美國
證券交易所 委員會
華盛頓特區 20549
附表 13D
(第 13d-101 條)
應包含在根據要求提交的聲明中的信息
對 § 240.13d-1 (a) 及其依法提出的修正案
§ 240.13d-2 (a)
(修正號)1
Sensei 生物療法有限公司
(發行人的姓名 )
普通股,每股面值0.0001美元
(證券類別的標題)
81728A108
(CUSIP 號碼)
NEWTYN 管理有限責任公司
60 East 42和,960 號套房
紐約,紐約 10165
(212) 446-2465
(姓名、地址和電話號碼)
有權接收通知 和通信)
2023年10月25日
(需要 提交本聲明的事件發生日期)
如果 申報人此前曾就附表 13G 提交過聲明,報告本附表 13D 所涉的收購,並且是因為 §§ 240.13d-1 (e)、240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g) 而提交此附表,請勾選以下 方框 §。
注意:以紙質形式提交的附表 應包括一份簽名的原件和附表的五份副本,包括所有證物。參見 § 240.13d-7 適用於要向其發送副本的其他各方。
1 本封面頁的其餘部分應填寫,用於申報人首次在本表格上提交有關證券標的類別 ,以及隨後任何包含會改變先前封面頁中提供的 披露的信息的修正案。
就1934年《證券 交易法》(“法案”)第18條而言,本封面其餘部分所要求的 信息不應被視為 “提交”,也不得以其他方式受該法該條款的約束,而應受該法所有其他條款的約束(但是, 看到這 注意事項).
CUSIP 編號 81728A108
1 | 舉報人姓名 | ||||||||||||||||||
Newtyn Partner | |||||||||||||||||||
2 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 | (a) ☐ | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 僅限秒鐘使用 | ||||||||||||||||||
4 | 資金來源 | ||||||||||||||||||
廁所 | |||||||||||||||||||
5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律程序,請勾選複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 國籍或組織地點 | ||||||||||||||||||
特拉華 | |||||||||||||||||||
的數量 | 7 | 唯一的投票權 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益地 | - 0 - | ||||||||||||||||||
由... 擁有 | 8 | 共享投票權 | |||||||||||||||||
每個 | |||||||||||||||||||
報告 | 1,046,406 | ||||||||||||||||||
有的人 | 9 | 唯一的處置力 | |||||||||||||||||
- 0 - | |||||||||||||||||||
10 | 共享的處置權 | ||||||||||||||||||
1,046,406 | |||||||||||||||||||
11 | 每個申報人實際擁有的總金額 | ||||||||||||||||||
1,046,406 | |||||||||||||||||||
12 | 如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股票,則複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比 | ||||||||||||||||||
3.9% | |||||||||||||||||||
14 | 舉報人類型 | ||||||||||||||||||
PN |
2 |
CUSIP 編號 81728A108
1 | 舉報人姓名 | ||||||||||||||||||
Newtyn TE Partner | |||||||||||||||||||
2 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 | (a) ☐ | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 僅限秒鐘使用 | ||||||||||||||||||
4 | 資金來源 | ||||||||||||||||||
廁所 | |||||||||||||||||||
5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律程序,請勾選複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 國籍或組織地點 | ||||||||||||||||||
特拉華 | |||||||||||||||||||
的數量 | 7 | 唯一的投票權 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益地 | - 0 - | ||||||||||||||||||
由... 擁有 | 8 | 共享投票權 | |||||||||||||||||
每個 | |||||||||||||||||||
報告 | 687,752 | ||||||||||||||||||
有的人 | 9 | 唯一的處置力 | |||||||||||||||||
- 0 - | |||||||||||||||||||
10 | 共享的處置權 | ||||||||||||||||||
687,752 | |||||||||||||||||||
11 | 每個申報人實際擁有的總金額 | ||||||||||||||||||
687,752 | |||||||||||||||||||
