假象2023Q3000139077712/31P2DP2DP2DP2D0.01000.01000.01000.01000.01000.0100P5YP1D00013907772023-01-012023-09-300001390777美國-美國公認會計準則：普通股成員2023-01-012023-09-300001390777美國-公認會計準則：首選股票成員2023-01-012023-09-3000013907772023-09-30Xbrli：共享00013907772023-07-012023-09-30ISO 4217：美元00013907772023-04-012023-06-3000013907772022-07-012022-09-3000013907772022-01-012022-09-30ISO 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0天成員2022-12-310001390777美國公認會計準則：其他債務證券成員美國公認會計準則：成熟期30天至90天成員2022-12-310001390777美國公認會計準則：其他債務證券成員美國公認會計準則：成熟期超過90天成員2022-12-310001390777美國公認會計準則：成熟期成員美國-公認會計準則：股權證券成員2023-09-300001390777美國公認會計準則：到期至30天成員美國-公認會計準則：股權證券成員2023-09-300001390777美國公認會計準則：成熟期30天至90天成員美國-公認會計準則：股權證券成員2023-09-300001390777美國公認會計準則：成熟期超過90天成員美國-公認會計準則：股權證券成員2023-09-300001390777美國-公認會計準則：股權證券成員2023-09-300001390777美國公認會計準則：成熟期成員美國-公認會計準則：股權證券成員2022-12-310001390777美國公認會計準則：到期至30天成員美國-公認會計準則：股權證券成員2022-12-310001390777美國公認會計準則：成熟期30天至90天成員美國-公認會計準則：股權證券成員2022-12-310001390777美國公認會計準則：成熟期超過90天成員美國-公認會計準則：股權證券成員2022-12-310001390777美國-公認會計準則：股權證券成員2022-12-310001390777美國公認會計準則：成熟期成員2023-09-300001390777美國公認會計準則：到期至30天成員2023-09-300001390777美國公認會計準則：成熟期30天至90天成員2023-09-300001390777美國公認會計準則：成熟期超過90天成員2023-09-300001390777美國公認會計準則：成熟期成員2022-12-310001390777美國公認會計準則：到期至30天成員2022-12-310001390777美國公認會計準則：成熟期30天至90天成員2022-12-310001390777美國公認會計準則：成熟期超過90天成員2022-12-310001390777美國-公認會計準則：承諾人至延期信用成員2023-09-300001390777美國-公認會計準則：承諾人至延期信用成員2022-12-310001390777US-GAAP：備用信函OfCreditMembers2023-09-300001390777US-GAAP：備用信函OfCreditMembers2022-12-310001390777US-GAAP：LetterOfCreditMember2023-09-300001390777US-GAAP：LetterOfCreditMember2022-12-310001390777Bk:SecuritiesLendingIndemnificationAgreementsMember2023-09-300001390777Bk:SecuritiesLendingIndemnificationAgreementsMember2022-12-310001390777Bk:InvestedinreverserepurchaseagreementsMember2023-09-300001390777Bk:InvestedinreverserepurchaseagreementsMember2022-12-310001390777BK：投資級成員US-GAAP：備用信函OfCreditMembers2023-09-300001390777BK：投資級成員US-GAAP：備用信函OfCreditMembers2022-12-310001390777BK：非投資級成員US-GAAP：備用信函OfCreditMembers2023-09-300001390777BK：非投資級成員US-GAAP：備用信函OfCreditMembers2022-12-310001390777BK：未設置退款協議成員2023-09-300001390777BK：未設置反向退貨協議成員2023-09-300001390777BK：未設置退款協議成員2022-12-310001390777BK：未設置反向退貨協議成員2022-12-310001390777BK：金融機構成員BK：證券行業成員2023-09-300001390777BK：金融機構成員BK：資產管理行業成員2023-09-300001390777BK：金融機構成員BK：銀行行業成員2023-09-300001390777BK：金融機構成員BK：保險行業會員2023-09-300001390777BK：金融機構成員Us-gaap:GovernmentContractsConcentrationRiskMember2023-09-300001390777BK：其他行業成員BK：金融機構成員2023-09-300001390777BK：服務業和其他行業成員BK：商業PortfolioExposure成員2023-09-300001390777BK：製造業成員BK：商業PortfolioExposure成員2023-09-300001390777BK：商業PortfolioExposure成員BK：公用事業和能源成員2023-09-300001390777BK：媒體和電信行業成員BK：商業PortfolioExposure成員2023-09-300001390777BK：商業PortfolioExposure成員2023-09-300001390777SRT：最大成員數2023-09-300001390777BK：聯邦法院成員Bk:MortgageSecuritizationTrustsProceedingsMember2023-09-30BK：索賠0001390777Bk:MortgageSecuritizationTrustsProceedingsMemberBK：州法院成員2023-09-300001390777Bk:MortgageSecuritizationTrustsProceedingsMemberBK：州法院成員2016-05-310001390777Bk:MortgageSecuritizationTrustsProceedingsMemberBK：州法院成員2021-09-300001390777Bk:MortgageSecuritizationTrustsProceedingsMemberBK：州法院成員2021-10-310001390777Bk:MortgageSecuritizationTrustsProceedingsMemberBK：州法院成員2021-12-310001390777Bk:MortgageSecuritizationTrustsProceedingsMemberBK：州法院成員2022-02-280001390777BK：MattersRelatedto R.AllenStanfordMembers2010-12-310001390777BK：MattersRelatedto R.AllenStanfordMembers2009-11-300001390777BK：MattersRelatedto R.AllenStanfordMembers2023-01-012023-09-300001390777BK：巴西郵政訴訟成員2015-12-172015-12-17BK：訴訟0001390777BK：巴西郵政訴訟成員2021-05-202021-05-200001390777BK：巴西郵政訴訟成員2022-06-072022-06-070001390777BK：巴西郵政訴訟成員2021-08-04BK：投資基金0001390777BK：巴西郵政訴訟成員2020-09-092020-09-090001390777BK：巴西郵政訴訟成員2022-05-092022-05-090001390777美國-公認會計準則：外國成員BK：德國税收問題成員2020-11-012020-12-31BK：商務0001390777美國公認會計準則：運營部門成員BK：總細分市場成員2023-07-012023-09-300001390777美國公認會計準則：運營部門成員BK：總細分市場成員2023-04-012023-06-300001390777美國公認會計準則：運營部門成員BK：總細分市場成員2022-07-012022-09-300001390777美國公認會計準則：運營部門成員BK：總細分市場成員2023-01-012023-09-300001390777美國公認會計準則：運營部門成員BK：總細分市場成員2022-01-012022-09-30

美國

美國證券交易委員會

華盛頓特區，20549

表格10-Q

☒ 根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條規定的季度報告

截至本季度末的季度2023年9月30日

或

☐根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條提交的過渡報告

佣金文件編號001-35651

紐約梅隆銀行公司

(註冊人的確切姓名載於其章程)

特拉華州			13-2614959
(註冊成立或組織的國家或其他司法管轄區)			(國際税務局僱主身分證號碼)

格林威治街240號

紐約, 紐約10286

(主要行政辦公室地址)(郵政編碼)

註冊人的電話號碼，包括區號-(212) 495-1784

不適用

(前姓名、前地址和前財政年度，如果自上次報告以來發生變化)

根據該法第12(B)條登記的證券：
每個班級的標題			交易 符號			各交易所名稱 在其上註冊的
普通股，面值0.01美元			BK			紐約證券交易所
6.244%梅隆資本IV固定利率至浮動利率正常優先資本證券			BK/P			紐約證券交易所
(由紐約梅隆銀行公司全面無條件擔保)

用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短時間內)提交了1934年《證券交易法》第13條或15(D)節要求提交的所有報告，以及(2)在過去90天內是否符合此類提交要求。是☒*編號：☐

用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或在註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T規則第405條(本章232.405節)要求提交的每個交互數據文件。是☒*編號：☐

用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司或新興成長型公司。請參閲《交易法》第12b-2條規則中的“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小報告公司”和“新興成長型公司”的定義。

大型加速文件服務器

☒

加速文件管理器

☐

非加速文件服務器

☐

規模較小的報告公司

☐

新興成長型公司

☐

如果是一家新興的成長型公司，用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易所法》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐

用複選標記表示註冊人是否是空殼公司(如《交易法》第12b-2條所定義)。是☐*編號：☒

截至9月9日30,2023年，769,073,278註冊人的普通股每股面值為0.01美元，已發行。

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紐約梅隆銀行公司

2023年第三季度Form 10-Q

目錄表 

			頁面
綜合財務要點(未經審計)			2
第一部分-財務信息
項目2.和3.管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析；關於市場風險的定量和定性披露：
一般信息			4
概述			4
2023年第三季度主要活動			4
2023年第三季度業績要點			4
手續費及其他收入			6
淨利息收入			9
非利息支出			12
所得税			12
審查業務細分			13
關鍵會計估計			21
綜合資產負債表審查			22
流動資金和股息			31
資本			36
交易活動和風險管理			39
資產/負債管理			41
補充信息--對公認會計原則和非公認會計原則財務指標的解釋			43
最近會計和監管方面的發展			47
網站信息			49
項目1.財務報表：
綜合收益表(未經審計)			50
綜合全面收益表(未經審計)			52
合併資產負債表(未經審計)			53
合併現金流量表(未經審計)			54
綜合權益變動表(未經審計)			55

			頁面
合併財務報表附註：
注1--陳述依據			58
附註2--新會計準則			58
附註3--收購和處置			59
附註4-證券			59
附註5--貸款和資產質量			64
附註6--商譽和無形資產			71
附註7--其他資產			73
注8--合同收入			74
附註9-淨利息收入			76
附註10-僱員福利計劃			77
附註11--所得税			77
附註12--可變利息實體			77
附註13-優先股			78
附註14--其他全面收益(虧損)			79
附註15-公允價值計量			80
附註16-公允價值選項			85
附註17-衍生工具			85
附註18--承付款和或有負債			92
附註19-業務分類			98
附註20--合併現金流量表補充資料			101
項目4.控制和程序			102
前瞻性陳述			103
第II部分--其他資料
項目1.法律訴訟			105
第二項股權證券的未登記銷售、募集資金的使用和發行人購買股權證券。			105
第5項其他資料			105
項目6.展品。			105
展品索引			106
簽名			108

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紐約梅隆銀行公司(及其子公司)

綜合財務要點(未經審計)

			截至的季度												年初至今
(百萬美元，每股金額除外，除非 另有註明)			9月2023年3月30日			2023年6月30日			9月2022年3月30日						9月2023年3月30日			9月2022年3月30日
適用於紐約梅隆銀行公司普通股股東的結果：
淨收入			$	956		$	1,031		$	319					$	2,892		$	1,853
基本每股收益			$	1.23		$	1.31		$	0.39					$	3.66		$	2.29
稀釋後每股收益			$	1.22		$	1.30		$	0.39					$	3.65		$	2.28
手續費及其他收入			$	3,358		$	3,354		$	3,353					$	9,947		$	10,011
淨利息收入			1,016			1,100			926						3,244			2,448
總收入			$	4,374		$	4,454		$	4,279					$	13,191		$	12,459
普通股權益回報率(按年計算)			10.5		%	11.6		%	3.5		%				10.8		%	6.8		%
有形普通股權益回報率(按年率計算)-非公認會計原則 (a)			20.5		%	22.6		%	7.5		%				21.1		%	14.0		%
手續費收入佔總收入的百分比			74		%	73		%	76		%				73		%	78		%
非美國收入佔總收入的百分比			36		%	37		%	35		%				36		%	35		%
税前營業利潤率			29		%	30		%	15		%				29		%	21		%
淨息差			1.18		%	1.20		%	1.05		%				1.23		%	0.89		%
按全額應税等值(“FTE”)計算的淨息差 -非公認會計原則(b)			1.18		%	1.20		%	1.05		%				1.23		%	0.90		%
期末託管和/或管理的資產(“AUC/A”)(以萬億為單位)(C)			$	45.7		$	46.9		$	42.2					$	45.7		$	42.2
期末管理資產(“AUM”)(單位：十億)(D)			$	1,821		$	1,906		$	1,776					$	1,821		$	1,776
平均已發行普通股和普通股等價物 (單位：千):
基本信息			777,813			787,718			811,304						789,609			810,703
稀釋			781,781			790,725			814,516						793,364			814,214
選定的平均餘額：
生息資產			$	339,044		$	362,049		$	352,062					$	349,789		$	365,279
總資產			$	397,492		$	421,174		$	415,670					$	408,685		$	431,074
計息存款			$	209,641		$	215,057		$	203,659					$	209,624		$	215,271
無息存款			$	52,467		$	62,152		$	84,804					$	61,438		$	88,952
長期債務			$	31,161		$	31,970		$	28,449					$	31,129		$	26,754
優先股			$	4,838		$	4,838		$	4,838					$	4,838		$	4,838
紐約梅隆銀行公司普通股股東權益合計			$	35,983		$	35,769		$	35,942					$	35,787		$	36,483
期末其他信息：
普通股每股現金股息			$	0.42		$	0.37		$	0.37					$	1.16		$	1.05
普通股派息率			35		%	29		%	95		%				32		%	46		%
普通股股息率(按年計算)			3.9		%	3.3		%	3.8		%				3.6		%	3.6		%
每股普通股收盤價			$	42.65		$	44.52		$	38.52					$	42.65		$	38.52
市值			$	32,801		$	34,671		$	31,135					$	32,801		$	31,135
普通股每股賬面價值			$	46.98		$	46.35		$	43.18					$	46.98		$	43.18
每股普通股有形賬面價值--非公認會計原則(a)			$	24.66		$	24.17		$	21.55					$	24.66		$	21.55
全職員工			53,600			53,200			51,100						53,600			51,100
已發行普通股(單位：千)			769,073			778,782			808,280						769,073			808,280

紐約梅隆銀行2號

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綜合財務要點(未經審計) (續)

監管資本和其他比率			9月2023年3月30日			2023年6月30日			2022年12月31日
平均流動性覆蓋率(“LCR”)			121		%	120		%	118		%
平均淨穩定籌資比率(NSFR)			136		%	136		%	不適用			(e)
監管資本比率：(f)
高級方法：
普通股一級(“CET1”)比率			11.4		%	11.1		%	11.2		%
一級資本充足率			14.4			14.0			14.1
總資本比率			15.2			14.8			14.9
標準化方法：
CET1比率			11.9		%	11.8		%	11.3		%
一級資本充足率			15.1			15.0			14.4
總資本比率			16.1			16.0			15.3
第1級槓桿率			6.1		%	5.7		%	5.8		%
補充槓桿率(SLR)			7.2			7.0			6.8
紐約梅隆銀行股東權益與總資產比率			10.1		%	9.5		%	10.0		%
紐約梅隆銀行普通股股東權益與總資產比率			8.9			8.4			8.8

(A)扣除有形普通股權益和每股有形普通股賬面價值，非公認會計準則衡量標準，不包括商譽和無形資產，扣除遞延税項負債。關於非公認會計準則計量的對賬，請參閲第43頁開始的“補充信息--公認會計準則和非公認會計準則財務計量的解釋”。

(B)有關這項非公認會計準則措施的對賬，請參閲第9頁的“淨利息收入”。

(C)資產管理主要由資產服務業務線的AUC/A組成，其次是清算和抵押品管理、發行者服務、潘興和財富管理業務線。包括加拿大帝國商業銀行與加拿大帝國商業銀行的合資企業CIBC Mellon Global Securities Services Company(“CIBC Mellon”)的AUC/A，截至9月1日為1.5萬億美元。2023年6月30日為1.6萬億美元，9月30日為1.4萬億美元。30,2022年。

(D)資產不包括投資和財富管理業務部門以外管理的資產。

(E)補充説，關於平均NSFR的報告要求於2023年第二季度生效。有關我們NSFR的更多信息，請參閲第31頁開始的“流動性和股息”。

(F)與我們的CET1、一級資本和總資本比率相比，根據美國資本規則，我們的有效資本比率是根據標準化方法和高級方法計算的比率中的較低者。有關我們資本比率的更多信息，請參閲第36頁開始的“資本”。

不適用-不適用。

紐約梅隆銀行3

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第一部分-財務信息

2.和3.管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析；關於市場風險的定量和定性披露

一般信息

在這份Form 10-Q季度報告中，凡提及“我們”、“紐約梅隆銀行”、“公司”及類似術語時，指的是紐約梅隆銀行及其合併子公司。“母公司”一詞指的是紐約梅隆銀行公司，而不是其子公司。

本報告中使用的某些商業術語在我們截至2022年12月31日的10-K表格年度報告(“2022年年報”)中的詞彙表中有定義。

以下內容應與本報告所列合併財務報表一併閲讀。投資者還應閲讀題為“前瞻性陳述”的部分。

概述

成立於1784年，紐約梅隆銀行是美國曆史最悠久的銀行，也是第一家在紐約證券交易所上市的公司(紐約證券交易所代碼：BK)。今天，紐約梅隆銀行通過全面的解決方案為世界各地的資本市場提供動力，幫助客户在整個投資生命週期中管理和服務他們的金融資產。紐約梅隆銀行被評為《財富》世界上最受尊敬的公司和Fast Company的最佳創新者工作場所之一。紐約梅隆銀行是紐約梅隆銀行公司的企業品牌。

紐約梅隆銀行有三個業務部門，即證券服務、市場和財富服務以及投資和財富管理，它們在投資生命週期中提供一整套能力和深厚的專業知識，使公司能夠為買方和賣方市場參與者以及全球領先的機構和財富管理客户提供解決方案。

下圖顯示了我們的三個業務部門和業務線，其餘業務在另一個部門。

紐約梅隆銀行公司

證券 服務

市場和財富服務

投資與財富管理

資產 服務

潘興

投資 管理

發行人 服務

財務處 服務

財富 管理

清算和抵押品管理

2023年第三季度主要活動

增加普通股現金股利

7月份，我們的董事會批准將普通股的季度現金股息增加14%，從每股0.37美元增加到0.42美元。

2023年第三季度業績要點

2023年第三季度適用於普通股股東的淨收入為9.56億美元，或稀釋後普通股每股1.22美元，包括重要項目的影響。2023年第三季度值得注意的項目包括遣散費和訴訟準備金。不包括值得注意的項目，2023年第三季度適用於普通股股東的淨收入為9.92億美元(非GAAP)，或稀釋後普通股每股1.27美元(非GAAP)。2022年第三季度適用於普通股股東的淨收入為3.19億美元，或每股稀釋後普通股0.39美元，包括重要項目的影響。2022年第三季度值得注意的項目包括投資管理報告部門的商譽減值、處置收益(反映在投資和其他收入中)、遣散費和訴訟準備金。不包括重要項目，適用於普通股股東的淨收入為983美元

紐約梅隆銀行4號

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2022年第三季度，每股稀釋後普通股收益為1.21美元(非GAAP)。

以下要點是根據2023年第三季度與2022年第三季度的對比得出的，除非另有説明。

•總收入為44億美元，增長2%，主要反映：

•手續費收入持平，主要反映市場價值上升、新業務淨額和美元走弱的有利影響，但部分被Alcenta資產剝離、累計AUM流動的組合以及外匯波動性和交易量下降的影響所抵消。(見第6頁開始的“手續費和其他收入”。)

•淨利息收入增加10%，主要反映利率上升，但因資產負債表規模和組合的變化而部分抵消。(見第9頁“淨利息收入”。)

•信貸損失準備金為300萬美元，而收益為3000萬美元。(見第29頁開始的“綜合資產負債表審查--信貸損失準備”。)

•非利息支出下降16%，主要與2022年第三季度與投資管理報告部門相關的商譽減值有關。不包括顯著項目，非利息支出增加了3%(非公認會計原則)，主要反映了投資和收入相關支出的增加、美元走弱的不利影響以及通脹的影響，但部分被效率節約的有利影響和Alcenta資產剝離的影響所抵消。(見第12頁的“非利息支出”。)

•實際税率為18.8%。(請參閲第12頁的“所得税”。)

•2023年第三季度的普通股權益回報率(ROE)為10.5%。

•2023年第三季度的有形普通股權益回報率(ROTCE)為20.5%(非公認會計準則)。

請參閲第43頁開始的“補充信息--GAAP和非GAAP財務計量的解釋”，以對這些非GAAP計量進行對賬。

量度

•AUC/A為45.7萬億美元，增長8%，主要反映市場價值上升、客户流入、美元走弱的有利影響以及新業務淨額。

•1.8萬億美元的資產管理規模增長了3%，主要反映了美元走弱和市場價值上升的有利影響，但部分被剝離Alcenta所抵消。

資本和流動性

•我們根據高級方法計算的CET1比率在9月9日為11.4%。30%、2023年和2023年6月30日的11.1%。這一增長主要反映了通過盈利和較低的風險加權資產(“RWA”)產生的資本，但通過普通股回購和股息部署的資本部分抵消了這一增長。(見第36頁開始的《資本論》。)

•截至9月1日，一級槓桿率為6.1%。30%、2023年和2023年6月30日的5.7%。這一增長主要反映了平均資產的減少。(見第36頁開始的《資本論》。)

•向普通股股東返還7.83億美元，其中包括4.5億美元的普通股回購。

我們主要業務領域的亮點

證券服務

•總收入增長1%。

•所得税前收入下降了7%。

•税前營業利潤率為23%。

市場和財富服務

•總收入增長了6%。

•所得税前收入持平。

•税前營業利潤率為44%。

投資與財富管理

•總收入下降了4%。

•所得税前收入從4.97億美元增加到1.64億美元。

•税前營業利潤率為20%；調整後的税前營業利潤率-非公認會計準則為22%。

見“補充信息--關於公認會計原則和非公認會計原則財務計量的解釋”

紐約梅隆銀行5號

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從第43頁開始，對非公認會計準則計量進行對賬。見合併財務報表附註“業務分部回顧”和附註19

或有關我們業務部門的其他信息。

手續費及其他收入

手續費及其他收入																											YTD23
(除非另有説明，否則以百萬美元為單位)												2023年第3季度與															不同於
			3Q23			2Q23			3Q22			2Q23			3Q22						YTD23			YTD22			YTD22
投資服務費			$	2,230		$	2,252		$	2,157		(1)		%	3		%				$	6,601		$	6,356		4		%
投資管理費和履約費(a)			777			762			800			2			(3)						2,315			2,516			(8)
外匯收入			154			158			203			(3)			(24)						488			632			(23)
融資相關費用			45			50			43			(10)			5						147			132			11
配送費和服務費			39			35			33			11			18						107			97			10
手續費總收入			3,245			3,257			3,236			—			—						9,658			9,733			(1)
投資和其他收入			113			97			117			不適用			不適用						289			278			不適用
總費用和其他收入			$	3,358		$	3,354		$	3,353		—		%	—		%				$	9,947		$	10,011		(1)		%
手續費收入佔總收入的百分比			74		%	73		%	76		%										73		%	78		%
期末AUC/A(單位：萬億)(B)			$	45.7		$	46.9		$	42.2		(3)		%	8		%				$	45.7		$	42.2		8		%
期末AUM(單位：十億)(C)			$	1,821		$	1,906		$	1,776		(4)		%	3		%				$	1,821		$	1,776		3		%

(A)不包括與綜合投資管理基金有關的種子資本收益(虧損)。

(B)資產管理主要包括資產服務業務線的AUC/A，其次是清算和抵押品管理、發行者服務、潘興和財富管理業務線。包括加拿大帝國商業銀行梅隆銀行截至9月1日的1.5萬億美元的AUC/A。2023年6月30日為1.6萬億美元，9月30日為1.4萬億美元。30,2022年。

(C)資產不包括投資和財富管理業務部門以外管理的資產。

N/M-沒有意義。

與2022年第三季度和2023年第二季度相比，手續費收入持平。 與2022年第三季度相比，較高的投資服務費被較低的外匯收入以及投資管理和績效費用所抵消。與2023年第二季度相比，較低的投資服務費被較高的投資管理和績效費用所抵消。

與2022年第三季度相比，投資和其他收入減少了400萬美元，與2023年第二季度相比增加了1600萬美元。與2022年第三季度相比，這一下降主要反映了2022年第三季度錄得的出售收益、戰略股權投資虧損和證券淨虧損，但被債務清償收益、其他交易收入增加和種子資本業績改善部分抵消。與去年同期相比， 2023年第二季度主要反映債務清償收益和其他交易收入增加，但被戰略股權投資虧損和證券淨虧損部分抵消。

投資服務費

與2022年第三季度相比，投資服務費增加了3%，與2023年第二季度相比下降了1%。與2022年第三季度相比，增長主要反映市場價值上升、清算量和抵押品管理餘額增加以及清算餘額費用增加，但潘興業務的損失部分抵消了這一增長。與去年同期相比， 2023年第二季度主要反映存託憑證收入下降，但因清理餘額費用增加以及結算量和抵押品管理餘額增加而部分抵消。

截至9月1日，AUC/A總計45.7萬億美元。302023年，比9月1日增長8%。30,2022，主要反映了更高的市場價值，客户流入，美元走弱的有利影響，以及淨新業務。截至9月1日，AUC/A由34%的股權證券和66%的固定收益證券組成。30%、2023年和33%的股權證券和67%的固定收益證券。30,2022年。

有關其他詳情，請參閲“業務分部回顧”中的“證券服務業務分部”及“市場及財富服務業務分部”。

紐約梅隆銀行6號

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投資管理費和履約費

與2022年第三季度相比，投資管理和績效手續費下降了3%，與2023年第二季度相比增長了2%。與2022年第三季度相比的下降主要反映了Alcenta資產剝離和累積AUM流量組合的影響，但部分被更高的市值和績效費用所抵消。與2023年第二季度相比，這一增長主要反映了績效費用的時機。2023年第三季度的績效費用為3000萬美元，2022年第三季度和2023年第二季度的績效費用為1000萬美元。在不變貨幣基礎上(非公認會計原則)，投資管理和績效費用與2022年第三季度相比下降了5%。關於非公認會計準則計量的對賬，請參閲第43頁開始的“補充信息--公認會計準則和非公認會計準則財務計量的解釋”。

截至9月1日，AUM為1.8萬億美元。302023年，比9月1日增長3%。30,2022，主要反映了美元走弱和市值上升的有利影響，但部分被剝離Alcenta所抵消。

有關投資管理和績效費用、AUM和AUM流動的驅動因素的更多詳細信息，請參閲“業務分類回顧”中的“投資和財富管理業務分類”。

外匯收入

外匯收入主要由客户交易量和這些交易實現的價差推動，這兩者都受到市場波動、外幣套期保值活動的影響和外幣重計量損益的影響。外匯收入與2022年第三季度相比下降了24%，與2023年第二季度相比下降了3%。與2022年第三季度相比，這一下降主要反映了波動性和成交量的下降。外匯收入主要反映在證券服務業務部門，其次是市場和財富服務業務部門、投資和財富管理業務部門和其他部門。

融資相關費用

與融資相關的費用主要在市場和財富服務以及證券服務業務部門報告，包括資本市場費用、貸款承諾費和與信貸相關的費用。與2022年第三季度相比，融資相關費用增加了5%，與2023年第二季度相比下降了10%。與2022年第三季度相比增加的主要原因是備用信用證和承諾的費用增加，但承銷費的下降部分抵消了這一增長。與2023年第二季度相比，承銷費用有所下降。

投資和其他收入

投資及其他收入包括綜合投資管理基金的收益或虧損、種子資本收益或虧損、其他交易收益或虧損、可再生能源投資虧損、公司及銀行擁有的人壽保險合約收益、其他投資收益或虧損、出售收益或虧損、加拿大帝國商業銀行梅隆合資公司的費用報銷、其他收益或虧損及證券淨收益或虧損。綜合投資管理基金的收益或虧損應與可歸因於非控制權益的淨收益或虧損一起考慮，非控制權益反映的是綜合基金中我們沒有經濟利益的部分，並在綜合收益表中作為一個單獨的項目反映在淨收益之下。其他交易收入或虧損主要包括與我們在投資管理基金的種子資本投資、非外幣衍生品和固定收益交易以及其他對衝活動有關的市場風險對衝活動的影響。對可再生能源的投資造成了投資和其他收入方面的損失，這些損失被計入所得税撥備的福利和抵免所抵消。其他投資損益包括非可隨時出售的戰略股權、私募股權及其他投資的公允價值變動。我們加拿大帝國商業銀行梅隆合資企業的費用報銷涉及紐約梅隆銀行代表加拿大帝國商業銀行梅隆合資企業發生的費用。其他收入包括各種雜項收入。

紐約梅隆銀行7號

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下表提供了投資和其他收入的組成部分。

投資和其他收入
(單位：百萬)			3Q23			2Q23						3Q22			YTD23			YTD22
(虧損)綜合投資管理基金收益			$	(11)		$	10					$	(7)		$	4		$	(51)
種子資本(虧損)收益(a)			(4)			7						(11)			11			(43)
其他交易收入			86			53						65			184			115
可再生能源投資(虧損)			(45)			(45)						(44)			(122)			(132)
公司/銀行擁有的人壽保險			29			23						32			79			93
其他投資(虧損)收益(b)			(9)			10						13			(8)			152
處置收益（損失）			2			(1)						37			—			37
合資企業的費用報銷			29			31						27			89			80
其他收入			55			9						4			72			22
證券(虧損)淨收益			(19)			—						1			(20)			5
總投資和其他收入			$	113		$	97					$	117		$	289		$	278

(A)折舊包括紐約梅隆銀行對衝遞延獎勵的基金的投資收益(虧損)。

(B)投資包括戰略股權、私募股權和其他投資。

總投資及其他收益較二零二二年第三季度減少，主要反映二零二二年第三季度錄得出售收益、策略性股權投資虧損及證券虧損淨額，惟部分被債務償還收益、其他交易收益增加及種子資本業績改善所抵銷。 與2023年第二季度相比，這一增長主要反映了債務償還收益和其他交易收入的增加，部分被戰略股權投資虧損和證券淨虧損所抵消。

年初至今2023年與年初至今2022年

費用收入較2022年首九個月減少1%，主要反映投資管理及表現費用以及外匯收入減少，惟部分被投資服務費用增加所抵銷。 投資管理和績效費用減少8%主要反映了Alcentra剝離的影響，累積AUM流量的組合以及

市值降低，但因貨幣市場費用減免減少和業績提高而部分抵消

費 外匯收入減少23%主要反映了波動性和交易量的下降。 投資服務費增加4%，主要反映貨幣市場費用豁免減少、2022年第一季度錄得與俄羅斯有關的存託憑證服務遞延成本加速攤銷、結算量及抵押品管理結餘增加、資產服務新業務淨額及全面結餘費用增加，但部分被客户活動減少所抵銷，失去了在潘興的生意

投資及其他收益較2022年首九個月增加11，000，000元，主要反映其他交易收益增加、種子資本業績改善及債務償還收益，惟部分被2022年首九個月錄得的策略性股權投資收益、2022年第三季度錄得的出售收益及證券虧損淨額所抵銷。

紐約梅隆銀行8號

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淨利息收入

淨利息收入																											YTD23
												2023年第3季度與															不同於
(百萬美元)			3Q23			2Q23			3Q22			2Q23			3Q22						YTD23			YTD22			YTD22
淨利息收入			$	1,016		$	1,100		$	926		(8)%			10%						$	3,244		$	2,448		33%
新增：税額調整			—			1			3			不適用			不適用						1			9			不適用
淨利息收入(FTE)-非GAAP(a)			$	1,016		$	1,101		$	929		(8)%			9%						$	3,245		$	2,457		32%
平均生息資產			$	339,044		$	362,049		$	352,062		(6)%			(4)%						$	349,789		$	365,279		(4)%
淨息差			1.18		%	1.20		%	1.05		%	(2)		10bps	13		10bps				1.23		%	0.89		%	34		10bps
淨息差(FTE)-非公認會計準則(a)			1.18		%	1.20		%	1.05		%	(2)		10bps	13		10bps				1.23		%	0.90		%	33		10bps

(A)淨利息收入(FTE)-非公認會計原則和淨息差(FTE)-非公認會計原則包括免税收入的税額等值調整，這允許對應税和免税來源產生的金額進行比較，並符合行業慣例。對全時當量收益的調整對淨利潤沒有影響。

N/M-沒有意義。

BPS-基點。

淨利息收入與2022年第三季度相比增長了10%，與2023年第二季度相比下降了8%。與2022年第三季度相比的增長主要反映了利率的上升，但部分被資產負債表規模和組合的變化所抵消。與2023年第二季度相比，這一下降主要反映了資產負債表規模和組合的變化，但部分被更高的利率所抵消。

淨息差較2022年第三季度上升13個基點，較2023年第二季度下降2個基點。與2022年第三季度和2023年第二季度相比的變化主要反映了上述因素。

平均生息資產與2022年第三季度相比下降了4%，與2023年第二季度相比下降了6%。與2022年第三季度相比減少的主要原因是證券和貸款餘額以及銀行的有息存款減少。這一下降部分被美聯儲和其他中央銀行更高的計息存款所抵消。與去年同期相比，

2023年第二季度的主要原因是美聯儲和其他央行的計息存款、證券和銀行的計息存款減少。

2023年第三季度，平均非美元存款約佔我們平均總存款的25%。2023年第三季度，平均約45%的非美元存款是以歐元計價的。

年初至今2023年與年初至今2022年

與2022年前9個月相比，淨利息收入增長33%，主要是由於利率上升，部分被較低的存款餘額所抵消。淨息差的增加主要反映了上述因素。

與2022年頭9個月相比，平均可生息資產減少4%，主要反映證券和貸款餘額以及銀行計息存款減少。美聯儲和其他央行的生息存款增加，部分抵消了這一下降。

紐約梅隆銀行9號

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平均餘額和利率			截至的季度
			9月2023年3月30日															2023年6月30日												9月2022年3月30日
(百萬美元；平均年化利率)			平均值 平衡			利息			平均值 費率									平均值 平衡			利息						平均值 費率						平均餘額			利息			平均費率
資產
生息資產：
存放在美聯儲和其他中央銀行的有息存款			$	98,767		$	1,153		4.57		%							$	114,578		$	1,241					4.29		%				$	91,836		$	288		1.23		%
銀行的有息存款			12,287			125			4.04									13,919			128						3.68						16,298			67			1.62
根據轉售協議出售的聯邦基金和購買的證券(a)			26,915			2,066			30.47									26,989			1,776						26.38						22,971			321			5.55
貸款			63,962			1,029			6.39									63,459			957						6.05						68,082			581			3.39
證券：
美國政府的義務			32,224			250			3.08									34,147			247						2.90						40,829			179			1.75
美國政府機構的義務			59,481			426			2.87									61,565			428						2.78						62,819			300			1.91
國家和政治分區(b)			13			1			4.42									13			—						4.45						1,982			12			2.39
其他證券(b)			39,861			393			3.93									40,976			367						3.59						42,642			204			1.90
總投資證券(b)			131,579			1,070			3.24									136,701			1,042						3.05						148,272			695			1.87
證券交易(b)			5,534			76			5.49									6,403			81						5.02						4,603			35			3.06
總證券(b)			137,113			1,146			3.33									143,104			1,123						3.14						152,875			730			1.91
生息資產總額(b)			$	339,044		$	5,519		6.45		%							$	362,049		$	5,225					5.77		%				$	352,062		$	1,987		2.24		%
非息資產			58,448															59,125															63,608
總資產			$	397,492														$	421,174														$	415,670
負債和權益
計息負債：
計息存款			$	209,641		$	1,911		3.62		%							$	215,057		$	1,739					3.24		%				$	203,659		$	488		0.95		%
根據回購協議購買的聯邦基金和出售的證券(a)			21,512			1,956			36.07									26,282			1,729						26.39						12,297			250			8.05
貿易負債			3,959			48			4.80									3,893			43						4.46						3,550			23			2.52
其他借入資金			540			6			4.47									2,702			32						4.60						504			1			1.15
商業票據			7			—			4.13									5			—						5.11						5			—			2.34
應付款給客户和經紀自營商			13,515			147			4.30									14,801			143						3.85						18,030			48			1.07
長期債務			31,161			435			5.52									31,970			438						5.45						28,449			248			3.43
計息負債總額			$	280,335		$	4,503		6.37		%							$	294,710		$	4,124					5.61		%				$	266,494		$	1,058		1.57		%
無息存款總額			52,467															62,152															84,804
其他無息負債			23,790															23,625															23,547
總負債			356,592															380,487															374,845
紐約梅隆銀行公司股東權益總額			40,821															40,607															40,780
非控制性權益			79															80															45
負債和權益總額			$	397,492														$	421,174														$	415,670
淨利息收入(FTE)-非GAAP(B)(C)						$	1,016														$	1,101														$	929
淨息差(FTE)-非公認會計準則(B)(C)									1.18		%																1.20		%										1.05		%
減去：税額調整						—															1															3
淨利息收入(簡寫為GAAP)						$	1,016														$	1,100														$	926
淨息差(簡寫為GAAP)									1.18		%																1.20		%										1.05		%

(a)    包括2023年第三季度、2023年第二季度和2022年第三季度可執行淨額結算協議下約1260億美元、1130億美元和350億美元的平均抵消影響。在非GAAP的基礎上，剔除抵消的影響，根據轉售協議出售的聯邦基金和購買的證券的收益率在2023年第三季度為5.36%，2023年第二季度為5.10%，2022年第三季度為2.21%。在非GAAP的基礎上，剔除抵消的影響，根據回購協議購買和出售的聯邦基金的利率將在2023年第三季度為5.26%，2023年第二季度為4.99%，2022年第三季度為2.11%。我們相信，提供不計入淨值影響的利率對投資者是有用的，因為它更能反映實際賺取和支付的利率。

(B)這些平均税率是在全時當量税率的基礎上計算的，税率約為21%。

(C)關於這項非公認會計準則措施的對賬，見第9頁“淨利息收入”。

紐約梅隆銀行10號

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平均餘額和利率			年初至今
			9月2023年3月30日												9月2022年3月30日
(百萬美元；平均年化利率)			平均餘額			利息			平均費率						平均餘額			利息			平均費率
資產
生息資產：
存放在美聯儲和其他中央銀行的有息存款			$	102,762		$	3,247		4.17		%				$	98,310		$	389		0.52		%
銀行的有息存款			14,129			393			3.72						17,189			114			0.88
根據轉售協議出售的聯邦基金和購買的證券(a)			26,187			4,833			24.68						24,715			474			2.56
貸款			63,563			2,852			6.00						67,980			1,211			2.38
證券：
美國政府的義務			35,050			776			2.95						40,988			363			1.19
美國政府機構的義務			61,098			1,259			2.75						64,922			803			1.65
國家和政治分區 (b)			16			1			5.71						2,126			36			2.22
其他證券(b)			41,080			1,098			3.57						43,929			461			1.40
總投資證券(b)			137,244			3,134			3.05						151,965			1,663			1.46
證券交易(b)			5,904			227			5.15						5,120			79			2.07
總證券(b)			143,148			3,361			3.13						157,085			1,742			1.48
生息資產總額(b)			$	349,789		$	14,686		5.59		%				$	365,279		$	3,930		1.44		%
非息資產			58,896												65,795
總資產			$	408,685											$	431,074
負債和權益
計息負債：
計息存款			$	209,624		$	5,016		3.20		%				$	215,271		$	541		0.34		%
根據回購協議購買的聯邦基金和出售的證券(a)			22,048			4,577			27.75						12,589			339			3.60
貿易負債			3,629			121			4.47						3,385			37			1.46
其他借入資金			1,317			41			4.08						467			6			1.85
商業票據			4			—			4.55						5			—			1.41
應付款給客户和經紀自營商			15,077			418			3.70						17,099			57			0.45
長期債務			31,129			1,268			5.39						26,754			493			2.44
計息負債總額			$	282,828		$	11,441		5.40		%				$	275,570		$	1,473		0.71		%
無息存款總額			61,438												88,952
其他無息負債			23,734												25,097
總負債			368,000												389,619
紐約梅隆銀行公司股東權益總額			40,625												41,321
非控制性權益			60												134
負債和權益總額			$	408,685											$	431,074
淨利息收入(FTE)-非GAAP(B)(C)						$	3,245											$	2,457
淨息差(FTE)-非公認會計準則(B)(C)									1.23		%										0.90		%
減去：税額調整						1												9
淨利息收入(簡寫為GAAP)						$	3,244											$	2,448
淨息差(簡寫為GAAP)									1.23		%										0.89		%

（a） 包括根據可強制執行淨額結算協議抵銷的平均影響，二零二三年首九個月約為1，010億元，二零二二年首九個月約為400億元。 按非美國通用會計準則計算，不包括抵消的影響，2023年前9個月出售的聯邦基金和根據轉售協議購買的證券的收益率將為5.10%，2022年前9個月為0.98%。 按非美國通用會計準則計算，不包括抵消的影響，根據回購協議購買的聯邦基金和出售的證券的利率在2023年前九個月為4.99%，在2022年前九個月為0.86%。 我們相信提供不包括淨額結算影響的利率對投資者有用，因為它更能反映實際賺取和支付的利率。

(B)這些平均税率是在全時當量税率的基礎上計算的，税率約為21%。

(C)關於這項非公認會計準則措施的對賬，見第9頁“淨利息收入”。

紐約梅隆銀行11號

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非利息支出

非利息支出																											YTD23
												2023年第3季度與															不同於
(百萬美元)			3Q23			2Q23			3Q22			2Q23			3Q22						YTD23			YTD22			YTD22
員工			$	1,755		$	1,718		$	1,673		2		%	5		%				$	5,264		$	4,998		5		%
軟件和設備			452			450			421			—			7						1,331			1,225			9
專業、法律和其他購買的服務			368			378			363			(3)			1						1,121			1,112			1
淨入住率			140			121			124			16			13						380			371			2
次級託管人和結算			121			119			124			2			(2)						358			373			(4)
配送和服務			87			93			88			(6)			(1)						265			257			3
業務發展			36			47			34			(23)			6						122			107			14
銀行評估費			37			41			35			(10)			6						118			107			10
商譽減值			—			—			680			不適用			不適用						—			680			不適用
無形資產攤銷			15			14			17			7			(12)						43			51			(16)
其他			78			130			120			(40)			(35)						298			516			(42)
總非利息支出			$	3,089		$	3,111		$	3,679		(1)		%	(16)		%				$	9,300		$	9,797		(5)		%
期末全職員工			53,600			53,200			51,100			1		%	5		%				53,600			51,100			5		%

非利息支出總額下降16%，主要與2022年第三季度與投資管理報告單位相關的商譽減值有關。 不包括重要項目，非利息支出增長3%（非GAAP），主要反映了更高的投資和收入相關支出，以及美元疲軟的不利影響，以及通貨膨脹的影響，部分被效率節約的有利影響和Alcentra剝離的影響所抵消。 扣除節餘後的投資主要包括工作人員、軟件和設備以及專業、法律和其他購買服務費用。 與2023年第二季度相比，非利息支出總額下降了1%，主要反映了效率節約和訴訟準備金減少的有利影響，部分被投資，遣散費和收入相關支出增加所抵消。

年初至今2023年與年初至今2022年

非利息支出減少5%，主要與2022年第三季度與投資管理報告單位相關的商譽減值有關。 不包括重要項目，非利息支出與2022年前九個月相比增加了2%（非GAAP），主要反映了

投資和收入相關費用以及通貨膨脹的影響，部分被效率節約的有利影響、Alcentra剝離的影響和美元走強的有利影響所抵消。

請參閲“補充信息-GAAP和非GAAP財務指標的解釋”開始於第43頁的對賬此非GAAP措施.

