9月30日的三個月內，根據回購計劃回購我們的任何普通股。截至2023年9月30日，根據回購計劃可能購買的股票的大約美元價值為$65,860.

不包括普通股股息再投資及與5.50%和6.50在截至2023年9月30日和2022年9月30日的三個月內，優先股持有人在股東去世時可選擇轉換和選擇贖回，我們不發行我們普通股的任何股份。

2016年2月9日，我們修改了普通股股息再投資計劃，規定代表我們的股東對我們的股息或分配進行再投資，除非股東選擇接受現金，否則增加股東通過進行可選現金投資購買額外普通股的能力。根據修訂的股息再投資和直接普通股回購計劃，股東可以選擇通過我們的轉讓代理在公開市場或談判交易中購買額外的普通股。

2020年4月17日，我們的董事會批准了對我們普通股股息再投資計劃的進一步修訂，從2020年5月21日起生效，主要規定將我們普通股的新發行股票數量記入股東賬户，方法是將應支付給該普通股股東的分配的總金額除以95在董事會指定的分派日期(即付款日期前的最後一個工作日)，我們普通股在納斯達克全球精選市場正常交易結束時每股市場價的百分比。

2023年6月9日，在股東特別會議上，我們的股東授權我們以低於出售時每股資產淨值的價格出售普通股(在接下來的12個月內)，條件是與特別會議有關的委託書中規定的某些條件(包括在任何給定日期出售的股份數量不超過25緊接出售前其已發行普通股的%)。

在截至2023年9月30日和2022年9月30日的三個月內，我們分發了大約73,252及$287,241分別賣給我們的普通股股東。下表彙總了我們在截至2023年9月30日和2022年9月30日的三個月內向普通股股東申報和應付的分配情況：

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前景資本公司

合併財務報表附註(未經審計)(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

申報日期						記錄日期						付款日期						每股金額						分發金額(以千為單位)
5/9/2023						7/27/2023						8/22/2023						$	0.06					$	24,317
5/9/2023						8/29/2023						9/20/2023						0.06						24,418
9/8/2023						9/27/2023						10/19/2023						0.06						24,517
截至2023年9月30日的三個月的申報和應付總額																								$	73,252
5/6/2022						7/27/2022						8/18/2022						$	0.06					$	23,635
5/6/2022						8/29/2022						9/21/2022						0.06						23,670
8/23/2022						9/28/2022						10/20/2022						0.06						23,767
截至2022年9月30日的三個月的申報和應付總額																								$	71,072

對普通股股東的股息和分配在除股息日入賬。因此，上表包括在截至2023年9月30日和2022年9月30日的三個月內具有創紀錄日期的分配。它不包括以前在任何未來日期向登記在冊的普通股股東宣佈的分配，因為這些金額尚不能確定。以下股息之前已宣佈，並將在2023年9月30日之後入賬和支付：

•$0.062023年10月每股持有者於2023年10月27日登記在冊，付款日期為2023年11月20日。

在截至2023年9月30日和2022年9月30日的三個月內，我們發佈了1,538,258和2,154,958我們的普通股分別與普通股紅利再投資計劃有關。

在截至2023年9月30日的三個月內，前景管理人員和董事購買了224,971我們普通股的股份，或0.06截至2023年9月30日，通過公開市場交易和與我們的普通股股息再投資計劃相關的發行股票，佔總流通股的百分比。

截至2023年9月30日，我們已預訂17,294,357轉換可換股票據時發行的普通股股份(見附註5)及1,000,000,000我們普通股的股份，在轉換時發行5.50優先股百分比和6.50優先股百分比。

注10.其他收入

其他收入包括結構費、修改費、最重要的特許權使用費利息、與淨利潤和收入利息有關的收據、交易保證金、行政代理費以及其他雜項現金收據。下表顯示了截至2023年9月30日和2022年9月30日的三個月內來自這些來源的收入：

			截至9月30日的三個月，
			2023						2022
構造費和修改費(請參閲附註3)			$	16,391					$	4,627
特許權使用費、淨利潤和收入利益			14,167						20,678
行政代理費			181						150
其他收入合計			$	30,739					$	25,455

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前景資本公司

合併財務報表附註(未經審計)(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

注11.每股普通股淨資產淨增(減)

每股基本收益(虧損)的計算方法是，將營業淨資產的淨增加(減少)、減去優先股息加上優先股回購收益除以同期已發行普通股的加權平均數。稀釋每股收益(虧損)對所有使用IF轉換方法的已發行稀釋性潛在普通股生效5.50優先股百分比，6.50優先股百分比(請參閲附註9)，自2022年7月1日起，2025年債券(請參閲附註5)。

稀釋每股收益不包括所有稀釋性潛在普通股，如果它們的影響是反稀釋的。

在截至2022年9月30日的三個月內，我們的可轉換工具的轉換具有反攤薄作用，因此不假設轉換。

以下信息闡述了截至2023年9月30日和2022年9月30日的三個月普通股基本收益和稀釋後每股收益的計算方法：

									截至9月30日的三個月，
												2023						2022
經營所致淨資產淨增加(減少)--基本												$	94,011					$	(105,199)
可轉換優先股的股息調整												21,210						—
可轉換票據利息的調整												2,717						—
可轉換票據激勵費用的調整												(4,785)						—
經營產生的淨資產淨增加(減少)-攤薄												$	113,153					$	(105,199)
加權平均已發行普通股-基本												406,350,619						394,337,440
可轉換優先股假設轉換所得的加權平均普通股												211,945,352						—
可轉換票據假設轉換所得的加權平均普通股												17,294,357						—
已發行普通股加權平均股份--攤薄												635,590,328						394,337,440
每股收益(虧損)-基本												$	0.23					$	(0.27)
每股收益(虧損)-稀釋後												$	0.18					$	(0.27)

注12.所得税

出於財務報告的目的，我們的財政年度結束日期是每年的6月30日，而我們的納税年度結束日期是每年的8月31日。除另有説明外，本附註所載資料乃以本公司每一期間的税務年終為依據。

在財政年度結束時，無法確定分配的税務性質。在我們提交該納税年度的報税表之前，分配的納税性質的最終確定不會是最終決定。就所得税而言，支付給股東的股息和分配被報告為普通收入、資本利得、免税資本回報或兩者的組合。在截至2023年8月31日、2022年和2021年8月31日的納税年度內，支付給普通股股東的股息的納税性質如下：

						截至8月31日止的課税年度，
						2023						2022						2021
普通收入						$	227,400					$	231,984					$	251,171
資本利得						—						49,719						—
資本返還						60,523						—						25,784
支付給普通股股東的總分配						$	287,923					$	281,703					$	276,955

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前景資本公司

合併財務報表附註(未經審計)(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

在截至2021年8月31日的納税年度內，公司開始發行優先股股票，並宣佈已發行優先股的股息。在截至2023年8月31日、2022年和2021年8月31日的納税年度內，支付給優先股股東的股息的納税性質如下：

						截至8月31日止的課税年度，
						2023						2022						2021
普通收入						$	74,975					$	22,551					$	2,391
資本利得						—						6,476
資本返還						—						—
支付給優先股股東的總派息						$	74,975					$	29,027					$	2,391

在截至2023年8月31日的納税年度，截至2023年8月31日向股東支付的分配的納税性質預計為普通收入和資本回報。然而，由於我們的財政年度和税務年度結束之間的差異，在我們提交截至2023年8月31日的納税年度的納税申報單之前，不會對普通收入和資本回報之間的分配的税收性質做出最終決定。

由於收入和費用的確認存在暫時性和永久性差異，應納税所得額一般不同於財務報告中因經營活動而產生的淨資產增加額，一般不包括未實現淨損益，因為未實現損益一般在實現之前不計入應納税所得額。以下對截至2023年8月31日、2022年8月31日和2021年8月31日的納税年度運營淨資產淨增長與應納税所得額進行了核對：

						截至8月31日止的課税年度，
						2023						2022						2021
經營淨資產淨增加(減少)						$	(88,043)					$	735,337					$	428,106
投資已實現淨虧損						40,794						22,375						16,173
投資未實現(收益)淨虧損						480,916						(405,414)						(143,654)
其他暫時性的賬面-税額差異(1)						(162,878)						(66,363)						(47,330)
永久性差異						27						30						(20)
分配扣除前的應納税所得額						$	270,816		(1)			$	285,965					$	253,275

(1)暫時性的賬面-税項差異包括CLO收入、流轉投資收入/損失以及投資組合公司的股息收入的時間確認

在截至2023年8月31日的最新納税年度，我們擁有不是超過累計分配的未分配普通收入和不是超過累計分派的資本收益。

超過在一個納税年度賺取的資本利得的資本損失一般可以結轉並用於抵消資本利得，但受某些限制。在截至2023年8月31日的最近一個納税年度，我們的資本虧損為106,659可在以後的納税年度使用。

						截至2023年8月31日的課税年度
未分配的普通收入						$	—
未分配的長期資本利得						—
資本損失結轉						$	106,659

AS截至2023年9月30日，用於納税目的投資的成本基礎為#美元。7,684,181因此，估計未實現淨收益為#美元52,636. As2023年6月30日，作税務用途的投資的成本基準為#元。8,028,254造成估計的未實現淨虧損#美元303,323。AS截至2023年9月30日，未實現損益總額為1,333,996及$1,281,360，分別為。截至2023年6月30日，未實現損益總額為1,334,168及$1,637,491，Rese確實如此。由於我們的財政年度末和納税年度末之間的差異，我們的投資成本基礎截至2023年9月30日和2023年6月30日是根據截至2023年9月30日的投資賬面成本計算的2023年6月30日分別為截至2023年8月31日和2022年8月31日的投資累計賬税調整。

90

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前景資本公司

合併財務報表附註(未經審計)(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

						2023年9月30日						2023年6月30日
投資的税收成本						$	7,684,181					$	8,028,254
税收未實現增值						1,333,996						1,334,168
對未實現折舊徵税						1,281,360						1,637,491
未實現淨增值(折舊)						$	52,636					$	(303,323)

一般來説，我們可能會因永久性賬面與税項差異而對淨資產的分類做出某些調整，其中可能包括與合併相關的項目、某些資產和負債的賬面和税基差異以及不可抵扣的聯邦消費税等項目。在截至2023年8月31日的納税年度內，我們的可分配收益總額增加了$27，累計已實現虧損增加$622，並將超過面值的資本增加$595。在截至2022年8月31日的納税年度內，我們的可分配收益總額增加了$30並將超過面值的資本減少了$30。由於我們的財政年度和納税年度之間的差異，截至2023年8月31日的納税年度的重新分類一旦敲定，將記錄在截至2024年6月30日的財政年度中，而截至2022年8月31日的納税年度的重新分類將記錄在截至2023年6月30日的財政年度中。

注13.關聯方協議和交易

投資諮詢協議

吾等已與投資顧問訂立投資顧問及管理協議(“投資顧問協議”)，根據該協議，投資顧問在吾等董事會的全面監督下，管理吾等的日常運作，並向吾等提供投資顧問服務。根據投資諮詢協議的條款，投資顧問：(I)決定我們投資組合的組成、我們投資組合變化的性質和時機以及實施該等變化的方式；(Ii)識別、評估和談判我們所作投資的結構(包括對我們潛在的投資組合公司進行盡職調查)；以及(Iii)完成和監督我們所做的投資。

投資顧問根據《投資諮詢協議》提供的服務並非排他性的，只要其向我們提供的服務不受影響，它可以自由地向其他實體提供類似的服務。為了提供這些服務，投資顧問從我們那裏獲得一筆費用，包括兩部分：基本管理費和激勵費。基本管理費按年率計算2.00佔我們總資產的1%。對於目前根據《投資諮詢協定》提供的服務，基本管理費按季度拖欠。基本管理費是根據我們最近完成的兩個日曆季度結束時總資產的平均價值計算的，並根據本日曆季度的任何股票發行或回購進行適當調整。支付給投資顧問的基地管理費總額為#美元。39,289及$38,314分別在截至2023年9月30日和2022年9月30日的三個月內。

獎勵費有二零件。第一部分，收入獎勵費用，是根據我們前一個日曆季度的獎勵前費用淨投資收入計算並按季度支付的。為此目的，獎勵前費用淨投資收入是指在日曆季度內應計的利息收入、股息收入和任何其他收入(包括任何其他費用(提供管理協助的費用除外)，如承諾、發起、結構、勤勉和諮詢費以及我們從投資組合公司收到的其他費用)減去本季度的運營費用(包括基本管理費、根據下文所述的管理協議應支付的費用，以及就任何已發行和已發行優先股支付的任何利息支出和股息，但不包括激勵費用)。獎勵前費用淨投資收入包括具有遞延利息特徵的投資(如原始發行貼現、具有實物支付利息的債務工具和零息證券)、尚未收到現金的應計收入。獎勵前費用淨投資收益不包括任何已實現資本收益、已實現資本損失或未實現資本收益或虧損。獎勵前費用淨投資收入，以上一日曆季度末我們淨資產價值的回報率表示，與1.75每季百分比(7.00年化百分比)。

用於計算這部分獎勵費用的淨投資收益也包括在用於計算獎勵費用的總資產金額中2.00%基本管理費。我們向投資顧問支付的收入獎勵費用與我們每個日曆季度的獎勵前費用淨投資收入如下：

•在任何日曆季度中，我們的獎勵費用淨投資收益不超過門檻費率的任何日曆季度沒有獎勵費用；

91

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前景資本公司

合併財務報表附註(未經審計)(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

•100.00我們的獎勵前費用淨投資收入相對於該獎勵前費用淨投資收入的百分比，如果有的話，超過門檻税率但低於125.00任何日曆季度的季度門檻利率的百分比(8.75年化百分比假設7.00年化門檻比率)；以及

•20.00我們獎勵前費用淨投資收入的百分比，如果有，超過125.00任何日曆季度的季度門檻利率的百分比(8.75年化百分比假設7.00年化門檻比率)。

這些計算在任何不到三個月的時間內都會適當地按比例計算，並根據本季度的任何股票發行或回購進行調整。

獎勵費用的第二部分，即資本利得獎勵費用，是在每個日曆年結束時(或在《投資諮詢協議》終止時，截至終止日)確定並拖欠的，等於20.00本日曆年已實現資本收益的百分比，如有，則計算該年度末所有已實現資本損失和未實現資本折舊的淨額。在確定支付給投資顧問的資本利得獎勵費用時，我們計算投資組合中每項投資的已實現資本收益、已實現資本損失和未實現資本折舊合計(視情況而定)。就這項計算而言，“投資”的定義是指我們因參與投資組合公司發行的債務、股權及其他金融工具而對該公司提出的所有權利及索償的總和。已實現資本收益合計(如有)等於每項投資的銷售淨價合計與該投資在出售或以其他方式處置時的攤銷成本合計之間的差額之和。已實現資本損失合計等於每項投資的銷售淨價合計低於該投資在出售或以其他方式處置時的攤銷成本合計的金額之和。未實現資本折舊合計等於每項投資的合計估值與截至適用日曆年末該投資的合計攤銷成本基礎之間的差額之和。在適用的日曆年末，作為我們計算資本利得激勵費用的基礎的資本利得金額包括從自成立以來的已實現資本收益總額中扣除已實現資本損失總額，然後通過未實現資本折舊總額減去這一金額。如果該數字為正數，則應支付的資本利得激勵費等於20.00%，減去自成立以來支付的任何資本利得獎勵費用的總額。

產生的收入獎勵費用總額為$25,617及$21,626截至2023年9月30日止三個月及截至2022年9月30日止三個月。不是資本利得激勵費用是在截至2023年9月30日和2022年9月30日的三個月內產生的。

管理協議

吾等亦已與展望行政訂立管理協議(“管理協議”)，根據該協議，展望行政將為吾等提供(或安排提供)行政服務及設施。為提供此等服務，吾等向展望行政當局報銷預期行政當局在履行管理協議下的義務時產生的可分攤部分間接費用，包括租金及我們的首席財務官及首席合規官及其職員(包括內部法律職員)的應分攤部分費用。根據這項協議，展望行政部門為我們提供辦公設施、設備以及這些設施的辦事員、簿記和記錄保存服務。前景管理還履行或監督我們所需的行政服務的績效，其中包括，除其他事項外，負責我們必須維護的財務記錄，並準備提交給股東的報告和提交給美國證券交易委員會的報告。此外，展望管理還協助我們確定和公佈我們的資產淨值，監督我們納税申報單的準備和歸檔，以及打印和分發報告給我們的股東，並一般監督我們的費用的支付以及其他人向我們提供的行政和專業服務的表現。根據《管理協議》，展望管理還代表我們向某些投資組合公司提供管理協助(見管理協助下一節)。任何一方在60天內以書面形式通知另一方，即可終止《管理協議》而不受處罰。展望管理是投資顧問的全資附屬公司。

管理協議規定，如展望管理公司及其高級職員、經理、合夥人、代理人、僱員、控制人、成員及任何其他與其有關聯的人士或實體因根據管理協議或以管理人身份為吾等提供展望管理服務而產生的任何損害、責任、成本及開支(包括合理律師費及為達成和解而合理支付的款項)，展望管理公司及其高級職員、經理、合夥人、代理人、僱員、控制人、成員及任何其他與其有關聯的人士或實體，在執行其職責時如無故意失職、惡意或疏忽，或由於罔顧其職責及義務，則有權向吾等要求賠償。我們向展望管理部門的付款由董事會每季度審查一次。

92

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前景資本公司

合併財務報表附註(未經審計)(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

展望管理部門的管理費用淨額分配為#美元2,113及$3,099截至2023年9月30日和2022年9月30日的三個月。潛在客户管理部門收到的付款估計為#美元3,468及$1,554在截至2023年9月30日和2022年9月30日的三個月內，直接從我們的投資組合公司和由投資顧問管理的某些基金提供法律、税務和其他行政服務。此外，我們還獲得了一筆金額為#美元的信貸。1,212在截至2022年9月30日的三個月內，代表我們的投資組合公司發生的法律費用已匯給Prospect Administration。我們獲得了這些付款的信用，因為我們減少了應支付給前景管理公司的行政服務成本。如果展望管理局沒有收到這些款項，展望管理局的行政服務收費就會增加這一數額。

管理協助

作為BDC，根據1940年法案，我們有義務向我們的某些投資組合公司提供重要的管理援助。“提供重要的管理協助”是指我們就投資組合公司的管理、運營或業務目標和政策提供重要指導和建議的任何安排。我們還被認為為我們控制的所有投資組合公司提供管理援助，無論是我們自己還是與其他公司合作。我們向受控和非受控投資組合公司提供的重大管理援助的性質和程度將根據每個投資組合公司的特殊需要而有所不同。這類活動的例子包括：(1)關於招聘、聘用、管理和終止僱員、高級管理人員和董事、繼任規劃和其他人力資源事項的諮詢；(2)關於籌資、資本預算和資本支出的諮詢；(3)關於廣告、營銷和銷售的諮詢；(4)關於履行、運營和執行的諮詢；(5)關於管理與工會和其他人事組織、融資來源、供應商、客户、出租人、承租人、律師、會計師、監管者和其他重要交易對手的關係的諮詢；(6)評估收購和剝離機會、工廠擴建和關閉以及市場擴張；(Vii)參加審計委員會、提名委員會、董事會和管理會議；(Viii)向董事會成員和投資組合公司的高級管理人員提供諮詢和諮詢(就整體戰略和其他事項)；以及(Ix)提供其他組織、運營、管理和財務指導。

前景管理部門代表我們安排提供此類管理協助。在這樣做的時候，展望管理部門會利用我們投資顧問的人員。我們可以代表展望管理局向投資組合公司開具接受和支付管理援助的發票，我們將提供此類服務的費用，包括我們的投資顧問認為適當的提供此類管理協助的費用，匯給展望管理局。展望沒有確認任何收入。

在截至2023年9月30日和2022年9月30日的三個月內，我們收到了$2,284、和$1,760分別從我們的投資組合公司獲得管理協助，並隨後將這些金額匯給Prospect Administration。

共同投資

2020年1月13日(2022年8月2日修訂)，我們收到了一項針對美國證券交易委員會的豁免命令(以下簡稱“命令”)，它取代了2014年2月10日之前授予的共同投資豁免命令，使我們能夠與投資顧問或某些附屬公司管理的其他基金談判共同投資交易的條款，而不是價格和數量，包括優先收入基金公司和展望浮動利率和另類收入基金公司(F/K/a展望可持續收入基金公司)，否則根據1940年法案，共同投資將被禁止，但受其中所包括的條件的限制。

根據允許我們與我們的投資顧問或其關聯公司管理的其他基金共同投資的豁免條款，我們的獨立董事中的“必要多數”(根據1940年法案第57(O)條的定義)必須就共同投資交易做出某些結論，包括(1)擬議交易的條款，包括支付的代價，對我們和我們的股東是合理和公平的，不涉及任何相關人士對我們或我們的股東的越權行為，以及(2)交易符合我們股東的利益，並與我們的投資目標和戰略一致。在某些情況下，如果與投資顧問或其關聯公司管理的一隻或多隻基金的共同投資不在該命令的涵蓋範圍內，例如當有機會投資於同一發行人的不同證券時，投資顧問或其關聯公司的人員將需要決定將由哪一隻基金進行投資。這些人員將根據政策和程序做出這些決定，這些政策和程序旨在合理地確保投資機會隨着時間的推移在附屬基金之間公平和公平地分配，並符合適用的法律、規則和條例。此外，除非在某些情況下，當

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前景資本公司

合併財務報表附註(未經審計)(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

依靠訂單，我們將無法投資於投資顧問或其關聯公司管理的一隻或多隻基金之前投資過的任何發行人。

我們報銷優先收益基金公司最初產生的CLO投資估值服務費。在截至2023年9月30日和2022年9月30日的三個月內，我們確認了為估值服務報銷的費用$19及$21，分別為。相反，優先收入基金公司和展望浮動利率和另類收入基金公司(F/K/a展望可持續收入基金公司)向我們報銷軟件費用，這些費用最初是由Prospect產生的。在截至2023年9月30日的三個月內，軟件費用的到期金額為$17. 不是此類費用是在截至2022年9月30日的三個月內產生的。

注14.與受控公司的交易

以下描述詳細説明瞭展望資本公司(“展望”)與我們控制的每家公司達成的交易。下文討論的某些受控實體自2014年7月1日起合併(見附註1)。因此，與這些綜合控股公司的交易在綜合基礎上列報。

CP能源服務公司

潛在客户擁有100%收購綜合控股公司特拉華州正大控股有限公司(“正大控股”)的股權。正大控股擁有99.8%持有正大能源服務有限公司(“正大能源”)的股權，其餘股權由正大能源管理公司擁有。正大能源直接或間接擁有100正大能源通過其子公司提供油田迴流服務以及流體輸送和處置服務。2019年6月，正大能源收購了斯巴達能源控股公司(Spartan Energy Holdings，Inc.)普通股的控股權，斯巴達能源控股公司擁有100斯巴達能源服務有限責任公司(“斯巴達”)是一家前景投資組合公司，持股比例為$32,021於2023年9月30日到期的第一留置權定期貸款(“斯巴達定期貸款”)。由於正大能源的收購，並鑑於Prospect在正大能源的控股權，自2019年6月30日起，我們的斯巴達定期貸款將作為正大能源的控制投資呈現。斯巴達仍然是Prospect對斯巴達定期貸款的直接借款和擔保人。

2019年12月，沃爾夫能源控股公司(以下簡稱沃爾夫能源控股)，我們之前擁有的合併控股公司100阿巴拉契亞能源有限責任公司(“AEH”)、Wolf Energy Services Company，LLC(“Wolf Energy Services”)及Wolf Energy，LLC(統稱為我們先前於“Wolf Energy”的控股會員權益及純利權益投資)與正大能源合併並併入正大能源，正大能源繼續為尚存實體。已獲得的CP能量100我們對Wolf Energy的股權投資的百分比，這反映在我們從2019年12月31日開始對CP Energy普通股的估值中。

