附錄 99.1
SOLID POWER發佈 2023年第三季度業績;
出貨首批進入汽車認證的 A 型樣本 EV 電池
- | 業務、運營和財務最新情況電話會議定於美國東部時間今天下午 4:30 舉行 |
科羅拉多州路易斯維爾,2023年11月7日——固態電池 技術的領先開發商固態電池 技術開發商Solid Power, Inc.(納斯達克股票代碼:SLDP)今天公佈了截至2023年9月30日的第三季度財務業績,並已出貨首批進入汽車認證的 A樣品電池。
最近的 業務亮點
· | 首次向寶馬交付A-1電動汽車電池,正式進入汽車資格認證 |
· | 寶馬演示車計劃正在按計劃交付 |
· | 增加電動汽車電池的 SP2 電解質容量並逐步停止 SP1 的生產 |
Solid Power總裁兼首席執行官約翰·範斯科特表示:“ 我們在一週多前為寶馬生產並交付了第一節A樣本電動汽車電池,這反映了我們團隊的強大執行力,這標誌着Solid Power的一個重要里程碑。”“我們很高興能夠交付這些產品,開始 正式的汽車認證程序,並繼續走商業化之路。這些 A-1 電動汽車電池還將支持 BMW 的演示車計劃,我們預計這也將成為我們技術的重要證據。”
“在電解質方面,我們正在大批量生產SP2的電解質,並且已經逐步停止了SP1粉末的生產。這使我們穩步走上了繼續提高產量的正軌, 證明瞭我們有能力為潛在合作伙伴進行大規模生產,” 範斯科特説。
範斯科特繼續説:“展望未來,我們相信我們完全有能力實現 我們的關鍵目標並推動戰略增長。”“當我們尋求 進一步鞏固我們在市場上的領導地位併為我們的合作伙伴、員工和股東創造長期價值時,我們正緊迫地開展業務。”
2023 年第三季度財經 亮點
2023年第三季度 收入為640萬美元,與2022年第三季度相比增加了360萬美元,這要歸因於 繼續執行該公司的聯合開發協議。2023年前九個月的收入為1,510萬美元,較2022年同期 增加了750萬美元。
正如預期的那樣, 與 2022 年同期相比,2023 年第三季度和前九個月的運營支出有所增加。這一增長 是由對產品開發和運營規模的加速投資所推動的。2023年第三季度營業虧損為2150萬美元,淨虧損為1,510萬美元,合每股虧損0.08美元。
1
資產負債表和流動性
Solid Power的 流動性狀況保持強勁,2023年9月30日的總流動性總額為4.223億美元,如下所示。
(以千美元計) | 2023 年 9 月 30 日 | 十二月三十一日 2022 | ||||||
現金和現金等價物 | $ | 27,458 | $ | 50,123 | ||||
有價證券 | 166,030 | 272,957 | ||||||
長期投資 | 228,806 | 172,974 | ||||||
總流動性 | $ | 422,294 | $ | 496,054 |
該公司的現金、現金等價物和 投資存放在全球領先銀行,投資於平均到期日 為15個月的A級企業和政府證券。
第三季度 和2023年迄今為止的資本支出總額分別為830萬美元和2950萬美元,主要代表對 公司新電解質生產設施的投資。
2023 年展望
Solid Power 的 2023 年展望和目標保持不變。截至本版本發佈之日,以下里程碑已經完成:
· | Solid Power 的 SP2 電解質生產 工廠開始生產。 |
· | 開始向潛在客户提供電解質以進行採樣 和反饋,這項工作仍在進行中。 |
· | 開始向聯合開發合作伙伴交付電動汽車電池。 |
Solid Power 仍然致力於實現以下關鍵目標:
· | 縮放 SP2 的電解質產量。 |
· | 在我們開始汽車認證程序時,繼續向我們的聯合開發合作伙伴 交付電動汽車電池。 |
· | 繼續改善關鍵電池性能指標,包括能量 密度、壓力、循環壽命、低温運行和安全性。 |
2
隨着Solid Power實現其里程碑,該公司現在預計,到2023年,運營中使用的現金將略低於最初的7,000萬美元和8000萬美元區間,資本支出將略低於最初的5000萬至6000萬美元區間。發展 的進展和效率加上謹慎的資本投資延期,使公司得以減少其2023年的計劃投資。
預計2023年的收入 仍將在1500萬美元至2000萬美元之間。
網絡直播和電話會議
Solid Power將於今天,即2023年11月7日美國東部時間下午 2:30(美國東部時間下午 4:30)主持電話會議。 將有總裁兼首席執行官約翰·範斯科特和首席財務官凱文·帕普茲基參加電話會議。
感興趣的投資者和其他各方可以通過Solid Power的投資者關係網站ir.solidpowerbattery.com收聽電話會議的網絡直播。
也可以撥打 +1-844-826-3035(國內)或 +1-412-317-5195(國際)通過電話直播 。
電話會議結束大約三小時後,將通過 ir.solidpowerbattery.com 或撥打 +1-844-512-2921(國內)、 或 +1-412-317-6671(國際)提供 。重播的密碼是 10183075。重播將持續到2023年11月21日美國東部時間晚上 9:59(美國東部時間晚上 11:59)。
關於 Solid Power, Inc.