所得税

紐約梅隆銀行在2023年第三季度錄得所得税撥備2. 41億美元（實際税率為18. 8%）。 我們於2022年第三季度錄得所得税撥備2. 42億元。 2022年第三季度的實際税率為38.4%，或19.5%（非GAAP），不包括顯著項目，主要是商譽減值。 我們在2023年第二季度錄得所得税撥備2. 7億美元（實際税率為20. 2%）。 請參閲“補充信息-GAAP和非GAAP財務指標的解釋”開始於第43頁的對賬此非GAAP措施. 有關其他資料，請參閲綜合財務報表附註11。

紐約梅隆銀行12號

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審查業務細分

我們有一個內部信息系統，為我們的三個主要業務部門：證券服務、市場和財富服務、投資和財富管理以及其他部門提供產品和服務方面的業績數據。

業務分類會計原則

我們的業務分類數據是根據內部管理會計基礎確定的，而不是用於綜合財務報告的公認會計原則(“公認會計原則”)。這些衡量原則的設計是為了使企業報告的結果將跟蹤其經濟表現。

有關我們業務部門的會計原則的信息，請參閲合併財務報表附註19。有關每個業務部門的主要產品和服務、按業務部門劃分的主要收入類型以及我們的業務部門的列報和分析方式的信息，請參閲我們的2022年年報中合併財務報表附註24。

當組織發生變化時，或收入和費用分配方法的改進，業務部門的結果將受到重新分類的影響。精細化通常反映在預期的基礎上。2023年第三季度沒有重新分類或組織變動。

我們業務部門的業績可能會受到客户和其他活動的影響，這些活動因季度而異。在第一季度，員工支出通常會增加，這反映出符合退休條件的員工獲得了長期股票獎勵。在第二季度，員工支出通常會增加，這反映了員工業績的年度增長。在

第三季度，由於客户活動減少，與銷量相關的費用可能會下降。在第四季度，我們通常會產生更高的業務開發和營銷費用。在我們的投資和財富管理業務部門，績效費用通常在第四季度和第一季度較高，因為這兩個季度代表着許多符合績效費用資格的關係的測算期結束。

我們業務部門的業績也可能受到以外幣計價的財務業績換算成美元的影響。我們主要受到以英鎊和歐元計價的活動的影響。在綜合基礎上，在我們的證券服務、市場和財富服務業務部門，我們以外幣計價的支出通常多於收入。然而，我們的投資和財富管理業務部門以外幣計價的收入通常多於支出。總體而言，匯率波動對投資和財富管理業務部門同比增長率的影響大於證券服務和市場及財富服務業務部門。然而，單獨來看，匯率波動預計不會對合並基礎上的淨收入產生重大影響。

投資和財富管理業務部門的手續費收入受到全球市場波動的影響，證券服務和市場及財富服務業務部門的費用收入受到全球市場波動的影響。在9月1日2023年，我們估計，全球股市每發生5%的變化，全年平均影響手續費收入不到1%，稀釋後每股普通股收益將減少0.04美元至0.07美元。

綜合明細表見綜合財務報表附註19，顯示我們業務部門對我們整體盈利能力的貢獻。

紐約梅隆銀行13號

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證券服務業務板塊

																																				YTD23
(除非另有説明，否則以百萬美元為單位)																					2023年第3季度與															不同於
			3Q23			2Q23						1Q23			4Q22			3Q22			2Q23			3Q22						YTD23			YTD22			YTD22
收入：
投資服務費：
資產維修			$	984		$	991					$	948		$	971		$	953		(1)		%	3		%				$	2,923		$	2,947		(1)		%
發行人服務			281			319						236			271			288			(12)			(2)						836			738			13
投資服務費總額			1,265			1,310						1,184			1,242			1,241			(3)			2						3,759			3,685			2
外匯收入			107			124						139			149			132			(14)			(19)						370			435			(15)
其他費用 (a)			52			54						55			55			52			(4)			—						161			147			10
手續費總收入			1,424			1,488						1,378			1,446			1,425			(4)			—						4,290			4,267			1
投資和其他收入			65			84						72			70			111			不適用			不適用						221			221			不適用
總費用和其他收入			1,489			1,572						1,450			1,516			1,536			(5)			(3)						4,511			4,488			1
淨利息收入			600			668						666			656			538			(10)			12						1,934			1,372			41
總收入			2,089			2,240						2,116			2,172			2,074			(7)			1						6,445			5,860			10
信貸損失準備金			19			16						—			11			(6)			不適用			不適用						35			(3)			不適用
非利息支出(不包括無形資產攤銷)			1,577			1,575						1,548			1,568			1,549			—			2						4,700			4,698			—
無形資產攤銷			8			7						8			8			8			14			—						23			25			(8)
總非利息支出			1,585			1,582						1,556			1,576			1,557			—			2						4,723			4,723			—
所得税前收入			$	485		$	642					$	560		$	585		$	523		(24)		%	(7)		%				$	1,687		$	1,140		48		%
税前營業利潤率			23		%	29		%				26		%	27		%	25		%										26		%	19		%
證券借貸收入(b)			$	46		$	47					$	48		$	50		$	48		(2)		%	(4)		%				$	141		$	132		7		%
按業務分類的總收入:
資產維修			$	1,593		$	1,706					$	1,664		$	1,681		$	1,596		(7)		%	—		%				$	4,963		$	4,642		7		%
發行人服務			496			534						452			491			478			(7)			4						1,482			1,218			22
按業務分類的總收入			$	2,089		$	2,240					$	2,116		$	2,172		$	2,074		(7)		%	1		%				$	6,445		$	5,860		10		%
選定的平均餘額:
平均貸款			$	11,236		$	11,283					$	10,939		$	11,850		$	11,573		—		%	(3)		%				$	11,154		$	11,042		1		%
平均存款			$	162,509		$	172,863					$	167,209		$	176,541		$	176,328		(6)		%	(8)		%				$	167,510		$	186,500		(10)		%
選定的指標:
期末AUC/A(以萬億為單位)(C)			$	32.3		$	33.2					$	32.6		$	31.4		$	30.0		(3)		%	8		%
期末借出證券市值(單位：十億)(D)			$	406		$	415					$	441		$	449		$	435		(2)		%	(7)		%

(A)其他費用主要包括融資相關費用。

(B)包括在資產服務業務線報告的投資服務費中的費用。

(C)資產包括主要來自資產服務業務線的AUC/A，其次是發行者服務業務線。包括加拿大帝國商業銀行梅隆銀行截至9月1日的1.5萬億美元的AUC/A。2023年6月30日為1.6萬億美元，2023年3月31日和2022年12月31日為1.5萬億美元，9月31日為1.4萬億美元。30,2022年。

(D)這是指我們的機構證券借貸計劃中借出的證券的總金額。不包括紐約梅隆銀行代表加拿大帝國商業銀行梅隆銀行客户代理的證券，截至9月1日，這些證券總計630億美元。2023年6月30日660億美元，2023年3月31日690億美元，2022年12月31日680億美元，9月31日750億美元。30,2022年。

N/M-沒有意義。

業務細分市場描述

證券服務業務部門由兩個不同的業務部門組成，即資產服務和發行者服務，它們向我們的全球資產所有者和資產管理客户提供貫穿交易生命週期的業務解決方案。我們是全球領先的投資服務提供商之一，截至9月9日AUC/A為32.3萬億美元。30,2023年。為

有關證券服務費收入的驅動因素，請參閲我們2022年年報綜合財務報表附註10.

資產服務業務提供一整套解決方案。我們是全球最大的託管和自上而下的外包合作伙伴之一。我們為全球資本市場的資產保管以及基金提供服務。

紐約梅隆銀行14號

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為我們的客户提供會計服務、交易所交易基金服務、轉讓代理、信託和託管、自前而後的能力以及數據和分析解決方案。我們在代理和本金的基礎上提供外匯、證券借貸和融資解決方案。我們的機構證券借貸計劃是美國和非美國證券的最大貸款人之一，為34個不同市場約4.5萬億美元的可貸資產池提供服務。我們市場領先的流動性服務門户為機構客户提供現金投資，幷包括基金研究和分析。

發行商服務業務包括公司信託和存託憑證。我們的公司信託業務提供全方位的發行人和相關投資者服務，包括受託人、支付機構、受託機構、託管和其他金融服務。我們是債務資本市場的領先供應商，為投資者、債券持有人和貸款人提供定製化和市場化的解決方案。我們的存託憑證業務通過提供服務和增值解決方案來推動全球投資，這些解決方案能夠實現、促進和加強跨境交易、清算、結算和所有權。我們是世界上最大的存託憑證服務提供商之一，與來自50多個國家的領先公司建立了合作伙伴關係。

審查財務結果

32.3萬億美元的AUC/A比9月9月增長了8%。30,2022，主要反映了更高的市場價值和美元走弱的有利影響。

總收入21億美元，與2022年第三季度相比增長1%，與2023年第二季度相比下降7%。按業務分類的總收入驅動因素如下所示。

資產服務收入為16億美元，與2022年第三季度持平，與2023年第二季度相比下降7%。與2022年第三季度相比，主要反映2022年第三季度處置收益、外匯收入下降和戰略股權投資虧損，但淨利息收入和市值以及淨新業務的增加部分抵消了這一影響。與2023年第二季度相比有所下降，主要是因為淨額減少

利息收入、外匯收入下降和戰略股權投資虧損。

發行人服務收入為4.96億美元，與2022年第三季度相比增長了4%，與2023年第二季度相比下降了7%。與2022年第三季度相比，增長主要反映了淨利息收入的增加。與2023年第二季度相比，這一下降主要是由於存託憑證收入下降。

市場和監管趨勢正在推動可投資資產轉向費用更低的資產管理產品，從而降低我們客户的利潤率。這些動態也對我們的投資服務費產生了負面影響。然而，與此同時，隨着客户和其他市場參與者尋求遵守法規並降低運營成本，這些趨勢提供了更多的外包機會。

16億美元的非利息支出與2022年第三季度相比增長了2%，與2023年第二季度持平。與2022年第三季度相比，這一增長主要反映了投資增加和通脹的影響，但部分被效率節約的有利影響所抵消。

年初至今2023年與年初至今2022年

總收入為64億美元，與2022年前9個月相比增長了10%。資產服務收入為50億美元，增長7%，主要反映淨利息收入、新業務淨額和貨幣市場手續費減免的減少，但因外匯收入和客户活動減少以及2022年第三季度處置收益而部分抵消。發行人服務收入15億美元增長22%，主要反映淨利息收入增加，與俄羅斯有關的存託憑證服務的遞延成本在2022年第一季度加速攤銷，以及貨幣市場手續費豁免的減少。

非利息支出為47億美元，與2022年前9個月持平，主要反映了效率節約和訴訟準備金減少的有利影響，但部分被更高的投資以及通脹的影響所抵消。

紐約梅隆銀行15號

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市場和財富服務業務細分市場

																																	YTD23
(除非另有説明，否則以百萬美元為單位)																		2023年第3季度與															不同於
			3Q23			2Q23			1Q23			4Q22			3Q22			2Q23			3Q22						YTD23			YTD22			YTD22
收入：
投資服務費：
潘興			$	506		$	496		$	499		$	502		$	494		2		%	2		%				$	1,501		$	1,406		7		%
庫務署			172			172			168			170			173			—			(1)						512			519			(1)
清算和抵押品管理			277			265			260			249			239			5			16						802			722			11
投資服務費總額			955			933			927			921			906			2			5						2,815			2,647			6
外匯收入			21			21			18			20			20			—			5						60			68			(12)
其他費用 (a)			51			55			54			47			49			(7)			4						160			129			24
手續費總收入			1,027			1,009			999			988			975			2			5						3,035			2,844			7
投資和其他收入			16			16			15			15			14			不適用			不適用						47			25			不適用
總費用和其他收入			1,043			1,025			1,014			1,003			989			2			5						3,082			2,869			7
淨利息收入			402			420			453			396			378			(4)			6						1,275			1,014			26
總收入			1,445			1,445			1,467			1,399			1,367			—			6						4,357			3,883			12
信貸損失準備金			6			7			—			6			(1)			不適用			不適用						13			1			不適用
非利息支出(不包括無形資產攤銷)			806			779			768			783			735			3			10						2,353			2,141			10
無形資產攤銷			2			2			1			2			2			—			—						5			6			(17)
總非利息支出			808			781			769			785			737			3			10						2,358			2,147			10
所得税前收入			$	631		$	657		$	698		$	608		$	631		(4)		%	—		%				$	1,986		$	1,735		14		%
税前營業利潤率			44		%	46		%	48		%	43		%	46		%										46		%	45		%
按業務分類的總收入:
潘興			$	699		$	686		$	693		$	673		$	658		2		%	6		%				$	2,078		$	1,864		11		%
庫務署			389			402			412			382			390			(3)			—						1,203			1,101			9
清算和抵押品管理			357			357			362			344			319			—			12						1,076			918			17
按業務分類的總收入			$	1,445		$	1,445		$	1,467		$	1,399		$	1,367		—		%	6		%				$	4,357		$	3,883		12		%
選定的平均餘額:
平均貸款			$	37,496		$	36,432		$	36,854		$	39,843		$	40,882		3		%	(8)		%				$	36,930		$	41,791		(12)		%
平均存款			$	84,000		$	85,407		$	86,040		$	86,083		$	90,612		(2)		%	(7)		%				$	85,141		$	93,658		(9)		%
選定的指標:
期末AUC/A(單位：萬億)(B)			$	13.1		$	13.4		$	13.7		$	12.7		$	12.0		(2)		%	9		%
潘興:
期末AUC/A(以萬億為單位)			$	2.4		$	2.4		$	2.4		$	2.3		$	2.1		—		%	14		%
淨新增資產(美國平臺)(單位：十億)(C)			$	23		$	(34)		$	37		$	42		$	45		不適用			不適用
平均活躍結算賬户(單位：千)			7,979			7,946			7,849			7,603			7,466			—		%	7		%
庫務署:
日均美元支付量			233,620			233,931			236,322			246,189			234,468			—		%	—		%
清算和抵押品管理:
三方抵押品管理平均餘額(以十億計)			$	5,706		$	6,044		$	5,626		$	5,451		$	5,457		(6)		%	5		%

(A)其他費用主要包括融資相關費用。

(B)它由清算和抵押品管理和潘興業務線的AUC/A組成。

(C)淨新增資產是指美國經紀交易商潘興有限責任公司客户賬户中的淨資產流動(例如，現金淨存款和證券轉移淨額，包括股息和利息)。

N/M-沒有意義。

業務細分市場描述

市場和財富服務業務部門由三個不同的業務線組成，潘興，

財務處以及清算和抵押品管理，向包括金融機構、公司、基金會和

紐約梅隆16號

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捐贈基金、公共基金和政府機構。有關市場和財富服務費收入的驅動因素的信息，請參閲我們2022年年報中合併財務報表附註10.

潘興提供執行、清算、託管、業務和技術解決方案，為全球經紀自營商、財富管理公司和註冊投資顧問(“RIA”)提供運營支持。

我們的國庫服務業務是為金融機構、企業和公共部門提供全球支付、流動性管理和貿易融資服務的領先提供商。

我們的清算和抵押品管理業務在全球範圍內清算和結算股權和固定收益交易，並在全球範圍內擔任三方回購抵押品的託管人。我們是美國政府證券清算的主要提供商，也是非美國政府證券清算的提供商。我們的抵押品服務包括抵押品管理、行政和隔離。我們提供創新的解決方案和行業專業知識，幫助金融機構和機構投資者應對融資、風險和資產負債表方面的挑戰。我們是領先的三方抵押品管理服務提供商，全球平均服務金額為5.7萬億美元，其中包括截至9月9日的約4.6萬億美元的美國三方回購市場。30,2023年。

審查財務結果

13.1萬億美元的AUC/A比9月9月增長了9%。30,2022，主要反映客户淨流入和更高的市場價值。

總收入14億美元，與2022年第三季度相比增長6%，與2023年第二季度持平。按業務分類的總收入驅動因素如下所示。

潘興的收入為6.99億美元，與2022年第三季度相比增長了6%，與2023年第二季度相比增長了2%。與2022年第三季度相比有所增加，主要是因為淨利息收入增加和清償餘額費用增加，但因虧損而部分抵消

公事。與2023年第二季度相比，這一增長主要是因為清掃餘額的費用增加。

財政部服務收入為3.89億美元，與2022年第三季度持平，與2023年第二季度相比下降3%。與2023年第二季度相比下降的主要原因是淨利息收入下降。

清算和抵押品管理收入為3.57億美元，與2022年第三季度相比增長12%，與2023年第二季度持平。與2022年第三季度相比有所增加，主要是因為清算量和抵押品管理餘額增加。與2023年第二季度相比，清算量和抵押品管理餘額的增加被淨利息收入的下降所抵消。

8.08億美元的非利息支出與2022年第三季度相比增長了10%，與2023年第二季度相比增長了3%。增長主要反映投資和與收入相關的費用增加，以及通貨膨脹的影響，但部分被效率節約的有利影響所抵消。

年初至今2023年與年初至今2022年

總收入為44億美元，與2022年前9個月相比增長了12%。潘興的收入為21億美元，增長11%，主要反映貨幣市場手續費豁免的減少、淨利息收入和清算餘額費用的增加，但因客户活動減少和業務損失而部分抵消。財政部服務收入為12億美元，增長9%，主要反映出淨利息收入增加。清算和抵押品管理收入為11億美元，增長17%，主要反映出淨利息收入、美國抵押品管理餘額和美國政府清算量的增加。

與2022年前9個月相比，非利息支出24億美元增長了10%，主要反映了投資和收入相關支出的增加，以及通脹的影響，但部分被效率節約的有利影響所抵消。

紐約梅隆銀行17號

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投資和財富管理業務板塊

																																							YTD23
																					2023年第3季度與																		不同於
(百萬美元)			3Q23			2Q23			1Q23			4Q22			3Q22						2Q23			3Q22						YTD23			YTD22						YTD22
收入：
投資管理費			$	746		$	750		$	752		$	754		$	788					(1)		%	(5)		%				$	2,248		$	2,461					(9)		%
演出費用			30			10			22			26			10						不適用			不適用						62			49						27
投資管理費和履約費(a)			776			760			774			780			798						2			(3)						2,310			2,510						(8)
配送費和服務費			62			58			55			54			55						7			13						175			138						27
其他費用(b)			(50)			(56)			(53)			(58)			(45)						不適用			不適用						(159)			(75)						不適用
手續費總收入			788			762			776			776			808						3			(2)						2,326			2,573						(10)
投資和其他 **營收(c)			1			12			6			(3)			(3)						不適用			不適用						19			(24)						不適用
總費用和其他費用 **營收 (c)			789			774			782			773			805						2			(2)						2,345			2,549						(8)
淨利息收入			38			39			45			52			57						(3)			(33)						122			176						(31)
總收入			827			813			827			825			862						2			(4)						2,467			2,725						(9)
信貸損失準備金			(9)			7			—			1			3						不適用			不適用						(2)			—						不適用
非利息支出(不包括商譽減值和無形資產攤銷)			667			672			729			693			669						(1)			—						2,068			2,102						(2)
商譽減值			—			—			—			—			680						不適用			不適用						—			680						不適用
無形資產攤銷			5			5			5			6			7						—			(29)						15			20						(25)
總非利息支出			672			677			734			699			1,356						(1)			(50)						2,083			2,802						(26)
所得税前收入(虧損)			$	164		$	129		$	93		$	125		$	(497)					27		%	不適用						$	386		$	(77)					不適用
税前營業利潤率			20		%	16		%	11		%	15		%	(57)		%													16		%	(3)		%
調整後的税前營業利潤率 – 非公認會計原則(d)			22		%	18		%	13		%	17		%	(64)		%	(e)												18		%	(3)		%	(e)
按業務分類的總收入:
投資管理			$	557		$	546		$	557		$	550		$	579					2		%	(4)		%				$	1,660		$	1,840					(10)		%
財富管理			270			267			270			275			283						1			(5)						807			885						(9)
按業務分類的總收入			$	827		$	813		$	827		$	825		$	862					2		%	(4)		%				$	2,467		$	2,725					(9)		%
平均餘額:
平均貸款			$	13,519		$	13,995		$	13,960		$	14,404		$	14,482					(3)		%	(7)		%				$	13,823		$	13,937					(1)		%
平均存款			$	13,578		$	15,410		$	16,144		$	16,416		$	17,225					(12)		%	(21)		%				$	15,035		$	20,157					(25)		%

(A)按不變貨幣計算，投資管理費和績效費用減少5%（非GAAP）與2022年第三季度相比。 請參閲“補充信息-GAAP和非GAAP財務指標的解釋”開始於第43頁的對賬此非GAAP措施.

(B)其他費用主要包括投資服務費。

(C)基金投資及其他收入及手續費及其他收入總額為扣除與綜合投資管理基金有關的非控股權益的收入(虧損)後的淨額。

(D)扣除配送費和維修費的淨額。請參閲第43頁開始的“補充信息--GAAP和非GAAP財務計量的解釋”，以對這一非GAAP計量進行對賬。

(E)扣除顯著項目及分銷及服務開支淨額後，經調整的税前營業利潤率於2022年第三季度及2022年前九個月為24%(非公認會計準則)。請參閲第43頁開始的“補充信息--GAAP和非GAAP財務計量的解釋”，以對這一非GAAP計量進行對賬。

N/M-沒有意義。

紐約梅隆銀行18號

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AUM趨勢																		2023年第3季度與
(數十億美元)			3Q23			2Q23			1Q23			4Q22			3Q22			2Q23			3Q22
按產品類型劃分的AUM：(a)
權益			$	133		$	145		$	142		$	135		$	125		(8)		%	6		%
固定收益			190			203			207			198			205			(6)			(7)
索引			425			440			408			395			366			(3)			16
負債驅動型投資			534			579			604			570			546			(8)			(2)
多資產和另類投資			156			162			161			153			181			(4)			(14)
現金			383			377			386			385			353			2			8
總AUM			$	1,821		$	1,906		$	1,908		$	1,836		$	1,776		(4)		%	3		%
AUM中的更改：(a)
AUM期初餘額			$	1,906		$	1,908		$	1,836		$	1,776		$	1,937
淨流入(流出)：
長期策略：
權益			(3)			(3)			(4)			(5)			(5)
固定收益			(7)			(4)			4			(12)			(3)
負債驅動型投資			1			(3)			10			19			30
多資產和另類投資			(4)			(1)			(3)			(4)			2
長期積極策略(流出)流入總額			(13)			(11)			7			(2)			24
索引			(2)			2			(2)			(4)			(1)
長期戰略(流出)流入總額			(15)			(9)			5			(6)			23
短期戰略：
現金			7			(9)			—			27			(2)
淨(流出)流入總額			(8)			(18)			5			21			21
淨市場影響			(50)			(3)			52			18			(118)
淨匯率影響			(27)			19			15			53			(64)
資產剝離			—			—			—			(32)			—
AUM期末餘額			$	1,821		$	1,906		$	1,908		$	1,836		$	1,776		(4)		%	3		%
財富管理客户資產(b)			$	292		$	286		$	279		$	269		$	256		2		%	14		%

(A)資產不包括投資和財富管理業務部門以外管理的資產。

(B)它包括財富管理業務線中的AUM和AUC/A。

業務細分市場描述

我們的投資和財富管理業務部門包括兩個不同的業務線：投資管理和財富管理。我們的投資公司獨立地並通過我們的全球分銷網絡向全球機構和零售客户提供高度多樣化的投資策略組合。紐約梅隆銀行財富管理公司提供投資管理、託管、財富和財產規劃、私人銀行服務、投資服務和信息管理。有關我們的投資和財富管理業務部門的更多信息，請參閲我們2022年年度報告的第19頁和第20頁。

審查財務結果

與9月1日相比，AUM增長了3%。302022年，主要反映了較弱的

美元和更高的市值，部分被剝離Alcenta所抵消。

在固定收益、多資產和另類投資以及股票投資的推動下，2023年第三季度長期戰略淨流出為150億美元。2023年第三季度，短期戰略資金流入為70億美元。市場和監管趨勢導致對收費較低的資產管理產品和按業績收費的需求增加。

總收入8.27億美元，與2022年第三季度相比下降了4%，與2023年第二季度相比增長了2%。按業務分類的總收入驅動因素如下所示。

投資管理收入5.57億美元，與2022年第三季度相比下降了4%，與2023年第二季度相比增長了2%。與去年同期相比，

紐約梅隆銀行19號

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2022年第三季度主要反映了Alcenta資產剝離的影響和累積AUM流量的組合，但部分被更高的績效費用和市值以及美元走弱的有利影響所抵消.與2023年第二季度相比，這一增長主要反映了績效費用的時機。

財富管理收入為2.7億美元，與2022年第三季度相比下降了5%，與2023年第二季度相比增長了1%。與2022年第三季度相比下降的主要原因是淨利息收入下降和產品組合發生變化，但部分被較高的市值所抵消。與2023年第二季度相比，這一增長主要反映了市場價值的上升。

2023年第三季度，投資和財富管理業務部門產生的收入包括33%來自非美國來源，而2022年第三季度和2023年第二季度分別為33%和30%。

非利息支出為6.72億美元，與2022年第三季度相比下降了50%，與2023年第二季度相比下降了1%。與2022年第三季度相比有所下降

主要反映投資管理報告部門2022年第三季度的商譽減值和Alcenta資產剝離的影響，但被更高的投資和美元走弱的不利影響部分抵消。

年初至今2023年與年初至今2022年

總收入為25億美元，與2022年前9個月相比下降了9%。投資管理業務的收入為17億美元，下降了10%，主要反映了Alcenta資產剝離、AUM累計資金流和市場價值下降的影響，但部分被貨幣市場手續費豁免的減少和種子資本業績的改善所抵消。財富管理收入為8.07億美元，下降9%，主要反映淨利息收入下降和產品組合發生變化。

與2022年前9個月相比，非利息支出21億美元下降了26%，主要反映了投資管理報告部門2022年第三季度的商譽減值、Alcenta資產剝離的影響和效率節約的有利影響，但與收入相關的支出和投資增加以及通脹的影響部分抵消了這一影響。

其他細分市場

(單位：百萬)			3Q23			2Q23			1Q23			4Q22			3Q22			YTD23			YTD22
收費收入			$	6		$	(2)		$	3		$	12		$	28		$	7		$	49
投資和其他收入			28			(16)			(14)			(442)			(5)			(2)			69
總費用和其他收入			34			(18)			(11)			(430)			23			5			118
淨利息支出			(24)			(27)			(36)			(48)			(47)			(87)			(114)
總收入			10			(45)			(47)			(478)			(24)			(82)			4
信貸損失準備金			(13)			(25)			27			2			(26)			(11)			21
非利息支出			24			71			41			153			29			136			125
所得税前(虧損)			$	(1)		$	(91)		$	(115)		$	(633)		$	(27)		$	(207)		$	(142)
平均貸款和租賃			$	1,711		$	1,749		$	1,508		$	1,267		$	1,145		$	1,656		$	1,210

有關其他部分的更多信息，請參閲我們2022年年度報告的第21頁。

審查財務結果

總收入包括公司財務和其他投資活動，包括對衝活動，這在手續費和其他收入以及淨利息支出之間具有抵消影響。

總收入比2022年第三季度增加了3400萬美元，比2023年第二季度增加了5500萬美元。與2022年第三季度相比增加的主要原因是債務清償收益，但被證券淨虧損部分抵消。

2023年第三季度信貸損失準備金為1,300萬美元，主要是

紐約梅隆銀行20號

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反映與金融機構有關的準備金減少。

與2022年第三季度相比，非利息支出減少了500萬美元，與2023年第二季度相比減少了4700萬美元。與2023年第二季度相比減少的主要原因是訴訟準備金減少。

年初至今2023年與年初至今2022年

與2022年前9個月相比，所得税前虧損增加了6500萬美元。總手續費和其他收入減少1.13億美元，主要反映戰略股權投資收益和證券淨虧損減少，但被債務清償收益部分抵消。

與2022年前9個月相比，非利息支出增加了1100萬美元，主要反映了員工支出的增加。

關鍵會計估計

我們的重要會計政策在我們2022年年報的綜合財務報表附註1中進行了説明。我們的關鍵會計估計是與信貸損失、商譽和其他無形資產以及訴訟和監管或有事項相關的準備，如下所述。

關鍵會計估計			參考
信貸損失準備			2022年年度報告，第23-25頁，以及“信貸損失撥備”。
商譽和其他無形資產			2022年年度報告，第25-27頁。另請參見下文。
訴訟和監管意外情況			合併財務報表附註18中的“法律訴訟”。

商譽和其他無形資產

紐約梅隆銀行的業務部門包括六個報告單位，每年對這些單位進行商譽減值測試。當發生可能顯示任何報告單位的公允價值可能低於其賬面價值的事件或情況時，會進行中期測試。

2023年第三季度，由於2023年第二季度中期商譽減值測試的結果和宏觀經濟狀況，我們對投資管理報告部門進行了中期商譽減值測試，該部門有60億美元的已分配商譽。投資管理報告部門的公允價值比其賬面價值高出約2%。我們根據管理層截至9月1日的預測，採用收益法確定了投資管理報告股的公允價值。30,2023年。適用於這些現金流的貼現率為10.5%。

截至9月9日2023年3月30日，如果適用於估計現金流量的貼現率增加或減少25個基點，投資管理報告股的公允價值將分別減少或增加4%。同樣，如果長期增長率增加或減少10個基點，投資管理報告單位的公允價值將分別增加或減少約1%。

確定報告單位的公允價值存在不確定性，因為它依賴於對遠在未來的現金流的估計，而且就其性質而言，很難在如此長的時間框架內進行估計。未來，假設或貼現率的變化可能會產生重大的非現金商譽減值。

紐約梅隆銀行21號

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綜合資產負債表審查

我們的主要風險管理目標之一是在整個市場週期中保持強勁的資產負債表，以滿足我們主要利益相關者的期望，包括我們的股東、客户、債權人和監管機構。

我們還尋求承擔總體流動性風險，包括日內流動性風險，這在我們的風險偏好範圍內。我們資產負債表管理戰略的目標是保持一個資產負債表，其特點是強大的流動性和資產質量，隨時可以以有競爭力的利率獲得外部資金來源，以及強大的資本結構，支持我們的冒險活動，並足以吸收潛在的損失。在管理資產負債表時，已適當考慮保持充足流動資金水平與遵守適用法規和監管預期之間的相互矛盾的需要，同時優化盈利能力。

在9月1日2023年12月30日，總資產為4050億美元，而截至2022年12月31日，總資產為4060億美元。總資產減少的主要原因是銀行的有價證券和有息存款減少，但美聯儲和其他中央銀行的有息存款增加部分抵消了減少的影響。截至9月1日，存款總額為2,770億美元。2023年3月30日，而2022年12月31日為2790億美元。這一下降反映了非美國辦事處的無息存款(主要是美國辦事處)和有息存款的減少，但美國辦事處的有息存款增加部分抵消了這一下降。截至9月1日，計息存款總額佔總生息資產的百分比為63%。2022年12月31日時為30%、2023年和58%。

在9月1日302023年，可用資金總額為1520億美元，其中包括現金和銀行到期資金，

在美聯儲和其他中央銀行的有息存款，有息存款

根據轉售協議出售的銀行和聯邦基金以及購買的證券。相比之下，截至2022年12月31日，可用資金為1380億美元。截至9月1日，總可用資金佔總資產的百分比為37%。2022年12月31日時為30%、2023年和34%。有關我們可用資金的更多信息，請參閲“流動性和股息”。

截至9月1日，證券為1,280億美元，佔總資產的32%。2023年3月30日，而截至2022年12月31日，這一數字為1430億美元，佔總資產的35%。下降主要是由於美國國債和機構住宅抵押貸款支持證券(“RMBS”)減少，但被較高的美國政府機構和貸款抵押債券(CLO)部分抵銷。有關證券投資組合的其他資料，請參閲綜合財務報表附註“證券”及附註4。

截至9月1日，貸款為663億美元，佔總資產的16%。2023年3月30日，而截至2022年12月31日，這一數字為661億美元，佔總資產的16%。貸款增加是由金融機構貸款及其他住宅按揭貸款增加所帶動，但有關增幅因透支減少而被部分抵銷。有關我們貸款組合的更多信息，請參閲“貸款”和合並財務報表附註5。

截至9月1日，長期債務總額為290億美元。30億、2023年和2022年12月31日的300億美元。到期和回購以及對衝長期債務公允價值的下降被髮行部分抵消。有關長期債務的更多信息，請參閲“流動性和股息”。

截至9月1日，紐約梅隆銀行的股東權益總額為410億美元。2023年30日和2022年12月31日。有關更多信息，請參閲“資本”。

紐約梅隆銀行22號

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國家/地區風險敞口

下表列出了紐約梅隆銀行按國家(不包括美國)列出的前10大風險敞口。截至9月9日30、2023年，以及某些風險狀況較高的國家。風險敞口是在內部風險管理的基礎上列報的，並未因信貸損失準備而減少。我們監測我們在這些國家和其他國家的風險敞口，作為我們內部國家風險管理流程的一部分。

下面的國家風險敞口反映了本公司基於產生責任的實體的居住國而對交易對手或債務人立即違約的風險。如果存在信用風險緩解，則提供風險緩解的實體的居住國是風險國。證券的風險國一般以證券發行人的住所為基礎。

9月1日的國家風險敞口。2023年3月30日			計息存款																											總暴露劑量
(以十億計)			中環 銀行			銀行						放貸(a)						證券(b)						其他(c)
前十大國家/地區風險敞口：
德國			$	17.0		$	0.7					$	0.9					$	3.9					$	0.3					$	22.8
英國(“UK”)			10.7			0.7						1.7						2.9						2.3						18.3
日本			8.2			1.0						—						0.4						0.3						9.9
比利時			7.8			0.9						0.1						0.7						—						9.5
加拿大			—			1.8						0.4						3.9						1.3						7.4
澳大利亞			—			2.0						0.3						0.7						0.5						3.5
韓國			0.1			—						2.2						0.2						0.5						3.0
盧森堡			0.1			0.1						1.5						—						1.2						2.9
法國			—			—						0.2						1.8						0.7						2.7
愛爾蘭			0.1			0.1						0.4						—						1.6						2.2
前10個國家/地區的總風險敞口			$	44.0		$	7.3					$	7.7					$	14.5					$	8.7					$	82.2		(d)
選擇國家/地區風險敞口：
巴西			$	—		$	—					$	0.9					$	0.1					$	0.3					$	1.3
俄羅斯			—			0.4			(e)			—						—						—						0.4

(a)    貸款包括貸款、承兑匯票、簽發的信用證、扣除參與額和與貸款有關的承諾。

(b)    S債券包括可供出售和持有至到期的投資組合。

(c)    其他風險敞口包括場外(“場外”)衍生工具和證券融資交易(扣除抵押品)。

(d)    前10個國家/地區的風險敞口約佔我們在美國以外的總風險敞口的70%。

(E)現金餘額為對俄羅斯有敞口的現金餘額。

近年來發生的事件增加了對巴西的關注。巴西的國家風險敞口主要是向大型金融機構發放的短期貿易融資貸款。我們在巴西也有業務，提供投資服務和投資管理服務。

烏克蘭戰爭增加了我們對俄羅斯的關注。對俄羅斯的國家風險敞口包括與我們的證券服務業務相關的現金餘額，未來可能會增加，前提是收到的現金用於我們客户的利益，但受到分銷限制。紐約梅隆銀行已停止在俄羅斯開展新的銀行業務

並暫停投資管理部門購買俄羅斯證券。在9月1日2023年，我們的AUC/A不到0.1%，我們的AUM不到0.01%由俄羅斯證券組成。我們將繼續與依賴我們的託管和記錄保存服務的跨國客户合作，以管理他們的風險敞口。

作為我們國內國家風險管理進程的一部分，我們正在監測我們對以色列的風險敞口。在9月1日截至2023年30日，我們對以色列的總敞口為1.87億美元，主要包括投資級短期計息存款和6個月內到期的場外衍生品。

紐約梅隆銀行23

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證券

在討論我們的證券組合時，我們包括了某些信用評級信息，因為這些信息可以表明我們面臨的信用風險程度。評級分類的重大變化可能意味着我們的信用風險增加，並可能伴隨着信用損失撥備的增加和/或我們證券投資組合的公允價值的減少。

下表顯示了我們的全部證券投資組合的分佈。

證券投資組合			2023年6月30日						3Q23 更改中 未實現 得(損)			9月2023年3月30日									公允價值佔攤銷的百分比 成本成本(a)			未實現 得(損)						浮動百分比 率 (b)						收視率(c)
																																										Bbb+/ BBB-			BB+ 和 較低
(百萬美元)			公平 價值									攤銷 成本 (a)			公平 價值																					AAA/ AA-			A+/ A-									不 額定
代理RMBS			$	38,052					$	(961)		$	41,341		$	35,850					87		%	$	(5,491)					18		%				100		%	—		%	—		%	—		%				—		%
美國財政部			33,818						18			32,689			31,439						96			(1,250)						59						100			—			—			—						—
機構商業按揭證券(“MBS”)			11,441						(64)			11,739			10,927						93			(812)						45						100			—			—			—						—
主權債務/主權擔保(d)			10,662						75			10,648			10,168						95			(480)						28						90			5			4			1						—
超國家			8,742						24			8,498			8,239						97			(259)						65						100			—			—			—						—
克洛斯			6,765						48			6,948			6,908						99			(40)						100						100			—			—			—						—
美國政府機構			6,745						(66)			7,213			6,630						92			(583)						43						100			—			—			—						—
外國擔保債券(e)			6,133						22			6,364			6,137						96			(227)						59						100			—			—			—						—
非機構商業性MBS			3,031						(6)			3,315			3,012						91			(303)						55						100			—			—			—						—
外國政府機構/地方政府(f)			2,380						29			2,334			2,243						96			(91)						40						92			8			—			—						—
非機構RMBS			1,895						(27)			1,953			1,763						90			(190)						47						85			3			—			6						6
其他資產擔保證券(“ABS”)			1,043						6			1,026			922						90			(104)						14						100			—			—			—						—
國家和政治分區			11						(1)			12			10						85			(2)						—						—			—			3			—						97
其他			1						—			1			1						100			—						—						—			—			—			—						100
總證券			$	130,719		(g)			$	(903)		$	134,081		$	124,249		(g)			93		%	$	(9,832)		(G)(H)			44		%				99		%	1		%	—		%	—		%				—		%

(A)攤銷成本反映了歷史減值，是扣除信貸損失準備後的淨額。

(B)風險包括對衝的影響。

(C)*代表標準普爾(“S&P”)或同等評級。

(D)風險敞口主要包括對德國、法國、英國、加拿大、新加坡和比利時的敞口。

(E)風險敞口主要包括對加拿大、英國、澳大利亞、德國和挪威的敞口。

(F)風險主要包括對加拿大、挪威、荷蘭、瑞典和芬蘭的風險敞口。

(G)收益包括截至2023年6月30日可供出售的衍生品對衝證券(包括終止的對衝)的未實現淨收益24.06億美元和截至9月30日的28.2億美元。30,2023年。

(H)於9月1日開始。2023年30日，包括與可供出售證券有關的税前未實現淨虧損30.36億美元，扣除套期保值後的未實現淨虧損，以及與持有至到期證券有關的67.96億美元。與可供出售證券相關的税後未實現虧損淨額為22.93億美元，與持有至到期證券相關的税後未實現虧損淨額為51.82億美元。

截至9月1日，我們證券投資組合的公允價值(包括相關對衝)為1242億美元。2023年3月30日，而2022年12月31日為1393億美元。下降主要是因為美國國債和機構RMBS較低，但部分被較高的美國政府機構和CLO所抵消。