			截至三個月
			2023年9月30日						2022年9月30日
利息收入
*正大能源的利息收入			$	2,727					$	1,521
*來自斯巴達的利息收入			1,134						700
利息收入總額			$	3,861					$	2,221
法律、税收等的補償 (1)			—						21

1)由正大能源向遠景管理有限責任公司(“PA”)支付，作為直接向正大能源提供的法律、税務和投資組合級別會計服務的補償(遠景能源不承認直接收入，但我們獲得了這些付款的信用，作為遠景應付給遠景管理公司的行政服務的減少)。

			截至三個月
			2023年9月30日						2022年9月30日
加法			$	2,900					$	—
利息收入資本化為PIK
CP能源			$	—					$	1,521
斯巴達式的			762						699
總利息收入資本化為PIK			$	762					$	2,220

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前景資本公司

合併財務報表附註(未經審計)(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

			自.起
			2023年9月30日						2023年6月30日
應收利息(2)			$	3,140					$	41
其他應收款(3)			304						297

(二)已確認但尚未支付的利息收入。

(3)代表正大能源和斯巴達公司應付給展望公司的款項，以償還展望公司代表正大能源和斯巴達公司支付的費用。

信用中央貸款公司

潛在客户擁有100%在特拉華州信貸中心控股公司的股權中，特拉華州信貸中心有限責任公司(“信貸中心特拉華州”)是一家綜合控股公司。99.8信用中央貸款公司，LLC(f/k/a Credit Central Holdings，LLC)(“Credit Central”)的股權百分比，由Credit Central管理層擁有的實體擁有剩餘股權。瑞士信貸擁有100Credit Central，LLC；Credit Central South，LLC；Credit Central of Texas，LLC；以及Credit Central of Tennessee，LLC。Credit Central是一家以分行為基礎的分期付款貸款提供商。

			截至三個月
			2023年9月30日						2022年9月30日
利息收入			$	2,004					$	1,859
管理協助(1)			175						175

(1)展望公司未確認任何收入。管理援助(“MA”)款項由Credit Central支付給Prospect，隨後又匯給PA。

			截至三個月
			2023年9月30日						2022年9月30日
增加的原始發行折扣			$	250					$	185
利息收入資本化為PIK			1,345						1,697

			自.起
			2023年9月30日						2023年6月30日
應收利息(2)			$	681					$	22
其他應收款(3)			1						40

(二)已確認但尚未支付的利息收入。

(3)代表應由Credit Central支付給展望的款項，以償還展望代表Credit Central支付的費用。

梯隊運輸有限責任公司(F/K/a Echelon Aviation LLC)

潛在客户擁有100Echelon Transport LLC(“Echelon”)擁有會員權益的%。60.7AerLift租賃有限公司(“AerLift”)的股權百分比。

			截至三個月
			2023年9月30日						2022年9月30日
利息收入			$	781					$	869
管理協助(1)			63						63
法律、税收等的補償(2)			3						2

95

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前景資本公司

合併財務報表附註(未經審計)(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

(1)展望公司未確認任何收入。MA付款從Echelon支付給Prospect，然後匯給PA。
(2)由Echelon支付給PA，作為直接向Echelon提供的法律、税務和投資組合級別會計服務的報銷(展望沒有確認直接收入，但我們獲得了這些付款的信用，作為展望向PA支付的行政服務的減少)。

			截至三個月
			2023年9月30日						2022年9月30日
利息收入資本化為PIK			$	—					$	1,587
應收貸款的償還			1,862						—

			自.起
			2023年9月30日						2023年6月30日
應收利息(3)			$	377					$	2,035
其他應收款(4)			2						10

(三)已確認但尚未支付的利息收入。

(4)代表Echelon應支付給Prospects的款項，用於償還Prospects代表Echelon支付的費用。

能源解決方案控股公司。

潛在客户擁有100Energy Solutions Holdings Inc.(F/K/a Gas Solutions Holdings Inc.)(“能源解決方案”)，一家綜合控股公司。能源解決方案擁有100Change Clean Energy Company，LLC(f/k/a Change Clean Energy Holdings，LLC)(“Change Clean Energy Holdings”)(“Change Clean Energy”)；Freedom Marine Solutions，LLC(f/k/a Freedom Marine Services Holdings，LLC)(“Freedom Marine”)；以及Yatesville Coal Company，LLC(f/k/a Yatesville Coal Holdings，LLC)(“Yatesville”)。改變乾淨的店鋪100Change Clean Energy、LLC和Down East Power Company、LLC和50.1%的生物芯片公司。自由海洋擁有100Vehicle Company，LLC(f/k/a VEVER Holdings，LLC)(“VEVER”)；VATEER Company II，LLC(F/K/a VEVER Holdings II，LLC)(“VEVER II”)；以及VATER Company III，LLC(F/K/a VEVER Holdings III，LLC)(“VEVER III”)。Yatesville擁有100北福克煤礦有限責任公司的股份

能源解決方案擁有在能源行業運營的公司的權益。其中包括運營海上供應船的公司，一家未運營的生物質發電廠的所有權，以及幾個煤礦的所有權。Energy Solutions的子公司以前在德克薩斯州東部擁有收集和加工業務的權益。

展望公司和自由海運公司之間的交易將在下文的“自由海運解決方案有限責任公司”一節中分別討論。

第一大廈財務公司有限責任公司

潛在客户擁有100%收購綜合控股公司特拉華州第一大廈控股有限公司(“第一大廈特拉華州”)的股權。特拉華州第一大廈舉行80.10First Tower Finance Company LLC(“First Tower Finance”)的投票權權益的%，導致78.06%First Tower Finance的所有權。First Tower Finance擁有100%First Tower，LLC(“First Tower”)，一家多線專業金融公司。

			截至三個月
			2023年9月30日						2022年9月30日
利息收入			$	15,308					$	20,235
管理協助(1)			600						—

(1)展望公司未確認任何收入。MA付款從First Tower支付給Prospect，然後匯給PA。

			截至三個月
			2023年9月30日						2022年9月30日
利息收入資本化為PIK			$	5,588					$	9,576

96

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前景資本公司

合併財務報表附註(未經審計)(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

			自.起
			2023年9月30日						2023年6月30日
應收利息 (2)			$	3,862					$	165
其他應收款(3)			—						1

(二)已確認但尚未支付的利息收入。

(3)代表First Tower應支付給Prospects的款項，以償還Prospects代表First Tower支付的費用。

自由海洋解決方案有限責任公司

如上所述，展望擁有100能源解決方案是一家合併控股公司，擁有能源解決方案的%股權。100自由海軍陸戰隊百分比。自由海洋擁有100船舶、船舶II和船舶III各佔%。

			自.起
			2023年9月30日						2023年6月30日
其他應收款			$	6					$	6

InterDent，Inc.

於截至2018年6月30日止年度，展望根據其貸款文件行使其權利及補救措施，以行使有關InterDent，Inc.(“InterDent”)股票的股東投票權及委任新的InterDent董事會，其成員均為我們的投資顧問的專業人士。因此，Prospect對InterDent的投資被歸類為控制性投資。

			截至三個月
			2023年9月30日						2022年9月30日
利息收入			$	9,009					$	7,508
管理協助(1)			366						365
法律、税收等的補償(2)			5						—

(1)展望公司未確認任何收入。MA付款從InterDent支付給Prospect，然後匯給PA。
(2)從InterDent向PA支付的費用，作為直接向InterDent提供的法律、税務和投資組合級別會計服務的報銷(展望沒有確認直接收入，但我們獲得了這些付款的信用，作為展望向PA支付的行政服務的減少)。

			截至三個月
			2023年9月30日						2022年9月30日
利息收入資本化為PIK			$	5,554					$	4,981

			自.起
			2023年9月30日						2023年6月30日
應收利息(3)			$	200					$	97
其他應收款(4)			—						3

(三)已確認但尚未支付的利息收入。

(4)代表InterDent應支付給Prospect的金額，用於償還Prospect代表InterDent支付的費用。

Kickapoo牧場寵物度假村

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前景資本公司

合併財務報表附註(未經審計)(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

潛在客户擁有100Kickapoo牧場寵物度假村(“Kickapoo”)會員權益的%。Kickapoo是一個豪華的寵物寄宿設施。

			截至三個月
			2023年9月30日						2022年9月30日
股息收入			$	80					$	50

			自.起
			2023年9月30日						2023年6月30日
其他應收款(1)			$	13					$	13

(1)代表應由基卡普預期報銷潛在客户代表客户支付的費用基卡普

Mity，Inc.

潛在客户擁有100合併控股公司特拉華州Mity Holdings Inc.(以下簡稱“Mity特拉華州”)的股權百分比。

特拉華州的Mity擁有100Mity，Inc.(F/k/a Mity Enterprise，Inc.)(“Mity”)。Mity擁有100%Mity-Lite，Inc.(Mity-Lite，Inc.)；Broda USA，Inc.(F/k/a Broda Enterprise USA，Inc.)(“Broda USA”)；和Broda Enterprise ULC(“Broda Canada”)。Mity是一家設計、製造和銷售多功能房間傢俱和特殊保健座椅產品的公司。

在截至2016年12月31日的三個月內，展望成立了一家獨立的法律實體Mity FSC，Inc.(以下簡稱Mity FSC100該實體從Mity-Lite向外國客户的銷售中賺取佣金，並將其分配給其股東。我們將此類佣金(如果有的話)確認為其他收入。

			截至三個月
			2023年9月30日						2022年9月30日
利息收入			$	2,205					$	1,897
管理協助(1)			75						75
法律、税收等的補償(2)			6						—

(1)展望公司未確認任何收入。MA付款從MITE支付給Prospect，然後匯給PA。
(2)MITY向PA支付的費用，作為直接向MITI提供的法律、税務和投資組合級別會計服務的補償(展望沒有確認直接收入，但我們獲得了這些付款的信用，作為Prospect應向PA支付的行政服務的減少)。

			截至三個月
			2023年9月30日						2022年9月30日
應收貸款的償還			$	—					$	573

			自.起
			2023年9月30日						2023年6月30日
應收利息(3)			$	50					$	24
其他應收款(4)			38						33

(三)已確認但尚未支付的利息收入。

(4)代表MITM應支付給Prospects的款項，用於償還Prospects代表MITE支付的費用。

國家財產房地產投資信託基金公司。

潛在客户擁有100NPH Property Holdings，LLC(“NPH”)，一家綜合控股公司的股權百分比。NPH擁有100國家房地產投資信託基金公司(“NPRC”)普通股權益的%。

98

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前景資本公司

合併財務報表附註(未經審計)(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

NPRC是一家馬裏蘭州的公司，也是符合聯邦所得税要求的REIT。為了符合REIT的資格，NPRC發行了125A系列累計無投票權優先股至125經認可的投資者。優先股股東有權每半年獲得一次累計股息，年利率為12.5%，並且沒有能力參與NPRC的管理或運營。

NPRC成立的目的是持有、經營、融資、租賃、管理和出售房地產資產組合，並從事任何和所有其他必要、附帶或方便進行上述活動的活動。NPRC收購房地產資產，包括但不限於工業、商業和多户住宅。NPRC可以直接獲得房地產資產，也可以通過合資企業對擁有財產的實體(以下簡稱合營企業)進行多數股權投資。此外，NPRC通過其全資子公司投資於在線消費貸款和評級擔保結構性票據(“RSSN”)。

			截至三個月
			2023年9月30日						2022年9月30日
利息收入			$	29,239					$	20,272
其他收入
構造費			$	15,476					$	—
特許權使用費、淨利潤和收入利益			13,996						20,665
其他收入合計			$	29,472					$	20,665
管理協助(1)			$	525					$	525
法律、税收等的補償(2)			3						506

(1)展望公司未確認任何收入。MA付款從NPRC支付給Prospect，然後匯給PA。

(2)NPRC向PA支付的費用，作為直接向NPRC提供的法律、税務和投資組合級別會計服務的報銷(展望沒有確認直接收入，但我們獲得了這些付款的信用，作為展望向PA支付的行政服務的減少)。

			截至三個月
			2023年9月30日						2022年9月30日
加法			$	63,305					$	77,600
利息收入資本化為PIK			241						—
應收貸款的償還			13,450						48,500
資本的迴歸			—						4,000

			自.起
			2023年9月30日						2023年6月30日
應收利息(3)			$	543					$	3
其他應收款(4)			102						100

(三)已確認但尚未支付的利息收入。

(4)代表NPRC應支付給展望公司的款項，以償還由展望公司代表NPRC支付的費用。

99

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前景資本公司

合併財務報表附註(未經審計)(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

全國貸款有限責任公司

潛在客户擁有100Nationwide Accept Holdings LLC(“Nationwide Holdings”)，一家綜合控股公司的會員權益的%。Nationwide Holdings擁有94.48%Nationwide Loan Company LLC(“Nationwide”)的股權，由Nationwide管理層成員擁有剩餘股份5.52%的股權。

			截至三個月
			2023年9月30日						2022年9月30日
利息收入			$	1,175					$	1,045
股息收入 (1)			—						3
管理協助(2)			—						100

(1)所有股息均來自Nationwide的收益和利潤。

(2)展望公司未確認任何收入。MA付款從Nationwide支付給Prospect，然後匯給PA。

			截至三個月
			2023年9月30日						2022年9月30日
利息收入資本化為PIK			$	785					$	522

			自.起
			2023年9月30日						2023年6月30日
應收利息(3)			$	403					$	13
其他應收款(4)			—						—

(3已確認但尚未支付的利息收入。

(4)代表全國公司應支付給展望公司的款項，用於償還展望公司代表全國公司支付的費用。

NMMB，Inc.

潛在客户擁有100綜合控股公司NMMB Holdings，Inc.(“NMMB Holdings”)的股權百分比。NMMB控股擁有92.77%和90.42NMMB，Inc.完全稀釋後股權的%(F/k/a NMMB Acquisition，Inc.)(“NMMB”)截至2023年9月30日和2023年6月30日，由NMMB管理層擁有剩餘股權。NMMB擁有100加油代理公司(“加油代理”)的百分比。加油機構擁有100武裝部隊通信公司的百分比(“武裝部隊”)。NMMB是一家廣告媒體購買企業。

			截至三個月
			2023年9月30日						2022年9月30日
利息收入			$	1,064					$	818
股息收入(1)			147						1,093
管理協助 (2)			100						100
已實現虧損			(147)						(1,093)

(1)所有股息均從NMMB的收益和利潤中支付。

(2)展望公司未確認任何收入。MA付款從NMMB支付給Prospect，然後匯給PA。

			自.起
			2023年9月30日						2023年6月30日
應收利息(3)			$	23					$	11
其他應收款 (4)			1						—

(三)已確認但尚未支付的利息收入。

(4)代表NMMB應支付給Prospect的款項，用於償還Prospect代表NMMB支付的費用。

100

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前景資本公司

合併財務報表附註(未經審計)(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

太平洋世界公司

潛在客户擁有100太平洋世界公司(“太平洋世界”)優先股的百分比，代表99.97% 太平洋世界的所有權權益截至2023年9月30日和2023年6月30日，分別為。因此，展望對太平洋世界的投資被歸類為控制性投資。

			截至三個月
			2023年9月30日						2022年9月30日
利息收入			$	2,646					$	1,508

			截至三個月
			2023年9月30日						2022年9月30日
加法			$	—					$	500
利息收入資本化為PIK			2,327						1,504

			自.起
			2023年9月30日						2023年6月30日
應收利息 (1)			$	62					$	30
其他應收款(2)			166						153

(一)已確認但尚未支付的利息收入。

(2)代表太平洋世界公司應付給展望公司的款項，以償還展望公司代表太平洋世界公司支付的開支。

R-V實業公司

潛在客户擁有87.75R-V Industries，Inc.(“R-V”)完全稀釋後股權的%，其餘股權歸R-V管理層所有12.25%的股權。2020年12月15日，我們重組了我們的美元28,622帶有R-V的高級從屬票據變為$28,622第一張留置權票據。交易並未錄得任何已實現損益。

			截至三個月
			2023年9月30日						2022年9月30日
利息收入			$	1,252					$	985
其他收入
諮詢費			$	106					$	—
其他收入合計			$	106					$	—
管理協助 (1)			$	45					$	45
法律、税收等的補償(2)			17						—

(1)展望公司未確認任何收入。MA付款從R-V支付給Prospect，然後匯給PA。

(2)從R-V向PA支付的費用，作為直接向R-V提供的法律、税務和投資組合級別會計服務的報銷(展望沒有確認直接收入，但我們獲得了這些付款的信用，作為展望向PA支付的行政服務的減少)。

			截至三個月
			2023年9月30日						2022年9月30日
加法			$	3,700					$	—

101

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前景資本公司

合併財務報表附註(未經審計)(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

			自.起
			2023年9月30日						2023年6月30日
應收利息(3)			$	30					$	13
其他應收款(4)			6						5

(三)已確認但尚未支付的利息收入。

(4)代表應由R-V支付給Prospect的金額，用於償還由Prospect代表R-V支付的費用。

通用渦輪部件有限責任公司

2018年12月10日，UTP控股集團(UTP Holdings)收購了Universal Turbine Parts，LLC(UTP)的全部有表決權股票，並任命了UTP Holdings的新董事會，成員包括三投資顧問公司的僱員。在UTP Holdings收購UTP時，UTP Holdings(位於特拉華州的F/K/A Harborouch Holdings)是由Prospect控制的全資控股公司，因此Prospect對UTP的投資被歸類為控制性投資。

			截至三個月
			2023年9月30日						2022年9月30日
利息收入			$	956					$	688
管理協助(1)			3						3
法律、税收等的補償(2)			3,333						—

(1)展望公司未確認任何收入。MA付款從UTP支付給Prospect，然後匯給PA。

(2)UTP向PA支付的費用，作為直接向UTP提供的法律、税務和投資組合級別會計服務的補償(展望沒有確認直接收入，但我們獲得了這些付款的信用，作為前景向PA支付的行政服務的減少)。

			截至三個月
			2023年9月30日						2022年9月30日
應收貸款的償還			$	8					$	8

			自.起
			2023年9月30日						2023年6月30日
應收利息(3)			$	21					$	10
其他應收款(4)			1						—

(三)已確認但尚未支付的利息收入。

(4)代表UTP應支付給Prospect的金額，用於償還Prospect代表UTP支付的費用。

使用公司。

2016年6月15日，我們額外提供了1,300以額外定期貸款的形式向USE Corp.(“United States Environmental Services”或“Uses”)及其子公司提供債務融資A債務，以及與此類定期貸款A有關的債務融資，向我們發放99,900其普通股的股份。2016年6月29日，我們額外提供了2,200以額外定期貸款的形式向USITS及其子公司進行債務融資A債務以及與此類定期貸款A有關的USERS向我們發行的債務融資169,062其普通股的股份。由於此類債務融資和資本重組，截至2016年6月29日，我們持有268,962使用普通股股份，相當於99.96%使用的普通股所有權權益。因此，Uses於2016年6月30日成為一家控股公司。

102

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前景資本公司

合併財務報表附註(未經審計)(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

			截至三個月
			2023年9月30日						2022年9月30日
利息收入			$	473					$	173

			截至三個月
			2023年9月30日						2022年9月30日
加法			$	—					$	6,000
利息收入資本化為PIK			268						114

			自.起
			2023年9月30日						2023年6月30日
應收利息(1)			$	135					$	5
其他應收款(2)			87						87

(一)已確認但尚未支付的利息收入。

(2)代表應由使用支付給展望的金額，以償還展望代表使用支付的費用。

硅谷電氣公司

潛在客户擁有100%在合併控股公司山谷電氣控股I，Inc.(“山谷控股I”)的普通股。山谷控股I擁有100%谷電控股二期(“谷電二期”)，一家綜合控股公司。山谷控股II擁有94.99%由硅谷電氣公司的管理層持有剩餘股份5.01%的股權。硅谷電氣擁有100%VE公司的股權，該公司擁有100%山谷電氣股份有限公司的股權。Vernon，Inc.(“山谷”)，華盛頓州領先的專業電氣服務提供商，也是美國前50大電氣承包商之一。

			截至三個月
			2023年9月30日						2022年9月30日
利息收入
來自硅谷的利息收入			$	371					$	558
來自硅谷電氣的利息收入			2,649						1,627
利息收入總額			$	3,020					$	2,185
股息收入 (1)			$	—					$	44
其他收入
特許權使用費、淨利潤和收入利益			$	167					$	—
其他收入合計			$	167					$	—
管理協助 (2)			$	150					$	150

(1)所有股息均從收益和利潤中支付。
(2)展望公司未確認任何收入。MA付款從Valley Electric支付給Prospect，隨後又匯給PA。

			截至三個月
			2023年9月30日						2022年9月30日
應收貸款的償還			$	—					$	(44)

103

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前景資本公司

合併財務報表附註(未經審計)(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

			自.起
			2023年9月30日						2023年6月30日
應收利息(3)			$	1,612					$	33

(三)已確認但尚未支付的利息收入。

注15.訴訟

我們可能會不時參與在正常業務過程中出現的各種調查、索賠和法律程序。這些事項可能涉及知識產權、就業、税務、監管、合同或其他事項。可能出現的這些問題的解決將受到各種不確定因素的影響，即使這種索賠沒有法律依據，也可能導致大量財政和管理資源的支出。

截至2023年9月30日和2023年6月30日，我們不知道有任何實質性的法律程序。

104

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前景資本公司

合併財務報表附註(未經審計)(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

注16.財務亮點

以下為截至2023年9月30日和2022年9月30日的三個月的財務亮點時間表：

			截至9月30日的三個月，
			2023						2022
每股數據
期初每股普通股資產淨值			$	9.24					$	10.48
淨投資收益(1)			0.31						0.25
已實現淨收益和未實現(虧損)收益變動(1)			(0.02)						(0.48)
營業淨增(減)			0.29						(0.23)
向優先股股東分配淨投資收益			(0.06)			(5)			(0.03)			(4)
向優先股股東分配資本收益			—			(5)			—			(4)
優先股股東分紅總額			(0.06)						(0.03)
適用於普通股股東的業務淨增加(減少)			0.23						(0.26)
向普通股股東分配淨投資收益			(0.18)			(5)			(0.16)			(4)
向普通股股東分配資本收益			—			(5)			(0.02)			(4)
分配給普通股股東的總金額			(0.18)						(0.18)
普通股交易(2)			(0.04)						(0.03)
*期末每股普通股資產淨值			$	9.25					$	10.01
期末每股普通股市值			$	6.05					$	6.20
按市值計算的總回報(3)			0.56		%				(9.06		%)
按資產淨值計算的總回報(3)			3.17		%				(2.07		%)
期末已發行普通股股份			408,618,704						396,179,053
已發行普通股加權平均股份			406,350,619						394,337,440
比率/補充數據
期末淨資產			$	3,780,866					$	3,964,422
投資組合流動率			1.70		%				1.98		%
適用於普通股的營業費用與平均淨資產的年化比率(6)			11.78		%				10.23		%
適用於普通股的淨投資收益與平均淨資產的年化比率(6)			13.37		%				9.82		%

(1)每股數據金額以列報年度/期間已發行普通股的基本加權平均數為基礎(向股東派發股息除外，股息以每股實際股息率為基礎)。已實現收益(虧損)包括投資的已實現淨損失(收益)、債務清償的已實現損失(收益)和優先股回購的已實現收益。

(2)普通股交易包括我們在公開發行中發行普通股的影響(扣除承銷和發行成本)，與我們的普通股股息再投資計劃相關的發行的股票，為獲得投資而發行的普通股，根據我們的回購計劃回購的低於資產淨值的普通股，以及根據持有者可選轉換我們的5.50優先股百分比和6.50優先股百分比。

(3)基於市值的總回報是基於每個時期的每股普通股市場價格在開盤和結束時的市場價格之間的變化，並假設普通股股息根據我們的普通股股息再投資計劃進行再投資。基於資產淨值的總回報是基於普通股淨資產價值在每個期間的期初和期末每股資產淨值之間的變化，並假設股息根據我們的普通股股息再投資計劃進行再投資。對於不到一年的時期，總回報不是年化的。

