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會員2023-07-012023-09-300001405495美國公認會計準則:可轉換債務成員2023-07-012023-09-300001405495IDCC:Convertible Notes2027 會員美國公認會計準則:可轉換債務成員2022-07-012022-09-300001405495美國公認會計準則:可轉換債務成員IDCC:Convertible notes2024 會員2022-07-012022-09-300001405495美國公認會計準則:可轉換債務成員2022-07-012022-09-300001405495IDCC:Convertible Notes2027 會員美國公認會計準則:可轉換債務成員2023-01-012023-09-300001405495美國公認會計準則:可轉換債務成員IDCC:Convertible notes2024 會員2023-01-012023-09-300001405495美國公認會計準則:可轉換債務成員美國公認會計準則:可轉換債務成員2023-01-012023-09-300001405495IDCC:Convertible Notes2027 會員美國公認會計準則:可轉換債務成員2022-01-012022-09-300001405495美國公認會計準則:可轉換債務成員IDCC:Convertible notes2024 會員2022-01-012022-09-300001405495美國公認會計準則:可轉換債務成員美國公認會計準則:可轉換債務成員2022-01-012022-09-300001405495IDCC:Technicolor專利收購成員2023-07-012023-09-300001405495IDCC:Technicolor專利收購成員2023-01-012023-09-300001405495IDCC:Technicolor專利收購成員2022-07-012022-09-300001405495IDCC:Technicolor專利收購成員2022-01-012022-09-300001405495IDCC:Technicolor專利收購成員2019-05-310001405495US-GAAP:可變利息實體主要受益人成員2023-01-012023-09-30idcc: 實體0001405495US-GAAP:可變利息實體主要受益人成員2023-09-300001405495US-GAAP:可變利息實體主要受益人成員2022-12-310001405495IDCC:SamirarmalyMember2023-07-012023-09-300001405495IDCC:SamirarmalyMember2023-09-300001405495IDCC:John Kritzmacher 會員2023-07-012023-09-300001405495IDCC:John Kritzmacher 會員2023-09-300001405495IDCC:PierreyvesleSaicher 記住2023-07-012023-09-300001405495IDCC:PierreyvesleSaicher 記住2023-09-300001405495IDCC:John Markley JR 會員2023-07-012023-09-300001405495IDCC:John Markley JR 會員2023-09-300001405495IDCC:JeanrankinMember2023-07-012023-09-300001405495IDCC:JeanrankinMember2023-09-30 美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表單 10-Q
| | | | | | | | |
☑ | | 根據1934年《證券交易法》第13條或第15(d)條提交的季度報告 |
在截至的季度期間 2023年9月30日
或者
| | | | | | | | |
☐ | | 根據1934年《證券交易法》第13條或第15(d)條提交的過渡報告 |
對於從... 開始的過渡期 到
委員會檔案編號 1-33579
INTERDIGITAL, INC.
(其章程中規定的註冊人的確切姓名)
| | | | | | | | |
賓夕法尼亞州 | | 82-4936666 |
(州或其他司法管轄區 公司或組織) | | (美國國税局僱主 證件號) |
200 貝爾維尤公園大道, 300 套房, 威爾明頓, DE19809-3727
(主要行政辦公室地址和郵政編碼)
(302) 281-3600
(註冊人的電話號碼,包括區號)
根據《交易法》第12(b)條註冊的證券:
| | | | | | | | |
每個班級的標題 | 交易品種 | 註冊的每個交易所的名稱 |
普通股,面值每股0.01美元 | IDCC | 納斯達克股票市場有限責任公司 |
用勾號指明註冊人是否:(1) 在過去 12 個月內提交了 1934 年《證券交易法》第 13 條或第 15 (d) 條要求提交的所有報告(或註冊人必須提交此類報告的較短期限);以及(2)在過去 90 天內一直遵守此類申報要求。 是的☑沒有 ☐
用勾號指明註冊人在過去 12 個月(或者在要求註冊人提交此類文件的較短時間內)是否以電子方式提交了根據第 S-T 法規(本章第 232.405 節)第 405 條要求提交的所有交互式數據文件。 是的☑沒有 ☐
用複選標記指明註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報公司還是新興成長型公司。參見《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報人”、“加速申報公司”、“小型申報公司” 和 “新興成長型公司” 的定義。
| | | | | | | | | | | |
大型加速過濾器 | ☑ | 加速過濾器 | ☐ |
非加速過濾器 | ☐ | 規模較小的申報公司 | ☐ |
新興成長型公司 | ☐ | | |
如果是新興成長型公司,請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13(a)條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。 o
用複選標記表明註冊人是否為空殼公司(定義見《交易法》第12b-2條)。是的 ☐沒有 þ
註明截至最新可行日期,每類發行人普通股的已發行股票數量。
| | | | | |
普通股,面值每股0.01美元 | 25,703,156 |
班級標題 | 截至 2023 年 10 月 31 日仍未付清 |
索引
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| |
| 頁面 |
第一部分 — 財務信息: | 3 |
第 1 項財務報表(未經審計): | 3 |
簡明合併資產負債表——2023年9月30日和2022年12月31日 | 3 |
簡明合併損益表——截至2023年9月30日和2022年9月30日的三個月和九個月 | 4 |
簡明合併綜合收益表——截至2023年9月30日和2022年9月30日的三個月和九個月 | 5 |
簡明合併股東權益表——截至2023年9月30日和2022年9月30日的三個月和九個月 | 6 |
簡明合併現金流量表——截至2023年9月30日和2022年9月30日的九個月 | 8 |
簡明合併財務報表附註 | 9 |
項目2 管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析 | 24 |
第 3 項關於市場風險的定量和定性披露 | 36 |
項目4 控制和程序 | 36 |
第二部分 — 其他信息: | 37 |
項目 1 法律訴訟 | 37 |
第 1A 項風險因素 | 37 |
第 2 項:未註冊的股權證券銷售和所得款項的使用 | 38 |
第 4 項礦山安全披露 | 38 |
第 5 項:其他信息 | 38 |
第 6 項展品 | 39 |
簽名 | 40 |
InterDigit®是 InterDigital, Inc. 的註冊商標。本 10-Q 表季度報告中出現的所有其他商標、服務商標和/或商品名稱均為其各自所有者的財產。
第一部分 — 財務信息
第 1 項。 財務報表
INTERDIGITAL, INC.和子公司
簡明的合併資產負債表
(以千計,每股數據除外)
(未經審計)
| | | | | | | | | | | |
| 2023年9月30日 | | 2022年12月31日 |
資產 | | | |
流動資產: | | | |
現金和現金等價物 | $ | 518,483 | | | $ | 693,479 | |
短期投資 | 565,436 | | | 508,298 | |
應收賬款 | 69,572 | | | 53,182 | |
預付費和其他流動資產 | 104,198 | | | 89,716 | |
流動資產總額 | 1,257,689 | | | 1,344,675 | |
財產和設備,淨額 | 11,181 | | | 11,338 | |
專利,網絡 | 328,073 | | | 353,999 | |
遞延所得税資產 | 92,065 | | | 94,373 | |
其他非流動資產,淨額 | 137,473 | | | 95,720 | |
非流動資產總額 | 568,792 | | | 555,430 | |
總資產 | $ | 1,826,481 | | | $ | 1,900,105 | |
負債和股東權益 | | | |
流動負債: | | | |
長期債務的當前部分 | $ | 125,774 | | | $ | — | |
應付賬款 | 10,544 | | | 9,997 | |
應計薪酬和相關費用 | 29,981 | | | 38,400 | |
遞延收入 | 167,615 | | | 189,059 | |
| | | |
應付股息 | 10,348 | | | 10,384 | |
其他應計費用 | 101,185 | | | 23,506 | |
流動負債總額 | 445,447 | | | 271,346 | |
長期債務 | 485,476 | | | 607,066 | |
長期遞延收入 | 255,091 | | | 237,580 | |
其他長期負債 | 52,685 | | | 53,600 | |
負債總額 | 1,238,699 | | | 1,169,592 | |
承付款和意外開支 | | | |
股東權益: | | | |
優先股,$0.10面值, 14,399授權股份, 0已發行和流通股份 | — | | | — | |
普通股,$0.01面值, 100,000授權股份, 69,431和 71,923已發行的股票和 25,975和 29,668已發行股份 | 694 | | | 719 | |
額外的實收資本 | 734,627 | | | 717,102 | |
留存收益 | 1,433,658 | | | 1,492,046 | |
累計其他綜合虧損 | (2,146) | | | (916) | |
| 2,166,833 | | | 2,208,951 | |
庫存股, 43,456和 42,255按成本持有的普通股 | 1,583,403 | | | 1,484,056 | |
InterDigital, Inc. 股東權益總額 | 583,430 | | | 724,895 | |
非控股權益 | 4,352 | | | 5,618 | |
權益總額 | 587,782 | | | 730,513 | |
負債總額和股東權益 | $ | 1,826,481 | | | $ | 1,900,105 | |
所附説明是這些聲明的組成部分。
INTERDIGITAL, INC.和子公司
簡明合併收益表
(以千計,每股數據除外)
(未經審計)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至9月30日的三個月中 | | 在截至9月30日的九個月中, |
| 2023 | | 2022 | | 2023 | | 2022 |
收入 | $ | 140,106 | | | $ | 114,764 | | | $ | 444,070 | | | $ | 340,739 | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
研究和投資組合開發 | 50,253 | | | 50,116 | | | 149,560 | | | 139,470 | |
許可 | 21,522 | | | 18,393 | | | 59,534 | | | 51,249 | |
一般和行政 | 14,678 | | | 14,418 | | | 38,686 | | | 34,818 | |
重組活動 | — | | | — | | | — | | | 3,280 | |
運營費用總額 | 86,453 | | | 82,927 | | | 247,780 | | | 228,817 | |
| | | | | | | |
運營收入 | 53,653 | | | 31,837 | | | 196,290 | | | 111,922 | |
| | | | | | | |
利息支出 | (12,683) | | | (7,659) | | | (36,911) | | | (19,446) | |
其他收入(支出),淨額 | 14,725 | | | 912 | | | 42,303 | | | (15,109) | |
所得税前收入 | 55,695 | | | 25,090 | | | 201,682 | | | 77,367 | |
所得税條款 | (8,541) | | | (3,323) | | | (29,715) | | | (17,312) | |
淨收入 | $ | 47,154 | | | $ | 21,767 | | | $ | 171,967 | | | $ | 60,055 | |
歸屬於非控股權益的淨虧損 | (787) | | | (455) | | | (3,016) | | | (1,230) | |
歸屬於INTERDIGITAL, INC.的淨收益 | $ | 47,941 | | | $ | 22,222 | | | $ | 174,983 | | | $ | 61,285 | |
普通股每股淨收益——基本 | $ | 1.82 | | | $ | 0.75 | | | $ | 6.42 | | | $ | 2.03 | |
已發行普通股的加權平均數——基本 | 26,285 | | | 29,659 | | | 27,259 | | | 30,255 | |
普通股每股淨收益——攤薄 | $ | 1.72 | | | $ | 0.74 | | | $ | 6.19 | | | $ | 2.00 | |
已發行普通股的加權平均數——攤薄 | 27,812 | | | 29,940 | | | 28,261 | | | 30,638 | |
所附説明是這些聲明的組成部分。
INTERDIGITAL, INC.和子公司
綜合收益的簡明合併報表
(以千計)
(未經審計)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至9月30日的三個月中 | | 在截至9月30日的九個月中, |
| 2023 | | 2022 | | 2023 | | 2022 |
淨收入 | $ | 47,154 | | | $ | 21,767 | | | $ | 171,967 | | | $ | 60,055 | |
扣除税款後的投資未實現收益(虧損) | 30 | | | (292) | | | (1,230) | | | (659) | |
綜合收入 | $ | 47,184 | | | $ | 21,475 | | | $ | 170,737 | | | $ | 59,396 | |
歸屬於非控股權益的全面虧損 | (787) | | | (455) | | | (3,016) | | | (1,230) | |
歸屬於InterDigital, Inc.的綜合收益總額 | $ | 47,971 | | | $ | 21,930 | | | $ | 173,753 | | | $ | 60,626 | |
所附説明是這些聲明的組成部分。
INTERDIGITAL, INC.和子公司
簡明的股東權益合併報表
(以千計,每股數據除外)
(未經審計)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 普通股 | | 額外 實收資本 | | 留存收益 | | 累積的 其他 全面 損失 | | 國庫股 | | 非控制性 利息 | | 總計 股東 公平 |
| 股份 | | 金額 | | | | | 股份 | | 金額 | |
餘額,2021 年 12 月 31 日 | 71,720 | | | $ | 717 | | | $ | 713,599 | | | $ | 1,441,105 | | | $ | (571) | | | 41,031 | | | $ | (1,409,611) | | | $ | 7,678 | | | $ | 752,917 | |
歸屬於InterDigital, Inc.的淨收益 | — | | | — | | | — | | | 17,994 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 17,994 | |
歸屬於非控股權益的淨虧損 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (290) | | | (290) | |
非控股權益分配 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (1,928) | | | (1,928) | |
非控制性利息出資 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 1,500 | | | 1,500 | |
短期投資未實現虧損的淨變動 | — | | | — | | | — | | | — | | | (310) | | | — | | | — | | | — | | | (310) | |
申報的股息 ($)0.35每股) | — | | | — | | | 158 | | | (10,961) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (10,803) | |
行使普通股期權 | 24 | | | — | | | 1,226 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 1,226 | |
普通股發行量,淨額 | 139 | | | 1 | | | (5,027) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (5,026) | |