Solid Power 正在開發固態電池技術,為快速增長的電動汽車和其他市場提供下一代電池。 Solid Power 的核心技術是其電解質材料,Solid Power 認為,與傳統鋰離子電池相比,電解質材料可以延長續航里程、更長 電池壽命、提高安全性並降低成本。Solid Power的商業模式——向電池製造商出售 其電解質並許可其電池設計和製造工藝——使該公司與 許多計劃成為商用電池製造商的競爭對手區分開來。最終,Solid Power努力成為為電動汽車和其他應用提供動力的硫化物基固體電解質材料的領先生產商和 分銷商。欲瞭解更多信息,請訪問 http://www.solidpowerbattery.com/。
3
前瞻性陳述
除此處包含的當前或歷史事實陳述外 的所有陳述均為經修訂的1933年《證券法》第27A 條和經修訂的1934年《證券交易法》第21E條所指的 “前瞻性陳述”,包括Solid Power 或其管理團隊對未來的期望、目標、信念、意圖或戰略。本文使用時, “可以”、“應該”、“將”、“可能”、“相信”、“預期”、 “打算”、“估計”、“期望”、“項目”、“計劃”、“展望”、 “seek” 等詞語的否定詞語旨在識別前瞻性陳述,儘管 並非所有前瞻性陳述都包含此類識別詞。這些報表包括我們對2023年的財務指導、未來的財務 業績和我們的戰略、擴張計劃、市場機會、未來運營、未來經營業績、估計收入、虧損、 預計成本、前景以及管理計劃和目標。這些前瞻性陳述基於管理層當前 對未來事件的預期和假設,並基於有關未來 事件結果和時間的現有信息。除非適用法律另有要求,否則Solid Power不承擔任何更新任何前瞻性陳述的責任,其中所有 均受本節陳述的明確限制,以反映本文發佈之日之後的事件或情況。 提醒讀者不要過分依賴前瞻性陳述,Solid Power 提醒你,這些前瞻性陳述 存在許多風險和不確定性,其中大多數難以預測,其中許多是Solid Power無法控制的,包括以下因素:(i)與我們的研發工作成功的不確定性相關的風險, 包括我們實現技術目標或結果的能力我們的合作伙伴需要我們的技術,並將我們的技術商業化 競爭技術的進步;(ii) 與我們的原始設備製造商的非排他性質和 聯合開發協議關係相關的風險;(iii) 我們以商業上合理的條件與合作伙伴談判和執行供應協議的能力;(iv) 我們的業務計劃和預期業務里程碑的推出時間;(v) 生產設施的建設和運營延遲;(vi) 我們保護知識產權的能力,包括美國 以外的司法管轄區; (vii)電動汽車和其他技術的廣泛市場採用,如果開發成功,我們能夠部署我們的電池技術和 電解質材料;(viii) 我們成功地留住或招聘了我們的高管、 關鍵員工,包括技術人員和工程師或董事;(ix) 與管理層和 董事會過渡相關的風險和潛在幹擾;(x) 適用法律或法規的變化;(xi) 相關風險到技術系統和 安全漏洞;(xii)我們可能受到不利影響受其他經濟、商業或競爭因素的影響,包括 供應鏈中斷,可能無法管理其他風險和不確定性;(xiii) 與我們作為 研發階段公司的地位有關的風險,有財務虧損歷史,預計在可預見的將來會產生鉅額支出和持續 虧損;(xiv) 終止或減少政府的清潔能源和電動汽車激勵措施; 和 (xv) 國內外業務、市場、金融、政治和法律條件。有關 這些因素以及其他可能影響本文討論的運營和預測的因素的更多信息,可以在Solid Power截至2022年12月31日的10-K表年度報告中的 “風險因素” 部分找到,截至2023年3月31日的季度報告以及Solid Power不時向美國證券交易委員會提交的其他文件 網站 www.sec.gov。這些文件確定並解決了其他重要的風險和不確定性,這些風險和不確定性可能導致 實際事件和結果與前瞻性陳述中包含的事件和結果存在重大差異。Solid Power 無法保證 它會達到預期。
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聯繫信息
凱文·帕普茲基
首席財務官
1 (800) 799-7380
investors@solidpowerbattery.com
網站: www.solidpowerbattery.com
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Solid Power, Inc. | ||||||
簡明合併資產負債表 | ||||||
(以千計,面值和股票數量除外) | ||||||
2023 年 9 月 30 日
(未經審計) | 十二月三十一日 2022 | |||||||
資產 | ||||||||
當前 資產 | ||||||||