在9月1日2023年12月30日，證券投資組合的未實現淨虧損(包括相關對衝的影響)為98億美元，而2022年12月31日為94億美元。未實現虧損的增加，包括相關對衝的影響，主要反映了利率上升的影響，但部分被接近到期的證券所抵消。

截至9月1日，可供出售證券的公允價值總計為800億美元。2023年30日，扣除套期保值，或證券投資組合的64%，扣除套期保值。截至9月1日，持有至到期證券的公允價值總計442億美元。302023年，或證券投資組合的36%，扣除套期保值。

截至9月1日，我們可供出售證券投資組合的未實現虧損(税後)，扣除套期保值，計入累計其他綜合收益，為23億美元。2023年3月30日，而2022年12月31日為24億美元。未實現淨虧損，包括套期保值的影響，隨着證券接近到期而減少，部分被更高利率的影響所抵消。

紐約梅隆銀行24號

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在9月1日2023年30日，我們投資組合中99%的證券評級為AAA/AA-，與2022年12月31日持平。

按證券類別劃分的税前證券收益(虧損)淨額見合併財務報表附註4。見合併財務報表附註附註15，按公允價值層級劃分證券。

下表列出了與證券投資組合相關的可攤銷購買溢價(扣除折扣後的淨額)和淨攤銷。

可攤銷購買溢價(扣除折扣)和證券攤銷淨額(a)
(單位：百萬)			3Q23			2Q23									3Q22
可攤銷購買溢價，扣除折扣後的淨額			$	973		$	1,028								$	1,386
淨攤銷			$	45		$	42								$	82

(A)購入溢價攤銷減少淨利息收入，而增加折扣增加淨利息收入。兩者都是在水平收益率的基礎上記錄的。

貸款

總風險敞口-綜合			9月2023年3月30日												2022年12月31日
(以十億計)			貸款			無資金支持 承諾			總計 暴露						貸款			無資金支持 承諾			總計 暴露
金融機構			$	10.4		$	31.8		$	42.2					$	9.7		$	31.7		$	41.4
商業廣告			1.9			11.4			13.3						1.7			11.7			13.4
理財貸款			9.4			0.6			10.0						10.3			0.6			10.9
財富管理抵押貸款			9.2			0.2			9.4						9.0			0.2			9.2
商業地產			6.7			3.4			10.1						6.2			3.9			10.1
租賃融資			0.6			—			0.6						0.7			—			0.7
其他住宅按揭			1.0			—			1.0						0.4			—			0.4
透支			3.6			—			3.6						4.8			—			4.8
資本募集融資			3.5			3.2			6.7						3.4			3.5			6.9
其他			2.8			—			2.8						3.0			—			3.0
保證金貸款			17.2			—			17.2						16.9			—			16.9
總計			$	66.3		$	50.6		$	116.9					$	66.1		$	51.6		$	117.7

在9月1日2023年3月30日，我們與貸款相關的總敞口為1,169億美元，與2022年12月31日相比下降了1%，主要反映出財富管理貸款組合中透支和敞口的減少，但金融機構和其他住宅抵押貸款組合的敞口增加部分抵消了這一影響。

我們的金融機構和商業投資組合構成了我們最大的集中風險。截至9月1日，這些投資組合佔我們總敞口的47%。2023年30日和2022年12月31日。此外，我們的透支大多與金融機構有關。

紐約梅隆銀行25

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金融機構

金融機構投資組合如下所示。

金融機構 投資組合風險敞口 (數十億美元)			9月2023年3月30日																		2022年12月31日
			貸款			無資金支持 承諾			總計 暴露			庫存百分比 等級			到期百分比						貸款			無資金支持 承諾			總計 暴露
證券業			$	1.7		$	17.2		$	18.9		95		%	99		%				$	1.6		$	17.5		$	19.1
資產管理公司			1.5			8.0			9.5			97			81						1.6			7.6			9.2
銀行			6.8			1.5			8.3			85			97						6.1			1.5			7.6
保險			0.1			3.9			4.0			100			12						0.1			3.8			3.9
政府			—			0.2			0.2			100			42						—			0.2			0.2
其他			0.3			1.0			1.3			97			30						0.3			1.1			1.4
總計			$	10.4		$	31.8		$	42.2		94		%	84		%				$	9.7		$	31.7		$	41.4

截至9月1日，金融機構投資組合敞口為422億美元。2023年3月30日，與2022年12月31日相比增長2%，主要反映出銀行投資組合中風險敞口的增加。

金融機構的風險敞口是高質量的，94%的風險敞口符合我們在9月9日的內部信用評級分類的投資級相當標準。30,2023年。每個客户都被分配了一個內部信用評級，該評級基於多個維度被映射到等效的外部評級機構級別，這些維度會被持續評估，並可能隨着時間的推移而變化。對於非美國交易對手的評級，我們的內部信用評級通常上限為相當於交易對手所在國主權評級的評級，無論分配給交易對手的內部信用評級或基礎抵押品是什麼。

對金融機構的敞口一般是短期的，84%的敞口在一年內到期。在9月1日2023年30日，55%的金融機構敞口在90天內到期，而2022年12月31日這一比例為17%。

此外，64%的金融機構風險敞口是有擔保的。例如，證券業客户

資產管理公司經常以託管的有價證券為抵押借款。

在9月1日2023年30日，為交易商提供的與其三方回購活動相關的有擔保日內信貸總額為161億美元，並被納入證券業投資組合。交易商以市值超過未償還信貸金額的高質量流動抵押品來確保未償還的日內信貸。擔保日內信貸安排約佔金融機構投資組合中風險敞口的38%，每年都會進行審查和重新批准。

資產管理公司的投資組合敞口是高質量的，截至9月1日，97%的敞口符合我們的投資級同等評級標準。30,2023年。這些敞口通常是短期流動性工具，其中大部分是受監管的共同基金。

我們的銀行投資組合敞口主要與全球貿易融資有關。這些風險敞口是短期的，97%的風險敞口將在不到一年的時間內到期。截至9月1日，我們銀行投資組合敞口的投資級百分比為85%。2023年3月30日，而2022年12月31日時為86%。我們的非投資級敞口主要是在巴西的貿易融資貸款。

紐約梅隆銀行26號

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商業廣告

商業投資組合如下所示。

商業投資組合風險敞口			9月2023年3月30日																		2022年12月31日
(數十億美元)			貸款			無資金支持 承諾			總計 暴露			庫存百分比 等級			到期百分比						貸款			無資金支持 承諾			總計 暴露
服務和其他			$	1.1		$	3.4		$	4.5		98		%	34		%				$	0.8		$	3.2		$	4.0
製造業			0.5			3.6			4.1			96			15						0.5			4.1			4.6
能源和公用事業			0.3			3.7			4.0			91			5						0.3			3.7			4.0
媒體和電信			—			0.7			0.7			87			—						0.1			0.7			0.8
總計			$	1.9		$	11.4		$	13.3		95		%	18		%				$	1.7		$	11.7		$	13.4

截至9月1日，商業投資組合敞口為133億美元。2023年3月30日，比2022年12月31日下降1%，主要反映出製造業以及媒體和電信投資組合的敞口減少，但服務和其他投資組合的敞口增加部分抵消了這一影響。

我們的信貸戰略是專注於投資級客户，這些客户是我們非信貸服務的活躍用户。下表彙總了金融機構和商業投資組合中投資級風險敞口的百分比。

投資級投資組合的百分比
			截至的季度
			9月2023年3月30日			2023年6月30日			2023年3月31日			2022年12月31日			9月2022年3月30日
金融機構			94		%	94		%	95		%	95		%	96		%
商業廣告			95		%	95		%	95		%	95		%	95		%

理財貸款

截至9月1日，我們的財富管理貸款敞口為100億美元。302023年，相比之下，109億美元

2022年12月31日。理財貸款主要是向高淨值個人發放的貸款，其中大部分由客户的投資管理賬户或託管賬户擔保。

財富管理抵押貸款

截至9月1日，我們的財富管理抵押貸款敞口為94億美元。2023年3月30日，而2022年12月31日為92億美元。財富管理抵押貸款主要包括向高淨值個人發放的貸款，這些貸款以住宅物業為抵押。理財抵押貸款主要是利率可調的抵押貸款，最初的加權平均貸款與價值比率為61%。在9月1日302023年，只有不到1%的抵押貸款逾期。

在9月1日2023年30日，財富管理抵押貸款組合包括以下地理集中度：加利福尼亞州-21%；紐約-14%；佛羅裏達州-11%；馬薩諸塞州-8%；其他-46%。

紐約梅隆銀行27

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商業地產

按資產類別劃分的商業房地產投資組合的構成，包括擔保百分比，如下所示。

按資產類別劃分的商業地產投資組合構成			9月2023年3月30日									2022年12月31日
			總計 暴露			百分比 安穩(a)						總計 暴露			百分比 安穩(a)
(以十億計)
住宅			$	4.2		86		%				$	4.1		85		%
辦公室			2.6			74						2.8			75
零售			0.8			65						0.9			58
混合使用			0.8			30						0.8			33
酒店			0.6			40						0.6			42
醫療保健			0.5			58						0.4			49
其他			0.6			71						0.5			66
總商業地產			$	10.1		72		%				$	10.1		71		%

(A)風險是指房地產在每個資產類別中獲得的風險敞口的百分比。

截至9月1日，我們的商業房地產敞口總額為101億美元。2023年30日和2022年12月31日。我們的創收商業地產設施專注於經驗豐富的業主，並基於現有現金流採用適度槓桿結構。我們的商業房地產貸款活動還包括建設和改造設施。我們的客户羣包括經驗豐富的開發商和長期持有房地產資產的人士。貸款是根據現有或預計的現金流批准的，並得到評估和對當地市場狀況的瞭解的支持。開發貸款的結構是適度槓桿的，在許多情況下，涉及對開發商的某種程度的追索權。

在9月1日2023年3月30日，無擔保投資組合由房地產投資信託基金(“REITs”)和房地產運營公司組成，兩者都主要是投資級的。

在9月1日2023年3月30日，我們的商業房地產投資組合包括以下集中度：紐約地鐵-36%；房地產投資信託基金和房地產運營公司-28%；以及其他-36%。

租賃融資

截至9月1日，租賃融資組合敞口總額為6.33億美元。30億、2023年和2022年12月31日的6.57億美元。在9月1日302023年，100%的租賃敞口是投資級或相當於投資級的，包括由多元化資產支持的敞口，主要是房地產和

大型運輸設備。我們租賃剩餘價值敞口的最大組成部分與貨運相關的軌道車輛和飛機有關。資產既有國內的，也有國外的，主要集中在德國和美國。

其他住宅按揭

其他住宅抵押貸款組合主要由1-4個家庭住宅抵押貸款組成，截至9月1日總額為10億美元。30億、2023年和2022年12月31日的3.45億美元。包括在9月9日的此投資組合中。302023年是7.5億美元的固定利率巨型抵押貸款，主要在2023年第一季度購買，最初的加權平均貸款與價值比率為73%。

透支

透支主要涉及託管和證券結算客户，一般在兩個工作日內償還。

資本募集融資

資本募集融資包括向私募股權基金提供的貸款，這些貸款以基金投資者的資本承諾和基金的募資權利為擔保。

其他貸款

其他貸款主要包括向消費者發放的貸款，這些貸款完全以股票、共同基金和固定收益證券為抵押。

紐約梅隆銀行28號

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保證金貸款

截至9月1日，保證金貸款敞口為172億美元。30億、2023年和2022年12月31日的169億美元以有價證券為抵押。借款人

被要求維持超過貸款價值100%的每日抵押品保證金。保證金貸款包括截至9月1日的60億美元。2023年30日和2022年12月31日與一項向經紀自營商提供完全抵押貸款的定期貸款計劃有關。

信貸損失準備

我們的信貸策略是專注於投資級客户，他們是我們非信貸服務的活躍用户。我們對客户信用風險的主要風險敞口包括有資金的貸款、無資金的貸款合同承諾、備用信用證以及與我們的託管和證券結算業務相關的透支。

下表詳細説明瞭我們的信貸損失準備金的變化。

信貸損失準備活動			9月2023年3月30日			2023年6月30日						2022年12月31日			9月2022年3月30日
(百萬美元)
信貸損失準備期初餘額			$	323		$	320					$	280		$	310
信貸損失準備金			3			5						20			(30)
淨(沖銷)回收：
貸款：
其他住宅按揭			—			(1)						1			1
其他金融工具			(1)			(1)						(9)			(1)
淨(沖銷)回收			(1)			(2)						(8)			—
信貸損失準備期末餘額			$	325		$	323					$	292		$	280
貸款損失準備			$	211		$	191					$	176		$	164
與貸款有關的承付款的免税額			85			91						78			72
其他金融工具的撥備 (a)			29			41						38			44
信貸損失準備總額			$	325		$	323					$	292		$	280
貸款總額，期末			$	66,290		$	64,469					$	66,063		$	69,829
貸款損失準備佔貸款總額的百分比			0.32		%	0.30		%				0.27		%	0.23		%
貸款損失撥備和與貸款有關的承諾佔貸款總額的百分比			0.45		%	0.44		%				0.38		%	0.34		%

(A)準備金包括根據轉售協議出售和購買的聯邦基金和證券的信貸損失準備金、可供出售的證券、持有至到期的證券、應收賬款、銀行現金和到期款項以及銀行的計息存款。

2023年第三季度的信貸損失撥備為300萬美元，而2022年第三季度的收益為3000萬美元。

貸款損失撥備和與貸款有關的承擔撥備是

管理層對我們信貸組合中終身預期損失的估計。這一評價過程受到許多估計和判斷的影響。如果實際結果與預測或管理層的判斷不同，信貸損失撥備可能比未來的註銷更多或更少。

紐約梅隆銀行29

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根據我們在2022年年報“關鍵會計估計”中討論的對信貸損失撥備的評估，我們已將貸款和與貸款相關的承諾撥備分配如下。

貸款損失撥備的分配和 *與貸款相關的承諾(a)			9月2023年3月30日									2023年6月30日															2022年12月31日									9月2022年3月30日
(百萬美元)			$			%						$			%															$			%						$			%
商業地產			$	222		75		%				$	199		71		%													$	184		72		%				$	176		74		%
商業廣告			32			10						21			7															18			7						17			7
金融機構			22			7						32			11															24			9						20			8
財富管理抵押貸款			9			3						15			5															12			5						9			4
其他住宅按揭			6			2						9			3															8			3						8			3
資本募集融資			3			1						4			1															6			2						4			2
租賃融資			1			1						1			1															1			1						1			1
理財貸款			1			1						1			1															1			1						1			1
總計			$	296		100		%				$	282		100		%													$	254		100		%				$	236		100		%

(A)他説，截至9月1日，分配給保證金貸款、透支和其他貸款的津貼微不足道。2023年6月30日、2022年12月31日和9月30日30,2022年。

信貸損失撥備的分配具有內在的判斷性，無論損失的性質如何，整個信貸損失撥備都可用於吸收信貸損失。

我們的信貸損失準備金對許多因素很敏感，尤其是對每個借款人的信用評級，以及宏觀經濟預測假設，這些假設被納入我們對貸款組合預期壽命內的信貸損失的估計。因此，隨着宏觀經濟環境和相關預測的變化，信貸損失撥備可能會發生重大變化。以下敏感性分析並不代表管理層對我們的投資組合或經濟環境惡化的預期，而是作為評估信貸損失準備對關鍵投入變化的敏感性的假設情景。如果商業地產物業價值增加10%，所有其他信貸評級提高一個等級，則量化免税額將減少4700萬美元；如果商業房地產房地產價值下降10%，所有其他信貸評級下降一個等級，則量化免税額將增加8300萬美元。我們基於多情景的宏觀經濟預測用於確定9月1日。302023年信貸損失撥備由三種情況組成。基準情景反映了2023年第四季度GDP略有負增長，然後有所放緩，失業率略有上升，商業房地產價格在2024年底之前不斷下降。上行情景反映出GDP增長加快，失業率略有下降，商業地產價格較基線上漲。不利的一面

情景設想到2024年第二季度GDP出現負增長，隨後企穩，到2024年失業率將迅速上升，商業房地產價格將大幅低於基線。在2023年第三季度，我們將最大的權重放在了下行情景上，其次是基線情景，其餘的權重放在了上升情景上。從敏感性的角度來看，9月1日。30,2023年，如果我們對下行情景應用100%權重，信貸損失撥備將高出約8300萬美元。

不良資產

下表列出了我們的不良資產。

不良資產			9月2023年3月30日						2022年12月31日
(百萬美元)
不良貸款：
其他住宅按揭			$	24					$	31
財富管理抵押貸款			22						22
商業地產			—						54
不良貸款總額			46						107
擁有的其他資產			2						2
不良資產總額			$	48					$	109
不良資產比率			0.07		%				0.16		%
貸款損失/不良貸款準備			458.7						164.5
貸款損失/不良資產準備			439.6						161.5
貸款損失和與貸款有關的承諾/不良貸款撥備			643.5						237.4
貸款損失和與貸款有關的承擔/不良資產準備			616.7						233.0

紐約梅隆銀行30號

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截至9月1日，不良資產為4800萬美元。2023年3月30日，與2022年12月31日的1.09億美元相比，減少了6100萬美元。這一下降反映出商業房地產不良貸款的減少。

存款

截至9月1日，總存款為2775億美元。2023年12月30日，與2022年12月31日的2790億美元相比，下降了1%。這一下降反映了非美國辦事處的無息存款(主要是美國辦事處)和有息存款的減少，但美國辦事處的有息存款增加部分抵消了這一下降。

截至9月1日，無息存款為606億美元。2023年3月30日，而2022年12月31日為780億美元。計息存款主要是活期存款，截至9月1日總額為2,169億美元。2023年3月30日，而2022年12月31日為2010億美元。

短期借款

我們的資金來源主要是存款，其次是其他短期借款和長期債務。短期借款包括根據回購協議購買的聯邦基金和出售的證券，向客户和經紀自營商支付的款項，商業票據和其他借入的資金。某些短期借款，例如根據回購協議出售的證券，需要交付證券作為抵押品。

根據回購協議購買的聯邦基金和出售的證券包括與固定收益結算公司(“FICC”)的回購協議活動，我們按毛數記錄利息支出，但期末餘額和平均餘額反映了可強制執行的淨額結算協議下的抵銷影響。這項活動主要涉及政府證券抵押轉售和回購協議，這些協議是與新加入FICC並與FICC結算的客户簽署的。

對客户和經紀交易商的應付款項代表等待再投資的資金和按需支付的賣空收益。客户和經紀自營商的應付款是由客户交易活動和市場波動推動的。

紐約梅隆銀行可能發行在397天內到期的商業票據

於發行日起發行，到期前不可贖回，或須自願提前還款。

其他借款資金主要包括聯邦住房貸款銀行的借款、證券服務業務中的次級託管人賬户餘額透支、融資租賃負債以及潘興子公司的信用額度借款。透支通常與結算的時間差異有關。

流動資金和股息

紐約梅隆銀行將流動性定義為母公司及其子公司以合理成本快速有效地獲得資金或將資產轉換為現金，或展期或發行新債務的能力，特別是在市場緊張時期，並以合理的成本履行其短期(最長一年)債務的能力。融資流動性風險是指紐約梅隆銀行無法在不對日常運營或我們的財務狀況造成不利影響的情況下，以合理的成本滿足預期和意外的現金流和抵押品需求的現金和抵押品義務的風險。資金流動性風險可能來自資金錯配、無法將資產轉換為現金的市場約束、無法持有或籌集現金、隔夜存款較低、存款流失或或有流動性事件。

經濟狀況的變化或面臨的信貸、市場、運營、法律和聲譽風險也會影響紐約梅隆銀行的流動性風險狀況，並在我們的流動性風險框架中予以考慮。有關更多信息，請參閲我們2022年年度報告中的“風險管理-流動性風險”。

母公司的政策是在每個季度末獲得足夠的未支配現金和現金等價物，以支付到期日和其他預測的債務贖回、淨利息支付和隨後18個月期間的淨納税，並提供足夠的抵押品來滿足受聯邦儲備法第23A條約束的交易。截至9月9日30,2023年，父母遵守了這一政策。

我們監測和控制重要法人實體、分支機構、貨幣和業務線內部和之間的流動性敞口和資金需求，並考慮到(除其他因素外)對實體之間流動性轉移的任何適用限制。

紐約梅隆銀行31

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紐約梅隆銀行還管理着潛在的日內流動性風險。我們根據現有和預期的日內流動性資源(如現金餘額、日內剩餘信貸能力、日內應急資金和可用抵押品)監控和管理日內流動性，以使紐約梅隆銀行能夠在正常和合理嚴重的壓力條件下履行日內義務。

我們將內部流動性管理的可用資金定義為銀行的現金和到期、美聯儲和其他央行的計息存款、銀行的計息存款和出售的聯邦基金，以及根據轉售協議購買的證券。

下表列出了我們在期末和平均基礎上的可用資金總額。

可用資金			9月2023年3月30日			2022年12月31日			平均值
(百萬美元)									3Q23			2Q23			3Q22			YTD23			YTD22
現金和銀行到期款項			$	4,904		$	5,030		$	5,183		$	5,295		$	5,089		$	5,390		$	5,585
存放在美聯儲和其他中央銀行的有息存款			107,419			91,655			98,767			114,578			91,836			102,762			98,310
銀行的有息存款			12,999			17,169			12,287			13,919			16,298			14,129			17,189
根據轉售協議出售的聯邦基金和購買的證券			26,299			24,298			26,915			26,989			22,971			26,187			24,715
可用資金總額			$	151,621		$	138,152		$	143,152		$	160,781		$	136,194		$	148,468		$	145,799
可用資金總額佔總資產的百分比			37		%	34		%	36		%	38		%	33		%	36		%	34		%

截至9月1日，可用資金總額為1516億美元。2023年3月30日，而2022年12月31日為1382億美元。這一增長主要是由於美聯儲和其他央行的生息存款增加，但部分被銀行生息存款的減少所抵消。

2023年前9個月，平均非核心資金來源，如根據回購協議購買的聯邦基金和出售的證券、交易負債、其他借入資金和商業票據，為270億美元，而2022年前9個月為164億美元。這一增長主要反映了根據回購協議購買的聯邦基金和出售的證券以及其他借入的資金。

2023年前9個月，外國平均計息存款為889億美元，而2022年前9個月為1030億美元，主要來自證券服務、市場和財富服務部門中的歐洲業務。2023年前9個月的平均有息國內存款為1,208億美元，而2022年前9個月的平均有息存款為1,123億美元。這些變化主要反映了客户端的活動。

2023年前9個月，客户和經紀自營商的平均應付款為151億美元，2022年前9個月為171億美元。客户和經紀自營商的應付款是由客户交易活動和市場波動推動的。

2023年前九個月的平均長期債務為311億美元，2022年前九個月的平均長期債務為268億美元。

2023年前9個月的平均無息存款從2022年前9個月的890億美元降至614億美元，主要反映了客户的活動。

我們的證券服務、市場和財富服務業務部門的客户活動大幅減少，將減少我們獲得存款的機會。有關可能影響我們存款餘額的其他因素，請參閲“資產/負債管理”。

流動資金來源

母公司的主要流動資金來源是進入債市及股權市場、子公司派發股息，以及在一切照常的情況下通過與我們的中間控股公司(“IHC”)的承諾信貸安排向母公司提供的手頭現金和其他現金。

紐約梅隆銀行32號

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我們能否以有利的條件進入資本市場，或根本不能進入資本市場，部分取決於我們的信用評級，如下所示：

9月1日的信用評級。2023年3月30日

穆迪

標普(S&P)

惠譽

DBRS

家長：

長期優先債務

A1

(a)

A

AA-

AA型

次級債務

A2

(a)

A-

A

AA(低)

優先股

Baa1

(a)

BBB

BBB+

A

Outlook-父級

(a)

穩定

穩定

穩定

紐約梅隆銀行：

長期優先債務

AA2

(a)

AA-

AA型

AA(高)

次級債務

天然橡膠

(a)

A

天然橡膠

天然橡膠

長期存款

Aa1

AA-

AA+

AA(高)

短期存款

P1

A-1+

F1+

R-1(高)

商業票據

P1

A-1+

F1+

R-1(高)

新澤西州紐約梅隆：

長期優先債務

AA2

(A)(B)

AA-

AA型

(b)

AA(高)

長期存款

Aa1

AA-

AA+

AA(高)

短期存款

P1

A-1+

F1+

R-1%(高)

展望-銀行

(a)

穩定

穩定

穩定

(A)正在審查的評級。

(B)A+代表高級債務發行人違約評級。

NR-未評級。

2023年第三季度，穆迪投資者服務公司(“穆迪”)將母公司和我們的評級子公司的長期發行人評級、債務評級、交易對手風險評級和交易對手風險評估列入降級審查名單。穆迪還確認了母公司和評級子公司的所有Prime-1短期評級，以及紐約梅隆銀行和北卡羅來納州紐約梅隆銀行的長期存款評級。

截至9月1日，長期債務總額為292億美元。30億、2023年和2022年12月31日的305億美元。總計55億美元的到期和回購以及對衝長期債務公允價值的下降被45億美元的債券發行部分抵消。6億美元的長期債務將在2023年剩餘時間到期。

今年10月，母公司發行了9億美元的固定利率至浮動利率優先票據，2029年到期。從發行到2028年10月25日(但不包括在內)的年固定利率為6.317%，然後是複合擔保隔夜融資利率(SOFR)加159.8個基點的年利率。母公司還發行了11億美元的固定利率至浮動利率優先票據，2034年到期。從發行到2033年10月25日，但不包括在內，固定年利率為6.474%，然後是年息

複合SOFR加184.5個基點的利率。

紐約梅隆銀行可以發行紙幣和存單(“CD”)。在9月1日2023年3月30日和2022年12月31日，未償還票據分別為13億美元和7.8億美元。在9月1日2023年3月30日和2022年12月31日，分別有3.87億美元和1.22億美元的CD未償還。

紐約梅隆銀行還發行自發行之日起397天內到期的商業票據，到期前不可贖回或自願提前償還。截至9月1日，沒有未償還的商業票據。2023年30日和2022年12月31日。2023年前9個月的平均未償還商業票據為400萬美元，2022年前9個月的平均未償還商業票據為500萬美元。

在9月1日之後。30,2023，我們的美國銀行子公司可以向母公司宣佈大約22億美元的股息，而不需要監管豁免。此外，在9月1日，2023年，母公司的非銀行子公司的流動資產約為44億美元。對我們從子公司獲得資金的能力的限制更詳細地討論在“監督和

紐約梅隆銀行33

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監管-資本規劃和壓力測試-股息、股票回購和其他資本分配的支付“和合並財務報表附註19中，這兩個都在我們的2022年年報中。

潘興有限責任公司有一個未承諾的信貸額度，用於融資目的，由母公司擔保3億美元。2023年第三季度，這一額度下的平均借款不到100萬美元。潘興有限公司是紐約梅隆銀行在英國的間接子公司，擁有兩個單獨的未承諾信貸額度，總計2.56億美元。2023年第三季度，這些額度下的平均借款為1500萬美元。

雙重槓桿率是我們對子公司的股權投資除以我們合併的母公司股本的比率，其中包括我們的非累積永久優先股。簡而言之，雙槓杆率衡量的是子公司的股本在多大程度上是由母公司債務融資的。隨着雙重槓桿率的提高，這可能反映出為了支付利息和債務到期日，對公司現金流的更大需求。紐約梅隆銀行的雙倍槓桿率是在一個範圍內進行管理的，考慮到其主要子公司持有的大量未擔保可用流動資產(如中央銀行存款和政府證券)、公司基於現金產生費用的業務模式(2023年第三季度手續費收入佔總收入的74%)以及我們銀行子公司的股息能力。截至9月1日，我們的雙倍槓桿率為118.7%。2022年12月31日和2022年12月31日分別為30%、2023年和120.5，並在管理層的目標範圍內。

資金的使用

母公司資金的主要用途是回購普通股、支付股息、支付借款本金和利息、收購以及對子公司的額外投資。

2023年8月，向普通股股東支付了每股0.42美元的季度股息。2023年第三季度，我們的普通股股息支付率為35%。

2023年第三季度，我們以每股45.03美元的平均價格回購了1000萬股普通股，總成本為4.5億美元。

流動性覆蓋率(“LCR”)

美國監管機構已經制定了一項LCR，要求包括紐約梅隆銀行在內的某些銀行組織保持最低數量的無擔保優質流動資產(HQLA)，足以承受在假設的標準化嚴重流動性壓力情景下30天內的現金淨流出。

下表顯示了紐約梅隆銀行的綜合HQLA以及平均HQLA和平均LCR。

合併HQLA和LCR			9月2023年3月30日			2023年6月30日
(數十億美元)
現金(a)			$	107		$	118
證券(b)			70			93
合併HQLA總數(c)			$	177		$	211
合併HQLA總數-平均值(c)			$	180		$	198
平均綜合LCR			121		%	120		%

(A)債務主要包括存放在中央銀行的現金。

(B)債券主要包括美國政府支持的企業、美國財政部、主權國家和美國機構的證券。

(C)在調整前提出的綜合HQLA。在減記和流動性受困的影響後，截至9月1日，合併後的HQLA總額為1,400億美元。2023年6月30日和2023年6月30日分別為1510億美元和1510億美元，2023年第三季度和2023年第二季度的平均水平分別為1290億美元和1410億美元。

紐約梅隆銀行和我們每一家受影響的國內銀行子公司在整個2023年第三季度都至少符合美國LCR要求。

淨穩定籌資比率(“NSFR”)

NSFR是適用於包括紐約梅隆銀行在內的美國大型銀行組織的流動性要求。NSFR表示為一年內可用穩定資金與所需穩定資金的比率。2023年第三季度我們的平均綜合NSFR為136%，2023年第二季度為136%。

紐約梅隆銀行和我們每一家受影響的國內銀行子公司在整個2023年第三季度都至少遵守了NSFR要求。

紐約梅隆銀行34號

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現金流量表

下文概述了綜合現金流量表所反映的活動。雖然這些信息可能有助於突出某些宏觀趨勢和業務戰略，但在分析我們的淨收益和淨資產的變化時，現金流分析可能沒有那麼重要。我們相信，除了傳統的現金流分析外，本文中關於流動性和股息以及資產/負債管理的討論可能會為評估我們的流動性狀況和相關活動提供更有用的背景。

在截至9月9日的9個月裏，運營活動提供的淨現金為80億美元。302023年，而截至9月30日的9個月為121億美元。30,2022年。在截至9月1日的9個月中，2023年3月30日，業務提供的現金流主要來自收益和應計項目及其他淨額的變化。在截至9月1日的9個月中，2022年3月30日，運營提供的現金流主要來自交易資產、負債和收益的變化。

在截至9月9日的9個月裏，用於投資活動的淨現金為45億美元。302023年，而截至9月30日的9個月為53億美元。30,2022年。在截至9月1日的9個月中，2023年3月30日，淨額

用於投資活動的現金主要是由於存放在美聯儲和其他央行的計息存款的變化，以及根據轉售協議出售的聯邦基金和購買的證券的變化，部分被

投資證券。在截至9月1日的9個月中，2022年30日，用於投資活動的現金淨額主要是由於存放在美聯儲和其他央行的計息存款的變化，部分被根據轉售協議出售的聯邦基金和購買的證券的變化所抵消。

在截至9月9日的9個月裏，用於融資活動的淨現金為73億美元。302023年，而截至9月30日的9個月為75億美元。30,2022年。在截至9月1日的9個月中，2023年3月30日，用於融資活動的現金淨額主要是由於對客户和經紀自營商的應付款以及長期債務的償還、贖回和回購的變化，但部分被髮行長期債務的淨收益所抵消。在截至9月1日的9個月中，2022年3月30日，用於融資活動的現金淨額主要來自存款的變化、長期債務的償還以及對客户和經紀自營商的應付款項的變化，但由發行長期債務的收益部分抵消。

紐約梅隆銀行35

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資本

資本數據			9月2023年3月30日			2023年6月30日			2022年12月31日
(百萬美元，每股除外；普通股以千股為單位)
紐約梅隆銀行股東權益與總資產比率			10.1		%	9.5		%	10.0		%
紐約梅隆銀行普通股股東權益與總資產比率			8.9		%	8.4		%	8.8		%
紐約梅隆銀行股東權益總額			$	40,966		$	40,933		$	40,734
紐約梅隆銀行普通股股東權益總額			$	36,128		$	36,095		$	35,896
紐約梅隆銀行有形普通股股東權益-非公認會計準則(a)			$	18,964		$	18,821		$	18,686
普通股每股賬面價值			$	46.98		$	46.35		$	44.40
每股普通股有形賬面價值--非公認會計原則(a)			$	24.66		$	24.17		$	23.11
每股普通股收盤價			$	42.65		$	44.52		$	45.52
市值			$	32,801		$	34,671		$	36,800
已發行普通股			769,073			778,782			808,445
普通股每股現金股息			$	0.42		$	0.37		$	0.37
普通股派息率			35		%	29		%	60		%
普通股股息率(按年計算)			3.9		%	3.3		%	3.2		%

(A)請參閲第43頁開始的“補充信息--GAAP和非GAAP財務措施的解釋”，以對GAAP和非GAAP措施進行對賬。

截至9月1日，紐約梅隆銀行(Bank Of New York Mellon Corporation)股東權益總額增至410億美元。2023年為30億美元，2022年12月31日為407億美元。這一增長主要反映了收益，但被普通股回購活動和股息部分抵消。

截至9月1日，我們可供出售證券投資組合的未實現虧損(税後)，扣除套期保值，計入累計其他綜合收益，為23億美元。2023年3月30日，而2022年12月31日為24億美元。未實現淨虧損，包括套期保值的影響，隨着證券接近到期而減少，部分被更高利率的影響所抵消。

2023年前9個月，我們以每股47.06美元的平均價格回購了4580萬股普通股，總回購金額為22億美元。

2023年1月，我們宣佈了一項由董事會批准的股票回購計劃，規定從2023年1月1日開始回購至多50億美元的普通股。這項新的股份回購計劃取代了所有先前授權的股份回購計劃。

2023年7月，我們的董事會批准將普通股的季度現金股息增加14%，從每股0.34美元增加到0.42美元。增加的季度現金股息於2023年8月10日支付。

資本充足率

監管機構根據既定的量化衡量標準，為銀行控股公司(“BHC”)和銀行，包括紐約梅隆銀行和我們的銀行子公司確定一定的資本金水平。為了保持母公司作為金融控股公司的地位，我們在美國的銀行子公司和紐約梅隆銀行必須符合“資本充足”的條件。截至9月9日2023年3月30日和2022年12月31日，紐約梅隆銀行和我們的美國銀行子公司資本充足。未能達到監管標準，包括“資本充足”狀態或更普遍的資本充足率規則，可能會導致我們的活動受到限制，並對我們的財務狀況產生不利影響。請參閲“紐約梅隆銀行受監管的實體和附屬監管要求”和“風險因素-資本和流動性風險-未能滿足監管標準，包括”資本良好“和”管理良好“地位或資本充足率和流動性規則，這些問題的討論可能會導致我們的活動受到限制，並對我們的業務和財務狀況產生不利影響，這兩項都在我們的2022年年報中。

美國銀行機構的資本金規定是以巴塞爾銀行監管委員會採用的框架為基礎的，該委員會會不時進行修訂。有關這些資本金要求的更多信息，請參閲我們2022年年度報告中的“監督和監管”。

36紐約梅隆銀行

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下表顯示了我們的綜合和最大的銀行子公司監管資本比率。

綜合及最大銀行附屬公司監管資本比率			9月2023年3月30日																		2023年6月30日						2022年12月31日
			資本充裕						最低要求						資本 比率						資本 比率						資本 比率
												(a)
綜合監管資本比率: (b)
高級方法：
CET1比率			不適用			(c)			8.5		%				11.4		%				11.1		%				11.2		%
一級資本充足率			6		%				10						14.4						14.0						14.1
總資本比率			10						12						15.2						14.8						14.9
標準化方法：
CET1比率			不適用			(c)			8.5		%				11.9		%				11.8		%				11.3		%
一級資本充足率			6		%				10						15.1						15.0						14.4
總資本比率			10						12						16.1						16.0						15.3
第1級槓桿率			不適用			(c)			4						6.1						5.7						5.8
單反(d)			不適用			(c)			5						7.2						7.0						6.8
紐約梅隆銀行監管資本比率: (b)
高級方法：
CET1比率			6.5		%				7		%				15.8		%				15.6		%				15.6		%
一級資本充足率			8						8.5						15.8						15.6						15.6
總資本比率			10						10.5						15.9						15.7						15.7
第1級槓桿率			5						4						6.6						6.2						6.2
單反(d)			6						3						8.3						8.2						7.7

（a） 9月的最低要求30，2023包括最低閾值加上當前適用的緩衝區。 美國全球系統重要性銀行（“G-SIB”）附加費為1.5%。 反週期資本緩衝目前設定為0%。 壓力資本緩衝（“SCB”）規定為2. 5%，相等於標準化方法資本比率的監管最低要求。

(B)與我們的CET1、一級資本和總資本比率相比，根據美國資本規則，我們的有效資本比率是根據標準化方法和高級方法計算的比率中的較低者。1級槓桿率基於1級資本和季度平均總資產。

(C)擔心美聯儲的規定沒有為這些措施設定資本充足的門檻。

(D)補充説，SLR是基於一級資本和總槓桿敞口，其中包括某些表外敞口。

不適用-不適用。

截至2009年9月，我們在高級方法下的CET 1比率為11.4%。於二零二三年十二月三十一日及二零二二年十二月三十一日分別為11.2%及11.2%。 這一增長主要是由通過盈利和較低的RWA產生的資本推動的，部分被通過普通股回購和股息部署的資本所抵消。

截至9月30日，一級槓桿率為6.1%。於二零二三年十二月三十一日及二零二二年十二月三十一日分別為5.8%及5.8%。 這一增加主要反映了平均資產減少。

基於風險的資本比率根據期末資產負債表的規模以及資產投資的水平和類型而變化，槓桿比率根據季度資產負債表的平均規模而變化。 資產負債表的規模根據客户和市場活動的水平而在不同時期波動。 一般來説，當服務客户更積極地交易證券時，存款餘額和整個資產負債表都會更高。 此外，當市場經歷重大

波動或壓力，我們的資產負債表規模可能會隨着客户存款水平的增加而大幅增加。

除其他事項外，我們的資本比率必須受制於對模型校準的所有必要改進的預期合規性、監管機構對用作RWA計算一部分的某些模型的批准、其他改進、監管機構的進一步實施指導、市場實踐和標準以及紐約梅隆銀行可能對其業務做出的任何改變。由於這些因素，我們的資本比率可能會發生重大變化，並可能隨着時間和時期的不同而波動。

根據高級方法，我們的運營損失風險模型以外部損失為依據，包括對金融服務行業機構徵收的罰款和處罰，特別是與我們運營的業務有關的罰款和處罰，因此，外部損失已經影響並可能影響我們的業務。

紐約梅隆銀行37

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未來影響我們需要持有的資本金額。

下表列出了我們的資本構成和RWA。

資本構成和風險加權資產
			9月2023年3月30日			2023年6月30日			2022年12月31日
(單位：百萬)
CET1：
普通股股東權益			$	36,128		$	36,095		$	35,896
對以下各項進行調整：
商譽和無形資產(a)			(17,164)			(17,274)			(17,210)
退休基金淨資產			(353)			(350)			(317)
嵌入商譽			(273)			(278)			(279)
遞延税項資產			(63)			(58)			(56)
其他			(11)			(8)			(2)
CET1總數			18,264			18,127			18,032
其他一級資本：
優先股			4,838			4,838			4,838
其他			(9)			(8)			(14)
第1級資本總額			$	23,093		$	22,957		$	22,856
第2級資本：
次級債務			$	1,248		$	1,248		$	1,248
信貸損失準備			325			323			291
其他			(6)			(6)			(11)
總二級資本-標準化方法			1,567			1,565			1,528
超出預期的信貸損失			78			61			50
減去：信貸損失準備金			325			323			291
二級資本總額-高級方法			$	1,320		$	1,303		$	1,287
總資本：
標準化方法			$	24,660		$	24,522		$	24,384
先進的方法			$	24,413		$	24,260		$	24,143
風險加權資產：
標準化方法			$	153,363		$	153,359		$	159,096
高級方法：
信用風險			$	86,836		$	89,894		$	90,243
市場風險			3,072			2,629			2,979
操作風險			70,550			71,013			68,450
高級方法總數			$	160,458		$	163,536		$	161,672
第1級槓桿率的平均資產			$	379,630		$	403,206		$	396,643
單反的總槓桿風險敞口			$	318,865		$	326,215		$	336,049

(A)減去與無形資產和可抵税商譽相關的遞延税項負債。

下表列出了影響CET1資本的因素。

CET1代			3Q23
(單位：百萬)
CET1-期初			$	18,127
適用於紐約梅隆銀行公司普通股股東的淨收益			956
商譽和無形資產，扣除相關遞延税項負債			110
生成的總CET1			1,066
部署的資本：
普通股回購			(450)
普通股分紅(a)			(333)
已部署的總資本			(783)
其他綜合損益：
可供出售資產的未實現(虧損)			(15)
外幣折算			(185)
固定福利計劃			(3)
其他綜合損失合計(虧損)			(203)
額外實收資本(b)			67
其他附加(扣減)：
退休基金淨資產			(3)
嵌入商譽			5
遞延税項資產			(5)
其他			(7)
其他合計(扣除額)			(10)
生成的淨CET1			137
CET1-期末			$	18,264