(4)分配的税收性質尚未最終確定，在我們提交截至2023年8月31日的納税年度的納税申報單之前，也不會最終確定。請參閲附註12。

(5)分配的税收性質尚未最終確定，並且在我們提交截至2024年8月31日的納税年度的納税申報單之前不會最終確定。請參閲附註12。

(6)反映於各財政期間的金額並不反映向優先股股東支付股息的影響。

105

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前景資本公司

合併財務報表附註(未經審計)(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

注17.精選季度財務數據(未經審計)

下表列出了截至2024年6月30日的三年內每個季度的精選財務數據：

						投資額： 收入												淨資產投資額： 收入												已實現淨利潤和淨利潤 未實現(虧損)收益												1月淨增(減)税 適用於普通股股東的營業淨資產
季度報告結束						總計						每股(1)						總計						每股(1)						總計						每股(1)						總計						每股(1)
2021年9月30日						$	169,474					$	0.44					$	81,369					$	0.21					$	130,762					$	0.34					$	209,724					$	0.54
2021年12月31日						175,376						0.45						85,557						0.22						168,056						0.43						246,411						0.63
2022年3月31日						181,431						0.46						87,005						0.22						77,291						0.20						157,157						0.40
2022年6月30日						184,623						0.47						89,969						0.23						(137,425)						(0.35)						(56,643)						(0.14)
2022年9月30日						$	202,674					$	0.51					$	99,266					$	0.25					$	(191,705)					$	(0.49)					$	(105,199)					$	(0.27)
2022年12月31日						212,916						0.54						106,704						0.27						(34,427)						(0.09)						55,623						0.14
2023年3月31日						215,120						0.54						102,180						0.26						(191,194)						(0.48)						(108,947)						(0.27)
2023年6月30日						221,503						0.55						112,779						0.28						(104,923)						(0.26)						(13,950)						(0.03)
2023年9月30日						$	236,245					$	0.58					$	125,612					$	0.31					$	(8,450)					$	(0.02)					$	94,011					$	0.23

(1)每股金額以列報期間已發行普通股的基本加權平均數計算，並不反映假設的稀釋性證券轉換(每股基本普通股收益)。上述季度每股金額的總和不一定等於該會計年度的每股金額。

注18.後續事件

管理層已評估截至該等綜合財務報表發出日期為止的後續事項，並已確定除下文所披露的事項外，並無任何超出一般業務範圍的後續事項需要對綜合財務報表作出調整或披露。

2023年11月8日，我們宣佈了我們的每月分紅5.50以下日期登記在冊的持有人的優先股百分比，年率等於5.50所述價值$的%25.00優先股補充條款規定的每股股息，自發行之日起計算，如果晚於最近的股息支付日期(該月的第一個營業日，1月份不產生額外股息)，如下：

每月現金5.50優先股東分配百分比			記錄日期			付款日期			部分期間按比例分配前的月度金額(每股$)
2023年12月			12/20/2023			1/2/2024			$0.114583
2024年1月			1/17/2024			2/1/2024			$0.114583
2024年2月			2/21/2024			3/1/2024			$0.114583

2023年11月8日，我們宣佈了我們的每月分紅6.50以下日期登記在冊的持有人的優先股百分比，年率等於6.50所述價值$的%25.00優先股補充條款規定的每股股息，自發行之日起計算，如果晚於最近的股息支付日期(該月的第一個營業日，1月份不產生額外股息)，如下：

每月現金6.50優先股東分配百分比			記錄日期			付款日期			部分期間按比例分配前的月度金額(每股$)
2023年12月			12/20/2023			1/2/2024			$0.135417
2024年1月			1/17/2024			2/1/2024			$0.135417
2024年2月			2/21/2024			3/1/2024			$0.135417

2023年11月8日，我們宣佈了我們的5.35以下日期登記在冊的持有人的優先股百分比，年率等於5.35所述價值$的%25.00的補充條款中規定的每股5.35優先股百分比，自發行之日起計算，如果晚於最近一次股息支付日期，則如下：

106

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前景資本公司

合併財務報表附註(未經審計)(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

季度現金5.35優先股東分配百分比			記錄日期			付款日期			金額(每股$)
2023年11月-2024年1月			1/17/2024			2/1/2024			$0.334375

2023年11月8日，我們宣佈普通股每月分紅如下：

月度現金普通股股東分配			記錄日期			付款日期			金額(每股$)
2023年11月			11/28/2023			12/19/2023			$0.0600
2023年12月			12/27/2023			1/18/2024			$0.0600
2024年1月			1/29/2024			2/20/2024			$0.0600

2023年10月30日，我們發起了回購我們所有5,882,351已發行的股份5.35%系列A固定費率。累計永久優先股，現金金額等於$15.877396每股，外加應計股息，從2023年10月30日開始。要約將於紐約時間2023年11月29日下午5點或公司延長要約的任何其他日期和時間到期，除非提前終止。

107

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項目2.管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析

(除每股和其他數據外，本項目中的所有數字均以千為單位。)

以下討論應與本季度報告中其他部分的綜合財務報表和相關附註及其他財務信息一併閲讀。除歷史信息外，本季度報告的以下討論和其他部分包含涉及風險和不確定因素的前瞻性信息。由於第二部分討論的因素，我們的實際結果可能與這些前瞻性陳述明示或暗示的任何結果大不相同。本文中其他地方出現的“風險因素”和“前瞻性陳述”。

概述

除文意另有所指外，“展望”、“本公司”及“本公司”均指展望資本公司及其附屬公司。

Prospects是一家金融服務公司，主要向中端市場私人持股公司提供貸款和投資。我們是一家在馬裏蘭州註冊的封閉式投資公司。我們已選擇根據1940年投資公司法(“1940法案”)作為商業發展公司(“BDC”)進行監管。作為一家BDC，我們已選擇被視為受監管的投資公司(“RIC”)，根據1986年國內税法(“守則”)M分章。我們成立於2004年4月13日，並在2004年7月27日完成的首次公開募股中獲得資金。

2007年5月15日，我們成立了全資子公司展望資本融資有限責任公司(“PCF”)，一家特拉華州有限責任公司和一家遠離破產的特殊目的實體，該公司持有我們的某些組合貸款投資，用作PCF循環信貸安排的抵押品。2014年9月30日，我們成立了全資子公司Prospect Year Corporation，LLC(“PYC”)，自2014年10月23日起，PYC持有我們的部分抵押貸款債券(CLO)，我們也稱為次級結構性票據(“SSN”)。自開始運營以來，這些子公司中的每一家都已合併。

我們整合了我們組建的若干全資和基本全資控股公司，以促進我們的投資戰略。以下公司包括在我們的合併財務報表中，統稱為“合併控股公司”：特拉華州正大控股有限公司(“CP Holdings”)；特拉華州信貸中心控股有限公司(Credit Central Delware LLC)；能源解決方案控股公司(Energy Solutions Holdings Inc.)；特拉華州第一塔樓控股公司(First Tower Delware LLC)；特拉華州Mity Holdings(“Mity Delware”)；Nationwide Accept Holdings LLC；NMMB Holdings，Inc.(“NMMB Holdings”)；NPH Property Holdings，LLC(“NPH”)；Prospect Opportunity Holdings I，Inc.(“POHI”)；SB鍛造公司(“SB鍛造”)；STI Holding，Inc.；UTP控股集團(“UTP Holdings”)；Valley Electric Holdings I，Inc.(“Valley Holdings I”)；以及Valley Electric Holdings II，Inc.(“Valley Holdings II”)。

我們由我們的投資顧問展望資本管理有限公司(“展望資本管理”或“投資顧問”)進行外部管理。展望管理有限責任公司(“展望管理”)是投資顧問的全資附屬公司，為我們提供營運所需的行政服務及設施。

我們的投資目標是通過債務和股權投資產生當前收入和長期資本增值。我們主要投資於需要資金用於收購、資產剝離、增長、發展、資本重組和其他目的的私人公司的優先和次級擔保債務和股權。我們與管理團隊或財務贊助商合作，尋求具有歷史現金流、資產抵押品或合同預計現金流的投資。

我們目前有四個主要戰略來指導我們尋找投資機會：(1)向公司放貸，包括由私募股權發起人控制但不受私募股權發起人控制的公司，包括直接發起的貸款和銀團貸款；(2)向公司放貸併購買此類公司的控股權，包括運營公司和金融服務公司；(3)購買控股權並放貸給房地產公司；以及(4)投資於結構性信貸。我們也可能不時投資於我們認為有吸引力的其他戰略和機會。我們繼續在日常業務過程中評估其他發起戰略，沒有對任何單一發起戰略進行具體的自上而下分配。

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•貸款給公司-我們向公司提供直接發起的代理貸款，包括由私募股權贊助商控制的公司和不由私募股權贊助商控制的公司(如由管理團隊、創始人、家族或公眾股東控制的公司)。這種債務可以採取第一留置權、第二留置權、單位額度或無擔保貸款的形式。這些貸款通常有從屬於我們貸款頭寸的股權。我們還可能購買此類公司的精選股權共同投資。除了直接發起的代理貸款外，我們還投資於優先和擔保貸款、銀團貸款和高收益債券，這些貸款已在一級和二級市場出售給俱樂部或買家銀團。這些投資通常是以長期、買入並持有的前景購買的，我們經常希望通過提供錨定指令來為交易提供重要的投入。從歷史上看，這一戰略約佔我們投資組合的40%-60%。

•向公司放貸和購買此類公司的控股權-這一策略包括購買優先和有擔保的產生收益的債務，並控制不同行業運營公司的股權。我們相信，這一戰略為賣家提供了更強的關閉確定性，併為管理層提供了繼續擔任目前角色的機會。這些投資往往是以節税的合作伙伴關係進行的，從而提高了回報。從歷史上看，這一戰略約佔我們投資組合的15%-25%。

•購買控股權和貸款給房地產公司-我們購買債務和節税房地產投資信託基金(“REIT”或“REITs”)的控股權。National Property REIT Corp.(“NPRC”)的房地產投資涉及產生當前收益的各類已開發和佔用的房地產，包括多户住宅和學生住房。NPRC尋求確定具有歷史上顯著入住率和經常性現金流產生的物業。NPRC通常與成熟和經驗豐富的物業管理團隊共同投資，這些團隊在收購後管理此類物業。此外，NPRC還投資於評級有擔保的結構性票據(主要是結構性信貸債務)。NPRC還購買由某些消費貸款促進者發起的貸款。它購買每一筆貸款的全部金額(即“整筆貸款”)。借款人是消費者，貸款通常由貸款的促進者提供服務。從歷史上看，這一整體投資戰略約佔我們業務的10%-20%。

•投資結構性信貸-我們投資於結構性信貸，經常在次級結構性票據(股權)和評級擔保結構性票據(債務)中佔據重要地位。每項結構性信貸投資的基礎投資組合都是多元化的，涉及大約100至200筆廣泛的銀團貸款，並不直接投資於房地產、抵押貸款或基於消費者的信貸資產。我們投資的結構性信貸投資組合由在該行業擁有多年經驗的成熟抵押品管理團隊管理。從歷史上看，這一總體戰略約佔我們投資組合的10%-20%。

我們主要投資於第一和第二留置權擔保貸款和無擔保債務，在某些情況下包括股權部分。第一留置權擔保貸款和第二留置權擔保貸款通常是優先債務工具，排在給定投資組合公司的無擔保債務之前。這些貸款還享有對投資組合公司資產的擔保權益，該公司的資產可能排在其他擔保權益之前或低於其他擔保權益。我們在結構性信貸方面的投資從屬於優先貸款，通常是無擔保的。我們投資於結構性信貸的債務和股權頭寸，這是一種證券化形式，將貸款組合的現金流彙集在一起，分成不同的部分傳遞給不同類別的所有者。我們的結構性信貸投資來自公司債務證券的投資組合，這些證券的風險評級一般從BB到B。

出於税務目的，我們在由一家控股公司和一家或多家相關運營公司組成的雙層結構中持有許多控股權投資。這些控股公司服務於各種商業目的，包括集中管理團隊、優化第三方借款成本、改善供應商、客户和保險條款，以及加強管理團隊的共同投資。在這些情況下，我們的投資，通常是控股公司的股權，控股公司在運營公司的股權投資，以及我們直接欠運營公司結構的任何債務，代表我們對投資的總風險敞口。截至2023年9月30日，如我們的投資綜合計劃表，我們在受控公司的投資的成本基礎和公允價值分別為3,060,201美元和3,625,608美元。這種結構導致了我們的公開文件中描述的幾個風險，以及本季度報告中其他地方強調的風險。本公司合併所有全資及實質全資控股公司，以持有我們於營運公司的受控投資。合併這些控股公司不會產生重大影響，因為它們持有的資產除了在受控制的運營公司的投資外，幾乎沒有其他資產。投資公司會計禁止任何經營公司合併。

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2023年6月9日，在股東特別會議上，我們的股東授權我們在一次或多次發行中以低於出售時每股資產淨值的價格出售普通股股份(在未來12個月內)，但須遵守與特別會議有關的委託書中規定的某些條件(包括在任何給定日期出售的股份數量不超過緊接出售前的已發行普通股的25%)。

第一季度亮點

投資交易

我們尋求成為我們投資組合公司的長期投資者。在截至2023年9月30日的三個月中，我們獲得了28,324美元的新投資，完成了對現有投資組合公司的後續投資，總計約72,232美元，為7,415美元的左輪手槍預付款提供了資金，並記錄了23,103美元的PIK利息，從而產生了131,074美元的總投資。在截至2023年9月30日的三個月中，我們收到了總計39,750美元的全額還款，3,000美元的銷售額，2,918美元的左輪手槍付款，47,978美元的部分預付款，計劃本金攤銷和資本分配返還，導致淨還款額為93,646美元。

債務發行和贖回

於截至2023年9月30日止三個月內，根據存續選擇權(定義見InterNotes®發售招股説明書)，吾等按面值償還展望資本InterNotes®本金總額3,247美元。由於這些交易，我們記錄了未攤銷債務發行成本的損失。在截至2023年9月30日的三個月內，展望資本InterNotes®的清償淨虧損為91美元。

在截至2023年9月30日的三個月內，我們發行了本金總額為3,976美元的展望資本互聯票據®，加權平均聲明利率為6.17%，以擴大我們的借款基礎。新發行的票據在2026年7月15日至2043年9月15日期間到期，淨收益為3,892美元。

在截至2023年9月30日的三個月內，我們對循環信貸安排的承諾總額增加了42,000美元，達到1,954,500美元。

股權發行

2023年7月20日、2023年8月22日和2023年9月20日，我們分別發行了507,739股、544,283股和486,236股與股息再投資計劃相關的普通股。

在截至2023年9月30日的三個月內，我們的A1系列優先股200,086股、A3系列優先股32,358股、M1系列優先股526,888股和M3系列優先股14,141股轉換為我們普通股的3,046,897股，與持有人在股東去世後的可選轉換和可選贖回相關。

在截至2023年9月30日的三個月內，我們發行了2,801,585股我們的A3系列優先股，淨收益為63,036美元，我們發行了396,500股我們的M3系列優先股，淨收益為9,615美元，每股股票都不包括髮行成本和優先股股息再投資。

在我們的優先股紅利再投資計劃中，我們在7月、8月和9月發行了額外的A1系列優先股、A3系列優先股、M1系列優先股和M3系列優先股8,619、9,731和11,062股。

股份回購計劃

在截至2023年9月30日的三個月內，公司回購了62,309股A系列優先股，總成本約為1,001美元，其中包括支付給經紀商的費用和佣金，即平均回購價格為每股15.88美元。

投資控股

在2023年9月30日，我們有7,736,817美元，佔我們淨資產的204.6%，適用於投資於128項長期證券投資和CLO的普通股。

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截至2023年9月30日和2023年6月30日，我們的年化當前收益率分別為12.7%和13.3%，不包括股權投資和非應計貸款。截至2023年9月30日和2023年6月30日，我們所有投資的年化當前收益率分別為10.3%和10.7%。在我們的許多投資組合公司中，我們持有股票頭寸，從少數股權到多數股權，我們預計隨着時間的推移，這將有助於我們的投資回報。其中一些股權頭寸包括合同最低內部收益率、優先分配、翻轉結構和其他預計可產生額外投資回報的特徵，以及合同保護和優先於初級股權，以及我們的現金流和抵押性債務保護提供的收益率和安全性。

我們是1940年法案意義上的非多元化公司。根據1940年法案的要求，我們按控制級別對我們的投資進行分類。根據1940年法案的定義，“控制投資”是指有能力或權力對公司的管理或政策施加控制影響的投資。當一家公司或個人擁有被投資公司25%或更多有投票權的證券的實益所有權時，控制權通常被認為是存在的。根據1940年法案，“關聯投資”被定義為影響力較小，並被視為通過擁有、控制或持有另一人5%或更多的未償還有投票權證券而被視為存在。“非控制/非關聯投資”是指既不是控制投資也不是關聯投資的投資。

截至2023年9月30日，我們擁有以下投資組合公司的控股權：CP Energy Services Inc.(“CP Energy”)；Credit Central Loan Company，LLC(“Credit Central”)；Echelon Transportation，LLC(“Echelon”)；First Tower Finance Company LLC(“First Tower Finance”)；Freedom Marine Solutions，LLC(“Freedom Marine”)；InterDent，Inc.(“InterDent”)；Kickapoo Ranch Pet Resort(“Kickapoo”)；Mity，Inc.(“Mity”)；NPRC；Nationwide Loan Company LLC(“Nationwide”)；NMMB，Inc.(“NMMB”)；Pacific World Corporation(“Pacific World”)；R-V Industries，Inc.(“R-V”)；Universal Turbine Parts，LLC(“UTP”)；Use Corp.(“United States Environmental Services”或“Uses”)；以及Valley Electric Company，Inc.(“Valley Electric”)。2019年6月，正大能源收購了斯巴達能源控股公司(“斯巴達控股”)普通股的控股權，斯巴達控股公司擁有斯巴達能源服務有限責任公司(“斯巴達”)100%的股份，斯巴達是展望的投資組合公司，截至2023年9月30日到期的33,415美元優先擔保定期貸款(“斯巴達定期貸款A”)到期。由於正大能源的收購，並鑑於展望能源在正大能源的控股權，我們將我們在斯巴達的投資報告為控股權投資。斯巴達仍然是Prospection對斯巴達定期貸款A的直接借款人和擔保人。

截至2023年9月30日，我們還擁有尼克松公司(Nixon，Inc.)和RGIS服務有限責任公司(RGIS Services LLC)的關聯權益。

以下是截至2023年9月30日和2023年6月30日按控制級別劃分的我們投資組合的構成：

			2023年9月30日															2023年6月30日
控制級別			成本			佔投資組合的百分比			公允價值			佔投資組合的百分比						成本			佔投資組合的百分比			公允價值			佔投資組合的百分比
控制投資			$	3,060,201		40.2		%	$	3,625,608		46.9		%				$	2,988,496		38.3		%	$	3,571,697		46.2		%
關聯投資			10,162			0.1		%	12,541			0.2		%				8,855			0.1		%	10,397			0.1		%
非控股/非關聯投資			4,543,490			59.7		%	4,098,668			53.1		%				4,803,245			61.6		%	4,142,837			53.7		%
總投資			$	7,613,853		100.0		%	$	7,736,817		100.2		%				$	7,800,596		100.0		%	$	7,724,931		100.0		%

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以下是截至2023年9月30日和2023年6月30日按投資類型劃分的我們投資組合的構成：

			2023年9月30日															2023年6月30日
投資類型			成本			佔投資組合的百分比			公允價值			佔投資組合的百分比						成本			佔投資組合的百分比			公允價值			佔投資組合的百分比
第一留置權循環信貸額度			$	63,638		0.8		%	$	63,751		0.8		%				$	58,139		0.7		%	$	58,058		0.8		%
第一留置權債務			4,494,472			59.0		%	4,369,228			56.5		%				4,431,887			56.8		%	4,302,795			55.7		%
第二留置權循環授信額度			5,141			0.1		%	4,769			0.1		%				5,139			0.1		%	4,646			0.1		%
第二留置權債務			1,350,150			17.7		%	1,220,399			15.8		%				1,586,112			20.3		%	1,257,862			16.3		%
無擔保債務			7,200			0.1		%	7,200			0.1		%				7,200			0.1		%	7,200			0.1		%
從屬結構票據			908,744			12.0		%	626,746			8.1		%				952,815			12.3		%	665,002			8.6		%
優先股			358,622			4.7		%	36,335			0.5		%				358,622			4.6		%	34,155			0.4		%
普通股			218,454			2.9		%	1,091,948			14.1		%				194,557			2.5		%	1,083,134			14.0		%
會員權益			207,432			2.7		%	266,242			3.4		%				206,125			2.6		%	254,936			3.3		%
參股權益(1)			—			—		%	50,199			0.6		%				—			—		%	57,143			0.7		%
總投資			$	7,613,853		100.0		%	$	7,736,817		100.0		%				$	7,800,596		100.0		%	$	7,724,931		100.0		%

(1)參股權益包括我們參股的股權投資，如淨利潤利息、淨營業收入利息、淨收入利息和凌駕於特許權使用費的權益。

以下顯示了我們截至2023年9月30日和2023年6月30日按投資類型劃分的計息證券投資：

			2023年9月30日															2023年6月30日
投資類型			成本			佔投資組合的百分比			公允價值			佔投資組合的百分比						成本			佔投資組合的百分比			公允價值			佔投資組合的百分比
第一留置權債務和第一留置權循環信用額度			$	4,558,110		66.7		%	$	4,432,979		70.4		%				$	4,490,026		63.8		%	$	4,360,853		69.2		%
第二留置權債務和第二留置權循環信用額度			1,355,291			19.9		%	1,225,168			19.5		%				1,591,251			22.6		%	1,262,508			20.1		%
不安全			7,200			0.1		%	7,200			0.1		%				7,200			0.1		%	7,200			0.1		%
從屬結構票據			908,744			13.3		%	626,746			10.0		%				952,815			13.5		%	665,002			10.6		%
計息投資總額			$	6,829,345		100.0		%	$	6,292,093		100.0		%				$	7,041,292		100.0		%	$	6,295,563		100.0		%

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以下是我們截至2023年9月30日和2023年6月30日按行業劃分的投資組合構成：