現金 和現金等價物 | $ | 27,458 | $ | 50,123 | ||||
有價證券 | 166,030 | 272,957 | ||||||
合同 應收賬款 | 3,243 | 1,521 | ||||||
來自關聯方的合同 應收賬款 | 5,048 | 319 | ||||||
預付 費用和其他流動資產 | 3,207 | 2,888 | ||||||
流動資產總額 | 204,986 | 327,808 | ||||||
財產, 廠房和設備,淨額 | 99,241 | 82,761 | ||||||
使用權 經營租賃資產,淨額 | 7,300 | 7,725 | ||||||
使用權 融資租賃資產,淨額 | 1,011 | 922 | ||||||
其他 資產 | 1,057 | 1,148 | ||||||
長期 投資 | 228,806 | 172,974 | ||||||
無形資產,淨額 | 1,525 | 1,108 | ||||||
資產總數 | $ | 543,926 | $ | 594,446 | ||||
負債 和股東權益 | ||||||||
當前 負債 | ||||||||
應付賬款和其他應計負債 | 6,280 | 11,326 | ||||||
長期債務的當前 部分 | — | 7 | ||||||
遞延 收入 | — | 4,050 | ||||||
應計 補償 | 4,746 | 4,528 | ||||||
經營性 租賃負債,短期 | 606 | 549 | ||||||
財務 租賃負債,短期 | 342 | 273 | ||||||
流動負債總額 | 11,974 | 20,733 | ||||||
認股證 負債 | 5,637 | 9,117 | ||||||
長期經營 租賃負債 | 8,159 | 8,622 | ||||||
財務 長期租賃負債 | 544 | 602 | ||||||
負債總額 | 26,314 | 39,074 | ||||||
股東 權益 | ||||||||
普通股 股,面值0.0001美元;已授權2,000,000股;截至2023年9月30日和2022年12月31日,已發行和流通的股票分別為178,417,397和176,007,184股 | 18 | 18 | ||||||
額外 實收資本 | 586,347 | 577,603 | ||||||
累計 赤字 | (65,596 | ) | (19,090 | ) | ||||
累計 其他綜合虧損 | (3,157 | ) | (3,159 | ) | ||||
股東權益總計 | 517,612 | 555,372 | ||||||
負債和股東權益總額 | $ | 543,926 | $ | 594,446 | ||||
6
Solid Power, Inc. | ||||||||||||
簡明合併運營報表(未經審計) | ||||||||||||
(以千計,股票數量和每股金額除外) | ||||||||||||
截至 9 月 30 日為止的三個 個月, | 九個
個月已結束 9 月 30 日, | |||||||||||||||
2023 | 2022 | 2023 | 2022 | |||||||||||||
收入 | $ | 6,366 | $ | 2,813 | $ | 15,063 | $ | 7,591 | ||||||||
運營 費用 | ||||||||||||||||
直接 成本 | 7,183 | 3,544 | 20,354 | 8,561 | ||||||||||||
研究 和開發 | 14,236 | 9,710 | 40,391 | 24,811 | ||||||||||||
銷售、 一般和管理 | 6,444 | 5,158 | 19,307 | 15,827 | ||||||||||||
運營費用總計 | 27,863 | 18,412 | 80,052 | 49,199 | ||||||||||||
運營 虧損 | (21,497 | ) | (15,599 | ) | (64,989 | ) | (41,608 | ) | ||||||||
非營業收入 收入和支出 | ||||||||||||||||
利息 收入 | 5,213 | 3,128 | 15,041 | 4,300 | ||||||||||||
認股權證負債公允價值的變化 | 1,155 | - | 3,480 | 28,183 | ||||||||||||
利息 支出 | (13 | ) | (12 | ) | (39 | ) | (22 | ) | ||||||||
營業外收入和支出總額 | 6,355 | 3,116 | 18,482 | 32,461 | ||||||||||||
