錯誤2023Q30000895421--12-31摩根士丹利真的錯誤Http://fasb.org/us-gaap/2023#AssetPledgedAsCollateralMember00008954212023-01-012023-09-300000895421美國-公認會計準則：公共類別成員2023-01-012023-09-300000895421美國-GAAP：系列APReferredStockMembers2023-01-012023-09-300000895421美國-美國公認會計準則：系列EPferredStockMember2023-01-012023-09-300000895421美國-公認會計準則：系列FP參考股票成員2023-01-012023-09-300000895421毫秒：SeriesIPferredStockMember2023-01-012023-09-300000895421毫秒：SeriesKPferredStockMember2023-01-012023-09-300000895421毫秒：SeriesLPferredStockMember2023-01-012023-09-300000895421MS：SeriesOPreferredStockMember2023-01-012023-09-300000895421毫秒：系列首選項股票成員2023-01-012023-09-300000895421Ms:GlobalMediumTermNotesSeriesAFixedRateStepUpSeniorNotesDue2026ofMorganStanleyFinanceLLCMember2023-01-012023-09-300000895421Ms:GlobalMediumTermNotesSeriesAFloatingRateNotesDue2029OfMorganStanleyFinanceLLCMember2023-01-012023-09-3000008954212023-10-31Xbrli：共享00008954212023-07-012023-09-30ISO 4217：美元00008954212022-07-012022-09-3000008954212022-01-012022-09-30ISO 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BackedSecuritiesMember2023-09-300000895421美國-公認會計準則：老年人債務責任成員美國-公認會計準則：公允價值輸入級別1成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2023-09-300000895421美國-公認會計準則：老年人債務責任成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值輸入級別2成員2023-09-300000895421美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員美國-公認會計準則：老年人債務責任成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2023-09-300000895421美國-公認會計準則：老年人債務責任成員美國-公認會計準則：公允價值投入水平12和3成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2023-09-300000895421美國-公認會計準則：公允價值輸入級別1成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員MS：公司和其他債務證券成員2023-09-300000895421美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值輸入級別2成員MS：公司和其他債務證券成員2023-09-300000895421美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員MS：公司和其他債務證券成員2023-09-300000895421美國-公認會計準則：公允價值投入水平12和3成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員MS：公司和其他債務證券成員2023-09-300000895421美國-公認會計準則：公允價值輸入級別1成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員MS：公司資質成員2023-09-300000895421美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員MS：公司資質成員美國-公認會計準則：公允價值輸入級別2成員2023-09-300000895421美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員MS：公司資質成員2023-09-300000895421美國-公認會計準則：公允價值投入水平12和3成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員MS：公司資質成員2023-09-300000895421US-GAAP：InterestRateContractMembers美國-公認會計準則：公允價值輸入級別1成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2023-09-300000895421US-GAAP：InterestRateContractMembers美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值輸入級別2成員2023-09-300000895421美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員US-GAAP：InterestRateContractMembers美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2023-09-300000895421US-GAAP：InterestRateContractMembers美國-公認會計準則：公允價值投入水平12和3成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2023-09-300000895421美國-公認會計準則：信用風險合同成員美國-公認會計準則：公允價值輸入級別1成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2023-09-300000895421美國-公認會計準則：信用風險合同成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值輸入級別2成員2023-09-300000895421美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員美國-公認會計準則：信用風險合同成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2023-09-300000895421美國-公認會計準則：公允價值投入水平12和3成員美國-公認會計準則：信用風險合同成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2023-09-300000895421美國-美國公認會計準則：外匯合同成員美國-公認會計準則：公允價值輸入級別1成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2023-09-300000895421美國-美國公認會計準則：外匯合同成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值輸入級別2成員2023-09-300000895421美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員美國-美國公認會計準則：外匯合同成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2023-09-300000895421美國-美國公認會計準則：外匯合同成員美國-公認會計準則：公允價值投入水平12和3成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2023-09-300000895421美國-美國公認會計準則：股權合同成員美國-公認會計準則：公允價值輸入級別1成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2023-09-300000895421美國-美國公認會計準則：股權合同成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值輸入級別2成員2023-09-300000895421美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員美國-美國公認會計準則：股權合同成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2023-09-300000895421美國-美國公認會計準則：股權合同成員美國-公認會計準則：公允價值投入水平12和3成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2023-09-300000895421MS：商品和其他合同成員美國-公認會計準則：公允價值輸入級別1成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2023-09-300000895421MS：商品和其他合同成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值輸入級別2成員2023-09-300000895421MS：商品和其他合同成員美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2023-09-300000895421MS：商品和其他合同成員美國-公認會計準則：公允價值投入水平12和3成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2023-09-300000895421美國-公認會計準則：公允價值輸入級別1成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2023-09-300000895421美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值輸入級別2成員2023-09-300000895421美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2023-09-300000895421美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2023-09-300000895421美國-公認會計準則：公允價值投入水平12和3成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2023-09-300000895421美國-公認會計準則：公允價值輸入級別1成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：美國政府成員2023-09-300000895421美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：美國政府成員美國-公認會計準則：公允價值輸入級別2成員2023-09-300000895421美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：美國政府成員2023-09-300000895421美國-公認會計準則：公允價值投入水平12和3成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：美國政府成員2023-09-300000895421美國-公認會計準則：公允價值輸入級別1成員美國-公認會計準則：外國政府債務證券成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2023-09-300000895421美國-公認會計準則：外國政府債務證券成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值輸入級別2成員2023-09-300000895421美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員美國-公認會計準則：外國政府債務證券成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2023-09-300000895421美國-公認會計準則：公允價值投入水平12和3成員美國-公認會計準則：外國政府債務證券成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2023-09-300000895421MS：公司和其他債務證券成員美國-公認會計準則：公允價值輸入級別1成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2023-09-300000895421MS：公司和其他債務證券成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值輸入級別2成員2023-09-300000895421MS：公司和其他債務證券成員美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2023-09-300000895421MS：公司和其他債務證券成員美國-公認會計準則：公允價值投入水平12和3成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2023-09-300000895421MS：公司資質成員美國-公認會計準則：公允價值輸入級別1成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2023-09-300000895421MS：公司資質成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值輸入級別2成員2023-09-300000895421美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員MS：公司資質成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2023-09-300000895421美國-公認會計準則：公允價值投入水平12和3成員MS：公司資質成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2023-09-300000895421美國-公認會計準則：公允價值輸入級別1成員美國-公認會計準則：美國政府成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2022-12-310000895421美國-公認會計準則：美國政府成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值輸入級別2成員2022-12-310000895421美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員美國-公認會計準則：美國政府成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2022-12-310000895421美國-公認會計準則：公允價值投入水平12和3成員美國-公認會計準則：美國政府成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2022-12-310000895421美國-公認會計準則：外國政府債務證券成員美國-公認會計準則：公允價值輸入級別1成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2022-12-310000895421美國-公認會計準則：外國政府債務證券成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值輸入級別2成員2022-12-310000895421美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員美國-公認會計準則：外國政府債務證券成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2022-12-310000895421美國-公認會計準則：公允價值投入水平12和3成員美國-公認會計準則：外國政府債務證券成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2022-12-310000895421Us-gaap:USStatesAndPoliticalSubdivisionsMember美國-公認會計準則：公允價值輸入級別1成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2022-12-310000895421Us-gaap:USStatesAndPoliticalSubdivisionsMember美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值輸入級別2成員2022-12-310000895421美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員Us-gaap:USStatesAndPoliticalSubdivisionsMember美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2022-12-310000895421Us-gaap:USStatesAndPoliticalSubdivisionsMember美國-公認會計準則：公允價值投入水平12和3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BackedSecuritiesMember2022-12-310000895421美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值輸入級別2成員MS：MortgageAndAsset BackedSecuritiesMember2022-12-310000895421美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員MS：MortgageAndAsset BackedSecuritiesMember2022-12-310000895421美國-公認會計準則：公允價值投入水平12和3成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員MS：MortgageAndAsset BackedSecuritiesMember2022-12-310000895421美國-公認會計準則：老年人債務責任成員美國-公認會計準則：公允價值輸入級別1成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2022-12-310000895421美國-公認會計準則：老年人債務責任成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值輸入級別2成員2022-12-310000895421美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員美國-公認會計準則：老年人債務責任成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2022-12-310000895421美國-公認會計準則：老年人債務責任成員美國-公認會計準則：公允價值投入水平12和3成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2022-12-310000895421美國-公認會計準則：公允價值輸入級別1成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員MS：公司和其他債務證券成員2022-12-310000895421美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值輸入級別2成員MS：公司和其他債務證券成員2022-12-310000895421美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員MS：公司和其他債務證券成員2022-12-310000895421美國-公認會計準則：公允價值投入水平12和3成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員MS：公司和其他債務證券成員2022-12-310000895421美國-公認會計準則：公允價值輸入級別1成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員MS：公司資質成員2022-12-310000895421美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員MS：公司資質成員美國-公認會計準則：公允價值輸入級別2成員2022-12-310000895421美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員MS：公司資質成員2022-12-310000895421美國-公認會計準則：公允價值投入水平12和3成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員MS：公司資質成員2022-12-310000895421US-GAAP：InterestRateContractMembers美國-公認會計準則：公允價值輸入級別1成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2022-12-310000895421US-GAAP：InterestRateContractMembers美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值輸入級別2成員2022-12-310000895421美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員US-GAAP：InterestRateContractMembers美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2022-12-310000895421US-GAAP：InterestRateContractMembers美國-公認會計準則：公允價值投入水平12和3成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2022-12-310000895421美國-公認會計準則：信用風險合同成員美國-公認會計準則：公允價值輸入級別1成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2022-12-310000895421美國-公認會計準則：信用風險合同成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值輸入級別2成員2022-12-310000895421美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員美國-公認會計準則：信用風險合同成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2022-12-310000895421美國-公認會計準則：公允價值投入水平12和3成員美國-公認會計準則：信用風險合同成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2022-12-310000895421美國-美國公認會計準則：外匯合同成員美國-公認會計準則：公允價值輸入級別1成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2022-12-310000895421美國-美國公認會計準則：外匯合同成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值輸入級別2成員2022-12-310000895421美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員美國-美國公認會計準則：外匯合同成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2022-12-310000895421美國-美國公認會計準則：外匯合同成員美國-公認會計準則：公允價值投入水平12和3成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2022-12-310000895421美國-美國公認會計準則：股權合同成員美國-公認會計準則：公允價值輸入級別1成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2022-12-310000895421美國-美國公認會計準則：股權合同成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值輸入級別2成員2022-12-310000895421美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員美國-美國公認會計準則：股權合同成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2022-12-310000895421美國-美國公認會計準則：股權合同成員美國-公認會計準則：公允價值投入水平12和3成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2022-12-310000895421MS：商品和其他合同成員美國-公認會計準則：公允價值輸入級別1成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2022-12-310000895421MS：商品和其他合同成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值輸入級別2成員2022-12-310000895421MS：商品和其他合同成員美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2022-12-310000895421MS：商品和其他合同成員美國-公認會計準則：公允價值投入水平12和3成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2022-12-310000895421美國-公認會計準則：公允價值輸入級別1成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2022-12-310000895421美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值輸入級別2成員2022-12-310000895421美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2022-12-310000895421美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2022-12-310000895421美國-公認會計準則：公允價值投入水平12和3成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2022-12-310000895421美國-公認會計準則：公允價值輸入級別1成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：美國政府成員2022-12-310000895421美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：美國政府成員美國-公認會計準則：公允價值輸入級別2成員2022-12-310000895421美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：美國政府成員2022-12-310000895421美國-公認會計準則：公允價值投入水平12和3成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：美國政府成員2022-12-310000895421美國-公認會計準則：公允價值輸入級別1成員美國-公認會計準則：外國政府債務證券成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2022-12-310000895421美國-公認會計準則：外國政府債務證券成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值輸入級別2成員2022-12-310000895421美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員美國-公認會計準則：外國政府債務證券成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2022-12-310000895421美國-公認會計準則：公允價值投入水平12和3成員美國-公認會計準則：外國政府債務證券成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2022-12-310000895421MS：公司和其他債務證券成員美國-公認會計準則：公允價值輸入級別1成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2022-12-310000895421MS：公司和其他債務證券成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值輸入級別2成員2022-12-310000895421MS：公司和其他債務證券成員美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2022-12-310000895421MS：公司和其他債務證券成員美國-公認會計準則：公允價值投入水平12和3成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2022-12-310000895421MS：公司資質成員美國-公認會計準則：公允價值輸入級別1成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2022-12-310000895421MS：公司資質成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值輸入級別2成員2022-12-310000895421美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員MS：公司資質成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2022-12-310000895421美國-公認會計準則：公允價值投入水平12和3成員MS：公司資質成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2022-12-310000895421MS：SecuredLendingFacilitiesMembers美國-公認會計準則：老年人債務責任成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2023-09-300000895421MS：SecuredLendingFacilitiesMembers美國-公認會計準則：老年人債務責任成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2022-12-310000895421美國-公認會計準則：老年人債務責任成員Us-gaap:CommercialRealEstatePortfolioSegmentMember美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2023-09-300000895421美國-公認會計準則：老年人債務責任成員Us-gaap:CommercialRealEstatePortfolioSegmentMember美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2022-12-310000895421美國-公認會計準則：老年人債務責任成員US-GAAP：住宅投資組合細分成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2023-09-300000895421美國-公認會計準則：老年人債務責任成員US-GAAP：住宅投資組合細分成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2022-12-310000895421MS：基於證券的貸款和其他貸款成員美國-公認會計準則：老年人債務責任成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2023-09-300000895421MS：基於證券的貸款和其他貸款成員美國-公認會計準則：老年人債務責任成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2022-12-310000895421美國-公認會計準則：老年人債務責任成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2023-09-300000895421美國-公認會計準則：老年人債務責任成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2022-12-310000895421美國-公認會計準則：未來成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員Ms:AccountsReceivableAndOtherReceivablesNetMember2023-09-300000895421美國-公認會計準則：未來成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員Ms:AccountsReceivableAndOtherReceivablesNetMember2022-12-3100008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美國證券交易委員會

華盛頓特區，20549

表格10-Q

根據1934年《證券交易法》第13或15(D)節規定的季度報告

截至本季度末2023年9月30日

佣金文件編號1-11758

(註冊人的確切姓名載於其章程)

特拉華州

百老匯大街1585號

36-3145972

(212)

761-4000

(州或其他司法管轄區) 成立為公司或組織)

紐約，

紐約

10036

(I.R.S.及僱主身分證明文件編號)

(註冊人電話號碼，含地區代碼)

(地址為主要執行辦公室，包括郵政編碼)

根據該法第12(B)節登記的證券：
每個班級的標題			交易 符號			香港交易所名稱及名稱 註冊的是哪一家
普通股，面值0.01美元			女士			紐約證券交易所
存托股份，每股相當於1,000份浮息股份的1,000份權益			MS/PA			紐約證券交易所
非累積優先股，A系列，面值0.01美元
存托股份，每股相當於1,000股固定利率至浮動利率股份的1,000權益			MS/PE			紐約證券交易所
非累積優先股，E系列，面值0.01美元
存托股份，每股相當於1,000股固定利率至浮動利率股份的1,000權益			MS/PF			紐約證券交易所
非累積優先股，F系列，面值0.01美元
存托股份，每股相當於1,000股固定利率至浮動利率股份的1,000權益			毫秒/PI			紐約證券交易所
非累積優先股，系列I，面值0.01美元
存托股份，每股相當於1,000股固定利率至浮動利率股份的1,000權益			毫秒/主鍵			紐約證券交易所
非累積優先股，K系列，面值0.01美元
存托股份，每股相當於4.875%股份的千分之一權益			MS/PL			紐約證券交易所
非累積優先股，L系列，面值0.01美元
存托股份，每股相當於4.250%股份的千分之一權益			MS/PO			紐約證券交易所
非累積優先股，O系列，面值0.01美元
存托股份，每股相當於6.500%股份的千分之一權益			MS/PP			紐約證券交易所
非累積優先股，P系列，面值0.01美元
全球中期票據，A系列，定息增發高級票據，2026年到期			毫秒/26C			紐約證券交易所
摩根士丹利財務有限責任公司(及註冊人對其的擔保)
2029年到期的全球中期票據A系列浮動利率票據			MS/29			紐約證券交易所
摩根士丹利財務有限責任公司(及註冊人對其的擔保)

用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短期限內)提交了1934年《證券交易法》第13條或15(D)條要求提交的所有報告，以及(2)在過去90天內是否符合此類提交要求。是*☒*☐

用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T規則第405條(本章232.405節)要求提交的每個交互數據文件。是**☒*☐

用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司或新興成長型公司。請參閲《交易法》第12b-2條規則中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小申報公司”和“新興成長型公司”的定義。(勾選一項)：

大型加速文件服務器

☒

加速的文件管理器

☐

非加速文件管理器

☐

規模較小的新聞報道公司

☐

新興市場和成長型公司

☐

如果是一家新興的成長型公司，請用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易法第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。*☐

用複選標記表示註冊人是否是空殼公司(如《交易法》第12b-2條所定義)。註冊人是否為空殼公司？註冊人是否為空殼公司(定義見《交易法》第12b-2條)。註冊人是否為空殼公司？是否為空殼公司？☐的註冊人是否為空殼公司？☒

截至2023年10月31日， 1,641,311,580註冊人普通股，每股面值0.01美元，已發行。

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目錄表

Form 10-Q季度報告

截至2023年9月30日的季度

目錄表						部分			項目			頁面
財務信息						I
管理層對財務狀況和經營成果的探討與分析						I			2			4
引言												4
執行摘要												5
業務細分												10
機構證券												11
財富管理												14
投資管理												17
補充財務信息												19
會計發展動態												19
關鍵會計估計												19
流動性與資本資源												19
資產負債表												20
監管要求												23
關於風險的定量和定性披露						I			3			30
市場風險												30
信用風險												32
國家和其他風險												37
獨立註冊會計師事務所報告												39
合併財務報表和附註						I			1			40
綜合收益表(未經審計)												40
綜合全面收益表(未經審計)												40
綜合資產負債表(截至2023年9月30日未經審計)												41
綜合總股本變動表(未經審計)												42
合併現金流量表(未經審計)												43
合併財務報表附註(未經審計)												44
1.			引言和陳述的基礎									44
2.			重大會計政策									44
3.			現金和現金等價物									45
4.			公允價值									45
5.			公允價值期權									51
6.			衍生工具和套期保值活動									52
7.			投資證券									55
8.			抵押交易									57
9.			貸款、貸款承諾及相關信貸損失撥備									59
10.			其他資產--權益法投資									62
11.			存款									62
12.			借款和其他擔保融資									63
13.			承付款、擔保和或有事項									63
14.			可變利益主體與證券化活動									66
15.			監管要求									68
16.			總股本									70
17.			利息收入和利息支出									72
18.			所得税									72
19.			細分市場、地理位置和收入信息									73
財務數據補充(未經審計)												76
常用術語和縮略語詞彙												77
控制和程序						I			4			78
其他信息						第二部分：
法律訴訟						第二部分：			1			78
風險因素						第二部分：			1A			78
未登記的股權證券銷售和收益的使用						第二部分：			2			79
其他信息						第二部分：			5			79
陳列品						第二部分：			6			79
簽名												79

			2

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目錄表

可用信息

我們向美國證券交易委員會提交年度、季度和當前報告、委託書和其他信息。美國證券交易委員會有一個網站，Www.sec.gov，其中包含年度、季度和當前報告、委託書和信息聲明，以及發行人以電子方式提交給美國證券交易委員會的其他信息。我們的電子美國證券交易委員會備案文件可以在美國證券交易委員會的網站上向公眾開放。

我們的網站是Www.morganstanley.com。您可以訪問我們的投資者關係網頁：Www.mganstanley.com/About-us-ir。在以電子方式向美國證券交易委員會提交或提交相關材料後，我們將在合理可行的範圍內儘快在投資者關係網頁上或通過投資者關係網頁免費提供我們的委託書、Form 10-K年度報告、Form 10-Q季度報告、Form 8-K當前報告以及根據1934年證券交易法(以下稱“交易法”)提交或提交的這些報告的任何修訂。我們還通過我們的投資者關係網頁，通過美國證券交易委員會網站的鏈接，提供由我們的董事、高級管理人員、10%或更多的股東和其他人根據交易所法案第16條提交的我們股權證券的實益所有權聲明。

您可以在以下地址獲取有關我們公司治理的信息Www.mganstanley.com/About-us-治理法，我們的可持續發展倡議位於Www.morganstanley.com/about-us/sustainability-at-morgan-stanley，以及我們對多樣性和包容性的承諾Www.mganstanley.com/About-us/DISTICATION。我們的網頁包括：

 

•修改和重訂的公司註冊證書；

•修訂和重新制定附例；

•審計委員會、薪酬、管理髮展和繼任委員會、治理和可持續發展委員會、運營和技術委員會以及風險委員會的章程；

•公司治理政策；

•關於公司政治活動的政策；

•關於股東權利計劃的政策；

•股權承諾；

•道德和商業行為守則；

•《行為守則》；

•誠信熱線信息；

•環境和社會政策；以及

•2022年ESG報告：多樣性與包容性、氣候與可持續發展。

我們的道德和商業行為準則適用於所有董事、高級管理人員和員工，包括我們的首席執行官、首席財務官和副首席財務官。我們將在我們的網站上公佈美國證券交易委員會或紐約證券交易所(“紐交所”)規則要求披露的對“道德與商業行為守則”的任何修訂和任何豁免。您可以免費聯繫投資者關係部，索取這些文件的副本，不包括展品，電話：紐約百老匯1585號，紐約，郵編：10036。我們網站上的信息並未作為參考納入本報告。

			3

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目錄表

管理層對財務狀況和經營成果的探討與分析

引言

摩根士丹利是一家全球金融服務公司，在其各個業務部門-機構證券、財富管理和投資管理-保持着重要的市場地位。摩根士丹利通過其子公司和附屬公司，向包括企業、政府、金融機構和個人在內的龐大而多樣化的客户和客户羣體提供各種各樣的產品和服務。除文意另有所指外，術語“摩根士丹利”、“商號”、“本公司”、“本公司”或“本公司”均指摩根士丹利(“母公司”)及其合併子公司。有關本表格10-Q中使用的某些術語和縮略語的定義，請參閲《常用術語和縮略語詞彙表》。

以下是我們每個業務部門的客户以及主要產品和服務的説明：

機構證券為企業、政府、金融機構和超高淨值客户提供各種產品和服務。投資銀行服務包括融資和金融諮詢服務，包括債務、股權證券和其他產品的承銷，以及關於合併和收購、重組和項目融資的諮詢。我們的股票和固定收益業務包括銷售、融資、大宗經紀、做市、亞洲財富管理服務和某些與商業相關的投資。貸款活動包括髮放公司貸款和商業房地產貸款，提供擔保貸款，以及向客户提供基於證券的融資和其他融資。其他活動包括研究。

財富管理為個人投資者、中小型企業和機構提供一系列全面的金融服務和解決方案，包括：財務顧問主導的經紀、託管、行政和投資諮詢服務；自主式經紀服務；金融和財富規劃服務；工作場所服務，包括股票計劃管理；證券貸款、住宅房地產貸款和其他貸款產品；銀行業務；以及退休計劃服務。

投資管理公司通過機構和中介渠道向不同的客户羣體提供廣泛的投資策略和產品，涵蓋地域、資產類別以及公開和私人市場。通過各種投資工具提供的戰略和產品包括股權、固定收益、替代方案和解決方案，以及流動性和覆蓋服務。機構客户包括固定收益/固定繳款計劃、基金會、捐贈基金、政府實體、主權財富基金、保險公司、第三方基金贊助商和公司。個人客户通常通過中間商提供服務，包括關聯和非關聯分銷商。

管理層的討論和分析包括我們認為對我們、投資者、分析師和其他利益相關者有用的某些指標，為我們的財務狀況和經營業績提供了進一步的透明度，或提供了一種額外的評估手段。這些指標在使用時是有定義的，可能與其他公司使用的指標不同或不一致。

競爭、風險因素、立法、法律和規章的發展以及其他因素對過去的業務結果產生了重大影響，今後可能還會繼續受到這些因素的影響。這些因素也可能對我們實現戰略目標的能力產生不利影響。此外，本文中對我們業務結果的討論可能包含前瞻性陳述。這些陳述反映了管理層的信念和期望，會受到風險和不確定因素的影響，這些風險和不確定因素可能會導致實際結果大相徑庭。有關可能影響我們未來業績的風險和不確定因素的討論，請參閲本文中的“前瞻性陳述”、“業務競爭”、“業務監督和監管”、“2022年Form 10-K”中的“風險因素”和“流動性和資本資源-監管要求”。

			4

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目錄表
管理層的討論與分析

執行摘要

財務業績概覽

綜合業績-截至2023年9月30日的三個月

•該公司報告淨收入為133億美元，淨收益為24億美元。

•該公司的淨資產收益率為10.0%，淨資產收益率為13.5%(請參閲此處的“精選非GAAP財務信息”)。

•公司本季度至今和年初至今的費用效率比率為75%.

•截至2023年9月30日，該公司的標準化普通股一級資本充足率為15.6%。

•機構證券的淨收入為57億美元，反映了股票和固定收益業務的穩健業績，以及投資銀行業務的低迷完成活動。

•財富管理公司的税前利潤率為26.7%。淨收入為64億美元，反映出與一年前相比，由於平均資產水平較高，資產管理收入有所增加。該季度包括225億美元的基於費用的持續正流動。

•由於資產管理收入和1.4萬億美元的資產管理收入增加，投資管理公司的淨收入比一年前增加了13億美元。

淨收入

(百萬美元)

適用於摩根士丹利的淨收入

(百萬美元)

稀釋後普通股每股收益

我們在截至2023年9月30日的季度(“本季度”或“2023年第三季度”)報告的淨收入為133億美元，而截至2022年9月30日的季度(“上一年季度”或“2022年第三季度”)為130億美元。本季度，適用於摩根士丹利的淨收入為24億美元，或每股稀釋後普通股收益1.38美元，而去年同期為26億美元，或每股稀釋後普通股收益1.47美元。

在截至2023年9月30日的9個月中，我們的淨收入為412億美元(“本年度同期”或“2023年年初”)，而截至2022年9月30日的9個月的淨收入為409億美元(“上年同期”或“2022年年初”)。本年度，適用於摩根士丹利的淨收入為76億美元，或每股稀釋後普通股收益4.33美元，而去年同期為88億美元，或每股稀釋後普通股收益4.88美元。

			5

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目錄表
管理層的討論與分析

非利息支出

(百萬美元)

•本季度的薪酬和福利支出為59.35億美元，比去年同期增長了6%，這主要是由於可自由支配的激勵薪酬增加，以及在可補償收入增加的推動下，向財富管理代表支付的公式化支出增加。

本年度的薪酬及福利開支為186.07億美元，較上年同期增加7%，主要原因是與投資業績掛鈎的若干遞延現金薪酬計劃(“DCP”)相關開支增加，以及薪金開支增加，但因酌情獎勵薪酬較低而部分抵銷。

•本季度非薪酬支出為40.59億美元，比去年同期增長3%，主要是由於技術支出增加和佔用費用增加所致。

本年度非薪酬支出為123.94億美元，較上年同期增長3%，主要是由於技術支出增加、佔用費用增加以及營銷和業務開發成本增加，但法律費用的減少部分抵消了這一增長。

信貸損失準備

本季度貸款信貸損失準備金和貸款承諾額為1.34億美元，主要反映商業房地產部門狀況惡化，包括主要是寫字樓貸款組合的某些具體貸款的準備金。上一年季度貸款和貸款承諾的信貸損失準備金為3500萬美元，主要原因是宏觀經濟前景惡化.

本年度期間的貸款信貸損失準備金和貸款承諾額為5.29億美元，主要是因為商業房地產部門的狀況不斷惡化，包括為某些具體貸款撥備，主要是寫字樓貸款組合，以及某些其他貸款組合略有增長。前一年期間的貸款和貸款承諾信貸損失準備金為1.93億美元，主要原因是投資組合增長和宏觀經濟前景惡化。

關於信貸損失準備金的進一步信息，請參閲本文的“信貸風險”。

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目錄表
管理層的討論與分析

業務細分結果

按細分市場劃分的淨收入1

(百萬美元)

適用於摩根士丹利的按分段計算的淨收入1

(百萬美元)

1.圖表中的數額代表每個業務部門對適用財務類別總額的貢獻，由於部門間抵銷，這些數額可能不等於條形圖頂部列示的總額。有關部門間抵銷的詳情，見財務報表附註19。

•機構證券公司本季度的淨收入為56.69億美元，比去年同期下降了3%，這主要是由於投資銀行和固定收益業務的業績下降，但其他淨收入的增加部分抵消了這一下降。本年度機構證券的淨收入為181.2億美元，比上年同期下降8%，主要反映了各業務業績的下降，但其他淨收入的增加部分抵消了這一下降。

•財富管理公司本季度的淨收入為64.04億美元，比去年同期增長了5%，主要反映了資產管理收入的增加。本年度財富管理收入淨額為19623億美元，較上年同期增長10%，主要反映利息收入淨額以及與某些基於遞延現金的員工薪酬計劃(“DCP投資”)相關的投資收益高於上年同期的虧損。

•投資管理公司本季度的淨收入為13.36億美元，比去年同期增長了14%，主要反映了資產管理和相關費用的增加。投資管理公司本年度的淨收入為39.06億美元，與上年同期相比相對持平。

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目錄表
管理層的討論與分析

按地區劃分的淨收入1

(百萬美元)

1.關於如何確定淨收入的地理細目的討論，見2022年10-K報表財務報表附註23。

•美洲本季度的淨收入比去年同期增長了2%，主要受財富管理業務部門的業績和機構證券業務部門的其他淨收入的推動，但投資銀行和固定收益業務業績的下降部分抵消了這一增長。美洲地區本年度的淨收入比上年同期增長了4%，主要受財富管理業務部門的業績和機構證券業務部門的其他淨收入的推動，但機構證券業務部門的業績下降部分抵消了這一增長。

•EMEA本季度淨收入較上年同期增長6%，主要受股票業績增長的推動，部分被固定收益業績下降所抵消。EMEA地區本年度淨收入較上年同期下降12%，主要是由於機構證券業務部門內各業務的業績下降。

•本季度亞洲淨收入較上年同期增長2%，主要受投資管理業務部門業績的推動，部分被固定收益業績的下降所抵消。本年度亞洲淨收入較去年同期減少5%，主要是由於機構證券業務分部內各業務的業績較低，部分被投資管理業務分部內業績較高及機構證券業務分部內其他淨收入較高所抵銷。

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目錄表
管理層的討論與分析

選定的財務信息和其他統計數據

			截至三個月 9月30日，						九個月結束 9月30日，
百萬美元			2023			2022			2023			2022
合併結果
淨收入			$	13,273		$	12,986		$	41,247		$	40,919
適用於摩根士丹利普通股股東的收益			$	2,262		$	2,494		$	7,147		$	8,427
稀釋後普通股每股收益			$	1.38		$	1.47		$	4.33		$	4.88
綜合財務措施
費用效率比1			75		%	74		%	75		%	72		%
羅2			10.0		%	10.7		%	10.5		%	11.9		%
RoTCE2, 3			13.5		%	14.6		%	14.2		%	16.1		%
税前利潤4			24		%	26		%	24		%	28		%
實際税率			22.6		%	21.4		%	20.9		%	21.1		%
按部門劃分的税前利潤率4
機構證券			21		%	28		%	22		%	30		%
財富管理			27		%	27		%	26		%	27		%
投資管理			18		%	10		%	15		%	15		%

百萬美元，不包括每股和員工數據			在… 9月30日， 2023			在… 十二月三十一日， 2022
截至三個月的平均流動資金來源5			$	307,367		$	312,250
貸款6			$	224,957		$	222,182
總資產			$	1,169,013		$	1,180,231
存款			$	345,458		$	356,646
借款			$	247,193		$	238,058
普通股股東權益			$	90,461		$	91,391
有形普通股股東權益3			$	66,561		$	67,123
已發行普通股			1,642			1,675
普通股每股賬面價值7			$	55.08		$	54.55
每股普通股有形賬面價值3, 7			$	40.53		$	40.06
全球員工(單位：千人)			81			82
客户資產8(以十億計)			$	6,186		$	5,492
資本比率9
普通股1級資本-標準化			15.6		%	15.3		%
第1級資本-標準化			17.6		%	17.2		%
普通股一級資本-高級			16.1		%	15.6		%
第1級資本-高級			18.2		%	17.6		%
第1級槓桿			6.8		%	6.7		%
單反			5.5		%	5.5		%

1.支出效率比率表示總的非利息支出佔淨收入的百分比。

2.淨資產收益率和淨資產收益率分別以平均普通股權益和平均有形普通股權益的百分比表示適用於摩根士丹利普通股股東的年化收益。

3.表示非公認會計準則財務指標。請參閲此處的“選定的非公認會計原則財務信息”。

4.税前利潤率是指扣除所得税撥備前的收入佔淨收入的百分比。

5.關於流動性資源的討論，請參閲《流動性與資本資源-資產負債表-流動性風險管理框架-流動性資源》。

6.包括為投資而持有的貸款，扣除ACL後的淨額，為出售而持有的貸款，也包括公允價值貸款，這些貸款計入資產負債表中的交易資產。

7.普通股每股賬面價值和每股普通股有形賬面價值分別等於普通股股東權益和有形普通股股東權益除以已發行普通股。

8.客户資產代表財富管理客户資產和投資管理AUM。某些財富管理客户資產投資於投資管理產品，也包括在投資管理的AUM中。

9.有關我們資本比率的討論，請參閲本文的“流動性和資本資源--監管要求”。

經濟和市場狀況

總的來説，市場環境仍然喜憂參半，其特點是通脹壓力和未來利率路徑的不確定性，利率一直居高不下。這種環境已經影響了我們的業務，如本文“業務部分”中進一步討論的那樣，如果這種環境仍然不確定，可能會對客户信心和相關活動產生不利影響。

我們正在監測中東戰爭和緊張局勢的加劇及其對區域經濟以及對世界其他經濟體和金融市場的影響。我們對以色列的直接接觸是有限的。摩根士丹利在以色列有少數員工，我們將繼續支持他們。

有關經濟和市場狀況的更多信息，以及地緣政治事件和戰爭或侵略行為對我們未來業績的潛在影響，請參閲2022年10-K表格中的“風險因素”和“前瞻性陳述”。

精選非GAAP財務信息

我們使用美國公認會計準則編制財務報表。我們可能會不時在本文件中或在我們的收益發布、收益和其他電話會議、財務報告、最終委託書和其他公開披露的過程中披露某些“非GAAP財務指標”。“非GAAP財務計量”不包括或包括根據美國GAAP計算和列報的最直接可比計量中的金額。我們認為我們披露的非GAAP財務指標對我們、投資者、分析師和其他利益相關者有用，因為它提供了進一步的透明度，或者是評估或比較我們的財務狀況、經營業績和資本充足率的另一種手段。

這些衡量標準不符合或替代美國公認會計原則，可能與其他公司使用的非公認會計原則財務衡量標準不同或不一致。每當我們提到非GAAP財務衡量標準時，我們通常也會對其進行定義或提出根據美國GAAP計算和列報的最直接可比財務衡量標準，同時協調美國GAAP財務衡量標準和非GAAP財務衡量標準之間的差異。

本文件中提出的主要非公認會計準則財務指標如下表所示。

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目錄表
管理層的討論與分析

從美國GAAP到非GAAP合併財務指標的對賬

			截至三個月 9月30日，						九個月結束 9月30日，
百萬美元			2023			2022			2023			2022
淨收入			$	13,273		$	12,986		$	41,247		$	40,919
對DCP按市值計價的損失(收益)進行調整1			202			236			(65)			1,392
調整後淨收入--非公認會計準則			$	13,475		$	13,222		$	41,182		$	42,311
補償費用			$	5,935		$	5,614		$	18,607		$	17,438
對DCP按市值計價的收益(虧損)進行調整1			57			119			(314)			905
調整後的薪酬費用--非公認會計原則			$	5,992		$	5,733		$	18,293		$	18,343
財富管理淨收入			$	6,404		$	6,120		$	19,623		$	17,791
對DCP按市值計價的損失(收益)進行調整1			143			153			(40)			964
調整後財富管理淨收入--非公認會計準則			$	6,547		$	6,273		$	19,583		$	18,755
財富管理薪酬支出			$	3,352		$	3,171		$	10,332		$	9,191
對DCP按市值計價的收益(虧損)進行調整1			48			86			(178)			645
調整後的財富管理薪酬費用--非公認會計準則			$	3,400		$	3,257		$	10,154		$	9,836

百萬美元			在… 9月30日， 2023			在… 十二月三十一日， 2022
有形權益
普通股股東權益			$	90,461		$	91,391
減去：商譽和無形資產淨值			(23,900)			(24,268)
有形普通股股東權益--非公認會計準則			$	66,561		$	67,123

			月平均餘額
			截至三個月 9月30日，						九個月結束 9月30日，
百萬美元			2023			2022			2023			2022
有形權益
普通股股東權益			$	90,788		$	92,905		$	91,142		$	94,654
減去：商譽和無形資產淨值			(23,965)			(24,715)			(24,074)			(24,921)
有形普通股股東權益--非公認會計準則			$	66,823		$	68,190		$	67,068		$	69,733

按業務部門劃分的非GAAP財務衡量標準

			截至三個月 9月30日，						九個月結束 9月30日，
數十億美元			2023			2022			2023			2022
平均普通股權益2
機構證券			$	45.6		$	48.8		$	45.6		$	48.8
財富管理			28.8			31.0			28.8			31.0
投資管理			10.4			10.6			10.4			10.6
羅3
機構證券			7		%	10		%	8		%	12		%
財富管理			18		%	16		%	18		%	16		%
投資管理			7		%	4		%	6		%	6		%
平均有形普通股權益2
機構證券			$	45.2		$	48.3		$	45.2		$	48.3
財富管理			14.8			16.3			14.8			16.3
投資管理			0.7			0.8			0.7			0.8
RoTCE3
機構證券			7		%	10		%	8		%	12		%
財富管理			35		%	30		%	35		%	30		%
投資管理			98		%	56		%	80		%	87		%

1.公司和財富管理業務部門的淨收入和薪酬費用都根據DCP進行了調整。有關更多信息，請參閲2022年Form 10-K中的“管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析--其他事項”。

2.每個業務部門的平均普通股權益和平均有形普通股權益是使用我們的所需資本框架確定的(見本文“流動性和資本資源-監管要求-根據所需資本框架的平均普通股權益的歸屬”)。各分部的平均普通股權益和平均有形普通股權益的總和不等於母公司權益應佔的綜合計量。

3.按分部計算淨資產收益率和淨資產收益率時，採用適用於摩根士丹利的淨收入減去分配給每個分部的優先股息，分別佔分配給每個分部的平均普通股權益和平均有形普通股權益的百分比。

有形普通股目標回報率

我們的ROTCE目標是20%以上。我們的ROTCE目標是基於正常市場環境的前瞻性陳述，可能會受到許多因素的重大影響。有關市場和經濟狀況及其對我們未來經營業績的潛在影響的進一步信息，請參閲2022年Form 10-K中的“風險因素”和“前瞻性陳述”。RoTCE代表了一種非GAAP財務指標。有關非公認會計準則計量的更多信息，請參閲本文的“選定的非公認會計準則財務信息”。

業務細分

我們幾乎所有的運營收入和運營費用都直接歸因於我們的業務部門。某些收入和支出已分配給每個業務部門，一般按其各自的淨收入、非利息支出或其他相關措施按比例分配。見財務報表附註19，按損益表項目分列的分部淨收入和分部間交易資料。

有關我們業務部門的組成部分、淨收入、薪酬費用和所得税的概述，請參閲2022年Form 10-K中的“管理層對運營的財務狀況和結果的討論和分析-業務部門”。

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目錄表
管理層的討論與分析

機構證券

損益表信息

			截至三個月 9月30日，						更改百分比
百萬美元			2023			2022
收入
諮詢			$	449		$	693		(35)		%
權益			237			218			9		%
固定收益			252			366			(31)		%
總承保金額			489			584			(16)		%
總投資銀行業務			938			1,277			(27)		%
權益			2,507			2,459			2		%
固定收益			1,947			2,181			(11)		%
其他			277			(100)			不適用
淨收入			$	5,669		$	5,817		(3)		%
信貸損失準備金			93			24			不適用
薪酬和福利			2,057			1,948			6		%
非補償費用			2,320			2,219			5		%
非利息支出總額			4,377			4,167			5		%
未計提所得税準備的收入			1,199			1,626			(26)		%
所得税撥備			263			305			(14)		%
淨收入			936			1,321			(29)		%
適用於非控股權益的淨收益			24			47			(49)		%
適用於摩根士丹利的淨收入			$	912		$	1,274		(28)		%

			九個月結束 9月30日，						更改百分比
百萬美元			2023			2022
收入
諮詢			$	1,542		$	2,235		(31)		%
權益			664			624			6		%
固定收益			1,054			1,124			(6)		%
總承保金額			1,718			1,748			(2)		%
總投資銀行業務			3,260			3,983			(18)		%
權益			7,784			8,593			(9)		%
固定收益			6,239			7,604			(18)		%
其他			837			(587)			不適用
淨收入			$	18,120		$	19,593		(8)		%
信貸損失準備金			379			150			153		%
薪酬和福利			6,637			6,602			1		%
非補償費用			7,036			6,874			2		%
非利息支出總額			13,673			13,476			1		%
未計提所得税準備的收入			4,068			5,967			(32)		%
所得税撥備			802			1,235			(35)		%
淨收入			3,266			4,732			(31)		%
適用於非控股權益的淨收益			117			146			(20)		%
適用於摩根士丹利的淨收入			$	3,149		$	4,586		(31)		%

投資銀行業務

投資銀行業務規模

			截至三個月 9月30日，						九個月結束 9月30日，
數十億美元			2023			2022			2023			2022
已完成的併購交易1			$	157		$	149		$	367		$	631
股權及與股權相關的發行2, 3			6			5			26			16
固定收益產品2, 4			47			53			184			187

來源：截至2023年10月2日的Refinitiv數據。交易量可能不能代表某一特定時期的淨收入。此外，由於某些交易的後續提款、價值變化或時間變化，前幾個時期的交易量可能與之前報告的金額不同。

1.包括1億美元或更多的交易。基於對交易中的每個顧問的完全信用。

2.基於單一賬簿管理人的全額積分和聯合賬簿管理人的同等積分。

3.包括規則第144A條普通股、可轉換證券和配股的發行和註冊公開發行。

4.包括規則144A和公開註冊發行、不可轉換優先股、抵押貸款支持證券和資產支持證券以及應税市政債券。不包括槓桿貸款和自主發行。

投資銀行業務收入

本季度的收入為9.38億美元，比去年同期下降了27%，主要反映了諮詢和固定收益承保收入的下降。

•諮詢收入下降的主要原因是完成的併購交易減少。

•股票承銷收入隨着交易量的增加而增長，主要是在二次發行中，但首次公開發行(IPO)收入的下降部分抵消了這一增長。

•固定收益承銷收入下降的主要原因是事件驅動型非投資級貸款發行量減少。

本年度收入為32.6億美元，與上年同期相比下降了18%，主要反映了諮詢收入的下降。

•諮詢收入下降的主要原因是完成的併購交易減少。

•股票承銷收入隨着交易量的增加而增長，主要是在二次發行和可轉換髮行中，但首次公開募股收入的下降部分抵消了這一增長。

•固定收益承銷收入下降的主要原因是非投資級貸款發行減少，但投資級債券和貸款發行增加部分抵消了這一影響。

投資銀行業務繼續在市場環境中運營，其特點是完成的併購活動和承銷活動在通脹壓力和利率未來走勢的不確定性，利率一直居高不下.

