美國
個州
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13D
根據1934年的《證券交易法》
(第11號修正案)*
智利伊塔烏銀行
(前身為 Itau Corpbanca)
(發行人名稱)
普通股,無面值
(證券類別的標題)
45033E105(贊助的 ADR)**
(CUSIP 號碼)
雷納託·盧利亞·雅各布
投資者關係集團負責人
Itau Unibanco Holding S.A.
Praza Alfredo Egydio de Souza Aranha,100
04344-902 巴西聖保羅
+55 11 2794 3547
(獲權 接收通知和通信的人員的姓名、地址和電話號碼 )
2023年10月25日
(需要提交 本聲明的事件日期)
如果申報人之前已在附表13G中提交了一份聲明,以報告本附表13D所涉及的收購,並且是因為 §§240.13d-1 (e)、240.13d-1 (f) 或240.13-1 (g) 而提交本附表,請勾選以下複選框。☐
注意:以紙質 格式提交的附表應包括一份簽名的原件和五份附表副本,包括所有證物。有關要向其發送副本的其他各方 ,請參閲 §240.13d-7。
* 本封面頁的其餘部分應填寫 ,用於申報人首次在本表格上提交有關證券標的類別,以及 隨後的任何 修正案,其中包含會改變先前封面頁中提供的披露的信息。
** 本CUSIP適用於美國 存托股,以美國存託憑證為證,每份存託憑證代表一股普通股的三分之一。
就1934年《證券交易法》(“該法”)第18條而言,本封面其餘部分 所要求的信息不應被視為 “已提交”,也不得被視為受該法該部分責任的約束,但應受該法所有其他條款 的約束(但是,見附註)。
CUSIP 編號 45033E105(贊助的 ADR)
1 |
舉報人姓名 I.R.S. 身份證號碼上述人士(僅限實體) Itau Unibanco Holding S.A. | ||
2 |
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框(參見説明) (a) ☐ | ||
3 | 僅限秒鐘使用 | ||
4 |
資金來源(見説明) 哦,廁所 | ||
5 |
如果根據 第 2 (d) 項或 2 (e) 項要求披露法律訴訟程序,請勾選複選框 ☐ | ||
6 |
國籍或組織地點 巴西 | ||
每位申報人實益擁有的股份數量 | 7 |
唯一的投票權 56,896,856 | |
8 |
共享投票權 87,372,541 | ||
9 |
唯一的處置力 56,896,856 | ||
10 |
共享的處置權 87,372,541 | ||
11 |
每個申報人實際擁有的總金額 144,269,397 | ||
12 |
如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股票 ,請選中複選框(參見説明) ☐ | ||
13 |
用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比 66.69% | ||
14 |
舉報人類型(見説明) CO | ||
CUSIP 編號 45033E105(贊助的 ADR)
1 |
舉報人姓名 I.R.S. 身份證號碼以上人員 (僅限實體) ITB Holding Brasil Particaes Ltda | ||
2 |
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框(參見説明) (a) ☐ (b) | ||
3 | 僅限秒鐘使用 | ||
4 |
資金來源(見説明) 哦,廁所 | ||
5 |
如果根據 第 2 (d) 項或 2 (e) 項要求披露法律訴訟程序,請勾選複選框 ☐ | ||
6 |
國籍或組織地點 巴西 | ||
每位申報人實益擁有的股份數量 | 7 |
唯一的投票權 77,211,707 | |
8 |
共享投票權 10,160,834 | ||
9 |
唯一的處置力 77,211,707 | ||
10 |
共享的處置權 10,160,834 | ||
11 |
每個申報人實際擁有的總金額 87,372,541 | ||
12 |
如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股票 ,請選中複選框(參見説明) ☐ | ||