			2023年9月30日															2023年6月30日
行業			成本			佔投資組合的百分比			公允價值			佔投資組合的百分比						成本			佔投資組合的百分比			公允價值			佔投資組合的百分比
航空航天與國防			$	110,320		1.4		%	$	63,280		0.8		%				$	112,181		1.4		%	$	64,198		0.8		%
航空貨運與物流			188,222			2.5		%	187,420			2.4		%				188,171			2.4		%	188,946			2.4		%
汽車零部件			134,531			1.8		%	110,226			1.4		%				134,581			1.7		%	109,525			1.4		%
建築產品			35,000			0.5		%	32,984			0.4		%				35,000			0.4		%	33,120			0.4		%
資本市場			42,500			0.6		%	42,500			0.5		%				42,500			0.5		%	39,984			0.5		%
商業服務與用品			531,600			7.0		%	479,117			6.2		%				575,882			7.4		%	510,858			6.6		%
通信設備			59,869			0.8		%	57,236			0.7		%				59,852			0.8		%	59,677			0.8		%
建築與工程			91,148			1.2		%	189,492			2.4		%				91,148			1.2		%	165,784			2.1		%
消費金融			633,000			8.3		%	756,804			9.8		%				625,033			8.0		%	736,635			9.5		%
總代理商			293,863			3.9		%	258,436			3.3		%				288,054			3.7		%	243,824			3.2		%
多元化消費服務			110,377			1.4		%	105,048			1.4		%				281,274			3.6		%	89,589			1.2		%
多元化金融服務			36,410			0.5		%	36,410			0.5		%				36,504			0.5		%	36,504			0.5		%
多元化的電訊服務			161,308			2.1		%	162,155			2.1		%				162,239			2.1		%	161,676			2.1		%
電氣設備			68,229			0.9		%	68,292			0.9		%				68,399			0.9		%	68,464			0.9		%
能源設備和服務			328,772			4.3		%	125,975			1.6		%				325,110			4.2		%	126,730			1.6		%
股權房地產投資信託基金(REITs)			792,179			10.4		%	1,408,512			18.2		%				741,133			9.5		%	1,437,796			18.6		%
食品與主食零售業			27,040			0.4		%	26,824			0.3		%				27,139			0.3		%	26,828			0.3		%
食品產品			134,931			1.8		%	126,168			1.6		%				134,889			1.7		%	122,003			1.6		%
醫療保健設備和用品			—			—		%	—			—		%				7,488			0.1		%	7,500			0.1		%
醫療保健提供者和服務			692,554			9.1		%	802,289			10.4		%				687,813			8.8		%	798,365			10.3		%
醫療保健技術			132,923			1.7		%	133,401			1.7		%				129,684			1.7		%	128,793			1.7		%
酒店、餐館和休閒			21,256			0.3		%	20,098			0.3		%				21,701			0.3		%	20,776			0.3		%
家用耐用品			159,112			2.1		%	152,328			2.0		%				159,854			2.0		%	155,645			2.0		%
互動媒體與服務			153,131			2.0		%	153,131			2.0		%				160,281			2.1		%	160,281			2.1		%
互聯網與直銷零售業			20,717			0.3		%	16,531			0.2		%				20,487			0.3		%	16,920			0.2		%
IT服務			358,635			4.6		%	348,869			4.5		%				357,982			4.7		%	346,288			4.5		%
休閒產品			69,430			0.9		%	69,286			0.9		%				69,694			0.9		%	69,380			0.9		%
機械設備			106,798			1.4		%	167,728			2.2		%				103,273			1.3		%	144,649			1.9		%
媒體			100,110			1.3		%	146,078			1.9		%				103,409			1.3		%	138,776			1.8		%
網上借貸			20,630			0.3		%	20,630			0.3		%				21,580			0.3		%	21,580			0.3		%
紙與林產品			—			—		%	—			—		%				—			—		%	—			—		%
個人產品			281,202			3.7		%	63,223			0.8		%				278,875			3.6		%	65,746			0.9		%
製藥業			98,748			1.3		%	99,209			1.3		%				99,269			1.3		%	99,289			1.3		%
專業服務			211,481			2.7		%	197,827			2.6		%				211,693			2.7		%	201,494			2.6		%
軟件			52,364			0.7		%	52,102			0.7		%				52,350			0.7		%	49,111			0.6		%
技術硬件、存儲和外圍設備			—			—		%	—			—		%				—			—		%	—			—		%
紡織品、服裝和奢侈品			180,944			2.4		%	180,997			2.3		%				167,475			2.1		%	167,530			2.2		%
貿易公司和分銷商			65,175			0.9		%	48,865			0.6		%				65,184			0.8		%	45,065			0.6		%
小計			6,504,509			85.5		%	6,909,471			89.2		%				6,647,181			85.3		%	6,859,329			88.8		%
結構性金融(1)			1,109,344			14.5		%	827,346			10.8		%				1,153,415			14.7		%	865,602			11.2		%
總投資			$	7,613,853		100.0		%	$	7,736,817		100.0		%				$	7,800,596		100.0		%	$	7,724,931		100.0		%

(1)我們的SSN投資沒有行業集中度，因此已在上表中分開列出。截至2023年9月30日和2023年6月30日，結構性融資分別包括通過我們對NPRC及其全資子公司的投資而持有的優先擔保債務投資236,711美元和236,248美元。

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證券投資活動

我們的發起努力主要集中於向非控制投資提供擔保貸款，以通過主要投資於第一留置權貸款和第二留置權貸款來降低投資組合中的風險，儘管我們也繼續投資於精選的股權投資。有關截至2022年6月30日的年度的投資活動的信息，請參閲公司截至2023年6月30日的財政年度的10-K表格。

截至2023年9月30日和2022年9月30日的三個月，我們的總投資活動如下：

			截至9月30日的三個月，
			2023						2022
對投資組合公司的投資
對新投資組合公司的投資			$	28,324					$	110,253
對現有投資組合公司的後續投資(1)			72,232						169,583
左輪手槍前進器			7,415						500
PIK興趣(2)			23,103						24,194
對投資組合公司的總投資			$	131,074					$	304,530
按投資組合構成劃分的投資
第一留置權債務			$	130,849					$	250,611
第二留置權債務			225						50,319
權益			—						3,600
按投資組合構成分列的總投資			$	131,074					$	304,530
已償還或出售的投資
部分還款(3)			$	47,978					$	85,948
全額還款			39,750						38,542
出售的投資			3,000						11,445
左輪手槍還款			2,918						56
已償還或出售的投資總額			$	93,646					$	135,991
按投資組合組合償還或出售的投資
第一留置權債務			$	49,803					$	85,029
第二留置權債務			45,150						46,226
從屬結構票據			—						—
權益			(1,307)			(5)			4,736
按投資組合構成劃分的償還或出售的投資總額			$	93,646					$	135,991
按投資組合組合劃分的新投資加權平均利率(4)
第一留置權債務			15.97		%				8.95		%
第二留置權債務			不適用						11.24		%

資產負債表(1)包括對現有投資組合公司的後續投資和再融資(如果有)。

(2)在截至2023年9月30日的三個月內，約23,103美元的PIK利息資本化作為利息收入應計。在截至2022年9月30日的三個月內，大約22,896美元的PIK利息資本化作為利息收入應計，其餘1,298美元由於利息支付日期的時間安排和由此產生的資本化發生在上一年中。

債務(3)包括部分預付本金、計劃攤銷付款和再融資(如果有)。

(4)按投資組合組合劃分的新投資的加權平均利率，按期末的當時利率計算。此外，循環信貸額度和延遲支取定期貸款不在計算範圍內。
(5)負數表示以前記錄為資本返還的收入被沖銷。

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投資估價

容易獲得市場報價的投資按這樣的市場報價估值。為了驗證市場報價，管理層和獨立評估公司考慮了許多因素，以確定報價是否代表公允價值，包括報價的來源和性質。這些投資在公允價值層次結構中被歸類為1級或2級。

在公允價值層次中具體歸類為第二級的債務投資的公允價值一般由一家獨立定價機構或一家以上主要做市商(如有)進行估值，否則由一家主要做市商或一級市場交易商進行估值。我們一般採用相關期間結束時交易商的現行買入和要價對場外證券進行估值，該價格由獨立定價代理提供，並由此類服務篩選有效性。

在釐定未能即時取得市場報價的債務工具的價值範圍時，因此被歸類為公允價值層次中的第三級，但CLO及對控股投資組合公司的債務投資除外，管理層及獨立估值公司估計企業及證券信用評級，並根據相關市場數據確定每筆貸款的相應到期收益率。然後應用貼現現金流技術，使用適當的到期收益率作為貼現率，以確定一系列價值。在釐定受控公司債務投資及股權投資的價值範圍時，企業價值乃採用市場法釐定，例如採用類似指引上市公司的息税折舊及攤銷前利潤(“EBITDA”)倍數、淨收入及/或賬面價值倍數及/或類似近期投資交易及/或收入法(例如貼現現金流法)。企業價值技術也可用於評估信用受損的債務投資。對於有壓力的債務和股權投資，使用了資產回收分析。

在確定我們在CLO投資的價值範圍時，獨立評估公司使用了貼現多路徑現金流模型。估值是通過分析CLO交易結構來完成的，以從建模的角度確定風險敞口，並確定適當的贖回日期(即預期到期日)。這些風險因素在使用蒙特卡羅模擬的多路徑現金流模型中敏感，這些模擬用於對不同結果的概率進行建模，以生成標的資產和負債的概率加權(即多路徑)現金流。這些現金流使用適當的市場貼現率進行貼現，並考慮CLO市場的相關數據和某些基準信用指數，以確定每項CLO投資的價值。此外，我們利用我們對預期現金收入的最佳估計來生成單路徑現金流，並評估隱含貼現率的合理性，該折現率對於從相應的多路徑現金流模型得出的價值是有效的。

關於我們的在線消費者和中小企業貸款計劃，我們主要通過市場貸款平臺投資於市場貸款。我們自己並不進行貸款發放活動。因此，我們購買消費者和中小企業貸款的能力以及我們擴大消費者和中小企業貸款組合的能力，直接受到我們從其購買消費者和中小企業貸款的市場貸款平臺的市場貸款發起業務的業務表現和競爭力的影響。此外，我們分析消費者和中小企業貸款的風險收益狀況的能力在很大程度上取決於市場平臺有效評估借款人的信用狀況和違約可能性的能力。如果我們不能有效地評估借款人的信用狀況或每個平臺實施的信用決策和評分模型，我們可能會產生意想不到的損失，從而對我們的經營業績產生不利影響。

董事會在確定價值範圍內的位置時考慮了幾個因素E資產包括：資產最近的經營和財務趨勢，從第三方獲得的獨立評級，行業內公司最近出售的可比倍數，以及OU的貼現現金流模型R對CLO的投資。應用於每項投資的所有這些不同的估值技術的組合是總估值N個，共$7,736,817.

我們的投資組合公司通常是金融行業以外的中低端市場公司，年度EBITDA不到10萬美元。我們認為，我們的投資組合經歷的波動性比其他投資組合要小，因為我們相信，擁有這些流動性較差投資的買入並持有投資者更多。

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控制公司投資

與直接的債務投資相比，控制投資提供了更高的風險和回報。經營業績和市盈率的變化可能會導致每個季度的價值發生巨大變化。業務的大幅下滑可能會進一步導致我們尋求資產出售的復甦，而不是投資的企業價值。由於經營業績和市場倍數的變化，我們投資組合中的股票頭寸容易受到潛在的重大價值變化的影響，無論是增加還是減少。我們下文討論的受控公司經歷了這些變化，我們在截至2023年9月30日的三個月內記錄了相應的估值波動。

第一大廈財務公司有限責任公司

前景擁有特拉華州第一塔的100%股權，這是一家合併的控股公司。特拉華州第一塔樓擁有First Tower Finance 78.06%的股份。First Tower Finance擁有First Tower，LLC(“First Tower”)100%的股份，這是一家多線專業金融公司。

截至2023年9月30日，我們在First Tower的投資公允價值增至615,592美元，較其攤銷成本基礎溢價182,932美元，而截至2023年6月30日的公允價值為598,382美元，較其攤銷成本溢價171,310美元。溢價高於攤銷成本的原因是可比公司交易倍數的擴大。

國家財產房地產投資信託基金公司。

NPRC是一家馬裏蘭州的公司，也是符合聯邦所得税要求的REIT。NPRC的目的是投資、經營、融資、租賃、管理和出售房地產資產組合，並從事任何和所有其他可能是必要的、附帶的或便於執行上述工作的活動。NPRC收購房地產資產，包括但不限於工業、商業和多户物業、自助儲物和學生住房物業。NPRC可以直接收購房地產資產，也可以通過合資企業對擁有財產的實體進行多數股權投資來獲得房地產資產。此外，NPRC通過其全資子公司投資於在線消費貸款和RSSN。截至2023年9月30日和2023年6月30日，我們擁有NPRC完全稀釋後普通股的100%。

在截至2023年9月30日的三個月中，我們提供了63,305美元對NPRC的債務融資 為房地產資本支出提供資金，並提供營運資金。

在截至2023年9月30日的三個月內，我們收到了部分還款 $13,450 我們之前在NPRC及其全資子公司的未償還貸款。

NPRC的某些全資子公司持有的在線消費貸款投資是個人借款人的無擔保債務，發行金額從1美元到50美元，固定期限從60個月到84個月。截至2023年9月30日，NPRC的某些全資子公司對在線消費貸款的未償還投資包括 38 價值125美元的個人貸款，剩餘利息二證券化估值為3,592美元，以及一隻價值16,733美元的公司債券, 總公允價值為20,450美元。截至2023年9月30日，我們在NPRC及其與在線消費貸款相關的全資子公司的投資公允價值為21,838美元。

NPRC的若干全資附屬公司持有的評級擔保結構性票據投資，是由擁有多年業內經驗的成熟抵押品管理團隊管理的廣泛銀團貸款的次級債務權益。自.起2023年9月30日，NPRC的某些全資子公司對評級擔保結構性票據的未償還投資包括 94 公允價值為 $422,844 和麪值 $448,390. 未償還票據的平均面值約為 $4,769 預期到期日為2026年4月至2033年10月和加權平均預期到期日截至2023年9月30日的5年。優惠券的範圍從三個月SOFR(“3M”)加5.20%至9.23%其加權平均票面利率為 3M+6.92%。截至2023年9月30日，我們在NPRC及其與評級擔保結構性票據相關的全資子公司的投資的公允價值為 $236,711. 自.起2023年9月30日，基於未清償的名義餘額， 12.7% 的投資組合以單B評級的部分進行投資， 87.3% 投資組合的BB級部分。

自.起2023年9月30日，我們在NPRC及其全資子公司的投資攤銷成本為$1,013,409和公允價值$1,629,742，包括我們對在線消費貸款和評級擔保結構性票據的投資，如上所述。截至2023年9月30日，我們在NPRC及其與房地產投資組合相關的全資子公司的投資公允價值為 $1,408,512 投資組合由以下部分組成四十八歲多户住宅，八學生公寓物業，四高級居住物業，以及三商業地產。下表顯示了NPRC持有的每一處房產的位置、收購日期、購買價格和欠其他各方的抵押貸款2023年9月30日：

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不是的。						屬性名稱						城市						收購日期						購進價格						未償還的抵押貸款
1						菲力雞排						佐治亞州森林公園						10/24/2012						$	7,400					$	—
2						阿靈頓公園瑪麗埃塔有限責任公司						佐治亞州瑪麗埃塔						5/8/2013						14,850						13,492
3						塔可貝爾，俄克拉荷馬州						育空，俄克拉荷馬州						6/4/2014						1,719						—
4						密蘇裏州塔科貝爾						密蘇裏州馬歇爾						6/4/2014						1,405						—
5						艾比湖合夥有限責任公司						俄亥俄州卡納爾温徹斯特						9/30/2014						12,600						14,741
6						Kengary Way OH Partners，LLC						俄亥俄州雷諾茲堡						9/30/2014						11,500						14,904
7						Lakeview Trail OH Partners，LLC						俄亥俄州卡納爾温徹斯特						9/30/2014						26,500						28,429
8						Lakepoint OH Partners，LLC						俄亥俄州皮克靈頓						9/30/2014						11,000						16,180
9						Sunbury OH Partners，LLC						俄亥俄州哥倫布						9/30/2014						13,000						16,409
10						Heatherbridge OH Partners，LLC						俄亥俄州布萊克利克						9/30/2014						18,416						23,434
11						傑斐遜·蔡斯·歐合夥人有限責任公司						俄亥俄州布萊克利克						9/30/2014						13,551						18,262
12						金絲雀歐合夥有限責任公司						俄亥俄州希利亞德						10/29/2014						7,810						11,126
13						SSIL I，LLC						伊利諾伊州奧羅拉						11/5/2015						34,500						24,795
14						Vesper Tuscaloosa，LLC						阿拉巴馬州塔斯卡盧薩						9/28/2016						54,500						41,670
15						愛荷華州韋斯珀城市有限責任公司						愛荷華州愛荷華城						9/28/2016						32,750						24,029
16						Vesper Corpus Christi，LLC						德克薩斯州科珀斯克里斯蒂						9/28/2016						14,250						10,454
17						韋斯珀校園宿舍有限責任公司						德克薩斯州科珀斯克里斯蒂						9/28/2016						18,350						13,721
18						韋斯珀大學站，有限責任公司						德克薩斯州大學站						9/28/2016						41,500						31,031
19						Vesper Kennesaw，LLC						佐治亞州肯納索						9/28/2016						57,900						49,420
20						Vesper Statesboro，LLC						佐治亞州斯泰茨伯勒						9/28/2016						7,500						7,480
21						韋斯珀曼哈頓KS，LLC						肯塔基州曼哈頓						9/28/2016						23,250						14,679
22						9220老燈道有限責任公司						勞雷爾，醫學博士						1/30/2017						187,250						153,580
23						7915 Baymeadow Circle Owner，LLC						佛羅裏達州傑克遜維爾						10/31/2017						95,700						89,610
24						8025 Baymeadow Circle Owner，LLC						佛羅裏達州傑克遜維爾						10/31/2017						15,300						15,590
25						23275 Riverside Drive所有者，有限責任公司						密西西比州索斯菲爾德						11/8/2017						52,000						54,320
26						23741 Pond Road Owner，LLC						密西西比州索斯菲爾德						11/8/2017						16,500						18,811
27						150障礙道所有者，有限責任公司						馬裏蘭州拉戈						1/10/2018						44,500						36,307
28						Olentangy Commons所有者LLC						俄亥俄州哥倫布						6/1/2018						113,000						92,876
29						Wildwood Holdings LLC的鄉村						俄亥俄州費爾菲爾德						7/20/2018						46,500						58,393
30						Fall Creek Holdings LLC						弗吉尼亞州里士滿						8/8/2018						25,000						25,374
31						Crown Pointe Passthrough LLC						康涅狄格州丹伯裏						8/30/2018						108,500						89,400
32						Lorring Owner LLC						馬裏蘭州福里斯特維爾						10/30/2018						58,521						47,680
33						漢普頓公寓業主，有限責任公司						俄亥俄州比奇伍德						1/9/2019						96,500						79,520
34						5224 Long Road Holdings，LLC						佛羅裏達州奧蘭多						6/28/2019						26,500						21,200
35						德魯伊山控股有限責任公司						佐治亞州亞特蘭大						7/30/2019						96,000						79,104
36						Bel Canto NPRC Parcstone LLC						北卡羅來納州費耶特維爾						10/15/2019						45,000						42,793
37						Bel Canto NPRC Stone Ridge LLC						北卡羅來納州費耶特維爾						10/15/2019						21,900						21,545
38						Sterling Place Holdings LLC						俄亥俄州哥倫布						10/28/2019						41,500						34,196
39						SPCP Hampton LLC						德克薩斯州達拉斯						11/2/2020						36,000						38,843
40						棕櫚溪控股有限責任公司						南卡羅來納州北查爾斯頓						11/10/2020						33,182						25,865
41						Homewood Holdings LLC的瓦洛拉						阿拉巴馬州霍姆伍德						11/19/2020						81,250						63,844
42						NPRC費爾本有限責任公司						佐治亞州費爾伯恩						12/14/2020						52,140						43,900
43						NPRC Grayson LLC						喬治亞州格雷森						12/14/2020						47,860						40,500
44						NPRC Taylor LLC						南卡羅來納州泰勒						1/27/2021						18,762						14,075
45						Laurel West Owner LLC的公園邊						南卡羅來納州斯帕坦堡						2/26/2021						57,005						42,025
46						北端的柳樹所有者有限責任公司						南卡羅來納州斯帕坦堡						2/26/2021						23,255						19,000
47						SPCP Edge CL所有者有限責任公司						德克薩斯州韋伯斯特						3/12/2021						34,000						25,496
48						傑克遜梨園有限責任公司						密蘇裏州裏奇蘭						6/28/2021						50,900						42,975
49						傑克遜湖岸登陸有限責任公司						密蘇裏州裏奇蘭						6/28/2021						22,600						17,955
50						傑克遜反射點有限責任公司						密西西比州弗洛伍德						6/28/2021						45,100						33,203
51						傑克遜橫風有限責任公司						密西西比州珀爾						6/28/2021						41,400						38,601
52						艾略特公寓諾克羅斯有限責任公司						佐治亞州諾克羅斯						11/30/2021						128,000						104,908
53						奧蘭多442業主有限責任公司(West Vue Apartments)						佛羅裏達州奧蘭多						12/30/2021						97,500						73,000

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不是的。						屬性名稱						城市						收購日期						購進價格						未償還的抵押貸款
54						NPRC Wolfchase LLC						田納西州孟菲斯						3/18/2022						82,100						60,000
55						NPRC Twin Oaks LLC						哈蒂斯堡。女士						3/18/2022						44,850						35,032
56						NPRC蘭開斯特有限責任公司						亞拉巴馬州伯明翰						3/18/2022						37,550						29,042
57						NPRC Rutland LLC						佐治亞州梅肯						3/18/2022						29,750						23,182
58						Southport Owner LLC(Southport Crossing)						印第安納波利斯，In						3/29/2022						48,100						36,075
59						TP夏延有限責任公司						懷俄明州夏延						5/26/2022						27,500						17,656
60						TP Pueblo，LLC						科羅拉多州普韋布洛						5/26/2022						31,500						20,166
61						TP Stillwater，LLC						斯蒂爾沃特，好的						5/26/2022						26,100						15,328
62						TP Kokomo，LLC						科科莫，In						5/26/2022						20,500						12,753
63						Perkins Rowe JV LLC的露臺						巴吞魯日，洛杉磯						11/14/2022						41,400						29,566
																								$	2,672,726					$	2,237,545

截至2023年9月30日，我們於NPRC的投資的公允價值減少至1，629，742美元，較其攤銷成本基準溢價616，333美元，而截至2023年6月30日的公允價值為1，659，976美元，溢價為696，663美元。保費減少主要是由於貼現率及最終資本化率上升導致同類物業價值減少，部分被市場利率上升及我們房地產組合的淨經營收入增長所抵銷。

NMMB，Inc.