請參閲此處的“投資銀行業務量”。

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目錄表
管理層的討論與分析

股權、固定收益和其他淨收入

股權和固定收益淨收入

			截至2023年9月30日的三個月
									淨利息2			所有其他3
美元(2.5億美元)			交易			費用1									總計
融資			$	1,861		$	130		$	(857)		$	26		$	1,160
執行服務			803			534			(71)			81			1,347
總股本			$	2,664		$	664		$	(928)		$	107		$	2,507
固定收益總額			$	2,013		$	90		$	(258)		$	102		$	1,947

			截至2022年9月30日的三個月
									淨利息2			所有其他3
美元(2.5億美元)			交易			費用1									總計
融資			$	1,308		$	132		$	(74)		$	2		$	1,368
執行服務			578			573			21			(81)			1,091
總股本			$	1,886		$	705		$	(53)		$	(79)		$	2,459
固定收益總額			$	1,928		$	85		$	133		$	35		$	2,181

			截至2023年9月30日的9個月
									淨利息2			所有其他3
美元(2.5億美元)			交易			費用1									總計
融資			$	5,426		$	394		$	(2,016)		$	64		$	3,868
執行服務			2,308			1,695			(175)			88			3,916
總股本			$	7,734		$	2,089		$	(2,191)		$	152		$	7,784
固定收益總額			$	6,428		$	283		$	(821)		$	349		$	6,239

			截至2022年9月30日的9個月
									淨利息2			所有其他3
美元(2.5億美元)			交易			費用1									總計
融資			$	3,914		$	404		$	46		$	7		$	4,371
執行服務			2,371			1,887			(22)			(14)			4,222
總股本			$	6,285		$	2,291		$	24		$	(7)		$	8,593
固定收益總額			$	6,263		$	264		$	1,046		$	31		$	7,604

1.包括佣金和手續費以及資產管理收入。

2.包括資金成本，根據資金使用情況分配給企業。

3.包括投資和其他收入。

權益

本季度淨收入為25.07億美元，比上年同期增長2%，主要反映執行服務增加，但融資減少部分抵消了這一增長。

•融資收入下降的主要原因是客户餘額組合的變化導致利差下降，以及融資成本上升。

•執行服務收入的增長主要是由於與業務相關的投資按市值計價的收益，而不是去年同期的虧損，以及為促進客户的衍生品活動而持有的庫存收益增加。

本年度淨收入為77.84億美元，較上年同期下降9%，主要反映了融資和執行服務的減少。

•融資收入下降的主要原因是客户餘額組合的變化導致利差下降，以及融資成本上升。

•執行服務收入下降的主要原因是，為促進客户活動而持有的庫存收益減少，以及客户在衍生品和現金股票方面的活動減少，但與上年同期相比，業務相關投資按市價計價的收益與虧損部分抵消了這一影響。

固定收益

本季度淨收入為19.47億美元，比上年同期下降11%，反映出利率和外匯產品的減少，但部分被大宗商品和證券化產品的增加所抵消。

•全球宏觀產品收入下降的主要原因是利率和外匯產品的下降。

•信貸產品收入增加的主要原因是證券化產品中的代理和非代理交易增加，但部分被市政證券產品抵消。

•大宗商品、產品和其他固定收益收入增加，主要是因為為促進客户活動而持有的庫存收益增加。

本年度淨收入為62.39億美元，較上年同期下降18%，反映外匯產品和商品減少。

•全球宏觀產品收入下降的主要原因是外匯產品的減少。

•信貸產品收入與去年同期相比相對持平。

•大宗商品產品和其他固定收益收入與上一年同期業績上升相比有所下降，主要原因是庫存收益減少和客户活動減少。

其他淨收入

本季度的其他淨收入為2.77億美元，而去年同期為虧損1億美元，這主要是由於按市值計價的虧損減少，包括套期保值和更高的淨利息收入和公司貸款費用。

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目錄表
管理層的討論與分析

本年度的其他淨收入為8.37億美元，而上一年同期為虧損5.87億美元，這主要是由於按市值計價的虧損減少，包括對衝和公司貸款淨利息收入增加，以及與上年同期的DCP投資虧損相比，按市值計價的收益。

信貸損失準備

本季度貸款信貸損失準備金和貸款承諾額9300萬美元的主要原因是商業房地產部門的狀況惡化，包括主要是寫字樓貸款組合的某些特定貸款的準備金。貸款和貸款承諾的信貸損失準備金在上一年季度為2400萬美元，主要是由於宏觀經濟前景惡化所致。

本年度期間的貸款信貸損失準備金和貸款承諾額為3.79億美元，主要是因為商業房地產部門的狀況不斷惡化，包括某些具體貸款的準備金，主要是寫字樓貸款組合，以及某些其他貸款組合的小幅增長。由於投資組合增長和宏觀經濟前景惡化，上一年期間的貸款和貸款承諾信貸損失準備金為1.5億美元。

關於信貸損失準備金的進一步信息，請參閲本文的“信貸風險”。

非利息支出

本季度的非利息支出為43.77億美元，比上一年同期增長了5%，原因是薪酬和福利以及非薪酬支出增加。

•薪酬和福利支出增加的主要原因是酌情獎勵薪酬增加，但與未付遞延薪酬相關的支出減少部分抵消了這一增長。

•非薪酬支出增加的主要原因是技術支出增加、與執行相關的支出增加以及專業服務支出增加。

本年度非利息支出為136.73億美元，較上年同期增長1%，主要是由於非薪酬支出增加。

•薪酬和福利支出與上年同期相比相對持平。

•非薪酬支出增加的主要原因是與執行相關的支出增加，技術、營銷和業務發展以及專業服務支出增加，但法律費用的減少部分抵消了這一增長。

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目錄表
管理層的討論與分析

財富管理

損益表信息

			截至三個月 9月30日，						更改百分比
美元(2.5億美元)			2023			2022
收入
資產管理			$	3,629		$	3,389		7		%
事務性的1			678			616			10		%
淨利息			1,952			2,004			(3)		%
其他1			145			111			31		%
淨收入			6,404			6,120			5		%
信貸損失準備金			41			11			不適用
薪酬和福利			3,352			3,171			6		%
非補償費用			1,302			1,289			1		%
非利息支出總額			4,654			4,460			4		%
未計提所得税準備的收入			$	1,709		$	1,649		4		%
所得税撥備			389			396			(2)		%
適用於摩根士丹利的淨收入			$	1,320		$	1,253		5		%

			九個月結束 9月30日，						更改百分比
美元(2.5億美元)			2023			2022
收入
資產管理			$	10,463		$	10,525		(1)		%
事務性的1			2,468			1,542			60		%
淨利息			6,266			5,291			18		%
其他1			426			433			(2)		%
淨收入			19,623			17,791			10		%
信貸損失準備金			150			43			不適用
薪酬和福利			10,332			9,191			12		%
非補償費用			4,039			3,814			6		%
非利息支出總額			14,371			13,005			11		%
撥備前的收入 所得税			$	5,102		$	4,743		8		%
所得税撥備			1,098			1,028			7		%
適用於摩根士丹利的淨收入			$	4,004		$	3,715		8		%

1.交易性收入包括投資銀行、交易、佣金和手續費收入。其他包括投資和其他收入。

財富管理指標

數十億美元			9月30日， 2023			12月31日， 2022
客户總資產1			$	4,798		$	4,187
美國銀行子公司貸款			$	146		$	146
保證金及其他貸款2			$	23		$	22
存款3			$	340		$	351
年化加權平均存款成本4
期間結束			2.86%			1.59%
截至三個月的期間平均值			2.69%			1.32%

			截至三個月 9月30日，						九個月結束 9月30日，
			2023			2022			2023			2022
淨新增資產5			$	35.7		$	64.8		$	234.8		$	259.7

1.客户資產是指財富管理公司為其提供服務的資產，包括財務顧問主導的經紀、託管、行政和投資諮詢服務；自主式經紀和投資諮詢服務；金融和財富規劃服務；工作場所服務，包括股票計劃管理和退休計劃服務。有關更多信息，請參閲此處的“顧問主導的渠道”和“自我導向的渠道”。

2.保證金和其他貸款是指保證金貸款安排，允許客户以符合資格的證券的價值為抵押借款，以及其他貸款，包括向非銀行實體發放基於無目的證券的貸款。

3.存款反映了來自財富管理客户的負債和美國銀行子公司的其他資金來源。存款包括掃碼存款、儲蓄及其他存款和定期存款。不包括截至2022年12月31日的約60億美元表外存款，以及截至2023年9月30日的零。

4.年化加權平均指各種存款產品的年化加權平均成本總額，不包括相關對衝衍生品的影響。存款期末成本是根據截至2023年9月30日和2022年12月31日的餘額和利率計算的。期間平均值是根據該期間的每日餘額和匯率計算的。

5.淨新增資產是指客户資產流入，包括股息和利息，以及資產收購，減去客户資產流出，並從業務合併/剝離以及費用和佣金的影響中排除活動。

顧問主導的渠道

數十億美元			9月30日， 2023			12月31日， 2022
顧問主導的客户資產1			$	3,755		$	3,392
收費客户資產2			$	1,857		$	1,678
收費客户資產佔顧問主導的客户資產的百分比			49%			49%

			截至三個月 9月30日，						九個月結束 9月30日，
			2023			2022			2023			2022
基於費用的資產流動3			$	22.5		$	16.7		$	67.6		$	142.4

1.顧問主導的客户資產代表分配了財富管理代表的賬户中的客户資產。

2.基於收費的客户資產是指客户賬户中的資產數額，其中服務的付款基礎是根據這些資產計算的費用。

3.基於費用的資產流量包括新的基於費用的淨資產(包括資產收購)、淨賬户轉賬、股息、利息和客户費用，不包括機構現金管理相關活動。有關收費資產流動中包括的流入和流出的説明，請參閲2022年10-K表格中的收費客户資產。

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目錄表
管理層的討論與分析

自定向頻道

數十億美元			9月30日， 2023			12月31日， 2022
自我導向的客户資產1			$	1,043		$	795
自我導向的家庭(百萬)2			8.1			8.0

			截至三個月 9月30日，						九個月結束 9月30日，
			2023			2022			2023			2022
日均收入交易(“飛鏢”)(單位：千)3			735			805			777			900

1.自我導向的客户資產代表不受顧問領導的活動帳户。活躍賬户的定義是至少擁有25美元的資產。

2.自我導向家庭代表至少包括一個具有自我導向資產的活躍賬户的家庭總數。參與我們的一個或多個財富管理渠道的個人家庭或參與者被包括在每個相應的渠道統計中。

3.DART代表一段時間內的自我導向交易總額除以該期間的交易天數。

工作場所頻道1

數十億美元			9月30日， 2023			12月31日， 2022
股票計劃未歸屬資產2			$	377		$	302
股票計劃參與者(百萬)3			6.6			6.3

1.工作場所渠道包括為公司、其高管和員工提供股權薪酬解決方案。

2.股票計劃未歸屬資產代表上市公司證券在期末的市場價值。

3.股票計劃參與者代表工作場所渠道中具有既得和/或未既得股票計劃資產的總帳户。在多個計劃中擁有帳户的個人被算作每個計劃的參與者。

淨收入

資產管理

本季度的資產管理收入為36.29億美元，比去年同期增長了7%，主要反映了本季度基於費用的平均資產水平較高，這是由於市場水平較高以及基於費用的積極流動的累積影響。

本年度資產管理收入為1，04.63億美元，較上年同期減少1%，主要反映市場下跌導致平均收費資產水平下降，部分被正收費流動的累積影響所抵銷。

請參閲此處的“基於費用的客户資產前滾”。

交易性收入

本季度的交易收入為6.78億美元，比去年同期增加了6200萬美元，這主要是由於客户在替代產品方面的活動增加.

本年度期間，交易收入為24.68億美元比上年同期增加9.26億美元，主要是由於與上年同期相比，應課税品投資的收益與虧損相比有所增加，但被降低客户端活躍度。

有關DCP影響的更多信息，請參閲此處的“選定的非公認會計準則財務信息”。

淨利息

本季度淨利息收入為19.52億美元，較上年同期下降3%，主要是由於客户偏好繼續演變而導致經紀業務存款減少的淨影響，但利率上升的影響部分抵消了這一影響。

本年度淨利息收入為62.66億美元，較上年同期增長18%，主要是由於利率上升的淨影響，但部分被經紀業務全面存款下降的影響所抵消。

利率變動的水平和速度以及其他宏觀經濟因素繼續影響客户將現金分配給高收益產品的偏好以及客户餘額重新分配的速度，導致存款組合和相關利息支出以及客户對貸款的需求發生變化。如果這些趨勢持續下去，淨利息收入在未來時期可能繼續受到影響。

信貸損失準備

本季度貸款信貸損失準備金和貸款承諾額4 100萬美元主要反映了商業房地產部門狀況的惡化，包括主要是寫字樓貸款組合中某些特定貸款的準備金。貸款和貸款承諾的信貸損失準備金在上一年季度為1100萬美元，主要是由商業房地產投資組合推動的。

在本年度期間，貸款信貸損失準備金和貸款承諾額1.5億美元主要與商業房地產部門狀況惡化有關，包括某些具體貸款的準備金，主要是寫字樓貸款。去年同期貸款和貸款承諾的信貸損失準備金為4300萬美元，主要是由於宏觀經濟前景惡化和住宅房地產貸款組合增長所致。

非利息支出

本季度的非利息支出為46.54億美元，比去年同期增長了4%，這是薪酬和福利支出增加的結果。

•本季度薪酬和福利支出增加的主要原因是，由於可補償收入增加、工資增加以及與DCP相關的費用增加，支付給財富管理代表的公式化支出增加。

•與上年同期相比，非薪酬支出相對持平。

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目錄表
管理層的討論與分析

在本年度期間，非利息支出比上年同期增加11%，達到143.71億美元，原因是薪酬和福利支出增加以及非補償支出增加。

•薪酬和福利支出在本年度期間增加，主要是由於與DCP相關的支出增加，以及與第二季度員工行動相關的工資和遣散費增加。

•非報酬支出在本年度期間增加，主要是由於技術、專業服務和入住率方面的支出增加。

有關DCP相關費用的影響的進一步信息，請參閲此處的“選定的非GAAP財務信息”。

基於費用的客户資產前滾

數十億美元			在… 6月30日， 2023			流入			外流			市場 影響						在… 9月30日， 2023
單獨管理1			$	556		$	15		$	(7)		$	14					$	578
統一託管			456			29			(19)			(17)						449
顧問			182			7			(9)			(5)						175
投資組合經理			607			27			(21)			(16)						597
小計			$	1,801		$	78		$	(56)		$	(24)					$	1,799
現金管理			55			16			(13)			—						58
全額收費 客户資產			$	1,856		$	94		$	(69)		$	(24)					$	1,857

數十億美元			在… 6月30日， 2022			流入			外流			市場 影響			在… 9月30日， 2022
單獨管理1			$	556		$	14		$	(6)		$	(53)		$	511
統一託管			396			18			(12)			(23)			379
顧問			172			7			(9)			(7)			163
投資組合經理			546			22			(18)			(24)			526
小計			$	1,670		$	61		$	(45)		$	(107)		$	1,579
現金管理			47			10			(8)			—			49
全額收費 客户資產			$	1,717		$	71		$	(53)		$	(107)		$	1,628

數十億美元			在… 十二月三十一日， 2022			流入			外流			市場 影響						在… 9月30日， 2023
單獨管理1			$	501		$	40		$	(18)		$	55					$	578
統一託管			408			70			(43)			14						449
顧問			167			22			(25)			11						175
投資組合經理			552			74			(53)			24						597
小計			$	1,628		$	206		$	(139)		$	104					$	1,799
現金管理			50			48			(40)			—						58
全額收費 客户資產			$	1,678		$	254		$	(179)		$	104					$	1,857

數十億美元			在… 十二月三十一日， 2021			流入2			外流			市場 影響			在… 9月30日， 2022
單獨管理1			$	479		$	126		$	(19)		$	(75)		$	511
統一託管			467			58			(37)			(109)			379
顧問			211			22			(27)			(43)			163
投資組合經理			636			71			(52)			(129)			526
小計			$	1,793		$	277		$	(135)		$	(356)		$	1,579
現金管理			46			28			(25)			—			49
全額收費 客户資產			$	1,839		$	305		$	(160)		$	(356)		$	1,628

1.包括基於第三方託管人按季度滯後報告的資產價值的非託管賬户價值。

2.包括2022年第一季度在資產收購中收購的750億美元收費資產，反映在單獨管理中。

平均收費標準1

			截至三個月 9月30日，						九個月結束 9月30日，
費率(Bps)			2023			2022			2023			2022
單獨管理			12			11			13			12
統一託管			92			94			92			94
顧問			79			80			80			81
投資組合經理			90			91			91			92
小計			65			65			66			66
現金管理			6			6			6			6
基於費用的客户資產總額			64			63			64			65

1.基於與收費資產相關的諮詢服務相關的資產管理收入。

有關上述表格中收費客户資產和前滾項目的説明，請參閲2022年Form 10-K中的“管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析--業務細分--基於財富管理的收費客户資產”。

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目錄表
管理層的討論與分析

投資管理

損益表信息

			截至三個月 9月30日，						5%的變化
百萬美元			2023			2022
收入
資產管理及相關費用			$	1,312		$	1,269		3		%
基於績效的收入和其他1			24			(101)			124		%
淨收入			1,336			1,168			14		%
薪酬和福利			526			495			6		%
非補償費用			569			557			2		%
非利息支出總額			1,095			1,052			4		%
未計提所得税準備的收入			241			116			108		%
所得税撥備			59			26			127		%
淨收入			182			90			102		%
適用於非控股權益的淨收益(虧損)			3			(17)			118		%
適用於摩根士丹利的淨收入			$	179		$	107		67		%

			九個月結束 9月30日，						更改百分比
百萬美元			2023			2022
收入
資產管理及相關費用			$	3,828		$	3,961		(3)		%
基於績效的收入和其他1			78			(47)			不適用
淨收入			3,906			3,914			—		%
薪酬和福利			1,638			1,645			—		%
非補償費用			1,691			1,676			1		%
非利息支出總額			3,329			3,321			—		%
未計提所得税準備的收入			577			593			(3)		%
所得税撥備			135			121			12		%
淨收入			442			472			(6)		%
適用於非控股權益的淨收益(虧損)			2			(26)			108		%
適用於摩根士丹利的淨收入			$	440		$	498		(12)		%

1.包括投資、交易、佣金和手續費、淨利息和其他收入。

淨收入

資產管理及相關費用

本季度13.12億美元的資產管理和相關費用比去年同期增長3%，主要是由於資產價值較上年同期增加而導致平均AUM增加。

本年度資產管理及相關費用為38.28億美元，較上年同期下降3%，主要是由於資產價值下降以及長期資產管理淨流出的累積影響導致平均資產管理規模下降。

資產管理收入受到資產管理資產的水平、相對組合和相關費率的影響。最近幾個季度的市場環境導致了資產價格的下降，這反過來又對我們各個資產類別的長期平均資產管理水平產生了負面影響。如果市場狀況進一步惡化，或者我們繼續看到長期AUM的淨流出，我們預計我們的資產管理收入將繼續受到負面影響。

見“管理或監管下的資產”。

基於績效的收入和其他

本季度基於業績的收入和其他收入為2400萬美元，而去年同期為虧損1.01億美元，主要是由於某些私募股權基金的應計附帶權益和投資收益增加。

本年度業績收入和其他收入7800萬美元有所增加，主要是由於DCP投資和公共投資，但基礎設施基金附帶權益的減少部分抵消了這一增長。

非利息支出

本季度非利息支出為10.95億美元，比去年同期增長4%，主要是由於薪酬和福利支出增加。

•本季度薪酬和福利支出增加的主要原因是與附帶權益相關的薪酬支出增加。

•非薪酬支出增加的主要原因是以較高的平均資產淨值支付給中介機構的費用分攤較高。

本年度的非利息支出為33.29億美元，與上年同期相比保持相對不變。

•本年度的薪酬及福利支出相對持平，原因是與附帶權益相關的薪酬支出較低，但與應課税品權益相關的支出較高所抵銷。

•本年度期間的非補償支出相對不變。

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目錄表
管理層的討論與分析

管理或監管下的資產結轉

數十億美元			權益			固定收益			替代方案和解決方案			長期AUM小計			流動資金和覆蓋服務			總計
2023年6月30日			$	289		$	165		$	482		$	936		$	476		$	1,412
流入			9			14			31			54			553			607
外流			(15)			(15)			(29)			(59)			(543)			(602)
市場影響			(11)			(1)			(10)			(22)			—			(22)
其他			—			—			(2)			(2)			(5)			(7)
2023年9月30日			$	272		$	163		$	472		$	907		$	481		$	1,388

數十億美元			權益			固定收益			替代方案和解決方案			長期AUM小計			流動資金和覆蓋服務			總計
2022年6月30日			$	265		$	181		$	415		$	861		$	490		$	1,351
流入			10			13			24			47			572			619
外流			(14)			(17)			(15)			(46)			(602)			(648)
市場影響			(9)			(3)			(15)			(27)			(2)			(29)
其他			(3)			(3)			(4)			(10)			(4)			(14)
2022年9月30日			$	249		$	171		$	405		$	825		$	454		$	1,279

數十億美元			權益			固定收益1			替代方案和解決方案1			長期AUM小計			流動資金和覆蓋服務			總計
2022年12月31日			$	259		$	173		$	431		$	863		$	442		$	1,305
流入			29			42			79			150			1,713			1,863
外流			(42)			(48)			(63)			(153)			(1,673)			(1,826)
市場影響			30			4			22			56			10			66
其他1			(4)			(8)			3			(9)			(11)			(20)
2023年9月30日			$	272		$	163		$	472		$	907		$	481		$	1,388

數十億美元			權益			固定收益			替代方案和解決方案			長期AUM小計			流動資金和覆蓋服務			總計
2021年12月31日			$	395		$	207		$	466		$	1,068		$	497		$	1,565
流入			42			50			74			166			1,675			1,841
外流			(60)			(59)			(60)			(179)			(1,702)			(1,881)
市場影響			(117)			(19)			(67)			(203)			(11)			(214)
其他			(11)			(8)			(8)			(27)			(5)			(32)
2022年9月30日			$	249		$	171		$	405		$	825		$	454		$	1,279

1.在今年第二季度，我們的零售市政和企業固定收益業務(“FIMS”)與我們的參數零售定製解決方案業務合併。這一變化的影響是60億美元的資產管理從固定收益資產類別轉移到其他資產類別。

平均AUM

			截至三個月 9月30日，						九個月結束 9月30日，
數十億美元			2023			2022			2023			2022
權益			$	287		$	269		$	278		$	308
固定收益			166			179			171			190
替代方案和解決方案			482			420			460			436
長期AUM小計			935			868			909			934
流動資金和覆蓋服務			478			466			461			469
總AUM			$	1,413		$	1,334		$	1,370		$	1,403

平均收費標準1

			截至三個月 9月30日，						九個月結束 9月30日，
費率(Bps)			2023			2022			2023			2022
權益			72			71			72			70
固定收益			36			34			35			36
替代方案和解決方案			30			34			32			34
長期AUM			44			46			45			46
流動資金和覆蓋服務			12			13			13			11
總AUM			33			34			34			35

1.基於資產管理收入，扣除豁免，不包括基於績效的費用和其他非管理費用。對於某些非美國基金，它包括顧問代表第三方分銷商收取的諮詢費部分。向經銷商支付的這些費用包括在損益表中的非補償費用中。

有關上述表格中資產類別和前滾項目的説明，請參閲2022年10-K表格中的“管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析--業務分部--投資管理--管理或監管下的資產”。

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目錄表
管理層的討論與分析

補充財務信息

美國銀行子公司

我們在美國的銀行子公司摩根士丹利銀行和摩根士丹利私人銀行(以下統稱為“美國銀行子公司”)接受存款，向各種客户提供貸款，包括大型企業和機構客户以及高至超高淨值個人，並投資於證券。機構證券業務部門在美國銀行子公司的貸款活動主要包括擔保貸款安排、商業房地產和公司貸款。財富管理業務部門在美國銀行子公司的貸款活動主要包括基於證券的貸款(允許客户以合格證券的價值為抵押)和住宅房地產貸款。

有關我們信用風險的進一步討論，請參閲“關於風險的定量和定性披露--信用風險”。關於貸款和貸款承諾的進一步討論，見財務報表附註9和13。

美國銀行子公司的補充財務信息1

數十億美元			在… 9月30日， 2023			在… 十二月三十一日， 2022
投資證券組合：
投資證券(簡寫為AFS)			$	60.8		$	66.9
投資證券-HTM			54.0			56.4
總投資證券			$	114.8		$	123.3
財富管理貸款2
住宅房地產			$	58.9		$	54.4
以證券為基礎的貸款和其他3			86.9			91.7
總計(扣除ACL)			$	145.8		$	146.1
機構證券貸款2
公司			$	8.8		$	6.9
有擔保貸款安排			39.6			37.1
商業和住宅房地產			10.8			10.2
以證券為基礎的貸款和其他			4.1			6.0
總計(扣除ACL)			$	63.3		$	60.2
總資產			$	388.1		$	391.0
存款4			$	339.9		$	350.6

1.金額不包括銀行子公司之間的交易，以及母公司和關聯公司的存款。

2.有關財富管理和機構證券業務部門貸款的進一步討論，請參閲本文的“關於風險-信用風險的定量和定性披露”。

3.其他貸款主要包括量身定做的貸款，通常包括為超高淨值客户提供的定製貸款安排。這些貸款通常由符合條件的抵押品擔保。

4.有關存款的更多信息，請參閲《流動性與資本資源-資金管理-資產負債表-無擔保融資》。

會計發展動態

財務會計準則委員會發布了適用於我們的某些會計更新。以下未列出的會計更新經評估後被確定為不適用，或在採用時不會對我們的財務狀況或經營結果產生實質性影響。

我們目前正在評估以下會計更新，然而，我們預計採用後不會對我們的財務狀況或運營結果產生實質性影響：

•投資--税收抵免結構。這一會計更新允許在滿足某些條件的情況下選擇使用比例攤銷法對税收股權投資進行會計處理。此次更新要求為每個税收抵免計劃單獨選擇會計政策。在比例攤銷法下，投資的初始成本按收到的所得税抵免和其他所得税優惠按比例攤銷。投資攤銷、所得税抵免和其他所得税優惠在損益表中淨額確認，作為所得税準備的一個組成部分。此次更新還要求披露某些信息，使投資者和我們財務報表的其他用户能夠了解(I)在項目中產生所得税抵免和其他所得税優惠的税項股權投資的性質，以及(Ii)税項股權投資和相關所得税抵免對財務狀況和經營結果的影響。會計更新將於2024年1月1日生效，允許提前採用。

關鍵會計估計

我們的財務報表是根據美國公認會計原則編制的，這要求我們做出估計和假設(見財務報表附註1)。我們認為，在我們的重要會計政策(見2022年Form 10-K財務報表附註2和財務報表附註2)中，金融工具、商譽和無形資產的公允價值、法律和監管或有事項(見2022年Form 10-K財務報表附註15和財務報表附註13)和所得税政策涉及更高程度的判斷性和複雜性。有關我們的關鍵會計政策的進一步討論，請參閲2022年Form 10-K中的“管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析--關鍵會計估計”。

流動性與資本資源

我們的流動資金和資本政策由高級管理層制定和維護，受資產/負債管理委員會和董事會(“董事會”)的監督。通過不同的風險和控制委員會，高級管理層審查與這些政策相關的業務表現，監測其他融資來源的可用性，並監督我們的資產和負債狀況對流動性、利率和貨幣的敏感性。我們的公司財務部(“財務部”)、公司風險委員會、資產/負債管理委員會以及其他委員會和控制小組協助評估、監控和管理我們的業務活動對我們的資產負債表、流動性和資本結構的影響。流動資金和資本問題

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目錄表
管理層的討論與分析

定期向董事會及董事會的風險委員會報告。

資產負債表

我們定期監測和評估資產負債表的構成和規模。我們的資產負債表管理流程包括季度計劃、特定於業務的閾值、監控特定於業務的使用情況與關鍵業績指標，以及新的業務影響評估。

我們在合併和業務部門層面建立資產負債表門檻。我們監控資產負債表的使用情況，並審查業務活動和市場波動造成的差異。我們定期審查當前業績與既定門檻的對比，並評估是否需要根據業務部門的需求重新分配我們的資產負債表。我們還監控關鍵指標，包括資產和負債規模以及資本使用情況。

按業務部門劃分的總資產

			2023年9月30日
百萬美元			是			Wm			我			總計
資產
現金和現金等價物			$	75,646		$	32,573		$	182		$	108,401
按公允價值交易資產			335,146			6,691			4,848			346,685
投資證券			34,242			112,724			—			146,966
根據轉售協議購買的證券			96,979			4,590			—			101,569
借入的證券			119,887			1,029			—			120,916
客户和其他應收款			43,317			31,916			1,262			76,495
貸款1			71,089			145,879			4			216,972
其他資產2			13,874			26,088			11,047			51,009
總資產			$	790,180		$	361,490		$	17,343		$	1,169,013

			2022年12月31日
百萬美元			是			Wm			我			總計
資產
現金和現金等價物			$	88,362		$	39,539		$	226		$	128,127
按公允價值交易資產			294,884			1,971			4,460			301,315
投資證券			40,481			119,450			—			159,931
根據轉售協議購買的證券			102,511			11,396			—			113,907
借入的證券			132,619			755			—			133,374
客户和其他應收款			47,515			29,620			1,405			78,540
貸款1			67,676			146,105			4			213,785
其他資產2			15,789			24,469			10,994			51,252
總資產			$	789,837		$	373,305		$	17,089		$	1,180,231

1.金額包括為投資而持有的貸款、扣除資產負債表淨額及為出售而持有的貸款，但不包括按公允價值計入資產負債表交易資產內的貸款(見財務報表附註9)。

2.其他資產主要包括商譽和無形資產、房舍、設備和軟件、與租賃有關的淨資產、其他投資和遞延税項資產。

總資產的很大一部分由現金和現金等價物、流動有價證券和短期應收賬款組成。在機構證券業務部門，這些收入來自做市、融資和大宗經紀活動，而在財富管理業務部門，這些收入來自銀行活動，包括投資組合管理。總資產

截至2023年9月30日的1.169萬億美元與2022年12月31日的1.18萬億美元相對持平。

流動性風險管理框架

我們的流動性風險管理框架的核心組成部分是要求的流動性框架、流動性壓力測試和流動性資源，它們支持我們的目標流動性狀況。有關公司要求的流動性框架和流動性壓力測試的進一步討論，請參閲2022年Form 10-K中的“管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析--流動性和資本資源--流動性風險管理框架”。

截至2023年9月30日和2022年12月31日，我們保持了充足的流動性，以滿足我們流動性壓力測試中模擬的當期和或有融資義務。

流動資金來源

我們維持充足的流動資金資源，包括HQLA和銀行的現金存款(“流動資金資源”)，以滿足日常資金需求，並滿足所需流動資金框架和流動資金壓力測試確定的戰略流動資金目標。我們積極管理我們的流動資金數額，考慮以下組成部分：無擔保債務到期日概況；資產負債表規模和構成；壓力環境下的資金需求，包括或有現金流出；法人、地區和部門的流動性要求；監管要求；以及抵押品要求。

我們持有的流動資金數額基於我們的風險偏好，並經過調整以滿足各種內部和監管要求，併為未來的業務活動提供資金。流動資金主要由母公司及其主要營運附屬公司持有。緊隨其後各表列的合資格HQLA總值與合資格的HQLA有所不同。根據LCR規則，合資格的HQLA也考慮了某些監管權重和其他運作上的考慮因素。

按投資類型劃分的流動資金來源

			日均餘額 截至三個月
美元(2.5億美元)			9月30日， 2023			6月30日， 2023
中央銀行的現金存款			$	66,330		$	60,876
未擔保的HQLA證券1:
美國政府的義務			122,110			124,357
美國機構和機構抵押貸款支持證券			86,628			94,367
非美國主權債務2			23,416			21,393
其他投資級證券			693			715
HQLA總數1			$	299,177		$	301,708
銀行現金存款(非HQLA)			8,190			9,016
流動性資源總量			$	307,367		$	310,724

1.HQLA是在應用權重之前提交的，包括所有在子公司持有的HQLA。

2.主要由未受負擔的日本、法國、英國、意大利和西班牙政府債務組成。

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目錄表
管理層的討論與分析

按銀行和非銀行法人單位分列的流動性資源

			日均餘額 截至三個月
百萬美元			9月30日， 2023			6月30日， 2023
銀行法人
美國			$	132,663		$	131,584
非美國			6,101			7,384
銀行法人總數			138,764			138,968
非銀行法人
美國：
母公司			53,681			49,988
非母公司			58,839			58,402
總計美國			112,520			108,390
非美國			56,083			63,366
非銀行法人單位合計			168,603			171,756
流動性資源總量			$	307,367		$	310,724

流動性資源可能會根據我們資產負債表的整體規模和構成、我們無擔保債務的到期日概況以及對壓力環境下資金需求的估計等因素而不同時期波動。

監管流動性框架

流動性覆蓋率和淨穩定資金比率

我們和我們的美國銀行子公司被要求保持最低LCR和NSFR為100%。

LCR規則要求大型銀行組織擁有足夠的合資格HQLA，以彌補30個歷日內因重大壓力而產生的現金淨流出，從而促進銀行組織流動性風險狀況的短期彈性。為LCR目的而釐定合資格的HQLA時，權重(或資產減值)適用於HQLA，而若干於附屬公司持有的HQLA則不包括在內。