(A)股息包括以股份為基礎的獎勵的股息等價物。

(B)費用主要與股票獎勵和為員工福利計劃發行的股票有關。

下表顯示了對9月1日綜合資本充足率的影響。2023年普通股權益增加或減少1億美元，或RWA、季度平均資產或總槓桿敞口增加或減少10億美元。

9月1日綜合資本充足率的敏感度。2023年3月30日
			增加或減少
(單位：基點)			1億美元 共同之處： 股權						10億美元的淨淨資產、季度平均資產或總槓桿敞口
CET1：
標準化方法			7			Bps			8			Bps
先進的方法			6						7
第一級資本：
標準化方法			7						10
先進的方法			6						9
總資本：
標準化方法			7						11
先進的方法			6						10
第1級槓桿			3						2
單反			3						2

紐約梅隆銀行38號

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壓力資本緩衝

2023年7月，美聯儲宣佈，從2023年10月1日到9月1日，紐約梅隆銀行的SCB要求將保持在2.5%，相當於監管下限。30,2024年。渣打銀行取代了靜態的2.5%的資本保存緩衝，用於CCAR BHC的標準化方法資本比率。渣打銀行不適用於銀行子公司，這些子公司仍然受到2.5%的靜態資本保護緩衝的約束。有關更多信息，請參閲我們2022年年度報告中的“監督和監管”。

渣打銀行最終規則一般不要求事先批准超過公司資本計劃分配的普通股回購，前提是此類分配符合適用的資本要求和緩衝，包括渣打銀行。

總損失吸收能力(“TLAC”)

以下彙總了紐約梅隆銀行對外TLAC和對外長期債務(LTD)比率的最低要求，以及目前適用的緩衝。

			作為RWA的百分比(a)			佔總槓桿敞口的百分比
符合條件的外部TLAC比率			監管最低18%外加緩衝(b)等於2.5%的和，方法1 G-SIB附加費(目前為1%)和反週期資本緩衝(如果有)			監管最低7.5%外加緩衝(c)相當於2%
符合條件的外部限制比率			監管最低6%，外加方法1或方法2 G-SIB附加費中較大的一個(目前為1.5%)			4.5%

(A)標準方法和高級方法之間的較大取捨。

(B)僅使用CET1即可滿足緩衝要求。

(C)僅使用一級資本即可滿足緩衝要求。

外部TLAC包括母公司的一級資本和由其發行的符合條件的無擔保有限責任公司，其剩餘期限至少為一年，並滿足某些其他條件。 合資格有限責任公司包括符合若干其他條件的合資格無抵押債務證券的未付本金結餘，須就兩年內到期支付的金額進行扣減。 12月前發行的債券。

31，2016已永久祖父的程度上，這些文書否則將不合格，只有由於包含不允許的加速權利或受外國法律管轄。

下表顯示了我們的對外TLAC和對外LTD比率。

TLAC和LTD比率			9月2023年3月30日
			最低要求 所需			最小比率 帶緩衝區
									比率
符合條件的外部TLAC：
作為RWA的百分比			18.0		%	21.5		%	30.6		%
佔總槓桿敞口的百分比			7.5		%	9.5		%	15.4		%
合資格外部有限公司：
作為RWA的百分比			7.5		%	不適用			14.6		%
佔總槓桿敞口的百分比			4.5		%	不適用			7.3		%

不適用-不適用。

如果紐約梅隆銀行維持基於風險的比率或槓桿TLAC措施高於最低要求水平，但基於風險的比率或槓桿低於具有緩衝的最低水平，我們將面臨股息、股權回購和基於缺口金額和合格留存收入的可自由支配高管薪酬方面的限制。

交易活動和風險管理

我們的交易活動專注於為我們的客户充當做市商，根據沃爾克規則為客户交易提供便利並降低風險對衝。為客户進行做市活動的風險由我們的交易員管理，並通過頭寸限制制度、風險價值(VaR)方法和其他市場敏感度衡量標準限制總風險敞口。VaR是指在特定的置信度水平下，在規定的時間範圍內，由於不利的市場波動而造成的潛在價值損失。管理層使用的VaR的計算如下所示，假設持有期為一天，採用99%的置信度，並納入非線性產品特徵。VaR便於對不同風險特徵的投資組合進行比較。VaR還捕捉到了全公司層面上聚合風險的分散。

紐約梅隆銀行39

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VaR是一項關鍵的風險管理措施，重要的是要注意VaR的固有限制，其中包括：

•VaR不會估計可能出現極端波動的較長時間範圍內的潛在損失；

•VaR沒有考慮到市場流動性的潛在變異性；以及

•之前市場風險因素的變動可能不會對未來所有市場變動產生準確的預測。

有關VaR方法的更多信息，請參閲合併財務報表附註17。

下表顯示了使用歷史模擬VaR模型計算的指定期間交易組合的VaR金額。

變量 (a)			3Q23									9月2023年3月30日
(單位：百萬)			平均值			最低要求			極大值
利率			$	2.6		$	1.9		$	4.6		$	2.4
外匯			2.5			2.0			3.2			2.1
權益			0.1			—			0.3			0.2
信用			1.2			0.9			1.7			1.3
多元化經營			(4.3)			不適用			不適用			(4.1)
整體投資組合			2.1			1.3			3.2			1.9

變量 (a)			2Q23									2023年6月30日
(單位：百萬)			平均值			最低要求			極大值
利率			$	3.1		$	2.0		$	5.1		$	2.6
外匯			3.0			2.0			4.5			2.3
權益			0.1			—			0.3			0.1
信用			1.4			1.0			2.0			1.3
多元化經營			(4.6)			不適用			不適用			(4.0)
整體投資組合			3.0			1.8			4.9			2.3

變量 (a)			3Q22									9月2022年3月30日
(單位：百萬)			平均值			最低要求			極大值
利率			$	4.1		$	2.6		$	7.5		$	3.3
外匯			3.9			2.7			7.1			4.7
權益			0.2			0.1			0.5			0.2
信用			1.9			1.0			4.4			3.9
多元化經營			(5.6)			不適用			不適用			(7.1)
整體投資組合			4.5			2.5			7.7			5.0

變量 (a)			YTD23
(單位：百萬)			平均值			最低要求			極大值
利率			$	3.2		$	1.9		$	7.6
外匯			3.0			2.0			5.7
權益			0.1			—			0.3
信用			1.4			0.7			3.5
多元化經營			(4.7)			不適用			不適用
整體投資組合			3.0			1.3			8.9

變量 (a)			YTD22
(單位：百萬)			平均值			最低要求			極大值
利率			$	4.4		$	1.6		$	9.3
外匯			3.6			2.2			10.2
權益			0.3			—			0.9
信用			1.9			1.0			4.4
多元化經營			(4.8)			不適用			不適用
整體投資組合			5.4			2.5			11.4

(A)風險價值風險敞口不包括本公司綜合投資管理基金及種子資本投資的影響。

N/M-因為對於不同的風險成分，最小和最大可能出現在不同的日期，所以計算最小和最大的投資組合多樣化效果沒有意義。

VaR的利率部分代表其價值主要由利率水平驅動的工具。這些工具包括但不限於美國國債、掉期、掉期、遠期利率協議、交易所交易的期貨和期權以及其他利率衍生產品。

VaR的外匯部分代表其價值主要隨貨幣匯率或利率的水平或波動而變化的工具。這些工具包括但不限於貨幣餘額、現貨和遠期交易、貨幣期權和其他貨幣衍生產品。

VaR的權益部分由以國內外普通股或其他權益掛鈎工具的形式代表所有權權益的工具組成。這些工具包括但不限於普通股、交易所交易基金、優先股、上市股票期權(看跌期權)、場外股票期權、股票總回報掉期、股票指數期貨和其他股票衍生產品。

VaR的信用成分代表其價值主要由信用利差水平驅動的工具，即特殊違約風險。這些工具包括但不限於單一發行人信用違約互換，以及具有公司和市政信用利差敞口的證券。

VaR的多樣化組成部分是組合投資組合和抵消頭寸時產生的風險降低收益，以及風險因素變動的相關行為。

紐約梅隆銀行40號

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在2023年第三季度，利率風險產生了平均總VaR的41%，外匯風險產生了平均總VaR的39%，股票風險產生了平均總VaR的1%，信用風險產生了平均總VaR的19%。在2023年第三季度，我們的每日交易損失沒有超過我們計算的整體投資組合的VaR金額。

下表顯示了過去五個季度我們的交易收入或虧損在特定範圍內的交易日數量。

交易收入(虧損)分配(a)
			截至的季度
(百萬美元)			9月2023年3月30日			2023年6月30日			2023年3月31日			2022年12月31日			9月2022年3月30日
收入範圍：			天數
低於$(2.5)			—			—			—			2			—
$(2.5) – $0			5			2			1			4			3
$0 – $2.5			14			15			20			13			10
$2.5 – $5.0			24			37			26			24			32
超過5.0美元			20			9			15			20			19

(A)中期交易收入(虧損)包括主要與客户的現滙和遠期外匯交易、衍生品和證券交易有關的已實現和未實現損益，不包括任何關聯佣金、承銷費和淨利息收入。

交易資產包括債務和股權工具以及衍生資產，主要是外匯和利率合約，不被指定為對衝工具。截至9月1日，交易資產為107億美元。30億、2023年和2022年12月31日的99億美元。

交易負債包括債務和權益工具以及衍生工具，主要是外匯和利率合同，不被指定為對衝工具。截至9月1日，交易負債為74億美元。30億、2023年和2022年12月31日的54億美元。

在我們的衍生品合約公允價值方法下，假設基於AA信用曲線的時間貼現，對每個頭寸進行初始的“風險中性”估值。此外，我們在得出衍生品的公允價值時會考慮信用風險。

我們在衡量衍生品頭寸的公允價值時，反映了外部信用評級以及我們和我們的交易對手的可見信用違約互換利差。因此，我們衍生品頭寸的估值對

我們自身以及我們交易對手的信用利差目前的變化。

在9月1日302023年，我們的場外衍生品資產，包括那些在對衝關係中的資產，27億美元，包括1200萬美元的信用估值調整(CVA)扣除。我們的場外衍生品負債為32億美元，包括與我們自己的信用利差相關的800萬美元的借記估值調整(DVA)。扣除套期保值，2023年第三季度CVA減少了不到100萬美元，DVA增加了不到100萬美元，這使得投資和其他收入-其他交易收入-增加了不到100萬美元。淨影響減少了投資和其他收入-2023年第二季度其他交易收入減少了不到100萬美元，增加了投資和其他收入-2022年第三季度其他交易收入減少了300萬美元。

下表彙總了我們的風險敞口，扣除與我們的衍生品交易對手相關的抵押品，這是根據內部風險管理基礎確定的。交易對手信用評級的重大變化可能會改變紐約梅隆銀行面臨的信用風險水平。

外匯和其他交易 *交易對手風險-評級概況
			9月2023年3月30日									2022年12月31日
(百萬美元)			風險敞口，抵押品淨額			風險敞口百分比，扣除抵押品						風險敞口，抵押品淨額			風險敞口百分比，扣除抵押品
投資級			$	2,056		96		%				$	2,553		98		%
非投資級			82			4		%				63			2		%
總計			$	2,138		100		%				$	2,616		100		%

資產/負債管理

我們多元化的業務活動包括處理證券、接受存款、投資證券、放貸、籌集資金為資產和其他交易提供資金。這些活動帶來的市場風險包括利率風險和外匯風險。我們的主要市場風險是受到美元利率和某些外幣利率變動的影響。我們積極管理利率敏感性，並使用盈利模擬和貼現現金流模型來識別利率敞口。

紐約梅隆銀行41

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收益模擬模型是用於評估税前淨利息收入在基線情景和假設利率情景之間的變化的主要工具。利率敏感性是通過計算在12個月的測算期內不同情景之間的税前淨利息收入的變化來量化的。

基準情景包括市場對遠期利率的預期和管理層對客户存款利率、信用利差、貸款和證券提前還款行為的變化以及每個季度末用於利率風險管理的衍生金融工具的影響的假設。這些假設是通過歷史分析和未來預期定價行為的組合而形成的，具有內在的不確定性。由於利率變化的時間、幅度和頻率，以及市場狀況和管理層戰略的變化等因素，實際結果可能與預期結果大不相同。客户存款水平和組合是影響基準和假設利率情景中淨利息收入的關鍵假設。盈利模擬模型假設了靜態的存款水平和組合，還假設管理層不會採取任何行動來緩解利率變化的影響。通常，基準方案使用本季度的平均存款餘額。

在下表中，我們使用盈利模擬模型來評估各種假設利率情景與基準情景相比的影響。在每一種情況下，所有貨幣的利率在預測開始時都會立即調高或調低。長期利率定義為所有期限等於或大於三年，短期利率定義為所有期限等於或小於三個月。在適用的情況下，插入臨時期限點。利率變化的影響可能不是線性的。因此，這種收益模擬的結果不應被推斷為比下表所示的更嚴重的利率情景。

下表顯示了紐約梅隆銀行的淨利息收入敏感性。

淨利息收入的估計變化 (單位：百萬)			9月2023年3月30日			2023年6月30日			9月2022年3月30日
與基準相比高出100個基點的速率衝擊			$	166		$	324		$	267
長期上升100個基點，短期保持不變			13			7			(17)
短期上升100個基點，長期保持不變			153			317			283
長期下降100個基點，短期保持不變(a)			(14)			(13)			14
短期下降100個基點，長期保持不變			(214)			(346)			(408)
與基準相比下降100個基點的速率衝擊			(228)			(358)			(394)

(A)更新了兩個前期，以反映長期利率下降100個基點的影響，而短期利率保持不變。

在9月1日2023年6月30日，利率上調100個基點對淨利息收入的影響與2023年6月30日相比有所下降。主要驅動因素是最近一個季度存款餘額下降，這降低了利率上升帶來的好處。

雖然淨利息收入敏感度情景計算假定存款餘額是靜態的，以促進期間間的一致比較，但淨利息收入受到存款餘額變化的影響。無息存款對短期利率的變化特別敏感。

為了説明淨利息收入對存款流失的敏感度，我們估計，以美元計價的無息存款瞬時減少/增加50億美元，將使上表中上升100個基點的方案的淨利息收入敏感度減少/增加約3.2億美元。如果假定決選是有息存款和無息存款的混合，那麼影響會更小。

此外，在短期利率較低的時期，貨幣市場共同基金費用和其他類似費用通常會被免除，以保護投資者免受負回報的影響。有關貨幣市場手續費減免的更多細節，請參閲我們2022年年報中的“手續費和其他收入”。

有關影響存款增長或收縮的因素的討論，請參閲我們在2022年年報中的“風險因素-資本和流動性風險-如果我們不有效地管理我們的流動性，我們的業務、財務狀況和運營結果可能會受到不利影響”。

紐約梅隆銀行42號

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補充信息–對公認會計原則和非公認會計原則財務計量的解釋

紐約梅隆銀行在這份10-Q表格中列入了一些有形基礎上的非GAAP財務計量，作為GAAP信息的補充，這些信息不包括商譽和無形資產，不包括遞延税項負債。我們認為，有形普通股權益回報率--非公認會計原則--對投資者來説是額外有用的信息，因為它是對那些能夠產生收入的資產的衡量；而每股普通股有形賬面價值--非公認會計原則--是額外有用的信息，因為它代表了有形資產相對於已發行普通股的水平。

紐約梅隆銀行公佈了不包括重要項目的收入指標，包括處置收益。還列出了不包括商譽減值、遣散費和訴訟準備金等顯著項目的費用計量。訴訟準備金是對可能發生並可合理估計的或有損失的應計費用，但不包括與業務有關的標準法律費用。總收入、非利息支出、適用於紐約梅隆銀行普通股股東的淨收入、稀釋後每股收益和實際税率，不包括值得注意的項目

上面提到的，也提供了。提供這些措施是為了允許投資者在與管理層對業務的看法一致的基礎上查看財務措施。

在不變貨幣基礎上列報投資管理費和績效費用的增長率，使投資者能夠評估外幣匯率變化的重要性。在不變貨幣基礎上的增長率是通過將本期外幣匯率適用於上一期收入來確定的。我們相信，作為對公認會計準則信息的補充，這一陳述將使投資者更清楚地瞭解相關收入結果，而不會受到外幣匯率波動的影響。

紐約梅隆銀行還計入了調整後的税前營業利潤率–非公認會計原則，這是投資和財富管理業務部門的税前營業利潤率，扣除分配和服務費用，該費用被傳遞給分銷或服務我們管理的資金的第三方。我們認為，在評估投資和財富管理業務部門相對於行業競爭對手的表現時，這一衡量標準是有用的。

下表列出了普通股權益和有形普通股權益收益的對賬情況。

普通股權益回報率和有形普通股權益對賬			3Q23						2Q23			3Q22			YTD23			YTD22
(百萬美元)
適用於紐約梅隆銀行普通股股東的淨收益-GAAP			$	956					$	1,031		$	319		$	2,892		$	1,853
新增：*無形資產攤銷			15						14			17			43			51
減去：無形資產攤銷的税收影響			3						4			4			10			12
適用於紐約梅隆銀行普通股股東的調整後淨收益，不包括無形資產攤銷--非GAAP			$	968					$	1,041		$	332		$	2,925		$	1,892
平均普通股股東權益			$	35,983					$	35,769		$	35,942		$	35,787		$	36,483
減去：平均商譽			16,237						16,219			17,189			16,206			17,341
平均無形資產			2,875						2,888			2,922			2,887			2,950
附註：遞延税項負債--可抵税商譽			1,197						1,193			1,175			1,197			1,175
*遞延税項負債--無形資產			657						660			660			657			660
平均有形普通股股東權益-非公認會計準則			$	18,725					$	18,515		$	17,666		$	18,548		$	18,027
普通股權益回報率(按年計算)-GAAP			10.5		%				11.6		%	3.5		%	10.8		%	6.8		%
有形普通股權益回報率(按年計算)-非公認會計原則			20.5		%				22.6		%	7.5		%	21.1		%	14.0		%

紐約梅隆銀行43

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下表顯示了每股普通股賬面價值和有形賬面價值的對賬情況。

每股普通股賬面價值和有形賬面價值對賬			9月2023年3月30日			2023年6月30日			2022年12月31日			9月2022年3月30日
(百萬美元，每股金額除外，除非另有説明)
紐約梅隆銀行期末股東權益-GAAP			$	40,966		$	40,933		$	40,734		$	39,737
減去：優先股			4,838			4,838			4,838			4,838
紐約梅隆銀行期末普通股股東權益-GAAP			36,128			36,095			35,896			34,899
減值：商譽			16,159			16,246			16,150			16,412
無形資產			2,859			2,881			2,901			2,902
附註：遞延税項負債--可抵税商譽			1,197			1,193			1,181			1,175
遞延税項負債--無形資產			657			660			660			660
紐約梅隆銀行期末有形普通股股東權益-非GAAP			$	18,964		$	18,821		$	18,686		$	17,420
期末已發行普通股(單位：千)			769,073			778,782			808,445			808,280
每股普通股賬面價值(簡寫為GAAP)			$	46.98		$	46.35		$	44.40		$	43.18
每股普通股有形賬面價值--非公認會計原則			$	24.66		$	24.17		$	23.11		$	21.55

下表顯示了總收入、非利息支出、適用於普通股股東的淨收入和稀釋後每股普通股收益的增長情況。

非公認會計準則計量的對賬，不包括重要項目																														YTD23
																		2023年第3季度與												不同於
(百萬美元，每股除外)			3Q23									3Q22						3Q22						YTD23			YTD22			YTD22
總收入-GAAP			$	4,374								$	4,279					2		%
減去：處置收益(反映在投資和其他收入中)			2									37
調整後總收入--非GAAP			$	4,372								$	4,242					3		%
非利息支出(簡寫為GAAP)			$	3,089								$	3,679					(16)		%				$	9,300		$	9,797		(5)		%
減去：遣散費			41									32												67			32
訴訟準備金			5									2												46			105
商譽減值			—									680												—			680
調整後的非利息支出--非公認會計原則			$	3,043								$	2,965					3		%				$	9,187		$	8,980		2		%
適用於紐約銀行普通股股東的淨收益 紐約梅隆公司-GAAP			$	956								$	319					200		%
減去：處置收益(反映在投資和其他收入中)			—									28
減去：遣散費			(32)									(25)
訴訟準備金			(4)									(2)
商譽減值			—									(665)
適用於紐約梅隆銀行公司普通股股東的調整後淨收益--非公認會計準則			$	992								$	983					1		%
稀釋後每股普通股收益			$	1.22								$	0.39					213		%
減去：處置收益(虧損)(反映在投資和其他收入中)			—									0.03
減去：遣散費			(0.04)									(0.03)
訴訟準備金			(0.01)									—
商譽減值			—									(0.82)
值得注意的項目對普通股每股攤薄收益的影響			(0.05)									(0.81)			(a)
調整後稀釋後每股普通股收益-非公認會計準則			$	1.27								$	1.21					5		%

(A)由於四捨五入，它不能用腳走路。

紐約梅隆銀行44號

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下表顯示了對實際税率的調節。

有效税率對賬
(百萬美元)			3Q22
所得税準備金(簡寫為GAAP			$	242
減去：處置收益(反映在投資和其他收入中)			9
減去：遣散費			(7)
訴訟準備金			—
商譽減值			(15)
所得税調整準備金--非公認會計準則			$	255
税前收益(簡寫為GAAP)			$	630
減去：處置收益(反映在投資和其他收入中)			37
減去：遣散費			(32)
訴訟準備金			(2)
商譽減值			(680)
調整後税前收益--非公認會計原則			$	1,307
有效税率(簡寫為GAAP			38.4		%
調整後的有效税率--非公認會計原則			19.5		%

下表列出了外幣匯率變化對我們的綜合投資管理和績效費用的影響。

不變貨幣調節-合併									2023年第3季度與
(百萬美元)			3Q23			3Q22			3Q22
投資管理和績效費用(簡寫為GAAP)			$	777		$	800		(3)		%
外幣匯率變動的影響			—			15
調整後的投資管理和績效費用--非公認會計準則			$	777		$	815		(5)		%

下表列出了外幣匯率變化對投資和財富管理業務部門報告的投資管理和績效費用的影響。

恆定貨幣對賬–投資和財富管理業務板塊									2023年第3季度與
(百萬美元)			3Q23			3Q22			3Q22
投資管理和績效費用(簡寫為GAAP)			$	776		$	798		(3)		%
外幣匯率變動的影響			—			15
調整後的投資管理和績效費用--非公認會計準則			$	776		$	813		(5)		%

紐約梅隆銀行45

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下表顯示了投資和財富管理業務部門的非利息支出、所得税前收入和税前營業利潤率的對賬情況。

非公認會計準則計量的對賬--投資和財富管理業務部門
																					2023年第3季度與
(百萬美元)			3Q23												3Q22						3Q22									YTD22
非利息支出(簡寫為GAAP)			$	672											$	1,356														$	2,802
減去：遣散費			5												(1)															(1)
商譽減值			—												680															680
調整後的非利息支出--非公認會計原則			$	667											$	677														$	2,123
所得税前收益(虧損)(簡寫為GAAP			$	164											$	(497)					不適用									$	(77)
減去：遣散費			(5)												1															1
商譽減值			—												(680)															(680)
調整後所得税前收入--非公認會計原則			$	169											$	182					(7)		%							$	602
總收入-GAAP															$	862														$	2,725
更少： 配送費和維修費															88															258
調整後總收入，扣除分銷和服務費用--非GAAP															$	774														$	2,467
税前營業利潤率(簡寫為GAAP(a)															(57)		%													(3)		%
經調整的税前營業利潤率，扣除分銷和服務費用-非GAAP(a)															(64)		%													(3)		%
經調整的税前營業利潤率，扣除分銷和服務費用，不包括顯著項目-非GAAP(a)															24		%													24		%

(A)等於所得税前收入除以總收入。

税前營業利潤率對賬-投資和財富管理業務部門
(百萬美元)			3Q23			2Q23			1Q23			4Q22						YTD23
所得税前收入(簡寫為GAAP)			$	164		$	129		$	93		$	125					$	386
總收入-GAAP			$	827		$	813		$	827		$	825					$	2,467
減去：分銷和服務費用			87			93			86			87						266
調整後總收入，扣除分銷和服務費用--非GAAP			$	740		$	720		$	741		$	738					$	2,201
税前營業利潤率(簡寫為GAAP(a)			20		%	16		%	11		%	15		%				16		%
經調整的税前營業利潤率，扣除分銷和服務費用-非GAAP(a)			22		%	18		%	13		%	17		%				18		%

(A)等於所得税前收入除以總收入。

紐約梅隆銀行46號

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最近會計和監管方面的發展

最近的會計發展

以下由財務會計準則委員會(“FASB”)發佈的會計準則截至9月1日尚未採用。30,2023年。

會計準則更新(ASU)2023-02，投資-權益法和合資企業(主題323)：使用比例攤銷法對税收抵免結構中的投資進行會計處理

2023年3月，FASB發佈了ASU 2023-02，用比例攤銷法核算税收抵免結構中的投資，它允許報告實體選擇對其税收股權投資進行會計處理，而不考慮從其獲得所得税抵免的税收抵免計劃，如果滿足某些條件，則使用比例攤銷法。根據比例攤銷法，實體按收到的所得税抵免和其他所得税優惠按比例攤銷投資的初始成本，並將損益表中的淨攤銷和所得税抵免和其他所得税優惠確認為所得税撥備的組成部分。

該ASU將於2024年1月1日生效，並允許提前採用。紐約梅隆銀行目前正在評估關於我們在可再生能源項目上的投資的這一指導意見，這些項目歷來沒有資格應用比例攤銷法。這些投資目前造成的投資和其他收入損失被計入所得税準備金的福利和抵免所抵消。對符合資格標準的可再生能源投資採用這一新指導方針的影響將是投資和其他收入的增加，以及綜合損益表所得税撥備的增加。

最近的監管和其他事態發展

有關與我們的運營相關的其他監管事項的摘要，請參閲截至2023年3月31日和2023年6月30日的Form 10-Q中的“最新監管動態”，以及2022年年報中的“監督和監管”

報告。以下討論總結了可能影響紐約梅隆銀行的某些監管、立法和其他事態發展。

聯邦存款保險公司(“FDIC”)特別評估

2023年5月11日，FDIC提出了一項規則，對受保存款機構(IDI)進行特別評估，以追回與硅谷銀行和Signature Bank倒閉相關的存款保險基金(DIF)的損失。根據該提案，FDIC將從每個IDI收取一項特別評估，年率約為IDI估計的未投保存款的12.5個基點(不包括截至2022年12月31日的前50億美元估計未投保存款)。對於屬於包含多個IDI的控股公司的IDI，50億美元的扣除額將根據IDI估計的未投保存款佔綜合銀行組織中所有IDI關聯公司持有的估計未投保存款總額的百分比進行分配。特別評估將在最初的八個季度的特別評估期內收集，第一個季度評估期從2024年1月1日開始，可能會延長評估期限，並可能對DIF的任何缺口進行一次性的最終特別評估。如果按照建議最終確定評估，我們估計將在規則最終確定的季度記錄約4.7億美元的非利息支出，這將對該季度的運營結果產生重大影響。

美國監管資本要求

2023年7月27日，美聯儲、貨幣監理署和聯邦存款保險公司提議大幅修訂適用於大型銀行組織和包括紐約梅隆銀行在內的大量交易活動的銀行組織的資本金要求。擬議的修訂將實施巴塞爾銀行監管委員會2017年12月為敲定巴塞爾III改革而發佈的國際資本標準，以及巴塞爾委員會於2019年2月敲定的修訂後的市場風險資本要求標準。此外，2023年7月27日，美聯儲提議修改其關於包括紐約梅隆銀行在內的GSIB基於風險的資本附加費的規則。提交對提案的意見的期限已延長至1月1日。

紐約梅隆銀行47

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16年，2024年。我們繼續評估這些建議的潛在影響。

歐洲央行(ECB)對最低準備金的薪酬

2023年7月27日，歐洲央行管理委員會設立了0%的薪酬，作為信貸機構在一段維護期內平均必須存放在歐元系統國家央行的最低準備金的薪酬。這一變化自9月1日開始的儲備維護期開始時生效。2023年。

FDIC長期債務和清潔控股公司要求

2023年8月29日，美聯儲提議修訂其適用於包括紐約梅隆銀行在內的G-SIB的總虧損吸收能力(TLAC)規則。除其他要求外，該提案將(I)要求用於滿足TLAC和長期債務要求的新發行的G-SIB長期債務的最低面值為400,000美元，以及(Ii)根據通知和意見程序，要求G-SIB維持高於或低於規則一般要求的合格TLAC或長期債務工具的數量。該提案還將豁免某些協議，使其不受TLAC規則關於與第三方簽訂合格金融合同的乾淨控股公司禁令的範圍的限制。對擬議規則的評論截止日期為2023年11月30日。我們正在評估擬議規則的潛在影響。

大型銀行的FDIC解決方案規劃

2023年8月29日，FDIC提議對適用於承保IDI的解決計劃規則進行修訂。擬議修正案將擴大國際開發協會決議計劃的某些內容要求，將提交決議計劃的頻率從3年週期調整為2年週期，並要求在提交申請年間的過渡期內補充提交信息。對擬議規則的評論截止日期為2023年11月30日。我們正在評估擬議規則的潛在影響。

《美國證券交易委員會基金命名規則》

9月1日2023年7月20日，美國證券交易委員會通過修正案，擴大了美國證券交易委員會認為以基金名義具有實質性欺騙性和誤導性的術語的範圍

在沒有相應的政策和相關控制的情況下，以基金名稱(“80%政策”)建議的方式投資至少80%的基金資產淨值(加上某些借款)，包括提及“增長”或“價值”的名稱，或表明投資決策包含任何環境、社會和治理因素的名稱。修正案將在聯邦登記冊公佈60天后生效，基金集團將有24個月或30個月的時間合規，具體取決於它們的淨資產規模。

美國證券交易委員會貨幣市場基金改革

2023年7月12日，美國證券交易委員會通過了貨幣市場基金管理規則修正案。修正案於2023年10月2日生效，分階段合規日期。修正案包括：(I)對機構優質和機構免税貨幣市場基金徵收強制性流動資金費用，當基金每日淨贖回超過淨資產的5%時適用(2023年10月2日生效)；(Ii)維持基金委員會酌情向非政府貨幣市場基金徵收流動資金費用(不超過贖回股份價值的2%)的能力(2024年4月2日生效)；。(Iii)大幅提高所有貨幣市場基金每日和每週流動資產的最低要求，分別由10%和30%提高至25%和50%(2024年4月2日生效)。以及(Iv)取消貨幣市場基金為防止稀釋而設置臨時“閘門”以暫停贖回的能力，並取消貨幣市場基金的流動資金水平與其收取流動資金費用之間的聯繫(2023年10月2日生效)。

加州氣候公開法

2023年10月7日，加利福尼亞州頒佈了三項與氣候有關的法案，規定了適用於在加州開展業務的公司的廣泛的新的氣候相關披露義務。《氣候企業數據責任法案》(SB 253)要求年收入總額在10億美元或以上的公司從2026年開始每年披露範圍1(自有和受控來源)和範圍2(來自購買和使用的能源)温室氣體排放，從2027年開始披露範圍3(價值鏈上行和下行)温室氣體排放。氣候相關金融風險法案(SB 261)要求年收入總額在5億美元或以上的公司每兩年公佈一次

紐約梅隆銀行48號

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在2026年1月1日之前披露與氣候相關的金融風險和為緩解披露的風險而採取的措施的報告。2024年1月1日生效的《自願碳市場披露法案》(AB 1305)要求提出某些聲明的公司，包括關於碳中和或減少温室氣體排放的公司，以及除了提出此類聲明外還購買碳抵消的公司，披露有關確定聲明準確性的信息、臨時進展措施、第三方核實以及(如果適用)購買的碳抵消和排放數據的信息。這些法律可能會被未來的立法修改。我們正在評估氣候公開法的潛在影響。

美聯儲新的活動監管計劃

2023年8月8日，美聯儲發佈了一份監管信函(SR 23-7)，宣佈建立其新的活動監管計劃(NAS計劃)，以補充其對包括紐約梅隆銀行在內的受監管銀行組織的現有監管和監督。NAS計劃將包括基於風險的監測和檢查，並專注於與加密資產、分佈式分類賬技術以及與向客户提供銀行產品和服務的非銀行提供商建立複雜的、技術驅動的合作伙伴關係相關的新活動。我們正在評估NAS計劃的潛在影響。

網站信息

我們的網站是www.bnymellon.com。我們目前在我們網站的投資者關係部分提供以下信息。關於向美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)提交的文件，我們在以電子方式將這些材料提交給美國證券交易委員會或將其提供給美國證券交易委員會後，在合理可行的範圍內儘快發佈此類信息。

•我們所有的美國證券交易委員會備案文件，包括Form 10-K的年度報告、Form 10-Q的季度報告、Form 8-K的當前報告和對這些報告的所有修訂，以及委託書和美國證券交易委員會Form 3、4和5；

•我們的盈利材料和精選的管理層電話會議和演示文稿；

•其他監管披露，包括：支柱3披露(以及其中包含的市場風險披露)；流動性覆蓋率披露；淨穩定融資比率披露；聯邦金融機構審查委員會-設有國內和外國辦事處的銀行的狀況和收入綜合報告；銀行控股公司的綜合財務報表；紐約梅隆銀行和紐約梅隆銀行的多德-弗蘭克法案壓力測試結果；以及

•我們的公司治理準則、修訂和重新修訂的章程、董事行為準則以及董事會的審計、財務、公司治理、提名和社會責任、人力資源和薪酬、風險和技術委員會的章程。

我們可能會使用我們的網站、我們的X(前身為Twitter)帳户(@BNYMellon)和其他社交媒體渠道作為向公眾披露信息的額外手段。通過這些渠道披露的信息可被認為是實質性的。我們在此提及的網站或社交媒體渠道的內容並未通過引用併入本Form 10-Q季度報告中。

紐約梅隆銀行49

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項目1.財務報表
紐約梅隆銀行公司(及其子公司)

合併損益表(未經審計)

			截至的季度												年初至今
			9月2023年3月30日			2023年6月30日			9月2022年3月30日						9月2023年3月30日			9月2022年3月30日
(單位：百萬)
手續費及其他收入
投資服務費			$	2,230		$	2,252		$	2,157					$	6,601		$	6,356
投資管理費和履約費			777			762			800						2,315			2,516
外匯收入			154			158			203						488			632
融資相關費用			45			50			43						147			132
配送費和服務費			39			35			33						107			97
手續費總收入			3,245			3,257			3,236						9,658			9,733
投資和其他收入			113			97			117						289			278
總費用和其他收入			3,358			3,354			3,353						9,947			10,011
淨利息收入
利息收入			5,519			5,224			1,984						14,685			3,921
利息支出			4,503			4,124			1,058						11,441			1,473
淨利息收入			1,016			1,100			926						3,244			2,448
總收入			4,374			4,454			4,279						13,191			12,459
信貸損失準備金			3			5			(30)						35			19
非利息支出
員工			1,755			1,718			1,673						5,264			4,998
軟件和設備			452			450			421						1,331			1,225
專業、法律和其他購買的服務			368			378			363						1,121			1,112
淨入住率			140			121			124						380			371
次級託管人和結算			121			119			124						358			373
配送和服務			87			93			88						265			257
業務發展			36			47			34						122			107
銀行評估費			37			41			35						118			107
商譽減值			—			—			680						—			680
無形資產攤銷			15			14			17						43			51
其他			78			130			120						298			516
總非利息支出			3,089			3,111			3,679						9,300			9,797
收入
所得税前收入			1,282			1,338			630						3,856			2,643
所得税撥備			241			270			242						771			626
淨收入			1,041			1,068			388						3,085			2,017
與綜合投資管理基金有關的非控制性權益應佔淨(收益)虧損			(3)			(1)			—						(4)			13
適用於紐約梅隆銀行公司股東的淨收益			1,038			1,067			388						3,081			2,030
優先股股息			(82)			(36)			(69)						(189)			(177)
適用於紐約梅隆銀行公司普通股股東的淨收益			$	956		$	1,031		$	319					$	2,892		$	1,853

紐約梅隆銀行50英鎊

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紐約梅隆銀行公司(及其子公司)

合併損益表(未經審計) (續)

適用於紐約梅隆銀行公司普通股股東的淨收益，用於計算每股收益			截至的季度												年初至今
			9月2023年3月30日			2023年6月30日			9月2022年3月30日						9月2023年3月30日			9月2022年3月30日
(單位：百萬)
適用於紐約梅隆銀行公司普通股股東的淨收益			$	956		$	1,031		$	319					$	2,892		$	1,853
減去：分配給參與證券的收益			—			—			—						—			—
適用於紐約梅隆銀行普通股股東的淨收益，在計算基本和稀釋每股普通股收益時需要進行調整後			$	956		$	1,031		$	319					$	2,892		$	1,853

紐約梅隆銀行公司已發行普通股和等價物平均數			截至的季度												年初至今
			9月2023年3月30日			2023年6月30日			9月2022年3月30日						9月2023年3月30日			9月2022年3月30日
(單位：千)
基本信息			777,813			787,718			811,304						789,609			810,703
普通股等價物			4,058			3,097			3,311						3,848			3,713
減去：參與證券			(90)			(90)			(99)						(93)			(202)
稀釋			781,781			790,725			814,516						793,364			814,214
反稀釋證券(a)			1,305			7,059			3,306						5,559			3,294

(a)    代表股票期權、限制性股票、限制性股票單位和已發行但不包括在稀釋平均普通股計算中的參與證券，因為它們的影響將是反稀釋的。

適用於紐約梅隆銀行公司普通股股東的每股收益			截至的季度												年初至今
			9月2023年3月30日			2023年6月30日			9月2022年3月30日						9月2023年3月30日			9月2022年3月30日
(美元)
基本信息			$	1.23		$	1.31		$	0.39					$	3.66		$	2.29
稀釋			$	1.22		$	1.30		$	0.39					$	3.65		$	2.28

請參閲合併財務報表所附未經審計附註。

紐約梅隆銀行51

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紐約梅隆銀行公司(及其子公司)

綜合全面收益表(未經審計)

			截至的季度												年初至今
			9月2023年3月30日			2023年6月30日			9月2022年3月30日						9月2023年3月30日			9月2022年3月30日
(單位：百萬)
淨收入			$	1,041		$	1,068		$	388					$	3,085		$	2,017
其他綜合收益(虧損)，税後淨額：
外幣折算調整			(185)			97			(442)						15			(1,150)
可供出售資產的未實現收益(虧損)：
期內產生的未實現(虧損)收益			(29)			(157)			(908)						131			(3,321)
重新分類調整			14			—			(1)						15			(4)
可供出售資產的未實現(虧損)收益總額			(15)			(157)			(909)						146			(3,325)
確定的福利計劃：
計入定期淨收益成本的先前服務信貸、淨損失和初始債務攤銷			(3)			(2)			13						(8)			44
固定福利計劃合計			(3)			(2)			13						(8)			44
現金流量套期保值未實現淨收益(虧損)			—			3			(1)						8			(8)
扣除税後的其他綜合(虧損)收入總額(a)			(203)			(59)			(1,339)						161			(4,439)
全面收益(虧損)合計			838			1,009			(951)						3,246			(2,422)
可歸因於非控股權益的淨(收益)虧損			(3)			(1)			—						(4)			13
可歸因於非控股權益的其他全面損失			—			—			19						—			25
適用於紐約梅隆銀行公司股東的全面收益(虧損)			$	835		$	1,008		$	(932)					$	3,242		$	(2,384)

(a)    紐約梅隆銀行股東應佔的其他全面收益(虧損)為(203)，截至9月1日的季度30,2023，$(59)截至2023年6月30日的季度為百萬美元(1,320)，截至9月1日的季度30,2022，$161截至9月1日的9個月，30、2023年和$(4,414)，截至9月1日的9個月30,2022年。

請參閲合併財務報表所附未經審計附註。

紐約梅隆銀行52號

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紐約梅隆銀行公司(及其子公司)

合併資產負債表(未經審計)

			9月2023年3月30日			2022年12月31日
(百萬美元，每股除外)
資產
現金和銀行應付款項，扣除信貸損失準備金#美元23及$29			$	4,904		$	5,030
存放在美聯儲和其他中央銀行的有息存款			107,419			91,655
在銀行的計息存款，扣除信貸損失準備金#美元2及$4(包括受限制的$3,084及$6,499)			12,999			17,169
根據轉售協議出售的聯邦基金和購買的證券			26,299			24,298
證券：
持有至到期，按攤銷成本計算，扣除信貸損失準備金#美元1而且不到$1(公允價值為$44,211及$49,992)			51,007			56,194
可供出售，按公允價值計算(攤銷成本為#美元83,074及$92,484，扣除低於$的信貸損失準備金1及$1)			77,218			86,622
總證券			128,225			142,816
交易資產			10,699			9,908
貸款			66,290			66,063
信貸損失準備			(211)			(176)
淨貸款			66,079			65,887
房舍和設備			3,234			3,256
應計應收利息			1,141			858
商譽			16,159			16,150
無形資產			2,859			2,901
其他資產，扣除應收賬款信貸損失準備金#美元3及$4(包括$1,561及$971，按公允價值計算)			25,231			25,855
總資產			$	405,248		$	405,783
負債
存款：
不計息(主要是美國辦事處)			$	60,571		$	78,017
美國寫字樓的有息存款			132,245			108,362
非美國辦事處的有息存款			84,651			92,591
總存款			277,467			278,970
根據回購協議購買的聯邦基金和出售的證券			14,771			12,335
貿易負債			7,358			5,385
應付款給客户和經紀自營商			17,441			23,435
其他借入資金			728			397
應計税款和其他費用			5,389			5,410
其他負債(包括與貸款有關的承付款的信貸損失準備金#美元85及$78，還包括$23及$221，按公允價值計算)			11,758			8,543
長期債務			29,205			30,458
總負債			364,117			364,933
暫時性權益
可贖回的非控股權益			109			109
永久權益
優先股--面值$0.01每股；授權100,000,000股份；已發行48,826和48,826股票			4,838			4,838
普通股--面值$0.01每股；授權3,500,000,000股份；已發行1,402,122,865和1,395,725,198股票			14			14
額外實收資本			28,793			28,508
留存收益			39,822			37,864
累計其他綜合虧損，税後淨額			(5,805)			(5,966)
減去：國庫存量633,049,587和587,280,598普通股，按成本價計算			(26,696)			(24,524)
紐約梅隆銀行公司股東權益總額			40,966			40,734
綜合投資管理基金不可贖回的非控制性權益			56			7
永久權益總額			41,022			40,741
總負債、臨時權益和永久權益			$	405,248		$	405,783

