美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表單
當前報告
根據1934年《證券交易法》第13條或第15(d)條
報告日期(最早報告事件的日期):
Great Elm Group, Inc.
(其章程中規定的註冊人的確切姓名)
特拉華 |
001-39832 |
85-3622015 |
(州或其他司法管轄區) (註冊成立) |
(委員會檔案編號) |
(國税局僱主 證件號) |
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南街 800 號, 230 套房, 沃爾瑟姆, MA |
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02453 |
(主要行政辦公室地址) |
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(郵政編碼) |
註冊人的電話號碼,包括區號: (617) 375-3006
如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務,請勾選下面的相應方框:
☐ |
根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面通信 |
☐ |
根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵集材料 |
☐ |
根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)條進行的啟動前通信 |
☐ |
根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)條進行的啟動前通信 |
根據該法第12(b)條註冊的證券:
每個班級的標題 |
交易品種 |
註冊的每個交易所的名稱 |
普通股,面值每股0.001美元 |
GEG |
納斯達克股票市場有限責任公司 |
7.25% 2027 年到期的票據 |
GEGGL |
納斯達克股票市場有限責任公司 (納斯達克全球精選市場) |
用複選標記表明註冊人是1933年《證券法》第405條(本章第230.405節)還是1934年《證券交易法》第12b-2條(本章第240.12b-2節)所定義的新興成長型公司。
新興成長型公司
如果是新興成長型公司,請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13(a)條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
項目 2.02 經營業績和財務狀況。
2023年11月8日,Great Elm Group, Inc. 發佈了作為本報告附錄99.1提供的新聞稿。
上述信息(包括本文件附錄99.1)正在提供,就經修訂的1934年《證券交易法》(“交易法”)第18條而言,不得將其視為 “已存檔”,也不得將其視為受該節規定的責任約束,也不得將此類信息視為以提及方式納入根據經修訂的1933年《證券法》或《交易法》提交的任何文件中,除非此類信息中以提及方式明確規定備案。
項目 9.01 財務報表和附錄。
(d) 展品。
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展覽 數字 |
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描述 |
99.1 |
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新聞稿,日期為 2023 年 11 月 8 日 |
104 |
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這份 8-K 表最新報告的封面,格式為內聯 XBRL |
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求,註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
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GREAT ELM GROUP, INC. |
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日期:2023 年 11 月 8 日 |
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/s/ Keri A. Davis |
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作者:Keri A. Davis |
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職務:首席財務官 |