税前 虧損 | (15,142 | ) | (12,483 | ) | (46,507 | ) | (9,147 | ) | ||||||||
收入 税收優惠 | — | (84 | ) | — | (71 | ) | ||||||||||
淨虧損 | $ | (15,142 | ) | $ | (12,399 | ) | $ | (46,507 | ) | $ | (9,076 | ) | ||||
每股基本 和攤薄後的每股虧損 | $ | (0.08 | ) | $ | (0.07 | ) | $ | (0.26 | ) | $ | (0.05 | ) | ||||
加權 已發行平均股數 — 基本和攤薄 | 178,388,926 | 175,025,984 | 177,800,915 | 173,859,649 |
7
Solid Power, Inc. | ||||||
簡明合併現金流量表(未經審計) | ||||||
(以千計) | ||||||
九個
個月已結束 9 月 30 日, | ||||||||
2023 | 2022 | |||||||
來自運營活動的現金 流量 | ||||||||
淨虧損 | $ | (46,507 | ) | $ | (9,076 | ) | ||
為調節淨虧損與經營活動產生的淨現金和現金等價物而進行的調整 : | ||||||||
折舊 和攤銷 | 7,805 | 3,437 | ||||||
使用權資產的攤銷 | 566 | 51 | ||||||
出售不動產、廠房和設備虧損 | — | 4 | ||||||
基於股票的 薪酬支出 | 8,447 | 6,498 | ||||||
遞延税 | — | (71 | ) | |||||
認股權證負債公允價值的變化 | (3,480 | ) | (28,183 | ) | ||||
有價證券的溢價攤銷 和折扣的增加 | (8,297 | ) | (1,170 | ) | ||||
提供(使用)現金和現金等價物的運營資產和負債變動 : | ||||||||
合同 應收賬款 | (1,403 | ) | (2,473 | ) | ||||
來自關聯方的合同 應收賬款 | (5,048 | ) | — | |||||
預付 費用和其他資產 | 297 | 2,101 | ||||||
應付賬款和其他應計負債 | 207 | (3,327 | ) | |||||
遞延 收入 | (4,050 | ) | (300 | ) | ||||
應計 補償 | 218 | 1,831 | ||||||
短期經營 和融資租賃負債 | (406 | ) | 192 | |||||
用於經營活動的淨 現金和現金等價物 | (51,651 | ) | (30,486 | ) | ||||
來自投資活動的現金 流量 | ||||||||
購買 不動產、廠房和設備 | (29,526 | ) | (47,915 | ) | ||||
購買 的有價證券和長期投資 | (256,584 | ) | (448,757 | ) | ||||
出售有價證券的收益 | 315,493 | 111,198 | ||||||
購買 的無形資產 | (428 | ) | (308 | ) | ||||
(用於)投資活動提供的淨 現金和現金等價物 | 28,955 | (385,782 | ) | |||||
來自融資活動的現金 流量 | ||||||||
還款 筆債務 | (7 | ) | (104 | ) | ||||
行使股票期權的收益 | 194 | 771 | ||||||
根據ESPP發行普通股所得的收益 | 214 | — | ||||||
為預扣與股票薪酬相關的員工税而支付的現金 | (111 | ) | (58 | ) | ||||
融資租賃負債的付款 | (259 | ) | (76 | ) | ||||
交易 費用 | — | (12 | ) | |||||
融資活動提供的淨 現金和現金等價物 | 31 | 521 | ||||||
現金及現金等價物的淨減少 | (22,665 | ) | (415,747 | ) | ||||
期初的現金 和現金等價物 | 50,123 | 513,447 | ||||||
期末現金 和現金等價物 | 27,458 | 97,700 | ||||||
用現金 支付利息 | $ | 39 | $ | 5 | ||||
應計 資本支出 | $ | 2,309 | $ | 7,818 |
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