請參閲合併財務報表所附未經審計附註。

紐約梅隆銀行53

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紐約梅隆銀行公司(及其子公司)

合併現金流量表(未經審計)

			截至9月1日的9個月。30歲，
(單位：百萬)			2023						2022
經營活動
淨收入			$	3,085					$	2,017
可歸因於非控股權益的淨(收益)虧損			(4)						13
適用於紐約梅隆銀行公司股東的淨收益			3,081						2,030
將淨收入與經營活動提供(用於)的現金淨額進行調整：
信貸損失準備金			35						19
養老金計劃繳費			(4)						(2)
折舊及攤銷			1,122						1,255
商譽減值			—						680
遞延税金(福利)費用			(42)						255
證券淨虧損(收益)			20						(5)
交易性資產和負債的變動			1,015						6,945
應計項目和其他項目的變動淨額			2,753						967
經營活動提供的淨現金			7,980						12,144
投資活動
銀行有息存款的變動			453						2,937
美國聯邦儲備委員會和其他中央銀行的計息存款變化			(16,667)						(12,186)
購買持有至到期的證券			(273)						(2,144)
持有至到期證券的償付			3,540						5,851
持有至到期證券的到期日			1,715						1,423
購買可供出售的證券			(15,779)						(26,007)
出售可供出售的證券			9,449						11,303
可供出售證券的償付金額			2,794						4,205
可供出售證券的到期日			12,988						8,392
貸款淨變動			(243)						(2,517)
根據轉售協議出售的聯邦基金和購買的證券的變化			(2,002)						6,109
種子資本投資淨變化			18						24
購置房舍和設備/資本化軟件			(951)						(989)
出售房舍和設備所得收益			—						45
處置，扣除現金的淨額			—						51
其他，淨額			494						(1,747)
用於投資活動的現金淨額			(4,464)						(5,250)
融資活動
存款的變動			81						(8,202)
根據回購協議購買的聯邦基金和出售的證券的變化			2,538						(129)
支付給客户和經紀交易商的應付款項的變化			(5,983)						(1,108)
其他借入資金的變動			342						(347)
發行長期債務的淨收益			4,493						6,684
償還、贖回和回購長期債務			(5,466)						(3,250)
行使股票期權所得收益			—						9
普通股發行			12						10
收購的庫存股			(2,154)						(122)
支付的普通股現金股息			(934)						(860)
優先派發現金股息			(189)						(177)
其他，淨額			—						(12)
(用於)融資活動的現金淨額			(7,260)						(7,504)
匯率變動對現金的影響			203						327
現金、銀行到期和限制性現金的變動
現金、銀行到期和限制性現金的變動			(3,541)						(283)
期初現金和銀行到期現金及受限現金			11,529						9,883
期末現金和銀行到期現金及受限現金			$	7,988					$	9,600
現金和銀行到期現金以及受限現金
期末現金和銀行到期(無限制現金)			$	4,904					$	4,707
期末受限現金			3,084						4,893
期末現金和銀行到期現金及受限現金			$	7,988					$	9,600
補充披露
支付的利息			$	11,196					$	1,355
已繳納的所得税			653						319
退還的所得税			13						7

請參閲合併財務報表所附未經審計附註。

紐約梅隆銀行54號

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紐約梅隆銀行公司(及其子公司)

綜合權益變動表(未經審計)

			紐約聯邦銀行和梅隆銀行的股東																		不可贖回 非控制性 的利益 已整合 投資 管理 資金			總計 永久 股權						可贖回 非- 控管 興趣/ 臨時 股權
(單位：百萬美元，年率除外) 份額(金額)			優先股			普普通通 庫存			其他內容 已繳費 資本			保留 收益			累計其他綜合(虧損)、淨額 税制的			財務處 庫存
2023年6月30日的餘額			$	4,838		$	14		$	28,726		$	39,199		$	(5,602)		$	(26,242)		$	65		$	40,998		(a)			$	104
向非控股股東發行的股份			—			—			—			—			—			—			—			—						10
非控股權益的其他淨變動			—			—			1			—			—			—			(12)			(11)						(2)
淨收入			—			—			—			1,038			—			—			3			1,041						—
其他綜合(虧損)			—			—			—			—			(203)			—			—			(203)						—
分紅：
普通股價格為$0.42每 分享(b)			—			—			—			(333)			—			—			—			(333)						—
優先股			—			—			—			(82)			—			—			—			(82)						—
普通股回購			—			—			—			—			—			(450)			—			(450)						—
根據員工福利計劃發行的普通股			—			—			5			—			—			—			—			5						—
基於股票的薪酬			—			—			61			—			—			—			—			61						—
股票回購的消費税			—			—			—			—			—			(4)			—			(4)						—
其他			—			—			—			—			—			—			—			—						(3)
9月1日的餘額2023年3月30日			$	4,838		$	14		$	28,793		$	39,822		$	(5,805)		$	(26,696)		$	56		$	41,022		(a)			$	109

(a)    包括紐約梅隆銀行公司普通股股東權益總額為#美元36,0952023年6月30日時為百萬美元，36,128截至9月1日，30,2023年。

(b)    包括基於股票的獎勵的股息等價物。

			紐約聯邦銀行和梅隆銀行的股東																		不可贖回 非控制性 的利益 已整合 投資 管理 資金			總計 永久 股權						可贖回 非- 控管 興趣/ 臨時 股權
(單位：百萬美元，年率除外) 份額(金額)			優先股			普普通通 庫存			其他內容 已繳費 資本			保留 收益			累計其他綜合(虧損)、淨額 税制的			財務處 庫存
2023年3月31日的餘額			$	4,838		$	14		$	28,650		$	38,465		$	(5,543)		$	(25,790)		$	72		$	40,706		(a)			$	96
向非控股股東發行的股份			—			—			—			—			—			—			—			—						7
非控股權益的其他淨變動			—			—			2			—			—			—			(8)			(6)						(1)
淨收入			—			—			—			1,067			—			—			1			1,068						—
其他綜合(虧損)			—			—			—			—			(59)			—			—			(59)						—
分紅：
普通股價格為$0.37每 分享(b)			—			—			—			(297)			—			—			—			(297)						—
優先股			—			—			—			(36)			—			—			—			(36)						—
普通股回購			—			—			—			—			—			(448)			—			(448)						—
根據員工福利計劃發行的普通股			—			—			5			—			—			—			—			5						—
基於股票的薪酬			—			—			69			—			—			—			—			69						—
股份回購的消費税			—			—			—			—			—			(4)			—			(4)						—
其他			—			—			—			—			—			—			—			—						2
2023年6月30日的餘額			$	4,838		$	14		$	28,726		$	39,199		$	(5,602)		$	(26,242)		$	65		$	40,998		(a)			$	104

(a)    包括紐約梅隆銀行公司普通股股東權益總額為#美元35,7962023年3月31日為百萬美元，36,0952023年6月30日為100萬人。

(b)    包括基於股票的獎勵的股息等價物。

紐約梅隆銀行55

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紐約梅隆銀行公司(及其子公司)

綜合權益變動表(未經審計) (續)

			紐約聯邦銀行和梅隆銀行的股東																		不可贖回 非控制性 的利益 已整合 投資 管理 資金			總計 永久 股權						可贖回 非- 控管 興趣/ 臨時 股權
(單位：百萬美元，年率除外) 份額(金額)			優先股			普普通通 庫存			其他內容 已繳費 資本			保留 收益			累計其他綜合(虧損)、淨額 税制的			財務處 庫存
2022年6月30日的餘額			$	4,838		$	14		$	28,316		$	37,644		$	(5,307)		$	(24,521)		$	7		$	40,991		(a)			$	154
向非控股股東發行的股份			—			—			—			—			—			—			—			—						17
從非控股權益中贖回附屬股份			—			—			—			—			—			—			—			—						(1)
非控股權益的其他淨變動			—			—			2			—			—			—			—			2						1
淨收入			—			—			—			388			—			—			—			388						—
其他綜合(虧損)			—			—			—			—			(1,320)			—			—			(1,320)						(19)
分紅：
普通股價格為$0.37每 分享(b)			—			—			—			(303)			—			—			—			(303)						—
優先股			—			—			—			(69)			—			—			—			(69)						—
普通股回購			—			—			—			—			—			(1)			—			(1)						—
根據員工福利計劃發行的普通股			—			—			5			—			—			—			—			5						—
行使的股票獎勵和期權			—			—			51			—			—			—			—			51						—
9月1日的餘額2022年3月30日			$	4,838		$	14		$	28,374		$	37,660		$	(6,627)		$	(24,522)		$	7		$	39,744		(a)			$	152

(a)    包括紐約梅隆銀行公司普通股股東權益總額為#美元36,1462022年6月30日的百萬美元和34,899截至9月1日，30,2022年。

(b)    包括基於股票的獎勵的股息等價物。

			紐約聯邦銀行和梅隆銀行的股東																		不可贖回 非控制性 的利益 已整合 投資 管理 資金			總計 永久 股權						可贖回 非- 控管 興趣/ 臨時 股權
(單位：百萬美元，年率除外) 份額(金額)			優先股			普普通通 庫存			其他內容 已繳費 資本			保留 收益			累計其他綜合(虧損)收入， 税後淨額			財務處 庫存
2022年12月31日的餘額			$	4,838		$	14		$	28,508		$	37,864		$	(5,966)		$	(24,524)		$	7		$	40,741		(a)			$	109
向非控股股東發行的股份			—			—			—			—			—			—			—			—						27
從非控股權益中贖回附屬股份			—			—			—			—			—			—			—			—						(34)
非控股權益的其他淨變動			—			—			(5)			—			—			—			45			40						6
淨收入			—			—			—			3,081			—			—			4			3,085						—
其他綜合收益			—			—			—			—			161			—			—			161						—
分紅：
普通股價格為$1.16每 分享(b)			—			—			—			(934)			—			—			—			(934)						—
優先股			—			—			—			(189)			—			—			—			(189)						—
普通股回購			—			—			—			—			—			(2,154)			—			(2,154)						—
根據員工福利計劃發行的普通股			—			—			15			—			—			—			—			15						—
基於股票的薪酬			—			—			275			—			—			—			—			275						—
股票回購的消費税			—			—			—			—			—			(18)			—			(18)						—
其他			—			—			—			—			—			—			—			—						1
9月1日的餘額2023年3月30日			$	4,838		$	14		$	28,793		$	39,822		$	(5,805)		$	(26,696)		$	56		$	41,022		(a)			$	109

(a)    包括紐約梅隆銀行公司普通股股東權益總額為#美元35,8962022年12月31日為百萬美元，36,128截至9月1日，30,2023年。

(b)    包括基於股票的獎勵的股息等價物.

紐約梅隆銀行56號

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紐約梅隆銀行公司(及其子公司)

綜合權益變動表(未經審計) (續) 

			紐約聯邦銀行和梅隆銀行的股東																		不可贖回 非控制性 的利益 已整合 投資 管理 資金			總計 永久 股權						可贖回 非- 控管 興趣/ 臨時 股權
(單位：百萬美元，年率除外) 份額(金額)			優先股			普普通通 庫存			其他內容 已繳費 資本			保留 收益			累計其他綜合(虧損)、淨額 税制的			財務處 庫存
2021年12月31日的餘額			$	4,838		$	14		$	28,128		$	36,667		$	(2,213)		$	(24,400)		$	196		$	43,230		(a)			$	161
向非控股股東發行的股份			—			—			—			—			—			—			—			—						26
從非控股權益中贖回附屬股份			—			—			—			—			—			—			—			—						(15)
非控股權益的其他淨變動			—			—			(3)			—			—			—			(176)			(179)						5
淨收益(虧損)			—			—			—			2,030			—			—			(13)			2,017						—
其他綜合(虧損)			—			—			—			—			(4,414)			—			—			(4,414)						(25)
分紅：
普通股價格為$1.05每 分享(b)			—			—			—			(860)			—			—			—			(860)						—
優先股			—			—			—			(177)			—			—			—			(177)						—
普通股回購			—			—			—			—			—			(122)			—			(122)						—
根據員工福利計劃發行的普通股			—			—			15			—			—			—			—			15						—
行使的股票獎勵和期權			—			—			234			—			—			—			—			234						—
9月1日的餘額2022年3月30日			$	4,838		$	14		$	28,374		$	37,660		$	(6,627)		$	(24,522)		$	7		$	39,744		(a)			$	152

(a)    包括紐約梅隆銀行公司普通股股東權益總額為#美元38,1962021年12月31日為百萬美元，34,899截至9月1日，30,2022年。

(b)    包括基於股票的獎勵的股息等價物。

請參閲合併財務報表所附未經審計附註。

紐約梅隆銀行57

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合併財務報表附註

注1-陳述的基礎

在這份Form 10-Q季度報告中，凡提及“我們”、“紐約梅隆銀行”、“公司”及類似術語時，指的是紐約梅隆銀行及其合併子公司。“母公司”一詞指的是紐約梅隆銀行公司，而不是其子公司。

陳述的基礎

紐約梅隆銀行是一家全球金融服務公司，其會計和財務報告政策符合美國公認會計原則(“GAAP”)和主流行業慣例。有關我們重要的會計和報告政策的信息，請參閲我們截至2022年12月31日的年度報告Form 10-K(“2022年年報”)中的綜合財務報表附註1。

隨附的合併財務報表未經審計。管理層認為，為公平列報所列期間的財務狀況、業務成果和現金流量，已經進行了一切必要的調整，包括正常的經常性調整。這些財務報表應與我們2022年年度報告中包含的綜合財務報表一起閲讀。對前幾個期間進行了某些額外的非實質性重新分類，以便使其與本期列報相媲美。

預算的使用

根據美國公認會計原則編制財務報表要求管理層根據對未來經濟和市場狀況的假設進行估計，這些假設會影響我們財務報表中報告的金額和相關披露。雖然我們目前的估計考慮了目前的情況以及我們預計它們在未來將如何變化，但實際情況可能比那些估計中的預期更糟糕，這可能會對我們的運營結果和財務狀況產生重大影響。

注2-新會計準則

以下會計準則於2023年第一季度通過。

會計準則更新(ASU)2022-01，衍生工具和套期保值(主題815)：公允價值套期保值-投資組合層法

2022年3月，FASB發佈了ASU 2022-01，衍生工具和套期保值(主題815)：公允價值套期保值--投資組合分層法它提供了指導，通過允許在單一封閉式資產組合中使用多個套期保值層來擴大對衝利率風險的能力，並將(1)允許在同一封閉式投資組合內進行多層套期保值，(2)擴大組合層法的範圍，以包括不可預付資產，(3)擴大可用於單層對衝的合格對衝工具，以及(4)允許在採用之日起30天內將持有至到期的債務證券轉移到可供出售的債券，前提是此類轉移的證券在採用日起30天內在投資組合層法對衝中指定。

該標準還就與投資組合層級方法對衝相關的對衝基差調整提供了進一步的指導和披露要求。

我們從2023年1月1日起採用了這一指導方針。截至2023年1月1日，該公司沒有選擇一次性選擇將被歸類為持有至到期的證券重新分類為可供出售的證券，並可以選擇前瞻性地應用投資組合層法對衝。

ASU 2022-02，《金融工具--信貸損失》(主題326)：問題債務重組和年份披露

2022年3月，FASB發佈了ASU 2022-02，金融工具--信用損失(話題326)：問題債務重組和年份披露，提供與採用ASU 2016-13相關的實施後指導，金融工具.信用損失：金融工具信用損失的測量，於2020年1月1日生效。本ASU修訂了與兩個問題相關的指導意見：問題債務重組(TDR)和貸款組合信用狀況的披露要求。這個ASU取消了債權人對TDR的會計指導，同時加強了在借款人遇到財務困難時債權人對某些貸款再融資和重組的披露要求。實體必須應用貸款再融資和重組指導意見來確定是否

紐約梅隆銀行58號

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合併財務報表附註(續)

修改會導致新的貸款或現有貸款的延續。

本ASU還要求一個實體披露按起始年度分列的當期總核銷，用於融資應收款和租賃淨投資，金融工具--信貸損失--按攤銷成本計量.

我們於2023年1月1日通過了修訂後的貸款修改指導意見。影響是微不足道的。最新披露載於附註5。

注3-收購和處置

我們有時會安排收購和資產剝離的結構，既有最初的付款或收據，也有後來的或有付款或收據，與交易完成後的收入或收入增長掛鈎。或有付款總額為#美元52023年前9個月為100萬人。有幾個不是2023年前九個月的或有收入。在9月1日30,2023年，我們可能有義務支付額外的代價使用合理的假設和估計，其範圍可能在$25百萬至美元40百萬在接下來的時間 兩年。在9月1日30,2023年，我們可能會收到額外的考慮使用合理的假設和估計，這可能高達#美元390萬在接下來的時間 五年.

有關2022年交易的信息，請參閲我們2022年年報中合併財務報表附註3。

注4-證券

下表列出了證券在9月9日的攤餘成本、未實現損益總額和公允價值。2023年30日和2022年12月31日。

9月1日的證券。2023年3月30日						毛收入 未實現						公平 價值
			攤銷成本
(單位：百萬)						收益			損失
可供銷售：
美國財政部			$	23,212		$	67		$	2,381		$	20,898
機構住宅按揭證券(“RMBS”)			10,581			93			687			9,987
主權債務/主權擔保			9,192			2			504			8,690
超國家			7,988			1			421			7,568
機構商業按揭證券(“MBS”)			8,233			69			770			7,532
外國擔保債券			6,364			3			257			6,110
抵押貸款債券(“CLO”)			5,965			4			34			5,935
非機構商業性MBS			3,315			1			399			2,917
美國政府機構			3,014			43			295			2,762
外國政府機構/地方政府			2,256			—			97			2,159
非機構RMBS			1,927			31			221			1,737
其他資產擔保證券(“ABS”)			1,026			—			104			922
其他債務證券			1			—			—			1
可供出售的證券總額(A)(B)			$	83,074		$	314		$	6,170		$	77,218
持有至到期：
代理RMBS			$	30,760		$	1		$	4,898		$	25,863
美國財政部			9,477			—			835			8,642
美國政府機構			4,199			—			543			3,656
機構商業MBS			3,506			—			407			3,099
主權債務/主權擔保			1,456			—			73			1,383
克洛斯			983			—			10			973
超國家			510			—			24			486
外國政府機構			78			—			5			73
非機構RMBS			26			1			1			26
國家和政治分區			12			—			2			10
持有至到期的證券總額			$	51,007		$	2		$	6,798		$	44,211
總證券			$	134,081		$	316		$	12,968		$	121,429

(A)*可供出售的攤銷成本是扣除信貸損失準備金後的淨額。11000萬美元。信貸損失準備金涉及非機構RMBS。

(B)負債包括未實現收益毛額#美元272百萬美元的未實現虧損和未實現虧損總額153在與從可供出售證券轉移到持有至到期的證券相關的累計其他綜合收益中記錄的百萬美元。未實現收益主要涉及機構RMBS、機構商業MBS和美國國債。未實現虧損主要涉及機構RMBS和美國國債。未實現的收益和損失將在證券的合同期限內攤銷為淨利息收入。

紐約梅隆銀行59

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合併財務報表附註(續)

2022年12月31日的證券						毛收入 未實現
			攤銷成本									公平 價值
(單位：百萬)						收益			損失
可供銷售：
美國財政部			$	32,103		$	93		$	2,663		$	29,533
主權債務/主權擔保			10,906			5			547			10,364
代理RMBS			9,388			113			544			8,957
機構商業MBS			8,656			89			685			8,060
超國家			8,129			4			399			7,734
外國擔保債券			6,041			3			286			5,758
克洛斯			5,446			1			104			5,343
非機構商業性MBS			3,334			—			357			2,977
美國政府機構			2,465			52			223			2,294
外國政府機構/地方政府			2,363			1			123			2,241
非機構RMBS			2,197			43			211			2,029
其他ABS			1,443			—			124			1,319
國家和政治分區			12			—			—			12
其他債務證券			1			—			—			1
可供出售的證券總額(A)(B)			$	92,484		$	404		$	6,266		$	86,622
持有至到期：
代理RMBS			$	34,188		$	1		$	4,229		$	29,960
美國財政部			10,863			—			895			9,968
美國政府機構			4,206			—			534			3,672
機構商業MBS			4,014			—			411			3,603
主權債務/主權擔保			1,388			—			76			1,312
克洛斯			983			—			26			957
超國家			443			—			25			418
外國政府機構			66			—			6			60
非機構RMBS			30			2			1			31
國家和政治分區			13			—			2			11
持有至到期的證券總額			$	56,194		$	3		$	6,205		$	49,992
總證券			$	148,678		$	407		$	12,471		$	136,614

(A)*可供出售證券的攤銷成本扣除信貸損失準備金#美元1百萬美元。信貸損失準備金主要涉及非機構RMBS。

(B)負債包括未實現收益毛額#美元347百萬美元的未實現虧損和未實現虧損總額179在與從可供出售證券轉移到持有至到期的證券相關的累計其他綜合收益中記錄的百萬美元。未實現收益主要涉及機構RMBS、美國國債和機構商業MBS。未實現虧損主要涉及機構RMBS和美國國債。未實現的收益和損失將在證券的合同期限內攤銷為淨利息收入。

下表按毛額列出了已實現的損益。

證券淨收益(虧損)
(單位：百萬)			3Q23			2Q23			3Q22			YTD23			YTD22
已實現毛利			$	1		$	4		$	9		$	19		$	89
已實現總虧損			(20)			(4)			(8)			(39)			(84)
證券(虧損)淨收益合計			$	(19)		$	—		$	1		$	(20)		$	5

下表按類型列出了税前證券淨收益(虧損)。

證券淨收益(虧損)
(單位：百萬)			3Q23			2Q23			3Q22			YTD23			YTD22
非機構RMBS			$	—		$	—		$	—		$	2		$	49
美國財政部			(19)			—			—			(27)			12
國家和政治分區			—			—			—			—			(13)
公司債券			—			—			—			—			(51)
其他			—			—			1			5			8
證券(虧損)淨收益合計			$	(19)		$	—		$	1		$	(20)		$	5

信貸損失準備--證券

與證券有關的信貸損失準備金為#美元。1截至9月1日，已達3.8億美元。30、2023年和美元1截至2022年12月31日，為100萬美元，涉及州和政治部門以及非機構RMBS證券。

信用質量指標--證券

在9月1日2023年3月30日，證券組合的未實現虧損總額主要是由於從購買之日起利率上升，以及某些從可供出售證券轉移到持有至到期證券的利率上升。具體地説，$153截至9月1日，未實現虧損100萬美元。30、2023年和美元179下表中反映的截至2022年12月31日的100萬美元與之前從可供出售轉移到持有至到期的某些證券有關。未實現的虧損將在證券的合同期限內攤銷為淨利息收入。這一轉移為這些證券創造了一個新的成本基礎。因此，如果這些證券自轉讓之日起出現未實現虧損，相應的未實現虧損將反映在持有至到期的證券組合中，如下表所示。我們不打算出售這些證券，我們也不太可能不得不出售這些證券。

紐約梅隆銀行60號

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合併財務報表附註(續)

下表顯示了連續未實現虧損頭寸不足12個月的可供出售證券和連續未實現虧損頭寸為12個月或以上且未計提信貸損失準備的可供出售證券的公允價值合計。

截至9月1日，未實現虧損頭寸的可供出售證券，不計信貸損失準備金。2023年3月30日			少於12個月									12個月或更長時間									總計
			公平 價值			未實現 損失						公平 價值			未實現 損失						公平 價值			未實現 損失
(單位：百萬)
美國財政部			$	749		$	64					$	20,149		$	2,317					$	20,898		$	2,381
代理RMBS			2,975			108						6,848			579						9,823			687
主權債務/主權擔保			1,686			27						5,988			477						7,674			504
機構商業MBS			474			23						6,925			747						7,399			770
超國家			2,555			58						4,499			363						7,054			421
外國擔保債券			1,449			18						3,606			239						5,055			257
克洛斯			459			1						4,233			33						4,692			34
非機構商業性MBS			139			1						2,632			398						2,771			399
美國政府機構			837			25						1,685			270						2,522			295
外國政府機構/地方政府			587			10						1,512			87						2,099			97
非機構RMBS			53			2						1,288			219						1,341			221
其他ABS			—			—						858			104						858			104
可供出售的證券總額 (a)			$	11,963		$	337					$	60,223		$	5,833					$	72,186		$	6,170

(A)費用包括美元15312個月或更長時間的未實現虧損總額記錄在與從可供出售證券轉移到持有至到期的證券有關的累計其他全面收益中。有幾個不是未實現虧損總額少於12個月。未實現虧損主要與機構RMBS和美國國債有關，並將在這些證券的合同期限內攤銷為淨利息收入。

截至2022年12月31日，未實現損失頭寸、不計信貸損失準備的可供出售證券			少於12個月									12個月或更長時間									總計
			公平 價值			未實現 損失						公平 價值			未實現 損失						公平 價值			未實現 損失
(單位：百萬)
美國財政部			$	14,058		$	824					$	15,236		$	1,839					$	29,294		$	2,663
代理RMBS			7,929			376						789			168						8,718			544
機構商業MBS			6,088			389						1,878			296						7,966			685
主權債務/主權擔保			4,176			184						3,788			363						7,964			547
超國家			3,451			109						2,571			290						6,022			399
克洛斯			4,806			94						403			10						5,209			104
外國擔保債券			2,830			83						1,977			203						4,807			286
非機構商業性MBS			1,914			201						932			156						2,846			357
外國政府機構/地方政府			1,148			43						1,013			80						2,161			123
美國政府機構			1,710			186						208			37						1,918			223
非機構RMBS			588			16						1,148			193						1,736			209
其他ABS			333			18						876			106						1,209			124
國家和政治分區			—			—						12			—						12			—
可供出售的證券總額(a)			$	49,031		$	2,523					$	30,831		$	3,741					$	79,862		$	6,264

(A)費用包括美元120未實現虧損總額不到12個月的百萬美元5912個月或更長時間的未實現虧損總額記錄在與從可供出售證券轉移到持有至到期的證券有關的累計其他全面收益中。未實現虧損主要與機構RMBS和美國國債有關，並將在這些證券的合同期限內攤銷為淨利息收入。

紐約梅隆銀行61

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合併財務報表附註(續)

下表顯示了持有至到期證券的信用質量。我們納入了某些信用評級信息，因為這些信息可以表明我們面臨的信用風險程度。評級分類的重大變化可能意味着我們的信用風險增加，並可能伴隨着信用損失撥備的增加和/或我們證券投資組合的公允價值的減少。

截至9月1日的持有至到期證券組合。2023年3月30日															收視率(a)
									未實現淨收益(虧損)															BB+ 和 較低
(百萬美元)			攤銷 成本												AAA/ AA-			A+/ A-			Bbb+/ BBB-						不 額定
代理RMBS			$	30,760					$	(4,897)					100		%	—		%	—		%	—		%				—		%
美國財政部			9,477						(835)						100			—			—			—						—
美國政府機構			4,199						(543)						100			—			—			—						—
機構商業MBS			3,506						(407)						100			—			—			—						—
主權債務/主權擔保(b)			1,456						(73)						100			—			—			—						—
克洛斯			983						(10)						100			—			—			—						—
超國家			510						(24)						100			—			—			—						—
外國政府機構			78						(5)						100			—			—			—						—
非機構RMBS			26						—						27			52			2			17						2
國家和政治分區			12						(2)						—			—			3			—						97
持有至到期證券總額			$	51,007					$	(6,796)					100		%	—		%	—		%	—		%				—		%

(A)*代表標準普爾(“S&P”)或同等評級。

（b） 主要業務包括德國、法國、英國和荷蘭。

截至2022年12月31日的持有至到期證券組合															收視率(a)
									未實現淨收益(虧損)															BB+ 和 較低
(百萬美元)			攤銷 成本												AAA/ AA-			A+/ A-			Bbb+/ BBB-						不 額定
代理RMBS			$	34,188					$	(4,228)					100		%	—		%	—		%	—		%				—		%
美國財政部			10,863						(895)						100			—			—			—						—
美國政府機構			4,206						(534)						100			—			—			—						—
機構商業MBS			4,014						(411)						100			—			—			—						—
主權債務/主權擔保(b)			1,388						(76)						100			—			—			—						—
克洛斯			983						(26)						100			—			—			—						—
超國家			443						(25)						100			—			—			—						—
外國政府機構			66						(6)						100			—			—			—						—
非機構RMBS			30						1						22			58			2			17						1
國家和政治分區			13						(2)						2			2			3			—						93
持有至到期證券總額			$	56,194					$	(6,202)					100		%	—		%	—		%	—		%				—		%

(A)*代表標普或同等評級機構的評級。

(B)投資主要包括對德國、英國和法國的敞口。

紐約梅隆銀行62號

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合併財務報表附註(續)

成熟度分佈

下表顯示了我們的證券組合按賬面金額和收益率(按税額等值計算)的到期日分佈。

9月1日證券的到期日分佈和收益率。2023年3月30日
			1年內									1-5年									5-10年									十年後									總計
(百萬美元)			金額			產率(a)						金額			產率(a)						金額			產率(a)						金額			產率(a)						金額			產率(a)
可供銷售：
美國財政部			$	5,957		0.87		%				$	12,059		1.15		%				$	1,055		1.35		%				$	1,827		2.92		%				$	20,898		1.27		%
主權債務/主權擔保			2,850			2.29						4,934			1.95						841			1.31						65			3.55						8,690			2.00
超國家			530			1.33						5,438			2.88						1,570			3.28						30			3.42						7,568			2.86
外國擔保債券			748			1.47						4,969			3.50						393			1.05						—			—						6,110			3.08
外國政府機構/地方政府			348			2.12						1,682			2.63						129			3.68						—			—						2,159			2.61
美國政府機構			20			2.98						1,605			3.37						1,033			2.90						104			2.73						2,762			3.15
其他債務證券			—			—						—			—						—			—						1			4.85						1			4.85
抵押貸款支持證券：
代理RMBS																																							9,987			4.94
非機構RMBS																																							1,737			4.50
機構商業MBS																																							7,532			3.03
非機構商業性MBS																																							2,917			3.56
克洛斯																																							5,935			6.83
其他ABS																																							922			2.21
可供出售的證券總額			$	10,453		1.37		%				$	30,687		2.13		%				$	5,021		2.26		%				$	2,027		2.93		%				$	77,218		2.97		%
持有至到期：
美國財政部			$	1,307		1.99		%				$	7,256		1.21		%				$	914		1.24		%				$	—		—		%				$	9,477		1.32		%
美國政府機構			294			1.32						2,629			1.48						1,063			1.48						213			1.99						4,199			1.49
主權債務/主權擔保			573			1.17						810			0.99						73			0.59						—			—						1,456			1.04
超國家			—			—						510			1.42						—			—						—			—						510			1.42
外國政府機構			—			—						78			1.16						—			—						—			—						78			1.16
國家和政治分區			—			—						—			—						12			4.75						—			—						12			4.75
抵押貸款支持證券：
代理RMBS																																							30,760			2.32
非機構RMBS																																							26			2.75
機構商業MBS																																							3,506			2.40
克洛斯																																							983			6.73
持有至到期的證券總額			$	2,174		1.69		%				$	11,283		1.27		%				$	2,062		1.36		%				$	213		1.99		%				$	51,007		2.11		%
總證券			$	12,627		1.42		%				$	41,970		1.91		%				$	7,083		2.02		%				$	2,240		2.86		%				$	128,225		2.64		%

(A)債券收益率以證券的攤銷成本為基礎，並考慮合約息票、溢價攤銷和折扣的增加，但不包括相關對衝衍生品的影響。

質押資產

在9月1日2023年3月30日，紐約梅隆銀行抵押資產為127億美元，其中包括95作為美聯儲貼現窗口潛在借款的抵押品的10億美元和910億美元，作為聯邦住房貸款銀行借款的抵押品。截至9月1日質押的資產的組成部分。2023年30美元，包括美元10910億美元的證券，13十億美元的貸款，410億美元的交易資產和1數十億美元的銀行計息存款。

如果在美聯儲貼現窗口沒有借款，美聯儲通常允許銀行自由地將資產移入和移出其質押資產賬户，以出售或再抵押這些資產

用於其他目的。紐約梅隆銀行定期將資產移入和移出其在美聯儲的質押資產賬户，因為沒有借款。

截至2022年12月31日，紐約梅隆銀行的質押資產為138億美元，其中包括106在美聯儲貼現窗口承諾作為潛在借款抵押品的10億美元和810億美元，作為聯邦住房貸款銀行借款的抵押品。截至2022年12月31日質押資產的組成部分包括#美元。12110億美元的證券，12十億美元的貸款，410億美元的交易資產和1數十億美元的銀行計息存款。

在9月1日2023年30日和2022年12月31日，質押資產包括2310億美元24億美元，分別為

紐約梅隆銀行63

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合併財務報表附註(續)

受讓人被允許出售或轉售交付的資產。

我們也獲得證券作為抵押品，包括轉售協議下的收據、借入的證券、衍生品合同和託管協議，條款允許我們將證券出售或轉借給他人。在9月1日2023年3月30日和2022年12月31日，收到的可出售或再抵押的證券的市值為$19110億美元115分別為10億美元。我們通常通過向第三方交付這些證券來出售或補充這些證券。截至9月9日2023年3月30日和2022年12月31日，出售或再抵押的證券抵押品的市值為$16310億美元78分別為10億美元。

受限現金和證券

根據聯邦和其他法規或要求，現金和證券可能是分開的。在9月1日2023年3月30日和2022年12月31日，根據聯邦和其他法規或要求分離的現金為$310億美元7分別為10億美元。受限現金主要包括在綜合資產負債表上銀行的計息存款中。根據聯邦和其他法規或要求分離的證券為$310億美元。30、2023年和美元32022年12月31日為10億。受限證券來源於根據轉售協議購買的證券，幷包括在綜合資產負債表上根據轉售協議出售的聯邦基金和根據轉售協議購買的證券。

注5-貸款與資產質量

貸款

下表提供了我們貸款組合的詳細信息。

貸款			9月2023年3月30日			2022年12月31日
(單位：百萬)
商業廣告			$	1,944		$	1,732
商業地產			6,730			6,226
金融機構			10,441			9,684
租賃融資			633			657
理財貸款			9,415			10,302
財富管理抵押貸款			9,130			8,966
其他住宅按揭			972			345
資本募集融資			3,410			3,438
其他			2,804			2,941
透支			3,628			4,839
保證金貸款			17,183			16,933
貸款總額(a)			$	66,290		$	66,063

(a)    扣除非勞動收入#美元的淨額270截至9月1日，30、2023年和美元225截至2022年12月31日，主要與租賃融資有關。

我們在下表中按應收融資類別披露與我們的貸款和資產質量相關的信息。

64紐約梅隆銀行

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合併財務報表附註(續)

信貸損失準備

貸款和與貸款有關的承付款的信貸損失準備的活動情況如下。這不包括與其他金融工具有關的信貸損失準備中的活動，包括現金和銀行到期、銀行的有息存款、根據轉售協議出售的聯邦基金和購買的證券、可供出售的證券、持有至到期的證券和應收賬款。

截至9月30日的季度信貸損失活動準備金。二零二三年三十日															理財貸款			財富管理抵押貸款			其他 住宅 抵押貸款			資本募集融資
(單位：百萬)			商業廣告			商業廣告 房地產			金融 院校			租賃 融資																		總計
期初餘額			$	21		$	199		$	32		$	1		$	1		$	15		$	9		$	4					$	282
沖銷			—			—			—			—			—			—			—			—						—
復甦			—			—			—			—			—			—			—			—						—
淨(沖銷)回收			—			—			—			—			—			—			—			—						—
規定(a)			11			23			(10)			—			—			(6)			(3)			(1)						14
期末餘額			$	32		$	222		$	22		$	1		$	1		$	9		$	6		$	3					$	296
對以下項目的補貼：
貸款損失			$	17		$	166		$	10		$	1		$	1		$	8		$	6		$	2					$	211
與貸款有關的承諾			15			56			12			—			—			1			—			1						85
單獨評估損害：
貸款餘額(b)			$	—		$	102		$	—		$	—		$	—		$	14		$	1		$	—					$	117
貸款損失準備			—			2			—			—			—			—			—			—						2

(A)預算不包括與其他金融工具有關的信貸損失福利準備金#美元11截至9月1日的季度，30,2023年。

(B)貸款包括依賴抵押品的貸款#美元117百萬美元198以公允價值抵押品百萬美元。

截至2023年6月30日的季度信貸損失準備活動															理財貸款			財富管理抵押貸款			其他 住宅 抵押貸款			資本募集融資
(單位：百萬)			商業廣告			商業廣告 房地產			金融 院校			租賃 融資																		總計
期初餘額			$	21		$	177		$	24		$	1		$	1		$	14		$	9		$	6					$	253
沖銷			—			—			—			—			—			—			(3)			—						(3)
復甦			—			—			—			—			—			—			2			—						2
淨額(沖銷)			—			—			—			—			—			—			(1)			—						(1)
規定(a)			—			22			8			—			—			1			1			(2)						30
期末餘額			$	21		$	199		$	32		$	1		$	1		$	15		$	9		$	4					$	282
對以下項目的補貼：
貸款損失			$	4		$	143		$	17		$	1		$	1		$	14		$	9		$	2					$	191
與貸款有關的承諾			17			56			15			—			—			1			—			2						91
單獨評估損害：
貸款餘額(b)			$	—		$	101		$	—		$	—		$	—		$	11		$	1		$	—					$	113
貸款損失準備			—			3			—			—			—			—			—			—						3

(A)預算不包括與其他金融工具有關的信貸損失福利準備金#美元25截至2023年6月30日的季度為100萬美元。

(B)貸款包括依賴抵押品的貸款#美元113百萬美元167以公允價值抵押品百萬美元。

紐約梅隆銀行65

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合併財務報表附註(續)

截至9月1日的季度信貸損失撥備活動。2022年3月30日															理財貸款			財富管理抵押貸款			其他 住宅 抵押貸款			資本募集融資						總計
(單位：百萬)			商業廣告			商業廣告 房地產			金融 院校			租賃 融資
期初餘額			$	16		$	184		$	21		$	1		$	1		$	7		$	7		$	6					$	243
沖銷			—			—			—			—			—			—			—			—						—
復甦			—			—			—			—			—			—			1			—						1
淨回收			—			—			—			—			—			—			1			—						1
規定(a)			1			(8)			(1)			—			—			2			—			(2)						(8)
期末餘額			$	17		$	176		$	20		$	1		$	1		$	9		$	8		$	4					$	236
對以下項目的補貼：
貸款損失			$	4		$	130		$	9		$	1		$	1		$	8		$	8		$	3					$	164
與貸款有關的承諾			13			46			11			—			—			1			—			1						72
單獨評估損害：
貸款餘額(b)			$	—		$	75		$	—		$	—		$	—		$	14		$	1		$	—					$	90
貸款損失準備			—			1			—			—			—			—			—			—						1

(A)預算不包括與其他金融工具有關的信貸損失福利準備金#美元22截至9月1日的季度，30,2022年。

(B)貸款包括依賴抵押品的貸款#美元90百萬美元135以公允價值抵押品百萬美元。

截至9月9日的9個月的信貸損失撥備活動。2023年3月30日																					其他 住宅 抵押貸款			資本募集融資						總計
(單位：百萬)			商業廣告			商業廣告 房地產			金融 院校			租賃 融資			理財貸款			財富管理抵押貸款
期初餘額			$	18		$	184		$	24		$	1		$	1		$	12		$	8		$	6					$	254
沖銷			—			—			—			—			—			—			(3)			—						(3)
復甦			1			—			—			—			—			—			2			—						3
淨回收(沖銷)			1			—			—			—			—			—			(1)			—						—
規定(a)			13			38			(2)			—			—			(3)			(1)			(3)						42
期末餘額			$	32		$	222		$	22		$	1		$	1		$	9		$	6		$	3					$	296

(A)準備金不包括與其他金融工具有關的信貸損失福利準備金#美元7截至9月1日的9個月，30,2023年。

截至9月9日的9個月的信貸損失撥備活動。2022年3月30日																					其他 住宅 抵押貸款			資本募集融資						總計
(單位：百萬)			商業廣告			商業廣告 房地產			金融 院校			租賃 融資			理財貸款			財富管理抵押貸款
期初餘額			$	12		$	199		$	13		$	1		$	1		$	6		$	7		$	2					$	241
沖銷			—			—			—			—			—			—			—			—						—
復甦			—			—			—			—			—			—			3			—						3
淨回收			—			—			—			—			—			—			3			—						3
規定(a)			5			(23)			7			—			—			3			(2)			2						(8)
期末餘額			$	17		$	176		$	20		$	1		$	1		$	9		$	8		$	4					$	236