13 |
用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比 40.39%(參見第 4 項和第 5 項) | ||
14 |
舉報人類型(見説明) CO | ||
解釋性 註釋
本修正案第 11 號(“修正案編號附表 13D 中的 11”) 由(統稱 “舉報人”)提交:
(i) | Itau Unibanco Holding S.A.,一家根據巴西法律組建的公司(“伊塔烏母公司”)。Itau 母公司是一家巴西金融集團的控股公司;以及 |
(ii) | ITB Holding Brasil Particazöes Ltd.(“ITB”); |
並涉及在智利共和國成立 的公司智利伊塔烏銀行(前身為Itau Corpbanca)(“發行人”)的普通股(無面值 )和發行人的美國存托股票(每股佔一股普通 股的三分之一)(“ADS”),連同普通股 “股票”)。
本第 11 號修正案補充和修訂了 2014 年 7 月 7 日、2016 年 4 月 19 日、2017 年 1 月 27 日 、2020 年 11 月 24 日、2022 年 3 月 7 日、2022 年 7 月 28 日、2023 年 3 月 28 日、2023 年 3 月 2 日、2023 年 5 月 31 日和 提交的 附表 13D 申報人(例如經進一步修訂的附表13D, 本 “聲明”)於2023年7月10日(經修訂的 “附表13D”)。以下每項都對附表13D 的相應項目下披露的信息進行了修改和補充。除非本聲明中另有説明,否則本聲明中使用但未定義的大寫術語應與附表13D中對此類術語的含義相同 。
第 4 項。 | 交易目的。 |
特此對附表 13D 第 4 項進行了修訂 ,在附表末尾增加了以下段落:
2023 年 10 月 25 日,發行人董事會 決定啟動在美國證券交易委員會註銷其 ADS 的程序,並將其 ADS 從紐約證券交易所除名。
2023 年 10 月 30 日,發行人發佈了《重要事實》(相關事實) 報告程序已啟動,以 (i) 終止其在美國 國註冊的ADS計劃,(ii) 取消其在美國證券交易委員會的ADS的註冊,(iii) 將其存款證從 紐約證券交易所退市,以及 (iv) 終止發行ADS所依據的存款協議。完整的材料事實 (相關事實) 作為發行人於2023年10月31日向美國證券交易委員會提交的6-K表格的附錄99.2提交,並以引用方式納入本文附錄J 。
第 7 項。 | 將作為展品提交的材料。 |
附件 A | 指令 C 信息(先前已提交) | |
附錄 A | 申報人於2016年4月19日簽署的聯合申報協議(之前已提交) |
附錄 B | 2015 年 2 月政策協議(之前已提交) | |
附錄 C | Corp Group Banking S.A. 及其債務人關聯公司的第七次修訂聯合清算計劃(先前已提交) | |
附錄 D | 股份轉讓協議(先前提交) | |
附錄 E | IFC 政策協議條款(先前提交) | |
附錄 F | Comunicado o mercado 由 Itau Unibanco Holding S.A.(免費翻譯)於 2023 年 3 月 2 日發行(之前已提交) | |
附錄 G | 委託書(先前已提交) | |
附錄 H | Comunicado o mercado 由 Itau Unibanco Holding S.A.(免費翻譯)於 2023 年 5 月 29 日發行(之前已提交) | |
附錄一 | 美國購買要約(先前已提交) | |
附錄 J | 實質事實 (相關事實) 由智利伊塔烏銀行於 2023 年 10 月 30 日發行(之前已提交) |
簽名
經過合理的調查並據我們 所知和所信,以下每位簽署人均證明本聲明中列出的信息是真實、完整和正確的。
日期:2023 年 11 月 2 日 | ITAU UNIBANCO HOLDING S.A. | |||
來自: |
/s/ 阿爾瓦羅·F·裏齊·羅德里格斯 | |||
姓名: | 阿爾瓦羅·F·裏齊·羅德里格斯 | |||
標題: | 警官 | |||
ITB HOLDING BRASIL PARTICPAZÖES LTDA | ||||
來自: |
/s/ 阿爾瓦羅·F·裏齊·羅德里格斯 | |||
姓名: | 阿爾瓦羅·F·裏齊·羅德里格斯 | |||
標題: | 事實上的律師 | |||