未賺取的薪酬的攤銷 | — | | | — | | | 5,386 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 5,386 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
餘額,2022 年 3 月 31 日 | 71,883 | | | $ | 718 | | | $ | 715,342 | | | $ | 1,448,138 | | | $ | (881) | | | 41,031 | | | $ | (1,409,611) | | | $ | 6,960 | | | $ | 760,666 | |
歸屬於InterDigital, Inc.的淨收益 | — | | | — | | | — | | | 21,069 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 21,069 | |
歸屬於非控股權益的淨虧損 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (485) | | | (485) | |
短期投資未實現虧損的淨變動 | — | | | — | | | — | | | — | | | (57) | | | — | | | — | | | — | | | (57) | |
申報的股息 ($)0.35每股) | — | | | — | | | 153 | | | (10,533) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (10,380) | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
普通股發行量,淨額 | 29 | | | 1 | | | (708) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (707) | |
未賺取的薪酬的攤銷 | — | | | — | | | 3,977 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 3,977 | |
回購普通股 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 1,224 | | | (74,445) | | | — | | | (74,445) | |
可轉換票據對衝交易淨額,扣除税款 | — | | | — | | | (54,257) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (54,257) | |
認股權證交易淨額 | — | | | — | | | 39,863 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 39,863 | |
餘額,2022 年 6 月 30 日 | 71,912 | | | $ | 719 | | | $ | 704,370 | | | $ | 1,458,674 | | | $ | (938) | | | 42,255 | | | $ | (1,484,056) | | | $ | 6,475 | | | $ | 685,244 | |
歸屬於InterDigital, Inc.的淨收益 | — | | | — | | | — | | | 22,222 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 22,222 | |
歸屬於非控股權益的淨虧損 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (455) | | | (455) | |
短期投資未實現虧損的淨變動 | — | | | — | | | — | | | — | | | (292) | | | — | | | — | | | — | | | (292) | |
申報的股息 ($)0.35每股) | — | | | — | | | 179 | | | (10,561) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (10,382) | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
普通股發行量,淨額 | 6 | | | — | | | (388) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (388) | |
未賺取的薪酬的攤銷 | — | | | — | | | 5,846 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 5,846 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
餘額,2022 年 9 月 30 日 | 71,918 | | | $ | 719 | | | $ | 710,007 | | | $ | 1,470,335 | | | $ | (1,230) | | | 42,255 | | | $ | (1,484,056) | | | $ | 6,020 | | | $ | 701,795 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 普通股 | | 額外 實收資本 | | 留存收益 | | 累積的 其他 全面 損失 | | 國庫股 | | 非控制性 利息 | | 總計 股東 公平 |
| 股份 | | 金額 | | | | | 股份 | | 金額 | |
餘額,2022 年 12 月 31 日 | 71,923 | | | $ | 719 | | | $ | 717,102 | | | $ | 1,492,046 | | | $ | (916) | | | 42,255 | | | $ | (1,484,056) | | | $ | 5,618 | | | $ | 730,513 | |
歸屬於InterDigital, Inc.的淨收益 | — | | | — | | | — | | | 105,259 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 105,259 | |
歸屬於非控股權益的淨虧損 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (1,739) | | | (1,739) | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
非控制性利息出資 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 1,750 | | | 1,750 | |
短期投資未實現虧損的淨變動 | — | | | — | | | — | | | — | | | 579 | | | — | | | — | | | — | | | 579 | |
申報的股息 ($)0.35每股) | — | | | — | | | 259 | | | (9,708) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (9,449) | |
行使普通股期權 | 13 | | | — | | | 687 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 687 | |
普通股發行量,淨額 | 132 | | | 1 | | | (6,709) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (6,708) | |
未賺取的薪酬的攤銷 | — | | | — | | | 7,790 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 7,790 | |
回購普通股 | (2,739) | | | (27) | | | — | | | (203,354) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (203,381) | |
餘額,2023 年 3 月 31 日 | 69,329 | | | $ | 693 | | | $ | 719,129 | | | $ | 1,384,243 | | | $ | (337) | | | 42,255 | | | $ | (1,484,056) | | | $ | 5,629 | | | $ | 625,301 | |
歸屬於InterDigital, Inc.的淨收益 | — | | | — | | | — | | | 21,783 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 21,783 | |
歸屬於非控股權益的淨虧損 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (490) | | | (490) | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
短期投資未實現虧損的淨變動 | — | | | — | | | — | | | — | | | (1,839) | | | — | | | — | | | — | | | (1,839) | |
申報的股息 ($)0.35每股) | — | | | — | | | 360 | | | (9,633) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (9,273) | |
行使普通股期權 | 1 | | | — | | | 12 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 12 | |
普通股發行量,淨額 | 42 | | | — | | | (1,389) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (1,389) | |
未賺取的薪酬的攤銷 | — | | | — | | | 8,740 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 8,740 | |
回購普通股 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 548 | | | (42,489) | | | — | | | (42,489) | |
餘額,2023年6月30日 | 69,372 | | | $ | 693 | | | $ | 726,852 | | | $ | 1,396,393 | | | $ | (2,176) | | | 42,803 | | | $ | (1,526,545) | | | $ | 5,139 | | | $ | 600,356 | |
歸屬於InterDigital, Inc.的淨收益 | — | | | — | | | — | | | 47,941 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 47,941 | |
歸屬於非控股權益的淨虧損 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (787) | | | (787) | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
短期投資未實現虧損的淨變動 | — | | | — | | | — | | | — | | | 30 | | | — | | | — | | | — | | | 30 | |
申報的股息 ($)0.40每股) | — | | | — | | | 328 | | | (10,676) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (10,348) | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
普通股發行量,淨額 | 59 | | | 1 | | | (2,888) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (2,887) | |
未賺取的薪酬的攤銷 | — | | | — | | | 10,335 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 10,335 | |
回購普通股 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 653 | | | (56,858) | | | — | | | (56,858) | |
餘額,2023 年 9 月 30 日 | 69,431 | | | $ | 694 | | | $ | 734,627 | | | $ | 1,433,658 | | | $ | (2,146) | | | 43,456 | | | $ | (1,583,403) | | | $ | 4,352 | | | $ | 587,782 | |
所附説明是這些聲明的組成部分。
INTERDIGITAL, INC.和子公司
簡明的合併現金流量表
(以千計)
(未經審計)
| | | | | | | | | | | |
| 在截至9月30日的九個月中, |
| 2023 | | 2022 |
來自經營活動的現金流: | | | |
淨收入 | $ | 171,967 | | | $ | 60,055 | |
為使淨收入與經營活動中使用的淨現金相協調而進行的調整: | | | |
折舊和攤銷 | 58,698 | | | 59,149 | |
非現金利息(收入)支出,淨額 | (9,800) | | | 3,742 | |
公允價值的非現金變化 | (9,370) | | | (1,404) | |
| | | |
遞延收入的變化 | (3,933) | | | 146,334 | |
債務消滅造成的損失 | — | | | 11,190 | |
遞延所得税 | 2,635 | | | 13,158 | |
| | | |
基於股份的薪酬 | 26,865 | | | 15,209 | |
| | | |
| | | |
資產減值 | 2,500 | | | 2,427 | |
其他 | 116 | | | — | |
資產增加: | | | |
應收款 | (16,390) | | | (371,930) | |
遞延費用和其他資產 | (54,384) | | | (12,848) | |
負債增加: | | | |
應付賬款 | 881 | | | 3,485 | |
應計薪酬和其他費用 | 67,533 | | | 964 | |
| | | |
由(用於)經營活動提供的淨現金 | 237,318 | | | (70,469) | |
來自投資活動的現金流: | | | |
購買短期投資 | (671,612) | | | (274,189) | |
短期投資的銷售 | 627,906 | | | 182,129 | |
購買財產和設備 | (3,167) | | | (872) | |
| | | |
資本化專利成本 | (27,992) | | | (30,267) | |
| | | |
| | | |
長期投資 | 567 | | | — | |
用於投資活動的淨現金 | (74,298) | | | (123,199) | |
來自融資活動的現金流量: | | | |
發行可轉換優先票據的收益 | — | | | 460,000 | |
購買可轉換債券對衝工具 | — | | | (80,500) | |
發行認股權證的收益 | — | | | 43,700 | |
償還長期債務 | — | | | (282,499) | |
| | | |
對衝平倉的收益 | — | | | 11,851 | |
解除認股權證的款項 | — | | | (3,837) | |
債務發行成本的支付 | (100) | | | (9,522) | |
回購普通股 | (302,728) | | | (74,445) | |
行使股票期權的淨收益 | 699 | | | 1,226 | |
非控股權益出資 | 1,750 | | | 1,500 | |
| | | |
限制性股票單位投資的預扣税款 | (10,984) | | | (6,121) | |
已支付的股息 | (29,106) | | | (31,924) | |
融資活動提供的(用於)淨現金 | (340,469) | | | 29,429 | |
現金、現金等價物和限制性現金的淨減少 | (177,449) | | | (164,239) | |
現金、現金等價物和限制性現金,期初 | 703,161 | | | 713,224 | |
現金、現金等價物和限制性現金,期末 | $ | 525,712 | | | $ | 548,985 | |
請參閲註釋 1,”演示基礎,“以獲取更多補充現金流信息。此外,請參閲註釋 6,”現金、信用風險集中和金融工具的公允價值“用於將現金、現金等價物和限制性現金與簡明合併資產負債表進行對賬。
所附説明是這些聲明的組成部分。
INTERDIGITAL, INC.和子公司
簡明合併財務報表附註
2023年9月30日
(未經審計)
1. 列報基礎
管理層認為,隨附的未經審計的簡明合併財務報表包含了截至2023年9月30日InterDigital, Inc.(單獨和/或合稱 “InterDigital”、“公司”、“我們” 或 “我們的” 的子公司,除非另有説明)的財務狀況進行公允報表所必需的所有調整,僅包括正常的經常性調整截至2023年9月30日和2022年9月30日的月份,以及我們截至九個月的現金流2023年9月30日和2022年9月30日。 隨附的未經審計的簡明合併財務報表是根據10-Q表的説明編制的,因此不包括根據美國公認會計原則(“GAAP”)公平陳述財務狀況、經營業績和現金流所必需的所有詳細附表、信息和附註。年終簡明合併資產負債表數據來自經審計的財務報表,但不包括公認會計原則要求的年終財務報表的所有披露。因此,這些財務報表應與公司於2023年2月15日向美國證券交易委員會(“SEC”)提交的截至2022年12月31日財年的10-K表年度報告(我們的 “2022年10-K表”)中包含的財務報表及其附註一起閲讀。此處未定義的大寫術語的定義出現在我們的 2022 年 10-K 表格。過渡時期的經營業績不一定代表全年的預期業績。我們有 一可報告的細分市場。
根據公認會計原則編制財務報表要求管理層做出估算和假設,這些估計和假設會影響截至財務報表發佈之日報告的資產和負債金額、或有資產和負債的披露以及報告期內報告的收入和支出金額。實際結果可能與這些估計有所不同。
會計政策的變更
根據我們的2022年表格10-K中包含的披露,我們現有的會計政策沒有重大變化或更新,除非如下所示。”新會計指南".