NSFR規則要求大型銀行組織在一年內保持一定數量的可用穩定資金，這是它們的監管資本和受標準化權重限制的負債，等於或大於它們所需的穩定資金，這是它們預計的最低資金需求。NSFR規則旨在加強此類組織抵禦其常規資金來源中斷的能力，而不會損害其流動性狀況或加劇金融體系的不穩定。

截至2023年9月30日，我們和我們的美國銀行子公司符合100%的最低LCR和NSFR要求。

流動性覆蓋率

			日均餘額 截至三個月
美元(2.5億美元)			9月30日， 2023			6月30日， 2023
符合條件的HQLA1
中央銀行的現金存款			$	60,163		$	53,387
證券2			181,010			186,913
符合條件的HQLA總數1			$	241,173		$	240,300
現金淨流出			$	190,336		$	181,772
LCR			127		%	132		%

1.根據LCR規則，合資格的HQLA是根據權重計算的，不包括在子公司持有的某些HQLA。

2.主要包括美國國債、美國機構抵押貸款支持證券和主權債券。

資金管理

我們以降低業務中斷風險的方式管理我們的資金。我們奉行有擔保和無擔保資金來源多元化的戰略(按產品、投資者和地區)，並試圖確保我們的負債期限等於或超過所融資資產的預期持有期。我們的目標是實現持久、擔保和無擔保融資的最佳組合。

我們通過不同來源在全球範圍內為我們的資產負債表提供資金。這些來源包括我們的股本、借款、鈔票、根據回購協議出售的證券、證券借貸、存款、信用證和信用額度。我們有針對全球投資者和貨幣的標準和結構性產品的積極融資計劃。

財政部根據所融資資產的期限和利率狀況將利息支出分配給我們的企業。財政部同樣根據存款和其他負債的特點，將利息收入分配給攜帶存款產品和其他債務的企業。

擔保融資

有關我們擔保融資活動的討論，請參閲2022年Form 10-K中的“管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析--流動性和資本資源--資金管理--擔保融資”。

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目錄表
管理層的討論與分析

抵押融資交易

百萬美元			在… 9月30日， 2023			在… 十二月三十一日， 2022
根據轉售協議購買的證券和借入的證券			$	222,485		$	247,281
根據回購協議出售的證券和借出的證券			$	89,725		$	78,213
作為抵押品收到的證券1			$	7,904		$	9,954

			日均餘額 截至三個月
百萬美元			9月30日， 2023			十二月三十一日， 2022
根據轉售協議購買的證券和借入的證券			$	222,503		$	261,627
根據回購協議出售的證券和借出的證券			$	88,115		$	77,268

1.計入資產負債表中的交易資產。

關於上表所列資產的補充信息，見本文件“按業務部門分列的總資產”；關於抵押融資交易的補充信息，見2022年10-K表財務報表附註2和財務報表附註8。

除上表所示的抵押融資交易外，我們還從事以客户擁有的證券為抵押的融資交易，這些交易是按照監管要求分開的。這些融資交易下的應收賬款，主要是保證金貸款，包括在資產負債表中的客户和其他應收賬款，而這些融資交易下的應收賬款，主要是給大宗經紀客户的，包括在資產負債表中的客户和其他應付賬款。我們在這些交易中的風險敞口通過抵押品維護政策和我們的流動性風險管理框架的要素而得到緩解。

無擔保融資

有關我們無擔保融資活動的討論，請參閲2022年Form 10-K中的“管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析--流動性和資本資源--資金管理--無擔保融資”。

存款

百萬美元			在… 9月30日， 2023			在… 十二月三十一日， 2022
儲蓄和活期存款：
券商清收存款1			$	145,532		$	202,592
節省和其他			134,476			117,356
儲蓄和活期存款總額			280,008			319,948
定期存款			65,450			36,698
總計2			$	345,458		$	356,646

1.金額代表從客户經紀賬户中提取的餘額。

2.不包括截至2022年12月31日在非關聯金融機構的約60億美元資產負債表外存款，截至2023年9月30日沒有。第三方持有的客户現金不會反映在我們的資產負債表中，也不能立即用於流動性目的。

存款主要來自我們的財富管理客户，被認為擁有穩定、低成本的資金

相對於其他資金來源的特點。上述每一類存款都有不同的成本概況，客户可能會對利率和其他宏觀經濟狀況的變化做出不同的反應。本年度存款總額減少的主要原因是經紀業務清掃存款繼續減少，主要是由於流向其他現金等價物和其他產品的資金淨流出，但部分被定期存款和儲蓄的增加所抵消。

於2023年9月30日按剩餘到期日劃分的借款1

美元(2.5億美元)			母公司			附屬公司			總計
原始期限為一年或一年以下			$	—		$	4,350		$	4,350
原始到期日超過一年
2023			$	1,823		$	2,123		$	3,946
2024			11,750			11,611			23,361
2025			21,660			11,996			33,656
2026			23,760			7,874			31,634
2027			18,426			5,872			24,298
此後			91,085			34,863			125,948
一年以上共計			$	168,504		$	74,339		$	242,843
總計			$	168,504		$	78,689		$	247,193
未來12個月的到期日2									$	21,514

1.表中的原始到期日一般以合同最終到期日為基礎。對於有賣出期權的借款，剩餘期限代表最早的賣出日期。

2.僅包括原始到期日超過一年的借款。

截至2023年9月30日的借款為2，470億美元，與2022年12月31日的2，380億美元相比基本保持不變。

我們相信，通過多種分銷渠道接觸債券投資者有助於提供進入無擔保市場的一致渠道。此外，發行原始到期日超過一年的借款，使我們能夠減少對短期信貸敏感工具的依賴。原始到期日超過一年的借款通常被管理為實現交錯到期日，從而降低再融資風險，並通過跨地區、跨貨幣和跨產品類型向全球機構和零售客户銷售，最大限度地實現投資者多元化。

我們獲得融資的機會和成本可能會因市場狀況、某些交易和貸款活動的數量、我們的信用評級和整體信貸供應而有所不同。作為我們做市活動的一部分，我們還從事、並可能繼續從事回購我們的借款。

關於借款的進一步資料，見財務報表附註12。

信用評級

我們依賴外部來源為我們的日常運營提供很大一部分資金。我們的信用評級是影響融資成本和可獲得性的因素之一，並可能對某些交易收入產生影響，特別是在長期交易對手業績是關鍵考慮因素的業務中，例如某些場外衍生品。

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目錄表
管理層的討論與分析

交易記錄。在確定信用評級時，評級機構會同時考慮公司具體和整個行業的因素。另請參閲2022年表格10-K中的“風險因素--流動性風險”。

2023年10月31日母公司和美國銀行子公司發行者評級

			母公司
			短期債務			長期債務			評級展望
DBRS，Inc.			R-1系列(中間)			A：(高)			穩定
惠譽評級公司			F1			A+			穩定
穆迪投資者服務公司			P-1			A1			穩定
評級和投資信息公司。			a-1			A			正性
標普全球評級			A-2			A-			穩定

			MSBNA
			短期債務			長期債務			評級展望
惠譽評級公司			F1+			AA-			穩定
穆迪投資者服務公司			P-1			AA3			穩定
標普全球評級			A-1			A+			穩定

			MSPBNA
			短期債務			長期債務			評級展望
穆迪投資者服務公司			P-1			AA3			穩定
標普全球評級			A-1			A+			穩定

遞增抵押品或終止付款

對於某些場外衍生品和某些其他協議，如果我們是與機構證券業務部門相關的某些融資工具的流動性提供者，我們可能被要求提供額外的抵押品，立即結清與某些交易對手的任何未償還負債餘額，或在未來信用評級下調的情況下向某些結算組織質押額外的抵押品，無論我們是處於淨資產還是淨負債狀況。有關包含此類或有特徵的場外衍生品的其他信息，請參閲財務報表附註6。

雖然信用評級下調的某些方面根據合同條款是可以量化的，但它對我們的業務和未來一段時間的運營結果的影響本身是不確定的，將取決於許多相互關聯的因素，其中包括降級的幅度、相對於同行的評級、相關機構在降級前給予的評級、個別客户行為以及我們未來可能採取的緩解措施。額外抵押品要求對流動性的影響包括在我們的流動性壓力測試中。

資本管理

我們視資本為財務實力的重要來源，並根據商業機會、風險、資本供應和回報率，以及內部資本政策、監管要求和評級機構等因素，積極管理我們的綜合資本狀況。

指導方針。未來，我們可能會擴大或收縮我們的資本基礎，以滿足我們業務不斷變化的需求。

普通股回購

			截至三個月 9月30日，						九個月結束 9月30日，
百萬美元，但每股數據除外			2023			2022			2023			2022
股份數量			17			30			45			93
每股平均價格			$	87.59		$	85.79		$	89.26		$	87.50
總計			$	1,500		$	2,555		$	4,000		$	8,165

有關我們普通股回購的更多信息，請參閲本文中的“流動性和資本資源-監管要求-資本計劃、壓力測試和壓力資本緩衝”和財務報表附註16。

有關我們資本計劃的説明，請參閲“流動性和資本資源-監管要求-資本計劃、壓力測試和壓力資本緩衝”。

普通股分紅公告

公佈日期			2023年10月18日
每股金額			$0.850
付款日期			2023年11月15日
截止日期登記的股東			2023年10月31日

有關我們普通股分紅的更多信息，請參閲本文的“流動性和資本資源-監管要求-資本計劃、壓力測試和壓力資本緩衝”。

有關我們普通股和優先股的更多信息，請參閲財務報表附註16。

表外安排

我們達成各種表外安排，包括通過未合併的特殊目的企業和與貸款相關的金融工具(如擔保和承諾)，主要與機構證券和投資管理業務部門有關。

我們主要利用特殊目的實體與證券化活動相關。有關我們證券化活動的信息，請參閲2022年Form 10-K財務報表附註16。

關於我們的承諾、某些擔保安排下的義務和賠償的資料，見財務報表附註13。有關我們的貸款承諾的進一步討論，請參閲此處的“關於風險--信用風險--貸款和貸款承諾的定量和定性披露”。

監管要求

監管資本框架

根據修訂後的1956年《銀行控股公司法》，我們是金融控股公司，並受該法規和

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目錄表
管理層的討論與分析

對美聯儲的監督。美聯儲為我們制定了資本要求，包括“資本充足”的標準，並評估我們對這些資本要求的遵守情況。OCC為我們的美國銀行子公司建立了類似的資本金要求和標準。監管資本要求在很大程度上基於巴塞爾委員會制定的巴塞爾III資本標準，還實施了多德-弗蘭克法案的某些條款。為了保持金融控股公司的地位，我們必須根據美聯儲制定的標準保持充足的資本，我們的美國銀行子公司必須根據OCC制定的標準保持充足的資本。此外，我們的許多受監管子公司都受到監管資本要求的約束，包括在商品期貨交易委員會註冊為掉期交易商、在美國證券交易委員會有條件註冊為證券型掉期交易商、或註冊為經紀自營商或期貨佣金商人的受監管子公司。有關我們的美國銀行子公司以及我們作為掉期實體的子公司的監管資本要求的更多信息，請參閲財務報表附註15。

監管資本要求

我們被要求維持基於風險和基於槓桿的最低資本和TLAC比率。有關更多信息，請參閲2022年Form 10-K中的“管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析--流動性和資本資源--監管資本要求”。有關TLAC的更多信息，請參閲此處的“總虧損吸收能力、長期債務和清潔控股公司要求”。

基於風險的監管資本。基於風險的資本比率要求適用於普通股一級資本、一級資本和總資本(包括二級資本)，每個資本佔RWA的百分比，幷包括監管最低要求的比率加上我們的資本緩衝要求。資本要求需要對資本進行某些調整，並從資本中扣除，以確定這些比率。

基於風險的監管資本比率要求

			2023年9月30日和 2022年12月31日
			標準化			進階
資本緩衝
資本節約緩衝			—			2.5%
SCB1			5.8%			不適用
G-SIB資本附加費2			3.0%			3.0%
CCyB3			0%			0%
資本緩衝要求			8.8%			5.5%

1.有關SCB的更多信息，請參閲本文和2022年10-K表格中的“資本計劃、壓力測試和壓力資本緩衝”。

2.有關G-SIB資本附加費的進一步討論，請參閲2022年Form 10-K中的“管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析--流動性和資本資源--監管要求--G-SIB資本附加費”。

3.CCyB可以設置為2.5%，但目前美聯儲將其設置為零。

資本緩衝要求代表我們必須將普通股一級資本維持在

最低限度的基於風險的資本要求，以避免對我們進行資本分配的能力的限制，包括支付股息和回購股票，以及向管理人員支付酌情獎金。我們根據計算信用風險和市場風險的標準方法(“標準方法”)計算的資本緩衝要求等於渣打銀行、G-SIB資本附加費和CCyB的總和，而根據適用的計算信用風險、市場風險和操作風險的先進方法(“先進方法”)計算的資本緩衝要求等於我們2.5%的資本保存緩衝、G-SIB資本附加費和CCyB。

			監管最低要求			2023年9月30日和 2022年12月31日
						標準化			進階
要求的比率1
普通股一級資本比率			4.5		%	13.3%			10.0%
一級資本充足率			6.0		%	14.8%			11.5%
總資本比率			8.0		%	16.8%			13.5%

1.所要求的比率代表監管最低要求加上資本緩衝要求。

我們的風險資本比率分別根據（i）標準化方法及（ii）高級方法計算。兩種方法之間的信貸風險RWA計算方法不同之處在於，標準方法要求使用規定的風險權重和風險敞口方法計算RWA，而高級方法則使用模型計算風險敞口金額和風險權重。於2023年9月30日及2022年12月31日，根據標準化方法，實際比率與規定比率之間的差異較低。

基於槓桿的監管資本。基於槓桿的資本要求包括最低一級槓桿率為4%，最低SLR為3%，以及增強的SLR資本緩衝至少為2%。

CECL延期。從2020年1月1日開始，我們選擇在五年過渡期內推遲採用CECL對我們基於風險和基於槓桿的資本額和比率以及我們的RWA、調整後平均資產和補充槓桿敞口計算的影響。延遲影響從2022年1月1日開始以每年25%的速度分階段實施，從2023年1月1日以50%的速度分階段實施。推遲的影響將從2025年1月1日開始完全分階段實施。

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目錄表
管理層的討論與分析

監管資本充足率

美元(2.5億美元)			必填項 比率1			9月30日， 2023			2022年12月31日
基於風險的資本- 標準化
普通股一級資本						$	69,148		$	68,670
一級資本						77,891			77,191
總資本						88,573			86,575
總RWA						443,816			447,849
普通股一級資本比率			13.3		%	15.6		%	15.3		%
一級資本充足率			14.8		%	17.6		%	17.2		%
總資本比率			16.8		%	20.0		%	19.3		%

美元(2.5億美元)			必填項 比率1			9月30日， 2023			2022年12月31日
基於風險的資本- 進階
普通股一級資本						$	69,148		$	68,670
一級資本						77,891			77,191
總資本						87,949			86,159
總RWA						429,125			438,806
普通股一級資本比率			10.0		%	16.1		%	15.6		%
一級資本充足率			11.5		%	18.2		%	17.6		%
總資本比率			13.5		%	20.5		%	19.6		%
美元(2.5億美元)			必填項 比率1			9月30日， 2023			2022年12月31日
槓桿型資本
調整後平均資產2						$	1,152,379		$	1,150,772
第1級槓桿率			4.0		%	6.8		%	6.7		%
補充槓桿敞口3						$	1,416,310		$	1,399,403
單反			5.0		%	5.5		%	5.5		%

1.所需比率包括截至提交日期為止適用的任何緩衝。

2.經調整平均資產代表一級槓桿率的分母，由截至各自資產負債表日期的季度的綜合資產負債表內資產的每日平均餘額減去不允許的商譽、無形資產、擔保基金的投資、固定收益養老金計劃資產、出售資產證券化的税後收益、對我們自己資本工具的投資、某些遞延税項資產和其他資本扣除。

3.補充槓桿敞口是用於第1級槓桿率和其他調整的調整後平均資產的總和，主要是：(I)對於衍生品，潛在的未來敞口和出售的信用保護的有效名義本金金額被符合資格的購買信用保護所抵消；(Ii)回購方式交易的交易對手信用風險；以及(Iii)表外敞口的信貸等值金額。

監管資本

美元(2.5億美元)			在… 9月30日， 2023			在… 十二月三十一日， 2022			變化
普通股一級資本
普通股和盈餘			$	(344)		$	2,782		$	(3,126)
留存收益			98,132			95,047			3,085
AOCI			(7,202)			(6,253)			(949)
監管調整和扣除：
淨商譽			(16,388)			(16,393)			5
無形資產淨值			(5,665)			(6,048)			383
其他調整和扣除1			615			(465)			1,080
普通股一級資本總額			$	69,148		$	68,670		$	478
額外的第1級資本
優先股			$	8,750		$	8,750		$	—
非控制性權益			752			552			200
額外的第1級資本			$	9,502		$	9,302		$	200
對備抵基金的投資扣除			(759)			(781)			22
第1級資本總額			$	77,891		$	77,191		$	700
標準化第2級資本
次級債務			$	8,665		$	7,846		$	819
符合條件的ACL			2,040			1,613			427
其他調整和扣除			(23)			(75)			52
標準化第2級資本總額			$	10,682		$	9,384		$	1,298
總標準化資本			$	88,573		$	86,575		$	1,998
高級第2級資本
次級債務			$	8,665		$	7,846		$	819
符合條件的信貸儲備			1,416			1,197			219
其他調整和扣除			(23)			(75)			52
高級第2級資本總額			$	10,058		$	8,968		$	1,090
預付資本總額			$	87,949		$	86,159		$	1,790

1.在計算普通股一級資本時使用的其他調整和扣除主要包括税後淨額、衍生債務對無風險利率的信用利差溢價、固定收益養老金計劃資產、出售到證券化的資產的銷售税後收益、對我們自己資本工具的投資以及某些遞延税項資產。

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目錄表
管理層的討論與分析

RWA前滾

			九個月結束 2023年9月30日
百萬美元			標準化			進階
信用風險RWA
2022年12月31日的餘額			$	397,275		$	285,638
與以下項目相關的更改：
衍生品			(969)			(5,361)
證券融資交易			(462)			238
投資證券			(1,364)			(1,296)
承諾、擔保和貸款			(88)			5,977
股權投資			(416)			(409)
其他信用風險			2,253			551
信用風險RWA的總變化			$	(1,046)		$	(300)
2023年9月30日的餘額			$	396,229		$	285,338
市場風險RWA
2022年12月31日的餘額			$	50,574		$	50,563
與以下項目相關的更改：
監管VaR			(2,210)			(2,210)
監管壓力下的VaR			(5,517)			(5,517)
遞增風險費用			(216)			(216)
綜合風險度量			355			366
特定風險			4,601			4,601
市場風險RWA的總體變化			$	(2,987)		$	(2,976)
2023年9月30日的餘額			$	47,587		$	47,587
操作風險RWA
2022年12月31日的餘額			不適用			$	102,605
操作風險RWA的變化			不適用			(6,405)
2023年9月30日的餘額			不適用			$	96,200
總RWA			$	443,816		$	429,125

監管資本要求的監管VaR-VaR

於本年度期間，標準及高級方法下的信貸風險風險加權平均相對維持不變。在標準化方法下，投資證券、衍生工具和證券融資交易的輕微減少被遞延税項資產和證券化增加導致的其他信貸風險輕微增加所抵消。在高級方法下，衍生工具和投資證券的減少被公司貸款的增長所抵消。

於本年度期間，標準化及高級方法下的市場風險風險加權平均值均有所下降，主要由於宏觀及商品業務減少導致監管壓力風險值及監管風險值下降，惟部分被證券化特定風險費用及非證券化標準化費用上升所抵銷。

本年度期間操作風險RWA的減少反映了與執行有關的損失減少。

總吸收虧損能力、長期債務和清潔控股公司要求

美聯儲已經為包括母公司在內的美國G-SIB的頂級BHC制定了外部TLAC、長期債務(LTD)和清潔控股公司的要求。這些規定旨在確保覆蓋的BHC將有足夠的損失-

通過將合格有限公司轉換為股權或以其他方式將虧損強加給合格有限公司或其他形式的TLAC(在使用SPOe解決戰略的情況下)，在發生故障時吸收資本重組。

要求的和實際的TLAC和符合條件的LTD比率

									實際金額/比率
美元(2.5億美元)			監管最低要求			所需資本比率1			在… 9月30日， 2023			在… 十二月三十一日， 2022
外部TLAC2									$	248,739		$	245,951
外部TLAC佔RWA的百分比			18.0		%	21.5		%	56.0		%	54.9		%
外部TLAC佔槓桿敞口的百分比			7.5		%	9.5		%	17.6		%	17.6		%
符合條件的有限公司3									$	161,898		$	159,444
符合條件的有限公司佔RWA的百分比			9.0		%	9.0		%	36.5		%	35.6		%
符合條件的有限公司作為槓桿風險敞口的百分比			4.5		%	4.5		%	11.4		%	11.4		%

1.所需比率包括適用的緩衝區。

2.外部TLAC包括普通股一級資本和額外的一級資本(每個不包括任何非控股少數股權)，以及合格有限公司。

3.包括符合TLAC資格的有限公司，自每個資產負債表日期起計一年以上但兩年內應支付的未償還本金金額減少50%。

我們符合截至2023年9月30日和2022年12月31日的所有TLAC要求。

有關TLAC和相關要求的進一步討論，請參閲2022年Form 10-K中的“管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析--流動性和資本資源--監管要求--總的吸收虧損能力、長期債務和清潔控股公司的要求”。

資本計劃、壓力測試和壓力資本緩衝

美聯儲對大型BHC有資本規劃和壓力測試要求，這些要求構成了美聯儲年度CCAR框架的一部分。

我們必須至少每年向美聯儲提交一份資本計劃，考慮到我們和美聯儲分別設計的年度壓力測試的結果，以便美聯儲可以評估我們的系統和程序，其中包括對收入和虧損的前瞻性預測，以監控和維持我們的內部資本充足率。作為總資產低於2500億美元的銀行，我們的美國銀行子公司不受公司運營的壓力測試監管要求的約束。

作為其年度資本監管壓力測試過程的一部分，美聯儲為包括我們在內的每一家大型BHC確定一個SCB。

對於2023年資本規劃和壓力測試周期，我們於2023年4月5日向美聯儲提交了我們的資本計劃和公司運營的壓力測試結果。2023年6月28日，美聯儲公佈了對每個大型BHC的監管壓力測試的摘要結果，其中我們的普通股一級資本充足率預計將下降

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目錄表
管理層的討論與分析

嚴重不利情景比之前的年度監管壓力測試提高了50個基點，從4.6%提高到4.1%。在監管壓力測試結果公佈後，由於我們普通股股息的增加和由此產生的股息增加，我們宣佈，從2023年10月1日至2024年9月30日，我們的SCB將為5.4%。連同監管資本框架的其他特點，本渣打銀行的總標準化方法普通股一級資本比率為12.9%。一般來説，我們的SCB是根據監督壓力測試的結果每年確定的。

我們還在投資者關係網站上披露了公司運行的壓力測試結果摘要，並將季度普通股股息從每股0.775美元提高到0.85美元，從2023年7月18日宣佈的普通股股息開始。此外，我們的董事會重新批准了一項從2023年第三季度開始的、價值高達200億美元的多年普通股回購計劃，該計劃沒有固定的到期日，將在條件允許的情況下不時行使。

有關更多信息，請參閲2022年Form 10-K中的“管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析--流動性和資本資源--監管要求--資本計劃、壓力測試和壓力資本緩衝”。

根據要求的資本框架確定平均普通股權益的歸屬

我們的要求資本(“要求資本”)估計是基於要求資本框架，這是一種內部資本充足率衡量標準。業務部門的普通股權益歸屬是基於根據所需資本框架計算的資本使用量，以及每個業務部門對我們所需資本總額的相對貢獻。

所需資本框架是基於風險和基於槓桿的資本衡量標準，與我們的監管資本進行比較，以確保我們在適當的時間點吸收壓力事件的潛在損失後，保持一定數量的持續經營資本。分配給業務部門的資本額通常在每年年初設定，並在全年保持不變，直到下一次年度重置，除非發生重大業務變化(E.g.、收購或處置)。我們將我們的總平均普通股權益與分配給我們業務部門的平均普通股權益金額之和之間的差額定義為母公司普通股權益。我們通常持有母公司普通股，以滿足預期的監管要求、有機增長、潛在的未來收購和其他資本需求。

資本要求框架下的平均普通股權益歸屬1

			截至三個月 9月30日，						九個月結束 9月30日，
30億美元			2023			2022			2023			2022
機構證券			$	45.6		$	48.8		$	45.6		$	48.8
財富管理			28.8			31.0			28.8			31.0
投資管理			10.4			10.6			10.4			10.6
母公司			6.0			2.5			6.3			4.3
總計			$	90.8		$	92.9		$	91.1		$	94.7

1.平均普通股權益對業務部門的歸屬是一種非公認會計準則財務計量。請參閲此處的“選定的非公認會計原則財務信息”。

我們繼續根據不斷變化的監管要求的影響，酌情評估我們的所需資本框架。

解決方案和恢復規劃

我們被要求每兩年向美聯儲和FDIC提交一份清盤計劃，其中描述了我們在發生重大財務困境或破產時，根據美國破產法快速有序清盤的戰略。我們於2021年6月30日提交了2021年定向解決方案。2022年11月，我們收到了美聯儲和聯邦存款保險公司(FDIC)對我們2021年決議計劃的聯合反饋。反饋表明，我們的2021年決議計劃沒有缺點或不足之處，我們已經成功地解決了各機構在審查我們的2019年全面決議計劃時發現的一個先前的缺陷。我們在2023年6月30日提交了2023年的完整決議計劃。

正如我們最新的解決方案中所描述的，我們首選的解決方案是SPOE策略。根據我們的SPOE戰略，母公司已將某些資產轉讓給其全資擁有的直接子公司摩根士丹利控股有限公司(“融資IHC”)，並已同意持續轉讓。此外，母公司已與其主要實體(包括資助IHC)及若干其他附屬公司訂立經修訂及重述的支持協議。在解決方案的情況下，母公司將有義務將其所有可出資資產貢獻給我們支持的實體和/或資金IHC。提供資金的IHC有義務在適用的情況下向我們支持的實體提供資本和流動性。SPOE清盤策略和維持一定TLAC水平的要求的綜合影響是，在將任何損失強加給我們支持的實體的債權人之前，清盤中的損失將被強加給母公司發行的合格長期債務和其他形式的合格TLAC的持有人，而不需要納税人或政府的財政支持。

有關解決方案和恢復規劃要求以及我們在這些領域的活動的更多信息，包括此類活動在解決方案中的影響，請參閲“業務-監督和監管-金融控股公司-解決和恢復規劃”、“風險因素-法律、監管和合規風險”和

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目錄表
管理層的討論與分析

2022年Form 10-K中的“管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析--流動性和資本資源--監管要求--決議和恢復計劃”。

監管發展和其他事項

沃爾克規則下的備兑資金限制

沃爾克規則禁止銀行實體利用沃爾克規則定義的擔保基金進行某些投資和建立關係。我們之前收到了某些遺留的非流動性基金的合規日期延長一年至2023年7月21日。在延長期結束之前，我們所有傳統的非流動性基金都完全符合沃爾克規則的要求。有關沃爾克規則的其他信息，請參閲2022年Form 10-K中的“業務-監督和監管-金融控股公司-沃爾克規則下的活動限制”。

倫敦銀行間同業拆借利率的替代及其他基準利率的替代或改革

近年來，包括美聯儲在內的世界各國央行發起了一些舉措，以取代倫敦銀行間同業拆借利率，並取代或改革某些其他利率基準(統稱為“倫敦銀行間同業拆借利率”)。多年來，從使用倫敦銀行間同業拆借利率向替代利率和其他潛在利率基準改革的過渡一直在進行中。

自2023年6月30日起停止發佈具有代表性的美元LIBOR利率，所有具有代表性的LIBOR出版物也已停止發佈。然而，1個月、3個月和6個月期美元LIBOR和3個月期英鎊LIBOR利率將在有限的時間內公佈，用於基於合成方法(稱為合成LIBOR)的遺留交易。三個月期合成英鎊LIBOR將於2024年3月底停止發佈，1個月、3個月和6個月美元合成LIBOR將於2024年9月底停止發佈。

截至2023年9月30日，我們的大部分以美元LIBOR為基準的合約包含備用條款或有一條允許在適用的美元LIBOR利率停止後過渡到替代參考利率的路徑。我們繼續執行我們的全公司範圍的IBOR過渡計劃，以完成所有相關市場向替代參考利率的過渡。

另見2022年10-K表格中的“管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析--流動性和資本資源--監管要求--監管發展和其他事項”和“風險因素--風險管理”，以進一步討論更換國際銀行間同業拆借利率和/或改革其他利率基準和相關風險。

聯邦存款保險公司建議制定特別評估規則

在某些銀行最近倒閉並由此給FDIC的存款保險基金造成損失之後，FDIC於2023年5月11日批准了一項擬議的規則制定通知，該通知將實施一項特別評估，以收回與保護未投保儲户相關的成本。根據擬議的規則，特別評估的評估基數將等於投保存款機構截至2022年12月31日報告的估計未投保存款，調整後不包括前50億美元的未投保存款。50億美元的豁免將適用於我們美國銀行子公司的未投保存款總額。FDIC提議在8個季度評估期內以約12.5個基點的年率收取特別評估，可能會根據對損失估計、合併、破產或報告的未保險存款估計的修訂而發生變化。雖然我們繼續評估對我們未來經營業績的影響，但我們預計在最終規則在聯邦登記冊上公佈後，將記錄擬議的特別評估的影響，根據目前的提議，估計約為2.7億美元。

《巴塞爾協議III》終局提案

2023年7月27日，美國銀行機構對適用於我們和我們的美國銀行子公司的基於風險的資本和相關標準提出了修訂建議(《巴塞爾協議III終極遊戲提案》)。該提案將引入一項新的風險評估措施，稱為“擴大的總風險評估”(“擴展方法”)，反映了新的風險評估方法，這些方法大體上與巴塞爾委員會通過的全球巴塞爾協議的變化保持一致。該提案將取消現行資本規則的高級方法，並實際上取而代之的是擴展方法，後者更依賴標準化方法。與標準化方法相比，擴展方法包含了更細粒度的信用風險權重，並引入了一個新的市場風險框架。此外，與標準化方法不同，擴展方法包括操作風險和信用估值調整RWA組件。

巴塞爾III最終遊戲提案如果被採納為最終規則，將維持當前資本規則的雙重要求結構，根據該結構，我們和我們的美國銀行子公司將被要求在擴展方法和標準化方法下計算基於風險的資本比率。此外，提案還將修改標準化辦法，要求提案中的新市場風險標準也適用於標準化辦法。

《巴塞爾協議III》的《終結遊戲》提案將把渣打銀行和G-SIB附加費適用於根據擴大法和標準化法計算的基於風險的資本要求。該提案包括一個擬議的生效日期為

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目錄表
管理層的討論與分析

2025年7月1日，三年過渡期安排，直到2028年7月1日修訂後的標準完全分階段實施。

根據我們目前對巴塞爾III最終遊戲提案的理解，我們估計，如果擴展方法在2023年6月30日完全分階段實施，並且在沒有采取任何行動減輕其影響的情況下，截至該日期，我們的擴展方法RWA將比截至該日期的實際標準方法RWA高出約40%。

在假設所有其他附加費元素不變的情況下，擴大方法所導致的應課税品附加費的增加將導致與現行附加費相比較低的標準作業成本和較低的G-SIB方法2附加費，因為每一緩衝區的相關計算的分母中都包括了應課税品津貼。因此，較低的附加費將部分降低擴大辦法下原本較高的監管資本要求。該提案將在過渡期內的每年7月1日分階段採用較高的擴展方法RWA，從而提高我們的監管資本要求，並推遲納入可能較低的渣打銀行和G-SIB方法2資本附加費計算。

對擴大的方法可能如何影響我們的任何估計都是前瞻性聲明，受到不確定性的影響，因為實際結果可能與預期結果不同，可能受到一系列因素的重大影響和依賴，包括業務表現、未來的資本行動、未來監管壓力測試的結果，以及美國銀行機構在最終規則制定中對提案的潛在修改。該公司不承諾更新任何前瞻性聲明。

G-SIB附加費建議

2023年7月27日，美聯儲提出了對適用於我們的G-SIB資本附加費框架的修訂建議(《G-SIB附加費建議》)。G-SIB資本附加費建議包括對G-SIB資本附加費方法的各種技術性修訂，並將由此產生的方法2 G-SIB資本附加費從0.5個百分點的增量修訂為0.1個百分點的增量。G-SIB附加費提案包括一個擬議的生效日期，即美聯儲通過最終規則之日後兩個日曆季度。我們繼續評估G-SIB附加費建議，以及如果被採納，對我們的資本要求和我們的所需資本框架的潛在影響。

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目錄表

關於風險的定量和定性披露

管理層相信，有效的風險管理對我們業務活動的成功至關重要。有關我們的企業風險管理框架和風險管理職能的討論，請參閲2022年10-K表格中的“關於風險-風險管理的定量和定性披露”。

市場風險

市場風險是指一個或多個市場價格、利率、利差、指數、波動性、相關性或其他市場因素(如市場流動性)水平的變化將導致頭寸或投資組合虧損的風險。一般來説，我們因交易、投資和客户便利活動而招致市場風險，主要是在機構證券業務部門，我們的市場風險敞口的絕大部分VaR都產生於該部門。此外，我們還招致非交易市場風險，主要是在財富管理和投資管理業務領域。財富管理業務部門主要承擔貸款和接受存款活動的非交易市場風險(包括利率風險)。投資管理業務部門主要因對其基金進行資本投資而產生非交易市場風險。有關市場風險的進一步討論，請參閲2022年Form 10-K中的“關於風險的定量和定性披露--市場風險”。

交易風險

我們有廣泛的風險敞口，涉及利率和信用利差、股票價格、外匯匯率和大宗商品價格，以及我們進行交易活動的全球市場的相關隱含波動性、相關性和利差。

被稱為VaR的統計技術是我們用來衡量、監控和審查我們交易組合的市場風險敞口的工具之一。

有關我們的主要風險敞口和市場風險管理、VaR方法、假設和限制的信息，請參閲2022年Form 10-K中的“關於風險-市場風險-交易風險的定量和定性披露”。

95%/單日管理VaR，適用於交易組合

			截至三個月
			2023年9月30日
百萬美元			期間結束			平均值			高1			低1
利率和信用利差			$	35		$	36		$	43		$	29
股權價格			26			23			27			18
外匯牌價			7			8			10			7
商品價格			20			16			21			12
較少：多樣化優勢2			(50)			(41)			不適用			不適用
主要風險類別			$	38		$	42		$	48		$	35
信貸組合			22			22			23			21
較少：多樣化優勢2			(19)			(16)			不適用			不適用
管理VaR合計			$	41		$	48		$	57		$	41

			截至三個月
			2023年6月30日
百萬美元			期間結束			平均值			高1			低1
利率和信用利差			$	36		$	36		$	42		$	31
股權價格			25			25			34			20
外匯牌價			8			10			12			8
商品價格			12			17			25			12
較少：多樣化優勢2			(33)			(40)			不適用			不適用
主要風險類別			$	48		$	48		$	56		$	39
信貸組合			23			22			23			20
較少：多樣化優勢2			(20)			(18)			不適用			不適用
管理VaR合計			$	51		$	52		$	57		$	46

1.全面管理VaR和每個成分VaR的高VaR值和低VaR值可能出現在本季度的不同日期，因此，分散收益不是適用的衡量標準。

2.多元化收益等於總VaR與各組成部分VaR之和的差額。之所以產生這一好處，是因為每個組成部分的模擬一天損失發生在不同的日期；每個組成部分也考慮了類似的多樣化好處。

主要風險類別的平均總管理VaR和平均管理VaR較截至2023年6月30日的三個月有所下降，主要原因是外匯匯率類別的敞口減少和市場波動性降低。

VaR統計量與淨收入的分佈

我們通過將我們的VaR模型產生的投資組合價值的潛在下降與公司和單個業務部門的相應實際交易結果進行比較，來評估該模型的合理性。對於損失超過VaR統計數據的日子，我們檢查交易損失的驅動因素，以評估VaR模型的準確性。本季度有一天虧損，沒有超過95%的總管理VaR。

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目錄表
風險披露

本季度每日95%/單日全面管理VaR

(百萬美元)

本季度每日交易收入淨額

(百萬美元)

前面的直方圖顯示了本季度每日淨交易收入的分佈。每日淨交易收入包括我們交易業務的利率和信用利差、股票價格、外匯匯率、大宗商品價格和信用投資組合頭寸和盤中交易活動的損益。手續費、佣金、淨利息收入和交易對手違約風險等某些項目被排除在每日交易淨收入和VaR模型之外。監管VaR回測所需的收入進一步不包括盤中交易。

非交易風險

我們認為，敏感度分析是我們非交易風險的適當表現。以下敏感性分析涵蓋了我們投資組合中的幾乎所有非交易風險。

信用利差風險敏感性1

百萬美元			在… 9月30日， 2023			在… 6月30日， 2023
衍生品			$	6		$	6
按公允價值列賬的借款			40			43

1.金額代表我們的信用利差每擴大1個基點的潛在收益。

財富管理業務部門反映了我們很大一部分非交易利率風險。財富管理業務部門的淨利息收入主要包括持有的非交易資產的利息收入，包括貸款和投資證券，以及非銀行實體的保證金和其他貸款，以及非交易負債產生的利息支出，主要是存款。

理財淨利息收入敏感度分析

百萬美元			在… 9月30日， 2023			在… 6月30日， 2023
基點變動
+100			$	506		$	532
-100			(535)			(596)

上表提供了對我們財富管理業務部門未來12個月淨利息收入的選定瞬時向上和向下平行利率衝擊(在向下情況下以0%為限)的分析。這些衝擊適用於我們對財富管理業務部門的12個月預測，其中納入了市場對利率的預期和我們預測的業務活動，包括作為關鍵假設的存款預測。

我們不管理任何單一利率情景，而是管理我們財富管理業務部門的淨利息收入，以優化一系列可能的結果，包括非平行利率變化情景。敏感性分析假設我們不對這些情況採取行動，假設通常與利率變化相關的其他宏觀經濟變量沒有變化，幷包括有關客户和市場重新定價行為和其他因素的主觀假設。