(A)準備金不包括與其他金融工具有關的信貸損失準備金#美元27截至9月1日的9個月，30,2022年。

不良資產

下表列出了我們的不良資產。

不良資產			9月2023年3月30日												2022年12月31日
			有記錄的投資												有記錄的投資
			帶着一個 津貼			沒有零用錢									帶着一個 津貼			沒有零用錢
(單位：百萬)									總計												總計
不良貸款：
其他住宅按揭			$	23		$	1		$	24					$	30		$	1		$	31
財富管理抵押貸款			7			15			22						8			14			22
商業地產			—			—			—						—			54			54
不良貸款總額			30			16			46						38			69			107
擁有的其他資產			—			2			2						—			2			2
不良資產總額			$	30		$	18		$	48					$	38		$	71		$	109

紐約梅隆銀行66號

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合併財務報表附註(續)

逾期貸款

下表列出了我們逾期的貸款。

逾期貸款和仍在應計的利息			9月2023年3月30日															2022年12月31日
			逾期天數									總計 逾期付款						逾期天數									總計 逾期付款
(單位：百萬)			30-59			60-89			≥90									30-59			60-89			≥90
理財貸款			$	40		$	1		$	—		$	41					$	43		$	1		$	—		$	44
商業地產			9			4			—			13						11			—			—			11
其他住宅按揭			6			2			—			8						5			—			—			5
財富管理抵押貸款			1			2			—			3						54			1			—			55
逾期貸款總額			$	56		$	9		$	—		$	65					$	113		$	2		$	—		$	115

貸款修改

對修改後的貸款進行評估，以確定與經歷財務困難的借款人進行的修改或重組是否會導致本金寬免、利率降低、非微不足道的付款延遲或期限延長。修改可能會導致新的貸款或現有貸款的延續。

在2023年第三季度，我們修改了一其他住宅按揭貸款，有記錄的投資總額少於$1百萬美元，通過提供付款修改。

在2023年第二季度，我們修改了一商業地產風險敞口，有記錄的投資為#美元59100萬美元和無資金來源的貸款承諾#美元15百萬美元，通過延長到期日。我們還修改了二其他住宅按揭貸款，有記錄的投資總額少於$1百萬美元，通過延長到期日和降低利率。

我們修改了一2023年第一季度商業地產貸款，記錄投資額為美元12百萬美元，通過延長到期日。

在2023年之前修改的貸款，如果債務人正在經歷財務困難，並且債權人給予債務人本來不會考慮的特許權，則被視為TDR。TDR可以包括從債務人向債權人轉讓房地產或其他資產，或修改貸款期限。並非所有修改後的貸款都被視為TDR。

我們修改了八2022年前9個月的貸款，總投資額為$131000萬美元。2022年前9個月對其他住宅和商業房地產貸款的修改包括降低所述利率，在某些情況下，還包括容忍違約和延長到期日。

紐約梅隆銀行67

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合併財務報表附註(續)

信用質量指標

我們的信貸戰略是專注於投資級客户，這些客户是我們非信貸服務的活躍用户。每個客户都會被分配一個內部信用評級，如果可能的話，它會根據多個維度映射到外部評級機構的等級級，這些維度會被持續評估，並可能隨着時間的推移而變化。下表提供了按發放期分列的貸款組合信用狀況的信息。

貸款組合的信用狀況																					9月2023年3月30日
																					循環貸款
			起源，以攤銷成本計算																		攤銷成本			轉換為定期貸款--攤銷成本						應計 利息 應收賬款
(單位：百萬)			YTD23			2022			2021			2020			2019			2019年前									總計(a)
商業廣告：
投資級			$	128		$	121		$	69		$	—		$	—		$	45		$	1,440		$	—		$	1,803
非投資級			56			18			—			—			—			—			67			—			141
總商業廣告			184			139			69			—			—			45			1,507			—			1,944			$	2
商業地產：
投資級			1,538			882			585			153			307			894			187			22			4,568
非投資級			1,098			634			154			43			30			142			61			—			2,162
總商業地產			2,636			1,516			739			196			337			1,036			248			22			6,730			29
金融機構：
投資級			579			86			58			—			—			10			7,390			—			8,123
非投資級			4			10			—			—			—			—			2,304			—			2,318
金融機構總數			583			96			58			—			—			10			9,694			—			10,441			103
理財貸款：
投資級			36			32			61			22			8			164			8,949			100			9,372
非投資級			—			2			—			—			—			—			41			—			43
總財富管理貸款			36			34			61			22			8			164			8,990			100			9,415			69
財富管理抵押貸款			692			1,709			1,931			873			742			3,163			20			—			9,130			21
租賃融資			167			—			—			42			8			416			—			—			633			—
其他住宅按揭(b)			1			547			196			5			—			223			—			—			972			3
資本募集融資			—			—			—			—			—			—			3,410			—			3,410			14
其他貸款			—			—			—			—			—			—			2,804			—			2,804			6
保證金貸款			6,452			—			—			—			—			—			10,731			—			17,183			36
貸款總額			$	10,751		$	4,041		$	3,054		$	1,138		$	1,095		$	5,057		$	37,404		$	122		$	62,662		$	283

(A)會計年度不包括透支#美元3,628百萬美元。透支主要發生在託管和證券結算業務中，每天都有透支，一般在二營業日。

(B)與其他住宅按揭貸款有關的撇賬總額為#美元32023年第三季度為100萬。

紐約梅隆銀行68號

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合併財務報表附註(續)

貸款組合的信用狀況																					2022年12月31日
																					循環貸款
			起源，以攤銷成本計算																		攤銷成本			轉換為定期貸款--攤銷成本						應計 利息 應收賬款
(單位：百萬)			2022			2021			2020			2019			2018			2018年前									總計(a)
商業廣告：
投資級			$	379		$	148		$	—		$	—		$	43		$	45		$	963		$	—		$	1,578
非投資級			78			6			—			—			—			—			70			—			154
總商業廣告			457			154			—			—			43			45			1,033			—			1,732			$	2
商業地產：
投資級			1,265			973			407			739			204			904			183			—			4,675
非投資級			431			511			145			323			93			6			20			22			1,551
總商業地產			1,696			1,484			552			1,062			297			910			203			22			6,226			25
金融機構：
投資級			126			389			—			—			—			25			7,216			—			7,756
非投資級			20			—			—			—			—			—			1,896			12			1,928
金融機構總數			146			389			—			—			—			25			9,112			12			9,684			78
理財貸款：
投資級			45			57			22			45			—			217			9,887			—			10,273
非投資級			—			—			—			—			—			—			29			—			29
總財富管理貸款			45			57			22			45			—			217			9,916			—			10,302			49
財富管理抵押貸款			1,775			1,976			918			775			485			3,012			25			—			8,966			20
租賃融資			17			—			49			11			7			573			—			—			657			—
其他住宅按揭			27			70			—			—			—			248			—			—			345			1
資本募集融資			—			—			—			—			—			—			3,438			—			3,438			17
其他貸款			—			—			—			—			—			—			2,941			—			2,941			6
保證金貸款			5,984			—			—			—			—			—			10,949			—			16,933			33
貸款總額			$	10,147		$	4,130		$	1,541		$	1,893		$	832		$	5,030		$	37,617		$	34		$	61,224		$	231

(A)會計年度不包括透支#美元4,839百萬美元。透支主要發生在託管和證券結算業務中，每天都有透支，一般在二營業日。

商業貸款

商業貸款組合根據所分配的內部信用評級分為投資級和非投資級類別，這與公共評級機構的評級大體一致。評級為BBB-(標準普爾)/Baa3(穆迪)或更高的客户被視為投資級。評級低於這一門檻的客户被視為非投資級客户。

商業地產

我們的創收商業地產設施專注於經驗豐富的業主，並基於現有現金流採用適度槓桿結構。我們的商業房地產貸款活動還包括建設和改造設施。

金融機構

金融機構的風險敞口質量很高，94符合投資級的風險敞口的百分比

我們在9月9日的內部信用評級分類的等效標準。30,2023年。此外,64%的金融機構風險敞口是有擔保的。例如，證券業客户和資產管理公司經常以託管的有價證券為抵押借款。對金融機構的敞口通常是短期的，84%在一年內到期。

理財貸款

理財貸款通常不會由外部評級機構進行評級。大部分理財貸款是由客户的投資管理賬户或託管賬户擔保的。為這些貸款質押的合格資產通常是投資級固定收益證券、股票和/或共同基金。因此，這部分財富管理貸款組合的內部評級將等同於投資級外部評級。理財貸款是根據其他類型資產的質押，向選定的客户提供的。對於以其他資產為抵押的貸款，仔細分析債務人的信用質量，

紐約梅隆銀行69

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合併財務報表附註(續)

但我們不認為我們財富管理貸款組合的這一部分是投資級的。

財富管理抵押貸款

財富管理抵押貸款的信用質量指標與外部評級無關。財富管理抵押貸款通常是向高淨值個人發放的貸款，主要由住宅物業擔保。這些貸款主要是隻收利息、利率可調的抵押貸款，加權平均貸款與價值比率為61在起始點的百分比。在我們的財富管理投資組合中，違約率是衡量信貸質量的關鍵指標。在9月1日302023年，少於11%的抵押貸款已經逾期。

在9月1日2023年3月30日，財富管理抵押貸款組合由以下地理集中組成：加利福尼亞州-21%；紐約-14%；佛羅裏達州-11%；馬薩諸塞州-8%；及其他-46%.

租賃融資

在9月1日2023年3月30日，租賃融資組合由多元化良好的資產支持的敞口組成，主要是房地產和大型運輸設備。我們租賃剩餘價值敞口的最大組成部分與貨運相關的軌道車輛和飛機有關。資產既有國內的，也有國外的，主要集中在德國和美國。

其他住宅按揭

其他住宅按揭組合主要包括1至4個家庭的住宅按揭貸款，總額為1.010億美元。30、2023年和美元3452022年12月31日為100萬人。包括在9月9日的此投資組合中。302023年為$750固定利率巨型抵押貸款，主要是在第一季度購買的

2023年季度，加權平均貸款與價值比率為73在起始點的百分比。這些貸款通常與外部評級無關。

資本募集融資

資本募集融資包括向私募股權基金提供的貸款，這些貸款以基金投資者的資本承諾和基金的募資權利為擔保。

其他貸款

其他貸款主要包括向消費者發放的貸款，這些貸款完全以股票、共同基金和固定收益證券為抵押。

保證金貸款

我們有一塊錢17.2截至9月1日，有擔保的保證金貸款為10億美元。302023年，相比之下，16.92022年12月31日為10億。保證金貸款是以有價證券為抵押的，借款人被要求每天保持超過100貸款價值的%。我們很少在這些類型的貸款上蒙受損失。

透支

透支主要涉及託管和證券結算客户，總額為#美元。3.610億美元。30、2023年和美元4.82022年12月31日為10億。透支每天都會發生，通常會在二營業日。

逆回購協議

9月1日的逆回購協議。2023年3月30日和2022年12月31日用高質量的抵押品完全擔保。結果，出現了不是計提與這些資產相關的信貸損失準備。2023年30日和2022年12月31日。

70紐約梅隆銀行

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合併財務報表附註(續)

注6-商譽和無形資產

商譽

下表提供了按業務分類的商譽細目。

按業務分類的商譽 (單位：百萬)			證券 服務			市場和財富服務			投資 和財富 管理			已整合
2022年12月31日的餘額
商譽			$	6,973		$	1,424		$	8,433		$	16,830
累計減值損失			—			—			(680)			(680)
淨商譽			$	6,973		$	1,424		$	7,753		$	16,150
外幣折算			(7)			1			15			9
9月1日的餘額2023年3月30日
商譽			$	6,966		$	1,425		$	8,448		$	16,839
累計減值損失			—			—			(680)			(680)
淨商譽			$	6,966		$	1,425		$	7,768		$	16,159

按業務分類的商譽 (單位：百萬)			證券 服務			市場和財富服務			投資 和財富 管理			已整合
2021年12月31日的餘額			$	7,062		$	1,435		$	9,015		$	17,512
減值損失			—			—			(680)			(680)
性情			(13)			—			—			(13)
外幣折算			(142)			(18)			(247)			(407)
9月1日的餘額2022年3月30日
商譽			$	6,907		$	1,417		$	8,768		$	17,092
累計減值損失			—			—			(680)			(680)
淨商譽			$	6,907		$	1,417		$	8,088		$	16,412

商譽減值測試

商譽減值測試至少每年在報告單位層面進行。當發生可能顯示任何報告單位的公允價值可能低於其賬面價值的事件或情況時，會進行中期測試。

在2023年第三季度，由於2023年第二季度中期商譽減值測試的結果和宏觀經濟狀況，我們對投資管理報告部門進行了中期商譽減值測試，該單位有6.0已分配商譽的10億美元。不是已確認額外商譽減值。

紐約梅隆銀行71號

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合併財務報表附註(續)

無形資產

下表提供了按業務分類的無形資產細目。

無形資產--按業務部門分列的賬面淨值 (單位：百萬)			證券 服務			市場和財富服務			投資 和財富 管理			其他			已整合
2022年12月31日的餘額			$	193		$	384		$	1,475		$	849		$	2,901
攤銷			(23)			(5)			(15)			—			(43)
外幣折算			—			—			1			—			1
9月1日的餘額2023年3月30日			$	170		$	379		$	1,461		$	849		$	2,859

無形資產--按業務部門分列的賬面淨值 (單位：百萬)			證券 服務			市場和財富服務			投資 和財富 管理			其他			已整合
2021年12月31日的餘額			$	230		$	392		$	1,520		$	849		$	2,991
攤銷			(25)			(6)			(20)			—			(51)
外幣折算			(8)			—			(30)			—			(38)
9月1日的餘額2022年3月30日			$	197		$	386		$	1,470		$	849		$	2,902

下表按類型提供了無形資產的細目。

無形資產			9月2023年3月30日															2022年12月31日
(百萬美元)			毛收入 攜載 金額			累計 攤銷			網絡 攜載 金額			剩餘 加權的- 平均值 攤銷 期間						毛收入 攜載 金額			累計 攤銷			網絡 攜載 金額
攤銷：(a)
客户合同– 證券服務			$	727		$	(558)		$	169		10年份						$	731		$	(539)		$	192
客户合同– 市場和財富服務			280			(271)			9			3年份						280			(267)			13
客户關係– 投資與財富管理			553			(475)			78			8年份						553			(461)			92
其他			41			(11)			30			13年份						41			(9)			32
攤銷總額			$	1,601		$	(1,315)		$	286		10年份						$	1,605		$	(1,276)		$	329
不受攤銷影響的：(b)
商標名			$	1,290		不適用			$	1,290		不適用						$	1,290		不適用			$	1,290
客户關係			1,283			不適用			1,283			不適用						1,282			不適用			1,282
不受攤銷影響的總額			$	2,573		不適用			$	2,573		不適用						$	2,572		不適用			$	2,572
無形資產總額			$	4,174		$	(1,315)		$	2,859		不適用						$	4,177		$	(1,276)		$	2,901

(A)折舊不包括全額攤銷的無形資產。

(b)    未攤銷的無形資產有無限的壽命。

不適用-不適用。

未來五年本項無形資產的年度攤銷費用估計如下：

截至該年度為止 12月31日，			預計攤銷費用 (單位：百萬)
2023						$	57
2024						49
2025						43
2026						34
2027						28

無形資產減值準備

不需攤銷的無形資產每年進行減值測試，如果事件或情況表明它們可能減值，則更頻繁地進行減值測試。

紐約梅隆銀行72號

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合併財務報表附註(續)

注7-其他資產

下表提供了綜合資產負債表中列報的其他資產的組成部分。

其他資產			9月2023年3月30日			2022年12月31日
(單位：百萬)
公司/銀行擁有的人壽保險			$	5,449		$	5,417
應收賬款			5,054			4,924
軟件			2,385			2,260
未能交付			2,163			2,569
預付養老金資產			1,943			1,651
符合條件的保障性安居工程投資			1,225			1,298
衍生產品交易的應收現金抵押品			881			1,014
權益法投資			873			803
預付費用			809			764
可再生能源投資			711			871
其他股權投資 (a)			694			695
套期保值衍生產品的公允價值			589			319
綜合投資管理基金資產			541			209
美國聯邦儲備銀行股票			485			478
應收所得税			475			481
種子資本(b)			191			218
其他(c)			763			1,884
其他資產總額			$	25,231		$	25,855

(A)投資包括戰略股權、私募股權和其他投資。

(B)投資範圍包括對紐約梅隆銀行對衝遞延激勵獎勵的基金的投資。

(C)於9月1日開始。2023年3月30日和2022年12月31日，其他資產包括7百萬美元和美元6分別為聯邦住房貸款銀行股票，按成本計算。

非隨時可出售的股權證券

不可輕易出售的權益證券的公允價值不容易確定。該等投資的估值採用計量替代方案，即投資按成本減去任何減值，以及同一發行人的相同或類似投資的有序交易中可見的價格變動所導致的正負變化進行估值。可觀察到的價格變動在綜合損益表的投資和其他收入中記錄。我們的非現成流通股本證券總額為$420截至9月1日，30、2023年和美元4452022年12月31日為100萬美元，幷包括在上表中的其他股權投資中。

下表列出了對非流通股本證券的調整。

對非流通股證券的調整																		生活到目前為止
(單位：百萬)			3Q23			2Q23			3Q22			YTD23			YTD22
向上調整			$	—		$	5		$	3		$	5		$	125		$	288
向下調整			(21)			(1)			—			(40)			(7)			(52)
淨調整數			$	(21)		$	4		$	3		$	(35)		$	118		$	236

符合條件的保障性安居工程投資

我們投資於經濟適用房項目，主要是為了滿足公司根據《社區再投資法案》的要求。我們對符合條件的保障性安居工程的總投資總額為美元。1.210億美元。30、2023年和美元1.32022年12月31日為10億。為符合條件的保障性住房項目未來投資提供資金的承諾總額為#美元589截至9月1日，30、2023年和美元614截至2022年12月31日，收入為100萬美元，並計入合併資產負債表的其他負債。為未來投資提供資金的承諾摘要如下：2023年剩餘時間--#美元175百萬美元；2024年-美元137百萬美元；2025年-美元183百萬；2026年--美元24百萬美元；2027年-美元28百萬美元；2028年及以後--$42百萬美元。

已確認的税收抵免和其他税收優惠為#美元。452023年第三季度，452023年第二季度為100萬美元，382022年第三季度，1352023年前9個月的百萬美元和1142022年前九個月的百萬美元。

所得税準備金中包括的攤銷費用為#美元。382023年第三季度，382023年第二季度為100萬美元，322022年第三季度，1142023年前9個月的百萬美元和972022年前九個月的百萬美元。

按每股資產淨值(“資產淨值”)估值的投資

在我們的投資和財富管理業務部門，我們對我們管理的某些基金進行種子資本投資。我們還持有私募股權投資，主要是符合沃爾克規則的小企業投資公司(SBIC)，以及某些其他公司

紐約梅隆銀行73

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合併財務報表附註(續)

投資。種子資本、私募股權和其他公司投資包括在綜合資產負債表的其他資產中。的公允價值

其中某些投資是使用我們在基金中的所有權權益的每股資產淨值來估計的。

下表提供了我們使用資產淨值進行估值的投資信息。

使用資產淨值進行估值的投資			9月2023年3月30日																		2022年12月31日
(單位：百萬)			公允價值			資金不足。 承諾															公允價值			無資金支持 承諾
種子資本(A)(B)			$	3					$	—											$	3					$	—
私募股權投資(c)			144						47												130						53
其他			7						—												5						—
總計			$	154					$	47											$	138					$	53

(a)    9月9日的種子資本投資。30,2023一般可根據要求贖回。分派作為基金的相關投資收取，贖回通知期為七天，都被清算了。

(B)包括對與僱員的遞延薪酬安排有關的基金的投資。

(C)目前的私募股權投資主要包括對SBIC的符合沃爾克規則的投資，這些投資投資於經濟的各個部門。私募股權投資沒有贖回權。此類投資的分配將作為私募股權投資的基礎投資收取，私募股權投資的有效期為10多年來，都被清算了。

注8-合同收入

證券服務、市場和財富服務以及投資和財富管理業務部門的手續費和其他收入主要是根據費用附表中規定的託管和/或管理的資產水平、管理的資產水平和客户驅動的交易水平而變化的。有關我們的服務性質和收入確認的信息，請參閲我們2022年年報中合併財務報表附註10。有關我們的主要業務部門-證券服務的更多信息，請參閲我們2022年年報中合併財務報表附註24。

市場和財富服務以及投資和財富管理--以及提供的主要服務。

合同收入的分解

合同收入包括在綜合損益表的手續費和其他收入中。下表按費用收入類型分列了每個業務部門與客户合同有關的手續費和其他收入。業務分類數據是在內部管理會計基礎上確定的，而不是用於合併財務報告的公認會計原則。

按業務部門分列的合同收入
			截至的季度
			9月2023年3月30日																								9月2022年3月30日
(單位：百萬)			證券服務			市場和財富服務			投資與財富管理			其他			總計																								證券服務			市場和財富服務			投資與財富管理			其他			總計
手續費和其他收入-合同收入：
投資服務費			$	1,259		$	952		$	27		$	(19)		$	2,219																							$	1,233		$	903		$	26		$	(16)		$	2,146
投資管理費和履約費			—			4			774			(2)			776																								—			5			800			(3)			802
融資相關費用			7			2			—			—			9																								7			3			—			1			11
配送費和服務費			2			(25)			62			—			39																								1			(23)			55			—			33
投資和其他收入			58			52			(81)			—			29																								56			49			(76)			(1)			28
手續費和其他收入--合同收入			1,326			985			782			(21)			3,072																								1,297			937			805			(19)			3,020
手續費和其他收入--不在會計準則編纂的範圍內(“ASC”)606(A)(B)			163			58			7			55			283																								239			52			—			42			333
總費用和其他收入			$	1,489		$	1,043		$	789		$	34		$	3,355																							$	1,536		$	989		$	805		$	23		$	3,353

(A)收入主要包括投資服務費、外匯收入、融資相關費用以及投資和其他收入，所有這些收入均採用其他會計準則進行核算。

(B)投資和財富管理業務部門扣除與綜合投資管理基金有關的非控股權益的收入(虧損)淨額為#美元32023年第三季度為100萬美元，-百萬2022年第三季度。

74紐約梅隆銀行

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合併財務報表附註(續)

按業務部門分列的合同收入			截至的季度
			2023年6月30日
(單位：百萬)			證券服務			市場和財富服務			投資與財富管理			其他			總計
手續費和其他收入-合同收入：
投資服務費			$	1,299		$	932		$	23		$	(14)		$	2,240
投資管理費和履約費			—			5			760			(4)			761
融資相關費用			10			4			—			1			15
配送費和服務費			1			(23)			58			(1)			35
投資和其他收入			60			50			(79)			—			31
手續費和其他收入--合同收入			1,370			968			762			(18)			3,082
費用和其他收入-不在ASC 606的範圍內(A)(B)			202			57			12			—			271
總費用和其他收入			$	1,572		$	1,025		$	774		$	(18)		$	3,353

(A)收入主要包括投資服務費、外匯收入、融資相關費用以及投資和其他收入，所有這些收入均採用其他會計準則進行核算。

(B)投資和財富管理業務部門扣除與綜合投資管理基金有關的非控股權益的收入(虧損)淨額為#美元12023年第二季度為100萬。

按業務部門分列的合同收入
			年初至今
			9月2023年3月30日																		9月2022年3月30日
(單位：百萬)			證券服務			市場和財富服務			投資與財富管理			其他			總計						證券服務			市場和財富服務			投資與財富管理			其他			總計
手續費和其他收入-合同收入：
投資服務費			$	3,734		$	2,809		$	74		$	(48)		$	6,569					$	3,657		$	2,647		$	75		$	(50)		$	6,329
投資管理費和履約費			—			14			2,315			(9)			2,320						—			17			2,509			(11)			2,515
融資相關費用			30			11			—			1			42						21			21			—			1			43
配送費和服務費			3			(71)			175			—			107						3			(44)			138			—			97
投資和其他收入			178			152			(240)			1			91						157			96			(169)			(1)			83
手續費和其他收入--合同收入			3,945			2,915			2,324			(55)			9,129						3,838			2,737			2,553			(61)			9,067
費用和其他收入-不在ASC 606的範圍內(A)(B)			566			167			21			60			814						650			132			(4)			179			957
總費用和其他收入			$	4,511		$	3,082		$	2,345		$	5		$	9,943					$	4,488		$	2,869		$	2,549		$	118		$	10,024

(A)收入主要包括投資服務費、外匯收入、融資相關費用以及投資和其他收入，所有這些收入均採用其他會計準則進行核算。

(B)表示投資和財富管理業務部門是扣除收益(虧損)的淨額收入可歸因於與綜合投資管理基金有關的非控制性權益#美元42023年前九個月的百萬美元和(13)在2022年前9個月。

合同餘額

我們的客户是根據每份客户合同中商定的費用時間表進行計費的。來自客户的應收賬款為$2.610億美元。2023年30日和2022年12月31日。

合同資產是指由於某些合同條款而不是隨着時間的推移而尚未向客户開出賬單的應計收入，即49截至9月1日，30、2023年和美元482022年12月31日為100萬人。作為合同資產記錄的應計收入通常按年記賬。

來自客户的應收賬款和合同資產均列入合併資產負債表上的其他資產。

合同負債是指在根據某些合同提供服務之前收到的付款，金額為#美元。205截至9月1日，30、2023年和美元1642022年12月31日為100萬人。合同負債計入綜合資產負債表中的其他負債。截至2022年12月31日，2023年前9個月確認的與合同負債有關的收入為#美元。104百萬美元。截至2023年6月30日，2023年第三季度確認的與合同負債有關的收入為#美元。77百萬美元。

紐約梅隆銀行75

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合併財務報表附註(續)

合同資產和負債的變化主要與任何一方在合同項下的表現有關。

合同費用

獲得被認為可收回的合同的增量成本被資本化為合同成本。這些成本來自支付銷售激勵措施，主要是財富管理業務，總額為#美元51截至9月1日，30、2023年和美元582022年12月31日為100萬人。資本化的銷售獎勵根據與資產相關的商品或服務的轉移進行攤銷。計入合併損益表工作人員費用的資本化銷售獎勵攤銷總額為#美元。42023年第三季度，52022年第三季度，42023年第二季度為100萬美元，122023年前9個月的百萬美元和142022年前9個月為100萬人。

履行合同的成本如果直接與現有合同或特定合同相關，則將其資本化

預期簽訂合同，產生或加強將用於履行履約義務並可回收的資源。這類費用一般是啟動費用，包括合同開始時為履行履約義務而產生的任何直接費用，總額為#美元。88截至9月1日，30、2023年和美元772022年12月31日為100萬人。這些資本化成本在預期合同期內按直線攤銷。

未履行的履約義務

除了根據ASC 606進行實際權宜之計的選舉之外，我們沒有任何未履行的履約義務，與客户簽訂合同的收入。實際的權宜之計選擇適用於(I)最初預期期限為一年或更短的合同，以及(Ii)我們確認其收入與我們有權為所提供的服務開具發票的金額的合同。

注9-淨利息收入

下表提供了綜合損益表中列報的利息收入淨額的組成部分。

淨利息收入			截至的季度												年初至今
(單位：百萬)			9月2023年3月30日			2023年6月30日			9月2022年3月30日						9月2023年3月30日			9月2022年3月30日
利息收入
存放在美聯儲和其他中央銀行的存款			$	1,153		$	1,241		$	288					$	3,247		$	389
在銀行的存款			125			128			67						393			114
根據轉售協議出售的聯邦基金和購買的證券			2,066			1,776			321						4,833			474
貸款			1,029			957			581						2,852			1,211
證券：
應税			1,069			1,042			683						3,133			1,626
免徵聯邦所得税			1			—			9						1			29
總證券			1,070			1,042			692						3,134			1,655
證券交易			76			80			35						226			78
利息收入總額			5,519			5,224			1,984						14,685			3,921
利息支出
存款			1,911			1,739			488						5,016			541
根據回購協議購買的聯邦基金和出售的證券			1,956			1,729			250						4,577			339
貿易負債			48			43			23						121			37
其他借入資金			6			32			1						41			6
客户應付款			147			143			48						418			57
長期債務			435			438			248						1,268			493
利息支出總額			4,503			4,124			1,058						11,441			1,473
淨利息收入			1,016			1,100			926						3,244			2,448
信貸損失準備金			3			5			(30)						35			19
扣除信貸損失準備後的淨利息收入			$	1,013		$	1,095		$	956					$	3,209		$	2,429

紐約梅隆銀行76號

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合併財務報表附註(續)

附註10-員工福利計劃

淨定期收益(信貸)成本的構成如下。服務費用部分反映在人事費中，其餘部分反映在其他費用中。

定期淨收益(信貸)成本			截至的季度
			9月2023年3月30日												2023年6月30日												9月2022年3月30日
(單位：百萬)			國內養老金福利			外國養老金福利			醫療福利						國內養老金福利			外國養老金福利			醫療福利						國內養老金福利			外國養老金福利			醫療福利
服務成本			$	—		$	3		$	—					$	—		$	2		$	—					$	—		$	3		$	—
利息成本			47			9			1						47			9			2						35			6			1
預期資產收益率			(95)			(23)			(2)						(95)			(22)			(3)						(78)			(8)			(2)
其他			2			(4)			(3)						3			(4)			(3)						17			1			(1)
定期淨收益(信貸)成本			$	(46)		$	(15)		$	(4)					$	(45)		$	(15)		$	(4)					$	(26)		$	2		$	(2)

定期淨收益(信貸)成本			年初至今
			9月2023年3月30日												9月2022年3月30日
(單位：百萬)			國內養老金福利			外國養老金福利			醫療福利						國內養老金福利			外國養老金福利			醫療福利
服務成本			$	—		$	8		$	—					$	—		$	9		$	—
利息成本			142			26			4						105			21			3
預期資產收益率			(285)			(67)			(7)						(234)			(27)			(5)
其他			7			(11)			(9)						51			3			(3)
定期淨收益(信貸)成本			$	(136)		$	(44)		$	(12)					$	(78)		$	6		$	(5)

注11-所得税

紐約梅隆銀行記錄的所得税撥備為#美元。241百萬(18.82023年第三季度實際税率)。所得税撥備為#美元。242百萬(38.42022年第三季度)，其中包括大約19由於商譽減值造成的%影響。所得税撥備為#美元。270百萬(20.22023年第二季度實際税率)。

截至9月1日，我們的總儲税額。302023年為$109百萬美元，而去年同期為$1062022年12月31日為100萬人。如果這些税收準備金是不必要的，$109百萬美元將影響未來時期的實際税率。我們確認所得税支出中與所得税相關的應計利息和罰金(如果適用)。包括在9月1日的資產負債表中。2023年為應計利息，如適用，為$36百萬美元。額外的税收支出與截至9月9日的9個月的利息有關。302023年是$3百萬美元，而去年同期為$3截至9月1日的9個月，30,2022年。

在未來12個月內，為不確定的税務狀況而準備的總儲備金有可能減少約#元。91000萬美元，因為

與仍需審查的納税年度相關的調整。

我們的聯邦所得税申報單將在2016年前關閉。我們的紐約州和紐約市的所得税申報單在2014年前不對外審查。我們的英國所得税申報單將在2020年前關閉。

附註12-可變利息實體

我們在可變利益實體(“VIE”)中擁有不同的權益，包括對零售、機構和另類投資基金的投資。

我們從這些基金中賺取管理費，以及某些基金的績效費用，還可能為新基金提供啟動資金。這些基金的資金主要來自我們客户對基金股權或債務的投資。

此外，我們還投資於符合條件的經濟適用房和可再生能源項目，這些項目旨在主要通過實現税收抵免來產生回報。這些項目的結構是有限合夥和有限責任公司，也是VIE，但不是合併的。

紐約梅隆銀行77

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合併財務報表附註(續)

下表列出了截至9月9日綜合資產負債表中包含的增量資產和負債。2023年30日和2022年12月31日。任何合併VIE的淨資產僅可用於清償VIE的負債和任何投資者的所有權清算請求，包括我們投資於VIE的任何種子資本。

綜合投資管理基金
			9月2023年3月30日						2022年12月31日
(單位：百萬)
交易資產			$	529														$	203
其他資產			12															6
總資產(a)			$	541														$	209
其他負債			$	7														$	1
總負債(b)			$	7														$	1
不可贖回的非控制性 他們的利益。(c)			$	56														$	7

(A)其資產包括擁有#美元資產的投票示範實體(“脆弱海洋生態系統”)113截至9月1日，30、2023年和美元862022年12月31日為100萬人。

(B)債務包括負債為#美元的脆弱海洋生態系統1截至9月1日，30、2023年和美元12022年12月31日為100萬人。

(C)資產包括不可贖回的非控股權益為#美元的脆弱海洋生態系統16截至9月1日，30、2023年和美元72022年12月31日為100萬人。

我們沒有提供合同上沒有要求提供給我們的VIE的財務或其他支持。此外，任何合併VIE的債權人對紐約梅隆銀行的一般信貸沒有任何追索權。

非合併VIE

截至9月。於2023年12月30日及2022年12月31日，與我們並非主要受益人的可變權益實體相關的資產及負債計入綜合資產負債表的其他資產及其他負債，主要與我們於合資格保障性住房及可再生能源項目的投資的會計處理有關。

下表所示的最大虧損僅與我們對VIE的投資和對VIE的無資金承諾有關。

非合併VIE			9月2023年3月30日			2022年12月31日
(單位：百萬)
其他資產			$	2,005		$	2,235
其他負債			589			614
最大損失暴露			2,595			2,850

注13-優先股

父母有100百萬股優先股，面值為#美元0.01每股。下表總結了母公司在9月10日發行和發行在外的優先股。2023年12月30日和2022年12月31日。

優先股摘要(a)						已發行和已發行股份總數									賬面價值(b)
															(單位：百萬)
						9月2023年3月30日			2022年12月31日						9月2023年3月30日			2022年12月31日
			每年股息率(c)
A系列			(I)SOFR PLUS中較大者0.565%及(Ii)4.000%			5,001			5,001						$	500		$	500
D系列			SOFR PLUS2.46%			5,000			5,000						494			494
F系列			4.625%，但不包括9月2026年，然後是SOFR PLUS3.131%			10,000			10,000						990			990
G系列			4.700%，但不包括9月2025年，然後浮動利率等於五年期國庫券利率加4.358%			10,000			10,000						990			990
H系列			3.700%，但不包括2026年3月20日，那麼浮動利率等於五年期國庫券利率加3.352%			5,825			5,825						577			577
系列I			3.750%，但不包括2026年12月20日，然後是等於五年期國庫券利率加的浮動利率2.630%			13,000			13,000						1,287			1,287
總計						48,826			48,826						$	4,838		$	4,838

(A)所有已發行優先股均為非累積永久優先股，清算優先權為#美元100,000每股。

(B)考慮到D系列、F系列、G系列、H系列和I系列優先股的賬面價值是在扣除發行成本後記錄的。

(C)通常所指的SOFR是指相當於三個月芝加哥商品交易所期限SOFR的浮動利率(加上每年0.26161%的利差調整)。

紐約梅隆銀行78號

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合併財務報表附註(續)

下表列出了母公司的首選股息。

優先股息
(百萬美元，每股除外)						存托股份 每股									3Q23									2Q23												3Q22									YTD23									YTD22
															每股			總計 分紅						每股			總計 分紅									每股			總計 分紅						每股			總計 分紅						每股			總計 分紅
A系列						100			(a)						$	1,552.50		$	8					$	1,412.60		$	7								$	1,011.11		$	5					$	4,292.82		$	22					$	3,044.44		$	15
D系列						100									2,036.78			10						2,250.00			11									—			—						4,286.78			21						2,250.00			11
F系列						100									2,312.50			23						—			—									2,312.50			23						4,625.00			46						4,625.00			46
G系列						100									2,350.00			23						—			—									2,350.00			23						4,700.00			47						4,700.00			47
H系列						100									925.00			6						925.00			6									925.00			6						2,775.00			17						2,775.00			17
系列I						100									937.50			12						937.50			12									937.50			12						2,812.50			36						3,145.83			41
總計																		$	82								$	36											$	69								$	189								$	177

(A)債券代表正常的優先資本證券。

A系列優先股的所有流通股由Mellon Capital IV擁有，A100母公司的金融子公司，將把A系列優先股的任何股息傳遞給其正常優先資本證券的持有人。母公司根據信託和其他與梅隆資本IV有關的協議承擔的義務的效果是提供全面和無條件的

對正常優先資本證券的到期付款提供從屬擔保。母公司沒有其他子公司為Mellon Capital IV的證券提供擔保。

有關優先股的更多信息，請參閲我們2022年年報中合併財務報表附註15。

附註14-其他全面收益(虧損)

其他綜合收益表構成部分(虧損)			截至的季度
			9月2023年3月30日												2023年6月30日												9月2022年3月30日
(單位：百萬)			税前 金額			税收 (費用) 效益			税後 金額						税前 金額			税收 (費用) 效益			税後 金額						税前 金額			税收 (費用) 效益			税後 金額
外幣折算：
期內出現的外幣換算調整(a)			$	(106)		$	(79)		$	(185)					$	61		$	36		$	97					$	(292)		$	(150)		$	(442)
外幣折算總額			(106)			(79)			(185)						61			36			97						(292)			(150)			(442)
可供出售資產的未實現收益(虧損)：
本期產生的未實現（損失）			(38)			9			(29)						(202)			45			(157)						(1,205)			297			(908)
重新分類調整(b)			19			(5)			14						—			—			—						(1)			—			(1)
可供出售資產未實現（損失）淨額			(19)			4			(15)						(202)			45			(157)						(1,206)			297			(909)
確定的福利計劃：
計入定期淨收益成本的先前服務信貸、淨損失和初始債務攤銷(b)			(5)			2			(3)						(4)			2			(2)						17			(4)			13
固定福利計劃合計			(5)			2			(3)						(4)			2			(2)						17			(4)			13
現金流量套期保值的未實現收益(虧損)：
期間產生的未實現套期保值(虧損)收益			(1)			1			—						3			(1)			2						(5)			1			(4)
將淨虧損重新分類為淨收益：
外匯合約--投資和其他收入			2			(1)			1						1			—			1						1			—			1
外匯(外匯)合同--工作人員費用			(2)			1			(1)						—			—			—						3			(1)			2
重新分類為淨收入的合計			—			—			—						1			—			1						4			(1)			3
現金流量套期保值未實現(虧損)淨收益			(1)			1			—						4			(1)			3						(1)			—			(1)
其他綜合(虧損)收入合計			$	(131)		$	(72)		$	(203)					$	(141)		$	82		$	(59)					$	(1,482)		$	143		$	(1,339)

(A)風險包括對外國子公司淨投資進行對衝的影響。有關其他信息，請參閲附註17。

(B)將與可供出售資產的未實現收益(虧損)相關的重新分類調整記為證券淨收益(虧損)，計入綜合收益表的投資和其他收入。計入定期福利淨成本的先前服務信貸、淨虧損和初始債務的攤銷在合併損益表中作為其他費用入賬。

紐約梅隆銀行79

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合併財務報表附註(續)

其他綜合收益表構成部分(虧損)			年初至今
			9月2023年3月30日												9月2022年3月30日
(單位：百萬)			税前 金額			税收 (費用) 效益			税後 金額						税前 金額			税收 (費用) 效益			税後 金額
外幣折算：
期內出現的外幣換算調整(a)			$	32		$	(17)		$	15					$	(848)		$	(302)		$	(1,150)
外幣折算總額			32			(17)			15						(848)			(302)			(1,150)
可供出售資產的未實現收益(虧損)：
期間產生的未實現收益(虧損)			179			(48)			131						(4,393)			1,072			(3,321)
重新分類調整(b)			20			(5)			15						(5)			1			(4)
可供出售資產未實現淨收益(虧損)			199			(53)			146						(4,398)			1,073			(3,325)
確定的福利計劃：
計入定期淨收益成本的先前服務信貸、淨損失和初始債務攤銷(b)			(13)			5			(8)						51			(7)			44
固定福利計劃合計			(13)			5			(8)						51			(7)			44
現金流量套期保值的未實現收益(虧損)：
期間產生的未實現套期保值收益(虧損)			6			(1)			5						(16)			4			(12)
將淨虧損重新分類為淨收益：
外匯合同--員工費用			1			—			1						4			(1)			3
外匯合約--投資和其他收入			3			(1)			2						1			—			1
重新分類為淨收入的合計			4			(1)			3						5			(1)			4
現金流量套期保值未實現淨收益(虧損)			10			(2)			8						(11)			3			(8)
其他全面收益(虧損)合計			$	228		$	(67)		$	161					$	(5,206)		$	767		$	(4,439)

(A)風險包括對外國子公司淨投資進行對衝的影響。有關其他信息，請參閲附註17。

(B)將與可供出售資產的未實現收益(虧損)相關的重新分類調整記為證券淨收益，計入綜合收益表的投資和其他收入。計入定期福利淨成本的先前服務信貸、淨虧損和初始債務的攤銷在合併損益表中作為其他費用入賬。

附註15-公允價值計量

公允價值被定義為在計量日期市場參與者之間有序交易中出售一項資產或支付轉移一項負債而收到的價格。公允價值計量採用三級層次結構，其依據是截至計量日期的資產或負債估值投入的透明度。在評估負債時，紐約梅隆銀行自身的信譽也會被考慮在內。見本公司2022年年報合併財務報表附註20