改敍
對上一年度的數額進行了某些重新分類,以符合本年度的列報方式。
2022 年,公司對合並損益表中的運營支出項目進行了重新分類,以更清楚地反映公司為創造和保護創新價值而進行的投資。該公司將與研究和投資組合相關的成本歸類為一類。”研究和投資組合開發“,以前稱為”發展“,這導致某些與投資組合相關的成本重新歸類為”許可“行,以前稱為”專利管理和許可“,然後進入”研究和投資組合開發。“這次重新分類的影響是 $28.3百萬和美元83.0截至2022年9月30日的三個月和九個月中,分別為百萬美元。此外,之前的”銷售、一般和管理“線路現在被稱為”一般和行政".
補充現金流信息
下表列出了截至2023年9月30日和2022年9月30日的九個月的其他補充現金流信息(以千計):
| | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的九個月 |
補充現金流信息: | 2023 | | 2022 |
支付的利息 | $ | 9,312 | | | $ | 3,938 | |
已繳的所得税,包括國外預扣税 | 30,117 | | | 4,585 | |
非現金投資和融資活動: | | | |
應付股息 | 10,348 | | | 10,382 | |
應計債務發行成本 | — | | | 390 | |
通過交換經營租賃負債獲得的使用權資產 | 93 | | | 6,228 | |
以非現金方式收購專利 | — | | | 30,100 | |
專利的非現金分配 | — | | | 1,928 | |
應計資本化專利成本以及財產和設備購買 | 334 | | | 3,227 | |
未結算的普通股回購 | 1,853 | | | — | |
新會計指南
在截至2023年9月30日的九個月中,發佈或生效的新會計公告對我們的簡明合併中期財務報表沒有或預計不會產生重大影響。
2. 收入
分類收入
下表顯示了截至2023年9月30日和2022年9月30日的三個月和九個月的收入分列(以千計):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的三個月 | | | | |
| 2023 | | 2022 | | 總增加/(減少) |
經常性收入: | | | | | | | |
智能手機 | $ | 88,376 | | | $ | 87,141 | | | $ | 1,235 | | | 1 | % |
CE、IoT/Auto | 15,659 | | | 13,905 | | | 1,754 | | | 13 | % |
其他 | 441 | | | — | | | 441 | | | 100 | % |
經常性收入總額 | 104,476 | | | 101,046 | | | 3,430 | | | 3 | % |
追趕收入 a | 35,630 | | | 13,718 | | | 21,912 | | | 160 | % |
總收入 | $ | 140,106 | | | $ | 114,764 | | | $ | 25,342 | | | 22 | % |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | |
| 截至9月30日的九個月 | | | | |
| 2023 | | 2022 | | 總增加/(減少) |
經常性收入: | | | | | | | |
智能手機 | $ | 260,882 | | | $ | 262,323 | | | $ | (1,441) | | | (1) | % |
CE、IoT/Auto | 43,177 | | | 37,040 | | | 6,137 | | | 17 | % |
其他 | 1,063 | | | 911 | | | 152 | | | 17 | % |
經常性收入總額 | 305,122 | | | 300,274 | | | 4,848 | | | 2 | % |
追趕收入 a | 138,948 | | | 40,465 | | | 98,483 | | | 243 | % |
總收入 | $ | 444,070 | | | $ | 340,739 | | | $ | 103,331 | | | 30 | % |
(a) 補繳收入由過去的專利使用費和靜態協議的收入組成。
在截至2023年9月30日的九個月中,我們認可了美元145.7截至本期初,已計入遞延收入的百萬美元。截至2023年9月30日,我們的合約資產為美元46.1百萬和美元43.7裏面有百萬”應收賬款“和”其他非流動資產,淨額“分別在簡明的合併資產負債表中。截至2022年12月31日,我們的合同資產為美元32.9百萬和美元2.5裏面有百萬”應收賬款“和”其他非流動資產,淨額“分別在簡明的合併資產負債表中。
合同收入
根據截至2023年9月30日簽署和承諾的合同,我們預計將在此類合同期限內確認來自動態固定費用特許權使用費的以下收入(以千計):
| | | | | |
| 收入 (a) |
2023 年的剩餘時間 | $ | 92,458 | |
2024 | 309,264 | |
2025 | 296,060 | |
2026 | 227,395 | |
2027 | 225,034 | |
2028 及以後 | 472,696 | |
總收入 | $ | 1,622,907 | |
(a) 此表包括與我們的三星仲裁和聯想英國訴訟相關的估計收入。根據ASC 606,這些估算值僅限於我們預計確認的收入金額,前提是估算值的後續變化很可能不會導致收入的重大逆轉。
3. 所得税
在截至2023年9月30日和2022年9月30日的九個月中,該公司的年有效税率估計為 14.7% 和 22.4分別為%。有效税率的變化是由於包括賬面確認和税收收入之間的時間差異在內的應納税收入增加,公司可獲得的外國衍生無形收入扣除補助金額增加。此外,這兩個時期的有效税率都受到某些司法管轄區虧損的影響,公司目前已在這些司法管轄區記錄了相關税收優惠的估值補貼。不包括這筆估值補貼,我們在截至2023年9月30日和2022年9月30日的九個月中的有效税率將是 13.4% 和 18.1分別為%。在截至2023年9月30日的九個月中,公司錄得離散淨收益為美元2.9百萬美元主要與以股份為基礎的薪酬和以前不可抵免的外國特許權使用費預扣税有關。前一時期包括淨離散税收支出 $2.3百萬美元主要與2022年第二季度確認的長期債務的清償有關。
任何給定年度報告的有效税率將繼續受到各種因素的影響,包括賬面收入和税收收入確認之間的時間差異、税前收入或虧損水平、公司客户的國外與國內分類以及可能出現的任何離散項目。
在截至2023年9月30日和2022年9月30日的九個月中,公司支付了約美元8.4百萬和美元3.7國外來源的抵免預扣税分別為百萬美元。
4. 每股淨收益
每股基本收益(“EPS”)的計算方法是將普通股股東可獲得的淨收益或虧損除以該期間已發行普通股的加權平均數。攤薄後的每股收益反映瞭如果期權或其他具有可能導致普通股發行的特徵的證券被行使或轉換為普通股,或者由未歸屬的已發行限制性股票單位(“RSU”)產生的潛在攤薄。 下表核對了基本和攤薄後每股淨收益計算的分子和分母(以千計,每股數據除外):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的三個月 | | 截至9月30日的九個月 |
| 2023 | | 2022 | | 2023 | | 2022 |
適用於InterDigital, Inc.的淨收入 | $ | 47,941 | | | $ | 22,222 | | | $ | 174,983 | | | $ | 61,285 | |
加權平均已發行股數: | | | | | | | |
基本 | 26,285 | | | 29,659 | | | 27,259 | | | 30,255 | |
股票期權、限制性股份、可轉換證券和認股權證的攤薄效應 | 1,527 | | | 281 | | | 1,002 | | | 383 | |
稀釋 | 27,812 | | | 29,940 | | | 28,261 | | | 30,638 | |
每股收益: | | | | | | | |
基本 | $ | 1.82 | | | $ | 0.75 | | | $ | 6.42 | | | $ | 2.03 | |
股票期權、限制性股份、可轉換證券和認股權證的攤薄效應 | (0.10) | | | (0.01) | | | (0.23) | | | (0.03) | |
稀釋 | $ | 1.72 | | | $ | 0.74 | | | $ | 6.19 | | | $ | 2.00 | |
行使或轉換某些證券時可發行的普通股已被排除在我們的每股收益計算之外,因為此類證券的行使價或轉換率(如適用)高於我們普通股的平均市場價格,因此,這種行使或轉換的影響本來是反稀釋的。 以下是我們在報告所述期間每股收益計算中不包括的證券和此類證券標的普通股的加權平均數(以千計):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的三個月 | | 截至9月30日的九個月 |
| 2023 | | 2022 | | 2023 | | 2022 |
限制性股票單位和股票期權 | 1 | | | 537 | | | 142 | | | 493 | |
| | | | | | | |
認股證 | 7,488 | | | 7,488 | | | 7,488 | | | 6,096 | |
總計 | 7,489 | | | 8,025 | | | 7,630 | | | 6,589 | |
可轉換票據和認股權證
請參閲註釋 7,”義務,” 提供有關公司可轉換票據和認股權證以及相關轉換和行使價的信息。在公司普通股的平均市場價格高於公司可轉換票據的適用轉換價格或高於公司未償認股權證的行使價期間,轉換或行使的影響將是稀釋性的,這種攤薄效應反映在攤薄後的每股收益中。因此,在公司普通股的平均市場價格高於轉換價或行使價(視情況而定)的時期,根據轉換法,公司根據該期間股票的平均市場價格計算根據可轉換票據和認股權證的條款發行的股票數量,並將該數字計入該期間攤薄後已發行股票總額中。
5. 訴訟和法律訴訟
仲裁和法庭訴訟
聯想
英國議事錄
2019年8月27日,公司及其某些子公司向英國高等法院對聯想集團有限公司及其某些子公司提起訴訟。經修訂的索賠指控侵權 五該公司與3G和/或4G/LTE標準相關的專利中:歐洲專利(英國)編號為2,363,008;2,421,318;2,485,558號;2,557,714號和3,355,537號。除其他救濟措施外,該公司還尋求禁令救濟以防止主張的專利受到進一步侵犯,或者另一種選擇,即確定FRAND許可的條款。
2021 年 7 月 29 日,英國高等法院就第一項技術審判作出裁決,認定歐洲專利(英國)第 2,485,558 號有效、侵權且對 LTE 第 8 版至關重要。聯想對該裁決提出上訴,2023年1月19日,英國上訴法院維持了英國高等法院關於聯想侵犯InterDigital有效和必要專利的裁決。2022 年 1 月 6 日,英國高等法院就第二次技術審判作出裁決,認定歐洲專利(英國)第 3355,537 號無效,但除了認定無效外,則是必不可少的侵權行為。該公司以法律錯誤為由對該決定提起上訴,2023年2月9日,英國上訴法院批准了上訴,認定聯想侵犯了InterDigital的有效和基本專利。2023 年 1 月 31 日,英國高等法院發佈了關於第三次技術審判的裁決,認定歐洲專利(英國)第 2,421,318 號有效、必要且存在侵權。2023 年 3 月 7 日,英國高等法院發佈命令,暫停第四和第五次技術審判的所有截止日期。2023 年 3 月 16 日,英國高等法院發佈了關於審判判決的命令,以確定聯想必須支付多少費用才能獲得公司蜂窩資產投資組合的許可證,一次性判給該公司一筆金額為 $138.7截至2023年12月31日,此類許可證的金額為百萬美元。2023年5月舉行了關於許可條款、利息、費用和上訴許可的命令聽證會。2023年6月27日,法院發佈了一項命令,向公司追加一美元46.2百萬,從而將獎勵總額增加到 $184.9百萬美元,已於 2023 年 7 月 11 日支付。法院還認定,公司應支付聯想的部分費用,並允許雙方以某些理由提出上訴。雙方都提交了上訴人通知,上訴於2023年7月31日備案。2023年9月19日,上訴法院允許公司就其所有要求的理由提出上訴。該上訴定於2024年6月10日審理。