我們的財富管理業務部門的資產負債表對資產敏感，因為資產重新定價快於負債，從而在利率上升的情況下產生更高的淨利息收入。考慮到對其他機構存款和儲户可用替代現金等值產品的競爭，利率水平可能會影響該公司持有的存款數量。此外，利率上升也可能影響客户對貸款的需求。網絡

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目錄表
風險披露

2023年9月30日的利息收入對利率的敏感度與2023年6月30日相對持平。

投資敏感性，包括相關附帶權益

			從10%的跌幅中虧損
百萬美元			在… 9月30日， 2023			在… 6月30日， 2023
與投資管理活動相關的投資			$	472		$	458
其他投資：
MUMSS			129			132
其他公司投資			395			399

我們通過直接投資，以及通過投資於這些資產的基金，對上市公司和私營公司有敞口。這些投資主要是具有長期投資視野的股票頭寸，其中一部分用於促進商業目的。與這些投資相關的市場風險是通過估計與投資價值合理可能下降10%相關的淨收入潛在減少以及對業績收益的相關影響(如適用)來衡量的。

資產管理收入敏感度

財富管理和投資管理業務部門的某些資產管理收入來自管理費，管理費基於財富管理或投資管理中的AUM(統稱為“客户持股”)的收費客户資產。客户所持資產主要由股權、固定收益及另類投資組成，對相關市場的變動十分敏感。這些收入取決於多種因素，包括但不限於市場漲跌的水平和持續時間、價格波動、客户資產的地理和行業組合以及客户行為，如客户投資和贖回的速度和規模。因此，總體收入可能不會與相關市場的變化完全相關。

信用風險

信用風險是指借款人、交易對手或發行人未能履行其對我們的財務義務而產生的損失風險。我們主要通過機構證券和財富管理業務部門暴露於機構和個人的信用風險。有關我們信用風險的進一步討論，請參閲2022年Form 10-K中的“關於風險的定量和定性披露--信用風險”。

貸款和貸款承諾

			2023年9月30日
百萬美元			HFI			HFS			FVO1			總計
機構證券：
公司			$	7,181		$	11,086		$	—		$	18,267
有擔保貸款安排			39,119			2,861			—			41,980
商業和住宅房地產			8,389			259			3,139			11,787
以證券為基礎的貸款和其他			3,039			—			4,419			7,458
機構證券總額			57,728			14,206			7,558			79,492
財富管理：
住宅房地產			59,002			23			—			59,025
以證券為基礎的貸款和其他			87,165			1			—			87,166
全面財富管理			146,167			24			—			146,191
全面投資管理2			4			—			427			431
貸款總額			203,899			14,230			7,985			226,114
ACL			(1,157)									(1,157)
貸款總額，扣除ACL			$	202,742		$	14,230		$	7,985		$	224,957
貸款承諾3												$	147,800
總暴露劑量												$	372,757

			2022年12月31日
百萬美元			HFI			HFS			FVO1			總計
機構證券：
公司			$	6,589		$	10,634		$	—		$	17,223
有擔保貸款安排			35,606			3,176			6			38,788
商業和住宅房地產			8,515			926			2,548			11,989
以證券為基礎的貸款和其他			2,865			39			5,625			8,529
機構證券總額			53,575			14,775			8,179			76,529
財富管理：
住宅房地產			54,460			4			—			54,464
以證券為基礎的貸款和其他			91,797			9			—			91,806
全面財富管理			146,257			13			—			146,270
全面投資管理2			4			—			218			222
貸款總額			199,836			14,788			8,397			223,021
ACL			(839)									(839)
貸款總額，扣除ACL			$	198,997		$	14,788		$	8,397		$	222,182
貸款承諾3												$	136,960
總暴露劑量												$	359,142

總風險敞口-由總貸款、扣除貸款額度和貸款承諾組成

1.FVO包括某些無資金支持的貸款承諾的公允價值。

2.投資管理業務部門貸款與我們作為投資顧問和經理的某些活動有關。按公允價值持有的貸款是由投資管理公司管理的投資工具(包括CLO)合併的結果，這些投資工具主要由向公司提供的優先擔保貸款組成。

3.貸款承諾是指為貸款交易向客户提供資金的具有法律約束力的義務的名義金額。由於與這些業務活動相關的承付款到期時可能未使用或未充分利用，因此它們不一定反映未來的實際現金籌資需求。

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風險披露

我們向各種客户提供貸款和貸款承諾，包括大型企業和機構客户，以及高至超高淨值個人。此外，我們還在二級市場購買貸款。貸款和貸款承諾要麼為投資而持有，要麼為出售而持有，要麼以公允價值計價。有關這些貸款分類的更多信息，見2022年10-K表格財務報表附註2。

自2022年12月31日以來，貸款和貸款承諾總額增加了約140億美元，這主要是由於機構證券業務部門的公司貸款和擔保貸款安排的增加。

進一步資料見財務報表附註4、5、9和13。

信貸損失準備--貸款和貸款承諾

百萬美元
ACL-貸款			$	839
ACL--貸款承諾			504
2022年12月31日合計			$	1,343
總沖銷			(141)
復甦			1
淨(沖銷)回收			(140)
信貸損失準備金			529
其他			(6)
2023年9月30日合計			$	1,726
ACL-貸款			$	1,157
ACL--貸款承諾			569

按業務分類計提信貸損失準備

			截至2023年9月30日的三個月									截至2023年9月30日的9個月
百萬美元			是			Wm			總計			是			Wm			總計
貸款			$	80		$	43		$	123		$	314		$	148		$	462
貸款承諾			13			(2)			11			65			2			67
總計			$	93		$	41		$	134		$	379		$	150		$	529

我們的貸款和貸款承諾所產生的信貸風險是根據我們的內部風險管理標準來衡量的。在釐定貸款及貸款承諾的信貸損失撥備時，考慮的風險因素包括借款人的財務實力、行業、貸款結構、貸款成數、償債比率、抵押品及契諾。定性和環境因素，如經濟和商業條件，投資組合和貸款條件的性質和數量，以及逾期貸款的數量和嚴重程度，也可能被考慮在內。

貸款和貸款承諾的信貸損失準備金在本年度期間有所增加，主要是因為商業房地產部門的狀況惡化，包括為某些具體貸款撥備，主要是寫字樓貸款組合，以及某些其他貸款組合的小幅增長。本年度期間的沖銷主要與商業房地產和公司貸款有關。

截至2023年9月30日，我們的ACL模型中使用的基本情景是使用共識經濟預測、遠期匯率以及內部開發和驗證的模型的組合生成的，並假設2023年和2024年的經濟增長疲軟。鑑於我們貸款組合的性質，最敏感的模型投入是美國國內生產總值(GDP)。

基本情景下的美國實際GDP增長率預測

			4Q 2023			4Q 2024
同比增長率			0.9		%	1.2		%

進一步資料見財務報表附註9。有關公司在CECL下的ACL方法的討論，請參見2022年Form 10-K中的財務報表附註2。

為投資而持有的貸款狀況

			2023年9月30日						2022年12月31日
			是			Wm			是			Wm
應計項目			99.4		%	99.8		%	99.3		%	99.9		%
非應計項目1			0.6		%	0.2		%	0.7		%	0.1		%

1.非權責發生制貸款是指在合同到期或逾期90天或更長時間內不需要本金或利息的貸款。關於我們的非權責發生制政策的進一步信息，見2022年10-K表格財務報表附註2。

為投資而持有的貸款的淨沖銷率

百萬美元			公司			有擔保的借貸設施			克雷			住宅房地產			SBL和其他			總計
截至2023年9月30日止九個月
淨沖銷(收回)比率1			0.43		%	—		%	1.25		%	—		%	—		%	0.07		%
平均貸款			$	7,057		$	37,346		$	8,612		$	56,330		$	91,583		$	200,928
截至2022年9月30日的9個月
淨沖銷(收回)比率1			(0.09)		%	0.01		%	0.09		%	—		%	0.02		%	0.01		%
平均貸款			$	6,441		$	32,367		$	8,196		$	48,675		$	92,681		$	188,360

1.淨沖銷率是指總沖銷淨額除以收回金額除以在ACL之前為投資持有的總平均貸款。

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風險披露

機構證券貸款和貸款承諾1

			2023年9月30日
			合同到期年限
百萬美元						1-5			5-15			>15			總計
貸款
AA型			$	2		$	10		$	421		$	—		$	433
A			953			1,390			184			—			2,527
BBB			8,702			11,301			407			—			20,410
BB			10,124			15,569			1,807			229			27,729
其他NIG			8,725			11,720			3,387			132			23,964
未定級2			58			781			271			2,474			3,584
貸款總額，扣除ACL			28,564			40,771			6,477			2,835			78,647
貸款承諾
AAA級			—			50			—			—			50
AA型			1,821			3,941			53			—			5,815
A			5,186			19,315			687			—			25,188
BBB			12,805			45,677			959			—			59,441
BB			3,589			16,221			1,571			468			21,849
其他NIG			1,076			14,135			1,126			3			16,340
未定級2			2			2			2			—			6
貸款承諾總額			24,479			99,341			4,398			471			128,689
總暴露劑量			$	53,043		$	140,112		$	10,875		$	3,306		$	207,336

			2022年12月31日
			合同到期年限
百萬美元						1-5			5-15			>15			總計
貸款
AA型			$	66		$	—		$	139		$	—		$	205
A			1,331			787			185			—			2,303
BBB			5,632			10,712			465			—			16,809
BB			11,045			19,219			796			162			31,222
其他NIG			7,274			10,249			3,945			139			21,607
未定級2			95			924			624			2,066			3,709
貸款總額，扣除ACL			25,443			41,891			6,154			2,367			75,855
貸款承諾
AAA級			—			50			—			—			50
AA型			2,515			2,935			11			—			5,461
A			5,030			19,717			202			330			25,279
BBB			10,263			39,615			566			—			50,444
BB			3,691			17,656			1,416			96			22,859
其他NIG			1,173			13,872			530			—			15,575
未定級2			—			20			—			3			23
貸款承諾總額			22,672			93,865			2,725			429			119,691
總暴露劑量			$	48,115		$	135,756		$	8,879		$	2,796		$	195,546

NIG-非投資級

1.對手方信用評級由客户關係管理在內部決定。

2.未評級貸款和貸款承諾主要是以公允價值計量的交易頭寸，並作為市場風險的一個組成部分進行風險管理。有關我們的市場風險的進一步討論，請參閲“關於風險的定量和定性披露--市場風險”。

按行業劃分的機構證券貸款和貸款承諾

百萬美元			在… 9月30日， 2023			在… 十二月三十一日， 2022
行業
金融類股			$	55,932		$	54,222
房地產			35,538			32,358
工業類股			18,911			14,557
通信服務			15,182			15,336
消費者可自由支配			14,263			11,592
資訊科技			11,987			13,790
公用事業			11,785			10,542
醫療保健			11,580			12,353
消費必需品			9,350			7,823
能量			9,170			9,115
保險			6,155			5,925
材料			6,008			6,102
其他			1,475			1,831
總暴露劑量			$	207,336		$	195,546

機構證券借貸活動

機構證券業務部門的貸款活動包括公司、擔保貸款工具、商業房地產和證券貸款等。截至2023年9月30日，我們總貸款敞口的90%以上是投資級和/或有抵押品擔保的，包括貸款和貸款承諾。有關機構證券放貸活動的描述，請參閲2022年Form 10-K中的“關於風險-信用風險的定量和定性披露”。

機構證券事件驅動型貸款和貸款承諾

			2023年9月30日
			合同到期年限
百萬美元						1-5			5-15						總計
貸款，扣除ACL後的淨額			$	2,168		$	1,018		$	2,793					$	5,979
貸款承諾			4,361			1,710			622						6,693
總暴露劑量			$	6,529		$	2,728		$	3,415					$	12,672

			2022年12月31日
			合同到期年限
百萬美元						1-5			5-15						總計
貸款，扣除ACL後的淨額			$	2,385		$	1,441		$	2,771					$	6,597
貸款承諾			3,079			861			603						4,543
總暴露劑量			$	5,464		$	2,302		$	3,374					$	11,140

事件驅動型貸款和貸款承諾與承銷和/或辛迪加相關聯，以資助特定交易，如合併、收購、資本重組或項目融資活動。餘額可能會波動，因為這種貸款與不同時期在時間和規模上不同的交易有關。

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目錄表
風險披露

為投資而持有的機構證券貸款和貸款承諾

			2023年9月30日
百萬美元			貸款			貸款承諾			總計
公司			$	7,181		$	88,333		$	95,514
有擔保貸款安排			39,119			15,055			54,174
商業地產			8,389			389			8,778
以證券為基礎的貸款和其他			3,039			1,017			4,056
總計，在ACL之前			$	57,728		$	104,794		$	162,522
ACL			$	(845)		$	(547)		$	(1,392)

						2022年12月31日
百萬美元									貸款			貸款承諾			總計
公司									$	6,589		$	79,882		$	86,471
有擔保貸款安排									35,606			12,803			48,409
商業地產									8,515			374			8,889
以證券為基礎的貸款和其他									2,865			985			3,850
總計，在ACL之前									$	53,575		$	94,044		$	147,619
ACL									$	(674)		$	(484)		$	(1,158)

機構證券商業房地產貸款和貸款承諾

按地區

			2023年9月30日												2022年12月31日
百萬美元			貸款1			LC1			總計						貸款1			LC1			總計
美洲			$	5,752		$	334		$	6,086					$	6,320		$	378		$	6,698
歐洲、中東和非洲地區			2,939			59			2,998						3,040			79			3,119
亞洲			376			121			497						445			5			450
總計			$	9,067		$	514		$	9,581					$	9,805		$	462		$	10,267

按物業類型

			2023年9月30日												2022年12月31日
百萬美元			貸款1			LC1			總計						貸款1			LC1			總計
辦公室			$	3,529		$	217		$	3,746					$	3,861		$	301		$	4,162
工業			2,085			26			2,111						2,561			25			2,586
多個家庭			1,622			188			1,810						1,889			85			1,974
酒店			797			77			874						780			45			825
零售			785			6			791						659			6			665
其他			249			—			249						55			—			55
總計			$	9,067		$	514		$	9,581					$	9,805		$	462		$	10,267

立法會-貸款承擔

1.數額包括HFI、HFS和FVO貸款和貸款承諾。HFI貸款是扣除ACL的淨額。

當前的經濟環境以及商業和消費者行為的變化對商業房地產借款人產生了不利影響，原因包括利率上升、租户續約以及短期貸款再融資風險上升等問題。雖然我們繼續積極監控我們的所有貸款組合，但鑑於商業房地產行業對經濟和世俗因素、信貸狀況以及某些物業類型(尤其是寫字樓)特有的困難的敏感性，該行業仍受到高度關注。

截至2023年9月30日，我們以商業地產(“CRE”)物業為抵押的貸款在機構證券業務部門總計96億美元，這代表了

機構證券貸款及貸款承擔總額的4.6%反映於上表。這些CRE貸款是為經驗豐富的贊助商提供的，通常由特定的機構CRE物業擔保。在許多情況下，貸款隨後被辛迪加或S完全或部分實現了生態化，減少了我們持續的風險敞口。

除上表所列金額外，吾等還提供若干抵押貸款安排，該等貸款安排是以集合中央結算公司按揭貸款作抵押，並計入上表所載機構證券貸款及投資貸款承諾內的抵押貸款安排內。這些有擔保的貸款安排受益於結構性保護，包括交叉抵押和不同房地產類型的多樣化。

機構證券信貸損失撥備--貸款和貸款承諾

百萬美元			公司			有擔保的借貸設施			商業地產			其他			總計
ACL-貸款			$	235		$	153		$	275		$	11		$	674
ACL--貸款承諾			411			51			15			7			484
2022年12月31日合計			$	646		$	204		$	290		$	18		$	1,158
總沖銷			(30)			—			(108)			(1)			(139)
信貸損失準備金			73			26			273			7			379
其他			(2)			(1)			(3)			—			(6)
2023年9月30日合計			$	687		$	229		$	452		$	24		$	1,392
ACL-貸款			$	248		$	154		$	426		$	17		$	845
ACL--貸款承諾			439			75			26			7			547

機構證券HFI貸款--信貸損失撥備與撥備前餘額的比率

			在… 9月30日， 2023			在… 十二月三十一日， 2022
公司			3.5		%	3.6		%
有擔保貸款安排			0.4		%	0.4		%
商業地產			5.1		%	3.2		%
以證券為基礎的貸款和其他			0.6		%	0.4		%
機構證券貸款總額			1.5		%	1.3		%

財富管理貸款和貸款承諾

			2023年9月30日
			合同到期年限
百萬美元						1-5			5-15			>15			總計
以證券為基礎的貸款和其他貸款			$	76,816		$	8,488		$	1,522		$	137		$	86,963
住宅房地產貸款			1			80			1,292			57,543			58,916
貸款總額，扣除ACL			$	76,817		$	8,568		$	2,814		$	57,680		$	145,879
貸款承諾			16,079			2,659			27			346			19,111
總暴露劑量			$	92,896		$	11,227		$	2,841		$	58,026		$	164,990

			2022年12月31日
			合同到期年限
百萬美元						1-5			5-15			>15			總計
以證券為基礎的貸款和其他貸款			$	80,526		$	9,371		$	1,692		$	140		$	91,729
住宅房地產貸款			1			32			1,375			52,968			54,376
貸款總額，扣除ACL			$	80,527		$	9,403		$	3,067		$	53,108		$	146,105
貸款承諾			12,408			4,501			37			323			17,269
總暴露劑量			$	92,935		$	13,904		$	3,104		$	53,431		$	163,374

			35

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目錄表
風險披露

主要的財富管理業務部門貸款活動包括證券貸款和住宅房地產貸款。

基於證券的貸款允許客户以符合條件的證券的價值為抵押借入資金，通常用於購買、交易或攜帶證券或對保證金債務進行再融資以外的任何目的。其他貸款包括通過該公司的私人銀行平臺向高淨值和超高淨值客户發放的結構性貸款，這些貸款大多由各種類型的抵押品擔保，包括股票、私人投資、商業房地產和其他金融資產。 有關我們的證券貸款和住宅房地產貸款的更多信息，請參閲2022年Form 10-K中的“關於風險-信用風險的定量和定性披露”。

按物業類型劃分的財富管理商業房地產貸款和貸款承諾

			2023年9月30日												2022年12月31日
百萬美元			貸款1			LC1			總計						貸款1			LC1			總計
多個家庭			$	1,925		$	155		$	2,080					$	1,661		$	142		$	1,803
零售			2,045			12			2,057						2,135			6			2,141
辦公室			1,670			1			1,671						1,675			1			1,676
工業			415			—			415						330			—			330
酒店			411			—			411						419			—			419
其他			438			10			448						183			10			193
總計			$	6,904		$	178		$	7,082					$	6,403		$	159		$	6,562

立法會-貸款承擔

1.金額包括HFI貸款和貸款承諾。HFI貸款是扣除ACL的淨額。

截至2023年9月30日截至2020年12月31日，我們在財富管理業務分部內對中國再生能源的直接貸款總額為71億元，佔財富管理貸款及貸款承諾所反映的總風險敞口的4.3 上表，主要包括在證券貸款和其他。這類貸款是通過我們的p私人銀行平臺，均為有抵押，並一般受惠於高或超高淨值客户的全部或部分擔保，從而部分減低相關信貸風險。於2023年9月30日及2022年12月31日，財富管理業務分部的CRE貸款結餘均超過95% 收到的GUA蘭蒂斯。我們以財富管理中的CRE物業為抵押的所有貸款都在美洲地區。

財富管理信貸損失撥備--貸款和貸款承諾

百萬美元
ACL-貸款			$	165
ACL--貸款承諾			20
2022年12月31日合計			$	185
總沖銷			(2)
復甦			1
淨(沖銷)回收			(1)
信貸損失準備金			150
2023年9月30日合計			$	334
ACL-貸款			$	312
ACL--貸款承諾			22

截至2023年9月30日，財富管理公司超過75%的住宅房地產貸款發放給了FICO評分“特殊”或“非常好”的借款人(即，超過740個)。此外，財富管理基於證券的貸款組合仍有良好的抵押，並受每日客户保證金的限制，其中包括要求客户在必要時存入額外的抵押品或減少債務頭寸。

客户和其他應收款

保證金貸款和其他貸款

百萬美元			在… 9月30日， 2023			在… 十二月三十一日， 2022
機構證券			$	19,670		$	16,591
財富管理			23,029			21,933
總計			$	42,699		$	38,524

機構證券和財富管理業務部門提供保證金貸款安排，允許客户以符合條件的證券的價值為抵押借款，主要目的是購買額外的證券，以及抵押空頭頭寸。機構證券主要包括股權融資業務中的保證金貸款。財富管理包括保證金貸款以及對非銀行實體的基於非目的證券的貸款。由於整體客户餘額因市場水平、客户定位和槓桿作用而發生變化，金額可能會在不同時期波動。

保證金貸款活動產生的信貸風險一般會因其短期性質、所持抵押品的價值以及我們在抵押品價值下降時要求額外保證金的權利而得到緩解。然而，如果客户未能滿足追加保證金要求，並且抵押品價值下降到貸款金額以下，我們可能會蒙受損失。這種風險在由抵押品池支持的貸款中更高，這些抵押品池主要集中在個人發行人或具有類似風險特徵的證券上。有關進一步討論，見2022年表格10-K中的“風險因素--信用風險”。

員工貸款

關於員工貸款和相關ACL的信息，請參閲財務報表附註9。

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目錄表
風險披露

衍生品

場外衍生資產的公允價值

			交易對手信用評級1
百萬美元			AAA級			AA型			A			BBB			NIG			總計
2023年9月30日
不到1年			$	2,018		$	18,524		$	40,635		$	27,488		$	8,951		$	97,616
1-3年			1,359			11,520			19,873			14,941			8,006			55,699
3-5年			864			11,450			9,207			7,126			3,423			32,070
超過5年			4,006			62,666			52,066			31,760			6,103			156,601
總計，總金額			$	8,247		$	104,160		$	121,781		$	81,315		$	26,483		$	341,986
交易對手淨額結算			(3,884)			(87,437)			(89,407)			(60,211)			(15,375)			(256,314)
現金和證券抵押品			(2,234)			(14,725)			(28,196)			(14,445)			(6,368)			(65,968)
合計，淨額			$	2,129		$	1,998		$	4,178		$	6,659		$	4,740		$	19,704

			交易對手信用評級1
百萬美元			AAA級			AA型			A			BBB			NIG			總計
2022年12月31日
不到1年			$	2,903		$	18,166		$	40,825		$	32,373		$	10,730		$	104,997
1-3年			1,818			8,648			17,113			19,365			6,974			53,918
3-5年			655			6,834			8,632			9,105			4,049			29,275
超過5年			4,206			42,613			45,488			46,660			8,244			147,211
總計，總金額			$	9,582		$	76,261		$	112,058		$	107,503		$	29,997		$	335,401
交易對手淨額結算			(4,037)			(60,451)			(79,334)			(85,786)			(17,415)			(247,023)
現金和證券抵押品			(3,632)			(13,402)			(28,776)			(14,457)			(5,198)			(65,465)
合計，淨額			$	1,913		$	2,408		$	3,948		$	7,260		$	7,384		$	22,913

百萬美元			在… 9月30日， 2023			在… 十二月三十一日， 2022
行業
金融類股			$	6,225		$	6,294
公用事業			4,155			5,656
地方政府			2,256			2,052
能量			1,222			2,851
工業類股			1,186			1,433
通信服務			1,013			1,051
消費者可自由支配			630			290
資訊科技			585			480
消費必需品			553			687
主權國家政府			453			410
醫療保健			352			565
材料			291			317
保險			191			185
非營利組織			118			204
房地產			83			95
其他			391			343
總計			$	19,704		$	22,913

1.對手方信用評級由客户關係管理在內部確定。

作為場外衍生品交易商，我們面臨信用風險。衍生工具方面的信用風險產生於交易對手可能不能按照合同條款履行義務的可能性。有關衍生品的更多信息，請參閲2022年Form 10-K和財務報表附註6中的“關於風險-信用風險-衍生品的定量和定性披露”。

國家風險

國家風險敞口是指在外國(除美國以外的任何國家)發生的事件或影響到的事件的風險可能會對我們產生不利影響。我們通過全面的風險管理框架積極管理國家風險敞口，該框架將信貸和其他市場基本面結合在一起，使我們能夠有效地識別、監測和限制國家風險。有關我國風險敞口的進一步討論，請參閲2022年Form 10-K中的“關於風險--國家和其他風險的定量和定性披露”。

2023年9月30日前10大非美國國家/地區風險敞口

百萬美元			英國			法國			德國			巴西			日本
主權國家
淨庫存1			$	(555)		$	959		$	(470)		$	3,449		$	(123)
交易對手淨風險敞口2			31			1			130			—			35
套期保值前的敞口			(524)			960			(340)			3,449			(88)
套期保值3			(55)			(6)			(262)			(161)			(182)
淨曝光量			$	(579)		$	954		$	(602)		$	3,288		$	(270)
非主權國家
淨庫存1			$	1,635		$	818		$	983		$	125		$	910
交易對手淨風險敞口2			7,597			3,016			2,201			403			3,919
貸款			7,972			819			1,014			386			40
貸款承諾			7,107			2,954			4,456			306			—
套期保值前的敞口			24,311			7,607			8,654			1,220			4,869
套期保值3			(1,791)			(1,998)			(1,743)			(36)			(524)
淨曝光量			$	22,520		$	5,609		$	6,911		$	1,184		$	4,345
總淨曝光量			$	21,941		$	6,563		$	6,309		$	4,472		$	4,075

百萬美元			中國			澳大利亞			加拿大			愛爾蘭			西班牙
主權國家
淨庫存1			$	1,171		$	(1)		$	335		$	153		$	(619)
交易對手淨風險敞口2			114			153			66			—			1
套期保值前的敞口			1,285			152			401			153			(618)
套期保值3			(65)			—			—			—			(8)
淨曝光量			$	1,220		$	152		$	401		$	153		$	(626)
非主權國家
淨庫存1			$	1,545		$	509		$	456		$	665		$	296
交易對手淨風險敞口2			158			747			937			385			401
貸款			470			1,623			368			1,577			1,935
貸款承諾			664			1,009			1,384			457			1,147
套期保值前的敞口			2,837			3,888			3,145			3,084			3,779
套期保值3			(86)			(411)			(57)			(4)			(334)
淨曝光量			$	2,751		$	3,477		$	3,088		$	3,080		$	3,445
總淨曝光量			$	3,971		$	3,629		$	3,489		$	3,233		$	2,819

1.淨庫存代表對多頭和空頭單一名稱頭寸和指數頭寸的敞口(I.e.、按公允價值計算的債券和股票，以及基於假定零回收的名義金額的信用違約互換)。

2.交易對手淨風險敞口(E.g...、回購交易、證券借貸和場外衍生品)是扣除收到的抵押品帶來的利益的淨額，當可依法強制執行的總淨額結算協議到位時，也是由交易對手淨額計算的。有關更多信息，請參閲此處的“其他信息-前10個非美國國家/地區的風險敞口”。

3.金額代表負責對衝交易對手和貸款信用風險敞口的交易部門執行的對交易對手淨敞口和貸款的CDS淨對衝(買入和賣出)。金額以信用違約掉期名義金額為基礎，假設零收回，並對任何應收或應付款項的公允價值進行調整。有關購買信用保護的合同條款的進一步説明，以及它們是否會限制我們對衝的有效性，請參閲2022年Form 10-K中的“關於風險-信用風險-衍生品的定量和定性披露”。

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目錄表
風險披露

其他信息-前10個非美國國家/地區的風險敞口

針對交易對手淨風險敞口持有的抵押品1

百萬美元						在… 9月30日， 2023
風險國家/地區			抵押品2
英國			英國，美國和日本			$	8,914
日本			日本和美國			7,150
其他			美國，法國和意大利			16,453

1.收到抵押品的好處反映在2023年9月30日的十大非美國國家風險敞口中。

2.主要包括所列國家的現金和政府債務。

操作風險

操作風險是指由於不完善或失敗的流程或系統、人為因素或外部事件(例如：網絡攻擊或第三方漏洞)，例如，可能表現為信息丟失、業務中斷、盜竊和欺詐、法律和合規風險或有形資產損壞。我們可能會在整個業務活動範圍內招致運營風險，包括創收活動和支持和控制小組(例如：、信息技術和貿易加工)。有關我們的操作風險的進一步討論，請參閲2022年Form 10-K中的“關於風險的定量和定性披露-操作風險”。

模型風險

模型風險是指基於不正確或誤用的模型輸出的決策可能產生不利後果。模型風險可能導致財務損失、糟糕的業務和戰略決策或損害我們的聲譽。模型中固有的風險是圍繞輸入和假設的重要性、複雜性和不確定性的函數。模型風險產生於影響財務報表、監管申報、資本充足性評估和戰略制定的模型的使用。有關我們的模型風險的進一步討論，請參閲2022年Form 10-K中的“關於風險的定量和定性披露-模型風險”。

流動性風險

流動性風險是指我們因無法進入資本市場或難以清算資產而無法為我們的業務融資的風險。流動性風險還包括我們履行財務義務的能力(或感知能力)，而不經歷可能威脅到我們作為一家持續經營企業的生存能力的重大業務中斷或聲譽損害。有關我們流動性風險的進一步討論，請參閲2022年Form 10-K中的“關於風險-流動性風險的定量和定性披露”和這裏的“管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析-流動性和資本資源”。

法律和合規風險

法律和合規風險包括因未能遵守適用於我們業務活動的法律、法規、規則、相關自律組織標準和行為準則而可能遭受的法律或法規制裁、重大財務損失(包括罰款、處罰、判決、損害和/或和解)、業務限制或聲譽損失的風險。這一風險還包括合同和商業風險，例如交易對手的履約義務將無法強制執行的風險。它還包括遵守反洗錢、資助恐怖分子和反腐敗的規則和條例。有關我們的法律和合規風險的進一步討論，請參閲2022年Form 10-K中的“關於風險的定量和定性披露-法律和合規風險”。

氣候風險

氣候變化表現為物質風險和過渡風險。氣候變化的物理風險包括洪水、颶風、熱浪和野火等急性事件，以及氣候模式的長期、長期變化，如全球平均氣温上升、海平面上升和乾旱。過渡風險是應對氣候風險的政策、法律、技術和市場變化，包括消費者行為、股東偏好以及任何額外的監管和立法要求的變化，如碳税。氣候風險預計不會在短期內對我們的綜合運營結果或財務狀況產生重大影響，但它是一種主要風險，可能會在較長期影響其他類別的風險。有關氣候風險的進一步討論，請參閲2022年10-K表格中的“關於風險的定量和定性披露--氣候風險”。

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目錄表

獨立註冊會計師事務所報告

致摩根士丹利的股東和董事會：

中期財務資料審查結果

吾等已審閲隨附的摩根士丹利及其附屬公司(“本公司”)截至2023年9月30日的簡明綜合資產負債表，截至2023年9月30日及2022年9月30日止三個月及九個月期間的相關簡明綜合收益表、全面收益表及總權益變動表，截至2023年9月30日及2022年9月30日止九個月期間的現金流量表及相關附註(統稱為“中期財務資料”)。根據吾等的審核，吾等並不知悉所附的中期財務資料須作出任何重大修訂，以符合美國普遍接受的會計原則。

我們此前已按照美國上市公司會計監督委員會(PCAOB)的標準審計了公司截至2022年12月31日的綜合資產負債表，並在公司的10-K年報中包含了相關的合併損益表、全面收益表、現金流量表和總權益變動表(未在本文中列出)；在我們於2023年2月24日的報告中，我們對這些綜合財務報表表達了無保留意見。我們認為，隨附的截至2022年12月31日的簡明綜合資產負債表中所載的信息，在所有重大方面都與從中得出這些信息的綜合資產負債表有關。

評審結果的依據

這些臨時財務信息由公司管理層負責。我們是一家在PCAOB註冊的公共會計師事務所，根據美國聯邦證券法以及美國證券交易委員會和PCAOB的適用規則和法規，我們必須與公司保持獨立。

我們是按照PCAOB的標準進行審查的。對臨時財務信息的審查主要包括應用分析程序和詢問負責財務和會計事項的人員。它的範圍遠小於根據PCAOB標準進行的審計，其目的是表達對整個財務報表的意見。因此，我們不表達這樣的觀點。

/s/德勤律師事務所
紐約，紐約
2023年11月3日

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目錄表
合併損益表 (未經審計)

			截至三個月 9月30日，						九個月結束 9月30日，
以百萬美元計，每股數據除外			2023			2022			2023			2022
收入
投資銀行業務			$	1,048		$	1,373		$	3,533		$	4,281
交易			3,679			3,331			11,958			10,911
投資			144			(168)			384			(70)
佣金及費用			1,098			1,133			3,427			3,769
資產管理			5,031			4,744			14,576			14,775
其他			296			63			1,036			245
非利息收入總額			11,296			10,476			34,914			33,911
利息收入			13,305			6,101			36,223			12,363
利息支出			11,328			3,591			29,890			5,355
淨利息			1,977			2,510			6,333			7,008
淨收入			13,273			12,986			41,247			40,919
信貸損失準備金			134			35			529			193
非利息支出
薪酬和福利			5,935			5,614			18,607			17,438
經紀手續費、結算及匯兑手續費			855			847			2,611			2,607
信息處理和通信			947			874			2,788			2,560
專業服務			759			755			2,236			2,217
入住率和設備			456			429			1,367			1,286
市場營銷和業務發展			191			215			674			610
其他			851			829			2,718			2,713
非利息支出總額			9,994			9,563			31,001			29,431
未計提所得税準備的收入			3,145			3,388			9,717			11,295
所得税撥備			710			726			2,028			2,382
淨收入			$	2,435		$	2,662		$	7,689		$	8,913
適用於非控股權益的淨收益			27			30			119			120
適用於摩根士丹利的淨收入			$	2,408		$	2,632		$	7,570		$	8,793
優先股股息			146			138			423			366
適用於摩根士丹利普通股股東的收益			$	2,262		$	2,494		$	7,147		$	8,427
普通股每股收益
基本信息			$	1.39		$	1.49		$	4.37		$	4.95
稀釋			$	1.38		$	1.47		$	4.33		$	4.88
平均已發行普通股
基本信息			1,624			1,674			1,635			1,704
稀釋			1,643			1,697			1,653			1,725

綜合全面收益表

(未經審計)

			截至三個月 9月30日，						九個月結束 9月30日，
百萬美元			2023			2022			2023			2022
淨收入			$	2,435		$	2,662		$	7,689		$	8,913
其他綜合收益(虧損)，税後淨額：
外幣折算調整			(149)			(268)			(240)			(661)
可供出售證券未實現淨收益(虧損)變動			(366)			(1,307)			125			(4,778)
退休金及其他			(1)			5			(3)			13
淨債務估值調整變動			(414)			816			(960)			2,628
現金流套期保值淨變化			(3)			—			(16)			—
其他全面收益(虧損)合計			$	(933)		$	(754)		$	(1,094)		$	(2,798)
綜合收益			$	1,502		$	1,908		$	6,595		$	6,115
適用於非控股權益的淨收益			27			30			119			120
適用於非控股權益的其他綜合收益(虧損)			(31)			(17)			(145)			(142)
適用於摩根士丹利的全面所得			$	1,506		$	1,895		$	6,621		$	6,137

2023年9月表格10-Q			40			請參閲合併財務報表附註

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目錄表
合併資產負債表

百萬美元，共享數據除外			(未經審計) 在… 9月30日， 2023			在… 十二月三十一日， 2022
資產
現金和現金等價物			$	108,401		$	128,127
按公允價值交易資產($137,504及$124,411已向各方承諾)			346,685			301,315
投資證券：
可供出售-按公允價值計算(攤銷成本$81,573及$89,772)			76,261			84,297
持有至到期(公允價值$58,324及$65,006)			70,705			75,634
根據轉售協議購買的證券(包括$—及$8按公允價值計算)			101,569			113,907
借入的證券			120,916			133,374
客户和其他應收款			76,495			78,540
貸款：
為投資而持有(扣除信貸損失準備後的淨額$1,157及$839)			202,742			198,997
持有待售			14,230			14,788
商譽			16,699			16,652
無形資產(扣除累計攤銷的淨額$4,704及$4,253)			7,204			7,618
其他資產			27,106			26,982
總資產			$	1,169,013		$	1,180,231
負債
存款(包括$6,318及$4,796按公允價值計算)			$	345,458		$	356,646
按公允價值交易負債			150,298			154,438
根據回購協議出售的證券(包括$1,002及$864按公允價值計算)			76,661			62,534
借出證券			13,064			15,679
其他擔保融資(包括$7,012及$4,550按公允價值計算)			9,668			8,158
客户和其他應付款			200,479			216,134
其他負債和應計費用			26,034			27,353
借款(包括$86,556及$78,720按公允價值計算)			247,193			238,058
總負債			1,068,855			1,079,000
承付款和或有負債(見附註13)
權益
摩根士丹利股東權益：
優先股			8,750			8,750
普通股，$0.01面值：
授權股份：3,500,000,000；已發行股份： 2,038,893,979；已發行股份：1,642,250,165和1,675,487,409			20			20
額外實收資本			29,595			29,339
留存收益			98,007			94,862
員工股票信託			5,244			4,881
累計其他綜合收益(虧損)			(7,202)			(6,253)
以成本價存放在國庫的普通股，$0.01面值(396,643,814和363,406,570股份)			(29,959)			(26,577)
向員工股票信託發行的普通股			(5,244)			(4,881)
摩根士丹利股東權益合計			99,211			100,141
非控制性權益			947			1,090
總股本			100,158			101,231
負債和權益總額			$	1,169,013		$	1,180,231

請參閲合併財務報表附註			41			2023年9月表格10-Q

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目錄表
綜合總股本變動表 (未經審計)