Prospect擁有NMMB Holdings，Inc.的100%股權。（“NMMB Holdings”），一家綜合控股公司。NMMB Holdings擁有NMMB，Inc.的92. 77%全面攤薄權益。（f/k/a NMMB Acquisition，Inc.）於二零二三年九月三十日及二零二三年六月三十日，本集團持有NMMB（“NMMB”）之全部股權，NMMB管理層擁有餘下股權。NMMB擁有Refuel Agency，Inc.的100%股權。（“加油機構”）。加油機構擁有武裝部隊通信公司100%的股份。（“武裝部隊”）。NMMB是一家廣告媒體購買公司。

截至2023年9月30日，我們對NMMB投資的公允價值增加至104，747美元，較其攤銷成本基礎溢價75，024美元，而截至2023年6月30日的公允價值為94，180美元，較其攤銷成本基礎溢價64，457美元。攤銷成本溢價的增加是由於可比公司交易倍數的擴大。

R-V實業公司

Provision擁有R-V Industries，Inc.(“R-V”)完全稀釋後股權的87.75%，R-V管理層擁有剩餘12.25%的股權。R-V是一家為化工、造紙、製藥和電力行業提供工程和製造服務的公司。

截至2023年9月30日，我們對R-V投資的公允價值增加至104，734美元，較其攤銷成本基礎溢價60，546美元，而截至2023年6月30日的公允價值為81，508美元，較其攤銷成本基礎溢價41，020美元。溢價對攤銷成本的增加是由於最近的收購導致財務業績改善。

硅谷電氣公司

Prospect擁有Valley Holdings I（一家綜合控股公司）100%的普通股。Valley Holdings I擁有Valley Holdings II的100%股權，後者是一家綜合控股公司。Valley Holdings II擁有Valley Electric 94.99%的股權，Valley Electric管理層擁有其餘5.01%的股權。Valley Electric擁有VE Company，Inc.的100%股權，該公司擁有山谷電氣公司100%的股權。弗農公司（“Valley”）和Comet Electric，Inc（“Comet”），它們是華盛頓州和加利福尼亞州專業電氣服務的領先供應商。Valley和Comet是美國最大的電力承包商之一。

截至2023年9月30日，我們對硅谷電氣的投資公允價值增至189,492美元，較其攤銷成本溢價98,344美元，而截至2023年6月30日的公允價值為165,784美元，較其攤銷成本溢價74,636美元。溢價高於攤銷成本的原因是財務業績的改善和可比公司交易倍數的擴大。

我們的受控投資，包括上面討論的那些，價值565,407美元 高於截至2023年9月30日的攤銷成本。

關聯公司和非控股公司投資

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我們持有兩項附屬投資，2023年9月30日(Nixon，Inc.和RGIS Services，LLC)，總公允價值為12,541美元，比它們的合併攤銷成本溢價2,379美元，而2023年6月30日的公允價值為10,397美元，比其攤餘成本溢價1,542美元。溢價高於攤銷成本的原因是RGIS的財務業績有所改善。

對於非控制/非關聯投資，一般來説，與我們的總投資相關的波動性較小，因為我們的股權頭寸往往比我們的控股/關聯投資小，而且債務投資通常不像股權投資那樣容易受到價值大幅波動的影響。對於債務投資，公允價值通常被限制在每筆貸款的面值加上可能徵收的任何提前還款溢價的較高水平。自.起2023年9月30日，我們的非控股/非關聯投資組合的估值低於攤銷成本，這主要是因為我們的CLO投資組合的估值比攤銷成本低281,998美元。此外，截至2023年9月30日，我們的五項非控股/非關聯投資的估值分別為81,951美元、29,056美元、28,840美元、24,253美元和17,805美元，分別為聯合體育公司(USC)、引擎集團(Engine Group)、Curo Group Holdings Corp.(Curo)、K&N(K&N Parent，Inc.)和Ring Tide Holdings，Inc.(“West Marine”)。

我們最大的非控股/非關聯投資是City&Country Holdings，Inc.(以下簡稱“City&Country”)，其估值比攤銷成本高出47,647美元，約佔我們截至2023年9月30日的資產淨值的6.4%。City&Country是一家為北美各地的零售商提供家用紡織品和配件的供應商。

大寫

我們的投資活動是資本密集型的，資本的可用性和成本是我們業務的關鍵組成部分。我們通過債務和股權相結合的方式使我們的業務資本化。截至2023年9月30日，我們的債務包括：循環信貸安排，使我們能夠借入借款基數確定的債務；我們於2019年3月發行的可轉換票據；我們於2018年10月、2021年1月、2021年5月和2021年9月發行的公開票據；以及我們不時發行的展望資本票據®。截至2023年9月30日，我們的股權資本由普通股和優先股組成。

下表顯示了我們截至2023年9月30日的未償債務：

						未償還本金						未攤銷貼現和債務發行成本						賬面淨值						公允價值						實際利率
循環信貸安排						$	915,021					$	14,906					$	915,021					$	915,021					1M SOFR+			2.05		%
2025年筆記						156,168						1,350						154,818						155,620						6.63					%
可轉換票據						156,168												154,818						155,620
6.375%			2024年筆記			81,240						59						81,181						80,966						6.57					%
2026年筆記						400,000						4,756						395,244						361,988						3.98					%
3.364%			2026年筆記			300,000						4,399						295,601						259,665						3.60					%
3.437%			2028年筆記			300,000						6,715						293,285						235,203						3.64					%
公共註釋						1,081,240												1,065,311						937,822
Prospect Capital InterNotes®						358,834						6,510						352,324						299,739						5.80					%
總計						$	2,511,263											$	2,487,474					$	2,308,202

下表顯示了我們截至2023年6月30日的未償債務：

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						未償還本金						未攤銷貼現和債務發行成本						賬面淨值						公允價值						實際利率
循環信貸安排						$	1,014,703					$	15,569					$	1,014,703					$	1,014,703					1M SOFR+			2.05		%
2025年筆記						156,168						1,577						154,591						154,107						6.63					%
可轉換票據						156,168												154,591						154,107
6.375%			2024年筆記			81,240						108						81,132						80,818						6.57					%
2026年筆記						400,000						5,244						394,756						354,896						3.98					%
3.364%			《2026年票據》			300,000						4,730						295,270						252,282						3.60					%
3.437%			2028年期票據			300,000						7,021						292,979						230,472						3.64					%
公共註釋						1,081,240												1,064,137						918,468
Prospect Capital InterNotes®						358,105						6,688						351,417						313,538						5.77					%
總計						$	2,610,216											$	2,584,848					$	2,400,816

下表顯示了我們的循環信貸安排、可轉換票據、公共票據和預期資本票據按財年分列的合同到期日®截至2023年9月30日：

			應在截至6月30日的財年前付款，
			總計						2024年剩餘時間						2025						2026						2027						2028						五年後
循環信貸安排			$	915,021					$	—					$	—					$	—					$	—					$	915,021					$	—
可轉換票據			156,168						—						156,168						—						—						—						—
公共註釋			1,081,240						81,240						—						400,000						300,000						—						300,000
Prospect Capital InterNotes®			358,834						662						1,499						38,847						75,465						15,400						226,961
合同債務總額			$	2,511,263					$	81,902					$	157,667					$	438,847					$	375,465					$	930,421					$	526,961

我們可能會不時尋求通過現金購買和/或交換、公開市場購買、私下談判交易或其他方式取消或購買我們的未償債務。涉及的金額可能很大。此外，我們可能不時加入額外債務融資、擴大現有融資規模或發行額外債務證券，包括擔保債務、無擔保債務及/或可轉換為普通股的債務證券。任何此類未償還債務的購買或交換都將受到當時的市場狀況、我們的流動性要求、合同和監管限制以及其他因素的影響。

從歷史上看，我們通過從銀行借款、發行優先證券(包括有擔保、無擔保和可轉換債務證券)或發行普通股來滿足一部分現金需求。為了靈活起見，我們維持一個通用的貨架登記聲明，允許公開發行和出售我們的債務證券、普通股、優先股、認購權、認股權證和購買此類證券的單位，金額不定。我們可以不時根據貨架登記聲明或其他方式根據私募發行發行證券。債務或股權證券的發行將取決於未來的市場狀況、資金需求和其他因素，不能保證任何此類發行將會發生或成功。

我們的每一項可轉換票據、公開票據及展望資本同業票據®(統稱為“無抵押票據”)均為我們的一般無抵押債務，與我們所有現有及未來的無抵押債務享有同等的償付權，並將優先於我們未來可能發行的任何次級債務的償付權。無抵押票據實際上從屬於我們現有的有擔保債務，例如我們的信貸安排，以及未來的有擔保債務，只要為該等債務提供擔保的資產的價值，並在結構上從屬於我們任何附屬公司的任何現有和未來負債及其他債務。

循環信貸安排

2007年5月15日，我們成立了我們的全資子公司PCF，這是一家特拉華州的有限責任公司和一家遠離破產的特殊目的實體，持有我們的某些組合貸款投資，用作PCF循環信貸安排的抵押品。自發起循環信貸安排以來，我們重新談判了條款並延長了

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循環信貸安排的承諾數次。最近，從2022年9月15日起，我們完成了循環信貸安排(“循環信貸安排”)的延期和升級。截至2023年9月30日，貸款人已延長了1,954,500美元的承諾。循環信貸機制包括手風琴功能，使承付款總額最高可增加到2,000,000美元。循環信貸安排的延長和規模擴大將到期日延長至2027年9月15日，循環期延長至2026年9月15日，隨後再延長一年攤銷期，允許在循環期結束後進行分配。在該一年攤銷期間，質押資產的所有本金支付將用於減少餘額。在一年攤銷期限結束時，剩餘餘額將到期。

截至2023年9月30日和2023年6月30日，我們分別有799,833美元和697,325美元可供我們根據循環信貸安排借款，截至各自資產負債表日期，淨額分別為915,021美元和1,014,703美元。請參閲附註4。循環信貸安排在我們的合併財務報表中添加aL詳細介紹。

可轉換票據

2019年3月1日，我們發行了本金總額為175,000美元、於2025年3月1日到期的可轉換票據(“2025年票據”)，除非先前根據其條款進行了轉換或回購。我們授予承銷商13天的超額配售選擇權，可以額外購買2025年債券的本金總額高達26,250美元。承銷商於2019年3月11日全面行使超額配售選擇權，我們於2019年3月13日結算時發行了本金總額為26,250美元的2025年債券。*2025年債券的息率為年息6.375釐，由2019年9月1日開始，每半年派息一次，日期為每年3月1日及9月1日。發行2025年債券的總收益扣除承銷折扣和發行成本後為198,674美元。

截至2023年9月30日和2023年6月30日，2025年債券的未償還本金金額分別為156,168美元和156,168美元。請參閲注5。可轉換票據在我們的合併財務報表中提供更多詳細信息。

公共註釋

2018年10月1日，我們發行了本金總額為100,000美元的於2024年1月15日到期的無擔保票據(“6.375%2024年票據”)。債券利率為6.375釐，利率為年息6.375釐，由2019年1月15日開始，每半年派息一次，日期分別為每年的1月15日及7月15日。發行6.375釐2024年債券所得款項，扣除包銷折扣及發售成本後，總額為98,985元。

截至2023年9月30日及2023年6月30日，6.375釐2024年債券的未償還本金總額分別為81,240元及81,240元。

2021年1月22日，我們發行了本金總額為325,000美元的於2026年1月22日到期的無擔保票據(“原始2026年票據”)。原來的債券利率為年息3.706釐，每半年派息一次，由2021年7月22日開始，每半年派息一次。2026年債券發行的總收益，扣除承銷折扣和發行成本後，為317,720美元。2021年2月19日，我們額外發行了本金總額為75,000美元的於2026年1月22日到期的無抵押票據(“額外2026年票據”，與原來的2026年票據一起，稱為“2026年票據”)。增發的2026年債券是原有2026年債券的進一步發行，可完全互換，並與原來的2026年債券享有同等的償付權，息率為年息3.706釐，由2021年7月22日開始，每半年派息一次。增發2026年債券的總收益扣除承銷折扣和發行成本後為74,061美元。

截至2023年9月30日和2023年6月30日，2026年債券的未償還本金總額分別為40萬美元和40萬美元。

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2021年5月27日，我們發行了本金總額為300,000美元的於2026年11月15日到期的無抵押票據(“2026年3.364%債券”)。債券利率為3.364釐，利率為年息3.364釐，每半年派息一次，日期分別為每年的十一月十五日及每年的五月十五日，由2021年11月15日開始。發行面息率3.364的2026年債券，扣除包銷折扣及發售成本後，所得款項總額為293,283元。

截至2023年9月30日及2023年6月30日，3.364釐2026年債券的未償還本金總額分別為300,000元及300,000元。

2021年9月30日，我們發行了本金總額為300,000美元的於2028年10月15日到期的無抵押票據(“2028年3.437%債券”)。債券息率為3.437，年息3.437釐，由2022年4月15日開始，每半年派息一次，日期分別為每年的4月15日及10月15日。發行面息率3.437的2028年債券，扣除包銷折扣及發售成本後所得款項總額為291,798元。

截至2023年9月30日及2023年6月30日，3.437釐2028年債券的未償還本金總額分別為300,000元及300,000元。

2023年債券、利率為6.375的2024年債券、利率為2026年的債券、利率為3.364的2026年債券及利率為3.437的2028年債券(統稱為“公共債券”)均為直接無抵押債務，與我們不時未償還的所有無抵押債務並列。請參閲附註6。公共註釋在我們的合併財務報表中提供更多詳細信息。

Prospects Capital InterNote®

於二零二零年二月十三日，吾等與InpereX LLC(前稱“InCapital LLC”)訂立新的銷售代理協議(“銷售代理協議”)，授權不時發行及出售最多1,000,000美元的展望資本InterNotes®(統稱為連同先前授權的銷售代理協議)。InterNotes®產品“)。本公司可能會不時就InterNotes®發售委任其他代理，併成為銷售代理協議的訂約方。

我們不時回購通過InterNotes®發行發行的某些票據，因此，截至2023年9月30日和2023年6月30日，未償還的展望資本InterNotes®的本金總額分別為358,834美元和358,105美元。請參閲注7。Prospects Capital InterNote® 在我們的合併財務報表中提供更多詳細信息。

適用於普通股股東的資產淨值

在截至2023年9月30日的三個月內，我們的資產淨值適用於普通股S增加了48,201美元，或每股0.01美元共同分享。資產淨值增加的主要原因是收入超過了對普通股和優先股股東的分配，部分被已實現淨額以及未實現虧損和攤薄的變化所抵消。

在這段時間裏截至2023年9月30日的三個月，已實現淨虧損207,079美元，或$0.51每股普通股，被198,629美元的未實現淨收益所抵消$0.49每股普通股，導致淨減少$0.02每股基本加權平均股份。在截至2023年9月30日的三個月中，淨投資收入為125,612美元，或每股基本加權平均普通股0.31美元，超過普通股和優先股股東收益分配的96,403美元，或每股基本加權0.24美元Ht平均普通股，導致淨增加輕鬆實現每股0.07美元基本加權平均普通股。增加的部分被抵消了增加了0.04美元在截至2023年9月30日的三個月內，通過我們的股息再投資計劃，普通股每股攤薄與普通股發行相關。下表顯示了截至2023年9月30日和2023年6月30日的每股普通股資產淨值的計算：

						2023年9月30日						2023年6月30日
普通股股東可用淨資產						$	3,780,866					$	3,732,665
已發行和已發行普通股股份						408,618,704						404,033,549
每股普通股資產淨值						$	9.25					$	9.24

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經營成果

截至2023年9月30日和2022年9月30日止三個月的經營業績如下：

			截至9月30日的三個月，
			2023						2022
投資收益			$	236,245					$	202,674
運營費用			110,633						103,408
淨投資收益			125,612						99,266
投資已實現(虧損)淨額			(207,489)						(23,177)
投資未實現(虧損)收益淨變化			198,629						(168,500)
清償債務的已實現(虧損)淨額			(91)						(28)
經營淨資產淨(減)增			116,661						(92,439)
優先股股息			(23,151)						(12,760)
優先股回購收益			501						—
適用於普通股股東的經營所致淨資產淨增加(減少)			$	94,011					$	(105,199)

        

雖然我們尋求最大化收益和最小化損失，但我們對投資組合公司的投資可能會使我們的資本面臨比我們預期的更大的風險。這些公司通常不發行評級為投資級的證券，資源有限，經營歷史有限，產品線或客户集中。這些公司通常是私營公司，可獲得的運營信息有限，很可能依賴於一小部分管理人才。這些因素中的任何一個的變化都可能對投資組合公司的價值產生重大影響。這些變化，以及在投資估價上述因素可能導致我們的投資未實現收益(虧損)淨變化的顯著波動，因此我們因適用於普通股股東的業務而導致的淨資產淨增加(減少)逐季發生。

投資收益

我們以我們擁有的債務證券的利息收入、我們擁有的任何普通股或優先股的股息收入以及新交易的結構產生的費用的形式產生收入。我們的投資，如果是以債務證券的形式進行的，通常期限為一到十年，並以固定或浮動利率計息。在可實現的範圍內，我們將尋求通過獲得我們投資組合公司資產的擔保權益來抵押我們的投資。我們還可能收購我們投資組合公司的少數或多數股權，這些公司可能會在經常性或協商的基礎上支付現金或實物股息。此外，我們可能會以其他形式產生收入，包括預付款罰款和可能的諮詢費。與我們的投資相關的任何此類費用都被確認為賺取的。

投資收入包括利息收入，包括貸款發放費和預付違約金的增加；股息收入和其他收入，包括淨利潤利息的結算、特許權使用費和建造費。

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下表描述了投資收入的各個組成部分以及債務投資的相關水平：

						截至9月30日的三個月，
						2023						2022
利息收入						$	202,447					$	174,318
股息收入						3,059						2,901
其他收入						30,739						25,455
總投資收益						$	236,245					$	202,674
執行計息投資的平均債務本金(1)						$	7,176,988					$	6,979,112
執行計息投資賺取的加權平均利率(1)						11.04		%				9.77		%
所有計息投資的平均債務本金(2)						$	7,754,286					$	7,287,336
所有計息投資賺取的加權平均利率(2)						10.22		%				9.36		%

(1) 不包括股權投資和非應計貸款。

(2) 不包括股權投資。

截至2023年9月30日止三個月的計息表現資產平均利息由截至2022年9月30日止三個月的9.77%升至11.04%。在截至2023年9月30日的3個月內，所有計息資產的平均利息收入由截至2022年9月30日的3個月的9.36%上升至10.22%。我們投資組合的加權平均利率增加了1.27%，這主要是由於我們的計息投資中的LIBOR/SOFR利率高於我們的下限，在截至2023年9月30日和2022年9月30日的三個月裏，來自投資組合公司投資的利息收入分別從149,386美元增加到184,255美元。這一增長被我們的結構性信貸投資收入分別從截至2023年9月30日和2022年9月30日的三個月的22,895美元減少到16,687美元所抵消。

投資收入也來自股息和其他收入，這些收入比利息收入更難預測。下表描述了截至2023年9月30日和2022年9月30日的三個月的股息收入：

			截至9月30日的三個月，
			2023						2022
股息收入
RGIS服務有限責任公司			$	1,307					$	1,374
NMMB，Inc.			147						1,093
其他，淨額			1,605						434
股息收入總額			$	3,059					$	2,901

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其他收入包括結構費、諮詢費、修改費、特許權使用費權益、剩餘淨利潤和收入利息收據、行政代理費和其他雜項現金收據。下表描述了截至2023年9月30日和2022年9月30日的三個月的其他收入：

			截至9月30日的三個月，
			2023						2022
構造費和修改費
國家財產房地產投資信託基金公司。			$	15,476					$	—
朱莉·林賽公司			550						—
WatchGuard技術公司			—						2,275
伯吉斯點採購商公司			—						1,200
USG中級，有限責任公司			—						600
其他，淨額			365						552
結構和修改費合計			$	16,391					$	4,627
特許權使用費、淨利潤和收入利益
國家財產房地產投資信託基金公司。			$	13,996					$	20,665
其他，淨額			171						13
特許權使用費和淨收入利益總額			$	14,167					$	20,678
行政代理費
其他，淨額			$	181					$	150
行政代理費總額			$	181					$	150
其他收入合計			$	30,739					$	25,455

與截至2022年9月30日的三個月相比，截至2023年9月30日的三個月的其他收入增加了5,284美元，主要是由於本期間努力修改和重述NPRC信貸協議，結構和修訂費用增加了11,764美元。由於房地產活動的波動，NPRC的剩餘利潤利息下降了6669美元，與截至2023年9月30日的三個月相比，特許權使用費、淨利潤和收入利息收入減少了6511美元，部分抵消了這一增長。

從股息收入、提前償還的預付保費、與特定貸款頭寸相關的結構費和修改費確認的收入被視為非經常性收入。在截至2023年9月30日和2022年9月30日的三個月裏，我們分別確認了19,604美元和8,000美元的非經常性收入。在截至2023年9月30日的三個月中，非經常性收入增加了11604美元，這主要是由於結構和修改費增加了11764美元。

運營費用

我們的主要運營費用包括投資諮詢費(基礎管理和收入獎勵費用)、借款成本、法律和專業費用、與管理費用相關的費用和其他運營費用。該等開支包括根據與展望行政當局訂立的行政協議，展望行政當局為吾等提供行政服務及設施的管理開支中可分配的部分。我們的投資諮詢費補償投資顧問在識別、評估、談判、成交和監控我們的投資方面所做的工作。我們承擔運營和交易的所有其他成本和費用。

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下表描述了我們運營費用的各個組成部分：

									截至9月30日的三個月，
															2023						2022
基地管理費															$	39,289					$	38,314
收入激勵費															25,617						21,626
利息和信貸安排費用															40,593						33,870
從潛在客户管理部門分配管理費用															2,113						3,099
審計、合規和税務相關費用															1,017						2,301
董事酬金															135						131
其他一般和行政費用															1,869						4,067
總運營費用															$	110,633					$	103,408

基地管理費總額和淨額截至2023年9月30日和2022年9月30日的三個月分別為39,289美元和38,314美元。總基數管理費的增加與平均總資產的增加直接相關。

在截至2023年9月30日和2022年9月30日的三個月裏，我們分別產生了25,617美元和21,626美元的收入激勵費用。這一增長是由於截至2023年9月30日和2022年9月30日的三個月，激勵前費用淨投資收入(扣除優先股股息)從108,132美元相應增加到128,078美元。尚未根據投資諮詢協議產生資本利得獎勵費用。

於截至2023年、2023年及2022年9月30日止三個月內，吾等分別產生40,593美元及33,870美元與循環信貸安排、可轉換票據、公開票據及展望資本票據®(統稱為“票據”)有關的利息及信貸安排開支。這些費用與這些時期的槓桿能力和這些時期實際承擔的債務水平直接相關。

下表介紹了我們備註的各項費用和LEV的相關指標這些年的清理能力和負債情況：

									截至9月30日的三個月，
															2023						2022
借款利息															$	36,815					$	30,811
遞延融資成本攤銷															1,843						1,692
無擔保債務的貼現增加															716						767
設施承諾費															1,219						600
利息和信貸安排費用總額															$	40,593					$	33,870
平均未償本金債務															$	2,697,175					$	2,845,503
年化加權平均國家借款利率(1)															5.46		%				4.33		%
年化借款加權平均利率(2)															6.02		%				4.76		%

(1)只包括規定的利息支出。

(2)包括已聲明的利息支出、遞延融資成本的攤銷、公共票據貼現的增加以及循環信貸安排中未提取部分的承諾費。

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利息支出截至2023年9月30日和2022年9月30日的三個月，SE分別為36,815美元和30,811美元。截至2023年9月30日及2022年9月30日止三個月的加權平均借款利率(不包括攤銷、增值及未提取貸款費用)分別為5.46%及4.33%。截至2023年9月30日及2022年9月30日止三個月的加權平均借款利率分別為6.02%及4.76%。這兩項增長主要是由於我們的循環信貸安排的LIBOR/SOFR利率上升導致的利息支出增加，部分被2023年債券到期的利息支出減少所抵消。

在截至2023年和2022年9月30日的三個月裏，展望管理部門分配的管理費用淨額分別為2,113美元和3,099美元。潛在客户管理部門收到的付款估計為3,468美元$1,554在截至2023年9月30日和2022年9月30日的三個月內，直接從我們的投資組合公司以及由投資顧問管理的某些基金提供法律和税務服務。此外，我們還獲得了1,212美元的信用額度，用於支付在截至2022年9月30日的三個月內代表我們投資組合公司發生的法律費用。如果展望管理局沒有收到這些款項，展望管理局的行政服務收費就會增加這一數額。

截至2023年9月30日和2022年9月30日的三個月，不包括投資諮詢費、利息和信貸安排費用以及從展望管理部門分配的間接費用(“其他運營費用”)，扣除任何費用補償的總運營費用分別為3,021美元和6,499美元。減少的主要原因是審計、合規和與税務有關的費用以及其他一般和行政費用減少。

已實現淨收益(虧損)

下表詳細説明瞭截至2023年9月30日和2022年9月30日的三個月的投資已實現淨收益(虧損)：

			截至9月30日的三個月，
投資組合公司			2023						2022
薩德伯裏磨坊CLO，Ltd.			$	—					$	306
Voya CLO 2012-2，Ltd.			—						433
Voya CLO 2012-3，Ltd.			—						440
鄧恩紙業公司			—						(8,791)
Venio LLC			—						(14,472)
NMMB，Inc.			(147)						(1,093)
寧靜貸款顧問融資2012-1有限公司。			(3,704)						—
交響樂團十四有限公司。			(22,147)						—
PGx控股公司			(181,446)						—
其他，淨額			(45)						—
已實現(虧損)淨收益			$	(207,489)					$	(23,177)

截至2023年9月30日的三個月的已實現淨虧損主要是由於PGx控股公司(“PGx”)的重組所致。2023年9月28日，PGx進行了公司重組，新的借款人是Credit.com Holdings，LLC。作為這筆交易的一部分，我們現有的第一留置權定期貸款被重組為新債務，導致實現虧損1,460美元。我們的第二筆留置權定期貸款被註銷，我們記錄了179,986美元的已實現虧損，同時以相同的金額逆轉了之前與我們在PGx的投資相關的未實現虧損。

債務清償的已實現淨虧損

在截至2023年9月30日和2022年9月30日的三個月內，我們分別錄得91美元和28美元的債務清償淨已實現虧損。參考大寫以供進一步討論。

優先股回購的淨已實現收益

在截至2023年9月30日和2022年9月30日的三個月內，我們從優先股回購中分別錄得501美元和0美元的淨已實現收益。參考財務狀況、流動性和資本資源以供進一步討論。