2023 年 9 月 24 日,聯想在英國高等法院對該公司提起了新的訴訟。該索賠聲稱以下內容無效 二該公司與4G/LTE標準相關的專利中:歐洲專利(英國)編號為2,557,714和2,557,715。除其他救濟措施外,聯想要求宣佈有爭議的專利無效、非必要且未被侵權,撤銷有爭議的專利,並宣佈在當前許可於2023年到期後,聯想將根據英國高等法院確定的條款獲得許可,直至2028年,或者作為替代方案,要求確定FRAND許可的條款。
特拉華特區專利訴訟
2019年8月28日,公司及其某些子公司向美國特拉華特區地方法院(“特拉華地方法院”)對聯想控股公司及其某些子公司提起訴訟,指控聯想侵權 八該公司的美國專利——美國專利編號為8,085,665;8,199,726;8,427,954;8,619,747;8,675,612;8,797,873;9,203,580;和9,456,4499,具體方法是製造、使用、提供銷售和/或銷售具有3G和/或4G LTE功能的聯想無線設備。作為救濟,InterDigital正在尋求:(a)聲明公司沒有違反其對聯想的相關FRAND承諾;(b)如果聯想不同意談判全球專利許可,不同意進行具有約束力的國際仲裁以制定FRAND許可條款,也不同意受英國高等法院將在上述單獨提起的英國訴訟中規定的條款的約束,以及禁令禁止聯想繼續侵權;(c) 損害賠償,包括增強的損害賠償故意侵權和補充損害賠償;以及 (d) 律師費和費用。
2020年9月16日,特拉華州地方法院制定了該案的時間表,確定了專利陪審團的審判。2021年3月8日,特拉華州地方法院舉行了索賠解釋聽證會,該法院於2021年5月10日發佈命令,解釋了各種有爭議的條款。2021年3月24日,特拉華州地方法院將下文討論的反壟斷程序與該專利訴訟合併。2022年4月25日,雙方提交了一項規定,僅暫停處理與美國專利號8,199,726有關的索賠。該規定獲得批准。2023 年 1 月 13 日,聯想提出動議,要求切斷並暫停公司的專利侵權索賠,要求將其謝爾曼法案和違反 FRAND 的索賠提交審判。2023年6月30日,當事方向法院提交了最新情況,要求中止整個案件。2023年7月18日,法院下令在英國訴訟的所有上訴得到解決之前暫停該案。
特拉華特區反壟斷訴訟
2020年4月9日,聯想(美國)公司和摩托羅拉移動有限責任公司在特拉華州地方法院對公司及其某些子公司提起訴訟。該申訴稱,公司被告違反了《謝爾曼法案》第1條和第2條,其中包括他們對3G和4G標準基本專利(“SEP”)的許可。該申訴還稱,公司被告違反了他們對ETSI的承諾,即根據FRAND條款和條件對3G和4G SEP進行許可。除其他外,該申訴旨在裁定公司被告違反了《謝爾曼法案》第1條和第2條並應對違反ETSI FRAND承諾承擔責任;(ii)判決原告有權根據FRAND條款和條件獲得公司的3G和4G SEP的許可證;(iii)禁止任何涉嫌過高的特許權使用費或強制執行公司被告的要求 3G 和 4G 美國 SEP 通過專利侵權訴訟對原告或其客户提起訴訟。
2020年6月22日,公司提出動議,要求有偏見地駁回聯想的《謝爾曼法案》索賠,並駁回聯想的違約索賠,但允許在公司對聯想提起的上述法律訴訟中作為反訴重新提出。
2021年3月24日,特拉華州地方法院對公司的駁回動議作出裁決。特拉華州地方法院無偏見地駁回了《謝爾曼法案》第1條的索賠,駁回了駁回謝爾曼法案第2條索賠的動議,並將第2節和違約索賠與上文討論的公司特拉華州專利訴訟合併。因此,在英國訴訟中的所有上訴得到解決之前,這些索賠已暫緩執行。
國際貿易委員會和配套地方法院訴訟程序
2023年9月1日,公司及其某些子公司向美國國際貿易委員會(“國際貿易委員會”)對聯想集團有限公司及其某些子公司提起訴訟,指控聯想侵權行為 五該公司通過製造、使用、要約銷售和/或銷售某些電子設備(包括智能手機、計算機、平板電腦及其部件,這些設備侵犯了主張的某些主張),獲得了美國專利(美國專利號10,250,877、8,674,859、9,674,556、9,173,054和8,737,933)。作為救濟,該公司正在尋求:(a)針對聯想的有限排除令,禁止聯想所有侵犯所聲稱專利的聯想產品進入美國;(b)停止和終止禁止聯想進口、銷售、銷售、營銷、廣告和分銷侵權產品的命令;(c)在60天的總統審查期內交納保證金。2023 年 10 月 5 日,國際貿易委員會啟動了所要求的調查。聽證會定於2024年5月8日至14日舉行。初步裁決預計將在2024年10月11日之前發佈,最終裁決預計將在2025年2月11日之前發佈。
2023年9月1日,公司及其某些子公司向美國北卡羅來納州東區地方法院(“北卡羅來納州地方法院”)對聯想集團有限公司及其某些子公司提起訴訟,指控聯想侵權 五該公司通過製造、使用、出售和/或銷售採用公司專利技術的聯想智能手機、計算機(包括筆記本電腦和臺式機)和平板電腦獲得的美國專利(美國專利號為10,250,877、8,674,859、9,674,556、9,173,054和8,737,933)。作為救濟,公司正在尋求:(a)認定聯想應對侵犯主張專利的行為負責;(b)禁止進一步侵權的禁令;(c)損害賠償,包括因故意侵權而增加的損害賠償和補充賠償;以及(d)費用。聯想於2023年10月10日提交了答覆和反訴,並提出了駁回部分投訴的動議,該動議仍在審理中。
中國論文集
2020年4月10日,聯想(北京)有限公司及其某些關聯公司向北京知識產權法院(“北京知識產權法院”)對公司及其某些子公司提起訴訟,要求確定該公司在中國的3G、4G和5G SEP應支付的FRAND特許權使用費率。2021年2月20日,公司提交申請,質疑北京知識產權法院受理聯想申訴的管轄權。2021年11月15日,北京知識產權法院駁回了管轄權質疑,公司於2021年12月14日向中華人民共和國最高人民法院(“最高法院”)提起上訴。該上訴於2022年9月5日被最高人民法院駁回,該案被髮回北京知識產權法院。2022年11月9日,該公司提交了暫停審理此案的申請。2023年6月12日,北京知識產權法院決定此時不駁回或中止此案。
2021年11月26日,公司獲悉,據稱聯想已向武漢中級人民法院(“武漢法院”)對該公司提起了另一項申訴,要求確定該公司3G、4G和5G SEP在2024年至2029年期間的全球FRAND特許權使用費率。2022年4月16日,公司提交申請,除其他外,對服務程序和武漢法院的管轄權提出質疑。該申請於2023年8月7日被拒絕。該公司於2023年9月4日向最高人民法院提起上訴。
德國議事錄
2022年3月25日、2022年3月28日和2022年4月6日,公司及其某些子公司在慕尼黑和曼海姆地區法院對聯想及其某些關聯公司提起專利侵權訴訟,指控其侵犯了與HEVC標準相關的歐洲專利號2449,782;2,452,498號;3,624,447號和3,267,6847號。除其他救濟外,該公司還尋求禁令救濟,以防止主張的專利受到進一步侵犯。2023年9月21日,雙方就公司的HEVC產品組合簽訂了專利許可協議。2023年10月4日,公司提出動議,要求撤回涉及歐洲專利號為2449,782、2,452,498、3,624,447和3,267,684的訴訟;訴訟於2023年10月9日撤回。2023年9月22日,公司嚮慕尼黑地區法院對聯想及其某些關聯公司提起訴訟,指控其侵犯了與蜂窩4G/LTE和/或5G標準有關的歐洲專利號2,127,420。除其他救濟措施外,該公司正在尋求禁令救濟,以防止主張的專利受到進一步侵犯。
Oppo、OnePlus 和 realme
英國議事錄
2021 年 12 月 20 日,公司在英國高等法院對廣東歐珀移動通信股份有限公司(“Oppo”)及其某些關聯公司、OnePlus 科技(深圳)有限公司(“OnePlus”)及其某些關聯公司以及 realme 移動通信(深圳)有限公司(“realme”)及其某些關聯公司提起專利侵權訴訟,指控侵犯歐洲專利(英國)編號2,127,420;2,421,318;2,485,558;以及與蜂窩3G、4G/LTE或5G標準相關的3,355,537。除其他救濟外,該公司正在尋求禁令救濟,以防止進一步侵犯所主張的專利。
2023年3月24日,雙方同意暫停所有技術審判,理由是根據聯想英國訴訟中技術審判A的結果,歐洲專利號2,485,558是有效且必不可少的。確定根據Oppo許可應支付的特許權使用費的FRAND審判定於2024年2月26日開始。
印度議事錄
2021年12月20日和2021年12月22日,公司及其某些子公司在印度新德里的德里高等法院對Oppo及其某些關聯公司、OnePlus及其某些關聯公司以及realme移動通信(印度)私人有限公司提起了專利侵權訴訟,指控侵犯了印度專利號 262910、295912、313036、320182、319673、242248、29944 48 和 308108 與蜂窩 3G、4G/LTE 和/或 5G 以及 HEVC 標準有關。除其他救濟外,該公司正在尋求禁令救濟,以防止進一步侵犯所主張的專利。
德國議事錄
2021年12月20日,該公司的一家子公司提交了申請 三專利侵權索賠, 二在慕尼黑地區法院和 一在曼海姆地區法院對Oppo及其某些關聯公司、OnePlus及其某些關聯公司以及realme及其某些關聯公司提起訴訟,指控其侵犯了與蜂窩3G、4G/LTE和/或5G標準有關的歐洲專利號2,485,558;2,127,420和2,421,318號。除其他救濟措施外,該公司正在尋求禁令救濟,以防止主張的專利受到進一步侵犯。慕尼黑地區法院於2022年12月14日就歐洲專利號2,421,318舉行聽證會,第二次聽證會定於2023年12月6日舉行。慕尼黑地區法院於2023年3月2日就歐洲專利號2,127,420舉行聽證會,第二次聽證會定於2023年11月23日舉行。2023 年 3 月 10 日,慕尼黑地區法院暫停了對第 2,485,558 號歐洲專利的訴訟。
中國論文集
2022年1月19日,公司獲悉,Oppo據稱已向廣州知識產權法院(“廣州知識產權法院”)對該公司提起訴訟,要求確定該公司3G、4G、5G、802.11和HEVC SEP的全球FRAND特許權使用費率。2022年5月20日,公司提出申請,除其他外,對服務程序和廣州知識產權法院的管轄權提出質疑。2023年1月12日,廣州知識產權法院駁回了該申請。2023年2月28日,該公司對該決定提起上訴。最高人民法院於2023年9月7日駁回了上訴。2023 年 10 月 13 日舉行了首次證詞聽證會。
西班牙議事錄
2022 年 3 月 1 日,該公司的一家子公司在巴塞羅那商事法院對 Oppo 及其某些關聯公司、OnePlus 及其某些關聯公司以及 realme 及其某些關聯公司提起專利侵權訴訟。該公司於2022年4月25日提出修正後的申訴,指控侵犯了與蜂窩3G、4G/LTE和/或5G標準有關的歐洲專利號3355,537;2,485,558;2,421,318和2,557,715號專利。除其他救濟外,該公司正在尋求禁令救濟,以防止進一步侵犯所主張的專利。
三星
公司與三星電子公司達成協議。Ltd.(“Samsung”)將進行具有約束力的仲裁,以確定公司某些專利的續訂專利許可協議的最終條款,該協議將從2023年1月1日起生效。公司和三星還同意在仲裁期間不對另一方提起某些索賠。2023 年 3 月 31 日,公司向國際商會提交了仲裁請求。