			截至三個月 2023年9月30日						九個月結束 9月30日，
百萬美元			2023			2022			2023			2022
優先股
期初餘額			$	8,750		$	7,750		$	8,750		$	7,750
發行優先股			—			1,000			—			1,000
期末餘額			8,750			8,750			8,750			8,750
普通股
期初和期末餘額			20			20			20			20
額外實收資本
期初餘額			29,245			28,394			29,339			28,841
以股份為基礎的獎勵活動			350			505			256			57
發行優先股			—			(6)			—			(6)
其他淨增加(減少)			—			—			—			1
期末餘額			29,595			28,893			29,595			28,893
留存收益
期初餘額			97,151			92,889			94,862			89,432
適用於摩根士丹利的淨收入			2,408			2,632			7,570			8,793
優先股股息1			(146)			(138)			(423)			(366)
普通股分紅1			(1,404)			(1,329)			(4,001)			(3,802)
其他淨增加(減少)			(2)			1			(1)			(2)
期末餘額			98,007			94,055			98,007			94,055
員工股票信託基金
期初餘額			5,258			4,900			4,881			3,955
以股份為基礎的獎勵活動			(14)			(40)			363			905
期末餘額			5,244			4,860			5,244			4,860
累計其他綜合收益(虧損)
期初餘額			(6,300)			(5,021)			(6,253)			(3,102)
累計其他綜合收益(虧損)淨變化			(902)			(737)			(949)			(2,656)
期末餘額			(7,202)			(5,758)			(7,202)			(5,758)
以成本價在財政部持有的普通股
期初餘額			(28,480)			(22,436)			(26,577)			(17,500)
以股份為基礎的獎勵活動			77			95			1,479			1,677
普通股回購和員工預提税金			(1,556)			(2,608)			(4,861)			(9,126)
期末餘額			(29,959)			(24,949)			(29,959)			(24,949)
發行給員工股票信託基金的普通股
期初餘額			(5,258)			(4,900)			(4,881)			(3,955)
以股份為基礎的獎勵活動			14			40			(363)			(905)
期末餘額			(5,244)			(4,860)			(5,244)			(4,860)
非控制性權益
期初餘額			975			1,066			1,090			1,157
適用於非控股權益的淨收益			27			30			119			120
適用於非控股權益的累計其他綜合收益(虧損)淨變化			(31)			(17)			(145)			(142)
其他淨增加(減少)			(24)			(1)			(117)			(57)
期末餘額			947			1,078			947			1,078
總股本			$	100,158		$	102,089		$	100,158		$	102,089

1.有關每類股票的每股股息的信息，請參閲附註16。

2023年9月表格10-Q			42			請參閲合併財務報表附註

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目錄表
合併現金流量表 (未經審計)

			九個月結束 9月30日，
百萬美元			2023			2022
經營活動的現金流
淨收入			$	7,689		$	8,913
將淨收入與經營活動提供(用於)的現金淨額進行調整：
基於股票的薪酬費用			1,348			1,377
折舊及攤銷			2,850			2,791
信貸損失準備金			529			193
其他經營調整			44			508
資產和負債變動情況：
交易資產，扣除交易負債的淨額			(53,171)			(23,285)
借入的證券			12,458			(6,765)
借出證券			(2,615)			798
客户和其他應收款及其他資產			3,884			7,966
客户和其他應付賬款及其他負債			(15,265)			8,283
根據轉售協議購買的證券			12,338			8,875
根據回購協議出售的證券			14,127			(2,055)
經營活動提供(用於)的現金淨額			(15,784)			7,599
投資活動產生的現金流
收益(支付)：
其他資產--房舍、設備和軟件			(2,483)			(2,308)
貸款變動，淨額			(4,186)			(23,280)
AFS證券：
購買			(9,522)			(22,636)
銷售收入			5,315			21,922
還款和到期日收益			12,017			11,682
HTM證券：
購買			—			(5,231)
還款和到期日收益			4,922			7,837
其他投資活動			(346)			(516)
投資活動提供(用於)的現金淨額			5,717			(12,530)
融資活動產生的現金流
淨收益(支付)：
其他擔保融資			146			(1,352)
存款			(11,188)			(16,816)
發行優先股，扣除發行成本			—			994
發行借款所得款項			60,916			54,283
支付以下款項：
借款			(48,847)			(27,019)
普通股回購和員工預提税金			(4,836)			(9,126)
現金股利			(4,286)			(4,023)
其他融資活動			(325)			(202)
融資活動提供(用於)的現金淨額			(8,420)			(3,261)
匯率變動對現金及現金等價物的影響			(1,239)			(7,837)
現金及現金等價物淨增(減)			(19,726)			(16,029)
期初現金及現金等價物			128,127			127,725
期末現金及現金等價物			$	108,401		$	111,696
現金流量信息的補充披露
以下項目的現金付款：
利息			$	30,299		$	4,339
所得税，扣除退款的淨額			1,248			2,805

請參閲合併財務報表附註			43			2023年9月表格10-Q

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目錄表
合併財務報表附註 (未經審計)

1. 引言和陳述的基礎

該公司

摩根士丹利是一家全球金融服務公司，在其各個業務部門-機構證券、財富管理和投資管理-保持着重要的市場地位。摩根士丹利通過其子公司和附屬公司，向包括企業、政府、金融機構和個人在內的龐大而多樣化的客户和客户羣體提供各種各樣的產品和服務。除文意另有所指外，“摩根士丹利”或“商號”一詞係指摩根士丹利(“母公司”)及其合併子公司。有關本表格10-Q中使用的某些術語和縮略語的定義，請參閲《常用術語和縮略語詞彙表》。

對公司每個業務部門的客户以及主要產品和服務的描述如下：

機構證券為企業、政府、金融機構和超高淨值客户提供各種產品和服務。投資銀行服務包括融資和金融諮詢服務，包括債務、股權證券和其他產品的承銷，以及關於合併和收購、重組和項目融資的諮詢。我們的股票和固定收益業務包括銷售、融資、大宗經紀、做市、亞洲財富管理服務和某些與商業相關的投資。貸款活動包括髮放公司貸款和商業房地產貸款，提供擔保貸款，以及向客户提供基於證券的融資和其他融資。其他活動包括研究。

財富管理為個人投資者、中小型企業和機構提供一系列全面的金融服務和解決方案，包括：財務顧問主導的經紀、託管、行政和投資諮詢服務；自主式經紀服務；金融和財富規劃服務；工作場所服務，包括股票計劃管理；證券貸款、住宅房地產貸款和其他貸款產品；銀行業務；以及退休計劃服務。

投資管理公司通過機構和中介渠道向不同的客户羣體提供廣泛的投資策略和產品，涵蓋地域、資產類別以及公開和私人市場。通過各種投資工具提供的戰略和產品包括股權、固定收益、替代方案和解決方案，以及流動性和覆蓋服務。機構客户包括固定收益/固定繳款計劃、基金會、捐贈基金、政府實體、主權財富基金、保險公司、第三方基金贊助商和公司。個人客户是

通常通過中介服務，包括關聯和非關聯分銷商。

財務信息基礎

財務報表是根據美國公認會計原則編制的，它要求公司對某些金融工具的估值、商譽和無形資產的估值、法律和税務事項的結果、遞延税項資產、acl以及其他影響其財務報表和相關披露的事項做出估計和假設。該公司認為，在編制財務報表時使用的估計數是審慎和合理的。實際結果可能與這些估計值大不相同。

這些附註是公司財務報表的組成部分。截至本報告之日，該公司已對這些財務報表中的後續事件進行了調整或披露評估，沒有發現任何在這些財務報表或附註中未以其他方式報告的可記錄或可披露事件。

所附財務報表應與2022年Form 10-K中包括的公司財務報表及其附註一併閲讀。2022年Form 10-K中包含的某些腳註披露在這些財務報表中被濃縮或省略，因為根據美國公認會計原則，它們不是中期報告所要求的。財務報表反映了管理層認為為公平列報中期結果所必需的正常、經常性的所有調整。臨時期間的業務成果不一定代表全年的成果。

整固

財務報表包括本公司、其全資附屬公司及本公司擁有控股權的其他實體的賬目，包括若干VIE(見附註14)。公司間餘額和交易已被沖銷。對於非全資擁有的合併子公司，第三方持有的股權稱為非控股權益。該等附屬公司應佔非控制性權益的淨收入在損益表中列示為適用於非控制性權益的淨收入。歸屬於該等附屬公司的非控股權益的股東權益部分在資產負債表中列作非控股權益，即總股本的一部分。

有關該公司重要的受監管的美國和國際子公司及其與VIE的關係的討論，請參見2022年Form 10-K財務報表的附註1。

2. 重大會計政策

有關公司重要會計政策的詳細討論以及有關會計的更多信息

2023年9月表格10-Q			44

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目錄表
合併財務報表附註 (未經審計)

前一年通過的更新，見2022年10-K表格財務報表附註2。

在截至2023年9月30日的9個月中，除了採用的會計更新外，該公司的重要會計政策沒有重大更新。

2023年通過的會計更新

公允價值計量-受合同銷售限制的股權證券

該公司很早就採用了合同銷售限制下股權證券的公允價值計量2023年7月1日的會計更新，採用時不會對公司的財務狀況或運營結果產生實質性影響。最新情況澄清，合同銷售限制不被視為股權證券會計單位的一部分，因此在計量公允價值時不被考慮。

金融工具--信貸損失

該公司採用了金融工具--信貸損失2023年1月1日的會計更新，採用時不會影響公司的財務狀況或運營結果。

本次會計更新取消了問題債務重組(TDR)的會計指導，並要求就融資應收賬款的某些修改進行新的披露(I.e..、本金寬免、利率降低、非微不足道的還款延遲和期限延長)給遇到財務困難的借款人。最新情況還要求披露按按攤銷成本計量的融資應收賬款的起源年度分列的本期總沖銷。有關新披露的資料，請參閲附註9，貸款、借貸承擔及相關信貸損失撥備。

3. 現金和現金等價物

百萬美元			在… 9月30日， 2023			在… 十二月三十一日， 2022
現金和銀行到期款項			$	7,029		$	5,409
銀行的有息存款			101,372			122,718
現金和現金等價物合計			$	108,401		$	128,127
受限現金			$	28,638		$	35,380

關於現金和現金等價物的更多信息，包括限制性現金，見2022年10-K表格財務報表附註2。

4. 公允價值

經常性公允價值計量報告。

按公允價值經常性計量的資產和負債

			2023年9月30日
百萬美元			第1級			二級			第三級			編織成網1			總計
按公允價值計算的資產
交易資產：
美國財政部和機構證券			$	63,418		$	36,553		$	—		$	—		$	99,971
其他主權政府義務			36,432			6,050			94			—			42,576
州和市政證券			—			1,153			112			—			1,265
單抗			—			1,499			536			—			2,035
貸款和貸款承諾2			—			5,946			2,039			—			7,985
公司債務和其他債務			—			29,292			2,463			—			31,755
公司股票3,5			104,786			676			195			—			105,657
衍生品期貨和其他期貨合約：
利率			7,172			197,954			524			—			205,650
信用			—			9,471			448			—			9,919
外匯			23			95,172			83			—			95,278
權益			1,807			46,557			607			—			48,971
商品和其他			2,075			12,334			2,910			—			17,319
編織成網1			(7,953)			(280,170)			(1,023)			(42,600)			(331,746)
衍生工具及其他合約合計			3,124			81,318			3,549			(42,600)			45,391
投資4,5			624			646			934			—			2,204
實物商品			—			2,381			—			—			2,381
總交易資產4			208,384			165,514			9,922			(42,600)			341,220
投資證券(簡寫為AFS)			46,572			29,654			35			—			76,261
按公允價值計算的總資產			$	254,956		$	195,168		$	9,957		$	(42,600)		$	417,481

			2023年9月30日
百萬美元			第1級			二級			第三級			編織成網1			總計
按公允價值計算的負債
存款			$	—		$	6,302		$	16		$	—		$	6,318
交易負債：
美國財政部和機構證券			22,819			106			—			—			22,925
其他主權政府義務			30,965			2,435			3			—			33,403
公司債務和其他債務			—			9,979			50			—			10,029
公司股票3			51,164			125			41			—			51,330
衍生工具及其他合約：
利率			6,183			192,109			773			—			199,065
信用			—			9,735			358			—			10,093
外匯			208			86,626			212			—			87,046
權益			1,667			55,795			1,389			—			58,851
商品和其他			2,561			11,626			1,629			—			15,816
編織成網1			(7,953)			(280,170)			(1,023)			(49,114)			(338,260)
衍生工具及其他合約合計			2,666			75,721			3,338			(49,114)			32,611
總貿易負債			107,614			88,366			3,432			(49,114)			150,298
根據回購協議出售的證券			—			544			458			—			1,002
其他擔保融資			—			6,914			98			—			7,012
借款			—			85,028			1,528			—			86,556
按公允價值計算的負債總額			$	107,614		$	187,154		$	5,532		$	(49,114)		$	251,186

			45			2023年9月表格10-Q

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目錄表
合併財務報表附註 (未經審計)

			2022年12月31日
百萬美元			第1級			二級			第三級			編織成網1			總計
按公允價值計算的資產
交易資產：
美國財政部和機構證券			$	38,462		$	42,263		$	17		$	—		$	80,742
其他主權政府義務			24,644			4,769			169			—			29,582
州和市政證券			—			1,503			145			—			1,648
單抗			—			1,774			416			—			2,190
貸款和貸款承諾2			—			6,380			2,017			—			8,397
公司債務和其他債務			—			23,351			2,096			—			25,447
公司股票3			97,869			1,019			116			—			99,004
衍生工具及其他合約：
利率			4,481			166,392			517			—			171,390
信用			—			7,876			425			—			8,301
外匯			49			115,766			183			—			115,998
權益			2,778			40,171			406			—			43,355
商品和其他			5,609			21,152			3,701			—			30,462
編織成網1			(9,618)			(258,821)			(1,078)			(55,777)			(325,294)
衍生工具及其他合約合計			3,299			92,536			4,154			(55,777)			44,212
投資4			652			685			923			—			2,260
實物商品			—			2,379			—			—			2,379
總交易資產4			164,926			176,659			10,053			(55,777)			295,861
投資證券(簡寫為AFS)			53,866			30,396			35			—			84,297
根據轉售協議購買的證券			—			8			—			—			8
按公允價值計算的總資產			$	218,792		$	207,063		$	10,088		$	(55,777)		$	380,166

			2022年12月31日
百萬美元			第1級			二級			第三級			編織成網1			總計
按公允價值計算的負債
存款			$	—		$	4,776		$	20		$	—		$	4,796
交易負債：
美國財政部和機構證券			20,776			228			—			—			21,004
其他主權政府義務			23,235			2,688			3			—			25,926
公司債務和其他債務			—			8,786			29			—			8,815
公司股票3			59,998			518			42			—			60,558
衍生工具及其他合約：
利率			3,446			161,044			668			—			165,158
信用			—			7,987			315			—			8,302
外匯			89			113,383			117			—			113,589
權益			3,266			46,923			1,142			—			51,331
商品和其他			6,187			17,574			2,618			—			26,379
編織成網1			(9,618)			(258,821)			(1,078)			(57,107)			(326,624)
衍生工具及其他合約合計			3,370			88,090			3,782			(57,107)			38,135
總貿易負債			107,379			100,310			3,856			(57,107)			154,438
根據回購協議出售的證券			—			352			512			—			864
其他擔保融資			—			4,459			91			—			4,550
借款			—			77,133			1,587			—			78,720
按公允價值計算的負債總額			$	107,379		$	187,030		$	6,066		$	(57,107)		$	243,368

MABS-抵押貸款支持證券和資產支持證券

1.對於具有相同交易對手且跨越公允價值層次的頭寸，交易對手淨額結算和現金抵押品淨額結算均包括在標題為“淨額結算”的欄中。在同一級別內歸類到同一交易對手的職位在該級別內進行淨額結算。有關衍生工具和套期保值活動的進一步資料，請參閲附註6。

2.有關按類型分列的進一步細目，請參閲以下按公允價值計算的貸款和貸款承諾明細表。

3.出於交易目的，該公司持有或出售由不同行業和不同規模的實體發行的短期股本證券。

4.金額不包括根據每股資產淨值計量的某些投資，這些投資沒有在公允價值層次中分類。有關此類投資的其他披露，請參閲本文的“資產淨值計量”。

5.截至2023年9月30日，該公司的交易資產包括一小部分受合同銷售限制的股權證券，合同銷售限制通常禁止公司在衡量日期起的一段時間內出售證券。

按公允價值計算的貸款和貸款承諾明細表

百萬美元			在… 9月30日， 2023			在… 十二月三十一日， 2022
有擔保貸款安排			$	—		$	6
商業地產			584			528
住宅房地產			2,555			2,020
以證券為基礎的貸款和其他貸款			4,846			5,843
總計			$	7,985		$	8,397

期貨合約的未結算公允價值1

百萬美元			在… 9月30日， 2023			在… 十二月三十一日， 2022
客户和其他應收款(應付款)，淨額			$	1,062		$	1,219

1.這些合約主要是一級合約，交易活躍，根據交易所的報價進行估值，不包括在以前的經常性公允價值表中。

關於適用於按公允價值經常性計量的公司主要資產和負債類別的估值技術的説明，見2022年10-K表格財務報表附註5。在本季度，

2023年9月表格10-Q			46

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目錄表
合併財務報表附註 (未經審計)

該公司的估值技術沒有做出重大修改。

按公允價值經常性計量的第三級資產和負債前轉

			截至三個月 9月30日，						九個月結束 9月30日，
百萬美元			2023			2022			2023			2022
美國財政部和機構證券
期初餘額			$	—		$	9		$	17		$	2
已實現和未實現收益(虧損)			—			—			—			(1)
購買			—			1			—			2
銷售額			—			(4)			(10)			(7)
淨轉賬			—			(5)			(7)			5
期末餘額			$	—		$	1		$	—		$	1
未實現收益(虧損)			$	—		$	—		$	—		$	(1)
其他主權政府義務
期初餘額			$	128		$	161		$	169		$	211
已實現和未實現收益(虧損)			—			23			6			(24)
購買			17			43			18			69
銷售額			(30)			(57)			(112)			(60)
淨轉賬			(21)			(33)			13			(59)
期末餘額			$	94		$	137		$	94		$	137
未實現收益(虧損)			$	1		$	23		$	1		$	(22)
州和市政證券
期初餘額			$	40		$	29		$	145		$	13
已實現和未實現收益(虧損)			(3)			(1)			(2)			(2)
購買			147			4			255			54
銷售額			(20)			—			(218)			—
淨轉賬			(52)			20			(68)			(13)
期末餘額			$	112		$	52		$	112		$	52
未實現收益(虧損)			$	(3)		$	(3)		$	(3)		$	(2)
單抗
期初餘額			$	486		$	339		$	416		$	344
已實現和未實現收益(虧損)			(1)			8			13			(366)
購買			88			3			149			448
銷售額			(33)			(33)			(79)			(116)
聚落			—			—			50			—
淨轉賬			(4)			27			(13)			34
期末餘額			$	536		$	344		$	536		$	344
未實現收益(虧損)			$	4		$	9		$	5		$	(12)
貸款和貸款承諾
期初餘額			$	2,400		$	2,507		$	2,017		$	3,806
已實現和未實現收益(虧損)			(6)			(26)			(91)			8
購買和原創			997			541			1,569			800
銷售額			(539)			(353)			(686)			(801)
聚落			(666)			(144)			(717)			(618)
淨轉賬			(147)			58			(53)			(612)
期末餘額			$	2,039		$	2,583		$	2,039		$	2,583
未實現收益(虧損)			$	(6)		$	(27)		$	(91)		$	—

			截至三個月 9月30日，						九個月結束 9月30日，
百萬美元			2023			2022			2023			2022
公司債務和其他債務
期初餘額			$	2,223		$	2,113		$	2,096		$	1,973
已實現和未實現收益(虧損)			108			(43)			231			446
購買和原創			346			132			561			752
銷售額			(465)			(528)			(618)			(1,400)
聚落			(6)			(30)			(6)			(26)
淨轉賬			257			254			199			153
期末餘額			$	2,463		$	1,898		$	2,463		$	1,898
未實現收益(虧損)			$	113		$	(42)		$	239		$	454
公司股票
期初餘額			$	166		$	246		$	116		$	115
已實現和未實現收益(虧損)			(29)			(60)			(64)			(71)
購買			32			15			101			79
銷售額			(34)			(37)			(38)			(67)
淨轉賬			60			(19)			80			89
期末餘額			$	195		$	145		$	195		$	145
未實現收益(虧損)			$	(25)		$	(60)		$	(36)		$	(65)
投資
期初餘額			$	968		$	1,027		$	923		$	1,125
已實現和未實現收益(虧損)			17			(140)			24			(275)
購買			6			6			153			52
銷售額			(76)			(18)			(183)			(33)
淨轉賬			19			(2)			17			4
期末餘額			$	934		$	873		$	934		$	873
未實現收益(虧損)			$	19		$	(136)		$	17		$	(267)
投資證券(簡寫為AFS)
期初餘額			$	—		$	38		$	35		$	—
已實現和未實現收益(虧損)			(5)			(2)			(4)			(2)
淨轉賬			40			—			4			38
期末餘額			$	35		$	36		$	35		$	36
未實現收益(虧損)			$	(5)		$	(2)		$	(4)		$	(2)
淨衍生工具：利率
期初餘額			$	49		$	(102)		$	(151)		$	708
已實現和未實現收益(虧損)			49			(200)			(318)			(482)
購買			26			—			57			—
發行			(7)			—			(63)			—
聚落			(110)			122			329			(38)
淨轉賬			(256)			3			(103)			(365)
期末餘額			$	(249)		$	(177)		$	(249)		$	(177)
未實現收益(虧損)			$	7		$	(120)		$	(94)		$	(201)

			47			2023年9月表格10-Q

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目錄表
合併財務報表附註 (未經審計)

			截至三個月 9月30日，						九個月結束 9月30日，
百萬美元			2023			2022			2023			2022
淨衍生工具：信貸
期初餘額			$	96		$	190		$	110		$	98
已實現和未實現收益(虧損)			9			3			(12)			91
購買			—			—			—			3
發行			—			—			—			(1)
聚落			(7)			(78)			(7)			(59)
淨轉賬			(8)			7			(1)			(10)
期末餘額			$	90		$	122		$	90		$	122
未實現收益(虧損)			$	8		$	7		$	4		$	83
淨衍生工具：外匯
期初餘額			$	28		$	(331)		$	66		$	52
已實現和未實現收益(虧損)			(13)			38			(53)			(18)
聚落			16			73			(68)			47
淨轉賬			(160)			395			(74)			94
期末餘額			$	(129)		$	175		$	(129)		$	175
未實現收益(虧損)			$	(16)		$	44		$	(51)		$	18
淨衍生工具：股本
期初餘額			$	(775)		$	(530)		$	(736)		$	(945)
已實現和未實現收益(虧損)			195			1			192			275
購買			38			48			157			167
發行			(166)			(92)			(492)			(253)
聚落			252			68			229			379
淨轉賬			(326)			49			(132)			(79)
期末餘額			$	(782)		$	(456)		$	(782)		$	(456)
未實現收益(虧損)			$	160		$	(3)		$	93		$	399
淨衍生品：商品和其他
期初餘額			$	1,416		$	1,344		$	1,083		$	1,529
已實現和未實現收益(虧損)			(7)			238			549			546
購買			7			2			70			107
發行			(9)			(7)			(80)			(97)
聚落			(92)			69			(313)			(247)
淨轉賬			(34)			155			(28)			(37)
期末餘額			$	1,281		$	1,801		$	1,281		$	1,801
未實現收益(虧損)			$	(142)		$	72		$	216		$	25
存款
期初餘額			$	36		$	19		$	20		$	67
已實現和未實現的虧損(收益)			(1)			—			(1)			—
發行			6			2			26			2
聚落			—			(1)			—			(3)
淨轉賬			(25)			(13)			(29)			(59)
期末餘額			$	16		$	7		$	16		$	7
未實現虧損(收益)			$	(1)		$	—		$	(1)		$	—
非衍生品交易負債
期初餘額			$	89		$	104		$	74		$	61
已實現和未實現的虧損(收益)			(4)			(8)			(12)			(41)
購買			(29)			(20)			(49)			(39)
銷售額			23			16			77			88
淨轉賬			15			(2)			4			21
期末餘額			$	94		$	90		$	94		$	90
未實現虧損(收益)			$	(2)		$	(8)		$	(11)		$	(41)

			截至三個月 9月30日，						九個月結束 9月30日，
百萬美元			2023			2022			2023			2022
根據回購協議出售的證券
期初餘額			$	454		$	514		$	512		$	651
已實現和未實現的虧損(收益)			4			5			11			(3)
發行			—			—			1			9
聚落			—			(11)			(9)			(22)
淨轉賬			—			—			(57)			(127)
期末餘額			$	458		$	508		$	458		$	508
未實現虧損(收益)			$	4		$	5		$	11		$	—
其他擔保融資
期初餘額			$	90		$	112		$	91		$	403
已實現和未實現的虧損(收益)			(1)			(5)			2			(11)
發行			15			13			59			44
聚落			(6)			(7)			(54)			(320)
淨轉賬			—			—			—			(3)
期末餘額			$	98		$	113		$	98		$	113
未實現虧損(收益)			$	(1)		$	(5)		$	2		$	(11)
借款
期初餘額			$	1,787		$	2,325		$	1,587		$	2,157
已實現和未實現的虧損(收益)			18			(185)			83			(625)
發行			342			65			626			230
聚落			(182)			(65)			(355)			(263)
淨轉賬			(437)			(203)			(413)			438
期末餘額			$	1,528		$	1,937		$	1,528		$	1,937
未實現虧損(收益)			$	18		$	(185)		$	48		$	(629)
未實現損失(收益)在OCI中記錄的部分--淨DVA的變化			(4)			(36)			10			(126)

第3級工具可用第1級和第2級分類的工具進行套期保值。前面表格中列出的第3級類別資產和負債的已實現和未實現損益沒有反映公司已歸類為第1級和/或第2級類別的對衝工具的相關已實現和未實現損益。

期內第三類資產及負債的未實現收益(虧損)可包括可歸因於可見和不可見投入的期間公允價值變動。已實現和未實現收益(虧損)總額主要包括在損益表中的交易收入中。

此外，在前面的表格中，VIE的合併包括在採購中，VIE的取消合併包括在結算中。

2023年9月表格10-Q			48

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目錄表
合併財務報表附註 (未經審計)

經常性和非經常性3級公允價值計量中使用的重大不可觀察輸入

估值技術和不可觀察的投入

			平衡/範圍(平均值1)
百萬美元，不包括投入			2023年9月30日			2022年12月31日
按公允價值計算的經常性資產
其他主權政府義務			$	94		$	169
可比價格：
債券價格			61至111積分(86積分)			57至124積分(89積分)
州和市政證券			$	112		$	145
可比價格：
債券價格			90至104積分(100積分)			86至100積分(97積分)
單抗			$	536		$	416
可比價格：
債券價格			0至90積分(65積分)			0至95積分(68積分)
貸款和貸款承諾			$	2,039		$	2,017
保證金貸款模式：
保證金貸款利率			2%至4% (3%)			2%至4% (3%)
可比價格：
貸款價格			91至102積分(99積分)			87至105積分(99積分)
公司債務和其他債務			$	2,463		$	2,096
可比價格：
債券價格			30至136積分(82積分)			51至132積分(90積分)
貼現現金流：
違約造成的損失			54%至84% (62% / 54%)			54%至84% (62% / 54%)
公司股票			$	195		$	116
可比價格：
股權價格			100%			100%
投資			$	934		$	923
貼現現金流：
WAccess			15%至18% (16%)			15%至17% (16%)
退出多個			9至17次數(14《紐約時報》			7至17次數(14《紐約時報》
市場方法：
EBITDA倍數			21《泰晤士報》			7至21次數(11《紐約時報》
可比價格：
股權價格			24%至100% (87%)			24%至100% (89%)
淨衍生工具和其他合約：
利率			$	(249)		$	(151)
選項型號：
IR波動率偏差			62%至118% (75% / 77%)			105%至130% (113% / 109%)
紅外曲線相關性			51%至97% (82% / 86%)			47%至100% (80% / 84%)
債券波動性			1%至1% (1% / 1%)			不適用
通貨膨脹波動性			22%至70% (44% / 38%)			22%至65% (43% / 38%)
IR曲線			不適用			4%至5% (5% / 5%)
信用			$	90		$	110
信用違約互換模式：
現金--合成基礎			7支點			7支點
債券價格			0至90BPS(48積分)			0至83積分(43積分)
信用利差			10至464BPS(108Bps)			10至528BPS(115Bps)
資金利差			18至590BPS(57Bps)			18至590BPS(93Bps)

			平衡/範圍(平均值1)
百萬美元，不包括投入			2023年9月30日			2022年12月31日
外匯2			$	(129)		$	66
選項型號：
IR曲線			-3%至10% (3% / 1%)			-2%至38% (8% / 4%)
外匯波動率偏斜			-2%至8% (2% / 0%)			10%至10% (10% / 10%)
事故概率			95%至95% (95% / 95%)			95%至95% (95% / 95%)
權益2			$	(782)		$	(736)
選項型號：
股票波動性			6%至97% (21%)			5%至96% (25%)
股票波動率偏差			-2%至0% (0%)			-4%至0% (-1%)
股權相關性			9%至97% (58%)			10%至93% (71%)
外匯相關性			-79%至40% (-27%)			-79%至65% (-26%)
紅外相關			13%至30% (15%)			10%至30% (14%)
商品和其他			$	1,281		$	1,083
選項型號：
遠期電價			$0至$208 ($49)每兆瓦時			$1至$292 ($43)每兆瓦時
大宗商品波動性			12%至145% (33%)			12%至169% (34%)
跨商品相關性			57%至100% (94%)			70%至100% (94%)
按公允價值經常性計量的負債
根據回購協議出售的證券			$	458		$	512
貼現現金流：
資金利差			22至141BPS(77Bps)			96至165BPS(131Bps)
其他擔保融資			$	98		$	91
可比價格：
貸款價格			23至100積分(81積分)			23至101積分(75積分)
借款			$	1,528		$	1,587
選項型號：
股票波動性			6%至71% (18%)			7%至86% (23%)
股票波動率偏差			-3%至0% (0%)			-2%至0% (0%)
股權相關性			50%至95% (77%)			39%至98% (86%)
股權-外匯相關性			-52%至35% (-29%)			-50%至0% (-21%)
紅外曲線相關性			51%至88% (71% / 71%)			不適用
IR波動率偏差			不適用			47%至136% (74% / 59%)
貼現現金流：
違約造成的損失			54%至84% (62% / 5%)			54%至84% (62% / 54%)
非經常性公允價值計量
貸款			$	5,224		$	6,610
企業貸款模式：
信用利差			120至1215BPS(794Bps)			91至1276BPS(776Bps)
可比價格：
貸款價格			15至98積分(70積分)			36至80積分(65積分)
倉庫模型：
信用利差			120至298BPS(237Bps)			110至319BPS(245Bps)

積分--標準桿百分比

IR-利率

外匯-外匯

1.當最小值、最大值和平均值之間沒有顯著差異時，公開了範圍和平均值的單個金額。金額代表加權平均值，但簡單平均值和投入的中位數比較相關的情況除外。

2.包括有多重風險的衍生工具合約(即、混合產品)。

上表提供了有關估值技術、重大不可觀察的投入以及每一主要資產和負債類別的範圍和平均值的信息。

			49			2023年9月表格10-Q

---

目錄表
合併財務報表附註 (未經審計)

按公允價值在經常性和非經常性基礎上計量，並有顯著的3級餘額。產品的聚集程度和廣度導致投入品的範圍很廣，而且在金融工具庫存中的分佈不均勻。此外，由於每家公司庫存中包含的產品類型不同，金融服務業各公司不可觀察到的投入的範圍可能不同。一般而言，可歸因於一種特定估值技術的多個重大不可觀察輸入之間沒有可預測的關係。

有關公司重大不可觀察投入的説明以及關於這些投入價值假設變化的影響的定性信息，見2022年10-K表格財務報表附註5。在本季度，對該公司重大不可觀察到的投入的描述沒有重大修改。

資產淨值計量

基金利息

			2023年9月30日						2022年12月31日
百萬美元			攜帶 價值			承諾			攜帶 價值			承諾
私募股權			$	2,587		$	747		$	2,622		$	638
房地產			2,804			244			2,642			239
樹籬1			74			3			190			3
總計			$	5,465		$	994		$	5,454		$	880

1.對對衝基金的投資可能受到初始期間鎖定或閘門條款的限制，這些條款分別限制投資者在某個初始時期從基金中撤出，或限制在任何贖回日期的贖回金額。

上表中的數額代表公司在基金投資中的普通和有限合夥權益的賬面價值，以及以附帶權益形式的任何相關業績收入。賬面金額是根據基金的資產淨值計量，並考慮到適用於所持權益的分派條款。無論基金投資是按權益法還是按公允價值入賬，這一計量方法都適用。

關於該公司對私募股權基金、房地產基金和對衝基金的投資的説明，這些投資是根據資產淨值衡量的，見2022年Form 10-K財務報表附註5。

有關一般合夥人擔保的信息，請參見附註13，其中包括退還之前收到的履約費分配的潛在義務。有關存在逆轉風險的未實現附帶權益的信息，請參閲附註19。

合同到期日不可贖回的資金

			2023年9月30日的賬面價值
百萬美元			私募股權			房地產
不到5年			$	1,338		$	979
5-10年			1,172			1,771
超過10年			77			54
總計			$	2,587		$	2,804

非經常性公允價值計量

按公允價值非經常性基礎計量的資產和負債

			2023年9月30日
			公允價值
百萬美元			二級			第三級1			總計
資產
貸款			$	3,711		$	5,224		$	8,935
總計			$	3,711		$	5,224		$	8,935
負債
其他負債和應計費用--貸款承付款			$	156		$	78		$	234
總計			$	156		$	78		$	234

			2022年12月31日
			公允價值
百萬美元			二級			第三級1			總計
資產
貸款			$	4,193		$	6,610		$	10,803
其他資產--其他投資			—			7			7
其他資產-ROU資產			4			—			4
總計			$	4,197		$	6,617		$	10,814
負債
其他負債和應計費用--貸款承付款			$	275		$	153		$	428
總計			$	275		$	153		$	428

1.對於重要的第3級餘額，有關用於非經常性公允價值計量的重大不可觀察輸入的詳細信息，請參閲本文的“經常性和非經常性第3級公允價值計量中使用的重大不可觀察投入”一節。

非經常性公允價值重新計量的損益1

			截至三個月 9月30日，						九個月結束 9月30日，
百萬美元			2023			2022			2023			2022
資產
貸款2			$	(35)		$	(118)		$	(117)		$	(365)
其他資產--其他投資3			5			(2)			4			(8)
其他資產--房舍、設備和軟件4			(2)			(1)			(6)			(3)
其他資產-ROU資產5			—			(1)			(10)			(7)
總計			$	(32)		$	(122)		$	(129)		$	(383)
負債
其他負債和應計費用--貸款承付款2			$	7		$	(13)		$	38		$	(172)
總計			$	7		$	(13)		$	38		$	(172)

1.貸款和其他資產的損益--其他投資歸入其他收入。對於其他項目，如果該項目是為出售而持有的，則損益計入其他收入；否則，它們計入其他費用。

2.貸款和貸款承諾的公允價值的非經常性變化(不包括相關經濟對衝的影響)的計算方法如下：對於持有供投資類別，基於相關抵押品的價值；對於持有供出售類別，基於最近執行的交易、市場價格報價、在可能的情況下納入市場可觀察到的投入的估值模型，例如可比貸款或債務價格以及根據現金和衍生工具之間的任何基差調整的CDS利差水平，或在此類交易和報價無法觀察到的情況下進行違約回收分析。

3.與其他資產相關的損失-其他投資是使用包括貼現現金流模型、納入某些可比公司倍數的方法和最近執行的交易的技術確定的。

4.與其他資產--房舍、設備和軟件--有關的損失一般包括與處置某些資產有關的減值和註銷。

5.與其他資產相關的損失-ROU資產包括與停產租賃物業相關的減值。

2023年9月表格10-Q			50

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目錄表
合併財務報表附註 (未經審計)

非公允價值計量的金融工具

			2023年9月30日
			攜帶 價值			公允價值
百萬美元						第1級			二級			第三級			總計
金融資產
現金和現金等價物			$	108,401		$	108,401		$	—		$	—		$	108,401
投資證券-HTM			70,705			24,323			32,964			1,037			58,324
根據轉售協議購買的證券			101,569			—			99,208			2,355			101,563
借入的證券			120,916			—			120,916			—			120,916
客户和其他應收款			71,146			—			66,917			3,899			70,816
貸款1			216,972			—			27,399			180,698			208,097
其他資產			704			—			704			—			704
金融負債
存款			$	339,140		$	—		$	338,677		$	—		$	338,677
根據回購協議出售的證券			75,659			—			75,638			—			75,638
借出證券			13,064			—			13,059			—			13,059
其他擔保融資			2,656			—			2,656			—			2,656
客户和其他應付款			200,415			—			200,415			—			200,415
借款			160,637			—			160,139			4			160,143
			承諾 金額
貸款承諾2			$	147,201		$	—		$	1,509		$	749		$	2,258

			2022年12月31日
			攜帶 價值			公允價值
百萬美元						第1級			二級			第三級			總計
金融資產
現金和現金等價物			$	128,127		$	128,127		$	—		$	—		$	128,127
投資證券-HTM			75,634			26,754			37,218			1,034			65,006
根據轉售協議購買的證券			113,899			—			111,188			2,681			113,869
借入的證券			133,374			—			133,370			—			133,370
客户和其他應收款			73,248			—			69,268			3,664			72,932
貸款1			213,785			—			24,153			181,561			205,714
其他資產			704			—			704			—			704
金融負債
存款			$	351,850		$	—		$	351,721		$	—		$	351,721
根據回購協議出售的證券			61,670			—			61,620			—			61,620
借出證券			15,679			—			15,673			—			15,673
其他擔保融資			3,608			—			3,608			—			3,608
客户和其他應付款			216,018			—			216,018			—			216,018
借款			159,338			—			157,780			4			157,784
			承諾 金額
貸款承諾2			$	136,241		$	—		$	1,789		$	1,077		$	2,866

1.金額包括在非經常性基礎上按公允價值計量的貸款。

2.表示作為投資持有和持有出售入賬的貸款承諾。關於貸款承諾的進一步討論，見附註13。

以上表格不包括所有非金融資產和負債，如商譽和無形資產，以及某些金融工具，如權益法投資和某些應收款。

5. 公允價值期權

該公司已為某些按公允價值管理風險的合資格工具選擇公允價值選項，以減輕所選工具與其相關風險管理交易之間的計量基準差異所導致的損益表波動，或消除應用某些會計模式的複雜性。

按公允價值經常性計量的借款

百萬美元			在… 9月30日， 2023			在… 十二月三十一日， 2022
負責風險管理的業務單位
權益			$	43,951		$	38,945
利率			27,180			26,077
商品			11,952			10,717
信用			2,093			1,564
外匯			1,380			1,417
總計			$	86,556		$	78,720

公允價值期權下借款的淨收入

			截至三個月 9月30日，						九個月結束 9月30日，
百萬美元			2023			2022			2023			2022
交易收入			$	3,479		$	4,034		$	(1,412)		$	16,361
利息支出			124			67			351			203
淨收入1			$	3,355		$	3,967		$	(1,763)		$	16,158

