美國證券交易委員會表格 4

表格 4 美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549

實益所有權變更聲明

根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交
或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條
監察員批准
監察員編號： 3235-0287
估計的平均負擔
每次回覆的小時數： 0.5
如果不再受第 16 節的約束，請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的，該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。
1。舉報人的姓名和地址*
扎德勒莫里斯
（最後） （第一） （中間）
C/O VACCINEX, INC.
霍普山大道 1895 號
（街）
切斯特 紐約州 14620
（城市） （州） （壓縮）
2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 VACCINEX, INC. [VCNX ] 5。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
X 導演 X 10% 所有者
X 軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
總裁兼首席執行官
3。最早交易日期 （月/日/年）
11/02/2023
4。如果是修訂，則為原始提交日期 （月/日/年）
 6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）
由一名申報人提交的表格
X 由多個申報人提交的表格
表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券
1。證券標題（Instr. 3) 2。交易日期 （月/日/年） 2A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 3。交易代碼（Instr. 8) 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) 5。 申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4) 6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 7。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V 金額 (A) 或 (D) 價格
普通股 22,116 D
普通股 14,214 I 作者：傑裏米 ·C· 扎德勒信託基金(1)
普通股 14,145 I 作者：喬丹·扎德勒信託基金(1)
普通股 979,599 I 作者：Vaccinex（羅切斯特），L.L.C.(2)
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券）
1。衍生證券的標題（Instr. 3) 2。衍生證券的轉換價或行使價 3。交易日期 （月/日/年） 3A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 4。交易代碼（Instr. 8) 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） 7。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 3 和 4) 8。衍生證券的價格（Instr. 5) 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4) 10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 11。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V (A) (D) 可行使日期 到期日期 標題 股份數量或數量
認股證（購買權） $2.34 11/02/2023 A 136,752 11/02/2023 11/02/2028 普通股 136,752 $0.125 136,752 I 作者：Vaccinex（羅切斯特），L.L.C.(2)
認股證（購買權） $1 10/03/2023 10/03/2028 普通股 500,000 500,000 I 作者：Vaccinex（羅切斯特），L.L.C.(2)
股票期權（買入權） $223.5 (3) 03/31/2024 普通股 172 172 D
股票期權（買入權） $223.5 (3) 06/30/2024 普通股 172 172 D
股票期權（買入權） $106.5 (3) 12/23/2025 普通股 221 221 D
股票期權（買入權） $64.35 (3) 03/14/2024 普通股 1,333 1,333 D
股票期權（買入權） $100.2 (4) 02/24/2025 普通股 1,893 1,893 D
股票期權（買入權） $43.95 (5) 04/02/2031 普通股 933 933 D
股票期權（買入權） $19.35 (6) 04/01/2032 普通股 1,866 1,866 D
股票期權（買入權） $6.59 (7) 03/30/2028 普通股 3,733 3,733 D
1。舉報人的姓名和地址*
扎德勒莫里斯
（最後） （第一） （中間）
C/O VACCINEX, INC.
霍普山大道 1895 號
（街）
切斯特 紐約州 14620
（城市） （州） （壓縮）
1。舉報人的姓名和地址*
Vaccinex（羅切斯特），L.L.C.
（最後） （第一） （中間）
林地路 44 號
（街）
皮茨福德 紐約州 14534
（城市） （州） （壓縮）
回覆解釋：
1。扎德勒博士對該信託持有的股份行使投票控制權，並拒絕對這些股份的實益所有權，除非他在這些股票中擁有金錢權益。
2。扎德勒博士是Vaccinex（羅切斯特）有限責任公司的總裁兼大股東，除非他在這些股份中擁有金錢權益，否則他否認對這些股份的實益所有權。
3。自本報告發布之日起可完全行使。
4。該期權是根據公司的2018年綜合激勵計劃在根據第16b-3條獲得豁免的交易中授予的，除非授予通知中另有規定，否則在2020年2月25日授予日期的前四個週年日各授予四分之一。
5。該期權是根據公司的2018年綜合激勵計劃在根據第16b-3條獲得豁免的交易中授予的，除非授予通知中另有規定，否則在2021年4月2日授予日期的前四個週年日各授予四分之一。
6。該期權是根據公司的2018年綜合激勵計劃在根據第16b-3條獲得豁免的交易中授予的，除非授予通知中另有規定，否則在2022年4月1日授予日期的前四個週年日各授予四分之一。
7。該期權是根據公司的2018年綜合激勵計劃在根據第16b-3條獲得豁免的交易中授予的，除非授予通知中另有規定，否則在2023年3月31日授予日期的前四個週年日各授予四分之一。
//Scott E. Royer，莫里斯·扎德勒的事實律師 11/03/2023
Vaccinex（Rochester）有限責任公司，作者：/s/ 總裁 Maurice Zauderer 11/03/2023
** 舉報人簽名 日期
提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。
* 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 程序指令 6。
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。