12 | 如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股票,則複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比 | ||||||||||||||||||
2.6% | |||||||||||||||||||
14 | 舉報人類型 | ||||||||||||||||||
PN |
3 |
CUSIP 編號 81728A108
1 | 舉報人姓名 | ||||||||||||||||||
Newtyn 管理有限責任公司 | |||||||||||||||||||
2 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 | (a) ☐ | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 僅限秒鐘使用 | ||||||||||||||||||
4 | 資金來源 | ||||||||||||||||||
OO | |||||||||||||||||||
5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律程序,請勾選複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 國籍或組織地點 | ||||||||||||||||||
紐約 | |||||||||||||||||||
的數量 | 7 | 唯一的投票權 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益地 | - 0 - | ||||||||||||||||||
由... 擁有 | 8 | 共享投票權 | |||||||||||||||||
每個 | |||||||||||||||||||
報告 | 1,734,158 | ||||||||||||||||||
有的人 | 9 | 唯一的處置力 | |||||||||||||||||
- 0 - | |||||||||||||||||||
10 | 共享的處置權 | ||||||||||||||||||
1,734,158 | |||||||||||||||||||
11 | 每個申報人實際擁有的總金額 | ||||||||||||||||||
1,734,158 | |||||||||||||||||||
12 | 如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股票,則複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比 | ||||||||||||||||||
6.5% | |||||||||||||||||||
14 | 舉報人類型 | ||||||||||||||||||
OO |
4 |
CUSIP 編號 81728A108
1 | 舉報人姓名 | ||||||||||||||||||
Newtyn 資本合夥人,LP | |||||||||||||||||||
2 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 | (a) ☐ | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 僅限秒鐘使用 | ||||||||||||||||||
4 | 資金來源 | ||||||||||||||||||
OO | |||||||||||||||||||
5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律程序,請勾選複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 國籍或組織地點 | ||||||||||||||||||
特拉華 | |||||||||||||||||||
的數量 | 7 | 唯一的投票權 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益地 | - 0 - | ||||||||||||||||||
由... 擁有 | 8 | 共享投票權 | |||||||||||||||||
每個 | |||||||||||||||||||
報告 | 1,734,158 | ||||||||||||||||||
有的人 | 9 | 唯一的處置力 | |||||||||||||||||
- 0 - | |||||||||||||||||||
10 | 共享的處置權 | ||||||||||||||||||
1,734,158 | |||||||||||||||||||
11 | 每個申報人實際擁有的總金額 | ||||||||||||||||||
1,734,158 | |||||||||||||||||||
12 | 如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股票,則複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比 | ||||||||||||||||||
6.5% | |||||||||||||||||||
14 | 舉報人類型 | ||||||||||||||||||
PN |
5 |
CUSIP 編號 81728A108
1 | 舉報人姓名 | ||||||||||||||||||
Ledo Capital, LLC | |||||||||||||||||||
2 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 | (a) ☐ | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 僅限秒鐘使用 | ||||||||||||||||||
4 | 資金來源 | ||||||||||||||||||