1.金額不反映相關經濟套期保值的任何收益或損失。

公允價值變動的收益(虧損)計入交易收入，主要歸因於參考價格或指數、利率或外匯匯率的變動。

因特定工具信用風險變化而產生的收益(損失)

			截至9月30日的三個月，
			2023						2022
百萬美元			交易收入			保監處			交易收入			保監處
貸款和其他應收款1			$	(8)		$	—		$	(68)		$	—
貸款承諾			—			—			(2)			—
存款			—			4			—			(9)
借款			(6)			(547)			—			1,091

			截至9月30日的9個月，
			2023						2022
百萬美元			交易收入			保監處			交易收入			保監處
貸款和其他應收款1			$	(112)		$	—		$	(59)		$	—
貸款承諾			11			—			(3)			—
存款			—			21			—			5
借款			(15)			(1,289)			1			3,468

			51			2023年9月表格10-Q

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目錄表
合併財務報表附註 (未經審計)

百萬美元			在… 9月30日， 2023			在… 十二月三十一日， 2022
AOCI確認的累計税前DVA收益(虧損)			$	(1,725)		$	(457)

1.貸款和其他應收款具體信貸收益(損失)是通過排除損益中的非信貸部分來確定的。

合同本金與公允價值的差異1

百萬美元			在… 9月30日， 2023			在… 十二月三十一日， 2022
貸款和其他應收款2			$	10,707		$	11,916
非權責發生制貸款2			8,162			9,128
借款3			5,564			5,203

1.金額表示合同本金大於或(小於)公允價值。

2.貸款和其他應收賬款的本金和公允價值之間的差額大部分涉及以遠低於面值的金額購買的不良債務頭寸。

3.不包括償還初始本金金額因參考價格或指數變動而波動的借款。

以前的表格不包括合併VIE中的無追索權債務、與轉讓被視為抵押融資的金融資產有關的負債、質押商品和其他有具體資產歸屬的負債。

非權責發生制公允價值貸款

百萬美元			在… 9月30日， 2023			在… 十二月三十一日， 2022
非權責發生制貸款			$	410		$	585
逾期90天或以上的非應計項目貸款			49			116

6. 衍生工具和套期保值活動

衍生工具合約的公允價值

			截至2023年9月30日的資產
百萬美元			雙邊場外交易			場外交易結算			交易所交易			總計
指定為會計套期保值
利率			$	43		$	—		$	—		$	43
外匯			243			65			—			308
總計			286			65			—			351
未被指定為會計對衝
貸款的經濟對衝
信用			2			47			—			49
其他衍生品
利率			146,995			57,701			911			205,607
信用			6,409			3,461			—			9,870
外匯			92,515			2,419			36			94,970
權益			17,550			—			31,421			48,971
商品和其他			14,536			—			2,783			17,319
總計			278,007			63,628			35,151			376,786
總衍生工具總額			$	278,293		$	63,693		$	35,151		$	377,137
金額抵銷
交易對手淨額結算			(194,644)			(61,670)			(33,407)			(289,721)
現金抵押品淨額結算			(40,734)			(1,291)			—			(42,025)
交易資產總額			$	42,915		$	732		$	1,744		$	45,391
未抵銷的金額1
金融工具抵押品			(23,943)			—			—			(23,943)
淨額			$	18,972		$	732		$	1,744		$	21,448
主要淨額結算或抵押品協議未到位或可能無法依法強制執行的淨額												$	3,487

			截至2023年9月30日的負債
百萬美元			雙邊場外交易			場外交易結算			交易所交易			總計
指定為會計套期保值
利率			$	564		$	1		$	—		$	565
外匯			16			7			—			23
總計			580			8			—			588
未被指定為會計對衝
貸款的經濟對衝
信用			24			581			—			605
其他衍生品
利率			137,420			60,141			939			198,500
信用			6,187			3,301			—			9,488
外匯			84,080			2,725			218			87,023
權益			26,669			—			32,182			58,851
商品和其他			12,418			—			3,398			15,816
總計			266,798			66,748			36,737			370,283
總衍生工具總額			$	267,378		$	66,756		$	36,737		$	370,871
金額抵銷
交易對手淨額結算			(194,644)			(61,670)			(33,407)			(289,721)
現金抵押品淨額結算			(43,675)			(4,864)			—			(48,539)
交易負債總額			$	29,059		$	222		$	3,330		$	32,611
未抵銷的金額1
金融工具抵押品			(4,049)			—			(562)			(4,611)
淨額			$	25,010		$	222		$	2,768		$	28,000
主要淨額結算或抵押品協議未到位或可能無法依法強制執行的淨額												4,581

			52			2023年9月表格10-Q

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目錄表
合併財務報表附註 (未經審計)

			截至2022年12月31日的資產
百萬美元			雙邊場外交易			場外交易結算			交易所交易			總計
指定為會計套期保值
利率			$	62		$	1		$	—		$	63
外匯			15			44			—			59
總計			77			45			—			122
未被指定為會計對衝
貸款的經濟對衝
信用			2			59			—			61
其他衍生品
利率			141,291			29,007			1,029			171,327
信用			5,888			2,352			—			8,240
外匯			113,540			2,337			62			115,939
權益			16,505			—			26,850			43,355
商品和其他			24,298			—			6,164			30,462
總計			301,524			33,755			34,105			369,384
總衍生工具總額			$	301,601		$	33,800		$	34,105		$	369,506
金額抵銷
交易對手淨額結算			(214,773)			(32,250)			(32,212)			(279,235)
現金抵押品淨額結算			(44,711)			(1,348)			—			(46,059)
交易資產總額			$	42,117		$	202		$	1,893		$	44,212
未抵銷的金額1
金融工具抵押品			(19,406)			—			—			(19,406)
淨額			$	22,711		$	202		$	1,893		$	24,806
主要淨額結算或抵押品協議未到位或可能無法依法強制執行的淨額												$	4,318

			截至2022年12月31日的負債
百萬美元			雙邊場外交易			場外交易結算			交易所交易			總計
指定為會計套期保值
利率			$	457		$	4		$	—		$	461
外匯			550			101			—			651
總計			1,007			105			—			1,112
未被指定為會計對衝
貸款的經濟對衝
信用			9			368			—			377
其他衍生品
利率			135,661			28,581			455			164,697
信用			5,535			2,390			—			7,925
外匯			110,322			2,512			104			112,938
權益			23,138			—			28,193			51,331
商品和其他			19,631			—			6,748			26,379
總計			294,296			33,851			35,500			363,647
總衍生工具總額			$	295,303		$	33,956		$	35,500		$	364,759
金額抵銷
交易對手淨額結算			(214,773)			(32,250)			(32,212)			(279,235)
現金抵押品淨額結算			(45,884)			(1,505)			—			(47,389)
交易負債總額			$	34,646		$	201		$	3,288		$	38,135
未抵銷的金額1
金融工具抵押品			(2,545)			—			(1,139)			(3,684)
淨額			$	32,101		$	201		$	2,149		$	34,451
主要淨額結算或抵押品協議未到位或可能無法依法強制執行的淨額												$	6,430

1.金額涉及公司已確定在違約情況下可合法強制執行的總淨額結算協議和抵押品協議，但根據適用的抵銷會計準則，某些其他標準未得到滿足。

關於未被指定為會計套期保值的期貨合約的未結算公允價值的信息，請參閲附註4，這些未被排除在以前的表格中。

衍生工具合約的概念

			截至2023年9月30日的資產
數十億美元			雙邊場外交易			場外交易結算			交易所交易			總計
指定為會計套期保值
利率			$	—		$	67		$	—		$	67
外匯			12			3			—			15
總計			12			70			—			82
未被指定為會計對衝
貸款的經濟對衝
信用			—			1			—			1
其他衍生品
利率			3,943			8,316			563			12,822
信用			209			167			—			376
外匯			3,413			194			7			3,614
權益			559			—			437			996
商品和其他			138			—			72			210
總計			8,262			8,678			1,079			18,019
總衍生工具總額			$	8,274		$	8,748		$	1,079		$	18,101

			截至2023年9月30日的負債
數十億美元			雙邊場外交易			場外交易結算			交易所交易			總計
指定為會計套期保值
利率			$	2		$	195		$	—		$	197
外匯			2			1			—			3
總計			4			196			—			200
未被指定為會計對衝
貸款的經濟對衝
信用			1			20			—			21
其他衍生品
利率			4,123			8,125			466			12,714
信用			221			161			—			382
外匯			3,387			167			28			3,582
權益			596			—			621			1,217
商品和其他			106			—			83			189
總計			8,434			8,473			1,198			18,105
總衍生工具總額			$	8,438		$	8,669		$	1,198		$	18,305

			截至2022年12月31日的資產
數十億美元			雙邊場外交易			場外交易結算			交易所交易			總計
指定為會計套期保值
利率			$	2		$	62		$	—		$	64
外匯			2			2			—			4
總計			4			64			—			68
未被指定為會計對衝
貸款的經濟對衝
信用			—			3			—			3
其他衍生品
利率			3,404			7,609			614			11,627
信用			190			130			—			320
外匯			3,477			126			15			3,618
權益			488			—			358			846
商品和其他			141			—			59			200
總計			7,700			7,868			1,046			16,614
總衍生工具總額			$	7,704		$	7,932		$	1,046		$	16,682

			53			2023年9月表格10-Q

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目錄表
合併財務報表附註 (未經審計)

			截至2022年12月31日的負債
數十億美元			雙邊場外交易			場外交易結算			交易所交易			總計
指定為會計套期保值
利率			$	3		$	187		$	—		$	190
外匯			12			2			—			14
總計			15			189			—			204
未被指定為會計對衝
貸款的經濟對衝
信用			—			15			—			15
其他衍生品
利率			3,436			7,761			497			11,694
信用			199			125			—			324
外匯			3,516			123			35			3,674
權益			488			—			552			1,040
商品和其他			101			—			79			180
總計			7,740			8,024			1,163			16,927
總衍生工具總額			$	7,755		$	8,213		$	1,163		$	17,131

衍生品合約的名義金額通常誇大了公司的風險敞口。在大多數情況下，名義金額僅用作計算合同當事人之間所欠金額的參考點。此外，名義金額並不反映可依法強制執行的淨額結算安排或風險緩解交易的好處。

有關公司衍生工具和套期保值活動的討論，見2022年10-K表格財務報表附註7。

會計套期保值的損益

			截至三個月						九個月結束
			9月30日，						9月30日，
百萬美元			2023			2022			2023			2022
公允價值對衝--在利息收入中確認
利率合約			$	259		$	846		$	457		$	2,037
投資證券(簡寫AFS)			(239)			(836)			(423)			(1,960)
公允價值對衝--在利息支出中確認
利率合約			$	(2,742)		$	(5,379)		$	(2,806)		$	(15,629)
存款			(15)			25			(31)			143
借款			2,781			5,372			2,856			15,499
淨投資對衝--外匯合約
獲保險業保監處認可			$	375		$	662		$	381		$	1,436
被排除在對衝有效性測試之外的遠期點數-在利息收入中確認			60			18			166			(59)
現金流對衝--利率合約1
獲保險業保監處認可			$	(12)		$	—		$	(30)		$	—
減去：已實現收益(虧損)(税前)從AOCI重新歸類為利息收入			(6)			—			(9)			—
AOCI包含的現金流對衝淨變化			(6)			—			(21)			—

1.在截至2023年9月30日的當前季度，沒有預測的交易未能發生。預計於2023年9月30日起12個月內從AOCI重新分類的現金流對衝相關淨收益(虧損)約為(25)百萬。對預測現金流進行對衝的最長時間長度為2好幾年了。

公允價值對衝-套期保值項目

百萬美元			在… 9月30日， 2023			在… 十二月三十一日， 2022
投資證券(簡寫AFS)
當前或以前對衝的攤餘成本基礎			$	33,348		$	34,073
包括在攤銷成本中的基數調整1			$	(1,800)		$	(1,628)
存款
賬面金額 當前或以前的對衝			$	10,278		$	3,735
包含在賬面金額中的基數調整1			$	(88)		$	(119)
借款
賬面金額 當前或以前的對衝			$	147,076		$	146,025
包含在賬面金額中的基數調整—傑出的對衝基金			$	(15,567)		$	(12,748)
包含在賬面金額中的基數調整—終止的套期保值			$	(677)		$	(715)

1.套期保值會計基礎調整主要與未償還套期有關。

貸款的經濟對衝收益(損失)

			截至三個月						九個月結束
			9月30日，						9月30日，
百萬美元			2023			2022			2023			2022
在其他收入中確認
信貸合同1			$	(104)		$	(44)		$	(330)		$	160

1.與某些為投資而持有的貸款和為出售而持有的貸款的對衝有關的金額。

記入衍生工具負債和抵押品淨額

百萬美元			在… 9月30日， 2023			在… 十二月三十一日， 2022
具有信用風險相關或有特徵的淨衍生負債			$	19,204		$	20,287
已過帳抵押品			13,338			12,268

上表載列若干衍生工具合約的合計公允價值，該等衍生工具合約包含與信貸風險有關的或有特徵，而該等衍生工具合約處於淨負債狀況，而該公司已在正常業務過程中為其提供抵押品。

潛在未來評級下調時的遞增抵押品和終止付款

百萬美元			在… 9月30日， 2023
降級一檔			$	562
降級兩級			375
上述數額中包括的雙邊降級協議1			$	811

1.金額代表公司與其他各方之間的安排，在一方被降級時，被降級的一方必須向另一方提供抵押品。這些雙邊降級安排被該公司用來管理交易對手降級的風險。

未來信用評級下調時可能需要支付的額外抵押品或終止付款因合同而異，可能基於穆迪投資者服務公司和S全球評級公司中的一家或兩家的評級。上表顯示了交易對手或交易所和結算組織可能要求或要求的未來潛在抵押品金額和終止付款。

2023年9月表格10-Q			54

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目錄表
合併財務報表附註 (未經審計)

基於相關合同降級觸發器的一檔或兩檔降級情況的事件。

已售出的最大潛在支付金額/信用保護名義金額1

			截至2023年9月30日到期的年份
數十億美元						1-3			3-5			超過5個			總計
單名CDS
投資級			$	16		$	30		$	39		$	14		$	99
非投資級			7			13			20			6			46
總計			$	23		$	43		$	59		$	20		$	145
指數和籃子CDS
投資級			$	3		$	18		$	51		$	21		$	93
非投資級			8			11			85			35			139
總計			$	11		$	29		$	136		$	56		$	232
CDS總銷量			$	34		$	72		$	195		$	76		$	377
其他信貸合同			—			—			—			3			3
已售出總信用保護			$	34		$	72		$	195		$	79		$	380
銷售CD保護時購買相同的保護															$	312

			截至2022年12月31日到期的年份
數十億美元						1-3			3-5			超過5個			總計
單名CDS
投資級			$	12		$	29		$	29		$	9		$	79
非投資級			5			13			16			2			36
總計			$	17		$	42		$	45		$	11		$	115
指數和籃子CDS
投資級			$	3		$	13		$	37		$	3		$	56
非投資級			8			17			108			19			152
總計			$	11		$	30		$	145		$	22		$	208
CDS總銷量			$	28		$	72		$	190		$	33		$	323
其他信貸合同			—			—			—			—			—
已售出總信用保護			$	28		$	72		$	190		$	33		$	323
銷售CD保護時購買相同的保護															$	262

售出信用保護的公允價值資產(負債)1

百萬美元			在… 9月30日， 2023			在… 十二月三十一日， 2022
單名CDS
投資級			$	1,472		$	762
非投資級			(228)			(808)
總計			$	1,244		$	(46)
指數和籃子CDS
投資級			$	1,295		$	859
非投資級			(1,855)			(1,812)
總計			$	(560)		$	(953)
CDS總銷量			$	684		$	(999)
其他信貸合同			178			(1)
已售出總信用保護			$	862		$	(1,000)

1.投資等級/非投資等級的確定以參考債務的內部信用評級為基礎。內部信用評級是客户關係管理對信用風險的評估，也是用於控制信用風險的全面信用額度框架的基礎。公司使用量化模型和判斷來估計與每個債務人相關的各種風險參數。

使用CDS購買的保護

			概念上的
數十億美元			在… 9月30日， 2023			在… 十二月三十一日， 2022
單一名稱			$	172		$	140
指數和籃子			197			173
分批指數和籃子			32			26
總計			$	401		$	339

			公允價值資產(負債)
百萬美元			在… 9月30日， 2023			在… 十二月三十一日， 2022
單一名稱			$	(1,553)		$	(33)
指數和籃子			1,023			1,248
分批指數和籃子			(481)			(217)
總計			$	(1,011)		$	998

該公司簽訂信用衍生品，主要是CDS，根據該信用衍生品，它接收或提供對特定參考實體發行的一套債務的違約風險的保護。該公司這些衍生品的大多數交易對手是銀行、經紀自營商、保險和其他金融機構。

上表所示的公允價值金額在現金抵押品或交易對手淨額之前。有關信貸衍生品和其他信貸合同的進一步信息，見2022年10-K表格財務報表附註7。

7. 投資證券

AFS和HTM證券

			2023年9月30日
百萬美元			攤銷成本1			未實現收益總額			未實現虧損總額			公允價值
AFS證券
美國國債			$	47,939		$	27		$	1,394		$	46,572
美國機構證券2			26,221			—			3,436			22,785
代理CMBS			5,741			—			504			5,237
州和市政證券			817			32			20			829
FFELP助學貸款ABS3			855			—			17			838
其他ABS			—			—			—			—
AFS證券總額			81,573			59			5,371			76,261
HTM證券
美國國債			26,208			—			1,885			24,323
美國機構證券2			41,612			—			10,136			31,476
代理CMBS			1,656			—			168			1,488
非機構CMBS			1,229			—			192			1,037
HTM證券總額			70,705			—			12,381			58,324
總投資證券			$	152,278		$	59		$	17,752		$	134,585

			55			2023年9月表格10-Q

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目錄表
合併財務報表附註 (未經審計)

			2022年12月31日
百萬美元			攤銷成本1			未實現收益總額			未實現虧損總額			公允價值
AFS證券
美國國債			$	56,103		$	17		$	2,254		$	53,866
美國機構證券2			23,926			1			2,753			21,174
代理CMBS			5,998			—			470			5,528
州和市政證券			2,598			71			42			2,627
FFELP助學貸款ABS3			1,147			—			45			1,102
AFS證券總額			89,772			89			5,564			84,297
HTM證券
美國國債			28,599			—			1,845			26,754
美國機構證券2			44,038			—			8,487			35,551
代理CMBS			1,819			—			152			1,667
非機構CMBS			1,178			—			144			1,034
HTM證券總額			75,634			—			10,628			65,006
總投資證券			$	165,406		$	89		$	16,192		$	149,303

1.金額是任何ACL的淨值。

2.美國機構證券主要包括機構抵押貸款傳遞池證券、CMO和機構發行的債務。

3.基礎貸款得到了最終來自美國教育部的至少95本金餘額和未償還利息的%。

AFS證券處於未實現虧損狀態

			在… 9月30日， 2023						在… 十二月三十一日， 2022
百萬美元			公允價值			未實現虧損總額			公允價值			未實現虧損總額
美國國債
少於12個月			$	6,932		$	214		$	42,144		$	1,711
12個月或更長時間			31,798			1,180			11,454			543
總計			38,730			1,394			53,598			2,254
美國機構證券
少於12個月			4,716			91			13,662			1,271
12個月或更長時間			17,968			3,345			7,060			1,482
總計			22,684			3,436			20,722			2,753
代理CMBS
少於12個月			2,111			201			5,343			448
12個月或更長時間			3,053			303			185			22
總計			5,164			504			5,528			470
州和市政證券
少於12個月			288			1			2,106			40
12個月或更長時間			253			19			65			2
總計			541			20			2,171			42
FFELP助學貸款ABS
少於12個月			68			1			627			23
12個月或更長時間			693			16			476			22
總計			761			17			1,103			45
處於未實現虧損狀態的AFS證券總額
少於12個月			14,115			508			63,882			3,493
12個月或更長時間			53,765			4,863			19,240			2,071
總計			$	67,880		$	5,371		$	83,122		$	5,564

對於AFS證券，該公司認為，在執行了2022年Form 10-K中附註2中描述的分析後，沒有處於未實現虧損狀況的證券有信用損失，公司預計將收回這些證券的攤銷成本基礎。此外，該公司不打算出售這些證券，也不太可能被要求在攤銷成本基礎恢復之前出售這些證券。

截至2023年9月30日和2022年12月31日，未實現虧損頭寸的證券主要是投資級證券。

HTM證券在2023年9月30日和2022年12月31日的賬面淨額反映出ACL為$45百萬美元和美元34分別有100萬，主要與非機構的CMBS有關。有關HTM證券使用的ACL方法的説明，請參閲2022 Form 10-K中的註釋2。截至2023年9月30日和2022年12月31日，非機構CMBS HTM證券主要是應計狀態和投資級別。

有關VIE發行的證券的更多信息，請參見附註14，其中包括美國機構抵押貸款支持證券、非機構CMBS和FFELP學生貸款ABS。

按合同到期日分列的投資證券

			2023年9月30日
百萬美元			攤銷成本1			公允價值			年化平均收益率2,3
AFS證券
美國國債：
在1年內到期			$	15,009		$	14,680		1.1		%
一年到五年後			32,224			31,187			1.8		%
在5年到10年之後			706			705			3.9		%
總計			47,939			46,572
美國機構證券：
在1年內到期			24			23			(0.6)		%
一年到五年後			431			397			1.6		%
在5年到10年之後			572			510			1.8		%
十年後			25,194			21,855			3.6		%
總計			26,221			22,785
機構CMBS：
在1年內到期			1			1			(2.2)		%
一年到五年後			2,068			1,973			1.8		%
在5年到10年之後			2,459			2,309			2.1		%
十年後			1,213			954			1.4		%
總計			5,741			5,237
州和市政證券：
在1年內到期			24			24			5.2		%
一年到五年後			172			172			4.8		%
在5年到10年之後			17			20			4.7		%
十年後			604			613			4.3		%
總計			817			829
FFELP助學貸款ABS：
一年到五年後			101			98			5.8		%
在5年到10年之後			104			100			6.0		%
十年後			650			640			6.3		%
總計			855			838
AFS證券總額			81,573			76,261			2.3		%

2023年9月表格10-Q			56

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目錄表
合併財務報表附註 (未經審計)

			2023年9月30日
百萬美元			攤銷成本1			公允價值			年化平均收益率2
HTM證券
美國國債：
在1年內到期			8,102			7,982			1.9		%
一年到五年後			12,683			11,863			1.8		%
在5年到10年之後			3,864			3,445			2.4		%
十年後			1,559			1,033			2.3		%
總計			26,208			24,323
美國機構證券：
一年到五年後			7			6			1.8		%
在5年到10年之後			311			276			2.1		%
十年後			41,294			31,194			1.8		%
總計			41,612			31,476
機構CMBS：
在1年內到期			482			469			1.4		%
一年到五年後			928			828			1.2		%
在5年到10年之後			118			95			1.4		%
十年後			128			96			1.6		%
總計			1,656			1,488
非機構CMBS：
在1年內到期			195			177			4.2		%
一年到五年後			353			315			4.4		%
在5年到10年之後			630			500			3.7		%
十年後			51			45			4.6		%
總計			1,229			1,037
HTM證券總額			70,705			58,324			1.9		%
總投資證券			152,278			134,585			2.1		%

1.金額是任何ACL的淨值。

2.年化平均收益率是使用有效收益率計算的，有效收益率是根據每種證券的攤銷成本加權的。有效收益率是税前顯示的，不包括相關對衝衍生品的影響。

3.於2023年9月30日，年化平均收益率（包括相關對衝的利率掉期應計費用）為 1.2合同期限在1年內到期的AFS證券3.3所有AFS證券的%。

出售AFS證券的已實現毛利(損)

			截至三個月 9月30日，						九個月結束 9月30日，
百萬美元			2023			2022			2023			2022
已實現毛利			$	15		$	13		$	66		$	163
已實現總額(虧損)			(1)			(4)			(21)			(92)
總計1			$	14		$	9		$	45		$	71

1.已實現的損益在損益表的其他收入中確認。

8. 抵押交易

抵銷某些抵押交易

			2023年9月30日
百萬美元			總金額			金額抵銷			資產負債表淨額			未抵銷的金額1			淨額
資產
根據轉售協議購買的證券			$	244,528		$	(142,959)		$	101,569		$	(98,203)		$	3,366
借入的證券			133,184			(12,268)			120,916			(116,818)			4,098
負債
根據回購協議出售的證券			$	219,620		$	(142,959)		$	76,661		$	(70,871)		$	5,790
借出證券			25,332			(12,268)			13,064			(13,049)			15
未訂立或可能無法依法強制執行的淨額結算協議的淨額
根據轉售協議購買的證券															$	2,160
借入的證券															380
根據回購協議出售的證券															4,311
借出證券															4

			2022年12月31日
百萬美元			總金額			金額抵銷			資產負債表淨額			未抵銷的金額1			淨額
資產
根據轉售協議購買的證券			$	240,355		$	(126,448)		$	113,907		$	(109,902)		$	4,005
借入的證券			145,340			(11,966)			133,374			(128,073)			5,301
負債
根據回購協議出售的證券			$	188,982		$	(126,448)		$	62,534		$	(57,395)		$	5,139
借出證券			27,645			(11,966)			15,679			(15,199)			480
未訂立或可能無法依法強制執行的淨額結算協議的淨額
根據轉售協議購買的證券															$	1,696
借入的證券															624
根據回購協議出售的證券															3,861
借出證券															250

1.金額涉及公司已確定在違約情況下可合法執行的主要淨額結算協議，但根據適用的抵銷會計準則，某些其他標準未得到滿足。

有關該公司抵押交易的進一步討論，見2022年10-K表格財務報表附註2和9。有關抵銷衍生工具的資料，請參閲附註6。

按剩餘合同到期日分列的有擔保融資餘額毛額

			2023年9月30日
百萬美元			通宵和開放			少於30天			30-90天			超過90天			總計
根據回購協議出售的證券			$	93,944		$	68,289		$	23,622		$	33,765		$	219,620
借出證券			13,266			—			900			11,166			25,332
抵銷披露中包括的總額			$	107,210		$	68,289		$	24,522		$	44,931		$	244,952
營業負債- 退還作為抵押品收到的證券的義務			16,548			—			—			—			16,548
總計			$	123,758		$	68,289		$	24,522		$	44,931		$	261,500

			57			2023年9月表格10-Q

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目錄表
合併財務報表附註 (未經審計)

			2022年12月31日
百萬美元			通宵和開放			少於30天			30-90天			超過90天			總計
根據回購協議出售的證券			$	54,551		$	77,359		$	20,586		$	36,486		$	188,982
借出證券			15,150			882			1,984			9,629			27,645
抵銷披露中包括的總額			$	69,701		$	78,241		$	22,570		$	46,115		$	216,627
營業負債- 退還作為抵押品收取的證券的義務			22,880			—			—			—			22,880
總計			$	92,581		$	78,241		$	22,570		$	46,115		$	239,507

按質押抵押品類別分列的擔保融資餘額總額

百萬美元			在… 9月30日， 2023			在… 十二月三十一日， 2022
根據回購協議出售的證券
美國財政部和機構證券			$	83,594		$	57,761
其他主權政府義務			102,679			98,839
公司股票			17,976			19,340
其他			15,371			13,042
總計			$	219,620		$	188,982
借出證券
其他主權政府義務			$	714		$	862
公司股票			23,939			26,289
其他			679			494
總計			$	25,332		$	27,645
抵銷披露中包括的總額			$	244,952		$	216,627
交易負債--歸還作為抵押品收到的證券的義務
公司股票			$	16,523		$	22,833
其他			25			47
總計			$	16,548		$	22,880
總計			$	261,500		$	239,507

借出或借出的資產的賬面價值已承諾沒有交易對手出售或再質押的權利

百萬美元			在… 9月30日， 2023			在… 十二月三十一日， 2022
交易資產			$	38,682		$	34,524

該公司承諾將其某些交易資產抵押於根據回購協議出售的證券、借出的證券、其他擔保融資和衍生品，並彌補客户的賣空。交易對手可能有權也可能沒有權利出售或補充抵押品。

可由抵押方出售或再抵押的質押金融工具在資產負債表中確認為交易資產(質押給各方)。

附帶出售或再質押權利的抵押品的公允價值

百萬美元			在… 9月30日， 2023			在… 十二月三十一日， 2022
收到的抵押品有權出售或抵押品			$	656,290		$	637,941
已出售或再抵押的抵押品1			499,905			486,820

1.不包括用於滿足該公司美國經紀自營商的聯邦法規的證券。

該公司接受與根據轉售協議購買的證券、借入的證券、證券換證券交易、衍生品交易、客户保證金貸款和基於證券的借貸相關的證券形式的抵押品。在許多情況下，該公司被允許出售或補充這種抵押品，以獲得根據回購協議出售的證券，進行證券借貸和衍生品交易，或交付給交易對手以彌補空頭頭寸。

為監管目的而分離的證券

百萬美元			在… 9月30日， 2023			在… 十二月三十一日， 2022
隔離證券1			$	21,936		$	32,254

1.根據聯邦法規為該公司的美國經紀-交易商分離的證券來自根據資產負債表中的轉售和交易資產協議購買的證券。

客户保證金和其他貸款

百萬美元			在… 9月30日， 2023			在… 十二月三十一日， 2022
保證金及其他貸款			$	42,699		$	38,524

該公司提供保證金貸款安排，允許客户以合格證券的價值為抵押借款。這些安排的應收賬款計入資產負債表中的客户和其他應收賬款。根據這些安排，該公司獲得抵押品，其中包括美國政府和機構證券、其他主權政府債務、公司和其他債務以及公司股票。保證金貸款以該公司持有的客户擁有的證券為抵押。該公司每天監測所需的保證金水平和既定的信貸條款，並根據此類指導方針，要求客户在必要時存入額外的抵押品或減少頭寸。

有關該公司保證金貸款活動的進一步討論，見2022年10-K表格財務報表附註9。

上表中的金額還包括對財富管理業務部門中非銀行實體的非目的有價證券貸款。

其他擔保融資

該公司還有額外的擔保債務。關於其他擔保融資的進一步討論，見附註12。

2023年9月表格10-Q			58

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目錄表
合併財務報表附註 (未經審計)

9. 貸款、貸款承諾及相關信貸損失撥備

按類型劃分的貸款

			2023年9月30日
百萬美元			HFI貸款			居屋貸款計劃貸款			銀行貸款總額
公司			$	7,181		$	11,086		$	18,267
有擔保貸款安排			39,119			2,861			41,980
商業地產			8,389			259			8,648
住宅房地產			59,002			23			59,025
以證券為基礎的貸款和其他貸款			90,208			1			90,209
貸款總額			203,899			14,230			218,129
ACL			(1,157)						(1,157)
貸款總額，淨額			$	202,742		$	14,230		$	216,972
對非美國借款人的貸款，淨額									$	26,246

			2022年12月31日
百萬美元			HFI貸款			居屋貸款計劃貸款			銀行貸款總額
公司			$	6,589		$	10,634		$	17,223
有擔保貸款安排			35,606			3,176			38,782
商業地產			8,515			926			9,441
住宅房地產			54,460			4			54,464
以證券為基礎的貸款和其他貸款			94,666			48			94,714
貸款總額			199,836			14,788			214,624
ACL			(839)						(839)
貸款總額，淨額			$	198,997		$	14,788		$	213,785
對非美國借款人的貸款，淨額									$	23,651

有關該公司持有以供投資和持有以供出售的貸款組合的更多信息，請參閲2022年Form 10-K財務報表附註10。

按利率類型列出的貸款

			2023年9月30日						2022年12月31日
百萬美元			固定費率			浮動或可調整的匯率			固定費率			浮動或可調整的匯率
公司			$	—		$	18,267		$	—		$	17,223
有擔保貸款安排			—			41,980			—			38,782
商業地產			198			8,450			204			9,237
住宅房地產			28,282			30,743			24,903			29,561
以證券為基礎的貸款和其他貸款			22,525			67,684			24,077			70,637
貸款總額，在ACL之前			$	51,005		$	167,124		$	49,184		$	165,440

有關按公允價值持有的貸款和貸款承諾的進一步資料，請參閲附註4。有關目前對未來貸款的承諾詳情，請參閲附註13。

按起始年度劃分的免税額前為投資而持有的貸款

			2023年9月30日									2022年12月31日
			公司
百萬美元			免疫球蛋白			NIG			總計			免疫球蛋白			NIG			總計
旋轉			$	2,349		$	4,189		$	6,538		$	2,554		$	3,456		$	6,010
2023			134			20			154
2022			—			166			166			6			107			113
2021			15			101			116			—			139			139
2020			33			25			58			—			58			58
2019			—			149			149			—			154			154
之前			—			—			—			115			—			115
總計			$	2,531		$	4,650		$	7,181		$	2,675		$	3,914		$	6,589

			2023年9月30日									2022年12月31日
			有擔保的借貸設施
百萬美元			免疫球蛋白			NIG			總計			免疫球蛋白			NIG			總計
旋轉			$	11,329		$	19,873		$	31,202		$	9,445		$	21,243		$	30,688
2023			2,324			750			3,074
2022			667			2,150			2,817			1,135			1,336			2,471
2021			254			151			405			254			208			462
2020			—			85			85			—			98			98
2019			60			345			405			60			486			546
之前			302			829			1,131			215			1,126			1,341
總計			$	14,936		$	24,183		$	39,119		$	11,109		$	24,497		$	35,606

			2023年9月30日									2022年12月31日
			商業地產
百萬美元			免疫球蛋白			NIG			總計			免疫球蛋白			NIG			總計
旋轉			$	—		$	168		$	168		$	—		$	204		$	204
2023			10			805			815
2022			382			1,791			2,173			379			2,201			2,580
2021			286			1,574			1,860			239			1,609			1,848
2020			—			739			739			—			728			728
2019			325			1,242			1,567			659			1,152			1,811
之前			85			982			1,067			211			1,133			1,344
總計			$	1,088		$	7,301		$	8,389		$	1,488		$	7,027		$	8,515

			2023年9月30日
			住宅房地產
			按FICO分數計算												按LTV比率									總計
百萬美元			≥ 740			680-739			≤ 679						≤ 80%			> 80%
旋轉			$	98		$	32		$	8					$	137		$	1					$	138
2023			5,735			1,180			178						6,304			789						7,093
2022			11,039			2,445			390						12,771			1,103						13,874
2021			11,210			2,392			245						12,911			936						13,847
2020			7,006			1,443			105						8,118			436						8,554
2019			4,012			901			132						4,739			306						5,045
之前			7,845			2,292			314						9,632			819						10,451
總計			$	46,945		$	10,685		$	1,372					$	54,612		$	4,390					$	59,002

			2022年12月31日
			住宅房地產
			按FICO分數計算												按LTV比率									總計
百萬美元			≥ 740			680-739			≤ 679						≤ 80%			> 80%
旋轉			$	90		$	29		$	5					$	124		$	—					$	124
2022			11,481			2,533			411						13,276			1,149						14,425
2021			11,604			2,492			257						13,378			975						14,353
2020			7,292			1,501			115						8,452			456						8,908
2019			4,208			946			137						4,968			323						5,291
2018			1,635			447			52						1,965			169						2,134
之前			6,853			2,072			300						8,492			733						9,225
總計			$	43,163		$	10,020		$	1,277					$	50,655		$	3,805					$	54,460

			59			2023年9月表格10-Q

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目錄表
合併財務報表附註 (未經審計)

			2023年9月30日
			基於證券的借貸1			其他2
百萬美元						免疫球蛋白			NIG			總計
旋轉			$	71,389		$	6,096		$	1,220		$	78,705
2023			1,369			543			238			2,150
2022			1,474			820			792			3,086
2021			375			417			341			1,133
2020			—			464			425			889
2019			14			903			522			1,439
之前			202			1,466			1,138			2,806
總計			$	74,823		$	10,709		$	4,676		$	90,208

			2022年12月31日
			基於證券的借貸1			其他2
百萬美元						免疫球蛋白			NIG			總計
旋轉			$	77,115		$	5,760		$	1,480		$	84,355
2022			1,425			1,572			269			3,266
2021			725			525			223			1,473
2020			—			580			418			998
2019			16			913			644			1,573
2018			202			268			304			774
之前			—			1,581			646			2,227
總計			$	79,483		$	11,199		$	3,984		$	94,666

IG-投資級

NIG-非投資級

1.以證券為基礎的貸款受抵押品維持條款的約束，在2023年9月30日和2022年12月31日，這些貸款以超額抵押為主。關於與證券貸款有關的ACL方法的更多信息，見2022年10-K表格財務報表附註2。

2.其他貸款主要包括某些源於財富管理業務部門內的定製貸款業務的貸款，這些貸款通常包括為超高淨值客户提供的定製貸款安排。這些貸款通常由符合條件的抵押品擔保。

為免税前投資而持有的逾期貸款1

百萬美元			2023年9月30日			2022年12月31日
公司			$	42		$	112
有擔保貸款安排			—			85
商業地產			21			—
住宅房地產			153			158
以證券為基礎的貸款和其他貸款			—			1
總計			$	216		$	356

1.截至2023年9月30日，大部分金額逾期不到90天。截至2022年12月31日，大部分金額逾期90天或更長時間。

免税額前為投資而持有的非應計項目貸款1

百萬美元			2023年9月30日			2022年12月31日
公司			$	115		$	71
有擔保貸款安排			92			94
商業地產			153			209
住宅房地產			101			118
以證券為基礎的貸款和其他貸款			120			10
總計			$	581		$	502
無ACL的非權責發生制貸款			$	133		$	117

1.截至2023年9月30日和2022年12月31日，沒有逾期90天或更長時間的投資貸款仍在積累。有關公司非權責發生制政策的進一步信息，請參閲2022年10-K報表中的財務報表附註2。

根據CECL計算的ACL的説明見2022年Form 10-K財務報表附註2

用於HFI貸款的方法，包括信用質量指標。

公司可能會出於與借款人財務困難相關的經濟或法律原因修改某些貸款的條款，這些修改包括降低利率、本金豁免、延長期限和其他非重大付款延遲或上述修改的組合。修改後的貸款通常會單獨進行評估，以計入信貸損失。截至2023年9月30日，沒有在本年度期間因隨後違約而被修改的投資所持貸款。

修改後的貸款用於投資

在截至2023年9月30日的三個月內修改1
			2023年9月30日
百萬美元			攤銷成本			佔貸款總額的百分比2
			期限延長
公司			$	82		1.1		%
商業地產			198			2.4		%
以證券為基礎的貸款和其他貸款			105			0.1		%
總計			$	385
在截至2023年9月30日的9個月內修改1
			2023年9月30日
百萬美元			攤銷成本			佔貸款總額的百分比2
			期限延長
公司			$	114		1.6		%
商業地產			219			2.6		%
住宅房地產			1			—		%
以證券為基礎的貸款和其他貸款			129			0.1		%
總計			$	463
			組合-多重修改3
商業地產			$	40		0.5		%