2023年7月21日,國際商會確認了仲裁庭的全體成員。聽證會定於2024年夏季舉行,預計將在2024年底通過一項決議。
其他
我們是正常業務過程中某些其他爭議和法律訴訟的當事方,包括與被許可人就條款進行的仲裁和法律訴訟 的 他們的 協議還有談判 其。我們目前認為,即使這些問題得到不利裁決或解決,也不會對我們的財務狀況、經營業績或現金流產生重大不利影響。除上述情況外,截至2023年9月30日,上述事項均未滿足應計或披露潛在區間的要求。
6. 現金、信用風險集中和金融工具的公允價值
現金、現金等價物和限制性現金
現金、現金等價物和限制性現金目前由貨幣市場和活期賬户組成。 下表提供了截至2023年9月30日、2022年12月31日和2022年9月30日的現金、現金等價物和限制性現金總額與簡明合併現金流量表中標題的對賬情況(以千計):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2023年9月30日 | | 2022年12月31日 | | 2022年9月30日 | | |
現金和現金等價物 | $ | 518,483 | | | $ | 693,479 | | | $ | 539,651 | | | |
限制性現金包含在預付資產和其他流動資產中 | 7,229 | | | 9,682 | | | 8,253 | | | |
限制性現金包含在其他非流動資產中 | — | | | — | | | 1,081 | | | |
現金、現金等價物和限制性現金總額 | $ | 525,712 | | | $ | 703,161 | | | $ | 548,985 | | | |
信用風險的集中和金融工具的公允價值
可能使我們面臨信用風險集中的金融工具主要包括現金等價物、短期投資和應收賬款。我們僅將現金等價物和短期投資存放在評級較高的金融工具上,例如美國政府工具。
我們的應收賬款和合同資產主要來自專利許可和技術解決方案協議。四個被許可人包括 71% 和 76分別佔截至2023年9月30日和2022年12月31日的應收賬款淨餘額的百分比。我們對被許可人進行持續的信用評估,這些被許可人通常包括大型的跨國無線電信設備製造商。我們認為,我們金融工具的賬面價值接近其公允價值。
公允價值測量
在衡量資產和負債的公允價值時,我們使用各種估值技術和假設。我們利用市場參與者在對資產或負債進行定價時使用的市場數據或假設,包括有關風險的假設和估值技術輸入中固有的風險。該指南建立了一個層次結構,根據用於各種估值技術(市場方法、收益方法和成本方法)的輸入類型,對公允價值衡量標準進行優先排序。層次結構的級別如下所述:
1 級輸入— 第 1 級包括活躍市場中相同工具報價的金融工具。
2 級輸入— 第 2 級包括第 1 級中包含的除報價之外還有其他可供該工具觀察的輸入的金融工具,例如活躍市場中類似工具的報價、交易量不足或交易頻率較低的市場(不太活躍的市場)中相同或相似工具的報價,或模型驅動的估值,其中重要投入可以觀察到或主要來自可觀察的市場數據,包括市場利率曲線,或得到其證實,參考信用點差和預付款率。
3 級輸入— 第三級包括公允價值來自估值技術的金融工具,包括定價模型和貼現現金流模型,在這些模型中,一項或多項重要投入(包括公司自己的假設)是不可觀察的。定價模型包括交易細節,例如合同條款、到期日,在某些情況下還包括未來現金流的時間和金額,以及與市場參與者的流動性和信用估值調整相關的假設。
我們對特定投入對公允價值計量的重要性的評估需要判斷,可能會影響金融資產和金融負債的估值及其在公允價值層次結構中的地位。我們使用類似資產的報價來估算二級投資的公允價值。
定期公允價值測量
除非另有説明,否則我們的金融資產通常包含在簡明合併資產負債表上的短期投資中。 截至2023年9月30日和2022年12月31日,我們經常按公允價值記賬的金融資產和負債如下表所示(以千計):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2023年9月30日的公允價值 |
| 第 1 級 | | 第 2 級 | | 第 3 級 | | 總計 |
資產: | | | | | | | |
貨幣市場和活期賬户 (a) | $ | 515,488 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 515,488 | |
商業票據 (b) | — | | | 203,241 | | | — | | | 203,241 | |
美國政府證券(c) | — | | | 214,181 | | | — | | | 214,181 | |
公司債券、資產支持和其他證券 (d) | — | | | 156,385 | | | — | | | 156,385 | |
總計 | $ | 515,488 | | | $ | 573,807 | | | $ | — | | | $ | 1,089,295 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2022年12月31日的公允價值 |
| 第 1 級 | | 第 2 級 | | 第 3 級 | | 總計 |
資產: | | | | | | | |
貨幣市場和活期賬户 (a) | $ | 643,825 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 643,825 | |
商業票據 (b) | — | | | 209,956 | | | — | | | 209,956 | |
美國政府證券(c) | — | | | 243,840 | | | — | | | 243,840 | |
公司債券、資產支持和其他證券 (d) | — | | | 113,838 | | | — | | | 113,838 | |
總計 | $ | 643,825 | | | $ | 567,634 | | | $ | — | | | $ | 1,211,459 | |
______________________________
(a)主要包含在現金和現金等價物中。
(b)截至2023年9月30日和2022年12月31日,美元0 百萬和 $26.7百萬的商業票據分別包含在現金和現金等價物中。
(c)截至2023年9月30日和2022年12月31日,美元0 百萬和 $15.7數百萬只美國政府證券分別包含在現金和現金等價物中。
(d)截至2023年9月30日和2022年12月31日,美元8.4百萬和美元16.9數百萬份公司債券、資產支持證券和其他證券分別包含在現金和現金等價物中。
非經常性公允價值測量
專利
在 2023 年第一季度,我們發生了一次性減值2.5我們持有待出售的專利數百萬美元。我們根據對市場狀況的評估確定了公允價值。
2021 年第四季度,我們續訂了與美國索尼公司(“索尼”)的多年全球非排他性專利許可協議。該協議的部分對價以專利的形式出現,我們在 2022 年 3 月收到了專利。我們已經確定了專利的公允價值,用於確定收入確認目的的交易價格,估計為美元30.1百萬人利用收入和市場方法。該價值在專利的估計使用壽命內作為非現金支出攤銷。
投資其他實體
在 2023 年第三季度,我們認出了 $6.1百萬美元收益來自我們長期戰略投資的明顯價格變化,這些收益包含在”其他收入(支出),淨額” 在簡明合併損益表中。
在 2023 年第二季度,我們確認了 $3.1我們一項長期戰略投資的公允價值變動產生的百萬美元收益,其中包含在”其他收入(支出),淨額” 在簡明合併損益表中。
在 2022 年第二季度,我們確認了 $1.6百萬美元收益源於我們長期戰略投資的可觀察價格變動,其中包含在”其他收入(支出),淨額” 在簡明合併損益表中。
長期債務的公允價值
可轉換票據
截至2023年9月30日和2022年12月31日報告的公司可轉換票據的本金、賬面價值和相關估計公允價值如下(以千計)。 可轉換票據本金的總公允價值是二級公允價值衡量標準。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2023年9月30日 | | 2022年12月31日 |
| 校長 金額 | | 攜帶 價值 | | 公平 價值 | | 校長 金額 | | 攜帶 價值 | | 公平 價值 |
2027 年優先可轉換長期債務 | $ | 460,000 | | | $ | 452,377 | | | $ | 541,328 | | | $ | 460,000 | | | $ | 451,062 | | | $ | 441,485 | |
2024 年優先可轉換長期債務 | $ | 126,174 | | | $ | 125,774 | | | $ | 134,060 | | | $ | 126,174 | | | $ | 125,342 | | | $ | 119,941 | |
Technicolor 專利收購長期
截至2023年9月30日和2022年12月31日公佈的Technicolor專利收購長期債務的賬面價值和相關估計公允價值如下(以千計)。 Technicolor專利收購長期債務的總公允價值是三級公允價值衡量標準。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2023年9月30日 | | 2022年12月31日 |
| 攜帶 價值 | | 公平 價值 | | 攜帶 價值 | | 公平 價值 |
Technicolor 專利收購長期 | $ | 33,099 | | | $ | 29,753 | | | $ | 30,662 | | | $ | 28,048 | |
7. 義務
2027 年票據及相關票據對衝和認股權證交易
2022 年 5 月 27 日,我們發行了 $460.0本金總額為百萬 3.50% 2027 年到期的優先可轉換票據(“2027 年票據”)。扣除初始購買者的交易費用和發行費用後,發行2027年票據的淨收益約為美元450.0百萬。2027 年票據的利率為 3.50每年百分比,在每年的6月1日和12月1日以現金支付,從2022年12月1日開始,到期日為2027年6月1日,除非提前兑換、轉換或回購。
2027年票據可轉換為現金,最高不超過待轉換票據的本金總額,以及公司債務的剩餘部分(如果有)超過正在轉換、支付或交付的票據的本金總額(視情況而定),公司普通股或兩者的組合,初始轉換率為每1,000美元12.9041股普通股票據的本金(相當於約美元的初始轉換價格)77.49每股)。
2027 年票據是公司的優先無抵押債務,在償付權方面與公司當前和未來的任何優先無抵押債務(包括其 2.00% 2024年到期的優先可轉換票據(“2024年票據”,連同2027年票據合稱 “可轉換票據”)。就相關抵押品的價值而言,2027年票據實際上次於公司未來的所有有擔保債務,而2027年票據在結構上次於公司子公司的債務和其他負債,包括貿易應付賬款。
2022年5月24日和5月25日,在發行2027年票據時,我們進行了可轉換票據對衝交易,該交易涵蓋了大約,但須進行慣常的反攤薄調整 5.9總計百萬股普通股,其行使價最初對應於2027年票據的初始轉換價格,有待調整,可在轉換2027年票據時行使。同樣在2022年5月24日和5月25日,我們進行了私下談判的認股權證交易,根據慣例的反稀釋調整,我們出售了認股權證進行收購,但需進行大約 5.9百萬股普通股,初始行使價為美元106.37每股,視調整情況而定。
2024 年票據及相關票據對衝和認股權證交易
2019 年 6 月 3 日,我們發行了 $400.02024年票據的本金總額為百萬美元。扣除初始購買者的交易費用和發行費用後,發行2024年票據的淨收益約為美元391.6百萬。2024 年票據的利率為 2.00每年百分比,從2019年12月1日開始,在每年的6月1日和12月1日以現金支付,到期日為2024年6月1日,除非提前兑換、轉換或回購。