OO | |||||||||||||||||||
5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律程序,請勾選複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 國籍或組織地點 | ||||||||||||||||||
紐約 | |||||||||||||||||||
的數量 | 7 | 唯一的投票權 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益地 | - 0 - | ||||||||||||||||||
由... 擁有 | 8 | 共享投票權 | |||||||||||||||||
每個 | |||||||||||||||||||
報告 | 1,734,158 | ||||||||||||||||||
有的人 | 9 | 唯一的處置力 | |||||||||||||||||
- 0 - | |||||||||||||||||||
10 | 共享的處置權 | ||||||||||||||||||
1,734,158 | |||||||||||||||||||
11 | 每個申報人實際擁有的總金額 | ||||||||||||||||||
1,734,158 | |||||||||||||||||||
12 | 如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股票,則複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比 | ||||||||||||||||||
6.5% | |||||||||||||||||||
14 | 舉報人類型 | ||||||||||||||||||
OO |
6 |
CUSIP 編號 81728A108
1 | 舉報人姓名 | ||||||||||||||||||
諾亞·利維 | |||||||||||||||||||
2 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 | (a) ☐ | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 僅限秒鐘使用 | ||||||||||||||||||
4 | 資金來源 | ||||||||||||||||||
OO | |||||||||||||||||||
5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律程序,請勾選複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 國籍或組織地點 | ||||||||||||||||||
美國 | |||||||||||||||||||
的數量 | 7 | 唯一的投票權 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益地 | - 0 - | ||||||||||||||||||
由... 擁有 | 8 | 共享投票權 | |||||||||||||||||
每個 | |||||||||||||||||||
報告 | 1,734,158 | ||||||||||||||||||
有的人 | 9 | 唯一的處置力 | |||||||||||||||||
- 0 - | |||||||||||||||||||
10 | 共享的處置權 | ||||||||||||||||||
1,734,158 | |||||||||||||||||||
11 | 每個申報人實際擁有的總金額 | ||||||||||||||||||
1,734,158 | |||||||||||||||||||
12 | 如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股票,則複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比 | ||||||||||||||||||
6.5% | |||||||||||||||||||
14 | 舉報人類型 | ||||||||||||||||||
在 |
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CUSIP 編號 81728A108
以下內容構成 下列簽署人提交的附表 13D(“附表 13D”)。
第 1 項。 | 證券和發行人。 |
本聲明涉及特拉華州的一家公司Sensei Biotherapeutics, Inc.( “發行人”)的普通股,每股面值0.0001美元(“股票”)。發行人主要執行辦公室的地址為馬裏蘭州羅克維爾市研究大道1405號125號套房 20850。
第 2 項。 | 身份和背景。 |
(a) 此 聲明由以下人提交:
(i) | 特拉華州有限合夥企業(“NP”)Newtyn Partners, LP,涉及 直接 並由其實益擁有的股份; |
(ii) | 特拉華州有限合夥企業(“NTE”)Newtyn TE Partners, LP,就其直接和實益擁有的 股份; |
(iii) | Newtyn Management, LLC,一家紐約有限責任公司(“NM”),分別擔任NP和NTE的投資經理 ; |
(iv) | 特拉華州有限合夥企業(“NCP”)Newtyn Capital Partners, LP,作為NP和NTE的普通合夥人 ; |
(v) | 紐約有限責任公司(“Ledo”)Ledo Capital, LLC,作為 NCP 的普通合夥人;以及 |
(六) | 諾亞·利維,作為新墨西哥州和萊多的管理成員。 |
上述各項 被稱為 “舉報人”,統稱為 “舉報人”。每位申報人 都是該聯合申報協議的當事方,如第 6 項進一步描述的那樣。因此,申報人特此提交 聯合附表13D。
(b) 每位申報人的 主要營業地址為東60號 42和Street,960 套房,紐約,紐約 10165。