1.公司修改了應收賬款條款後對借款人的貸款承諾為#美元。424百萬美元和美元877截至2023年9月30日的本季度和本年度期間分別為100萬美元。

2.貸款總額百分比表示按貸款類型劃分的修改貸款佔總投資貸款的百分比。

3.組合-多重修改包括期限延長和非微不足道的付款延遲的貸款。

2023年9月表格10-Q			60

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目錄表
合併財務報表附註 (未經審計)

修改後的貸款對投資的財務影響

在截至2023年9月30日的三個月內修改1
			2023年9月30日
			期限延長2
公司			增列1年零11個月到修改後的貸款的生命(S)
商業地產			增列3修改後的貸款期限為幾個月(S)
以證券為基礎的貸款和其他貸款			增列4修改後的貸款期限為幾個月(S)

在截至2023年9月30日的9個月內修改1
			2023年9月30日
			期限延長2
公司			增列1年零9個月到修改後的貸款的生命(S)
商業地產			增列3修改後的貸款期限為幾個月(S)
住宅房地產			增列4修改後的貸款期限為幾個月(S)
以證券為基礎的貸款和其他貸款			增列8修改後的貸款期限為幾個月(S)
			組合-多重修改
商業地產			增列7續期月數及6幾個月的付款延遲對修改後的貸款期限造成了極大的延誤(S)

1.貸款總額百分比表示按貸款類型劃分的修改貸款佔總投資貸款的百分比。

2.在修改了一筆以上貸款的情況下，修改影響以加權平均的方式顯示。

在最近12個月內修改的為投資持有的貸款的逾期狀態

						2023年9月30日
百萬美元						逾期30-89天			90多天 逾期			總計
商業地產						$	21		$	—		$	21
住宅房地產						—			1			1
總計						$	21		$	1		$	22

問題債務重組

百萬美元						2022年12月31日
貸款，在ACL之前						$	29
貸款承諾						—

TDRS包括對利率、抵押品要求、其他貸款契約和付款延期的修改。有關TDR指南的進一步信息，請參閲2022年Form 10-K財務報表附註2。從2023年1月1日開始，該公司取消了對TDR的會計指導。有關更多信息，請參閲注2。

按起始年度分列的總撇賬

			截至2023年9月30日的三個月
百萬美元			公司			有擔保的借貸設施			克雷			住宅房地產			SBL和其他			總計
旋轉			$	—		$	—		$	—		$	—		$	—		$	—
2020			—			—			—			—			(1)			(1)
2019			—			—			(39)			—			—			(39)
總計			$	—		$	—		$	(39)		$	—		$	(1)		$	(40)

			截至2023年9月30日的9個月
百萬美元			公司			有擔保的借貸設施			克雷			住宅房地產			SBL和其他			總計
旋轉			$	(30)		$	—		$	—		$	—		$	—		$	(30)
2020			—			—			—			—			(2)			(2)
2019			—			—			(68)			—			(1)			(69)
之前			—			—			(40)			—			—			(40)
總計			$	(30)		$	—		$	(108)		$	—		$	(3)		$	(141)

信貸損失準備

			截至三個月 9月30日，						九個月結束 9月30日，
百萬美元			2023			2022			2023			2022
貸款			$	123		$	6		$	462		$	137
貸款承諾			11			29			67			56

信貸損失撥備結轉和分配--貸款

百萬美元			公司			有擔保的借貸設施			克雷			住宅房地產			SBL和其他			總計
2022年12月31日			$	235		$	153		$	275		$	87		$	89		$	839
總沖銷			(30)			—			(108)			—			(3)			(141)
復甦			—			—			—			1			—			1
淨(沖銷)回收			(30)			—			(108)			1			(3)			(140)
供應(發佈)			44			2			261			22			133			462
其他			(1)			(1)			(2)			—			—			(4)
2023年9月30日			$	248		$	154		$	426		$	110		$	219		$	1,157
貸款佔貸款總額的百分比1			4		%	19		%	4		%	29		%	44		%	100		%

百萬美元			公司			有擔保的借貸設施			克雷			住宅房地產			SBL和其他			總計
2021年12月31日			$	165		$	163		$	206		$	60		$	60		$	654
總沖銷			—			(3)			(7)			—			(21)			(31)
復甦			6			—			—			1			—			7
淨回收(沖銷)			6			(3)			(7)			1			(21)			(24)
供應(發佈)			46			(2)			35			26			32			137
其他			(6)			(2)			(10)			—			—			(18)
2022年9月30日			$	211		$	156		$	224		$	87		$	71		$	749
貸款佔貸款總額的百分比1			3		%	17		%	4		%	26		%	50		%	100		%

CRE-商業地產

SBL-基於證券的貸款

1.貸款佔貸款總額的百分比是指按貸款類型劃分的投資貸款佔投資貸款總額的百分比。

			61			2023年9月表格10-Q

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目錄表
合併財務報表附註 (未經審計)

信貸損失準備結轉--貸款承諾

百萬美元			公司			有擔保的借貸設施			克雷			住宅房地產			SBL和其他			總計
2022年12月31日			$	411		$	51		$	15		$	4		$	23		$	504
供應(發佈)			29			24			12			—			2			67
其他			(1)			—			(1)			—			—			(2)
2023年9月30日			$	439		$	75		$	26		$	4		$	25		$	569

百萬美元			公司			有擔保的借貸設施			克雷			住宅房地產			SBL和其他			總計
2021年12月31日			$	356		$	41		$	20		$	1		$	26		$	444
供應(發佈)			64			7			(6)			1			(10)			56
其他			(12)			(1)			—			—			—			(13)
2022年9月30日			$	408		$	47		$	14		$	2		$	16		$	487

在截至2023年9月30日的9個月中，貸款和貸款承諾的信貸損失撥備有所增加，這主要是由於商業房地產行業的狀況惡化，包括為某些特定貸款(主要是寫字樓貸款組合)撥備，以及某些其他貸款組合的温和增長。截至2023年9月30日的9個月的沖銷主要與商業房地產和公司貸款有關。截至2023年9月30日，我們的ACL模型中使用的基本情景是使用共識經濟預測、遠期匯率以及內部開發和驗證的模型的組合生成的，並假設2023年和2024年的經濟增長疲軟。鑑於我們貸款組合的性質，最敏感的模型投入是美國國內生產總值(GDP)。有關公司貸款以及公司撥備方法的進一步討論，請參閲2022年10-K表格財務報表附註2和附註10。

選定的信用比率

			在… 9月30日， 2023			在… 十二月三十一日， 2022
貸款佔HFI貸款總額的ACL			0.6		%	0.4		%
HFI非應計項目貸款佔HFI貸款總額的比例			0.3		%	0.3		%
用於非應計HFI貸款的ACL			199.1		%	167.1		%

員工貸款

百萬美元			在… 9月30日， 2023			在… 十二月三十一日， 2022
目前受僱於該公司1			$	4,262		$	4,023
不再受僱於該公司2			98			97
員工貸款			$	4,360		$	4,120
ACL			(130)			(139)
員工貸款，扣除ACL後的淨額			$	4,230		$	3,981
剩餘還款期，加權平均年數			5.8			5.8

1.這些貸款主要是活期貸款。

2.這些貸款主要是逾期90天或更長時間。

員工貸款是與一項主要為招聘某些財富管理財務顧問而設立的計劃一起發放的，是完全有追索權的，通常需要定期償還，並在公司終止僱傭時全額到期。這些貸款記錄在

資產負債表中的客户和其他應收賬款。有關員工貸款的CECL津貼方法的説明，包括信貸質量指標，請參閲2022年Form 10-K財務報表附註2。

10. 其他資產--權益法投資

權益法投資

百萬美元			在… 9月30日， 2023			在… 十二月三十一日， 2022
投資			$	1,775		$	1,927

			截至三個月 9月30日，						九個月結束 9月30日，
百萬美元			2023			2022			2023			2022
收入(虧損)			$	19		$	21		$	105		$	44

除某些基金權益的投資外，權益法投資在上文概述，並計入資產負債表中的其他資產，相關收益或虧損計入損益表中的其他收入。關於公司某些基金權益的賬面價值，見附註4中的“資產淨值計量--基金權益”，這些權益由普通和有限合夥權益以及任何相關附帶權益組成。

日本證券合資公司

			截至三個月 9月30日，						九個月結束 9月30日，
百萬美元			2023			2022			2023			2022
對MUMSS的投資收益(虧損)			$	10		$	17		$	102		$	35

有關MUMSS及與MUFG的其他關係的更多信息，見2022年10-K表格財務報表附註12。

11. 存款

存款

百萬美元			在… 9月30日， 2023			在… 十二月三十一日， 2022
儲蓄和活期存款			$	280,008		$	319,948
定期存款			65,450			36,698
總計			$	345,458		$	356,646
受FDIC保險管轄的存款			$	272,015		$	260,420
不受FDIC保險約束的存款			$	73,443		$	96,226

定期存款到期日

百萬美元			在… 9月30日， 2023
2023			$	13,058
2024			29,378
2025			11,302
2026			4,716
2027			3,372
此後			3,624
總計			$	65,450

2023年9月表格10-Q			62

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目錄表
合併財務報表附註 (未經審計)

12. 借款和其他擔保融資

借款

百萬美元			在… 9月30日， 2023			在… 十二月三十一日， 2022
原始期限為一年或一年以下			$	4,350		$	4,191
原始到期日超過一年
高年級			$	231,047		$	221,667
從屬的			11,796			12,200
一年以上共計			$	242,843		$	233,867
總計			$	247,193		$	238,058
加權平均規定期限，以年為單位1			6.5			6.7

1.僅包括原始到期日超過一年的借款。

其他擔保融資

百萬美元			在… 9月30日， 2023			在… 十二月三十一日， 2022
原始到期日：
一年或更短時間			$	2,391		$	944
超過一年			7,277			7,214
總計			$	9,668		$	8,158
資產轉讓作為擔保融資入賬			$	3,092		$	1,119

其他擔保融資包括與抵押票據相關的負債、作為融資而不是銷售入賬的金融資產的轉移，以及公司被視為主要受益人的合併VIE。這些負債一般從作為交易資產入賬的相關資產的現金流中支付。關於與VIE和證券化活動相關的其他擔保融資的進一步信息，請參閲附註14。

對於不符合出售會計標準的資產轉移，公司繼續在資產負債表中記錄資產並確認相關負債。

13. 承付款、擔保和或有事項

承付款

			到期年數 截至2023年9月30日
百萬美元			低於1			1-3			3-5			5歲以上			總計
貸款：
公司			$	16,247		$	36,269		$	53,156		$	2,356		$	108,028
有擔保貸款安排			7,773			5,032			3,662			2,140			18,607
商業和住宅房地產			309			112			14			352			787
以證券為基礎的貸款和其他			16,229			3,360			395			394			20,378
遠期起始擔保融資應收款1			73,474			—			—			—			73,474
中央對手方			300			—			—			14,966			15,266
承銷			645			—			—			—			645
投資活動			1,777			314			110			284			2,485
信用證和其他財務擔保			145			—			—			6			151
總計			$	116,899		$	45,087		$	57,337		$	20,498		$	239,821
對第三方參與的貸款承諾															$	7,408

1.遠期擔保融資應收賬款一般在三個工作日內結算。

由於與這些票據有關的承付款可能到期而未使用，因此所顯示的數額不一定反映未來的實際現金籌資需求。

有關這些承諾的進一步説明，請參閲2022年10-K表格財務報表附註15。

擔保

			2023年9月30日
			最高潛在償還額/債務名義償付年數至到期日															賬面金額資產(負債)
百萬美元			低於1			1-3			3-5			5歲以上
非信用衍生品1			$	1,303,613		$	1,337,393		$	295,171		$	713,579					$	(67,659)
簽發的備用信用證和其他財務擔保2			1,545			1,054			1,100			2,801						(15)
市場價值保證			1			—			—			—						—
流動性工具			2,035			—			—			—						(9)
全額貸款銷售擔保			—			69			17			23,076						—
證券化陳述和擔保3			—			—			—			80,081						(3)
普通合夥人擔保			381			32			130			33						(87)
客户清算擔保			77			—			—			—						—

1.符合擔保會計定義的衍生工具合約的賬面金額按毛額列示。有關衍生品合約的進一步資料，請參閲附註6。

2.這些金額包括向第三方開立的某些備用信用證，總額為#美元。0.8數十億美元的名義和抵押品/追索權，這是由於公司在這些安排下的義務的性質。截至2023年9月30日，已簽發的備用信用證和其他財務擔保的賬面金額包括信貸損失準備金#美元。76百萬美元。

3.與商業和住宅抵押貸款證券化有關。

根據某些擔保安排，包括合同和賠償協議，公司有義務或有要求公司作出

			63			2023年9月表格10-Q

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目錄表
合併財務報表附註 (未經審計)

根據與被擔保方的資產、負債或股權擔保有關的基本衡量指標(如利息或匯率、證券或商品價格、指數或特定事件的發生或未發生)的變化向被擔保方支付的款項。還包括因另一實體未能履行協議而臨時要求公司向被保方付款的合同，以及對他人債務的間接擔保。

有關我們擔保義務的性質和相關業務活動的更多信息，請參見2022年10-K表格財務報表附註15。

其他擔保和彌償

在正常的業務過程中，公司在各種交易中提供擔保和賠償。這些條款通常是標準合同條款。2022年Form 10-K財務報表附註15描述了與賠償、交易所和票據交換所會員擔保以及併購擔保有關的某些擔保和賠償。

此外，在正常業務過程中，公司為某些子公司的債務和/或某些交易義務(包括與衍生品、外匯合同和實物商品結算相關的義務)提供擔保。這些擔保通常是特定於實體或產品的，是投資者或交易對手要求的。這些擔保所涵蓋的公司子公司的活動(包括任何相關的債務或交易義務)包括在財務報表中。

財務子公司

母公司為全資金融子公司摩根士丹利金融有限公司發行的證券提供全面及無條件擔保。母公司的任何其他子公司均不為該等證券提供擔保。

或有事件

法律

除以下所述事項外，在正常業務過程中，該公司不時被列為與其作為全球多元化金融服務機構的活動有關的各種法律訴訟的被告，包括仲裁、集體訴訟及其他訴訟。某些實際或威脅採取的法律行動包括對鉅額補償性和/或懲罰性損害賠償的索賠，或對數額不明的損害賠償的索賠。在一些案件中，原本是此類案件主要被告的實體已經破產或陷入財務困境。這些訴訟包括但不限於反壟斷索賠、各種虛假索賠。

法令，以及我們的銷售和貿易業務所產生的問題，以及我們在資本市場的活動。

律所還不時參與政府和自律機構對律所業務的其他審查、調查和訴訟(包括正式和非正式的)，涉及的事項包括銷售、交易、融資、大宗經紀、做市活動、投資銀行諮詢服務、資本市場活動、公司贊助、承銷或出售的金融產品或產品、財富和投資管理服務以及會計和運營事務，其中某些事項可能導致不利的判決、和解、罰款、處罰、禁令、對我們開展某些業務的能力限制或其他救濟。

儘管公司已在下文中確認了公司認為重大損失是合理可能的，並且在某些情況下是合理地可以估計的任何個別訴訟或調查，但不能保證重大損失不會因尚未斷言的索賠或潛在損失尚未被確定為可能或可能且合理地估計的索賠而發生。

然而，在許多訴訟和調查中，很難確定任何損失是否可能或甚至可能，或估計任何損失的金額。此外，即使在可能發生損失或損失風險超過先前確認的或有損失已產生的責任的情況下，也並非總是能夠合理估計可能損失的規模或損失範圍，特別是在事實記錄正在形成或存在爭議的訴訟和調查中，或者原告或政府實體尋求重大或不確定的損害賠償、恢復原狀、歸還或罰款的訴訟和調查。在為訴訟或調查合理估計損失或額外損失、或損失範圍或額外損失範圍之前，可能需要解決許多問題，包括通過可能宂長的發現和確定重要事實事項、確定與等級認證有關的問題和計算損害賠償或其他救濟，以及審議與有關程序或調查有關的新的或懸而未決的法律問題。

律師事務所對每個未決問題的責任和/或損害賠償金額提出異議。如果可獲得的信息表明在財務報表日期很可能發生了負債，並且公司能夠合理地估計損失的金額，公司將通過從收入中計入費用來應計估計的損失。

			截至三個月 9月30日，						九個月結束 9月30日，
百萬美元			2023			2022			2023			2022
律師費			$	18		$	41		$	214		$	387

2023年9月表格10-Q			64

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目錄表
合併財務報表附註 (未經審計)

考慮到目前影響全球金融服務公司(包括該公司)的政府調查和私人訴訟的環境，該公司的法律費用可能、而且未來可能會隨時期而波動。

對於某些其他法律程序和調查，律師事務所可以在某些情況下估計合理的可能損失、額外損失、損失範圍或超出應計金額的額外損失範圍(如果有的話)，但根據目前所知並在諮詢律師後，公司不認為此類損失可能對公司的財務狀況產生重大不利影響，但下一段所述事項除外。

税收

在風格上的事情案件編號15/3637和案件編號15/4353，荷蘭税務局(“荷蘭税務局”)正在荷蘭法院對該公司先前約為歐元的抵銷提出異議。1241000萬歐元(約合人民幣180萬元)131百萬美元)，外加公司2007至2012納税年度公司税負債中預提税收抵免的應計利息。荷蘭當局聲稱，該公司無權獲得預扣税抵免，理由除其他外，公司的一家子公司在有關日期不持有某些須繳納預扣税的證券的法定所有權。荷蘭當局還聲稱，該公司沒有向荷蘭當局提供某些信息，也沒有保存足夠的賬簿和記錄。2018年4月26日，阿姆斯特丹地區法院發佈了一項裁決，駁回了荷蘭當局關於某些有爭議的納税年度的索賠。2020年5月12日，阿姆斯特丹上訴法院批准了荷蘭當局就重新設計的事項提出的上訴案件編號18/00318和案件編號18/00319。2020年6月22日，該公司向荷蘭高等法院提出上訴，反對阿姆斯特丹上訴法院的決定。2021年1月29日，荷蘭高等法院檢察長就該公司的上訴發表了諮詢意見，駁回了該公司的主要上訴理由。2021年2月11日，該公司和荷蘭當局分別對這一意見做出了迴應。2021年6月22日，荷蘭刑事當局要求提供與對該公司的調查有關的各種文件，該調查涉及荷蘭當局就該公司子公司納税申報單的準確性和2007年至2012年的賬簿和記錄的保存提出的民事索賠。荷蘭刑事當局已要求提供更多信息，該公司正在繼續就其正在進行的調查做出迴應。

對於某些其他法律程序和調查，儘管律師事務所認為可能會發生損失，但律師事務所無法合理估計此類損失、額外損失、損失範圍或超出應計金額(如果有)的額外損失範圍，但根據目前所知並在諮詢律師後，公司不認為此類損失可能對公司的財務狀況產生重大不利影響，但下一段所述事項除外。

大宗交易事宜

該律師事務所一直在迴應美國證券交易委員會執行部和紐約南區聯邦檢察官辦公室提出的提供信息的請求，這些請求與他們對該事務所大宗業務的各個方面的調查、某些相關的銷售和貿易做法以及適用的控制措施(“調查”)有關。調查的重點是該公司和/或其員工是否分享和/或使用了有關即將進行的大宗交易的信息，違反了聯邦證券法律和法規。該公司繼續與調查合作，並繼續就可能解決調查的問題進行持續的討論。不能保證這些討論和持續接觸將導致這兩個問題的解決。該公司還面臨潛在的民事責任，這些索賠已經或可能由大宗交易參與者提出，這些參與者聲稱他們受到了傷害或不利，其中包括，除其他外，由於據稱由公司和/或其員工的活動導致的股價下跌，或由於公司和/或其員工未能遵守適用的法律和法規。此外，該公司還回應了股東根據特拉華州公司法第220條提出的要求，要求提供與調查有關的賬簿和記錄。

對於某些其他法律程序和調查，包括以下事項，公司可以估計可能的損失，但根據目前所知並在諮詢律師後，不認為超過應計金額的額外損失可能對公司的財務狀況產生重大不利影響。

反壟斷相關事項

2017年8月，該公司在紐約南區美國地區法院據稱的反壟斷集體訴訟中被列為被告愛荷華州公共僱員退休制度等。美國銀行等人。原告指控，該公司與其他一些金融機構被告一起，違反了美國反壟斷法和紐約州法律，涉嫌阻止基於電子交易所的證券借貸平臺的開發。這起集體訴訟是代表與被告達成股票貸款交易的所謂借款人和貸款人類別提起的。除了其他救濟之外，集體訴訟還尋求對原告類別的證明和三倍的損害賠償。2018年9月27日，法院駁回了被告提出的駁回集體訴訟的動議。原告要求等級認證的動議由地方法院提交給地方法官，該法官於2022年6月30日發佈了一份報告和建議，要求地方法院認證一種課程。2023年5月20日，該公司原則上達成協議，

			65			2023年9月表格10-Q

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目錄表
合併財務報表附註 (未經審計)

解決訴訟。2023年9月1日，法院初步批准了和解。

14. 可變利益主體與證券化活動

按活動類型分列的合併VIE資產和負債

			2023年9月30日						2022年12月31日
百萬美元			VIE：資產			為負債而戰			VIE：資產			為負債而戰
單抗1			$	526		$	156		$	1,153		$	520
投資工具2			856			508			638			272
MTOB			406			402			371			322
其他			508			202			519			199
總計			$	2,296		$	1,268		$	2,681		$	1,313

MTOB-市政投標期權債券

1.金額包括由住宅抵押貸款、商業抵押貸款和其他類型資產支持的交易，包括消費者或商業資產，可以是貸款或擔保形式。由於擁有的負債及權益的公允價值較易察覺，故資產價值乃根據公司於該等企業擁有的負債及權益的公允價值釐定。

2.金額包括投資基金和CLO。

按資產負債表標題分列的合併VIE資產和負債

百萬美元			在… 9月30日， 2023			在… 十二月三十一日， 2022
資產
現金和現金等價物			$	220		$	142
按公允價值交易資產			1,542			2,066
投資證券			319			255
根據轉售協議購買的證券			200			200
客户和其他應收款			13			16
其他資產			2			2
總計			$	2,296		$	2,681
負債
其他擔保融資			$	1,133		$	1,185
其他負債和應計費用			131			124
借款			4			4
總計			$	1,268		$	1,313
非控制性權益			$	77		$	71

合併後的VIE資產和負債在公司間抵銷後列於上表。一般來説，合併VIE擁有的大部分資產不能由公司單方面轉移，也不能由公司獲得，而合併VIE發行的相關負債對公司沒有追索權。然而，在某些合併的VIE中，公司要麼擁有單方面轉移資產的權利，要麼通過總回報掉期、擔保或其他形式的參與等衍生品提供額外的追索權。

總體而言，公司在合併VIE中的虧損風險僅限於在其財務報表中確認的VIE淨資產中吸收的損失，扣除第三方可變利息持有人吸收的金額。

非合併VIE

			2023年9月30日
百萬美元			單抗1			CDO			MTOB			OSF			其他2
VIE資產(UPB)			$	139,804		$	2,216		$	2,931		$	2,751		$	47,136
最大損失風險3
債務和股權權益			$	20,141		$	81		$	—		$	1,857		$	8,692
衍生工具及其他合約			—			—			2,035			—			4,471
承諾、擔保和其他			2,519			—			—			—			74
總計			$	22,660		$	81		$	2,035		$	1,857		$	13,237
可變權益的賬面價值--資產
債務和股權權益			$	20,141		$	81		$	—		$	1,640		$	8,692
衍生工具及其他合約			—			—			2			—			1,641
總計			$	20,141		$	81		$	2		$	1,640		$	10,333
擁有的其他VIE資產4															$	15,204
可變利息的賬面價值--負債
衍生工具及其他合約			$	—		$	—		$	11		$	—		$	371

			2022年12月31日
百萬美元			單抗1			CDO			MTOB			OSF			其他2
VIE資產(UPB)			$	123,601		$	3,162		$	4,632		$	2,403		$	50,178
最大損失風險3
債務和股權權益			$	13,104		$	274		$	—		$	1,694		$	11,596
衍生工具及其他合約			—			—			3,200			—			5,211
承諾、擔保和其他			674			—			—			—			1,410
總計			$	13,778		$	274		$	3,200		$	1,694		$	18,217
可變權益的賬面價值–資產
債務和股權權益			$	13,104		$	274		$	—		$	1,577		$	11,596
衍生工具及其他合約			—			—			3			—			1,564
總計			$	13,104		$	274		$	3		$	1,577		$	13,160
擁有的其他VIE資產4															$	13,708
可變利息的賬面價值--負債
衍生工具及其他合約			$	—		$	—		$	3		$	—		$	281

1.金額包括由住宅抵押貸款、商業抵押貸款和包括消費者或商業資產在內的其他類型資產支持的交易，可以是貸款或擔保形式。

2.其他主要包括對商業地產和投資基金的敞口。

3.如果名義金額用於量化與衍生品相關的最大風險敞口，則此類金額不反映公司記錄的公允價值變化。

4.所擁有的額外VIE資產是指對非綜合VIE的總敞口的賬面價值，對於這些VIE，其最大虧損敞口低於特定門檻，主要是由證券化特殊目的企業發行的利息。公司的最大損失敞口通常等於所擁有資產的公允價值。該等資產主要計入交易資產及投資證券，並按公允價值計量(見附註4)。該公司不會通過合同安排、擔保或類似的衍生品在這些交易中提供額外的支持。

以前的表格包括由無關交易方擔保的VIE以及由公司擔保的VIE；公司參與這些VIE的例子包括其二級市場莊家活動和其投資證券組合中持有的證券(見附註7)。

公司的最大虧損風險取決於公司在VIE中的可變權益的性質，並限於某些流動性安排和其他信貸支持、總回報掉期和書面看跌期權的名義金額，以及公司在VIE中進行的某些其他衍生品和投資的公允價值。

在以前的表格中，公司的最大損失敞口不包括對衝的抵銷收益或與持有的抵押品金額相關的任何減值

2023年9月表格10-Q			66

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目錄表
合併財務報表附註 (未經審計)

與VIE或VIE的任何一方進行的交易的一部分，直接面對特定的損失風險。

VIE發行的債務通常對公司沒有追索權。

抵押貸款和資產證券化資產明細

			2023年9月30日						2022年12月31日
百萬美元			UPB			債權和股權			UPB			債權和股權
住宅按揭貸款			$	15,852		$	3,231		$	20,428		$	2,570
商業抵押貸款			75,060			8,112			67,540			4,236
美國機構抵押貸款債券			40,147			6,296			32,567			4,729
其他消費或商業貸款			8,745			2,502			3,066			1,569
總計			$	139,804		$	20,141		$	123,601		$	13,104

持續參與的已轉移資產

			2023年9月30日
百萬美元			RML			慢粒			美國國税局首席營銷官			CLN和其他1
SPE資產(UPB)2,3			$	3,868		$	73,138		$	10,274		$	11,388
留存權益
投資級			$	148		$	658		$	360		$	—
非投資級			64			769			—			47
總計			$	212		$	1,427		$	360		$	47
在二手市場購買的權益3
投資級			$	12		$	24		$	11		$	—
非投資級			—			16			—			—
總計			$	12		$	40		$	11		$	—
衍生資產			$	—		$	—		$	—		$	1,088
衍生負債			—			—			—			347

			2022年12月31日
百萬美元			RML			慢粒			美國國税局首席營銷官			CLN和其他1
SPE資產(UPB)2,3			$	3,732		$	73,069		$	6,448		$	10,928
留存權益
投資級			$	137		$	927		$	367		$	—
非投資級			26			465			11			44
總計			$	163		$	1,392		$	378		$	44
在二手市場購買的權益3
投資級			$	82		$	51		$	10		$	—
非投資級			35			23			—			—
總計			$	117		$	74		$	10		$	—
衍生資產			$	—		$	—		$	—		$	1,114
衍生負債			—			—			—			201

			2023年9月30日的公允價值
百萬美元			2級			3級			總計
留存權益
投資級			$	475		$	—		$	475
非投資級			5			59			64
總計			$	480		$	59		$	539
在二手市場購買的權益3
投資級			$	46		$	1		$	47
非投資級			12			4			16
總計			$	58		$	5		$	63
衍生資產			$	1,088		$	—		$	1,088
衍生負債			347			—			347

			2022年12月31日的公允價值
百萬美元			2級			3級			總計
留存權益
投資級			$	489		$	—		$	489
非投資級			25			16			41
總計			$	514		$	16		$	530
在二手市場購買的權益3
投資級			$	140		$	3		$	143
非投資級			42			16			58
總計			$	182		$	19		$	201
衍生資產			$	1,114		$	—		$	1,114
衍生負債			153			48			201

RML-住宅抵押貸款

CML-商業按揭貸款

1.金額包括由無關第三方管理的CLO交易。

2.金額包括無關轉讓人轉讓的資產。

3.只有當公司還持有留存權益作為轉讓的一部分時，交易金額才包括在內。

前面的表格包括與特殊目的企業的交易，在這些交易中，公司作為委託人轉移了持續參與的金融資產，並接受了銷售待遇。轉移的資產在證券化前按公允價值列賬，公允價值的任何變化都在損益表中確認。該公司可以作為這些證券化工具發行的受益權益的承銷商，投資銀行收入因此而得到確認。公司可以保留證券化金融資產的權益作為證券化的一個或多個部分。某些留存權益在資產負債表中按公允價值計入，公允價值變動在損益表中確認。這些權益的公允價值是採用與2022年10-K表格附註2和本文附註4中所述的適用於公司主要資產和負債類別的估值技術一致的技術計量的。此外，在適用指南允許的情況下，如果公司唯一持續參與的是衍生產品，則某些資產轉移僅在下列資產出售和保留風險表中報告。

新證券化交易和出售貸款的收益

			截至三個月 9月30日，						九個月結束 9月30日，
百萬美元			2023			2022			2023			2022
新交易記錄1			$	9,132		$	5,332		$	15,257		$	19,809
留存權益			115			500			2,767			3,553
向CLO SPE出售公司貸款1, 2			—			37			—			53

1.在出售時，新交易和向CLO實體出售公司貸款的淨收益在所有列報的期間都不是實質性的。

2.由非附屬公司贊助。

該公司已就公司發起的證券化交易中轉讓的某些資產提供陳述和擔保，或以其他方式同意對其負責(見附註13)。

			67			2023年9月表格10-Q

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目錄表
合併財務報表附註 (未經審計)

出售資產並保留風險敞口

百萬美元			在… 9月30日， 2023			在… 十二月三十一日， 2022
出售資產所得現金收入總額1			$	49,472		$	49,059
公允價值
出售的資產			$	49,642		$	47,281
資產負債表中確認的衍生資產			529			116
在資產負債表中確認的衍生負債			359			1,893

1.在出售時取消確認的資產的賬面價值接近現金收益總額。

該公司進行交易，出售證券，主要是股票，同時與證券的購買者簽訂雙邊場外衍生品，通過這些衍生品，它保留對已出售證券的敞口。

關於公司的VIE、VIE的確定和結構以及證券化活動的討論，見2022年Form 10-K財務報表附註16。

15. 監管要求

監管資本框架和要求

有關公司監管資本框架的討論，見2022年10-K表格財務報表附註17。

根據監管資本要求，該公司被要求維持基於風險和基於槓桿的最低資本比率。以下是監管資本和RWA計算的摘要。

基於風險的監管資本。基於風險的資本比率要求適用於普通股一級資本、一級資本和總資本(包括二級資本)，每個資本佔RWA的百分比，並由監管最低要求比率加上公司的資本緩衝要求組成。資本要求需要對資本進行某些調整，並從資本中扣除，以確定這些比率。在2023年9月30日和2022年12月31日，在標準化辦法下，實際比率和要求比率之間的差異較小。

CECL延期。從2020年1月1日開始，該公司選擇在五年過渡期內推遲採用CECL對其基於風險和基於槓桿的資本額和比率以及RWA、調整後平均資產和補充槓桿敞口計算的影響。延遲影響從2022年1月1日開始以每年25%的速度分階段實施，從2023年1月1日以50%的速度分階段實施。推遲的影響將從2025年1月1日開始完全分階段實施。

資本緩衝要求

			2023年9月30日和 2022年12月31日
			標準化			進階
資本緩衝
資本節約緩衝			—			2.5%
SCB			5.8%			不適用
G-SIB資本附加費			3.0%			3.0%
CCyB1			0%			0%
資本緩衝要求			8.8%			5.5%

1.CCyB可以設置為2.5%，但目前美聯儲將其設定為零.

資本緩衝要求代表公司必須保持在基於風險的最低資本要求之上的普通股一級資本的金額，以避免限制公司進行資本分配的能力，包括支付股息和股票回購，以及向高管支付可自由支配的獎金。根據計算信用風險和市場風險的標準化方法(“標準化方法”)計算的公司的資本緩衝要求等於渣打銀行、G-SIB資本附加費和CCyB的總和，而根據適用的計算信用風險、市場風險和操作風險的先進方法(“高級方法”)計算的資本緩衝要求等於2.5%資本保值緩衝、G-SIB資本附加費和CCyB。

基於風險的監管資本比率要求

			監管最低要求			2023年9月30日和 2022年12月31日
						標準化			進階
要求的比率1
普通股一級資本比率			4.5		%	13.3%			10.0%
一級資本充足率			6.0		%	14.8%			11.5%
總資本比率			8.0		%	16.8%			13.5%

1.所要求的比率代表監管最低要求加上資本緩衝要求。

2023年9月表格10-Q			68

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目錄表
合併財務報表附註 (未經審計)

公司的監管資本和資本比率

美元(2.5億美元)			必填項 比率1			9月30日， 2023			2022年12月31日
基於風險的資本
普通股一級資本						$	69,148		$	68,670
一級資本						77,891			77,191
總資本						88,573			86,575
總RWA						443,816			447,849
普通股一級資本比率			13.3		%	15.6		%	15.3		%
一級資本充足率			14.8		%	17.6		%	17.2		%
總資本比率			16.8		%	20.0		%	19.3		%
美元(2.5億美元)			必填項 比率1			9月30日， 2023			2022年12月31日
槓桿型資本
調整後平均資產2						$	1,152,379		$	1,150,772
第1級槓桿率			4.0		%	6.8		%	6.7		%
補充槓桿敞口3						$	1,416,310		$	1,399,403
單反			5.0		%	5.5		%	5.5		%

1.所需比率包括截至提交日期為止適用的任何緩衝。

2.經調整的平均資產代表一級槓桿率的分母，由截至各自資產負債表日期的季度的綜合資產負債表內資產的平均每日餘額減去不允許的商譽、無形資產、對擔保基金的投資、固定收益養老金計劃資產、出售資產證券化的税後收益、對公司自身資本工具的投資、某些確定的税項資產和其他資本扣除。

3.補充槓桿敞口是指用於第1級槓桿率和其他調整的經調整平均資產的總和，主要包括：(I)衍生工具、潛在的未來敞口和出售信用保護的有效名義本金，由符合資格的購買信用保護所抵消；(Ii)回購方式交易的交易對手信用風險；以及(Iii)表外敞口的信貸等值金額。

美國銀行子公司的監管資本和資本比率

OCC確定了美國銀行子公司的資本金要求，並評估了它們對此類資本金要求的遵守情況。美國銀行子公司的監管資本要求的計算方式與公司的監管資本要求類似，儘管G-SIB資本附加費和渣打銀行的要求不適用於美國銀行子公司。

OCC的監管資本框架包括及時糾正行動（“PCA”）標準，包括基於規定的監管資本比率最低值的“資本充足”PCA標準。公司要保持FHC的地位，其美國銀行子公司必須根據OCC的PCA標準保持良好的資本狀況。此外，美國銀行子公司未能滿足最低資本要求可能導致監管機構採取某些強制性和酌情行動，如果採取這些行動，可能對美國銀行子公司和公司的財務報表產生直接重大影響。

於2023年9月30日及2022年12月31日，MSBNA及MSPBNA的風險資本比率乃根據標準化方法規則釐定。從2020年1月1日開始，MSBNA和MSPBNA選擇將採用CECL對基於風險的資本金額和比率以及RWA、經調整平均資產和補充槓桿風險計算的影響推遲五年過渡期。延期影響開始逐步達到25%，

自2022年1月1日起計一年內，並自2023年1月1日起按50%分階段實施。延期影響將從2025年1月1日開始全面分階段實施。

MSBNA的監管資本

			資本充足的要求			要求的比率1			2023年9月30日						2022年12月31日
美元(2.5億美元)									金額			比率			金額			比率
基於風險的資本
普通股一級資本			6.5		%	7.0		%	$	21,250		20.9		%	$	20,043		20.5		%
一級資本			8.0		%	8.5		%	21,250			20.9		%	20,043			20.5		%
總資本			10.0		%	10.5		%	22,129			21.7		%	20,694			21.1		%
槓桿型資本
第1級槓桿			5.0		%	4.0		%	$	21,250		10.2		%	$	20,043		10.1		%
單反			6.0		%	3.0		%	21,250			7.9		%	20,043			8.1		%

MSPBNA的監管資本

			資本充足的要求			要求的比率1			2023年9月30日						2022年12月31日
美元(2.5億美元)									金額			比率			金額			比率
基於風險的資本
普通股一級資本			6.5		%	7.0		%	$	16,012		26.9		%	$	15,546		27.5		%
一級資本			8.0		%	8.5		%	16,012			26.9		%	15,546			27.5		%
總資本			10.0		%	10.5		%	16,315			27.4		%	15,695			27.8		%
槓桿型資本
第1級槓桿			5.0		%	4.0		%	$	16,012		8.0		%	$	15,546		7.6		%
單反			6.0		%	3.0		%	16,012			7.7		%	15,546			7.4		%

1.所需比率包括截至提交日期為止適用的任何緩衝。未能維持緩衝將導致對資本分配能力的限制，包括支付股息。

此外，MSBNA有條件地在美國證券交易委員會註冊為基於證券的掉期交易商，並在商品期貨交易委員會註冊為掉期交易商。然而，由於MSBNA作為一家銀行受到審慎監管，其資本要求繼續由OCC決定。

其他監管資本要求

MS&Co.監管資本

美元(2.5億美元)			9月30日， 2023			12月31日， 2022
淨資本			$	18,947		$	17,224
超額淨資本			14,683			12,861

MS&Co.分別在美國證券交易委員會和商品期貨交易委員會註冊為經紀交易商和期貨佣金交易商，並在商品期貨交易委員會註冊為掉期交易商。

作為替代淨資本經紀-交易商，根據1934年證券交易法(“交易法”)規則15c3-1，MS&Co.遵守最低淨資本和暫定淨資本要求，並以超過其監管資本要求的資本運營。作為期貨佣金交易商和註冊掉期交易商，MS&Co.必須遵守CFTC的資本金要求。此外，如果MS&Co.的暫定淨資本低於一定水平，它必須通知美國證券交易委員會。在2023年9月30日和2022年12月31日，MS&Co.