2024年票據可轉換為現金和普通股,2024年票據每1,000美元本金的指定美元金額為1,000美元,普通股的任何剩餘金額的初始轉換率為每1,000美元票據本金為12.3018股普通股(相當於約1,000美元的初始轉換價格)81.29每股)。
2024年票據是公司的優先無抵押債務,在償付權方面與我們當前和未來的任何優先無抵押債務相同。就相關抵押品的價值而言,2024年票據實際上次於我們未來的所有有擔保債務,而2024年票據在結構上次於我們子公司的債務和其他負債,包括貿易應付賬款。
2019年5月29日和5月31日,在發行2024年票據時,我們進行了可轉換票據對衝交易(統稱為 “2024年票據對衝交易”),涵蓋的範圍約為經慣例的反攤薄調整 4.9總計百萬股普通股,其行使價最初對應於2024年票據的初始轉換價格,有待調整,可在轉換2024年票據時行使。2019年5月29日和5月31日,我們還進行了私下談判的認股權證交易(統稱為 “2024年認股權證交易”,以及與2024年票據對衝交易一起稱為 “2024年看漲期權價差交易”),根據慣例的反稀釋調整,我們出售了認股權證進行收購,約為 4.9百萬股普通股,初始行使價約為美元109.43每股,視調整情況而定。
在 2022 年第二季度,公司回購了 $273.8在發行2027年票據的同時,私下談判的2024年票據本金總額為百萬美元。$126.2截至2023年9月30日,2024年票據的本金總額為100萬英鎊。此外,在部分回購2024年票據方面,公司簽訂了部分解除協議,修改了2024年票據對衝交易的條款,以減少與回購的2024年票據本金相對應的期權數量。解散協議還減少了2024年認股權證交易下可行使的認股權證數量。大約 1.6截至2023年9月30日,2024年票據對衝交易和2024年認股權證交易共涵蓋100萬股普通股。截至2023年9月30日,2024年權證交易下的認股權證的行使價約為美元109.43每股,經調整。
下表反映了我們截至2023年9月30日和2022年12月31日的可轉換票據長期債務的賬面價值(以千計):
| | | | | | | | | | | |
| 2023年9月30日 | | 2022年12月31日 |
3.50% 2027 年到期的優先可轉換票據 | $ | 460,000 | | | $ | 460,000 | |
2.00% 2024 年到期的優先可轉換票據 | 126,174 | | | 126,174 | |
| | | |
減去:遞延融資成本 | (8,023) | | | (9,770) | |
可轉換票據的淨賬面金額 | 578,151 | | | 576,404 | |
減去:長期債務的流動部分 | (125,774) | | | — | |
可轉換票據的長期淨賬面金額 | $ | 452,377 | | | $ | 576,404 | |
下表列出了已確認的利息成本金額,包含在”利息支出”在我們截至2023年9月30日和2022年9月30日的三個月和九個月中,與可轉換票據的合同利息票和遞延融資成本攤銷有關的簡明合併損益表(以千計):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的三個月 |
| 2023 | | 2022 |
| 2027 注意事項 | | 2024 年注意事項 | | 總計 | | 2027 注意事項 | | 2024 年注意事項 | | 總計 |
合同票息利息 | $ | 4,025 | | | $ | 631 | | | $ | 4,656 | | | $ | 4,025 | | | $ | 631 | | | $ | 4,656 | |
遞延融資成本的攤銷 | 448 | | | 147 | | | 595 | | | 422 | | | 138 | | | 560 | |
總計 | $ | 4,473 | | | $ | 778 | | | $ | 5,251 | | | $ | 4,447 | | | $ | 769 | | | $ | 5,216 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的九個月 |
| 2023 | | 2022 |
| 2027 注意事項 | | 2024 年注意事項 | | 總計 | | 2027 注意事項 | | 2024 年注意事項 | | 總計 |
合同票息利息 | $ | 12,075 | | | $ | 1,893 | | | $ | 13,968 | | | $ | 5,501 | | | $ | 4,129 | | | $ | 9,630 | |
遞延融資成本的攤銷 | 1,315 | | | 433 | | | 1,748 | | | 564 | | | 880 | | | 1,444 | |
總計 | $ | 13,390 | | | $ | 2,326 | | | $ | 15,716 | | | $ | 6,065 | | | $ | 5,009 | | | $ | 11,074 | |
Technicolor 專利收購長期
2018年7月30日,我們完成了對媒體和娛樂領域全球技術領導者Technicolor SA(“Technicolor”)專利許可業務的收購(“Technicolor專利收購”)。在收購Technicolor專利的同時,我們承擔了Technicolor在與索尼簽訂的與數字電視和獨立計算機顯示器有關的聯合許可計劃下的權利和義務,該計劃始於2015年,被稱為 “麥迪遜安排”。加拿大養老金計劃投資委員會的全資子公司CPPIB Credit Investments Inc.(“CPPIB Credit”)的子公司是麥迪遜安排的第三方投資者。CPPIB Credit已向Technicolor和Sony支付了某些款項,並同意出資現金,為該安排下的某些資本準備金債務提供資金,以換取未來收入的一定百分比,特別是在2030年9月11日之前的Technicolor專利方面。
在我們承擔麥迪遜安排下的Technicolor的權利和義務後,我們與CPPIB Credit的關係符合ASC 470-10-25的標準- 未來收入的銷售或其他各種收入衡量標準 (“ASC 470”),涉及從投資者那裏獲得的現金,以換取特定產品線、業務部門、商標、專利或合同權利的特定百分比或金額的收入或其他收入衡量標準。根據該指導方針,我們在簡明的合併資產負債表中將截至收購之日對CPPIB Credit的或有債務的公允價值確認為長期債務。最初的公允價值衡量標準基於市場參與者的視角,包括在公允價值層次結構中被歸類為三級投入的重要不可觀察的投入。截至2023年9月30日和2022年12月31日的長期債務的公允價值在附註6中披露,”現金、信用風險集中和金融工具的公允價值。“我們的還款義務取決於麥迪遜安排產生的未來特許權使用費收入,該安排沒有最低或最高付款額。
根據ASC 470,記錄為債務的金額按利息法攤銷。在每個報告期,我們將審查債務有效期內的貼現預期未來現金流。公司做出了會計政策,在估計的未來現金流量發生變化時使用追補法,根據該法,我們將債務的賬面金額調整為修訂後的估計未來現金流的現值,按原始有效利率折現,相應的調整在內部認列為利息支出。”利息支出” 在簡明的合併收益表中。截至收購之日,有效利率約為 14.5%。該利率代表貼現率,將估計的未來現金流等同於截至收購之日債務的公允價值,用於根據未來收入流的估計壽命計算每個時期應確認的利息金額。在截至2023年9月30日的三個月和九個月中,我們認可了美元1.1百萬和美元2.5與這筆債務相關的利息支出分別為百萬美元1.0百萬和美元2.9在截至2022年9月30日的三個月和九個月中,分別為百萬美元。這包含在”利息支出” 在簡明的合併收益表中。未來向CPPIB Credit支付的任何款項,或從CPPIB Credit獲得的額外收益,將相應地減少或增加長期債務餘額。
多色可選注意事項
作為收購Technicolor專利的一部分,我們與Technicolor達成了收益分享協議,該協議設定了或有對價負債。根據收益分享安排,Technicolor收到 42.5僅限麥迪遜安排新許可計劃未來現金收入的百分比,但須遵守某些條件和障礙。截至2023年9月30日,收益分享安排產生的或有對價負債被認為不太可能,因此未反映在合併財務報表中。
8. 可變利益實體
如下文進一步討論的那樣,我們是以下方面的主要受益者 一可變利息實體。截至2023年9月30日,我們的簡明合併資產負債表中包含的與該可變利息實體相關的資產和負債的賬面價值為美元11.4百萬和美元0.7分別為百萬。包括資產 $2.5百萬現金和現金等價物,美元0.1百萬美元的預付資產和其他流動資產,以及 $8.8數百萬項專利,淨額。截至2022年12月31日,我們簡明合併資產負債表中包含的與該可變利息實體相關的資產和負債的賬面價值為美元17.5百萬和美元1.8分別為百萬。包括資產 $4.4百萬現金和現金等價物,美元4.0百萬美元的應收賬款和預付賬款和其他流動資產,以及 $9.1數百萬項專利,淨額。
Convida 無線
Convida Wireless於2013年推出,最近一次更新於2021年,旨在將索尼的消費電子專業知識與我們開創性的物聯網專業知識相結合,推動物聯網通信和連接。根據協議條款,雙方將為我們開展的更多研究和平臺開發提供資金和資源。
Convida Wireless 是一個可變利息實體。根據我們向Convida Wireless提供的研究和平臺開發服務,我們確定我們是會計方面的主要受益人,並在2023年9月30日之前合併了Convida Wireless。在截至2023年9月30日的三個月和九個月中,我們撥款約為美元0.8百萬和美元3.0在Convida Wireless淨虧損中,分別為百萬美元,歸因於其他方持有的非控股權益,在截至2022年9月30日的三個月和九個月中,我們分配了約美元0.5百萬和美元1.2分別是百萬。
2023 年 10 月,Convida Wireless 任命了總裁兼首席許可官,負責指導 Convida 的運營活動,包括研究和平臺開發服務。因此,我們預計將在2023年第四季度解散Convida Wireless。
9. 其他收入(支出),淨額
金額包含在”其他收入(支出),淨額“在截至2023年9月30日和2022年9月30日的三個月和九個月的簡明合併損益表中,如下所示(以千計):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的三個月 | | 截至9月30日的九個月 |
| 2023 | | 2022 | | 2023 | | 2022 |
利息和投資收入 | $ | 11,763 | | | $ | 4,421 | | | $ | 33,697 | | | $ | 4,927 | |
| | | | | | | |
長期債務償還造成的損失 | — | | | — | | | — | | | (11,190) | |
其他 | 2,962 | | | (3,509) | | | 8,606 | | | (8,846) | |
其他收入(支出),淨額 | $ | 14,725 | | | $ | 912 | | | $ | 42,303 | | | $ | (15,109) | |
截至2023年9月30日和2022年9月30日的三個月和九個月中,其他收入(支出)的淨變化為美元13.8百萬和美元57.4分別為百萬。在截至2023年9月30日和2022年9月30日的三個月和九個月中,利息和投資收入均有所增加,這要歸因於公司短期投資的增加以及市場狀況推動我們短期投資收益率的提高。在截至2023年9月30日和2022年9月30日的九個月中,這種變化也是由於11.2如附註7所述,2022年第二季度2024年票據到期虧損百萬美元,”義務".
