美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表單
當前報告
根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條
報告日期（最早報告事件的日期）：
Great Elm Group, Inc.
（其章程中規定的註冊人的確切姓名）
特拉華 |
001-39832 |
85-3622015 |
（州或其他司法管轄區） （註冊成立） |
（委員會檔案編號） |
（國税局僱主 證件號） |
|
|
|
南街 800 號, 230 套房, 沃爾瑟姆, MA |
|
02453 |
（主要行政辦公室地址） |
|
（郵政編碼） |
註冊人的電話號碼，包括區號： (617) 375-3006
如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：
☐ |
根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信 |
☐ |
根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料 |
☐ |
根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）條進行的啟動前通信 |
☐ |
根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行的啟動前通信 |
根據該法第12（b）條註冊的證券：
每個班級的標題 |
交易品種 |
註冊的每個交易所的名稱 |
普通股，面值每股0.001美元 |
GEG |
納斯達克股票市場有限責任公司 |
7.25% 2027 年到期的票據 |
GEGGL |
納斯達克股票市場有限責任公司 （納斯達克全球精選市場） |
用複選標記表明註冊人是1933年《證券法》第405條（本章第230.405節）還是1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2節）所定義的新興成長型公司。
新興成長型公司
如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
項目 2.02 經營業績和財務狀況。
2023年11月8日，Great Elm Group, Inc. 發佈了作為本報告附錄99.1提供的新聞稿。
上述信息（包括本文件附錄99.1）正在提供，就經修訂的1934年《證券交易法》（“交易法”）第18條而言，不得將其視為 “已存檔”，也不得將其視為受該節規定的責任約束，也不得將此類信息視為以提及方式納入根據經修訂的1933年《證券法》或《交易法》提交的任何文件中，除非此類信息中以提及方式明確規定備案。
項目 9.01 財務報表和附錄。
(d) 展品。
|
|
|
展覽 數字 |
|
描述 |
99.1 |
|
新聞稿，日期為 2023 年 11 月 8 日 |
104 |
|
這份 8-K 表最新報告的封面，格式為內聯 XBRL |
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
|
|
GREAT ELM GROUP, INC. |
|
|
|
日期：2023 年 11 月 8 日 |
|
/s/ Keri A. Davis |
|
|
作者：Keri A. Davis |
|
|
職務：首席財務官 |