美國 個州
證券 和交易委員會
華盛頓, 哥倫比亞特區 20549
表格 8-K/A
第 3 號修正案
當前 報告
根據1934年《證券交易法》第13條或第15 (d) 條
報告日期 (最早報告事件的日期):2022 年 8 月 18 日
HEALTHER 選擇管理公司
(註冊人的確切 姓名如其章程所示)
(州 或其他司法管轄區 | (委員會 | (I.R.S. 僱主 | ||
of 公司註冊) | 文件 編號) | 身份 編號。) |
3800 North 28 Way
好萊塢, 佛羅裏達州 33020
(首席行政辦公室地址 )(郵政編碼)
(888) 766-5351
(註冊人的 電話號碼,包括區號)
如果 8-K 表格申報旨在同時履行 以下任何條款規定的註冊人的申報義務,請勾選 下方的相應方框:
根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面 通信 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第 14a-12 條索取 材料 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2 (b) 條進行啟動前 通信 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)條進行啟動前 通信 |
每個班級的標題 | 交易品種 | 註冊的每個交易所的名稱 | ||
場外交易粉紅市場 |
用複選標記表明 註冊人是1933年《證券法》第405條(本章第230.405條)或1934年《證券交易法》第12b-2條(本章第240.12b-2條)所定義的新興成長型公司。
新興 成長型公司 ☐
如果 是一家新興成長型公司,請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
解釋性 註釋
這份 於2022年8月23日提交的8-K/A表格8-K/A的第3號修正案是為了提交附錄10.1並描述 證券購買協議的第三修正案。
物品 1.01。簽訂重要的最終協議
2022 年 8 月 18 日,Healthier Choices Management Corp.(“公司” 或 “HCMC”)簽訂了證券收購 協議(“SPA”),根據該協議,公司向五名機構投資者(“買方”)出售併發行了 14,722.075 股 E 系列可贖回可轉換 優先股(“優先股”)13,250,000(“發行”)。
2023 年 3 月 2 日,SPA 雙方簽訂了《證券購買協議第一修正案》,根據該修正案,公司同意 在分拆記錄日期之前將優先股的 轉換為普通股時,向每位買方支付優先股申報價值的百分之十(10%)(“轉換付款”)。
5月15日,SPA的各方簽署了證券購買協議第二修正案,根據該修正案, 公司和此類各方同意:(1)將轉換付款資格的期限延長至2023年12月1日,(2)修改 下文第5.03項中規定的指定證書,(3)要求買方購買新創建的A系列可轉換優先股 股票上市公司(由胡志明市的雜貨店和健康業務分拆而成)的訂閲量與 相同只有在分拆在 2023 年 12 月 1 日(“完成日期”)之前完成時,買家才會支付胡志明市優先股(“分拆股票”)的費用。
2022 年 10 月 30 日,SPA 雙方簽訂了《證券購買協議》的第三修正案,根據該修正案,公司 和此類各方同意:(1) 將 A 系列優先股的初始轉換價格設定為使用購買 A 系列優先股前 5 個交易日計量的 5 天成交量加權平均值 價格,(2) 在第 40 個日曆日(“重置 日期”)在出售A系列優先股後,如果A類普通股的收盤價為A類 普通股,則重置轉換價格該日期的股票低於初始轉換價格,(3)重置轉換價格等於使用重置日期前5個交易日計算的5天 成交量加權平均價格的10%折扣;但是,前提是,在任何情況下, 轉換價格都不會重置為初始轉換價格的30%以下,並且(4)將完成日期修改為2024年3月1日。
截至2023年10月27日 ,已轉換了1,585股優先股,11,193股優先股已贖回, 的贖回款總額為11,170,428美元。
前述對證券購買協議第三修正案的描述是摘要,以 的規定為全面限定,其副本作為附錄10.1附於本最新報告,該附錄以引用方式納入本報告。
2 |
商品 9.01。財務報表和證物。
(d) 展品。
附錄 編號 | 描述 | |
10.1 | Healther Choices Management Corp. 及其中提到的買家之間的證券購買協議第三次修正案,日期為2023年10月30日 | |
104 | 封面交互式數據文件(嵌入在 Inline XBRL 文檔中幷包含在附錄中) |
3 |
簽名
根據 1934 年《證券交易法》的要求,註冊人已正式安排下列簽署人經正式授權的 代表其簽署本報告。
Healthery Choices | ||
日期: 2023 年 11 月 3 日 | 來自: | /s/ Jeffrey E. Holman |
傑弗裏 E. Holman | ||
主管 執行官 |
4 |