(c) NP和NTE各自的 主要業務是投資證券。NM的主要業務是擔任NP和NTE各自的投資經理 。NCP的主要業務是擔任NP和NTE各自的普通合夥人。 Ledo的主要業務是擔任NCP的普通合夥人。Levy 先生的主要職業是擔任 NM 和 Ledo 的管理成員。
(d) 在過去五 (5) 年中,沒有 舉報人因刑事訴訟被定罪(不包括交通違規行為或類似 輕罪)。
(e) 在過去五年中,任何 舉報人均未參與過具有司法管轄權的司法或行政機構的民事訴訟 ,並且由於此類訴訟,過去或現在都受一項判決、法令或最終命令的約束,該判決、法令或最終命令禁止將來違反 或強制開展受聯邦或州證券法約束的活動,或者認定存在任何違規行為。
(f) Levy 先生是美利堅合眾國公民。
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CUSIP 編號 81728A108
第 3 項。 | 資金或其他對價的來源和金額。 |
NP和NTE的每個 購買的股票均使用營運資金(在任何給定時間,可能包括經紀公司在普通 業務過程中提供的保證金貸款)購買。NP實益擁有的1,046,406股股票的總收購價格約為1,554,525美元,其中包括 經紀佣金。NTE實益擁有的687,752股股票的總收購價格約為1,031,194美元,其中包括 經紀佣金。
第 4 項。 | 交易目的。 |
申報人之所以購買 股票,是因為他們認為股票在購買時構成了有吸引力的投資機會。根據 的總體市場狀況、申報人可獲得的其他投資機會以及以 使人們希望購買或出售股票的價格出售的股票的情況,申報人可能會努力通過在公開市場上或私下交易或其他方式購買或出售股票等方式增加或減少其在發行人 中的頭寸,條件為 ,申報人可能這樣做可取。
2023 年 10 月 25 日,申報 人致函發行人董事會(“董事會”),轉達 以等於每股1.00美元的現金收購發行人100%的已發行股份的提議,比截至2023年10月25日營業結束時的收盤價高出約67%(“提案”)。申報 人已向董事會提交提案,以促進建設性討論,目標是達成符合所有股東最大利益的雙方 筆交易。要約信的副本作為附錄99.1附於此,並以引用方式納入此處。
申報人目前沒有 任何與附表 13D 第 4 項 (a)-(j) 分段所述事項有關或導致這些事項的計劃或提案,除非本文另有規定,或者在本文討論的任何行動完成時或與之相關的情況。根據各種因素,包括但不限於發行人的財務狀況、業績和戰略方向、發行人管理層和董事會採取的 行動、申報人可獲得的其他投資機會、股票的價格 水平、證券市場狀況以及總體經濟和行業狀況,申報人將來可能會就其對發行人的投資採取他們認為適當的行動,包括但不限於,讓 參與溝通以及與發行人管理層和董事會進行信息交流,與發行人 的股東或其他第三方就發行人和申報人的投資進行討論,就發行人運營、治理或資本的變動、涉及發行人或 某些業務的潛在業務合併或處置提出建議,或提出改善發行人財務和/或運營業績的建議,收購額外 股份,處置部分或全部股份的股份,或變動他們對項目4中提及的任何和所有事項的意圖。
第 5 項。 | 發行人證券的利息。 |
此處提及的每個人所擁有的 股的總百分比基於截至2023年8月1日的26,583,819股已發行股份,這是發行人於2023年8月3日向美國證券交易委員會 提交的10-Q表季度報告中報告的已發行股票總數 。
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CUSIP 編號 81728A108
A. | NP |
(a) | 截至本文發佈之日,NP直接擁有1,046,406股股票。 |
百分比:大約 3.9%
(b) | 1。唯一的投票權或直接投票權:0 2。共同的投票權或直接投票權:1,046,406 3。處置或指導處置的唯一權力:0 4。處置或指導處置的共同權力:1,046,406 |
B. | NTE |
(a) | 截至本文發佈之日,NTE直接擁有687,752股股票。 |
百分比:大約 2.6%
(b) | 1。唯一的投票權或直接投票權:0 2。共同的投票權或直接投票權:687,752 3。處置或指導處置的唯一權力:0 4。處置或指導處置的共同權力:687,752 |
C. | NM |
(a) | 作為NP和NTE各自的投資經理,NM可能被視為實益擁有NP和NTE總共擁有的1,734,158股 股。 |
百分比:大約 6.5%
(b) | 1。唯一的投票權或直接投票權:0 2。共同的投票權或直接投票權:1,734,158 3。處置或指導處置的唯一權力:0 4。處置或指導處置的共同權力:1,734,158 |
D. | NCP |
(a) | 作為NP和NTE各自的普通合夥人,NCP可能被視為實益擁有NP和NTE總共擁有的1,734,158股 股。 |
百分比:大約 6.5%
(b) | 1。唯一的投票權或直接投票權:0 2。共同的投票權或直接投票權:1,734,158 3。處置或指導處置的唯一權力:0 4。處置或指導處置的共同權力:1,734,158 |
E. | 萊多 |
(a) | 作為NCP的普通合夥人,Ledo可能被視為實益擁有NP和NTE在 合計中擁有的1,734,158股股份。 |
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CUSIP 編號 81728A108
百分比:大約 6.5%
(b) | 1。唯一的投票權或直接投票權:0 2。共同的投票權或直接投票權:1,734,158 3。處置或指導處置的唯一權力:0 4。處置或指導處置的共同權力:1,734,158 |
F. | 利維先生 |
(a) | 作為NM和Ledo各自的管理成員,利維先生可能被視為實益擁有NP和NTE共擁有的1,734,158股 股。 |
百分比:大約 6.5%
(b) | 1。唯一的投票權或直接投票權:0 2。共同的投票權或直接投票權:1,734,158 3。處置或指導處置的唯一權力:0 4。處置或指導處置的共同權力:1,734,158 |