			69			2023年9月表格10-Q

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目錄表
合併財務報表附註 (未經審計)

資本要求，且暫定淨資本超過最低要求和通知要求。

其他受監管的附屬公司

某些子公司也受到各種監管資本要求的約束。這些子公司包括以下子公司，其中每一家的運營資本都超過了2023年9月30日和2022年12月31日各自的監管資本要求(如果適用)：

•MSSB，

•MSIP，

•MSESE，

•MSMS，

•MSCs，

•MSCG，以及

•E*Trade Securities LLC。

從2023年1月1日開始，MSESE必須遵守獨立的資本金要求。此前，要求在MSEHSE集團的綜合層面上得到滿足。

詳情見2022年10-K表格財務報表附註17。

16. 總股本

優先股

			未償還股份						賬面價值
以百萬美元為單位，每股數據除外			在… 9月30日， 2023			清算 偏好 每股			在… 9月30日， 2023			在… 十二月三十一日， 2022
系列
A			44,000			$	25,000		$	1,100		$	1,100
C1			519,882			1,000			408			408
E			34,500			25,000			862			862
F			34,000			25,000			850			850
I			40,000			25,000			1,000			1,000
K			40,000			25,000			1,000			1,000
L			20,000			25,000			500			500
M			400,000			1,000			430			430
N			3,000			100,000			300			300
O			52,000			25,000			1,300			1,300
P			40,000			25,000			1,000			1,000
總計									$	8,750		$	8,750
授權股份												30,000,000

1.三菱UFG持有C系列優先股。

關於A系列至P系列優先股的説明，見2022年10-K表格財務報表附註18。公司的優先股在清算時優先於普通股。根據監管資本要求(見附註15)，該公司的優先股符合幷包括在一級資本中。

股份回購

			截至9月30日的三個月，						截至9月30日的9個月，
百萬美元			2023			2022			2023			2022
根據公司的股票回購授權回購普通股			$	1,500		$	2,555		$	4,000		$	8,165

2023年6月30日，該公司宣佈，其董事會重新批准了一項最高可達美元的多年回購計劃20200億股已發行普通股，沒有固定的到期日，從2023年第三季度開始，將在條件允許的情況下不時行使。有關股份回購的更多信息，請參閲2022年10-K表格財務報表附註18。

基本每股收益和稀釋後每股收益的普通股

			截至三個月 9月30日，						九個月結束 9月30日，
以百萬計			2023			2022			2023			2022
加權平均已發行普通股，基本股			1,624			1,674			1,635			1,704
稀釋型RSU和PSU的影響			19			23			18			21
加權平均已發行普通股和普通股等價物，稀釋後			1,643			1,697			1,653			1,725
加權平均抗稀釋普通股等價物(不包括在稀釋每股收益的計算中)			—			1			3			5

2023年9月表格10-Q			70

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目錄表
合併財務報表附註 (未經審計)

分紅

$(百萬美元)，不包括每 共享數據			截至三個月 2023年9月30日						截至三個月 2022年9月30日
			每股收益1			總計			每股收益1			總計
優先股系列
A			$	396		$	17		$	261		$	11
C			25			13			25			13
E			445			15			445			15
F			430			15			430			15
I			398			16			398			16
K			366			15			366			15
L			305			6			305			6
M2			29			12			29			12
N3			2,226			7			2,650			8
O			266			14			266			14
P			406			16			330			13
總優先股						$	146					$	138
普通股			$	0.850		$	1,404		$	0.775		$	1,329

$(百萬美元)，不包括每 共享數據			九個月結束 2023年9月30日						九個月結束 2022年9月30日
			每股收益1			總計			每股收益1			總計
優先股系列
A			$	1,116		$	49		$	756		$	33
C			75			39			75			39
E			1,336			46			1,336			45
F			1,289			44			1,289			44
I			1,195			48			1,195			48
K			1,097			44			1,097			45
L			914			18			914			18
M2			59			24			59			24
N3			6,928			21			5,300			16
O			797			41			797			41
P			1,219			49			330			13
總優先股						$	423					$	366
普通股			$	2.40		$	4,001		$	2.175		$	3,802

1.除非另有説明，普通股和優先股股息按季度支付。

2.M系列在2026年9月15日之前每半年支付一次，此後將按季度支付。

3.系列N在2023年3月15日之前每半年支付一次，此後按季度支付。

累計其他綜合收益(虧損)1

百萬美元			CTA			AFS證券			退休金及其他			DVA			現金流對衝			總計
2023年6月30日			$	(1,199)		$	(3,701)		$	(510)		$	(873)		$	(17)		$	(6,300)
保監處在該段期間			(120)			(366)			(1)			(412)			(3)			(902)
2023年9月30日			$	(1,319)		$	(4,067)		$	(511)		$	(1,285)		$	(20)		$	(7,202)
2022年6月30日			$	(1,226)		$	(3,226)		$	(543)		$	(26)		$	—		$	(5,021)
保監處在該段期間			(207)			(1,307)			5			772			—			(737)
2022年9月30日			$	(1,433)		$	(4,533)		$	(538)		$	746		$	—		$	(5,758)
2022年12月31日			$	(1,204)		$	(4,192)		$	(508)		$	(345)		$	(4)		$	(6,253)
保監處在該段期間			(115)			125			(3)			(940)			(16)			(949)
2023年9月30日			$	(1,319)		$	(4,067)		$	(511)		$	(1,285)		$	(20)		$	(7,202)
2021年12月31日			$	(1,002)		$	245		$	(551)		$	(1,794)		$	—		$	(3,102)
保監處在該段期間			(431)			(4,778)			13			2,540			—			(2,656)
2022年9月30日			$	(1,433)		$	(4,533)		$	(538)		$	746		$	—		$	(5,758)

1.金額是扣除税收和非控股利益後的淨額。

保險業保監處期間變動的組成部分

			截至2023年9月30日的三個月
百萬美元			税前損益			所得税優惠(規定)			税後收益(虧損)			非控制性權益			網絡
CTA
保監處活動			$	(38)		$	(111)		$	(149)		$	(29)		$	(120)
重新分類為收益			—			—			—			—			—
淨OCI			$	(38)		$	(111)		$	(149)		$	(29)		$	(120)
AFS證券未實現淨收益(虧損)的變化
保監處活動			$	(464)		$	108		$	(356)		$	—		$	(356)
重新分類為收益			(14)			4			(10)			—			(10)
淨OCI			$	(478)		$	112		$	(366)		$	—		$	(366)
退休金及其他
保監處活動			$	—		$	—		$	—		$	—		$	—
重新分類為收益			(1)			—			(1)			—			(1)
淨OCI			$	(1)		$	—		$	(1)		$	—		$	(1)
淨DVA的變化
保監處活動			$	(549)		$	130		$	(419)		$	(2)		$	(417)
重新分類為收益			6			(1)			5			—			5
淨OCI			$	(543)		$	129		$	(414)		$	(2)		$	(412)
現金流對衝衍生品公允價值變動
保監處活動			$	(12)		$	3		$	(9)		$	—		$	(9)
重新分類為收益			6			—			6			—			6
淨OCI			$	(6)		$	3		$	(3)		$	—		$	(3)

			截至2022年9月30日的三個月
百萬美元			税前損益			所得税優惠(規定)			税後收益(虧損)			非控制性權益			網絡
CTA
保監處活動			$	(85)		$	(183)		$	(268)		$	(61)		$	(207)
重新分類為收益			—			—			—			—			—
淨OCI			$	(85)		$	(183)		$	(268)		$	(61)		$	(207)
AFS證券未實現淨收益(虧損)的變化
保監處活動			$	(1,698)		$	398		$	(1,300)		$	—		$	(1,300)
重新分類為收益			(9)			2			(7)			—			(7)
淨OCI			$	(1,707)		$	400		$	(1,307)		$	—		$	(1,307)
退休金及其他
保監處活動			$	1		$	—		$	1		$	—		$	1
重新分類為收益			6			(2)			4			—			4
淨OCI			$	7		$	(2)		$	5		$	—		$	5
淨DVA的變化
保監處活動			$	1,082		$	(266)		$	816		$	44		$	772
重新分類為收益			—			—			—			—			—
淨OCI			$	1,082		$	(266)		$	816		$	44		$	772

			71			2023年9月表格10-Q

---

目錄表
合併財務報表附註 (未經審計)

			截至2023年9月30日的9個月
百萬美元			税前損益			所得税優惠(規定)			税後收益(虧損)			非控制性權益			網絡
CTA
保監處活動			$	(136)		$	(104)		$	(240)		$	(125)		$	(115)
重新分類為收益			—			—			—			—			—
淨OCI			$	(136)		$	(104)		$	(240)		$	(125)		$	(115)
AFS證券未實現淨收益(虧損)的變化
保監處活動			$	208		$	(49)		$	159		$	—		$	159
重新分類為收益			(45)			11			(34)			—			(34)
淨OCI			$	163		$	(38)		$	125		$	—		$	125
退休金及其他
保監處活動			$	(1)		$	—		$	(1)		$	—		$	(1)
重新分類為收益			(2)			—			(2)			—			(2)
淨OCI			$	(3)		$	—		$	(3)		$	—		$	(3)
淨DVA的變化
保監處活動			$	(1,283)		$	311		$	(972)		$	(20)		$	(952)
重新分類為收益			15			(3)			12			—			12
淨OCI			$	(1,268)		$	308		$	(960)		$	(20)		$	(940)
現金流對衝衍生品公允價值變動
保監處活動			$	(30)		$	6		$	(24)		$	—		$	(24)
重新分類為收益			9			(1)			8			—			8
淨OCI			$	(21)		$	5		$	(16)		$	—		$	(16)

			截至2022年9月30日的9個月
百萬美元			税前損益			所得税優惠(規定)			税後收益(虧損)			非控制性權益			網絡
CTA
保監處活動			$	(279)		$	(441)		$	(720)		$	(230)		$	(490)
重新分類為收益			—			59			59			—			59
淨OCI			$	(279)		$	(382)		$	(661)		$	(230)		$	(431)
AFS證券未實現淨收益(虧損)的變化
保監處活動			$	(6,169)		$	1,445		$	(4,724)		$	—		$	(4,724)
重新分類為收益			(71)			17			(54)			—			(54)
淨OCI			$	(6,240)		$	1,462		$	(4,778)		$	—		$	(4,778)
退休金及其他
保監處活動			$	(1)		$	—		$	(1)		$	—		$	(1)
重新分類為收益			17			(3)			14			—			14
淨OCI			$	16		$	(3)		$	13		$	—		$	13
淨DVA的變化
保監處活動			$	3,474		$	(845)		$	2,629		$	88		$	2,541
重新分類為收益			(1)			—			(1)			—			(1)
淨OCI			$	3,473		$	(845)		$	2,628		$	88		$	2,540

17. 利息收入和利息支出

			截至三個月 9月30日，						九個月結束 9月30日，
以億美元計			2023			2022			2023			2022
利息收入
投資證券			$	1,019		$	743		$	2,886		$	2,261
貸款			3,236			1,910			9,105			4,469
根據轉售協議購買的證券1			1,977			664			5,282			870
借入的證券2			1,307			385			3,848			97
交易資產，扣除交易負債的淨額			1,334			635			3,171			1,722
客户應收賬款及其他3			4,432			1,764			11,931			2,944
利息收入總額			$	13,305		$	6,101		$	36,223		$	12,363
利息支出
存款			$	2,271		$	476		$	5,793		$	684
借款			2,992			1,370			8,267			2,990
根據回購協議出售的證券4			1,897			501			4,567			725
借出證券5			208			135			575			340
客户應付款及其他6			3,960			1,109			10,688			616
利息支出總額			$	11,328		$	3,591		$	29,890		$	5,355
淨利息			$	1,977		$	2,510		$	6,333		$	7,008

1.包括根據轉售協議購買的證券所支付的利息。

2.包括借入證券所支付的費用。

3.包括來自現金和現金等價物的利息。

4.包括根據回購協議出售的證券收到的利息。

5.包括所借出證券所收取的費用。

6.包括從股權融資客户收取的與他們的做空交易有關的費用，這些交易可以是根據保證金或證券借貸安排進行的。

利息收入和利息支出在損益表中根據工具的性質和相關的市場慣例進行分類。當計入該工具的公允價值時，利息計入交易收入或投資收入。否則，它將計入利息收入或利息支出。

應計利息

百萬美元			9月30日， 2023			12月31日， 2022
客户和其他應收款			$	4,705		$	4,139
客户和其他應付款			4,718			4,273

18. 所得税

該公司經常受到美國國税局和其他税務當局的審查，這些國家和地區包括日本和英國，以及紐約等其業務規模較大的州和地區。

該公司認為，這些税務審查的決議不會對年度財務報表產生實質性影響，儘管決議可能會對損益表和發生此類決議的任何期間的實際税率產生重大影響。

未確認的税收優惠餘額有可能在未來12個月內發生重大變化。然而，目前還不可能合理估計總額的預期變化。

2023年9月表格10-Q			72

---

目錄表
合併財務報表附註 (未經審計)

未確認的税收優惠以及對公司未來12個月有效税率的影響。

19. 細分市場、地理位置和收入信息

按業務分類精選財務信息

			截至2023年9月30日的三個月
百萬美元			是			Wm			我			I/E			總計
投資銀行業務			$	938		$	126		$	—		$	(16)		$	1,048
交易			3,660			(10)			24			5			3,679
投資			100			22			22			—			144
佣金及費用1			606			562			—			(70)			1,098
資產管理1,2			150			3,629			1,312			(60)			5,031
其他			164			123			10			(1)			296
非利息收入總額			5,618			4,452			1,368			(142)			11,296
利息收入			9,790			3,797			37			(319)			13,305
利息支出			9,739			1,845			69			(325)			11,328
淨利息			51			1,952			(32)			6			1,977
淨收入			$	5,669		$	6,404		$	1,336		$	(136)		$	13,273
信貸損失準備金			$	93		$	41		$	—		$	—		$	134
薪酬和福利			2,057			3,352			526			—			5,935
非補償費用			2,320			1,302			569			(132)			4,059
非利息支出總額			$	4,377		$	4,654		$	1,095		$	(132)		$	9,994
未計提所得税準備的收入			$	1,199		$	1,709		$	241		$	(4)		$	3,145
所得税撥備			263			389			59			(1)			710
淨收入			936			1,320			182			(3)			2,435
適用於非控股權益的淨收益			24			—			3			—			27
適用於摩根士丹利的淨收入			$	912		$	1,320		$	179		$	(3)		$	2,408

			截至2022年9月30日的三個月
百萬美元			是			Wm			我			I/E			總計
投資銀行業務			$	1,277		$	114		$	—		$	(18)		$	1,373
交易			3,330			(41)			32			10			3,331
投資			(73)			18			(113)			—			(168)
佣金及費用1			648			543			—			(58)			1,133
資產管理1,2			140			3,389			1,269			(54)			4,744
其他			(25)			93			(1)			(4)			63
非利息收入總額			5,297			4,116			1,187			(124)			10,476
利息收入			3,889			2,626			18			(432)			6,101
利息支出			3,369			622			37			(437)			3,591
淨利息			520			2,004			(19)			5			2,510
淨收入			$	5,817		$	6,120		$	1,168		$	(119)		$	12,986
信貸損失準備金			$	24		$	11		$	—		$	—		$	35
薪酬和福利			1,948			3,171			495			—			5,614
非補償費用			2,219			1,289			557			(116)			3,949
非利息支出總額			$	4,167		$	4,460		$	1,052		$	(116)		$	9,563
未計提所得税準備的收入			$	1,626		$	1,649		$	116		$	(3)		$	3,388
所得税撥備			305			396			26			(1)			726
淨收入			1,321			1,253			90			(2)			2,662
適用於非控股權益的淨收益			47			—			(17)			—			30
適用於摩根士丹利的淨收入			$	1,274		$	1,253		$	107		$	(2)		$	2,632

			截至2023年9月30日的9個月
百萬美元			是			Wm			我			I/E			總計
投資銀行業務			$	3,260		$	339		$	—		$	(66)		$	3,533
交易			11,511			425			(2)			24			11,958
投資			151			60			173			—			384
佣金及費用1			1,925			1,704			—			(202)			3,427
資產管理1,2			448			10,463			3,828			(163)			14,576
其他			669			366			9			(8)			1,036
非利息收入總額			17,964			13,357			4,008			(415)			34,914
利息收入			26,364			11,124			95			(1,360)			36,223
利息支出			26,208			4,858			197			(1,373)			29,890
淨利息			156			6,266			(102)			13			6,333
淨收入			$	18,120		$	19,623		$	3,906		$	(402)		$	41,247
信貸損失準備金			$	379		$	150		$	—		$	—		$	529
薪酬和福利			6,637			10,332			1,638			—			18,607
非補償費用			7,036			4,039			1,691			(372)			12,394
非利息支出總額			$	13,673		$	14,371		$	3,329		$	(372)		$	31,001
未計提所得税準備的收入			$	4,068		$	5,102		$	577		$	(30)		$	9,717
所得税撥備			802			1,098			135			(7)			2,028
淨收入			3,266			4,004			442			(23)			7,689
適用於非控股權益的淨收益			117			—			2			—			119
適用於摩根士丹利的淨收入			$	3,149		$	4,004		$	440		$	(23)		$	7,570

			截至2022年9月30日的9個月
百萬美元			是			Wm			我			I/E			總計
投資銀行業務			$	3,983		$	354		$	—		$	(56)		$	4,281
交易			11,511			(681)			38			43			10,911
投資			(69)			45			(46)			—			(70)
佣金及費用1			2,110			1,869			—			(210)			3,769
資產管理1,2			442			10,525			3,961			(153)			14,775
其他			(131)			388			(2)			(10)			245
非利息收入總額			17,846			12,500			3,951			(386)			33,911
利息收入			6,797			6,208			34			(676)			12,363
利息支出			5,050			917			71			(683)			5,355
淨利息			1,747			5,291			(37)			7			7,008
淨收入			$	19,593		$	17,791		$	3,914		$	(379)		$	40,919
信貸損失準備金			$	150		$	43		$	—		$	—		$	193
薪酬和福利			6,602			9,191			1,645			—			17,438
非補償費用			6,874			3,814			1,676			(371)			11,993
非利息支出總額			$	13,476		$	13,005		$	3,321		$	(371)		$	29,431
未計提所得税準備的收入			$	5,967		$	4,743		$	593		$	(8)		$	11,295
所得税撥備			1,235			1,028			121			(2)			2,382
淨收入			4,732			3,715			472			(6)			8,913
適用於非控股權益的淨收益			146			—			(26)			—			120
適用於摩根士丹利的淨收入			$	4,586		$	3,715		$	498		$	(6)		$	8,793

1.幾乎所有的收入都來自與客户的合同。

2.包括可能與前幾個期間提供的服務有關的某些費用。

有關公司業務部門的討論，見2022年10-K表格財務報表附註23。

			73			2023年9月表格10-Q

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目錄表
合併財務報表附註 (未經審計)

投資銀行業務收入明細

			截至三個月 9月30日，						九個月結束 9月30日，
百萬美元			2023			2022			2023			2022
機構證券諮詢			$	449		$	693		$	1,542		$	2,235
機構證券承銷			489			584			1,718			1,748
公司投資銀行業務收入來自與客户的合同			94		%	89		%	91		%	89		%

按產品類型劃分的交易收入

			截至三個月 9月30日，						九個月結束 9月30日，
百萬美元			2023			2022			2023			2022
利率			$	1,124		$	1,070		$	3,701		$	1,930
外匯			284			31			672			1,154
權益1			2,167			1,872			6,782			5,869
商品和其他			447			279			1,321			1,288
信用			(343)			79			(518)			670
總計			$	3,679		$	3,331		$	11,958		$	10,911

1.股息收入包括在股權合同中。

上表總結了已實現和未實現的收益和損失，這些收益和損失主要與公司的交易資產和負債有關，這些資產和負債來自衍生和非衍生金融工具，包括在損益表中的交易收入中。該公司通常在其做市和相關的風險管理戰略中使用各種產品類型的金融工具。表中列示的交易收入不代表公司管理其業務活動的方式，其編制方式類似於出於監管報告目的列報交易收入的方式。

投資管理投資收入-累計未實現附帶權益淨額

百萬美元			在… 9月30日， 2023			在… 十二月三十一日， 2022
有沖銷風險的累計未實現績效費用淨額			$	782		$	819

當某些基金的回報低於規定的業績目標時，公司以未實現附帶權益的形式收取的按業績計算的淨費用中，公司沒有義務支付補償的部分有逆轉的風險。有關一般合夥人擔保的信息，請參見附註13，其中包括退還之前收到的履約費分配的潛在義務。

投資管理資產管理收入--因減免費用而減少費用

			截至三個月 9月30日，						九個月結束 9月30日，
百萬美元			2023			2022			2023			2022
免收費用			$	27		$	28		$	73		$	193

該公司免除了某些註冊貨幣市場基金在投資管理業務部分的部分費用，這些基金符合1940年投資公司法第2a-7條的要求。

某些其他費用寬免

另外，公司的員工，包括其高級管理人員，可以與其他投資者一樣的條款和條件參與公司主要為客户投資而贊助的某些基金，公司可以免除或降低員工適用的費用和收費。

其他費用--交易税

			截至三個月 9月30日，						九個月結束 9月30日，
百萬美元			2023			2022			2023			2022
交易税			$	222		$	215		$	683		$	701

交易税由證券交易税和印花税組成，證券交易税和印花税是對在某些市場的公認證券交易所上市的證券的銷售或購買徵收的。這些税收主要針對亞洲和歐洲、中東和非洲地區的股權證券交易徵收。在某些國家，對上市衍生工具的交易徵收類似的交易税。

按地區劃分的淨收入

			截至三個月 9月30日，						九個月結束 9月30日，
百萬美元			2023			2022			2023			2022
美洲			$	10,268		$	10,094		$	31,453		$	30,220
歐洲、中東和非洲地區			1,479			1,392			4,716			5,381
亞洲			1,526			1,500			5,078			5,318
總計			$	13,273		$	12,986		$	41,247		$	40,919

有關公司地域淨收入的討論，請參閲2022年10-K報表中的財務報表附註23。

從以前的服務確認的收入

			截至三個月 9月30日，						九個月結束 9月30日，
百萬美元			2023			2022			2023			2022
非利息收入			$	468		$	788		$	1,350		$	2,036

上一表包括與已確認的客户簽訂的合同收入，其中部分或全部服務是在前幾個期間提供的。這些收入主要包括投資銀行諮詢費。

與客户簽訂的合同應收賬款

百萬美元			在… 9月30日， 2023			在… 十二月三十一日， 2022
客户和其他應收款			$	2,334		$	2,577

2023年9月表格10-Q			74

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目錄表
合併財務報表附註 (未經審計)

來自與客户的合同的應收賬款包括在客户和資產負債表中的其他應收賬款中，當公司既記錄了收入，又根據合同向客户開具賬單的權利時，就產生了應收賬款。

按業務部門劃分的資產

百萬美元			在… 9月30日， 2023			在… 十二月三十一日， 2022
機構證券			$	790,180		$	789,837
財富管理			361,490			373,305
投資管理			17,343			17,089
總計1			$	1,169,013		$	1,180,231

1.母資產已全部分配到業務細分。

			75			2023年9月表格10-Q

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目錄表
財務數據補充資料 (未經審計)

平均餘額、利率和淨利息收入

			截至9月30日的三個月，
			2023									2022
百萬美元			日均餘額			利息			年化平均增長率			日均餘額			利息			年化平均增長率
生息資產
投資證券1			$	149,855		$	1,019		2.7		%	$	164,889		$	743		1.8		%
貸款1			215,797			3,236			5.9		%	209,551			1,910			3.6		%
根據轉售協議購買的證券2:
美國			39,154			1,152			11.7		%	56,111			513			3.6		%
非美國			56,439			825			5.8		%	61,118			151			1.0		%
借入的證券3:
美國			109,269			1,204			4.4		%	126,061			373			1.2		%
非美國			17,641			103			2.3		%	17,966			12			0.3		%
交易資產，扣除交易負債的淨額4:
美國			99,865			1,105			4.4		%	74,651			535			2.8		%
非美國			17,237			229			5.3		%	12,976			100			3.1		%
客户應收賬款及其他5:
美國			103,860			3,240			12.4		%	105,345			1,378			5.2		%
非美國			59,641			1,192			7.9		%	76,056			386			2.0		%
總計			$	868,758		$	13,305		6.1		%	$	904,724		$	6,101		2.7		%
計息負債
存款1			$	341,475		$	2,271		2.6		%	$	337,288		$	476		0.6		%
借款1,6			250,440			2,992			4.7		%	229,821			1,370			2.4		%
根據回購協議出售的證券7,9:
美國			26,790			1,047			15.5		%	19,344			324			6.6		%
非美國			48,171			850			7.0		%	40,110			177			1.8		%
借出證券8,9:
美國			3,422			20			2.3		%	7,103			20			1.1		%
非美國			9,732			188			7.7		%	6,930			115			6.6		%
客户應付款及其他10:
美國			130,722			2,704			8.2		%	145,061			738			2.0		%
非美國			62,004			1,256			8.0		%	72,328			371			2.0		%
總計			$	872,756		$	11,328		5.1		%	$	857,985		$	3,591		1.7		%
淨利息收入和淨利差						$	1,977		1.0		%				$	2,510		1.0		%

			截至9月30日的9個月，
			2023									2022
百萬美元			日均餘額			利息			年化平均增長率			日均餘額			利息			年化平均增長率
生息資產
投資證券1			$	154,304		$	2,886		2.5		%	$	169,926		$	2,261		1.8		%
貸款1			215,071			9,105			5.7		%	201,655			4,469			3.0		%
根據轉售協議購買的證券2:
美國			46,670			3,216			9.2		%	56,451			719			1.7		%
非美國			61,648			2,066			4.5		%	62,273			151			0.3		%
借入的證券3:
美國			118,788			3,568			4.0		%	124,628			167			0.2		%
非美國			18,496			280			2.0		%	19,819			(70)			(0.5)		%
交易資產，扣除交易負債的淨額4:
美國			91,621			2,662			3.9		%	74,993			1,418			2.5		%
非美國			11,548			509			5.9		%	14,668			304			2.8		%
客户應收賬款及其他5:
美國			103,145			8,634			11.2		%	116,515			2,396			2.7		%
非美國			65,014			3,297			6.8		%	76,649			548			1.0		%
總計			$	886,305		$	36,223		5.5		%	$	917,577		$	12,363		1.8		%
計息負債
存款1			$	342,628		$	5,793		2.3		%	$	340,166		$	684		0.3		%
借款1,6			248,534			8,267			4.4		%	228,589			2,990			1.7		%
根據回購協議出售的證券7,9:
美國			22,851			2,467			14.4		%	20,957			487			3.1		%
非美國			44,373			2,100			6.3		%	39,694			238			0.8		%
借出證券8,9:
美國			4,097			50			1.6		%	6,354			21			0.4		%
非美國			10,000			525			7.0		%	7,308			319			5.8		%
客户應付款及其他10:
美國			135,061			7,281			7.2		%	144,691			311			0.3		%
非美國			64,771			3,407			7.0		%	75,510			305			0.5		%
總計			$	872,315		$	29,890		4.6		%	$	863,269		$	5,355		0.8		%
淨利息收入和淨利差						$	6,333		0.9		%				$	7,008		1.0		%

1.金額主要包括美國的餘額。

2.包括根據轉售協議購買的證券所支付的利息。

3.包括借入證券所支付的費用。

4.不包括無息資產和無息負債，如股權證券。

5.包括現金和現金等價物。

6.平均每日餘額包括按公允價值計入的借款，但對於某些借款，利息支出被視為公允價值的一部分，並計入交易收入。

7.包括根據回購協議出售的證券收到的利息。

8.包括所借出證券所收取的費用。

9.年化平均利率的計算方法是：(A)根據回購協議出售的所有證券發生的利息支出和證券借出交易，無論此類交易是否在資產負債表中報告；(B)不包括某些證券對證券交易的資產負債表內平均淨餘額。

10.包括從股權融資客户收取的與他們的做空交易有關的費用，這些交易可以是根據保證金或證券借貸安排進行的。

2023年9月表格10-Q			76

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目錄表
常用術語和縮略語詞彙

2022年10-K表格			提交給美國證券交易委員會的截至2022年12月31日的Form 10-K年報
ABS			資產支持證券
ACL			信貸損失準備
AFS			可供出售
急性髓細胞白血病			反洗錢
AOCI			累計其他綜合收益(虧損)
AUM			管理或監管下的資產
資產負債表			合併資產負債表
六六六			銀行控股公司
Bps			個基點；一個基點等於1%的1/100
現金流量表			合併現金流量表
CCAR			全面的資本分析和審查
CCyB			逆週期資本緩衝
CDO			債務抵押債券，包括貸款抵押債券
光盤			信用違約互換
CECL			根據金融工具計算的當前預期信貸損失--信貸損失會計更新
CFTC			美國商品期貨交易委員會
CLN			與信用掛鈎的票據
克羅			抵押貸款債券(CDO)
CMBS			商業抵押貸款支持證券
CMO			抵押抵押債券
克雷			商業地產
CRM			信用風險管理部
CTA			累計外幣換算調整
DCP			某些與投資業績掛鈎的遞延現金薪酬計劃
DCP投資			與DCP相關的投資
DVA			債務估值調整
EBITDA			未計利息、税項、折舊及攤銷前收益
歐洲、中東和非洲地區			歐洲、中東和非洲
易辦事			普通股每股收益
FDIC			美國聯邦存款保險公司
FFELP			聯邦家庭教育貸款計劃
FHC			金融控股公司
菲科			費爾艾薩克公司
財務報表			合併財務報表
FVO			公允價值期權
G-SIB			全球具有系統重要性的銀行
HFI			為投資而持有
HFS			持有待售
HQLA			優質流動資產
HTM			持有至到期
I/E			部門間抵銷
IHC			中間控股公司
我			投資管理
損益表			合併損益表
美國國税局			美國國税局

是			機構證券
LCR			美國銀行機構採用的流動性覆蓋率
倫敦銀行同業拆借利率			倫敦銀行間同業拆借利率
LTV			貸款價值比
併購重組			兼併、收購和重組交易
MSBNA			北卡羅來納州摩根士丹利銀行
MS&Co.			摩根士丹利律師事務所
MSCG			摩根士丹利資本集團有限公司。
MSCs			摩根士丹利資本服務有限責任公司
MSEHSE			摩根士丹利歐洲控股有限公司
MSESE			摩根士丹利歐洲東南部
MSIP			摩根士丹利國際公司
MSMS			摩根士丹利三菱日聯證券股份有限公司。
MSPBNA			摩根士丹利，全國民營銀行協會會員
MSSB			摩根士丹利美邦有限責任公司
MUFG			三菱UFJ金融集團。
MUMSS			三菱日聯摩根士丹利證券股份有限公司。
兆瓦時			兆瓦時
不適用			不適用
不適用			沒有意義
NAV			資產淨值
非公認會計原則			非公認會計原則
NSFR			美國銀行機構採用的淨穩定資金比率
OCC			貨幣監理署
保監處			其他全面收益(虧損)
場外交易			非處方藥
PSU			基於績效的股票單位
羅			平均普通股權益回報率
RoTCE			平均有形普通股權益回報率
ROU			使用權
RSU			限制性股票單位
RWA			風險加權資產
SCB			壓力資本緩衝
美國證券交易委員會			美國證券交易委員會
單反			補充槓桿率
標普(S&P)			標準普爾
SPE			特殊目的實體
SPOE			單一入口點
TDR			問題債務重組
TLAC			總吸收損耗能力
英國			英國
UPB			未付本金餘額
美國			美利堅合眾國
美國聯邦儲備銀行子公司			摩根士丹利銀行和摩根士丹利私人銀行，全國銀行協會
美國公認會計原則			美國普遍接受的會計原則
變量			風險價值
VIE			可變利息實體
WAccess			隱含加權平均資本成本
Wm			財富管理

			77			2023年9月表格10-Q

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目錄表

控制和程序

在包括首席執行官和首席財務官在內的公司管理層的監督和參與下，公司對公司的披露控制和程序(如經修訂的1934年證券交易法(“交易法”)第13a-15(E)條所界定的)的有效性進行了評估。根據這項評價，首席執行官和首席財務官得出結論，截至本報告所述期間結束時，該公司的披露控制和程序是有效的。

在本報告所述期間，公司對財務報告的內部控制(根據《交易法》第13a-15(F)條的定義)沒有發生重大影響或合理地可能對公司的財務報告內部控制產生重大影響的變化。

法律訴訟

自之前在公司2022年Form 10-K和公司截至2023年3月31日的季度(“第一季度Form 10-Q”)和截至2023年6月30日的季度(“第二季度Form 10-Q”)的Form 10-Q季度報告中報告某些事項以來，發生了以下事態發展。另請參閲2022年Form 10-K、第一季度Form 10-Q和第二季度Form 10-Q中“法律訴訟”項下的披露。

大宗交易事宜

該律師事務所一直在迴應美國證券交易委員會執行部和紐約南區聯邦檢察官辦公室提出的提供信息的請求，這些請求與他們對該事務所大宗業務的各個方面的調查、某些相關的銷售和貿易做法以及適用的控制措施(“調查”)有關。調查的重點是該公司和/或其員工是否分享和/或使用了有關即將進行的大宗交易的信息，違反了聯邦證券法律和法規。該公司繼續與調查合作，並繼續就可能解決調查的問題進行持續的討論。不能保證這些討論和持續接觸將導致這兩個問題的解決。該公司還面臨潛在的民事責任，這些索賠已經或可能由大宗交易參與者提出，這些參與者聲稱他們受到了傷害或不利，其中包括，除其他外，由於據稱由公司和/或其員工的活動導致的股價下跌，或由於公司和/或其員工未能遵守適用的法律和法規。此外，該公司還回應了股東根據特拉華州公司法第220條提出的要求，要求提供與調查有關的賬簿和記錄。

反壟斷相關事項

2023年9月1日，法院在愛荷華州公共僱員退休制度等。美國銀行等人。初步批准了和解方案。

該公司是三起反壟斷集體訴訟的被告，這三起訴訟已合併為紐約南區美國地區法院的一項訴訟，標題為費城等人。美國銀行等人。原告指控，該公司與其他一些金融機構被告一起，違反了美國反壟斷法和相關的州法律，涉嫌人為抬高浮動利率即期債務(VRDO)的利率。在其他救濟中，原告尋求三倍的損害賠償。這起集體訴訟是代表一類市政VRDO發行人提起的，被告曾擔任VRDO的再營銷代理。2020年11月2日，法院部分批准和部分駁回了被告提出的駁回合併申訴的動議，駁回了州法律申訴，但駁回了美國反壟斷申訴。2023年9月21日，法院批准了原告要求等級認證的動議。2023年10月5日，被告尋求許可，向美國第二巡迴上訴法院上訴。

龜潭物質

2023年8月22日，該公司原則上達成協議，在新澤西州前。版本海耶斯訴美國銀行等人案。

英國金邊事務

2023年9月28日，被告在俄克拉荷馬州消防員養老金和退休制度訴德意志銀行Aktiengesellschaft等人案。提交了一項聯合動議，要求駁回申訴。

風險因素

有關影響公司的風險因素的討論，請參閲2022年10-K表格第I部分第1A項中的“風險因素”。

2023年9月表格10-Q			78

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目錄表

未登記的股權證券銷售和收益的使用

發行人購買股票證券

以百萬美元為單位，每股數據除外			購買的股份總數1			每股平均支付價格2			作為股份回購授權的一部分購買的股份總數3,4			剩餘授權回購的美元價值
七月			2,421,782			$	93.85		2,376,848			$	19,777
八月			8,834,821			$	87.14		8,443,489			$	19,043
九月			6,329,787			$	86.04		6,305,725			$	18,500
截至2023年9月30日的三個月			17,586,390			$	87.67		17,126,062

1.包括公司在截至2023年9月30日的三個月內收購的460,328股股票，以滿足根據公司基於股票的薪酬計劃授予的基於股票的獎勵的預扣税義務。

2.不包括對股票回購徵收的1400萬美元的消費税，扣除發行後，應於2024年4月支付。

3.根據公開宣佈的授權進行的股票購買是根據公開市場購買、規則10b5-1計劃或私下協商的交易(包括員工福利計劃)進行的，並在市場條件允許時以公司認為合適的價格進行，並可隨時暫停。

4.公司董事會已批准根據股份回購授權(“股份回購授權”)在條件許可下不時回購公司已發行普通股(“股份回購授權”)，並受美聯儲對分配的限制。股份回購授權用於資本管理目的，並考慮(除其他事項外)業務部門的資本需求，以及基於股權的薪酬和福利計劃要求。股份回購授權沒有設置到期日期或終止日期。

2023年6月30日，該公司宣佈，其董事會重新授權從2023年第三季度開始，在沒有固定到期日的情況下，對高達200億美元的已發行普通股進行多年回購授權，這一授權將在條件允許的情況下不時行使。有關更多信息，請參閲“流動性和資本資源--監管要求--資本計劃、壓力測試和壓力資本緩衝”。

其他信息

沒有。

陳列品

展品編號：			描述
10.1			摩根士丹利與三菱日聯金融集團於2023年10月13日簽署的《投資者協議第七修正案》。
15			德勤律師事務所於2023年11月3日就未經審計的中期財務信息發出的知情信。
31.1			規則13a-14(A)首席執行官的證明。
31.2			細則13a-14(A)首席財務官的證明。
32.1			第1350節首席執行官證書。
32.2			第1350節首席財務官證書。
101			按照法規S-T規則405以內聯可擴展商業報告語言(“內聯XBRL”)格式化的交互數據文件。
104			封面交互數據文件(格式為內聯XBRL，包含在附件101中)。

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式安排由正式授權的簽署人代表其簽署本報告。

摩根士丹利 (註冊人)
發信人：			/秒/秒哈龍 Y埃沙亞
			莎倫·耶沙亞 常務副祕書長總裁和 首席財務官
發信人：			/秒/秒R阿賈J.A.克拉姆
			拉賈·J·阿克拉姆 副首席財務官， 首席財務官兼財務總監

日期：2023年11月3日

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