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未實現收益(虧損)變動

下表詳細説明瞭我們投資組合在截至2023年9月30日和2022年9月30日的三個月中未實現(虧損)收益的淨變化：

									截至9月30日的三個月，
															2023						2022
控制投資															$	(17,794)					$	(47,289)
關聯投資															837						(70,786)
非控股/非關聯投資															215,586						(50,425)
未實現(虧損)收益淨變化															$	198,629					$	(168,500)

下表反映了截至2023年9月30日的三個月投資未實現收益(虧損)的淨變化：

									未實現收益(虧損)淨變化
PGx控股公司(1)									$	179,986
硅谷電氣公司									23,708
R-V實業公司									19,526
其他，淨額									13,063
第一大廈財務公司有限責任公司									11,622
Credit.com Holdings，LLC									11,612
NMMB，Inc.									10,567
城鎮和鄉村控股公司									8,524
Mity，Inc.									7,838
Research Now Group，LLC和DyNata，LLC									(7,487)
國家財產房地產投資信託基金公司。									(80,330)
未實現(虧損)收益淨變化									$	198,629

(1)我們的PGx Holdings，Inc.第二留置權定期貸款出於税務目的被註銷，我們記錄了179,986美元的已實現虧損，同時以相同的金額扭轉了我們之前記錄的與我們在PGx的投資相關的未實現虧損。

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下表反映了截至2022年9月30日的三個月投資未實現收益(虧損)的淨變化：

									未實現收益(虧損)淨變化
RK物流集團公司									$	6,532
鄧恩紙業公司									6,493
通用渦輪部件有限責任公司									4,975
NMMB，Inc.									4,751
太平洋世界公司									4,154
硅谷電氣公司									(4,348)
城鎮和鄉村控股公司									(4,483)
梯隊運輸有限責任公司									(5,332)
Redstone Holdco 2 LP									(5,986)
國家財產房地產投資信託基金公司。									(8,539)
CP能源服務公司									(8,970)
從屬結構票據									(9,157)
K&N母公司									(10,282)
信用中央貸款公司									(11,360)
第一大廈財務公司有限責任公司									(11,578)
泰格斯開曼控股有限公司									(16,238)
其他，淨額									(47,373)
PGx控股公司									(51,759)
未實現(虧損)收益淨變化									$	(168,500)

財務狀況、流動性與資本來源

截至2023年9月30日的三個月及2022年9月30日，我們的經營活動提供95,084美元，使用了76,899美元的現金，r分別是。增加171,983美元的主要原因是，與截至2022年9月30日的三個月相比，截至2023年9月30日的三個月的原始額減少了168,796美元。當時沒有投資項目。截至2023年9月30日和2022年9月30日的三個月的活動。使用的融資活動在截至2023年9月30日和2022年9月30日的三個月中，分別提供了121,823美元和84,934美元的現金，其中包括分別支付的股息92,802美元和68,176美元。我們融資活動提供的現金減少206,757美元，主要是由於截至2023年9月30日的三個月優先股發行量減少188,974美元與截至2022年9月30日的三個月相比。

我們資金的主要用途是繼續通過債務和股權投資投資於投資組合公司，償還未償還的借款，並向我們的股東分配現金。

我們的主要資金來源歷來是發行債務和普通股，從我們截至2021年6月30日的一年開始，發行優先股。我們已經並可能繼續通過償還和機會性出售我們現有的投資組合來滿足一部分現金需求。我們還可以將我們的部分投資證券化為無擔保或優先擔保貸款或其他資產。我們的目標是建立這樣的借款，以便使我們能夠擴大我們的投資組合。在截至2023年9月30日的三個月內，我們借入了21.9萬美元，根據循環信貸安排償還了總計318,682美元。截至2023年9月30日，我們在循環信貸安排上的未償還餘額為915,021美元。截至2023年9月30日，扣除未攤銷貼現和債務發行成本後，可轉換票據的未償還金額為154,818美元，公開票據的未償還金額為1,065,311美元，預期資本票據®的未償還金額為352,324美元(見上文“資本化”)。

未提取的承諾左輪手槍和延遲提取定期貸款給我們的投資組合公司產生承諾和未使用的費用，從0.00%到7.25%不等。截至2023年9月30日和2023年6月30日，我們對投資組合公司的未提取左輪手槍和延遲提取定期貸款承諾分別為27,316美元和47,875美元。截至2023年9月30日和2023年6月30日，我們的未提取承諾左輪手槍和延遲提取定期貸款的公允價值為零，因為它們都是頻繁重新定價的浮動利率工具。

2023年2月10日，我們提交了N-2表格註冊聲明(文件編號333-269714)，該註冊聲明在根據證券法規則462(E)提交時生效，並取代了我們之前生效的表格註冊聲明

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已於2020年2月13日提交的N-2，根據證券法規則462(E)提交後也有效。註冊聲明允許我們通過一次或多次交易發行不確定數量的證券，包括普通股、優先股、債務證券、購買我們證券的認購權、代表我們證券購買權的認股權證或結合我們的兩個或更多證券的單獨可交易單位。

優先股

於二零二零年八月三日，吾等與優先資本證券有限責任公司(“優先資本證券”)訂立交易商經理協議，該協議於2022年6月9日、2022年10月7日及2023年2月10日修訂，據此，優先資本證券已同意擔任本公司的代理、主要分銷商及交易商經理，負責本公司發售最多72,000,000股每股面值0.001美元的優先股，清算優先權為每股25美元。這類優先股最初將分多個系列發行，包括5.50%A1系列優先股(“A1系列優先股”)vt.的.5.50%系列M1優先股(“M1系列優先股”)vt.的.5.50%系列M2優先股(“M2系列優先股”)、6.50%系列A3優先股(“A3系列優先股”)和6.50%系列M3優先股(“M3系列優先股”)。關於此類發行，我們於2020年8月3日、2022年6月9日、2022年10月11日和2023年2月10日向馬裏蘭州評估和税務局(SDAT)提交了補充條款，分別將公司授權普通股和未發行普通股的1.2億股、6000萬股、1.2億股和6000萬股重新分類並指定為優先股，稱為“可轉換優先股”。

於2020年10月30日，經於2022年2月18日、2022年10月7日及2023年2月10日修訂後，吾等與InpereX LLC訂立交易商經理協議，根據該協議，InpereX LLC已同意擔任本公司的代理及交易商經理，負責本公司發售最多10,000,000股優先股，每股面值0.001美元，清算優先權為每股25美元。這種優先股最初將以多個系列發行，包括5.50%系列AA1優先股(“AA1系列優先股”)、5.50%系列MM1優先股(“MM1優先股”)、6.50%系列Aa2優先股(“Aa2系列優先股”)和6.50%系列MM2優先股(“系列MM2優先股”)，以及M1系列優先股、M2系列優先股、M3系列優先股和MM1系列優先股、“M系列優先股”和MM2優先股，連同Aa2系列優先股、A3系列優先股和M3系列優先股(“6.50%優先股”)。關於此類發行，我們於2020年10月30日、2022年2月17日和2022年10月11日向SDAT提交了補充條款，將額外80,000,000股公司的法定普通股和未發行普通股重新分類並指定為優先股，即可轉換優先股。2021年5月19日，我們與UBS Securities LLC簽訂了一項承銷協議，涉及發售187,000股，每股面值0.001美元，5.50%A2系列優先股，清算優先權為每股25.00美元(“A2系列優先股”)，連同A1系列優先股、M1系列優先股、M2系列優先股、AA1系列優先股和MM1系列優先股，5.50%優先股“)。A2系列優先股的發行於2021年5月26日結算。關於此類發行，我們於2021年5月19日向SDAT提交了補充條款，將額外1,000,000股公司的法定普通股和未發行普通股重新分類並指定為優先股，即可轉換優先股。

關於5.50%優先股和6.50%優先股的發行，我們分別採納和修訂了優先股股息再投資計劃(“優先股計劃”或“優先股再投資計劃”)，根據該計劃，5.50%優先股和6.50%優先股的持有者將獲得5.50%優先股和6.50%優先股的股息，如果他們選擇，將自動再投資於該5.50%優先股和6.50%優先股的額外股份，每股價格為25.00美元。

每一系列5.50%的優先股和6.50%的優先股(就清算、解散或清盤時的股息和權利的支付而言)(A)優先於我們的普通股，(B)相對於我們的優先股的其他系列的平價，以及(C)低於我們現有和未來的擔保和無擔保債務. 見附註8，公允價值與未償債務期限以進一步討論我們的高級證券。

在5.50%的優先股和6.50%的優先股在國家證券交易所上市之前的任何時候，5.50%的優先股和6.50%的優先股的持有者可以選擇轉換5.50%的優先股和6.50%的優先股(“持有人可選轉換”)。我們將支付或交付(視情況而定)(A)我們選擇以現金支付的結算金額的任何部分，以及(B)我們選擇以現金支付的普通股數量，轉換率等於(1)(A)結算金額減去(B)我們選擇以現金支付的結算金額的任何部分，除以(2)截至持有人轉換行使日結束的五個連續交易日內，我們普通股的每日成交量加權平均價格的算術平均值。《5天VWAP》)。就A1系列優先股、A3系列優先股、AA1系列優先股、Aa2系列優先股和A2系列優先股而言，“結算金額”是指(A)每股25.00美元(“聲明價值”)，加上(B)應計但不包括的未付股息，

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持有人轉換行使日期減去(C)各個持有人轉換截止日期的適用持有人可選擇轉換費用。對於M系列優先股，“結算金額”是指(A)規定的價值，加上(B)應計至(但不包括)持有者轉換行使日的未付股息，減去(C)適用的M系列追回(如果有的話)。“M系列追回”(如適用)指在股東轉換行使日期前三個完整月，M系列股份的所有股息總額，不論是已支付或應計的股息。除若干有限例外情況外，吾等在5.50%優先股或6.50%優先股發行五週年前，不會以現金(以現金代替普通股零碎股份)支付結算金額的任何部分。自5.50%優先股或6.50%優先股發行之日起五週年起，吾等可選擇全部或部分以現金結算任何持有人可選擇以現金方式轉換之股份，不受限制或限制。持有者轉換5.50%優先股或6.50%優先股的權利將在這些股票在國家證券交易所上市時終止。

除某些允許提前贖回的有限例外情況外，從5.50%優先股或6.50%優先股發行之日起五年內開始贖回，或對於5.50%優先股或6.50%優先股的上市股票，從任何已上市系列首次發行的最早日期起計五年(以較早的日期為準)開始贖回，該等5.50%優先股或6.50%優先股可按吾等的選擇權隨時或不時贖回(“發行者可選擇贖回”)，贖回價格為將贖回的5.50%優先股或6.50%優先股股份的陳述價值的100%，另加指定贖回日期(但不包括)應計的未付股息。

在某些限制的情況下，每股5.50%優先股或6.50%優先股可根據我們的選擇進行轉換(“發行人可選轉換”)。我們將通過支付或交付(視情況而定)(A)我們選擇以現金支付的IOC和解金額(定義如下)的任何部分，以及(B)我們選擇以現金支付的普通股的數量，以等於(1)(A)IOC和解金額減去(B)我們選擇以現金支付的IOC和解金額的任何部分，(2)除以(2)5天VWAP，受制於我們是否有能力獲得或維持1940年法案可能要求的任何股東批准，以允許我們在5天VWAP代表我們的普通股每股淨資產值低於我們的每股資產淨值時，以低於資產淨值的價格出售我們的普通股。對於5.50%的優先股和6.50%的優先股，“IOC結算額”是指(A)規定的價值，加上(B)應計至(但不包括)確定的轉換日期的未付股息。對於發行者可選擇的轉換，我們將盡商業上合理的努力，以獲得或維持1940年法案可能要求的任何股東批准，以允許我們以低於資產淨值的價格出售我們的普通股。如果我們沒有或沒有獲得1940法案所要求的股東批准以低於資產淨值出售我們的普通股，並且5天VWAP低於我們普通股的每股淨資產值，我們將通過支付或交付(視情況而定)以下方式來結算與發行者可選轉換相關的任何轉換：(A)我們選擇以現金支付的IOC和解金額的任何部分，和(B)以等於(1)(A)IOC和解金額的轉換率的我們普通股的數量，減去(B)我們選擇以現金支付的國際奧委會結算額的任何部分，除以(2)緊接轉換日期前一個營業日營業結束時普通股每股資產淨值。在贖回資格日之前，我們不會支付發行人可選的現金轉換(以現金代替我們普通股的零碎股份)的IOC和解金額的任何部分。自贖回資格日起，我們可選擇以現金結算髮行人的任何可選兑換，不受任何限制或限制。如果吾等就5.50%優先股或6.50%優先股的任何股份行使發行者可選轉換，則該5.50%優先股或6.50%優先股的持有人可轉而就該5.50%優先股或6.50%優先股選擇持有人可選轉換，只要該等持有人可選轉換的轉換日期發生在發行者可選轉換的轉換日期之前。

於2021年7月12日，吾等與作為承銷商代表的展望資本管理有限公司、展望管理有限責任公司、摩根士丹利有限公司、加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司及瑞銀證券有限公司簽訂了一份承銷協議，內容涉及以每股25美元的公開發行價發售及出售5.35%A系列固定利率累積永久優先股每股面值0.001美元的6,000,000股股份，或總計150,000美元的清算優先股。根據承銷協議，吾等亦授予承銷商為期30天的選擇權，可額外購買最多900,000股A系列優先股，以彌補超額配售。要約於2021年7月19日敲定，沒有根據該期權發行A系列優先股的額外股份。關於此類發行，我們於2021年7月15日提交了SDAT的補充條款，將6,900,000股公司的法定普通股和未發行普通股重新分類並指定為A系列優先股。

A系列優先股的排名(關於清算、解散或清盤時的股息和權利的支付)(A)優先於我們的普通股，(B)相對於我們優先股的其他系列的平價，以及(C)低於我們現有和未來的有擔保和無擔保債務. 見附註8，公允價值與未償債務期限以進一步討論我們的高級證券。

我們可能會不時尋求通過現金購買和/或交換、公開市場購買、私下協商交易或其他方式取消或購買我們的未償優先股。所涉數額可能很大。任何此類

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優先股的購買或交換將取決於當時的市場狀況、我們的流動性要求、合同和監管限制以及其他因素。我們的董事會授權我們回購A系列優先股。優先股回購的方式、價格、數量和時間取決於多種因素，包括市場條件和適用的SEC規則。截至2023年9月30日止三個月，本公司購回 62,309A系列優先股，總成本約為$1,001，包括支付給經紀的費用和佣金，即平均回購價格為$15.88每股。回購的A系列優先股的轉讓對價和賬面淨值之間的差額為$1,469，導致適用於普通股持有者的收益約為$501在截至2023年9月30日的三個月內。回購的股份恢復為A系列優先股的授權但未發行的股份，因此公司不持有庫存股。

除允許提前贖回的若干有限例外情況外，吾等可於2026年7月19日(任何該等日期，“選擇性贖回日期”)營業時間結束後的任何時間，根據吾等的唯一選擇權，以相當於每股25.00美元的清算優先權的每股價格，贖回A系列優先股，或不時從合法可供贖回的資金中贖回部分A系列優先股，另加相當於截至(但不包括)指定贖回日期為止該等股份累積的所有未付股息(不論是否賺取或申報，但不包括利息)的款額。吾等亦可於任何時間全部或不時贖回A系列優先股，包括在可選擇的贖回日期之前，根據清算優先權按比例贖回A系列優先股及當時尚未贖回的所有其他系列優先股，倘若董事會決定贖回任何系列的優先股，全部或不時贖回部分，因為董事會認為該等贖回為符合一九四零年法令的資產涵蓋範圍規定或維持RIC地位所需。

倘若出現控制權變更觸發事件(定義見下文)，吾等可行使吾等的特別可選擇贖回權利，在控制權變更觸發事件發生的首個日期後120天內，透過支付清盤優先股的方式，全部或部分贖回A系列優先股，以及相等於截至(但不包括)指定贖回日期為止累積的所有未付股息(不論是否賺取或已申報，但不包括有關股息)的款額。就吾等行使與A系列優先股有關的選擇權或特別選擇權而言，A系列優先股持有人將不得就其要求贖回的股份行使下文所述的換股權利。

除非我們選擇在控制權變更轉換日期(定義見下文)前發出贖回通知，以行使我們的選擇性贖回權或我們的特別選擇性贖回權，否則一旦發生控制權變更觸發事件，A系列優先股的每個持有人將有權將其在控制權變更轉換日期持有的部分或全部A系列優先股轉換為A系列優先股中我們持有的普通股，轉換數量相當於以下兩者中的較小者：

•將(I)每股清盤優先權的總和加上相當於截至(但不包括其利息)的所有未付股息(不論是否賺取或宣佈，但不包括其利息)的總和除以(Ii)普通股價格(定義如下)所得的商數(除非控制權變更轉換日期在A系列優先股股息支付記錄日期之後且在相應的A系列優先股股息支付日期之前，在這種情況下，該應計和未支付股息的額外金額將不包括在這筆金額中)；以及

•6.03865，但須作某些調整，

在每種情況下，均須遵守適用的招股説明書補編所述的轉換時收取替代對價的規定。

倘若吾等已就部分或全部A系列優先股提供或提供贖回通知，吾等要求贖回的任何A系列優先股的持有人將不獲準就其任何已被贖回的A系列優先股行使控制權變更轉換權，而任何其後被要求贖回以供轉換的A系列優先股將於適用的贖回日期贖回，而不是於控制權變更轉換日期轉換。

為了在發生控制變更觸發事件時進行贖回的前述討論，適用以下定義：

“控制變更觸發事件”是指發生下列任一事件：

•在一項或一系列相關交易中，將公司及其受控子公司的全部或幾乎所有資產直接或間接出售、租賃、轉讓、轉讓或其他處置(不包括合併或合併以及除外交易)給任何“個人”或“集團”(這些術語在交易法第13(D)(3)條中使用)(但不包括任何許可持有人)；但為免生疑問，依據本公司任何擔保債務工具或本公司受控附屬公司的擔保債務工具進行的資產質押，不得視為任何該等出售、租賃、轉讓、轉易或處置；或

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•任何交易(包括但不限於任何合併或合併及排除交易除外)的完成，導致任何“個人”或“集團”(如交易法第13(D)(3)條所使用的該等詞語)(任何許可持有人除外)直接或間接成為“實益擁有人”(如交易法第13d-3及13d-5規則所界定)，超過50%的已發行有表決權股份，以投票權而非股份數目衡量。

儘管有上述規定，如果吾等或收購或尚存的合併實體已經或繼續擁有在紐約證券交易所、紐約證券交易所美國證券交易所或納斯達克上市的某類普通股證券(或代表該等證券的美國存託憑證)，或在紐約證券交易所、紐約證券交易所美國證券交易所或納斯達克的後續交易所或報價系統上市或報價，或以其他方式在國家證券交易所上市或報價，則上述要點所述任何交易的完成將不被視為控制權變更觸發事件。

“控制權變更轉換日期”是A系列優先股的股份轉換日期，該日期將是吾等向A系列優先股持有人發出上述通知之日起不少於20天但不超過35天的營業日。

普通股價格“將是：(I)如果普通股持有人在控制權變更觸發事件中收到的對價完全是現金，則為普通股每股現金對價金額；或(Ii)如果我們普通股持有人在控制權變更觸發事件中收到的對價不是純現金，則為(X)普通股每股收盤價的平均(或，如果沒有報告收盤價，則為收盤價和要價的平均值，或者，如果在兩種情況下均超過一個，則為收盤價和要價的平均值，前十個交易日的平均收盤價和平均收盤價)，但不包括，(Y)我們普通股在其上交易的主要美國證券交易所報告的控制權變更觸發事件的生效日期，或(Y)在緊接控制權變更觸發事件生效日期之前但不包括的十個連續交易日，場外交易市場集團或類似機構報告的我們普通股在場外交易市場上的最後報價的平均價格，如果我們的普通股沒有在美國證券交易所上市交易。

“受控附屬公司”是指我們的任何附屬公司，其50%或以上的未償還股權由我們和我們的直接或間接附屬公司擁有，並且我們有權直接或間接地指導或導致管理層或政策的指示，無論是通過協議或其他方式擁有有表決權的股權。

“除外交易”是指(I)任何不會導致本公司所有或幾乎所有已發行股份重新分類、轉換、交換或取消的交易；(Ii)因拆分或合併或僅因面值變化而產生的任何變化；(Iii)任何交易，而在緊接該項交易生效後，在緊接該項交易前已發行的本公司有表決權股份，構成尚存“人士”(如交易法第13(D)(3)條所用)或尚存“人士”(如交易法第13(D)(3)條所使用)的任何直接或間接母公司的多數有表決權股份，或已轉換為或交換該等股份的多數股份；(IV)任何交易，前提是(A)我們成為控股公司的直接或間接全資附屬公司，以及(B)(1)緊接該交易後該控股公司的有表決權股票的直接或間接持有人與緊接該交易前我們的有表決權股票的持有者實質上相同，或(2)緊接該交易後，沒有任何“人”(如交易法第13(D)(3)條中使用的該詞)直接或間接擁有該控股公司超過50%的有表決權股票的實益擁有人；或(V)主要為了改變我們的司法管轄區或組織形式的任何交易。

“許可持有人”是指(I)我們、(Ii)我們的一個或多個受控子公司以及(Iii)展望資本管理公司或展望資本管理公司的任何附屬公司，該公司是根據位於美利堅合眾國的司法管轄區的法律成立的，從事客户管理或諮詢業務。

適用於任何人的股票的“有表決權的股票”是指在該人的董事(或同等)的選舉中具有普通投票權的該人的股份、權益、參與或其他等價物(無論如何指定)，但僅因發生或有事件而具有該等權力的股份、權益、參與或其他等價物除外。

除上文與控制權變更觸發事件有關的規定外，A系列優先股不能轉換為或交換任何其他證券或財產。

只要A系列優先股尚未發行，我們將不會行使任何將我們的任何其他系列已發行優先股轉換為普通股的期權，包括髮行者可選轉換，或任何其他低於此類優先股的證券級別。因此，如果優先股的股息累積並在兩年內未支付，則存在不受公司控制的贖回可能性，並根據ASC 480，我們已在臨時股本內提交5.50%的優先股、6.50%的優先股和A系列優先股。合併資產負債表截至2023年9月30日和2023年6月30日。

我們確定了截至2023年9月30日5.50%的優先股和6.50%的優先股的估計價值，每股聲明價值為25.00美元。我們聘請了第三方評估服務機構來幫助我們根據計算結果進行確定

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產生於我們的總股本合併資產負債表於本公司截至2023年9月30日止季度的Form 10-Q季度報告(下稱“Form 10-Q”)中，該報告是根據美國公認會計原則編制，並根據本公司投資的公允價值(即投資綜合計劃表)和總負債，除以我們已發行的優先股的股份數量。根據這一方法，由於上述計算結果大於5.50%優先股和6.50%優先股的每股25.00美元的聲明價值，截至2023年9月30日，我們5.50%優先股和6.50%優先股的估計價值為每股25.00美元。

普通股

我們截至2023年9月30日和2023年6月30日的普通股股東權益賬户反映了截至這些日期的累計發行股份（扣除回購股份）。我們的普通股已通過公開發行、註冊直接發行、承銷商行使超額配售權、我們的股息再投資計劃以及與收購某些受控投資組合公司有關的方式發行，並與我們的5.50%股權有關。 和6.50%優先股持有人選擇轉換和選擇贖回後死亡的持有人。當我們的普通股發行時，相關的發行費用已從超過面值的實收資本中扣除。所有承銷費用和發行費用均由我們承擔。

截至2023年9月30日或2022年9月30日止三個月，我們沒有回購任何普通股。截至2023年9月30日，根據回購計劃可能購買的股份的美元價值約為$65,860.