就經修訂的1934年《證券交易法》 第13 (d) 條而言,提交本附表 13D 不應被視為申報人承認申報人是發行人不直接擁有的任何證券的受益所有者。具體而言,每位申報人 均拒絕對本文報告的、他或其不直接擁有的證券的實益所有權。
(c) | 某些申報人在過去60天內的股票交易載於本文所附附表A ,並以提及方式納入此處。 |
(d) | 據瞭解,除申報人外,沒有其他人有權或有權指示 從股票出售中獲得股息或出售股票的收益。 |
(e) | 不適用。 |
第 6 項。 | 與發行人證券有關的合同、安排、諒解或關係。 |
2023 年 11 月 3 日, 申報人簽訂了聯合申報協議,在該協議中,申報人同意代表 他們各自聯合提交附表13D中有關發行人證券的報表。聯合申報協議作為附錄 99.1 附於此,並以引用方式納入此處。
除本文所述外, 申報人之間或申報人與 任何其他人之間沒有關於發行人證券的合同、安排、諒解或關係。
第 7 項。 | 材料將作為展品提交。 |
99.1 | 錄取通知書,日期為2023年10月25日。 |
99.2 | 聯合申報協議,日期為2023年11月3日。 |
11 |
CUSIP 編號 81728A108
簽名
經過合理的調查 ,盡其所知和所信,下列每位簽署人均證明本聲明中提出的信息是真實的, 完整和正確。
日期:2023 年 11 月 3 日
Newtyn Partner | |||
來自: | Newtyn 管理有限責任公司 投資經理 | ||
來自: | /s/ 尤金·多佐爾採夫 | ||
姓名: | 尤金·多佐爾採夫 | ||
標題: | 授權簽字人 |
Newtyn TE Partner | |||
來自: | Newtyn 管理有限責任公司 投資經理 | ||
來自: | /s/ 尤金·多佐爾採夫 | ||
姓名: | 尤金·多佐爾採夫 | ||
標題: | 授權簽字人 |
Newtyn 管理有限責任公司 | |||
來自: | /s/ 尤金·多佐爾採夫 | ||
姓名: | 尤金·多佐爾採夫 | ||
標題: | 授權簽字人 |
Newtyn 資本合夥人,LP | |||
來自: | Ledo Capital, LLC 普通合夥人 | ||
來自: | /s/ 尤金·多佐爾採夫 | ||
姓名: | 尤金·多佐爾採夫 | ||
標題: | 授權簽字人 |
Ledo Capital, LLC | |||
來自: | /s/ 尤金·多佐爾採夫 | ||
姓名: | 尤金·多佐爾採夫 | ||
標題: | 授權簽字人 |
12 |
CUSIP 編號 81728A108
/s/ Noah Levy | |
諾亞·利維 |
13 |
CUSIP 編號 81728A108
附表 A
過去六十 (60) 天內的股票交易
交易的性質 |
證券 已購買/(已售出) |
每人價格 份額 ($) |
的日期 購買/出售 |
NEWTYN 合夥人們,
出售普通股 | (1,985) | 0.8183 | 09/08/2023 |
出售普通股 | (3,382) | 0.8350 | 09/11/2023 |
出售普通股 | (6,321) | 0.7936 | 09/12/2023 |
出售普通股 | (2,170) | 0.7887 | 09/13/2023 |
出售普通股 | (2,926) | 0.7566 | 09/14/2023 |
出售普通股 | (353) | 0.7560 | 09/15/2023 |
出售普通股 | (2,515) | 0.7483 | 10/02/2023 |
出售普通股 | (3,609) | 0.7290 | 10/03/2023 |
出售普通股 | (1,700) | 0.7071 | 10/04/2023 |
出售普通股 | (3,398) | 0.7026 | 10/05/2023 |
出售普通股 | (2,100) | 0.7306 | 10/06/2023 |
出售普通股 | (4,409) | 0.7502 | 10/09/2023 |
出售普通股 | (2,979) | 0.7607 | 10/10/2023 |
出售普通股 | (933) | 0.7590 | 10/11/2023 |
出售普通股 | (1,657) | 0.7670 | 10/12/2023 |
出售普通股 | (3,698) | 0.7371 | 10/13/2023 |
出售普通股 | (3,991) | 0.7679 | 10/16/2023 |
出售普通股 | (8,497) | 0.7133 | 10/17/2023 |
出售普通股 | (3,352) | 0.6679 | 10/18/2023 |
出售普通股 | (1,792) | 0.6693 | 10/19/2023 |
出售普通股 | (3,178) | 0.6242 | 10/20/2023 |
出售普通股 | (1,503) | 0.5982 | 10/24/2023 |
出售普通股 | (6,231) | 0.5837 | 10/25/2023 |
出售普通股 | (2,431) | 0.5807 | 10/26/2023 |
出售普通股 | (3,494) | 0.5429 | 10/27/2023 |
出售普通股 | (2,586) | 0.5289 | 10/30/2023 |
NEWTYN TE PARTNER
出售普通股 | (2,255) | 0.8350 | 09/11/2023 |
出售普通股 | (4,214) | 0.7936 | 09/12/2023 |
出售普通股 | (1,447) | 0.7887 | 09/13/2023 |
出售普通股 | (1,951) | 0.7566 | 09/14/2023 |
出售普通股 | (236) | 0.7560 | 09/15/2023 |
出售普通股 | (1,789) | 0.6268 | 10/23/2023 |
購買普通股 | 59,383 | 0.6753 | 10/31/2023 |
購買普通股 | 4,976 | 0.7090 | 11/01/2023 |
出售普通股 | (64,359) | 0.7068 | 11/03/2023 |