關於我們如何確定公允價值和公允價值層次的信息。

下表列出了截至9月1日按公允價值列賬的金融工具。2023年3月30日和2022年12月31日，按合併資產負債表上的標題和三級估值層次結構列出。我們在某些表格中加入了信用評級信息，因為這些信息表明了我們面臨的信用風險程度，而評級分類的重大變化可能會增加我們的風險。

紐約梅隆銀行80英鎊

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合併財務報表附註(續)

資產和負債按公允價值在經常性基礎上於9月1日計量。2023年3月30日															總運載量 價值
(百萬美元)			1級			2級			第三級			淨勝球：(a)
可供出售的證券：
美國財政部			$	20,898		$	—		$	—		$	—		$	20,898
代理RMBS			—			9,987			—			—			9,987
主權債務/主權擔保			2,583			6,107			—			—			8,690
超國家			—			7,568			—			—			7,568
機構商業MBS			—			7,532			—			—			7,532
外國擔保債券			—			6,110			—			—			6,110
克洛斯			—			5,935			—			—			5,935
非機構商業性MBS			—			2,917			—			—			2,917
美國政府機構			—			2,762			—			—			2,762
外國政府機構/地方政府			—			2,159			—			—			2,159
非機構RMBS			—			1,737			—			—			1,737
其他ABS			—			922			—			—			922
其他債務證券			—			1			—			—			1
可供出售證券總額			23,481			53,737			—			—			77,218
交易資產：
債務工具			2,068			2,048			—			—			4,116
股權工具			4,431			—			—			—			4,431
未被指定為對衝的衍生資產：
利率			11			1,041			—			(1,052)			—
外匯			—			7,813			—			(5,734)			2,079
股權和其他合同			9			126			—			(62)			73
未被指定為套期保值的衍生資產總額			20			8,980			—			(6,848)			2,152
總交易資產			6,519			11,028			—			(6,848)			10,699
其他資產：
被指定為對衝的衍生資產：
利率			—			369			—			—			369
外匯			—			220			—			—			220
指定為套期保值的衍生資產總額			—			589			—			—			589
其他資產(b)			469			349			—			—			818
其他資產總額			469			938			—			—			1,407
按資產淨值計量的資產(b)															154
總資產			$	30,469		$	65,703		$	—		$	(6,848)		$	89,478
淨額結算前總資產的百分比			32		%	68		%	—		%

負債
交易負債：
債務工具			$	4,069		$	19		$	—		$	—		$	4,088
股權工具			49			—			—			—			49
未被指定為對衝的衍生負債：
利率			3			1,483			—			(501)			985
外匯			2			7,701			—			(5,472)			2,231
股權和其他合同			—			15			—			(10)			5
未被指定為對衝的衍生負債總額			5			9,199			—			(5,983)			3,221
總貿易負債			4,123			9,218			—			(5,983)			7,358
其他負債：
指定為套期保值的衍生負債：
外匯			—			16			—			—			16
指定為套期保值的衍生負債總額			—			16			—			—			16
其他負債			—			7			—			—			7
其他負債總額			—			23			—			—			23
總負債			$	4,123		$	9,241		$	—		$	(5,983)		$	7,381
淨額結算前負債總額的百分比			31		%	69		%	—		%

(a)    ASC 815衍生品和套期保值允許根據可依法強制執行的主淨額結算協議對衍生品應收賬款和衍生品應付款進行淨額結算，並允許對現金抵押品進行淨額結算。淨額結算適用於交易資產或交易負債中未被指定為套期保值工具的衍生品以及其他資產或其他負債中被指定為套期保值工具的衍生品。淨值是根據每種產品的公允淨值分配給衍生產品的。

(b)    包括種子資本、私募股權投資和其他資產。

紐約梅隆銀行81號

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合併財務報表附註(續)

2022年12月31日按公允價值經常性計量的資產和負債															總運載量 價值
(百萬美元)			1級			2級			第三級			編織成網 (a)
資產
可供出售的證券：
美國財政部			$	29,533		$	—		$	—		$	—		$	29,533
主權債務/主權擔保			4,237			6,127			—			—			10,364
代理RMBS			—			8,957			—			—			8,957
機構商業MBS			—			8,060			—			—			8,060
超國家			—			7,734			—			—			7,734
外國擔保債券			—			5,758			—			—			5,758
克洛斯			—			5,343			—			—			5,343
非機構商業性MBS			—			2,977			—			—			2,977
美國政府機構			—			2,294			—			—			2,294
外國政府機構/地方政府			—			2,241			—			—			2,241
非機構RMBS			—			2,029			—			—			2,029
其他ABS			—			1,319			—			—			1,319
國家和政治分區			—			12			—			—			12
其他債務證券			—			1			—			—			1
可供出售證券總額			33,770			52,852			—			—			86,622
交易資產：
債務工具			1,590			1,901			—			—			3,491
股權工具			3,791			—			—			—			3,791
未被指定為對衝的衍生資產：
利率			10			1,287			—			(986)			311
外匯			—			9,433			—			(7,215)			2,218
股權和其他合同			4			98			—			(5)			97
未被指定為套期保值的衍生資產總額			14			10,818			—			(8,206)			2,626
總交易資產			5,395			12,719			—			(8,206)			9,908
其他資產:
被指定為對衝的衍生資產：
利率			—			205			—			—			205
外匯			—			114			—			—			114
指定為套期保值的衍生資產總額			—			319			—			—			319
其他資產(b)			294			220			—			—			514
其他資產總額			294			539			—			—			833
按資產淨值計量的資產(b)															138
總資產			$	39,459		$	66,110		$	—		$	(8,206)		$	97,501
淨額結算前總資產的百分比			37		%	63		%	—		%

負債
交易負債：
債務工具			$	2,373		$	101		$	—		$	—		$	2,474
股權工具			97			—			—			—			97
未被指定為對衝的衍生負債：
利率			6			1,578			—			(798)			786
外匯			—			9,456			—			(7,444)			2,012
股權和其他合同			—			17			—			(1)			16
未被指定為對衝的衍生負債總額			6			11,051			—			(8,243)			2,814
總貿易負債			2,476			11,152			—			(8,243)			5,385
其他負債：
指定為套期保值的衍生負債：
外匯			—			220			—			—			220
指定為套期保值的衍生負債總額			—			220			—			—			220
其他負債			—			1			—			—			1
其他負債總額			—			221			—			—			221
總負債			$	2,476		$	11,373		$	—		$	(8,243)		$	5,606
淨額結算前負債總額的百分比			18		%	82		%	—		%

(a)    ASC 815衍生品和套期保值允許根據可依法強制執行的主淨額結算協議對衍生品應收賬款和衍生品應付款進行淨額結算，並允許對現金抵押品進行淨額結算。淨額結算適用於交易資產或交易負債中未被指定為套期保值工具的衍生品以及其他資產或其他負債中被指定為套期保值工具的衍生品。淨值是根據每種產品的公允淨值分配給衍生產品的。

(b)    包括種子資本、私募股權投資和其他資產。

82紐約梅隆銀行

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合併財務報表附註(續)

按公允價值經常性計量的某些可供出售證券的細節			9月2023年3月30日																					2022年12月31日
			總計 攜載 價值(b)						收視率(a)																		總計 賬面價值(b)						收視率(a)
						AAA/ AA-			A+/ A-			Bbb+/ BBB-			BB+和 較低						未評級									AAA/ AA-			A+/ A-			Bbb+/ BBB-			BB+和 較低						未評級
(百萬美元)
非機構RMBS，起源於：
2008-2023			$	1,479					100		%	—		%	—		%	—		%				—		%				$	1,728					100		%	—		%	—		%	—		%				—		%
2007及更早版本			258						4			14			1			41						40						301						5			13			1			45						36
非機構RMBS總額			$	1,737					86		%	2		%	—		%	6		%				6		%				$	2,029					86		%	2		%	—		%	7		%				5		%
非機構商業住房抵押貸款證券化起源於：
2009-2023			$	2,917					100		%	—		%	—		%	—		%				—		%				$	2,977					100		%	—		%	—		%	—		%				—		%
外國擔保債券：
加拿大			$	2,476					100		%	—		%	—		%	—		%				—		%				$	2,384					100		%	—		%	—		%	—		%				—		%
英國			1,045						100			—			—			—						—						1,215						100			—			—			—						—
澳大利亞			703						100			—			—			—						—						696						100			—			—			—						—
德國			580						100			—			—			—						—						542						100			—			—			—						—
挪威			266						100			—			—			—						—						377						100			—			—			—						—
其他			1,040						100			—			—			—						—						544						100			—			—			—						—
境外擔保債券總額			$	6,110					100		%	—		%	—		%	—		%				—		%				$	5,758					100		%	—		%	—		%	—		%				—		%
主權債務/主權擔保：
德國			$	2,778					100		%	—		%	—		%	—		%				—		%				$	3,103					100		%	—		%	—		%	—		%				—		%
法國			1,445						100			—			—			—						—						1,665						100			—			—			—						—
英國			1,232						100			—			—			—						—						2,225						100			—			—			—						—
加拿大			608						100			—			—			—						—						702						100			—			—			—						—
新加坡			562						100			—			—			—						—						797						100			—			—			—						—
日本			341						—			100			—			—						—						475						—			100			—			—						—
西班牙			287						—			28			72			—						—						214						—			40			60			—						—
香港			254						100			—			—			—						—						273						100			—			—			—						—
意大利			211						—			—			100			—						—						390						—			—			100			—						—
奧地利			197						100			—			—			—						—						177						100			—			—			—						—
其他(c)			775						80			5			—			15						—						343						55			9			—			36						—
主權債務總額/主權擔保			$	8,690					89		%	5		%	5		%	1		%				—		%				$	10,364					88		%	6		%	5		%	1		%				—		%
外國政府機構/地方政府：
加拿大			$	746					85		%	15		%	—		%	—		%				—		%				$	652					83		%	17		%	—		%	—		%				—		%
挪威			430						100			—			—			—						—						427						100			—			—			—						—
荷蘭			296						100			—			—			—						—						363						100			—			—			—						—
瑞典			212						100			—			—			—						—						260						100			—			—			—						—
法國			18						100			—			—			—						—						240						100			—			—			—						—
其他			457						86			14			—			—						—						299						100			—			—			—						—
外國政府機構/地方政府總數			$	2,159					92		%	8		%	—		%	—		%				—		%				$	2,241					95		%	5		%	—		%	—		%				—		%

(a)    代表標普或同等評級機構的評級。

(B)於9月1日生效。2023年3月30日和2022年12月31日，主權債務/主權擔保證券被納入估值層次結構的1級和2級。表中的所有其他資產都是估值層次結構中的2級資產。

(C)債務包括與巴西有關的非投資級主權債務/主權擔保證券，金額為#美元118截至9月1日，30、2023年和美元1232022年12月31日為100萬人。

紐約梅隆銀行83

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合併財務報表附註(續)

按公允價值非經常性基礎計量的資產和負債

在某些情況下，我們對資產、負債和無資金準備的貸款相關承諾的公允價值進行調整，儘管它們並非持續按公允價值計量。 下表呈列截至2013年9月31日的賬面值。於二零二三年十二月三十日及二零二二年十二月三十一日，本集團已就於二零二三年及╱或二零二二年錄得非經常性公平值調整的金融工具及所有按成本列賬並按資產負債表項目及公平值層級向上或向下調整的非隨時可出售股本證券進行減值測試。

非經常性基礎上按公允價值計量的資產			9月2023年3月30日															2022年12月31日
															總運載量 價值															總運載量 價值
(單位：百萬)			第1級			二級			第三級												第1級			二級			第三級
貸款(a)			$	—		$	29		$	—					$	29					$	—		$	33		$	—		$	33
其他資產(b)			—			421			—						421						—			448			—			448
非經常性基礎上按公允價值計算的總資產			$	—		$	450		$	—					$	450					$	—		$	481		$	—		$	481

（a） 根據ASC 326金融工具-信貸虧損指引的要求，該等貸款的公允價值於二零二三年第三季度及二零二二年第四季度根據相關抵押品的公允價值維持不變，並抵銷信貸虧損撥備。

(B)資產包括按成本向上或向下調整的不可隨時出售的股權證券，以及為償還債務而收到的其他資產。

金融工具的估計公允價值

下表顯示於9月9日綜合資產負債表中非按公允價值列賬的金融工具的估計公允價值及賬面金額。2023年3月30日和2022年12月31日，按合併資產負債表上的標題和估值層次列出。

金融工具概述			9月2023年3月30日
(單位：百萬)			第1級			2級			第三級			總計 估計 公允價值			攜帶 金額
資產：
存放在美聯儲和其他中央銀行的有息存款			$	—		$	107,419		$	—		$	107,419		$	107,419
銀行的有息存款			—			12,995			—			12,995			12,999
根據轉售協議出售的聯邦基金和購買的證券			—			26,299			—			26,299			26,299
持有至到期的證券			9,617			34,594			—			44,211			51,007
貸款(a)			—			64,309			—			64,309			65,446
其他金融資產			4,904			2,086			—			6,990			6,990
總計			$	14,521		$	247,702		$	—		$	262,223		$	270,160
負債：
無息存款			$	—		$	60,571		$	—		$	60,571		$	60,571
計息存款			—			212,309			—			212,309			216,896
根據回購協議購買的聯邦基金和出售的證券			—			14,771			—			14,771			14,771
應付款給客户和經紀自營商			—			17,441			—			17,441			17,441
借款			—			1,487			—			1,487			1,487
長期債務			—			27,306			—			27,306			29,205
總計			$	—		$	333,885		$	—		$	333,885		$	340,371

(A)資產不包括租賃資產組合。

84紐約梅隆銀行

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合併財務報表附註(續)

金融工具概述			2022年12月31日
(單位：百萬)			第1級			2級			第三級			估計總數 公允價值			攜帶 金額
資產：
存放在美聯儲和其他中央銀行的有息存款			$	—		$	91,655		$	—		$	91,655		$	91,655
銀行的有息存款			—			17,167			—			17,167			17,169
根據轉售協議出售的聯邦基金和購買的證券			—			24,298			—			24,298			24,298
持有至到期的證券			10,948			39,044			—			49,992			56,194
貸款(a)			—			64,668			—			64,668			65,230
其他金融資產			5,030			1,817			—			6,847			6,847
總計			$	15,978		$	238,649		$	—		$	254,627		$	261,393
負債：
無息存款			$	—		$	78,017		$	—		$	78,017		$	78,017
計息存款			—			196,258			—			196,258			200,953
根據回購協議購買的聯邦基金和出售的證券			—			12,335			—			12,335			12,335
應付款給客户和經紀自營商			—			23,435			—			23,435			23,435
借款			—			911			—			911			911
長期債務			—			28,977			—			28,977			30,458
總計			$	—		$	339,933		$	—		$	339,933		$	346,109

(A)資產不包括租賃資產組合。

附註16-公允價值期權

我們選擇公允價值作為選定金融資產和負債的替代計量，這些資產和負債在其他方面不需要按公允價值計量，包括綜合投資管理基金的資產和負債以及與某些股權投資相關的附屬票據。

下表按公允價值列示綜合投資管理基金的資產和負債。

合併投資的資產和負債 管理資金，按公允價值計算
			9月2023年3月30日			2022年12月31日
(單位：百萬)
綜合投資管理基金資產：
交易資產			$	529		$	203
其他資產			12			6
綜合投資管理基金總資產			$	541		$	209
綜合投資管理基金負債情況：
其他負債			$	7		$	1
綜合投資管理基金負債總額			$	7		$	1

綜合投資管理基金的資產和負債計入綜合資產負債表的其他資產和其他負債。我們使用相同資產或負債的報價對綜合投資管理基金的資產和負債進行估值

活躍的市場或可觀察到的投入，如類似資產或負債的報價。也可以使用非活躍市場中相同或相似資產或負債的報價。因此，公允價值最能反映紐約梅隆銀行在綜合投資管理基金的經濟表現中所持有的利益。資產和負債的公允價值變動記為綜合投資管理基金的收入(虧損)，並計入綜合收益表的投資和其他收入。

我們選擇了與某些股權投資相關的附屬票據的公允價值選項。這些附屬票據的公允價值為$。8截至9月1日，30、2023年和美元102022年12月31日為100萬人。附屬票據使用可觀察到的市場投入進行估值，並計入估值等級的第2級。

附註17-衍生工具

我們使用衍生品來管理對市場風險的敞口，包括利率風險、股票價格風險和外匯風險，以及信用風險。我們的交易活動專注於為我們的客户充當做市商，並根據沃爾克規則為客户交易提供便利。

衍生金融工具的名義金額表示交易的美元金額；然而，信用風險要小得多。

紐約梅隆銀行85

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合併財務報表附註(續)

我們進行信用審查，並達成淨額結算協議和抵押品安排，以將衍生金融工具的信用風險降至最低。我們建立抵銷頭寸，以減少對外匯、利率和股票價格風險的敞口。

使用衍生金融工具涉及對交易對手的依賴。交易對手未能履行其在衍生品合同下的義務是我們在從事衍生品合同時承擔的風險。有幾個不是2023年第三季度錄得交易對手違約損失。

套期保值衍生產品

我們利用利率互換協議來管理我們對利率波動的敞口。我們將公允價值對衝作為一種利率風險管理策略，通過將與可供出售證券和長期債務相關的某些固定利率利息支付轉換為浮動利率來降低公允價值變異性。我們還利用利率掉期和遠期外匯合約作為現金流對衝，以管理我們對利率和匯率變化的風險敞口。

對衝的可供出售證券包括美國國債、機構和非機構商業MBS、主權債務/主權擔保債券和外國擔保債券。在9月1日2023年，30美元31.4可供出售證券的10億面值通過被指定為公允價值對衝的利率互換進行對衝，名義價值為#美元。31.4十億美元。

套期保值的固定利率長期債務工具的原始到期日一般為五至30好幾年了。在公允價值套期保值關係中，固定利率債務通過“接受固定利率，支付可變利率”掉期進行對衝。在9月1日2023年，30美元22.710億面值的債務通過被指定為公允價值對衝的利率互換進行對衝，名義價值為#美元。22.7十億美元。

此外，我們使用遠期外匯合約作為對衝，以減少外匯。

曝光。我們使用遠期外匯合約作為現金流對衝，將某些預測的非美元收入和支出轉換為美元。我們使用遠期外匯合約，到期日為18由於現金流對衝了我們對印度盧比、波蘭茲羅提、港幣、新加坡元、英鎊和歐元等貨幣的外匯敞口，這些貨幣用於以美元為功能貨幣的實體的收入和費用交易，因此現金流對衝了我們的外匯敞口。截至9月9日30,2023年，對衝的預測外匯交易和指定遠期外匯合約對衝為#美元。639百萬美元(名義)，税前淨收益為$4百萬元計入累計其他全面收益(“保監處”)。這一收益將在未來12個月重新歸類為收益。

2022年，我們利用遠期外匯合約作為與可供出售證券相關的外匯風險的公允價值對衝。在9月1日30年，2023年，有不是剩餘的外匯合約。遠期點數被指定為排除部分，並在套期保值期間攤銷為收益。

遠期外匯合約也被用來對衝我們在外國子公司的淨投資價值。這些遠期外匯合約的到期日不到一年。所使用的衍生品被指定為對我國外國投資價值因匯率而發生變化的對衝。這些遠期外匯合約的公平市價變動在扣除税項後的股東權益外幣換算調整內反映。在9月1日2023年3月30日，名義金額總計為#美元的遠期外匯合同9.410億美元被指定為淨投資對衝。

我們還不時指定非衍生金融工具作為我們對外國子公司淨投資的對衝。在9月1日30年，2023年，有不是非衍生金融工具對衝我們在外國子公司的淨投資。

86紐約梅隆銀行

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合併財務報表附註(續)

下表列出了與合併損益表中確認的公允價值和現金流量對衝活動相關的税前收益(虧損)。

公允價值和現金流量套期保值對損益表的影響
(單位：百萬)			損益地點			3Q23			2Q23			3Q22			YTD23			YTD22
可供出售證券利率公允價值套期保值
導數			利息收入			$	439		$	388		$	1,294		$	392		$	3,644
套期保值項目			利息收入			(438)			(389)			(1,292)			(393)			(3,630)
長期債務的利率公允價值對衝
導數			利息支出			(281)			(277)			(540)			(279)			(1,573)
套期保值項目			利息支出			281			278			539			280			1,570
可供出售證券外匯公允價值套期保值
導數(a)			外匯收入			—			—			(2)			—			(4)
套期保值項目			外匯收入			—			—			2			—			5
預測外匯敞口的現金流對衝
收益(虧損)從保監處重新分類為收入			員工費用			2			—			(3)			(1)			(4)
(損失)從保監處重新分類為收入			投資和其他收入			(2)			(1)			(1)			(3)			(1)
由於公允價值和現金流量套期保值關係而在綜合收益表中確認的收益(虧損)						$	1		$	(1)		$	(3)		$	(4)		$	7

(A)有三個國家不是在2023年第三季度、2023年第二季度和2023年前九個月與排除的組成部分相關的攤銷。包括不到$的收益12022年第三季度為100萬美元，12022年前9個月與被排除部分攤銷有關的100萬美元。

下表列出了在淨投資對衝關係中使用的對衝衍生品的影響。

衍生工具在淨投資套期保值關係中的作用
(單位：百萬)
淨投資對衝關係中的衍生品			在衍生工具的累計保單中確認的損益																		從累計中重新歸類的損益的位置 將保監處轉為收入			損益重新歸類自 將累積保單轉為收入
			3Q23			2Q23			3Q22			YTD23			YTD22									3Q23			2Q23			3Q22			YTD23			YTD22
外匯合約			$	333		$	(152)		$	631		$	70		$	1,279					淨利息和收入			$	—		$	—		$	—		$	—		$	—

下表列出了公允價值套期保值關係中的套期項目的信息。

公允價值套期保值關係中的套期項目			套期保值賬面金額 資產或負債									套期保值會計基礎調整增(減)(a)
(單位：百萬)			9月2023年3月30日			2022年12月31日						9月2023年3月30日			2022年12月31日
可供出售的證券(b)			$	31,303		$	31,370					$	(2,820)		$	(2,678)
長期債務			$	21,236		$	23,510					$	(1,497)		$	(1,232)

(A)費用包括一美元。464減少百萬美元，但低於$1截至9月1日，與可供出售證券相關的停產對衝的基數調整增加了100萬。分別為2023年30日和2022年12月31日，以及美元49百萬美元和美元48截至9月1日，與長期債務相關的停產對衝減少了100萬的基數調整。分別於2023年12月30日和2022年12月31日。

(B)賬面金額為攤銷成本。

紐約梅隆銀行87

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合併財務報表附註(續)

下表彙總了我們全部衍生產品組合的名義金額和賬面價值。

衍生工具對資產負債表的影響			名義價值									資產衍生品 公允價值									負債衍生品 公允價值
			9月2023年3月30日			2022年12月31日						9月2023年3月30日			2022年12月31日						9月2023年3月30日			2022年12月31日
(單位：百萬)
指定為對衝工具的衍生工具： (A)(B)
利率合約			$	54,076		$	56,142					$	369		$	205					$	—		$	—
外匯合約			10,058			10,096						220			114						16			220
指定為對衝工具的衍生工具總額												$	589		$	319					$	16		$	220
未被指定為對衝工具的衍生工具：(B)(C)
利率合約			$	160,712		$	190,917					$	1,052		$	1,297					$	1,486		$	1,584
外匯合約			895,679			880,948						7,813			9,433						7,703			9,456
股權合同			3,801			2,993						135			102						10			13
信貸合同			220			200						—			—						5			4
未被指定為對衝工具的衍生品總額												$	9,000		$	10,832					$	9,204		$	11,057
衍生品公允價值總額(d)												$	9,589		$	11,151					$	9,220		$	11,277
總淨額結算協議的效力(e)												(6,848)			(8,206)						(5,983)			(8,243)
主要淨額結算協議生效後的公允價值												$	2,741		$	2,945					$	3,237		$	3,034

(a)    被指定為對衝工具的資產衍生品和負債衍生品的公允價值分別作為其他資產和其他負債計入綜合資產負債表。

(B)對於在結算機構結算的衍生品交易，每天交換的現金抵押品被視為衍生品的結算。結算減少衍生資產及負債的公允價值總額，並導致總淨額結算協議的影響相應減少，對綜合資產負債表並無影響。

(C)將未被指定為對衝工具的資產衍生工具和負債衍生工具的公允價值分別計入綜合資產負債表中的交易資產和交易負債。

(d)    根據ASC 815衍生工具和對衝的要求，在考慮主要淨額結算協議之前，公允價值是以毛為基礎的。

(E)總淨額結算協議的效力包括收到和支付現金抵押品#美元1,909百萬美元和美元1,044截至9月1日，分別為100萬人。30、2023和美元1,786百萬美元和美元1,823分別為2022年12月31日的100萬。

交易活動(包括衍生品交易)

我們的交易活動專注於為我們的客户充當做市商，根據沃爾克規則促進客户交易和降低風險的經濟對衝。在我們的交易活動中使用的衍生品的公允價值變動在綜合損益表上的外匯收入和投資及其他收入中記錄。

下表列出了我們的外匯收入和其他交易收入。

外匯收入和其他交易收入
(單位：百萬)			3Q23			2Q23			3Q22			YTD23			YTD22
外匯收入			$	154		$	158		$	203		$	488		$	632
其他交易收入			86			53			65			184			115

外匯收入包括買賣外幣、貨幣遠期、期貨和期權以及外幣重新計量的收入。其他交易收入反映現金工具交易的結果，包括固定收益和股票證券，以及

非外匯衍生品的交易和經濟對衝活動。

我們還使用衍生金融工具作為降低風險的經濟對衝，這不是正式指定為會計對衝。這包括對衝我們一些資產負債表敞口所固有的外幣、利率或市場風險，如種子資本投資和存款，以及某些投資管理費收入流。我們還使用總回報掉期來經濟地對衝本公司遞延補償計劃產生的債務，根據該計劃，參與者推遲補償，並賺取與他們選擇的投資業績掛鈎的回報。這些總回報掉期的收益或虧損在綜合損益表的員工費用中記錄，虧損為#美元。112023年第三季度為100萬美元，112022年第三季度為100萬美元，收益為82023年第二季度為100萬美元，42023年前9個月為100萬美元，虧損為542022年前9個月為100萬人。

我們通過頭寸限制系統、基於歷史模擬和其他市場敏感性的風險值(VaR)方法來管理交易風險

88紐約梅隆銀行

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合併財務報表附註(續)

措施。風險由一個獨立於交易的獨立部門每天監測和報告給高級管理層。基於某些假設，VaR方法旨在計入因所有交易頭寸公允價值的不利變化而可能產生的隔夜税前美元損失。該計算假定一-天數持有期，利用99%置信度，並結合了非線性產品特性。VaR模型是用於開發經濟資本結果的幾個統計模型之一，這些結果被分配到業務部門，用於計算風險調整後的業績。

VaR方法不評估可歸因於非常金融、經濟或其他事件的風險。因此，風險評估過程包括基於投資組合中的風險因素和管理層對市場狀況的評估的許多壓力情景。還執行了基於歷史市場事件的附加壓力情景。壓力測試可能包括市場流動性下降的影響，以及歷史上觀察到的相關性和極端情景的分解。VaR和其他統計指標、壓力測試和敏感性分析被納入其他風險管理材料。

交易對手信用風險和抵押品

我們通過定期審查交易對手的財務報表、與交易對手管理層進行保密溝通以及定期監測可公開獲得的信用評級信息來評估交易對手的信用風險。這些信息和其他信息被用來開發專有信用評級指標，用於評估信用質量。

抵押品要求是在對每個交易對手的信用質量進行全面審查後確定的。抵押品通常以現金和/或高流動性政府證券的形式持有或質押。抵押品需求每天都會受到監控和調整。

有關衍生金融工具的額外披露載於附註15。

披露場外衍生工具的或有特徵

某些場外衍生品合約和/或抵押品協議包含信用風險或有特徵

在評級下調時觸發，交易對手有權要求額外的抵押品或有權在淨負債狀況下終止合同。

下表顯示了包含信用風險或有特徵的淨負債頭寸的場外衍生品合約的合計公允價值以及已過帳的抵押品的價值。

			9月2023年3月30日						2022年12月31日
(單位：百萬)
淨負債頭寸的場外衍生品公允價值合計(a)			$	1,479					$	3,069
已過帳抵押品			$	1,519					$	3,484

(A)在考慮現金抵押品之前先支付。

包含信用風險或有特徵的場外衍生品合約的總公允價值可能會因市場狀況的變化、交易對手的組合、新業務或或有特徵的變化而隨季度波動。

我們最大的銀行子公司紐約梅隆銀行簽訂了我們絕大多數的場外衍生品合約和/或抵押品協議。因此，如果紐約梅隆銀行的長期發行人評級被下調，或有特徵可能會被觸發。

下表顯示了根據提前終止條款屬於三個關鍵評級觸發因素的淨負債頭寸的合同的公允價值。

潛在結清風險敞口(公允價值)(a)
			9月2023年3月30日			2022年12月31日
(單位：百萬)
如果紐約梅隆銀行的評級改為：(b)
A3/A-			$	60		$	20
BaA2/BBB			$	814		$	545
BA1/BB+			$	1,714		$	1,803

(A)表示，如果紐約梅隆銀行的長期發行人評級立即降至指定水平，且不反映所公佈的抵押品，則這些金額代表潛在的總平倉價值。

(B)**代表穆迪/標普的評級。

如果紐約梅隆銀行的債務評級在9月9日降至投資級以下。302023年和2022年12月31日，現有的抵押品安排將需要我們提供額外的抵押品$378百萬美元和美元214分別為100萬美元。

紐約梅隆銀行89

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合併財務報表附註(續)

抵銷資產和負債

下表列出了衍生工具和金融工具及其相關抵銷。沒有衍生工具或金融工具受法律上可執行的淨額結算協議約束，而我們目前沒有對其進行淨額結算。

衍生工具資產及金融資產於9月1日的抵銷2023年3月30日
			確認的總資產			資產負債表中的總金額抵銷						在資產負債表中確認的淨資產			資產負債表中未抵銷的總額
(單位：百萬)									(a)						金融工具			收到的現金抵押品			淨額
受淨額結算安排限制的衍生工具：
利率合約			$	1,297		$	1,052					$	245		$	56		$	—		$	189
外匯合約			7,361			5,734						1,627			46			—			1,581
股權和其他合同			126			62						64			1			—			63
受淨額結算安排規限的衍生工具總額			8,784			6,848						1,936			103			—			1,833
不受淨額結算安排約束的衍生品總額			805			—						805			—			—			805
總衍生品			9,589			6,848						2,741			103			—			2,638
逆回購協議			151,944			134,691			(b)			17,253			17,204			—			49
證券借款			9,046			—						9,046			8,649			—			397
總計			$	170,579		$	141,539					$	29,040		$	25,956		$	—		$	3,084

(a)    包括淨額結算協議和收到的現金抵押品淨額的影響。與場外衍生品相關的抵銷根據淨頭寸分配給各類衍生品。

(b)    逆回購協議的抵銷涉及我們參與固定收益結算公司(“FICC”)，在FICC，我們以淨額結算政府證券交易，並通過Fedwire系統進行支付和交付。

2022年12月31日衍生工具資產與金融資產的抵銷
			確認的總資產			資產負債表中的總金額抵銷						確認淨資產 在 資產負債表			資產負債表中未抵銷的總額
(單位：百萬)									(a)						金融工具			收到的現金抵押品			淨額
受淨額結算安排限制的衍生工具：
利率合約			$	1,208		$	986					$	222		$	33		$	—		$	189
外匯合約			8,920			7,215						1,705			314			—			1,391
股權和其他合同			95			5						90			—			—			90
受淨額結算安排規限的衍生工具總額			10,223			8,206						2,017			347			—			1,670
不受淨額結算安排約束的衍生品總額			928			—						928			—			—			928
總衍生品			11,151			8,206						2,945			347			—			2,598
逆回購協議			75,614			60,322			(b)			15,292			15,182			—			110
證券借款			9,006			—						9,006			8,531			—			475
總計			$	95,771		$	68,528					$	27,243		$	24,060		$	—		$	3,183

(a)    包括淨額結算協議和收到的現金抵押品淨額的影響。與場外衍生品相關的抵銷根據淨頭寸分配給各類衍生品。

(b)    逆回購協議的抵消與我們參與FICC有關，在FICC中，我們以淨額結算政府證券交易，通過Fedwire系統進行支付和交付。

90紐約梅隆銀行

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合併財務報表附註(續)

於9月1日衍生工具負債及金融負債的抵銷2023年3月30日												在資產負債表中確認的淨負債
			已確認的總負債			資產負債表中的總金額抵銷									資產負債表中未抵銷的總額
(單位：百萬)									(a)						金融工具			質押現金抵押品			淨額
受淨額結算安排限制的衍生工具：
利率合約			$	1,073		$	501					$	572		$	71		$	—		$	501
外匯合約			6,992			5,472						1,520			280			—			1,240
股權和其他合同			10			10						—			—			—			—
受淨額結算安排規限的衍生工具總額			8,075			5,983						2,092			351			—			1,741
不受淨額結算安排約束的衍生品總額			1,145			—						1,145			—			—			1,145
總衍生品			9,220			5,983						3,237			351			—			2,886
回購協議			147,027			134,691			(b)			12,336			12,278			58			—
證券借貸			2,435			—						2,435			2,344			—			91
總計			$	158,682		$	140,674					$	18,008		$	14,973		$	58		$	2,977

(a)    包括淨額結算協議和支付的現金抵押品淨額的影響。與場外衍生品相關的抵銷根據淨頭寸分配給各類衍生品。

(b)    回購協議的抵消與我們參與FICC有關，在FICC中，我們以淨額結算政府證券交易，通過Fedwire系統進行支付和交付。

2022年12月31日衍生工具負債與金融負債的抵銷												確認負債淨額 在 資產負債表
			已確認的總負債			資產負債表中的總金額抵銷									資產負債表中未抵銷的總額
(單位：百萬)									(a)						金融工具			質押現金抵押品			淨額
受淨額結算安排限制的衍生工具：
利率合約			$	1,306		$	798					$	508		$	67		$	—		$	441
外匯合約			9,261			7,444						1,817			51			—			1,766
股權和其他合同			15			1						14			—			—			14
受淨額結算安排規限的衍生工具總額			10,582			8,243						2,339			118			—			2,221
不受淨額結算安排約束的衍生品總額			695			—						695			—			—			695
總衍生品			11,277			8,243						3,034			118			—			2,916
回購協議			70,830			60,322			(b)			10,508			10,476			31			1
證券借貸			1,827			—						1,827			1,754			—			73
總計			$	83,934		$	68,565					$	15,369		$	12,348		$	31		$	2,990

(a)    包括淨額結算協議和支付的現金抵押品淨額的影響。與場外衍生品相關的抵銷根據淨頭寸分配給各類衍生品。

(b)    回購協議的抵消與我們參與FICC有關，在FICC中，我們以淨額結算政府證券交易，通過Fedwire系統進行支付和交付。

紐約梅隆銀行91

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合併財務報表附註(續)

有擔保借款

下表按向交易對手提供的抵押品類型列出了作為擔保借款入賬的回購協議和證券借貸交易的合同價值。

回購協議和證券借貸交易被列為有擔保借款
			9月2023年3月30日																		2022年12月31日
			剩餘合同到期日												總計						剩餘合同到期日												總計
(單位：百萬)			通宵不間斷			最多30天			30-90天			超過90天									通宵不間斷			最多30天			30-90天			超過90 日數
回購協議：
美國財政部			$	115,930		$	743		$	1,044		$	627		$	118,344					$	62,401		$	7		$	827		$	553		$	63,788
代理RMBS			21,846			508			371			25			22,750						1,460			493			—			—			1,953
公司債券			91			122			1,039			628			1,880						99			88			782			306			1,275
主權債務/主權擔保			1,445			—			—			—			1,445						1,008			—			—			—			1,008
國家和政治分區			48			37			431			272			788						38			49			443			159			689
美國政府機構			164			7			47			7			225						161			—			—			—			161
其他債務證券			2			129			90			14			235						13			102			92			7			214
股權證券			—			5			1,353			2			1,360						—			61			1,681			—			1,742
總計			$	139,526		$	1,551		$	4,375		$	1,575		$	147,027					$	65,180		$	800		$	3,825		$	1,025		$	70,830
證券借貸：
代理RMBS			$	98		$	—		$	—		$	—		$	98					$	110		$	—		$	—		$	—		$	110
其他債務證券			40			—			—			—			40						66			—			—			—			66
股權證券			2,297			—			—			—			2,297						1,651			—			—			—			1,651
總計			$	2,435		$	—		$	—		$	—		$	2,435					$	1,827		$	—		$	—		$	—		$	1,827
有擔保借款總額			$	141,961		$	1,551		$	4,375		$	1,575		$	149,462					$	67,007		$	800		$	3,825		$	1,025		$	72,657

紐約梅隆銀行的回購協議和證券借貸交易主要遇到與流動性相關的風險。我們被要求在協議中根據預定的條件質押抵押品。如果我們為這些交易質押的抵押品的公允價值下降，我們可能需要向交易對手提供額外的抵押品，從而減少可用於可能出現的其他流動性需求的資產數量。紐約梅隆銀行還在我們面臨信用風險的三方回購市場提供三方抵押品代理服務。為了緩解這一風險，我們要求交易商充分保證盤中信用。

附註18-承付款和或有負債

表外安排

在正常業務過程中，未償還的各種承擔和或有負債未在隨附的綜合資產負債表中反映。

我們的主要交易和表外風險是證券、外幣和利率風險管理產品、商業貸款承諾、信用證和證券貸款賠償。我們承擔這些風險是為了降低利率和外幣風險，為客户提供滿足信貸和流動性需求的能力，並對衝外幣和利率風險。這些項目在不同程度上涉及資產負債表上未確認的信貸、外幣和利率風險。我們的表外風險的管理和監控方式與表內風險的管理和監控方式類似。

92紐約梅隆銀行

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合併財務報表附註(續)

下表總結了我們的表外信用風險。

表外信用風險			9月2023年3月30日			2022年12月31日
(單位：百萬)
貸款承諾			$	48,624		$	49,750
備用信用證(“SBLC”)(a)			1,974			1,918
商業信用證			51			19
證券借貸 彌償(B)(C)			452,620			491,043

(a)參加人數淨額合計為$184截至9月1日，30、2023年和美元1752022年12月31日為100萬人。

(b)不包括紐約梅隆銀行代表加拿大帝國商業銀行梅隆銀行客户代理的證券的賠償，總額為$6010億美元。30、2023年和美元642022年12月31日為10億。

(c)包括投資於彌償回購協議的現金抵押品，由本行作為證券借貸代理持有，金額為$4810億美元。30、2023年和美元432022年12月31日為10億。

未提取的貸款承諾、備用信用證和商業信用證以及證券借貸賠償的潛在損失總額等於被提取的名義總金額，這不考慮任何抵押品的價值。

由於許多貸款承諾預計將到期而不會動用，因此總額不一定代表未來的現金需求。貸款承諾到期日摘要如下：28.8在不到一年的時間裏，19.5在一到五年內達到10億美元337在五年內達到百萬美元。

SBLC主要支持公司客户的債務，並以#美元的現金和證券為抵押。145截至9月1日，30、2023年和美元1442022年12月31日為100萬人。在9月1日2023年，30美元1.310億的SBLC將在一年內到期，價值634在一到五年內達到100萬美元，8在五年內達到百萬美元。

在開立SBLC和外國擔保及其他擔保之初，我們必須承認對出具擔保時承擔的義務的公允價值承擔的責任。負債的公允價值與其他資產中的相應資產一起記錄，估計為合同客户費用的現值。與小型企業貸款和外國擔保及其他擔保有關的損失的估計負債(如果有)包括在與貸款有關的承諾準備金中。

SBLC的付款/業績風險使用歷史業績和內部評級標準進行監控。紐約梅隆銀行的歷史經驗是，SBLC通常在沒有資金的情況下到期。低於投資級的SBLC受到密切監控，以確定付款/履約風險。下表顯示了按投資級別劃分的SBLC：

備用信用證			9月2023年3月30日			2022年12月31日
投資級			74		%	75		%
非投資級			26		%	25		%

商業信用證通常是一種短期票據，用於為賣方向買方發貨的商業合同提供資金。雖然商業信用證取決於特定條件的滿足情況，但如果買方違約，則意味着信用風險。基礎事務。因此，合同總額不一定代表未來的現金需求。商業信用證總額為美元。51截至9月1日，30、2023年和美元192022年12月31日為100萬人。

我們預計許多貸款承諾和信用證將在不需要預付任何現金的情況下到期。與擔保有關的收入往往取決於債務人的信用評級和交易結構，包括抵押品(如果有的話)。與貸款有關的承付款的免税額為#美元。85截至9月1日，30、2023年和美元782022年12月31日為100萬人。

證券借貸交易是一種完全抵押的交易，證券所有者同意根據預先安排的合同條款，以公開、隔夜或定期的方式，將證券借給借款人(通常是通過代理人，在我們的案例中是紐約梅隆銀行)，借款人通常是經紀自營商或銀行。

我們通常借出債券，並對借款人違約進行賠償。我們一般要求借款人提供最低價值為102%借入證券的公允價值受到每日監測，從而降低了信用風險。市場風險也可能出現在證券借貸交易中。通過限制可以承擔的風險水平的政策來控制這些風險。證券借貸交易一般只與評級較高的交易對手進行。證券借貸的賠償問題