2023年6月9日，在股東特別會議上，我們的股東授權我們以低於出售時每股資產淨值的價格出售普通股(在接下來的12個月內)，但須遵守與特別會議有關的委託書中規定的某些條件(包括在任何給定日期出售的股份數量不超過緊接出售前的已發行普通股的25%)。

最新發展動態

2023年11月8日，我們宣佈在以下日期宣佈我們的5.50%優先股的月度股息，根據優先股補充條款中規定的每股25.00美元的規定價值的5.50%，從發行之日起，或，如果從最近的股息支付日期（該月的第一個營業日，因此在一月份沒有額外的股息）後，如下：

月度現金5.50%優先股東分配			記錄日期			付款日期			部分期間按比例分配前的月度金額(每股$)
2023年12月			12/20/2023			1/2/2024			$0.114583
2024年1月			1/17/2024			2/1/2024			$0.114583
2024年2月			2/21/2024			3/1/2024			$0.114583

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2023年11月8日，我們宣佈在以下日期宣佈我們6.50%優先股的每月股息，根據優先股補充條款中規定的每股25.00美元的規定價值的6.50%，從發行之日起，如果從最近的股息支付日期（該月的第一個營業日，因此在一月份沒有額外的股息累積）之後，如下：

月度現金6.50%優先股東分配			記錄日期			付款日期			部分期間按比例分配前的月度金額(每股$)
2023年12月			12/20/2023			1/2/2024			$0.135417
2024年1月			1/17/2024			2/1/2024			$0.135417
2024年2月			2/21/2024			3/1/2024			$0.135417

2023年11月8日，我們宣佈在以下日期為登記在冊的持有人宣佈5.35%優先股的季度股息，年利率相當於5.35%優先股補充條款中規定的每股25.00美元價值的5.35%，自發行之日起，或如果晚於最近的股息支付日期，如下所示：

季度現金5.35%優先股東分配			記錄日期			付款日期			金額(每股$)
2023年11月-2024年1月			1/17/2024			2/1/2024			$0.334375

2023年11月8日，我們宣佈普通股每月分紅如下：

月度現金普通股股東分配			記錄日期			付款日期			金額(每股$)
2023年11月			11/28/2023			12/19/2023			$0.0600
2023年12月			12/27/2023			1/18/2024			$0.0600
2024年1月			1/29/2024			2/20/2024			$0.0600

2023年10月30日，我們發起了回購我們全部5,882,351股流通股的要約，A系列固定利率為5.35%。累計永久優先股，相當於每股15.877396美元的現金，外加應計股息，從2023年10月30日開始。要約將於紐約時間2023年11月29日下午5點或公司延長要約的任何其他日期和時間到期，除非提前終止。

關鍵會計估計

我們根據美國公認會計準則編制財務報表。在應用其中許多會計原則時，我們作出的估計會影響我們合併財務報表中報告的資產、負債、收入和費用數額。我們的估計是基於歷史經驗和我們認為在這種情況下合理的其他因素。經濟環境、金融市場和用於確定此類估計的任何其他參數的變化可能會導致實際結果大不相同。然而，這些估計是主觀的，可能會發生變化，由於這些估計的固有性質，實際結果可能與我們目前的估計大不相同。

我們的關鍵會計估計，包括與我們投資組合的估值有關的估計，如下所述。關鍵會計估計應與我們在“第1A項”中披露的風險因素一起閲讀。風險因素。有關如何確定投資組合公允價值的更多信息，請參閲我們的綜合財務報表附註2，有關用於計量我們投資組合公允價值的投入和假設的信息，請參閲我們綜合財務報表的附註3。

金融工具的公允價值

為評估我們的投資，我們遵循ASC 820，公允價值計量(“ASC 820”)的指導，該指引定義了公允價值，建立了符合公認會計原則的公允價值計量框架，並要求披露公允價值計量。根據ASC 820，我們的投資的公允價值被定義為我們在有秩序的交易中將一項投資出售給在進行該投資交易的主要或最有利市場的獨立買家時將收到的價格。

ASC 820將用於衡量這些公允價值的投入分類為以下層次：

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•第1級：相同資產或負債在活躍市場的報價，我們可以在計量日期獲得。

•第二級：活躍市場中類似資產或負債的報價，或非活躍市場中相同或類似資產或負債的報價，或報價以外的其他可觀察到的投入。

•級別3：資產或負債的不可觀察的輸入。

在所有情況下，公允價值體系中公允價值計量整體所屬的水平是根據對公允價值計量重要的最低投入水平確定的。我們對特定投入對整個公允價值計量的重要性的評估需要進行判斷，並考慮每項投資的具體因素。截至2023年9月30日和2023年6月30日，我們所有按公允價值計價的投資均被歸類為2級或3級，其中很大一部分投資被歸類為3級。

投資

我們按季度確定我們的投資的公允價值，公允價值的變化反映為綜合經營報表投資的未實現收益(虧損)的淨變化。

該公司在確定其投資的公允價值時適用美國證券交易委員會規則2a-5。第2a-5條規定了一個一致的、以原則為基礎的框架，供董事會在制定自己的具體程序時使用，以便真誠地確定公允價值。

容易獲得市場報價的投資按這樣的市場報價估值。為了驗證市場報價，管理層和獨立評估公司考慮了許多因素，以確定報價是否代表公允價值，包括報價的來源和性質。在確定無法獲得市場報價的債務工具的價值範圍時，我們與我們的投資專業人員以及我們的獨立估值公司一起進行多步驟估值過程。獨立評估公司為每項投資準備估值，並由獨立評估公司提交給我們董事會的審計委員會。審計委員會向董事會建議每項投資的價值，董事會根據投資顧問的意見批准這些價值。

管理層和獨立評估公司在確定我們投資的公允價值時可能會考慮各種因素。一個突出的因素是投資組合公司的企業價值是通過應用市場方法確定的，例如使用類似準則上市公司和/或類似近期投資交易和/或收益方法(如貼現現金流技術)的利息、税項、折舊和攤銷前收益(“EBITDA”)倍數、淨收入和/或賬面價值倍數。如果相關，管理層和獨立評估公司將考慮外部事件(如購買或出售交易)所指示的定價，以證實估值。

市場收益率、折現率、資本化率或EBITDA倍數的變化，每一個單獨的變化都可能改變我們某些投資的公允價值計量。一般來説，市場收益率、折現率或資本化率的增加，或EBITDA(或其他)倍數的下降，可能會導致我們某些投資的公允價值計量減少。

我們被歸類為3級的投資主要利用貼現現金流、企業價值(EV)瀑布或資產回收分析進行估值。貼現現金流將未來的現金流或收益轉換為一系列公允價值，可以利用適當的貼現率從這些公允價值中得出單一估計。公允價值計量基於當前市場對這些未來金額的預期所顯示的淨現值。在EV瀑布下，投資組合公司的EV首先被確定，並根據投資組合公司的證券相對於另一個公司的偏好進行分配(即“瀑布”分配)。為了確定EV，我們通常使用市場(倍數)估值方法，該方法考慮了指導上市公司的相關和適用的市場交易數據、先前併購交易的交易指標和/或貼現現金流。資產追回分析的目的是，除其他外，根據對投資組合公司資產的假設清算所得的清算收益的假設，估算一項投資的淨回收價值。

在確定我們在CLO投資的價值範圍時，獨立評估公司使用了貼現多路徑現金流模型。在多路徑現金流模型中使用蒙特卡羅模擬敏化各種風險因素，以生成標的資產和負債的概率加權(即多路徑)現金流。 使用適當的市場貼現率對這些現金流進行貼現，並考慮CLO市場的相關數據和某些基準信用指數，以確定每項CLO投資的價值。

截至2023年9月30日，我們總投資中的5,081,667美元、2,586,865美元和20,339美元分別使用貼現現金流、企業價值瀑布和資產回收分析進行了估值，而截至2023年6月30日，分別為5,192,734美元、2,503,571美元和21,145美元。

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由於確定沒有現成市場價值的投資的公允價值存在固有的不確定性，我們投資的公允價值可能會在不同時期波動。此外，我們投資的公允價值可能與此類投資存在現成市場時所使用的價值大不相同，也可能與我們最終可能實現的價值大不相同。此外，此類投資通常受到轉售或其他方面的法律和其他限制，其流動性低於上市交易的證券。如果我們被要求在強制或清算出售中清算一項組合投資，我們可能會實現比我們記錄的價值低得多的價值。

此外，市場環境的變化和投資期間可能發生的其他事件可能會導致這些投資最終實現的收益或虧損與當前分配的估值中反映的未實現收益或虧損不同。

近期會計公告

關於最近的會計聲明的討論，請參閲合併財務報表附註內的附註2。

項目3.關於市場風險的定量和定性披露

我們受到金融市場風險的影響，包括利率變化和股票價格風險。利率因通脹而上升的經濟影響的不確定性、中東重新爆發的敵對行動、俄羅斯和烏克蘭之間的戰爭以及持續的地緣政治不確定性導致金融市場大幅波動，這種波動的影響可能會對我們的市場風險產生重大影響，包括以下列出的風險。關於這些風險及其對我們的業務和經營業績的潛在影響，見第一部分第1A項。風險因素，“與我們業務有關的風險”，在我們的10-K表格年度報告中。

利率敏感度是指我們的收益可能因利率水平的變化而發生的變化，這些變化影響到我們投資組合中的一些浮動利率貸款。此外，由於我們投資的一部分是通過借款籌集資金，我們的淨投資收入受到我們投資利率和我們借款利率之間的差額的影響。因此，不能保證市場利率的重大變化不會對我們的淨投資收入產生重大不利影響。見第一部分，第1A項。風險因素，“與我們的業務有關的風險-利率的變化可能影響我們的資本成本和淨投資收益”在我們的10-K表格年度報告中。

我們的債務投資可能基於浮動利率，也可能基於固定利率。對於我們的浮動利率貸款，利率由LIBOR、擔保隔夜融資利率(SOFR)、歐元銀行間同業拆借利率、聯邦基金利率或最優惠利率確定。浮動利率貸款可能受到SOFR下限的限制。我們的貸款通常有一個月、三個月或六個月的期限，之後它們會重新設置為當前的市場利率。截至2023年9月30日，我們投資組合中83.44%的利息投資按公允價值計算，按浮動利率計息。

我們還有一種基於浮動SOFR利率的循環信貸安排。循環信貸安排下的借款利息為一個月SOFR加205個基點，沒有最低SOFR下限，截至2023年9月30日有915,021美元。可轉換票據、公開票據和剩餘的預期資本票據®按固定利率計息。

2021年3月5日，FCA宣佈：(I)24種LIBOR設置將在2021年12月31日後立即停止存在(所有7種歐元LIBOR設置；所有7種瑞士法郎LIBOR設置；即期下一、1周、2個月和12個月日元LIBOR設置；隔夜、1周、2個月和12個月英鎊LIBOR設置；以及1周和2個月美元LIBOR設置)；(Ii)隔夜和12個月美國LIBOR設置將在2023年6月30日後停止存在；以及(Iii)金融市場監管局會諮詢餘下的9項倫敦銀行同業拆息設定，應否在一段時間內繼續以綜合方式公佈，而英國政府正立法賦予金融監管局建議的新權力。

下表顯示了在假設我們的投資和借款結構不變的情況下，截至2023年9月30日，我們的貸款組合和未償債務的利率(考慮浮動利率工具的利率流動，不包括我們對附屬結構性票據的投資)的基本利率變化對淨投資收入的大致年度影響：

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(單位：千) 基點變化						利息收入增加(減少)						利息支出減少(增加)									淨投資收益增加(減少)						淨投資收益增加(減少) (1)
上漲300個基點						$	143,616					$	(27,451)								$	116,165					$	92,932
上漲200個基點						$	96,588					$	(18,300)								$	78,288					$	62,630
上漲100個基點						$	49,560					$	(9,150)								$	40,410					$	32,328
下跌100個基點						$	(44,343)					$	48,670								$	4,327					$	3,462
下跌200個基點						$	(88,408)					$	48,670								$	(39,738)					$	(31,790)
下跌300個基點						$	(126,396)					$	48,670								$	(77,726)					$	(62,181)

(1)包括收入獎勵費用的影響。請參閲隨附的合併財務報表瞭解更多有關收入獎勵費用的信息。

截至2023年9月30日，一個月、三個月和六個月LIBOR分別為5.43%、5.66%及 5.90%,分別截至2023年9月30日，一個月、三個月和六個月的SOFR分別為 分別為5.32%、5.40%和5.47%.

我們可能會根據1940年法案的要求，使用標準對衝工具（如期貨、期權和遠期合約）對衝利率波動。雖然對衝活動可使我們免受利率不利變動的影響，但亦可能限制我們就投資組合分享較高利率利益的能力。截至二零二三年九月三十日止期間，我們並無從事對衝活動。

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項目4.控制和程序

信息披露控制和程序的評估

截至2023年9月30日，我們評估了我們的披露控制和程序（如1934年法案規則13 a-15（e）所定義）的設計和運作的有效性。基於該評估，我們的管理層，包括首席執行官和首席財務官，得出結論認為，我們的披露控制和程序是有效的，並提供了合理的保證，即我們定期向SEC提交的文件中要求披露的信息在SEC規則和表格規定的時間內被記錄、處理、彙總和報告，並將該等資料累積及傳達予我們的管理層，包括我們的首席執行官及首席財務官（如適用），以便就所需披露作出及時決定。然而，在評價披露控制措施和程序時，管理層認識到，任何控制措施和程序，無論其設計和運作多麼完善，都只能為實現預期控制目標提供合理保證，管理層在評價這種可能的控制措施和程序的成本效益關係時，必然需要作出判斷。

在截至2023年9月30日的季度內，我們對財務報告的內部控制沒有發生任何變化，這些變化已經或合理地可能對我們的財務報告內部控制產生重大影響。

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第II部

項目1.法律訴訟

(除每股和其他數據外，本項目中的所有數字均以千為單位。)

我們可能會不時參與在正常業務過程中出現的各種調查、索賠和法律程序。這些事項可能涉及知識產權、就業、税務、監管、合同或其他事項。可能出現的這些問題的解決將受到各種不確定因素的影響，即使這種索賠沒有法律依據，也可能導致大量財政和管理資源的支出。

截至2023年9月30日，我們並不知悉任何重大法律訴訟。

第1A項。風險因素

除了本報告中列出的其他信息外，您還應仔細考慮以下討論的因素以及第一部分“項目1A”中的風險因素。我們於截至二零二三年六月三十日止年度的10-K表格年報中披露“風險因素”，可能對我們的業務、財務狀況或未來業績造成重大影響。本報告和我們的10-K表格年度報告中描述的風險並不是我們公司面臨的唯一風險。我們目前不知道或我們目前認為不重要的其他風險和不確定性也可能對我們的業務、財務狀況或未來業績產生重大不利影響。 (除每股和其他數據外，本項目中的所有數字均以千為單位。)

與我們的證券有關的風險

優先證券，包括債務和優先股，使我們面臨額外的風險，包括與槓桿相關的典型風險，並可能對我們的業務、財務狀況和運營結果產生不利影響。

我們使用我們的循環信貸工具來利用我們的投資組合，我們預計未來將從銀行和其他貸款人借入並向其發行優先債務證券，並可能將我們的某些投資組合證券化。我們也有未償還的無擔保票據，並推出了一項可轉換優先股發行計劃，這是槓桿的形式，是我們普通股的優先支付權。

業務發展公司通常能夠發行優先證券，使其資產覆蓋範圍根據1940年法案的定義，在每次發行優先證券後，至少等於總資產的200%減去所有未由優先證券代表的負債和債務。2018年3月，小企業信貸可用性法案在1940年法案中增加了第61(A)(2)條，這是其中引用的第61(A)(1)條的後續條款，該條款將適用於業務發展公司的資產覆蓋率要求從200%降至150%，只要業務發展公司滿足某些披露要求並獲得某些批准。2020年5月5日，公司股東投票批准第61(A)(2)條中減少的資產覆蓋要求適用於公司，自2020年5月6日起生效。由於股東批准，自2020年5月6日起生效，根據1940年法案適用於公司的資產覆蓋率從200%降至150%。換句話説，根據1940年法案，公司現在可以為每1美元的投資者權益借入2美元用於投資目的，而不是每1美元的投資者權益借入1美元用於投資目的。因此，公司未來將可能產生額外的債務，公司的投資者可能面臨更大的投資風險。此外，本公司應支付給投資顧問的管理費是根據本公司平均調整後總資產計算的，其中包括槓桿，因此，如果本公司產生額外槓桿，支付給投資顧問的管理費將會增加。

除了某些有限的例外，作為BDC，我們只被允許借入金額或以其他方式發行優先證券，以使我們的資產覆蓋範圍(根據1940年法案的定義)在此類借款或其他發行後至少為150%。我們使用的槓桿量將取決於投資顧問和我們的董事會在任何建議借款時對市場狀況和其他因素的評估。不能保證槓桿戰略一定會成功。槓桿涉及股東的風險和特殊考慮，其中任何一項都可能對我們的業務、財務狀況和經營業績產生不利影響，包括以下方面：

•我們普通股的資產淨值和市場價格可能出現更大波動；

•由於貸款人或投資者要求的資產覆蓋範圍或投資組合構成要求比1940年法案規定的要求更嚴格，導致經營靈活性降低；

•為了遵守債務契約或支付槓桿的利息或股息，必須以低於全額價值或在不適當的時機清算投資的可能性；

•因槓桿成本而增加的業務費用，包括髮行和服務費用；

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•可轉換或可交換證券，如已發行的可轉換票據或未來發行的可轉換票據(包括優先股(如本文定義))，可能具有比我們普通股更有利的權利、優先權和特權，包括根據1940年法案的規定，在某些情況下，作為一個單獨類別，在選舉我們的兩名董事和批准某些基本交易時，投票的法定權利；

•從屬於貸款人對我們資產的更高債權，因此貸款人將能夠在我們清算的情況下獲得收益，然後再將任何收益分配給我們的股東；

•難以履行無擔保票據項下的付款和其他債務以及我們的其他未償債務或優先股；

•如果我們未能遵守我們的債務協議中包含的財務和/或其他限制性契諾，包括信貸協議和管理無擔保票據的每個契約，則發生違約事件，違約事件可能導致我們的全部或部分債務立即到期和支付；

•我們用於投資、收購和其他一般企業用途的現金流減少，並限制了我們為這些目的獲得額外融資的能力；

•對利率上升的敏感度增加的風險我們的債務利率浮動，包括我們修訂的優先信貸安排下的借款；以及

•在規劃或應對業務、我們所在的行業和整體經濟的變化方面的靈活性降低，並增加了我們對變化的脆弱性。

例如，在我們的循環信貸安排下，我們可能借入的金額部分取決於我們投資的公允價值。如果我們投資的公允價值下降，我們可能會被迫虧本出售投資，以維持對我們借款上限的遵守。我們未來可能達成的其他債務安排也可能包含類似的條款。任何這種被迫出售都會降低我們的資產淨值，也會使我們的淨資產價值難以恢復。然而，投資顧問及本公司董事會在其最佳判斷下，如預期維持槓桿頭寸對本公司股東的益處將超過風險，則可決定使用槓桿。

•此外，我們是否有能力履行優先股、無擔保票據和我們的信貸安排的付款和其他義務，取決於我們在未來產生大量現金流的能力。在某種程度上，這受到一般經濟、金融、競爭、立法和監管因素以及其他我們無法控制的因素的影響。我們不能保證我們的業務將從運營中產生現金流，或根據我們現有的信貸安排或其他方式提供未來借款，金額足以使我們能夠履行優先股、無擔保票據和其他債務項下的付款義務，併為其他流動性需求提供資金。如果我們無法產生足夠的現金流來償還債務和優先股債務，我們可能需要對債務或優先股進行再融資或重組，包括無擔保票據、出售資產、減少或推遲資本投資，或尋求籌集額外資本。如果我們無法實施其中一個或多個替代方案，我們可能無法履行優先股、無擔保票據和我們的其他債務項下的付款義務。

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插圖。   下表説明瞭槓桿對我們普通股投資回報的影響，假設扣除利息支出後的各種年度回報。下表中的計算是假設的，實際回報可能高於或低於下面的計算結果。

以下計算假設(I)總資產84億美元，(Ii)平均資金成本5.63%(包括優先股息支付)，(Iii)未償還債務25億美元，(Iv)5.50%未償還優先股的9億美元清算優先股，(V)5.35%未償還優先股的1.5億美元，(Vi)6.50%未償還優先股的12億美元清算優先股，以及(Vi)37億美元的普通股股東權益。

我們投資組合的假定回報(扣除費用)			(10)%			(5)%			0%			5%			10%
普通股股東的相應回報(1)			(29.9)%			(18.5)%			(7.2)%			4.2%			15.5%

以下計算假設(I)總資產為84億美元，(Ii)平均資金成本為5.29%(包括優先股息支付)，(Iii)未償還債務為25億美元，(Iv)5.35%未償還優先股為1.5億美元，以及(V)普通股股東權益為58億美元。

我們投資組合的假定回報(扣除費用)			(10)%			(5)%			0%			5%			10%
普通股股東的相應回報(2)			(16.9)%			(9.7)%			(2.5)%			4.8%			12.0%

(1)假設5.50%的優先股和6.50%的優先股不轉換為普通股。

(2)假設5.50%優先股和1美元的轉換為9億美元2023年9月30日我們普通股的5天VWAP為6.00美元，以及A1系列優先股、A3系列優先股和Aa2系列優先股的持有人可選轉換費(定義見招股説明書附錄中與適用發行相關的定義)9.00%的換算率，換算率為6.50%的優先股。在持有者轉換行使日，我們普通股的實際5天VWAP可能高於或低於6.00美元，即可能導致發行或多或少的普通股。

假設的投資組合收益是美國證券交易委員會監管要求的，不是對我們預期或實際業績的預測，也不代表我們的預期或實際業績。實際回報可能大於或低於表中所示的回報。

根據《美國證券交易委員會》規定，本表自2023年9月30日起計算。因此，自2023年9月30日以來，它沒有進行更新，以考慮到資產或槓桿的任何變化。

一般風險因素

我們的季度業績可能會出現波動。

由於許多因素，我們的季度經營業績可能會出現波動，包括收到的結構費用水平、我們持有的債務或股權證券的應付利息或股息率、債務證券的違約率、我們的費用水平、已實現和未實現損益的確認差異和時間、我們在市場上遇到競爭的程度，以及總體經濟狀況。由於這些因素，任何時期的結果都不應被認為是未來時期業績的指標。

第二項股權證券的未登記銷售、募集資金的使用和發行人購買股權證券

我們的董事會授權我們回購A系列優先股。優先股回購的方式、價格、數量和時間受到多種因素的影響，包括市場狀況和適用的美國證券交易委員會規則。

在截至2023年9月30日的季度內，公司回購了62,309股A系列優先股，總成本約為1,001美元，其中包括支付給經紀商的費用和佣金，即平均回購價格為每股15.88美元。每月回購的分項數字如下：

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期間			5.35%A系列優先股總數			每股平均支付價格			總數5.35%作為公開宣佈的計劃或計劃的一部分回購的A系列優先股(1)			根據計劃或計劃(2)(3)(4)(5)可購買的最大股份數量(或近似美元價值)
2023年7月1日-2023年7月31日			38,824			$	16.30		38,824			$	1,461,176
2023年8月1日-2023年8月31日			—			—			—			1,461,176
2023年9月1日-2023年9月30日			23,485			15.48			23,485			1,437,691
總計			62,309			$	15.88		62,309			$	1,437,691

(1)我們可能回購已發行優先股股份的通知出現在我們的發售文件和/或季度報告中。

(2)A系列優先股的任何或全部股份可根據各種因素回購，包括市場狀況和適用的美國證券交易委員會規則。

(3)購買A系列優先股的股票正在進行中。

(4)購買A系列優先股的股票正在進行中。

(5)購買A系列優先股的股票正在進行中。

項目3.高級證券違約

不適用。

項目4.礦山安全信息披露

不適用。

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項目5.其他信息

在截至2023年9月30日的三個月內，董事或本公司第16條高級管理人員均未採用或終止“規則10b5-1交易安排”或“非規則10b5-1交易安排”，每個術語均在S-K法規第408項中定義。