其他方面的變化主要是由於我們的外國子公司的歐元折算和投資的公允價值調整所產生的外幣折算所致。
10. 其他資產和負債
金額包含在”預付費和其他流動資產“截至2023年9月30日和2022年12月31日,合併資產負債表如下(以千計):
| | | | | | | | | | | |
| 2023年9月30日 | | 2022年12月31日 |
應收税款 | $ | 75,934 | | | $ | 64,117 | |
預付資產 | 11,474 | | | 9,044 | |
限制性現金 | 7,229 | | | 9,682 | |
待售專利 | — | | | 4,000 | |
| | | |
| | | |
其他流動資產 | 9,561 | | | 2,873 | |
預付資產和其他流動資產總額 | $ | 104,198 | | | $ | 89,716 | |
金額包含在”其他非流動資產,淨額“截至2023年9月30日和2022年12月31日,合併資產負債表如下(以千計):
| | | | | | | | | | | |
| 2023年9月30日 | | 2022年12月31日 |
合約資產 | $ | 43,720 | | | $ | 2,544 | |
應收税款 | 26,688 | | | 29,370 | |
長期投資 | 25,556 | | | 19,593 | |
善意 | 22,421 | | | 22,421 | |
使用權資產 | 16,335 | | | 18,034 | |
其他非流動資產 | 2,753 | | | 3,758 | |
其他非流動資產共計,淨額 | $ | 137,473 | | | $ | 95,720 | |
金額包含在”其他應計費用“截至2023年9月30日和2022年12月31日,合併資產負債表如下(以千計):
| | | | | | | | | | | |
| 2023年9月30日 | | 2022年12月31日 |
客户存款 | $ | 76,100 | | | $ | — | |
應計法律費用 | 11,510 | | | 12,230 | |
| | | |
| | | |
其他應計費用 | 13,575 | | | 11,276 | |
其他應計費用總額 | $ | 101,185 | | | $ | 23,506 | |
金額包含在”其他長期負債“截至2023年9月30日和2022年12月31日,合併資產負債表如下(以千計):
| | | | | | | | | | | |
| 2023年9月30日 | | 2022年12月31日 |
經營租賃負債 | $ | 17,941 | | | $ | 19,923 | |
| | | |
遞延補償負債 | 16,447 | | | 14,078 | |
其他長期負債 | 18,297 | | | 19,599 | |
其他長期負債共計 | $ | 52,685 | | | $ | 53,600 | |
11. 重組活動
在2021年第二季度,公司採取了某些行動,以增加對核心技術和市場的關注。
2021 年 6 月 10 日,公司宣佈,在對其研究和創新優先事項進行戰略審查後,公司開始了集體經濟裁員進程,提議削減其研究和創新部門的力量。所有解僱通知均已發給受影響的員工。
2021 年,Chordant 停止運營。公司在2021年第二季度實施了裁員行動。
此外,2021年6月,我們為財務報表目的合併的一家非控股子公司批准了出售某些專利的計劃。出售這些專利的收益為非控股子公司的運營提供了資金。
2021 年 10 月,我們將重組工作擴大到包括主要以美國為中心的一般和行政職能,這進一步削減了武力並削減了我們的非勞動力開支。這些員工在 2021 年第四季度收到了解僱通知。
公司預計目前不會有進一步的重組成本,但是這些費用是根據記錄此類費用時獲得的信息估算的。由於估算重組費用所涉及的固有不確定性,此類活動產生的實際金額可能與最初的估計金額不同。
截至2023年9月30日和2022年12月31日,該公司的重組負債為美元0.2百萬和美元4.5分別為百萬,幷包含在”其他應計費用“在我們簡明的合併資產負債表上。 下表顯示了在此期間我們的重組負債的變化(以千計):
| | | | | |
截至2022年12月31日的餘額 | $ | 4,495 | |
| |
現金支付 | (1,487) | |
其他 | 52 | |
截至2023年3月31日的餘額 | 3,060 | |
| |
現金支付 | (1,903) | |
其他 | 2 | |
截至2023年6月30日的餘額 | 1,159 | |
| |
現金支付 | (956) | |
其他 | (10) | |
截至2023年9月30日的餘額 | $ | 193 | |
重組費用包含在”重組活動“在截至2023年9月30日和2022年9月30日的三個月和九個月的簡明合併損益表中,如下所示(以千計):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的三個月 | | 截至9月30日的九個月 |
| 2023 | | 2022 | | 2023 | | 2022 |
資產減值 | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 2,427 | |
遣散費和其他福利 | — | | | — | | | — | | | 305 | |
外部服務和其他相關費用 | — | | | — | | | — | | | 548 | |
| | | | | | | |
總計 | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 3,280 | |
第 2 項。 管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析.
概述
以下討論應與本10-Q表季度報告第一部分第1項中所載的未經審計的簡明合併財務報表及其附註以及我們的2022年10-K表格、向美國證券交易委員會提交的其他報告一起閲讀 根據1995年《私人證券訴訟改革法》發表的聲明——前瞻性陳述下面。
在接下來的討論以及本表格10-Q的其他地方,我們提到 “追趕收入”。追趕收入包括過去的專利使用費和靜態協議的收入。
聯想 HEVC 協議
在2023年第三季度,我們與聯想(“聯想HEVC PLA”)簽署了為期多年、全球性、非排他性的特許權使用費許可,涵蓋了InterDigital的HEVC視頻專利。新許可證解決了所有相關的HEVC訴訟。在2023年第三季度,我們確認了聯想共計4,080萬美元的收入,其中包括根據聯想HEVC PLA獲得的款項。
向股東返還資本
在2023年第三季度,公司向股東返還了6,610萬美元,包括支付的930萬美元,合每股0.35美元,以及通過回購70萬股普通股支付的5,690萬美元。此外,我們宣佈將季度現金分紅從每股0.35美元提高到0.40美元,從2023年第四季度支付的股息開始。
在2023年10月1日至2023年10月31日期間,我們根據股票回購計劃以2190萬美元的價格額外回購了30萬股股票。截至2023年10月31日,股票回購授權還剩7,990萬美元,我們計劃將其用於回購額外的普通股。
現金和短期投資
截至2023年9月30日,根據合同固定價格協議,我們有11億美元的現金、限制性現金和短期投資以及另外12億美元的現金支付,其中包括我們對根據與三星簽訂的專利許可協議預計獲得的最低現金收入的保守估計。
我們88%的經常性收入來自固定費用的特許權使用費。我們的固定費用協議通常有規定的付款時間表,這些時間表不均衡,有時甚至是預付款,這導致我們在收取現金付款和確認相關收入之間存在時間差異。
下表對賬了截至2023年9月30日和2022年9月30日的三個月和九個月中現金收入與確認收入之間的時間差異,包括由此產生的運營現金流(以千計):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的三個月 | | 截至9月30日的九個月 |
現金與非現金收入: | 2023 | | 2022 | | 2023 | | 2022 |
固定費用現金收據 (a) | $ | 368,608 | | | $ | 26,662 | | | $ | 402,683 | | | $ | 73,804 | |
其他現金收據 (b) | 3,684 | | | 6,403 | | | 34,816 | | | 31,615 | |
遞延收入的變化 | (77,474) | | | (274,034) | | | 3,933 | | | (146,334) | |
應收賬款的變化 | (167,222) | | | 354,242 | | | 16,390 | | | 371,930 | |
其他 (c) | 12,510 | | | 1,491 | | | (13,752) | | | 9,724 | |
總收入 | $ | 140,106 | | | $ | 114,764 | | | $ | 444,070 | | | $ | 340,739 | |
由(用於)經營活動提供的淨現金 | $ | 310,610 | | | $ | (18,729) | | | $ | 237,318 | | | $ | (70,469) | |
(a) 固定費用現金收入包括來自動態固定費用協議特許權使用費的現金收入,包括相關的追補專利特許權使用費。
(b) 其他現金收入主要由與我們的可變專利使用費收入和補償收入相關的現金收入組成。
(c) 其他方面的變化主要是由客户存款推動的,部分被與收入估計相關的長期合同資產所抵消。
當我們在前期收取款項時,我們會確認遞延收入負債,該負債等於已收現金和記錄的與預計將在未來各期確認的收入相關的應收賬款。然後,當我們確認收入超過協議餘額時,該負債就會減少。下表顯示了截至2023年9月30日我們當前和長期遞延收入的預計攤銷額(以千計):
| | | | | |
| 遞延收入 (a) |
2023 年的剩餘時間 | $ | 64,137 | |
2024 | 134,934 | |
2025 | 128,791 | |
2026 | 78,777 | |
2027 | 12,450 | |
2028 及以後 | 3,617 | |
總收入 | $ | 422,706 | |
(a) 該表包括我們對與聯想英國訴訟相關的遞延收入的估計攤銷額。根據ASC 606,這些估算值僅限於我們預計確認的收入金額,前提是估算值的後續變化可能不會導致收入的重大逆轉。
收入
2023年第三季度的總收入為1.401億美元,比2022年第三季度增長22%,這主要是由於聯想HEVC PLA確認的追補收入以及2023年第三季度簽署的另一項新協議。2023年第三季度的經常性收入為1.045億美元,而2022年第三季度的經常性收入為1.010億美元,同比增長3%。2023年第三季度,聯想、蘋果、三星和小米的收入(按降序排列)各佔我們合併收入的10%或以上。請參閲”經營業績--2023 年第三季度與 2022 年第三季度相比“以便進一步討論我們 2023 年的收入。
宏觀經濟和地緣政治因素的影響
我們一直在積極監測當前以通貨膨脹、供應鏈問題、利率上升、勞動力短缺和可能出現衰退為特徵的美國和全球宏觀經濟環境的影響。迄今為止,這些市場因素以及烏克蘭-俄羅斯和以色列-哈馬斯衝突的影響尚未對我們的業務產生實質性影響。但是,如果這些情況持續或惡化,可能會對我們的經營業績和財務狀況產生不利影響。請參閲 2022 年 10-K 表格中標題為 “風險因素” 的部分。
財務業績的可比性
將2023年第三季度的財務業績與其他時期進行比較時,應考慮以下幾點:
•我們2023年第三季度的收入包括與聯想HEVC PLA相關的3560萬美元追補收入以及2023年第三季度簽署的另外一項新協議。
•在2023年第三季度,我們確認了一項長期戰略投資的明顯價格變動所產生的610萬美元收益,該收益包含在 “O” 中其他收入(支出),淨額” 在簡明合併損益表中。
•在2023年第三季度,在許可成功的推動下,我們承擔了510萬美元的一次性補充薪酬成本。
關鍵會計政策和估計
我們的重要會計政策如附註2所述,”重要會計政策和新會計指導摘要“,在我們的2022年10-K表格中包含的合併財務報表附註中。我們2022年10-K表的管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析中包含了對我們的關鍵會計政策的討論以及與之相關的估計。與2022年10-K表格中包含的披露相比,我們現有的關鍵會計政策沒有發生重大變化。請參閲註釋 1,”演示基礎,” 在本10-Q表季度報告第一部分第1項中包含的簡明合併財務報表附註中,其中包含與新會計聲明和會計政策變更有關的最新信息。
財務狀況、流動性和資本資源
我們的主要流動性來源是現金、現金等價物和短期投資,以及運營產生的現金。我們相信我們有能力通過債務和股權融資獲得額外的流動性。我們可能會不時進行各種交易,以根據業務需要增加我們的流動性狀況,並利用有利的利率環境或其他市場條件,包括債務的產生或發行以及現有債務的再融資或重組。根據我們過去的表現和當前的預期,我們認為我們的可用資金來源,包括現金、現金等價物和短期投資以及運營產生的現金,將足以為我們的運營、資本需求、債務債務、現有股票回購計劃、股息計劃和下文討論的其他合同義務提供資金,包括未來十二個月的短期和十二個月以後的長期債務。
現金、現金等價物、限制性現金和短期投資
截至2023年9月30日和2022年12月31日,我們有以下數額的現金和現金等價物、限制性現金和短期投資(以千計):
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2023年9月30日 | | 2022年12月31日 | | 增加/(減少) |
現金和現金等價物 | $ | 518,483 | | | $ | 693,479 | | | $ | (174,996) | |
限制性現金包含在預付資產和其他流動資產中 | 7,229 | | | 9,682 | | | (2,453) | |
| | | | | |
短期投資 | 565,436 | | | 508,298 | | | 57,138 | |