紐約梅隆銀行93

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合併財務報表附註(續)

由以下抵押品擔保$476十億在…9月2023年3月30日和$515十億在…2022年12月31日。

紐約梅隆銀行和加拿大帝國商業銀行的合資公司CIBC Mellon從事證券借貸活動。CIBC Mellon、BNY Mellon和CIBC共同和各自就特定類型的借款人違約向證券貸款人提供賠償。在9月1日2023年3月30日和2022年12月31日，美元6010億美元64紐約梅隆銀行代表CIBC Mellon客户代理的CIBC Mellon借款分別有10億美元以#美元為抵押品。6310億美元68分別為10億美元。如果發生違約時，借款人的抵押品不足以支付其相關債務，則與賠償有關的某些損失可由賠償人承擔。

未結算回購和逆回購協議

在正常的業務過程中，我們簽訂回購協議和逆回購協議，在未來的日期結算。在回購協議中，紐約梅隆銀行在結算時從交易對手那裏獲得現金，並向交易對手提供證券作為抵押品。在逆回購協議中，紐約梅隆銀行在結算時向交易對手預付現金，並從交易對手那裏獲得證券作為抵押品。這些交易在結算日記入綜合資產負債表。在9月1日30,2023年，我們有不是未結清的回購協議和美元65.9數十億未結算的逆回購協議。在2022年12月31日，我們有1美元4.0未結清的回購協議和美元11.3數十億未結算的逆回購協議。

行業集中度

在9月1日，我們有相當大的行業集中度與信貸敞口相關。30,2023年。下表列出了我們在金融機構和商業投資組合中的信貸敞口。

金融機構 投資組合風險敞口 (以十億計)			9月2023年3月30日
			貸款			無資金支持 承諾			總暴露劑量
證券業			$	1.7		$	17.2		$	18.9
資產管理公司			1.5			8.0			9.5
銀行			6.8			1.5			8.3
保險			0.1			3.9			4.0
政府			—			0.2			0.2
其他			0.3			1.0			1.3
總計			$	10.4		$	31.8		$	42.2

商業投資組合 暴露 (以十億計)			9月2023年3月30日
			貸款			無資金支持 承諾			總暴露劑量
服務和其他			$	1.1		$	3.4		$	4.5
製造業			0.5			3.6			4.1
能源和公用事業			0.3			3.7			4.0
媒體和電信			—			0.7			0.7
總計			$	1.9		$	11.4		$	13.3

證券借貸主要集中於經紀自營商，通常以現金和/或證券作抵押。

贊助會員回購計劃

紐約梅隆銀行是FICC保薦會員計劃的保薦會員，根據FICC政府證券部規則手冊(“FICC規則”)，我們提交符合條件的美國國債和機構證券的回購和逆回購交易(“保薦會員交易”)，以便通過FICC進行創新和清算。我們還向FICC保證迅速、全額支付和履行我們的贊助會員客户根據FICC規則與此類客户的贊助會員交易相關的各自義務。我們通過獲得贊助會員客户抵押品的擔保權益和贊助會員交易下的權利，將本擔保項下的信用風險降至最低。有關我們的回購和逆回購協議的更多信息，請參閲附註17中的“抵消資產和負債”。

彌償安排

我們為承銷協議、收購和剝離協議、出售貸款和承諾以及其他類似類型的安排和索賠和法律訴訟的習慣賠償提供了標準表述。

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合併財務報表附註(續)

與提供上述未包括的金融服務有關。購買保險是為了緩解其中某些風險。一般來説，這些賠償中沒有規定的或名義上的金額，預計不會發生觸發賠償義務的或有事件。此外，這些交易的交易對手往往為我們提供類似的賠償。由於幾個原因，我們無法估計在這些賠償下的最高賠付金額。除了在大多數此類賠償中缺乏規定的或名義上的金額外，我們還無法預測可能引發賠償的事件的性質或某一事件的賠償水平。然而，我們認為，我們必須為這些賠償支付任何實質性款項的可能性微乎其微。在9月1日截至2023年12月30日及2022年12月31日，吾等並無根據該等安排記錄任何重大負債。

清算和交收交易所

我們是多個行業清算或結算交易所的非控股股權投資者和/或成員，通過這些交易所進行外匯、證券、衍生品或其他交易結算。 某些行業清算和結算交易所要求其會員擔保其義務和責任，並/或在其他會員不履行義務的情況下提供流動性支持。 我們相信，清算或結算交易所（我們是其中一員）破產的可能性很小。 此外，某些結算交易所已經實施了損失分配策略，該策略使得交易所能夠將結算損失分配給交易所的會員。 在損失發生之前，不可能量化這種按市值計價的損失。 由於任何按市價計值的損失而產生的任何輔助成本無法量化。 此外，我們還贊助客户成為清算和結算交易所的會員，併為他們的義務提供擔保。 在9月。於二零二三年十二月三十日及二零二二年十二月三十一日，我們並無根據該等安排記錄任何重大負債。

法律程序

在日常業務過程中，紐約梅隆銀行及其子公司經常被列為待決和潛在法律訴訟的被告或當事方。 我們還受到政府和監管機構的審查，

信息收集請求、調查和程序（正式和非正式）。 在許多這類法律訴訟中，往往提出鉅額金錢損失索賠，而在政府和監管事項中，則可能要求退還、歸還、處罰和/或其他補救行動或制裁。 鑑於這些問題的複雜性以及每一個問題所涉及的具體事實和情況，預測這些問題的最終結果本來就很困難。 然而，根據我們目前的知識和理解，我們不認為這些事項所產生的判決、和解或命令（如果有的話）（在適用儲備金及保險範圍生效後，個別或合計）將對紐約梅隆銀行的綜合財務狀況或流動資金造成重大不利影響，儘管它們可能對我們在特定時期的經營業績產生重大影響。

鑑於訴訟及監管事宜的結果具有內在的不可預測性，尤其是（i）所尋求的損害賠償金額巨大或不確定，（ii）訴訟處於早期階段，或（iii）有關事宜涉及新的法律理論或涉及大量當事人，當然，圍繞訴訟及監管事宜的時間或最終解決方案存在相當大的不確定性，包括可能的最終損失、罰款、處罰或業務影響（如有）。 根據適用的會計指引，當訴訟及監管事宜進行至出現可能及可合理估計的或有損失的階段時，我們會就該等事宜設立應計項目。 在這種情況下，可能會出現超過任何應計金額的損失。 我們會定期監察該等事項的發展，以瞭解其可能影響應計金額，並將於適當時調整應計金額。 倘有關或有損失並非可能發生及合理可估計，則我們不會設立應計項目，並會繼續監察有關事項是否有任何發展令或有損失可能發生及合理可估計。 我們認為，我們的法律訴訟應計費用是適當的，總體而言，對紐約梅隆銀行的綜合財務狀況並不重要，儘管未來應計費用可能對特定期間的經營業績產生重大影響。 此外，如果我們有可能從第三方收回估計損失的一部分，我們會記錄一個

紐約梅隆銀行95

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合併財務報表附註(續)

應收款項，以可能收回的應計金額為限。

對於本文所述的某些事項，或有可能在未來合理地進行或有損失(無論是超過相關的應計負債，還是在沒有應計負債的情況下)，紐約梅隆銀行目前無法估計合理可能的損失範圍。對於此處描述的紐約梅隆銀行能夠估計合理可能損失的事項，此類合理可能損失的總範圍最高可達$590百萬超過與該等事項有關的應計負債（如有的話）。 對於合理可能的虧損是以外幣計價的情況，我們的估計是根據現行匯率按季度進行調整。在估計合理的可能損失時，我們不考慮潛在的恢復。

下文描述了涉及紐約梅隆銀行的某些司法、監管和仲裁程序：

抵押貸款證券化信託程序

在MBS投資者提起的多起法律訴訟中，紐約梅隆銀行被列為被告，指控受託人根據監管協議負有廣泛職責，包括調查和追究違反陳述和擔保索賠的責任。二2015年12月和2017年2月開始的訴訟正在紐約聯邦法院待決。2014年12月在紐約聯邦法院開始的一項訴訟被駁回，2023年4月的上訴確認了駁回。在紐約州法院，六操作待定：一案件於2016年5月開始審理；二相關案件分別於2021年9月和2022年10月展開；以及三相關案件分別於2021年10月、2021年12月和2022年2月開始審理。

與R.Allen Stanford有關的事項

2005年12月底，潘興有限責任公司(“潘興”)成為斯坦福集團有限公司(“SGC”)的清算公司，SGC是一家註冊經紀交易商，是由R.Allen Stanford(“Stanford”)最終控制的實體集團的一部分。同樣由斯坦福控股的斯坦福國際銀行發行了存單。據稱，一些投資者從他們的SGC賬户中電匯資金購買CD。2009年，美國證券交易委員會(SEC)指控斯坦福大學經營與CD銷售有關的龐氏騙局，SGC被置於破產管理程序。據稱購買CD的人已經

已歸檔二針對潘興的可能的集體訴訟：一2009年11月在德克薩斯州聯邦法院，2016年5月在新澤西州聯邦法院。2021年11月5日，法院駁回了在新澤西州提起的集體訴訟，這件事已經結束。三路易斯安那州和新澤西州聯邦法院仍有針對潘興的訴訟，這些訴訟分別於2010年1月、2015年10月和2016年5月提起。買方聲稱，潘興作為SGC的清算公司，協助斯坦福大學實施了一項欺詐性計劃，並提出了合同、法定和普通法索賠。2019年3月，一羣投資者在新澤西州聯邦法院對紐約梅隆銀行提起了可能的集體訴訟，提出了與之前對潘興提起的訴訟中相同的指控。2021年11月12日，法院駁回了針對紐約梅隆銀行的集體訴訟；2022年12月15日，上訴法院撤銷了駁回，將案件發回初審法院進行進一步審理。所有提交給聯邦法院的針對潘興的案件都已在德克薩斯州聯邦法院合併，用於證據開示目的。多名被指控的斯坦福CD購買者在金融行業監管局(FINRA)的仲裁程序中提出了類似的索賠。

巴西郵政訴訟

BNY Mellon Servicos Financeiros DTVM S.A.(“DTVM”)是一家在巴西提供資產服務的子公司，它擔任某些投資基金的管理人，其中投資了一家名為POSTALIS-Instituto de Seguridade Social Dos Correios e Telegrafos(“POSTALIS”)的郵政工人公共養老基金。2014年8月22日，Postais在巴西里約熱內盧起訴DTVM，指控其與DTVM擔任管理人的Postais基金有關的損失。Postais稱，DTVM未能正確履行職責，包括對經理進行盡職調查並對其進行控制。2015年3月12日，波斯塔里斯在裏約熱內盧對DTVM和紐約梅隆銀行行政管理有限公司提起訴訟。(“Ativos”)指控未能正確履行與DTVM為管理人、Ativos為管理人的另一隻基金的職責。2015年12月14日，巴西郵政工人協會在聖保羅S提起訴訟，指控DTVM和其他被告不正當地造成了Postais的投資損失。2017年3月20日，訴訟在沒有偏見的情況下被駁回，ADCAP提出上訴。2021年8月4日，上訴法院推翻了駁回，將訴訟發送給

96紐約梅隆銀行

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合併財務報表附註(續)

州下級法院。2023年3月2日，DTVM就8月4日的裁決向巴西高等法院提出上訴。2015年12月17日，郵報提交了三在裏約熱內盧對DTVM和Ativos提起訴訟，指控它們未能正確履行投資於其他幾隻基金的職責。2021年5月20日，在其中一起訴訟中，法院做出了一項判決，金額約為$3針對DTVM和Ativos的100萬美元。2021年8月23日，DTVM和Ativos對5月20日的決定提出上訴。2022年6月7日，上訴法院部分批准和部分駁回上訴，使判決減少到大約$2百萬美元。2023年7月13日，DTVM和Ativos向巴西高等法院提出進一步上訴。2022年8月24日，法院駁回了另一起訴訟。2022年11月24日，波斯塔里斯對這一決定提出上訴。2016年2月4日，波斯塔里斯在巴西利亞對DTVM、Ativos和紐約梅隆銀行提起訴訟，指控後者為蔚來有限公司。(“ALocação de PatrimôInc.”)，一家投資管理子公司，指控被告為管理人和(或)管理人的各種基金的投資未能妥善履行職責和對損失承擔責任。2018年1月16日，巴西聯邦檢察院在S聖保羅對意大利電信提起民事訴訟，指控其對郵政儲蓄銀行的損失負有責任，理由是未能正確履行作為郵政儲蓄銀行所投資的某些基金的管理人或作為郵政儲蓄銀行自身投資組合的控制人的某些職責。2018年4月18日，法院在沒有偏見的情況下駁回了訴訟。2021年8月4日，上訴法院推翻駁回，將訴訟發回下級法院。2022年4月11日，DTVM就8月4日的裁決向巴西高等法院提出上訴。2023年8月21日，DTVM的上訴被駁回。此外，行政法庭--統一庭已啟動訴訟程序，目的是確定損失賠償責任。三由DTVM管理的投資基金，波斯塔利斯是其投資者之一。9月1日2020年9月9日，TCU在其中一次訴訟中做出裁決，認定DTVM和兩名前Postais董事連帶承擔約$50百萬美元。交通投訴組還對DTVM處以約#美元的罰款。2百萬美元。戴德樑行對該決定提出的行政上訴被駁回。2022年2月25日，DTVM向巴西巴西利亞聯邦法院提起訴訟，要求廢除TCU的決定，並禁止TCU執行判決。2022年8月24日，巴西聯邦檢察官提交了

裏約熱內盧法院尋求強制執行判決中罰款部分的行動。2022年11月8日，巴西利亞聯邦法院在廢止訴訟中批准了DTVM的禁制令請求，暫停了9月8日的訴訟。9,2020 TCU決定，直到決定廢止行動。2019年10月4日，郵政和另一家養老基金在聖保羅S提交了針對DTVM和Ativos的仲裁請求，聲稱對DTVM擔任管理人、Ativos擔任管理人的投資基金的損失負有責任。2021年3月26日，DTVM和Ativos在S聖保羅提起訴訟，質疑仲裁法院就其對此案的管轄權作出的裁決。2023年2月24日，S聖保羅法院撤銷了仲裁法院關於其擁有管轄權的裁決，波斯塔里斯和另一家養老基金已提起上訴。9月1日2023年10月21日，S聖保羅法院發佈暫停仲裁的命令；仲裁院於2023年10月6日執行暫停仲裁。2019年10月25日，郵政在裏約熱內盧對DTVM和蔚來公司提起訴訟，指控其對另一隻基金的損失負責，該基金的管理人是DTVM，管理人是蔚來公司和阿提沃斯公司。2022年5月9日，法院裁定挪威電信公司和蔚來公司連帶承擔約#美元的賠償責任。20百萬美元。2022年8月12日，戴德樑行和蔚來公司對該決定提出上訴。2020年6月19日，在裏約熱內盧的聯邦法院對DTVM、POSTAIS和其他多名被告提起訴訟，指控DTVM對DTVM在DTVM擔任管理人的投資基金中的某些POSTAIS損失承擔責任。2021年2月10日，Postais和另一家養老基金在裏約熱內盧提起訴訟，向DTVM送達了服務，指控另一家投資基金的損失負有責任，DTVM是該基金的管理人，另一名被告是管理人。

巴西西爾維拉多訴訟

DTVM擔任Fundo de Invstiento em Direitos Creditórios Multiset Silverado Maximum(“Silverado Maximum Fund”)的管理人，該基金投資於商業信用應收賬款。2016年6月2日，Silverado Maximum Fund以管理人身份起訴DTVM，以及以託管人身份起訴德意志銀行S.A.-Banco Alemão和Silverado Gestão e Invstientos Ltd.以其投資經理的身份。基金聲稱，每一名被告都沒有履行各自的職責，給基金造成損失，被告對此負有連帶責任。

紐約梅隆銀行97

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合併財務報表附註(續)

德國税務問題

德國當局正在調查過去的“CUM/EX”交易，這些交易涉及在股息日或前不久購買股權證券，但在股息日之後結算，可能導致不必要的預扣税退還。德國當局認為，過去的CUM/EX交易可能導致了避税或逃税。德國當局已向紐約梅隆銀行的歐洲子公司通報了對某些第三方投資基金可能進行CUM/EX交易的調查，其中一家子公司收購了擔任這些第三方投資基金的託管和/或基金管理人的實體。我們已收到當局提出的有關購置前活動的資料要求，並正在全力配合這些要求。2019年8月，波恩地區法院下令將其中一家子公司加入為起訴無關個人被告的次要當事人。審判於2019年9月開始。2020年3月，法院表示，它將不對該子公司採取行動，以加快審判的結束。法院裁定與被告無關的個別被告罪名成立，並裁定有關第三方投資基金的CUM/EX交易活動非法。在2020年11月、12月和2023年2月，我們收到了來自德國税務當局的二級債務通知，總額約為$150(按當時的現行匯率)與我們收購的實體為託管和/或基金管理人的各種基金的收購前活動有關的百萬歐元。我們已對通知提出上訴。在收購標的實體方面，我們從賣方那裏獲得了賠償責任，我們打算在必要時追究這些責任。

與業務相關的通道外通信

本公司一直在迴應美國證券交易委員會關於遵守在未經批准的電子通信平臺上傳輸的商業通信的記錄保存義務的要求。美國證券交易委員會的工作人員表示，它正在對其他金融機構的記錄保存做法進行類似的調查。該公司正在配合調查。2023年4月，該公司收到了商品期貨交易委員會的類似請求，並正在配合該調查。

附註19-業務細分

我們有一個內部信息系統，為我們的產品和服務線產生性能數據三主營業務部門和其他部門。我們主要業務的主要產品和服務以及收入類型以及對其他部分的描述載於我們2022年年報的綜合財務報表附註24中。

企業會計原則

我們的業務數據是在內部管理會計的基礎上確定的，而不是用於合併財務報告的公認會計原則。這些衡量原則的設計是為了使企業報告的結果將跟蹤其經濟表現。

當組織發生變化時，或收入和費用分配方法的改進，業務部門的結果將受到重新分類的影響。精細化通常反映在預期的基礎上。2023年第三季度沒有重新定級或組織結構變動。

這些業務的會計政策與我們2022年年報合併財務報表附註1中描述的相同。

我們的業務部門的結果是在內部管理報告的基礎上公佈和分析的。

•收入金額反映每項業務產生的手續費和其他收入，幷包括在部門之間提供的服務的收入，這些服務也提供給第三方。根據收入轉移協議在企業之間轉移的手續費和其他收入包括在每個部門的其他費用中。

•與特定客户羣相關的收入和費用包括在這些業務中。例如，與客户使用託管產品相關的外匯活動包括在證券服務部分。

•淨利息收入是根據每個企業產生的資產和負債的收益分配給企業的。我們僱傭了一支基金

98紐約梅隆銀行

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合併財務報表附註(續)

轉移定價系統，根據資金的利息敏感度和到期日特徵，將資金與每項業務的特定資產和負債相匹配。

•與各自信貸組合相關的信貸損失準備金反映在每個分項中。

•與限制性股票和RSU相關的激勵費用分配給各部門。

•支持和其他間接費用，包括不向第三方提供或不受收入轉移協議約束的部門之間提供的服務，根據內部開發的方法分配給業務，並反映在非利息支出中。

•經常性FDIC費用根據每個企業產生的平均存款分配給企業。

•遣散費根據受影響員工所在的業務或職能記錄在分段中，與遣散費相關

其他部分反映的公司工作人員、技術和業務。

•訴訟費用一般記錄在發生費用的業務中。

•證券投資組合的管理是另一部分所包含的一項共享服務。因此，與證券組合估值有關的損益一般計入其他部分。

•客户存款是我們證券投資組合的主要資金來源。我們通常會將所有利息收入分配給產生存款的企業。因此，與2009年重組的證券投資組合部分相關的增值已計入業務業績。

•資產負債表上的資產和負債及其相關的收入或費用具體分配給每一家企業。有淨負債頭寸的部門已分配資產。

•商譽和無形資產反映在單個企業內部。

以下合併時間表展示了我們各部門對我們整體盈利能力的貢獻。

截至9月1日的季度。2023年3月30日			證券 服務						市場和財富服務						投資 和財富管理						其他						已整合
(百萬美元)
總費用和其他收入			$	1,489					$	1,043					$	789		(a)			$	34					$	3,355		(a)
淨利息收入(費用)			600						402						38						(24)						1,016
總收入			2,089						1,445						827			(a)			10						4,371			(a)
信貸損失準備金			19						6						(9)						(13)						3
非利息支出			1,585						808						672						24						3,089
所得税前收入(虧損)			$	485					$	631					$	164		(a)			$	(1)					$	1,279		(a)
税前營業利潤率(b)			23		%				44		%				20		%				不適用						29		%
平均資產			$	190,964					$	129,804					$	26,531					$	50,193					$	397,492

(a)    費用和其他收入總額、收入總額和所得税前收入是扣除與綜合投資管理基金有關的非控制性權益的收入淨額#美元。3百萬美元。

(B)等於所得税前收入除以總收入。

N/M-沒有意義。

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合併財務報表附註(續)

截至2023年6月30日的季度			證券 服務						市場和財富服務						投資 和財富管理						其他						已整合
(百萬美元)
總費用和其他收入			$	1,572					$	1,025					$	774		(a)			$	(18)					$	3,353		(a)
淨利息收入(費用)			668						420						39						(27)						1,100
總收入(虧損)			2,240						1,445						813			(a)			(45)						4,453			(a)
信貸損失準備金			16						7						7						(25)						5
非利息支出			1,582						781						677						71						3,111
所得税前收入(虧損)			$	642					$	657					$	129		(a)			$	(91)					$	1,337		(a)
税前營業利潤率(b)			29		%				46		%				16		%				不適用						30		%
平均資產			$	202,207					$	131,657					$	27,260					$	60,050					$	421,174

(a)    費用和其他收入總額、收入總額和所得税前收入是扣除與綜合投資管理基金有關的非控制性權益的收入淨額#美元。1百萬美元。

(b)    所得税前收入除以總收入。

N/M-沒有意義。

截至9月1日的季度。2022年3月30日			證券 服務						市場和財富服務						投資 和財富管理						其他						已整合
(百萬美元)
總費用和其他收入			$	1,536					$	989					$	805		(a)			$	23					$	3,353		(a)
淨利息收入(費用)			538						378						57						(47)						926
總收入(虧損)			2,074						1,367						862			(a)			(24)						4,279			(a)
信貸損失準備金			(6)						(1)						3						(26)						(30)
非利息支出			1,557						737						1,356						29						3,679
所得税前收入(虧損)			$	523					$	631					$	(497)		(a)			$	(27)					$	630		(a)
税前營業利潤率(b)			25		%				46		%				(57)		%				不適用						15		%
平均資產			$	203,063					$	138,204					$	29,996					$	44,407					$	415,670

(a)    費用和其他收入總額、收入總額和所得税前收入扣除與綜合投資管理基金有關的非控股權益應佔虧損#美元。-百萬.

(b)    所得税前收入除以總收入。

N/M-沒有意義。

截至9月1日的9個月。2023年3月30日			證券 服務						市場和財富服務						投資 和財富管理						其他						已整合
(百萬美元)
總費用和其他收入			$	4,511					$	3,082					$	2,345		(a)			$	5					$	9,943		(a)
淨利息收入(費用)			1,934						1,275						122						(87)						3,244
總收入(虧損)			6,445						4,357						2,467			(a)			(82)						13,187			(a)
信貸損失準備金			35						13						(2)						(11)						35
非利息支出			4,723						2,358						2,083						136						9,300
所得税前收入(虧損)			$	1,687					$	1,986					$	386		(a)			$	(207)					$	3,852		(a)
税前營業利潤率(b)			26		%				46		%				16		%				不適用						29		%
平均資產			$	196,556					$	131,193					$	26,968					$	53,968					$	408,685

(a)    費用和其他收入總額、收入總額和所得税前收入是扣除與綜合投資管理基金有關的非控制性權益的收入淨額#美元。4百萬美元。

(B)等於所得税前收入除以總收入。

N/M-沒有意義。

100紐約梅隆銀行

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合併財務報表附註(續)

截至9月1日的9個月。2022年3月30日			證券 服務						市場和財富服務						投資 和財富管理						其他						已整合
(百萬美元)
總費用和其他收入			$	4,488					$	2,869					$	2,549		(a)			$	118					$	10,024		(a)
淨利息收入(費用)			1,372						1,014						176						(114)						2,448
總收入			5,860						3,883						2,725			(a)			4						12,472			(a)
信貸損失準備金			(3)						1						—						21						19
非利息支出			4,723						2,147						2,802						125						9,797
所得税前收入(虧損)			$	1,140					$	1,735					$	(77)		(a)			$	(142)					$	2,656		(a)
税前營業利潤率(b)			19		%				45		%				(3)		%				不適用						21		%
平均資產			$	214,518					$	140,435					$	33,077					$	43,044					$	431,074

(a)    費用和其他收入總額、收入總額和所得税前收入扣除與綜合投資管理基金有關的非控股權益應佔虧損#美元。13百萬美元。

(B)等於所得税前收入除以總收入。

N/M-沒有意義。

附註20-現金流量表合併報表的補充資料

未在綜合現金流量表中適當反映的非現金投資和融資交易如下所列。

非現金投融資交易			截至9月1日的9個月。30歲，
(單位：百萬)			2023						2022
從貸款轉移到擁有的其他房地產的其他資產			$	1					$	1
綜合投資管理基金資產變動情況			332						248
綜合投資管理基金負債變動			6						2
綜合投資管理基金不可贖回非控股權益的變動			49						189
購買的證券未結清			234						126
證券到期未交收			455						—
轉換為持有至到期證券的可供出售證券			—						6,067
房舍和設備/經營租賃義務			203						177
股票回購的消費税			18						—

紐約梅隆銀行101

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項目4.控制和程序

披露控制和程序

我們的管理層，包括首席執行官和首席財務官，在披露委員會成員的參與下，有責任確保有一個充分和有效的程序來建立、維護和評估披露控制和程序，旨在確保我們在美國證券交易委員會報告中要求披露的信息被及時記錄、處理、彙總和報告，並確保紐約梅隆銀行必須披露的信息經過積累並傳達給紐約梅隆銀行的管理層，以便及時做出有關必要披露的決定。此外，我們的道德熱線也可以被員工和其他人用來匿名交流對財務控制或報告事項的擔憂。任何披露控制和程序制度的有效性都有固有的侷限性，包括人為錯誤的可能性以及規避或凌駕控制和程序的可能性。因此，即使是有效的披露控制和程序也只能為實現其控制目標提供合理的保證。

截至本報告所述期間結束時，在包括首席執行官和首席財務官在內的我們管理層的監督和參與下，對我們的披露控制和程序的有效性進行了評估，這些控制和程序是根據經修訂的1934年證券交易法(“交易法”)第13a-15(E)條所界定的。根據這一評價，首席執行官和首席財務官得出結論，我們的披露控制和程序是有效的。

財務報告內部控制的變化

在正常業務過程中，我們可能會定期修改、升級或加強我們的內部控制和財務報告程序。在2023年第三季度，我們對財務報告的內部控制沒有發生任何重大影響或合理地可能對我們的財務報告內部控制產生重大影響的變化，這一變化符合交易所法案第13a-15(F)條的規定。

102紐約梅隆銀行

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前瞻性陳述

本季度報告中的一些陳述可能構成1995年私人證券訴訟改革法所指的“前瞻性陳述”。其中包括有關非GAAP措施的有用性、紐約梅隆銀行未來業績、我們的業務、財務、流動性和資本狀況、運營結果、流動性、風險和資本管理和流程、目標、戰略、前景、目標、預期(包括關於我們的業績結果、效率、費用、不良資產、產品、匯率波動的影響、存款、證券投資組合、撤資、趨勢對我們業務的影響、監管、技術、市場、經濟或會計發展以及這些發展對我們業務的影響、法律訴訟和其他或有事項)、人力資本管理(包括相關的抱負、目標、目的和目標)的陳述。實際税率、淨利息收入、估計(包括支出、信貸組合和資本比率中固有的損失)、意圖(包括資本回報和支出，包括我們在技術和養老金支出方面的投資)、目標、機會、潛在行動、增長、重點和計劃。

在這份報告中，紐約梅隆銀行或其高管可能發表的任何其他報告、任何新聞稿或任何書面或口頭聲明，如“估計”、“預測”、“項目”、“預期”、“可能”、“目標”、“預期”、“打算”、“繼續”、“尋求”、“相信”、“計劃”、“目標”、“可能”、“應該”、“將會”、“可能，“可能”、“將”、“戰略”、“協同效應”、“機會”、“趨勢”、“雄心”、“目標”、“目標”、“未來”、“潛在”、“展望”以及類似含義的詞語可能表示前瞻性陳述。

由於多種因素的影響，實際結果可能與明示或暗示的結果大不相同，這些因素包括我們2022年年報的“風險因素”中討論的因素，例如：

•我們的運營和交易處理過程中的錯誤或延遲，或第三方的錯誤或延遲，可能會對我們的業務、財務狀況、運營結果和聲譽產生重大不利影響；

•我們的風險管理框架、模型和流程可能不能有效地識別或減輕風險並減少潛在的損失；

•如果我們不能吸引、留住、發展和激勵員工，我們的業務可能會受到不利影響；

•我們的基礎設施或第三方基礎設施內的通信或技術中斷或故障，導致信息丟失、延遲我們獲取信息的能力或影響我們向客户提供服務的能力，可能會對我們的業務、財務狀況和運營結果產生重大不利影響；

•網絡安全事件，或我們的計算機系統、網絡和信息或第三方的故障，可能會導致信息被盜、丟失、未經授權訪問、披露、使用或更改信息、系統或網絡故障或失去獲取信息的機會。任何此類事件或失敗都可能對我們開展業務的能力造成不利影響，損害我們的聲譽並造成損失；

•我們受到廣泛的政府規則制定、政策、監管和監督的影響，這些都會影響我們的運營。新規章制度的變化和引入迫使我們改變我們管理業務的方式，這可能會對我們的業務、財務狀況和經營結果產生實質性的不利影響；

•監管或執法行動或訴訟可能對我們的經營結果產生重大不利影響，或損害我們的業務或聲譽；

•我們的控制和程序的失敗或規避可能會對我們的業務、財務狀況、運營結果和聲譽產生重大不利影響；

•我們的大部分收入依賴於收費業務，我們的收費收入可能會受到市場活動放緩、金融市場疲軟、表現不佳和/或儲蓄率或投資偏好的負面趨勢的不利影響；

•金融市場和經濟的疲軟和波動可能會對我們的業務、財務狀況和經營業績產生重大不利影響；

•利率水平和利率變化已經並將在未來繼續影響我們的盈利能力和資本水平，有時甚至是不利的；

•我們已經並可能繼續經歷以下方面的未實現或已實現虧損

紐約梅隆銀行103

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前瞻性陳述(續)

與波動和非流動性市場狀況相關的證券，降低了我們的資本水平和/或收益；

•從倫敦銀行間同業拆借利率和其他銀行間同業拆借利率的轉換和替換可能會對我們的業務、財務狀況和經營結果產生不利影響；

•我們的任何重要客户或交易對手，其中許多是主要的金融機構或主權實體，以及我們承擔的信用、交易對手和集中風險，都可能使我們蒙受損失，並對我們的業務產生不利影響；

•如果我們的信貸損失準備金，包括貸款和與貸款相關的承諾準備金不足，或者如果我們對未來經濟狀況的預期惡化，我們可能會蒙受損失；

•如果我們不有效地管理我們的流動性，我們的業務、財務狀況和經營結果可能會受到不利影響；

•未能達到監管標準，包括“資本充足”和“管理良好”的地位或資本充足率和流動性規則，可能會導致我們的活動受到限制，並對我們的業務和財務狀況產生不利影響；

•母公司是一家非經營控股公司，因此依賴其子公司的股息和其國際控股公司的信貸擴展來履行其義務，包括與其證券有關的義務，併為股票回購和向其股東支付股息提供資金；

•我們向股東返還資本的能力取決於我們董事會的自由裁量權，可能會受到美國銀行業法律和法規的限制，包括那些管理資本和資本規劃的法律和法規，特拉華州法律的適用條款，以及我們未能及時足額支付優先股股息；

•我們的信用評級或我們主要銀行子公司(紐約梅隆銀行或北卡羅來納州紐約梅隆銀行)的信用評級的任何實質性降低，都可能增加我們和我們的評級子公司的融資和借款成本，並對我們的業務、財務狀況和運營結果以及我們發行的證券的價值產生重大不利影響；

•根據標題二有秩序清盤權適用我們的標題I優先決議策略或決議可能會對

母公司的流動性和財務狀況以及母公司的證券持有人；

•新的業務線、新的產品和服務或變革性或戰略性的項目倡議使我們面臨新的或更多的風險，如果不能實施這些倡議，可能會影響我們的運營結果；

•我們在業務的各個方面都面臨競爭，這可能會對我們維持或提高盈利能力產生負面影響；

•我們的戰略交易存在風險和不確定性，並可能對我們的業務、財務狀況和經營結果產生不利影響；

•我們的業務可能會受到不良事件、宣傳、政府審查或其他聲譽損害的負面影響；

•對氣候變化的擔憂可能會對我們的業務產生不利影響，影響客户活動水平，損害我們的聲譽；

•自然災害、氣候變化、恐怖主義行為、流行病、全球衝突和其他地緣政治事件的影響可能對我們的業務和運營產生負面影響；

•税法的變化或對我們在歷史交易中的納税狀況的挑戰可能會對我們的淨收入、有效税率以及我們的整體經營業績和財務狀況產生不利影響；

•管理財務報表編制和未來事件的會計準則的變化可能會對我們報告的財務狀況、經營結果、現金流和其他財務數據產生重大影響；以及

•與FDIC特別存款保險評估相關的風險。

投資者不應過度依賴任何前瞻性聲明，不應考慮我們的2022年年報以及紐約梅隆銀行根據交易所法案提交給美國證券交易委員會的任何後續報告中討論的所有風險因素。所有前瞻性陳述僅在此類陳述發表之日起發表，紐約梅隆銀行沒有義務更新任何陳述，以反映此類前瞻性陳述發表之日之後發生的事件或情況，或反映意外事件的發生。紐約梅隆銀行網站或本文提及的任何其他網站的內容不是本報告的一部分。

104紐約梅隆銀行

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第II部分--其他資料

第1項。法律訴訟.

本項目所要求的資料載於

合併財務報表附註，該部分作為本項目的參考併入本文。

第二項。未登記的股權證券銷售、收益的使用和發行人購買股權證券.

(C)下表披露了我們在2023年第三季度進行的普通股回購。在支付紅利方面，公司所有已發行的優先股優先於公司的普通股。

發行人購買股權證券

股份回購-2023年第三季度															總股份數 回購為 這是公開的一部分 已宣佈的計劃 或計劃			根據公開宣佈的計劃或計劃，在9月9日可能尚未購買的股票的最高近似美元價值。2023年3月30日
(百萬美元，每股除外；普通股以千股為單位)			合計新股 已回購						平均價格 每股
2023年7月			1,909						$	45.52					1,909						$	3,209
2023年8月			4,238						44.73						4,238						3,019
2023年9月			3,832						45.13						3,832						2,846
2023年第三季度 (a)			9,979						$	45.03					9,979						$	2,846		(b)

(A)現金包括以300萬美元的收購價從員工手中回購的62,000股股份，主要與員工在歸屬限制性股票時繳納税款有關。公開市場回購的平均每股價格為45.03美元。

(B)股份代表根據2023年1月公佈的股份回購計劃將回購的股份的最高價值，幷包括與員工福利計劃相關回購的股份。

2023年1月，我們宣佈了一項由董事會批准的股票回購計劃，規定從2023年1月1日開始回購至多50億美元的普通股。這項新的股份回購計劃取代了所有先前授權的股份回購計劃。

股票回購可通過公開市場回購、私下協商的交易或其他方式進行，包括通過旨在遵守規則10b5-1的回購計劃和其他衍生工具、加速股票回購和其他結構性交易。任何普通股回購的時間和確切金額將取決於各種因素，包括市場狀況和普通股交易價格；公司的資本狀況、流動性和財務業績；資本的其他用途；以及法律和法規的限制和考慮。

第五項。其他信息.

(A)截至2023年10月30日，公司人力資源和薪酬委員會批准了對公司首席財務官Dermot McDonogh的要約條款的修訂。經修訂的條款

規定McDonogh先生將在2023年收到2,230,000美元的現金付款，以反映由於公司要求他因受僱而從英國遷往美國而產生的先前披露的股權收購獎勵的額外納税義務。該等付款將受本公司的標準條款及條件所規限，包括退款及退款。

(c)    我們的某些高級管理人員或董事已經選擇並正在參與我們的股息再投資計劃、員工購股計劃和401(K)計劃，並且已經並可能不時選擇扣繳股份以支付預扣税款或支付股票獎勵的行使價，這些選擇可能旨在滿足交易法規則10b5-1的積極防禦條件，也可能構成非規則10b5-1的交易安排(定義見S-K規則第408(C)項)。

第六項。陳列品.

需要作為證據提交給本報告的證據清單如下。

紐約梅隆銀行105

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展品索引

證物編號：

描述

備案方法

3.1

重述紐約梅隆銀行公司註冊證書。

之前於2007年7月2日提交給美國證券交易委員會(“委員會”)的公司當前8-K報表的附件3.1(文件編號000-52710)，並通過引用併入本文。

3.2

紐約梅隆銀行公司重新註冊證書的修正案證書，於2019年4月9日提交給特拉華州國務卿。

之前作為附件3.1提交給2019年4月10日提交給委員會的公司當前報告Form 8-K(文件號001-35651)，並通過引用併入本文。

3.3

紐約梅隆銀行公司關於A系列非累積優先股的指定證書，日期為2007年6月15日。

之前作為附件4.1提交給2007年7月5日提交給委員會的公司當前報告Form 8-K(文件號：000-52710)，並通過引用併入本文。

3.4

紐約梅隆銀行公司關於D系列非累積永久優先股的指定證書，日期為2013年5月16日。

之前作為附件3.1提交給2013年5月16日提交給委員會的公司當前8-K表格報告(文件編號001-35651)，並通過引用併入本文。

3.5

紐約梅隆銀行公司關於F系列非累積永久優先股的指定證書，日期為2016年7月29日。

之前作為附件3.1提交給2016年8月1日提交給委員會的公司當前報告Form 8-K(文件編號001-35651)，並通過引用併入本文。

3.6

紐約梅隆銀行公司關於G系列非累積永久優先股的指定證書，日期為2020年5月15日。

之前作為附件3.1提交給公司於2020年5月19日提交給委員會的公司當前8-K報表(文件編號001-35651)，並通過引用併入本文。

3.7

紐約梅隆銀行公司關於H系列非累積永久優先股的指定證書，日期為2020年11月2日。

之前作為附件3.1提交給公司於2020年11月3日提交給委員會的公司當前8-K報表(文件編號001-35651)，並通過引用併入本文。

3.8

紐約梅隆銀行公司關於第一系列非累積永久優先股的指定證書，日期為2021年11月16日。

之前作為附件3.1提交給本公司於2021年11月18日提交給委員會的8-K表格(文件編號001-35651)，並通過引用併入本文。

3.9

修訂和重新制定的紐約梅隆銀行公司章程，於2023年8月8日修訂和重申。

之前作為附件3.1提交給公司於2023年8月11日提交給委員會的8-K表格(文件編號001-35651)，並通過引用併入本文。

106紐約梅隆銀行

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展品索引(續)

證物編號：

描述

備案方法

4.1

界定母公司或其任何附屬公司長期債務持有人權利的任何工具均不代表長期債務超過本公司截至9月2023年3月30日。本公司特此同意應要求向委員會提供任何此類文書的副本。

不適用

22.1

擔保證券的附屬發行人。

之前作為公司截至2021年3月31日的季度報告10-Q表(文件編號001-35651)的附件22.1提交，並通過引用併入本文。

31.1

根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條通過的第13a-14(A)條規定的首席執行幹事證書。

現提交本局。

31.2

根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302節通過的第13a-14(A)條對首席財務官的證明。

現提交本局。

32.1

根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906節通過的《美國法典》第18編第1350節對首席執行官的認證。

隨信提供。

32.2

根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906節通過的《美國法典》第18編第1350節對首席財務官的證明。

隨信提供。

101.INS

內聯XBRL實例文檔。

實例文檔不會出現在交互數據文件中，因為它的XBRL標記嵌入在內聯XBRL文檔中。

101.SCH

內聯XBRL分類擴展架構文檔。

現提交本局。

101.CAL

內聯XBRL分類擴展計算鏈接庫文檔。

現提交本局。

101.DEF

內聯XBRL分類擴展定義Linkbase文檔。

現提交本局。

101.LAB

內聯XBRL分類擴展標籤Linkbase文檔。

現提交本局。

101.PRE

內聯XBRL分類擴展演示文稿Linkbase文檔。

現提交本局。

104

紐約梅隆銀行公司的Form 10-Q季度報告9月2023年3月30日，格式為內聯XBRL。

封面交互數據文件嵌入在內聯XBRL文檔中，幷包含在附件101中。

紐約梅隆銀行107

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簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的簽署人代表其簽署。

			紐約梅隆銀行公司
			(註冊人)

日期：2023年11月3日			發信人：						/s/Kurtis R.Kurimsky
									庫爾蒂斯·R·庫裏姆斯基
									企業控制器
									(妥為授權的人員及
									首席會計官
									註冊人)

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