我們的普通股在納斯達克全球精選市場交易，代碼為“PSEC”。

下表列出了在所示季度報告期內，我們普通股的每股淨資產價值以及我們普通股在納斯達克全球精選市場上的最高和最低售價。我們的普通股歷史上的交易價格高於或低於其資產淨值。然而，不能保證這種資產淨值的溢價或折扣(如適用)將保持不變。另見“第1A項。有關我們面臨的風險和不確定性的更多信息，請參閲截至2023年6月30日的Form 10-K年度報告第一部分中的“風險因素”。

																		股價																								溢價(折扣) 從高到淨資產						補價 (折扣) 從低到淨資產
						資產淨值(1)												高(2)												低(2)
截至2022年6月30日的年度
第一季度						$			10.12									$			8.46									$			7.69									(16.4)		%				(24.0)		%
第二季度									10.60												9.00												7.83									(15.1)		%				(26.1)		%
第三季度									10.81												8.89												7.86									(17.8)		%				(27.3)		%
第四季度									10.48												8.48												6.68									(19.1)		%				(36.3)		%
截至2023年6月30日的年度
第一季度						$			10.01									$			8.18									$			6.11									(18.3)		%				(39.0)		%
第二季度									9.94												7.82												6.39									(21.3)		%				(35.7)		%
第三季度									9.48												7.66												6.67									(19.2)		%				(29.6)		%
第四季度									9.24												6.94												6.08									(24.9)		%				(34.2)		%
截至2024年6月30日的12個月
第一季度						$			9.25									$			6.65									$			5.94									(28.1)		%				(35.8)		%

(1)普通股每股資產淨值是在相關季度的最後一天確定的，因此可能不能反映銷售價格高或低之日的每股普通股資產淨值。所顯示的資產淨值是基於每個期間結束時我們普通股的流通股。

(2)高/低股價按適用季度某一特定日期的收盤價計算。

截至2023年11月7日，我們約有177名股東。

下表載列我們於2023年11月7日發行在外的各類證券：

證券類別名稱						授權金額						註冊人持有或代其賬户持有的金額						未清償金額，但不包括註冊人或其賬户所持有的金額
普通股						1,552,100,000						—						410,385,847
優先股						447,900,000						—						65,474,010
2025年筆記						$	201,250					—						$	156,168
6.375%2024年債券						$	100,000					—						$	81,240
2026年筆記						$	400,000					—						$	400,000
3.364%2026年債券						$	300,000					—						$	300,000
3.437%2028年債券						$	300,000					—						$	300,000
Prospect Capital InterNotes®						$	1,000,000					—						$	359,175

最近出售的低於資產淨值的普通股

在2009年、2010年、2011年、2012年和2013年年度股東大會上，以及在2020年6月12日、2021年6月11日、2022年6月10日和2023年6月9日舉行的股東特別會議上，我們的股東批准了我們出售普通股的能力。

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在一次或多次發行中，以低於我們的每股普通股淨資產價值的價格出售股票。目前批准以低於每股普通股淨資產的價格出售我們的普通股股份的有效期至2024年6月9日，並受與特別會議相關的委託書中規定的某些條件的限制（包括在任何特定日期出售的股份數量不超過該出售之前我們已發行普通股的25%）。因此，我們可以提供我們的普通股，對股東的稀釋總額沒有任何限制。我們的招股説明書補充和隨附的招股説明書有關本次發行包含有關這些產品的額外信息。根據我們股東授予的授權和我們董事會的批准，我們已經進行了以下低於每股普通股淨資產的發行：

發售日期			向投資者提供的每股價格			已發行股份			估計每股普通股資產淨值(1)			稀釋百分比
2020年6月15日至2020年6月22日(2)			$5.29 - $5.40			1,158,222			$7.93 - 7.94			0.10%

(1)根據我們的股權分配協議出售低於資產淨值的普通股的數據是基於我們在各自期間之前最後一次報告的資產淨值的估計，並根據自上次計算資產淨值以來發生的資本事件進行了調整。所有列報的金額都是根據發行時的最佳可用數據得出的近似值。

(2)參與市場發行。發售日期代表股票的銷售日期。結算日期比銷售日期晚兩個工作日。

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費用及開支

下表旨在幫助您瞭解普通股投資者將直接或間接承擔的成本和費用。我們提醒您，下表中顯示的一些百分比是估計值，可能會有所不同。這些表格是基於我們截至2023年9月30日的資產和已發行普通股，除非我們假設我們發行了9億美元的5.50%優先股，每年支付5.50%的股息，發行了12億美元的6.50%的優先股，每年支付6.50%的股息，此外，我們還發行了1.5億美元的5.35%的優先股，每年支付5.35%的股息，並且我們在信貸安排下借入了19.5億美元，這是在當前其他債務水平下信貸安排下的最大可用金額。加上我們另外16億美元的債務。除文意另有所指外，凡提及“閣下”或“吾等”支付的任何費用或開支，或“吾等”將支付的費用或開支，本公司將從本公司的淨資產中支付該等費用及開支，因此，閣下將作為本公司普通股的投資者間接承擔該等費用或開支。然而，您不會被要求交付任何金錢或以其他方式承擔個人責任或該等費用或支出的責任。

股東交易費用：			A1和A3股						M1、M2和M3股票						Aa1股、MM1股、Aa2股和MM2股
銷售負荷(佔發行價的百分比)			10.00%			(1)			3.00%			(2)			5.00%			(3)
招股費用由公司承擔(佔招股價格的百分比)			(4)						(4)						(5)
優先股分紅再投資計劃費用(6)			無						無						無
股東交易總費用(佔發行價的百分比)：			11.5%						4.5%						6.0%
年度費用(佔普通股淨資產的百分比)：
管理費(7)			5.06%
根據投資諮詢協議應支付的獎勵費用(已實現資本收益的20%和獎勵前費用淨投資收入的20%)(8)			2.75%
諮詢費總額			7.81%
利息支出總額(9)			5.89%
其他費用(10)			0.53%
年度總開支(8)(10)(11)			14.23%
優先股股息(12)			3.56%
優先股派息後年度支出總額(13)			17.79%

示例

下表顯示了我們將從淨資產中支付的預計累計費用金額，以及您將在不同時期間接承擔的對我們普通股的假設投資。在計算以下開支時，我們假設我們發行了9億美元的5.50%的優先股，支付5.50%的年息，12億美元的6.50%的優先股，每年6.50%的股息，1.5億美元的5.35%的優先股，每年5.35%的股息，我們借入了19.5億美元的信貸額度，加上我們16億美元的其他債務，我們的年度運營費用將保持在上表所述的水平，我們將支付上表所示的成本。

						1年						3年						5年						10年
正在進行的優先股發行(1)-假設我們的投資組合年回報率為5%，您將為1,000美元的普通股投資支付以下費用*						$	201					$	443					$	638					$	979
正在進行的優先股發行(1)-假設我們的投資組合年回報率為5%，您將為1,000美元的普通股投資支付以下費用**						$	210					$	464					$	665					$	1,002

(1)代表上表費用及開支表中所有正在進行的優先股發售的最高開支水平，假設每次發售的優先股發售的最高股份數目已售出。目前是最高

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在7200萬股A1、A3、M1、M2和M3股票中，可以出售最多1000萬股AA1、AA2、MM1和MM2股票。

*假設我們不會實現任何資本收益，扣除我們投資組合中所有已實現資本損失和未實現資本折舊。

**假設我們的投資組合沒有未實現的資本折舊或已實現的資本損失，並且我們的投資組合的年回報率為5%，完全來自已實現的資本收益淨額(因此要繳納資本利得激勵費)。

雖然這個例子假設我們的投資組合按照美國證券交易委員會的要求，年回報率為5%，但我們的表現會有所不同，可能會導致回報率高於或低於5%。假設我們的投資組合年回報率為5%，根據我們與展望資本管理公司的投資諮詢協議，收入激勵費不太可能是實質性的，因此不包括在示例中。如果我們的投資組合獲得了足夠的回報，包括通過實現資本收益，從而觸發了一筆可觀的激勵費，我們向普通股股東的分配和我們的費用可能會更高。此外，儘管該示例假設所有股息和其他分配在資產淨值進行再投資，但參與我們普通股股息再投資計劃的普通股股東將獲得我們普通股的數量，方法是將應支付給參與者的分配的總美元金額除以分配估值日交易結束時普通股每股市場價格的95%。

本例和上表中的費用不應被視為代表我們未來的費用。實際費用(包括債務成本，如果有的話，以及其他費用)可能比所顯示的要多或少。

(1)佣金包括本公司按每股25.00美元(“述明價值”)支付的最高7.0%的出售佣金，以及相當於本公司支付的述明價值3.0%的交易商經理費。出售佣金的減少將反映在適用的招股説明書附錄的“分銷計劃”部分所述的公開發行價格的降低中，我們獲得的淨收益不會受到此類減少的影響；因此，我們將承擔所有A1和A3股票淨收益的減少，最高可達聲明價值的7.0%，儘管我們向交易商經理支付的出售佣金補償可能少於聲明價值的7.0%。如果股東在最初發行日期的5年前對其優先股進行了持有人可選轉換(定義見招股説明書附錄中與適用發售相關的定義)，我們可以通過持有人可選轉換費用收回部分銷售負荷。持有人可選擇的轉換費是本文披露的在一週年前的最高公開發行價的9.00%

在一週年當日或之後發行該優先股，相當於本文披露的最高公開發行價的8.00%

但在二週年前，本公告披露的最高公開發行價的7.00%在第二週年或之後

週年但在三週年之前，在第三日或之後，為本文披露的最高公開發行價的6.00%

週年但在四週年前，在上市當日或之後，為本文所披露的最高公開招股價的5.00%

四週年但在五週年之前，五週年當日或之後為0.00%。

(2)這包括相當於公司支付的聲明價值的3.0%的交易商經理費用。

(3)股票包括公司按每股25美元(“聲明價值”)支付的高達4.875的出售佣金，以及

交易商經理費用相當於公司支付的規定價值的0.125%。對於Aa1和Aa2的股票，我們可以，

通過持有者可選轉換費，如果股東行使持股人可選轉換費，則收回部分銷售負荷

在5年前轉換其優先股(定義見與適用發售有關的招股説明書附錄)-

原始發行日期的週年紀念日。持有人可選擇的轉換費為最高公開招股價的9.00%

於該優先股發行一週年前披露，為最高公開招股的8.00%

在一週年或之後但在兩週年之前的價格，最高公眾價格的7.00%

本文披露的發行價為兩週年或之後但三週年前，最高發行價的6.00%

於三週年或之後但於四週年前披露的公開發行價，

本文披露的四週年或之後但五週年前的最高公開招股價及0.00%

在五週年紀念日或之後。

(4)扣除銷售佣金和經銷商管理費，結合組織和發售費用(包括

盡職調查費用和為新股東賬户建立服務安排的費用)，預計不會

超過發行總收益的11.5%。本公司董事會可酌情授權本公司招致

承銷和其他發行費用超過發行總收益的11.5%。在任何情況下，都不會合並

銷售佣金、交易商經理費和發售費用超過FINRA對承銷和其他發售的限制

費用。

(5)扣除銷售佣金和經銷商管理費，結合組織和發售費用(包括

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盡職調查費用)，預計不會超過發行總收益的6.0%。我們的董事會可以在其

酌情決定，授權本公司產生超過發行總額6.0%的承銷和其他發售費用

收益。在任何情況下，銷售佣金、交易商經理費用和發售費用的總和將不會超過FINRA的限額

關於承銷和其他發行費用。

(六)優先點滴的費用不計入“其他費用”。見適用招股説明書附錄中的“資本化”。

(7)    我們的基礎管理費是我們總資產的2%(包括借入的任何金額)。即，總資產，不扣除任何負債，包括為非投資目的而借入的任何金額，我們沒有也不打算為此目的借款)。雖然沒有計劃在我們的信貸額度下全額借款，但假設我們借了19.5億美元，總資產2%的管理費大約相當於淨資產的5.06%。

(8)根據我們的淨投資收入和已實現資本收益，減去已實現和未實現資本損失，在截至2023年9月30日的三個月內從我們的投資組合中賺取，所有這些都包括收入激勵費。這一歷史金額已進行調整，以反映發行了82,187,000股合計5.50%的優先股和6.50%的優先股。資本利得獎勵費用的支付不考慮獎勵前費用收入。有關兩部分獎勵費用計算的更詳細討論，請參閲適用招股説明書中的“管理服務--投資諮詢協議”。

(9)截至2023年9月30日，我們有16億美元的未償還無擔保票據(定義如下)，期限從2024年1月15日到2052年3月15日，利率從1.50%到6.625%不等，其中一些可以不同的轉換率轉換為公司普通股。

(10)    “其他費用”是根據本財政年度的估計數額計算的。上述金額為截至2023年9月30日的三個月的年化支出，即從我們的運營收入中扣除並在我們的運營報表中反映為費用的所有估計經常性運營費用(此表其他項目中報告的費用和支出除外)。吾等間接費用的估計，包括與展望行政管理協議或行政管理協議項下的付款，乃基於預期行政管理履行其管理協議下的責任而產生的間接費用及其他開支的預計可分配部分。請參閲適用招股説明書中的“企業-管理服務-行政協議”。

(11)如果所有82,187,000股合計5.50%的優先股和6.50%的優先股全部轉換為普通股，並假設所有A1系列、A3系列和Aa2系列優先股支付9.00%的持有人可選轉換費，所有A2系列優先股支付持有人可選轉換費7.50%，並根據我們普通股在2023年9月30日的5天VWAP(6.05美元)進行轉換，則管理費將為3.26%。根據我們的投資諮詢協議，應支付的激勵費將為1.77%，總諮詢費將為5.03%，總利息支出將為3.80%，其他費用將為0.35%，年度總支出將佔我們普通股淨資產的9.18%。我們普通股在轉換日期的實際5天VWAP可能高於或低於6.05美元，這可能導致費用高於或低於本文所述的費用。這些數字是根據本收費表其他説明中所述的相同假設得出的。

(12)按A1股、M1股、M2股、AA1股、MM1股和A2股每年5.50%的股息率計算。亦按適用於A股的每年5.35%的股息率計算。亦以適用於A3股、M3股、Aa2股及MM2股的每年6.50%股息率計算。其他系列優先股，包括在不同發行中出售的其他系列優先股，可能承擔不同的年度股息率。優先股轉換為普通股後，不會向其支付股息。

(13)*本公司投資於抵押貸款債券的間接開支並未計入費用表列明內，但若該等開支計入收費表列報內，則本公司的年度總開支將為14.77%，或扣除優先股股息後為18.33%。

項目6.展品

以下證據作為本報告的一部分存檔，或通過參考先前提交給美國證券交易委員會的證據(根據S-K規則第601項中分配的編號)納入：

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證物編號：
3.1			修訂條款和重述條款(1)
3.2			修訂及重新制定附例(2)
3.3			修訂章程(3)
3.4			展望資本公司修訂和重述章程補充條款(四)
3.5			展望資本公司修訂和重述章程補充條款(五)
3.6			展望資本公司附則更正證明(六)
3.7			展望資本公司修訂和重述章程補充條款(七)
3.8			展望資本公司修訂和重述章程補充條款(八)
3.9			展望資本公司附則更正證明(九)
3.10			展望資本公司修訂和重述章程補充條款(十)
3.11			展望資本公司修訂和重述章程補充條款(十一)
3.12			展望資本公司修訂和重述章程補充條款(十二)
3.13			展望資本公司修訂和重述章程補充條款(十三)
3.14			展望資本公司修訂和重述章程補充條款(十四)
4.1			美國銀行發行的日期為2023年7月7日的1205期補充債券，以及2026年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®表格(15)
4.2			截至2023年7月7日，美國銀行發行的1206份補充契約，以及2029年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®(15)
4.3			截至2023年7月7日，美國銀行發行的1,277份補充契約，以及2033年到期的6.250%預期資本票據®表格(15)
4.4			截至2023年7月7日，美國銀行發行的1208份補充契約，以及2043年到期的6.500%Prospective Capital InterNote®(15)
4.5			截至2023年7月13日，美國銀行發行的第129份補充契約，以及2026年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®表格(16)
4.6			截至2023年7月13日，美國銀行發行的第1280份補充契約，以及2029年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®表格(16)
4.7			截至2023年7月13日，美國銀行發行的1201份補充契約，以及2033年到期的6.250%Prospective Capital InterNote®表格(16)
4.8			截至2023年7月13日，美國銀行發行的1202份補充契約，以及2043年到期的6.500%Prospective Capital InterNote®表格(16)
4.9			截至2023年7月20日，美國銀行發行的1203份補充契約，以及2026年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®表格(17)
4.10			截至2023年7月20日，美國銀行發行的1204份補充契約，以及2029年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®表格(17)
4.11			截至2023年7月20日，美國銀行發行的1205期補充債券，以及2033年到期的6.250%預期資本票據®表格(17)
4.12			截至2023年7月20日，美國銀行發行的1,086份補充契約，以及2043年到期的6.500%Prospective Capital InterNote®表格(17)
4.13			美國銀行發行的截至2023年7月27日的第一千二百七十七份補充契約，以及2026年到期的5.750%預期資本票據®表格(18)
4.14			美國銀行發行的日期為2023年7月27日的第1288份補充契約，以及2029年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®表格(18)
4.15			截至2023年7月27日，美國銀行發行的1,299份補充契約，以及2033年到期的6.250%Prospective Capital InterNote®(18)
4.16			截至2023年7月27日，美國銀行發行的1209份補充契約，以及2043年到期的6.500%Prospective Capital InterNote®(18)
4.17			截至2023年8月3日，美國銀行的1,291份補充契約，以及2026年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®的表格(19)
4.18			截至2023年8月3日，美國銀行發行的12022年補充契約，以及2029年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®表格(19)
4.19			截至2023年8月3日，美國銀行發行的1,293份補充契約，以及2033年到期的6.250%預期資本票據®的表格(19)
4.2			截至2023年8月3日，美國銀行發行的1,294份補充契約，以及2043年到期的6.500%Prospective Capital InterNote®表格(19)
4.21			美國銀行發行的日期為2023年8月10日的1,295號補充契約，以及2026年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®的表格(20)

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證物編號：
4.22			截至2023年8月10日，美國銀行發行的1,296份補充契約，以及2029年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®表格(20)
4.23			截至2023年8月10日，美國銀行發行的1997年8月7期補充契約，以及2033年到期的6.250%預期資本票據®表格(20)
4.24			截至2023年8月10日，美國銀行發行的1,298份補充契約，以及2043年到期的6.500%Prospective Capital InterNote®表格(20)
4.25			截至2023年8月17日，美國銀行發行的1,299份補充契約，以及2026年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®表格(21)
4.26			截至2023年8月17日，美國銀行發行的第一千三百份補充契約，以及2029年到期的6.000%預期資本票據®的表格(21)
4.27			1,300截至2023年8月17日的美國銀行債券的第一份補充債券，以及2033年到期的6.250預期資本票據®的形式(21)
4.28			截至2023年8月17日的美國銀行債券的1,300份第二次補充債券，以及2043年到期的6.500預期資本票據®的形式(21)
4.29			1,300截至2023年8月24日的美國銀行債券的第三次補充債券，以及2026年到期的5.750預期資本票據®的形式(22)
4.30			截至2023年8月24日，美國銀行發行的1304份補充契約，以及2029年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®的表格(22)
4.31			截至2023年8月24日，美國銀行發行的1,300年第5期補充債券，以及2033年到期的6.250預期資本票據®的形式(22)
4.32			截至2023年8月24日，美國銀行發行的1306份補充契約，以及2043年到期的6.500%Prospective Capital InterNote®表格(22)
4.33			截至2023年9月21日，美國銀行發行的1300份補充契約，以及2026年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®表格(23)
4.34			截至2023年9月21日，美國銀行發行的1,338份補充契約，以及2029年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®表格(23)
4.35			1,300美國銀行發行的截至2023年9月21日的第9期補充債券，以及2033年到期的6.250%預期資本票據®的形式(23)
4.36			截至2023年9月21日，美國銀行發行的1310份補充契約，以及2043年到期的6.500%Prospective Capital InterNote®表格(23)
4.37			截至2023年9月28日，美國銀行發行的10311份補充契約，以及2026年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®表格(24)
4.38			1,300美國銀行發行的截至2023年9月28日的第12期補充債券，以及2029年到期的6.000%的Prospective Capital InterNote®(24)
4.39			截至2023年9月28日，美國銀行發行的1313份補充契約，以及2033年到期的6.250%Prospective Capital InterNote®(24)
4.40			截至2023年9月28日，美國銀行發行的第134份補充契約，以及2043年到期的6.500%Prospective Capital InterNote®(24)
11			計算每股收益(包括在本報告所載財務報表附註中)
12			比率的計算(包括在本報告所載財務報表附註中)
31.1			根據經修訂的1934年《證券交易法》第13a-14(A)條對首席執行官的證明*
31.2			根據經修訂的1934年《證券交易法》第13a-14(A)條證明首席財務官*
32.1			根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》(《美國法典》第18編第1350條)第906條對首席執行官的證明*
32.2			根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》(《美國法典》第18編第1350條)第906條對首席財務官的證明*
101.INS			內聯XBRL實例文檔-實例文檔不顯示在交互數據文件中，因為其XBRL標記嵌入在內聯XBRL文檔中。
101.SCH			內聯XBRL分類擴展架構文檔。
101.DEF			內聯XBRL分類擴展定義Linkbase文檔。
101.LAB			內聯XBRL分類擴展標籤Linkbase文檔。
101.PRE			內聯XBRL分類擴展演示文稿Linkbase文檔。
104			封面交互數據文件(格式為內聯XBRL，包含在附件101中)

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*			現提交本局。
(1)			通過引用註冊人於2014年5月9日提交的8-K表格的附件3.1併入。
(2)			通過引用註冊人於2015年12月11日提交的8-K表格的附件3.1併入。

150

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(3)			通過引用註冊人於2020年8月4日提交的8-K表格的附件3.1併入。
(4)			通過引用註冊人於2020年8月4日提交的8-K表格的附件3.2併入。
(5)			通過引用註冊人於2020年11月4日提交的8-K表格的附件3.1併入。
(6)			通過引用註冊人於2020年11月4日提交的8-K表格的附件3.2併入。
(7)			通過引用註冊人於2021年5月26日提交的8-K表格的附件3.1併入。
(8)			通過引用註冊人於2021年7月19日提交的8-K表格的附件3.1併入。
(9)			通過引用註冊人於2021年7月19日提交的8-K表格的附件3.1併入.
(10)			通過引用註冊人於2022年2月23日提交的8-K表格的附件3.1併入。
(11)			通過引用註冊人於2022年6月9日提交的8-K表格的附件3.1併入。
(12)			通過引用註冊人於2022年10月12日提交的8-K表格的附件3.1併入。
(13)			通過引用註冊人於2022年10月12日提交的8-K表格的附件3.1併入。
(14)			通過引用註冊人於2023年2月13日提交的8-K表格的附件3.1併入。
(15)			通過引用將註冊人的生效後修正案第20號併入2023年7月7日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(16)			通過引用將註冊人的生效後修正案第21號併入2023年7月13日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(17)			通過引用將註冊人的生效後修正案第22號併入2023年7月20日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(18)			通過引用將註冊人的生效後修正案第23號併入2023年7月27日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(19)			通過引用將註冊人的生效後修正案第24號併入2023年8月3日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(20)			通過引用將註冊人的生效後修正案第25號併入2023年8月10日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(21)			通過引用將註冊人的生效後修正案第26號併入2023年8月17日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(22)			通過引用將註冊人的生效後修正案第27號併入2023年8月24日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(23)			通過引用將註冊人的生效後修正案第28號併入2023年9月21日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(24)			通過引用將註冊人的生效後修正案第29號併入2023年9月28日提交的表格N-2的註冊聲明中。

    

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簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的簽署人代表其簽署。

									前景資本公司
2023年11月8日						發信人：			約翰·F·巴里三世
日期									約翰·F·巴里三世
									董事會主席兼首席執行官
2023年11月8日						發信人：			/克里斯汀·L·範·達斯克
日期									克里斯汀·L·範·達斯克
									首席財務官