現金、現金等價物、限制性現金和短期投資總額 | $ | 1,091,148 | | | $ | 1,211,459 | | | $ | (120,311) | |
現金、現金等價物、限制性現金和短期投資的淨減少歸因於用於融資活動的現金為3.405億美元,用於投資活動的現金為3,060萬美元,不包括短期投資的銷售和購買,但被經營活動提供的2.373億美元現金部分抵消。有關這些項目的進一步討論,請參閲以下部分。
來自經營活動的現金流
2023年和2022年前九個月(用於)經營活動提供的現金流如下(以千計):
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的九個月 |
| 2023 | | 2022 | | 改變 |
由(用於)經營活動提供的淨現金 | $ | 237,318 | | | $ | (70,469) | | | $ | 307,787 | |
我們由(用於)運營活動提供的現金流主要由專利許可協議的現金收入驅動,但被現金運營支出和所得税所抵消。(用於)運營活動提供的淨現金3.078億美元變化主要是由聯想英國訴訟、聯想HEVC PLA和過去十二個月中籤署的其他七份新專利許可協議的現金收入以及現有協議下現金收入的時間所推動的。2023年前九個月繳納的税款和現金運營支出的增加部分抵消了現金收入的增加。下表列出了包括我們在截至2023年9月30日和2022年9月30日的九個月中由(用於)經營活動提供的現金流的重要項目(以千計):
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的九個月 |
| 2023 | | 2022 | | 改變 |
現金收入總額 | $ | 437,499 | | | $ | 105,419 | | | $ | 332,080 | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
現金流出: | | | | | |
現金運營支出 a | 159,601 | | | 152,032 | | | 7,569 | |
已繳納的所得税 b | 30,117 | | | 4,585 | | | 25,532 | |
現金流出總額 | 189,718 | | | 156,617 | | | 33,101 | |
| | | | | |
其他營運資金調整 | (10,463) | | | (19,271) | | | 8,808 | |
| | | | | |
由(用於)經營活動提供的現金流 | $ | 237,318 | | | $ | (70,469) | | | $ | 307,787 | |
______________________________
(a) 現金運營費用包括運營費用減去固定資產的折舊和處置、專利攤銷、非現金補償和非現金減值費用。
(b) 繳納的所得税包括國外預扣税。
來自投資和融資活動的現金流量
2023年前九個月用於投資活動的淨現金為7,430萬美元,較2022年前九個月的1.232億美元減少了4,890萬美元。在2023年的前九個月中,我們購買了4,370萬美元的短期有價證券,扣除銷售額,並將3,120萬美元的專利成本以及財產和設備購買的資本化。在2022年的前九個月中,我們購買了9,210萬美元的短期有價證券,扣除銷售額,並將3,110萬美元的專利成本以及財產和設備購買的資本化。
2023年前九個月用於融資活動的淨現金為3.405億美元,與2022年前九個月融資活動提供的2940萬美元淨現金相比變動了3.699億美元。這一變化主要歸因於2023年前九個月的股票回購量與2022年前九個月相比增加了2.283億美元,其中2.034億美元與公司在2023年第一季度修改後的 “荷蘭拍賣” 要約有關。這一變化也是由於2022年第二季度債務再融資淨收益為1.392億美元。
其他
截至2023年9月30日,我們的短期和長期合併遞延收入餘額約為4.227億美元,比2022年12月31日淨減少390萬美元。遞延收入的減少主要是由於該期間確認的遞延收入的攤銷,但部分被新的和現有專利許可協議的現金收入所抵消。
根據目前的許可協議,我們預計攤銷動態固定費用特許權使用費將在未來十二個月內使2023年9月30日4.227億美元的遞延收入餘額減少1.676億美元。
可轉換票據
參見注釋 7,”義務” 轉至本10-Q表季度報告第一部分第1項中包含的簡明合併財務報表附註,其中包含以下資本化術語的定義。
我們的2027年和2024年票據在本次討論中也被稱為 “可轉換票據”,包含在使用if轉換法計算攤薄後每股收益的計算中。在假設轉換法下,我們必須假設可轉換證券的轉換髮生在報告期開始時。可轉換票據可轉換為現金,最高不超過待轉換的可轉換票據的本金總額。2027年票據的任何剩餘債務均可以現金、公司普通股或其組合結算,而2024年票據的任何剩餘債務均以我們的普通股結算。由於本金必須以現金支付,並且只有轉換價差以股票結算,因此我們僅包括轉換時將發行的增量股票的淨數量。我們必須根據適用報告期內普通股的平均市場價格計算根據可轉換票據條款發行的普通股數量,並將該數字包含在該期間的攤薄後總股數中。
在我們發行可轉換票據時,我們簽訂了2027年看漲價差交易和2024年看漲價差交易,這兩個交易共同旨在產生經濟影響,從我們的經濟角度來看,實際上是提高可轉換票據的轉換價格,從而減少轉換可轉換票據時將要發行的股票淨數量。但是,根據公認會計原則,由於2027年票據對衝交易和2024年票據對衝交易(統稱為 “票據對衝交易”)的影響是反攤薄的,因此我們在計算全面攤薄後的股票時排除了在結算時將從這些協議的交易對手那裏獲得的普通股數量。
在我們普通股的平均市場價格高於可轉換票據的適用轉換價格(截至2023年9月30日,2027年票據每股77.49美元,2024年票據每股81.29美元)或高於認股權證的行使價(截至2023年9月30日,2027年認股權證交易每股106.37美元,2024年權證交易每股109.43美元)的時期,影響的轉換或行使(如適用)將具有攤薄作用,這種攤薄效應反映在攤薄後的每股收益中。因此,在普通股的平均市場價格高於轉換價或行使價(如適用)的時期,根據轉換後的方法,我們會根據該期間股票的平均市場價格計算根據可轉換票據和認股權證條款可發行的股票數量,並將該數字計入該期間攤薄後的已發行股票總額中。
在假設轉換法下,普通股每股價格的變化可能會對全面攤薄後每股收益計算中必須包括的股票數量產生重大影響。如注7所述,”義務,“可轉換票據可轉換為現金,最高不超過待轉換票據的本金總額,任何剩餘債務可以是現金、公司普通股或兩者的組合(“淨股結算”)。假設轉換時淨股結算,下表説明瞭根據2027年票據的4.6億美元本金總額和截至2023年9月30日未償還的2024年票據的1.262億美元本金總額,以及與2027年票據相關的約590萬份認股權證和截至同日未償還的與2024年票據相關的160萬份認股權證,我們的股價變化將如何影響 (i) 轉換可轉換票據時可發行的股票數量,(ii)行使受2027年認股權證交易和2024年認股權證交易(合稱 “認股權證交易”)約束的認股權證時可發行的股票,(iii)為計算攤薄後的每股收益(“如果轉換後的方法增量股票總額”),(iv)結算後可向我們交付的普通股數量注:對衝交易和(v)可同時發行的股票數量轉換可轉換票據、行使受認股權證交易約束的認股權證以及票據對衝交易的結算:
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
2027 注意事項 |
每股市場價格 | 轉換2027年票據後可發行的股份 | 行使2027年認股權證交易時可發行的股份 | If 轉換方法增量份額總額 | 2027年票據對衝交易結算後可向InterDigital交付的股票 | 可增量發行的股票 (a) |
| (千股) |
$80 | 186 | — | 186 | (186) | — |
$85 | 524 | — | 524 | (524) | — |
$90 | 825 | — | 825 | (825) | — |
$95 | 1,094 | — | 1,094 | (1,094) | — |
$100 | 1,336 | — | 1,336 | (1,336) | — |
$105 | 1,555 | — | 1,555 | (1,555) | — |
$110 | 1,754 | 196 | 1,950 | (1,754) | 196 |
$115 | 1,936 | 445 | 2,381 | (1,936) | 445 |
$120 | 2,103 | 674 | 2,777 | (2,103) | 674 |
$125 | 2,256 | 885 | 3,141 | (2,256) | 885 |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
2024 年注意事項 |
每股市場價格 | 轉換2024年票據後可發行的股份 | 行使2024年認股權證交易時可發行的股份 | If 轉換方法增量份額總額 | 2024年票據對衝交易結算後可向InterDigital交付的股票 | 可增量發行的股票 (a) |
| (千股) |
$85 | 68 | — | 68 | (68) | — |
$90 | 150 | — | 150 | (150) | — |
$95 | 224 | — | 224 | (224) | — |
$100 | 290 | — | 290 | (290) | — |
$105 | 351 | — | 351 | (351) | — |
$110 | 405 | 8 | 413 | (405) | 8 |
$115 | 455 | 75 | 530 | (455) | 75 |
$120 | 501 | 137 | 638 | (501) | 137 |
$125 | 543 | 193 | 736 | (543) | 193 |
$130 | 582 | 246 | 828 | (582) | 246 |
______________________________
(a) 代表同時轉換可轉換票據、行使認股權證和達成對衝協議後可發行的增量股份。
操作結果
2023 年第三季度與 2022 年第三季度對比
收入
下表將2023年第三季度的收入與2022年第三季度的收入(以千計)進行了比較:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的三個月 | | | | |
| 2023 | | 2022 | | 增加/(減少) |
經常性收入: | | | | | | | |
智能手機 | $ | 88,376 | | | $ | 87,141 | | | $ | 1,235 | | | 1 | % |
CE、IoT/Auto | 15,659 | | | 13,905 | | | 1,754 | | | 13 | % |
其他 | 441 | | | — | | | 441 | | | 100 | % |
經常性收入總額 | 104,476 | | | 101,046 | | | 3,430 | | | 3 | % |
追趕收入 a | 35,630 | | | 13,718 | | | 21,912 | | | 160 | % |
總收入 | $ | 140,106 | | | $ | 114,764 | | | $ | 25,342 | | | 22 | % |
(a) 補繳收入由過去的專利使用費和靜態協議的收入組成。
1.401億美元的總收入增加了2530萬美元,這主要是由於與聯想HEVC PLA和另一項新協議相關的追趕收入,但部分被2022年第三季度確認的聯網汽車許可協議的追趕收入所抵消。與2022年第三季度相比,經常性收入相對持平。
在2023年第三季度和2022年第三季度,我們總收入的78%和70%分別歸因於個人佔我們總收入10%或以上的被許可人。在2023年和2022年第三季度,以下被許可人佔我們總收入的10%或以上:
| | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的三個月 |
| 2023 | | 2022 |
客户 A | 29% | | —% |
客户 B | 24% | | 30% |
客户 C | 14% | | 17% |
客户 D | 11% | | 13% |
客户 E | | | 10% |
運營費用
下表按類別彙總了2023年第三季度至2022年第三季度之間運營支出的變化(以千計):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的三個月 | | | | |
| 2023 | | 2022 | | 增加/(減少) |
研究和投資組合開發 | $ | 50,253 | | | $ | 50,116 | | | $ | 137 | | | — | % |
許可 | 21,522 | | | 18,393 | | | 3,129 | | | 17 | % |
一般和行政 | 14,678 | | | 14,418 | | | 260 | | | 2 | % |
| | | | | | | |
運營費用總額 | $ | 86,453 | | | $ | 82,927 | | | $ | 3,526 | | | 4 | % |
運營支出從2022年第三季度的8,290萬美元增至2023年第三季度的8,650萬美元。總運營支出增加350萬美元的主要原因是以下項目的變化(以千計):
| | | | | |
| 增加/(減少) |
知識產權執法 | $ | 2,320 | |
其他 | 1,206 | |
運營支出總額增加 | $ | 3,526 | |
運營費用增加350萬美元,主要是由於三星仲裁和Oppo程序的成本推動知識產權執法成本增加了230萬美元,但聯想訴訟成本的減少部分抵消了這一點。
研究和投資組合開發費用:與2022年第三季度相比,研究和投資組合開發支出相對持平。
許可費用:許可費用增加了310萬美元,這主要是由於上述知識產權執法成本的增加。
一般和管理費用:與2022年第三季度相比,一般和管理費用相對持平。
非營業收入(支出),淨額
下表比較了2023年第三季度的營業外收入(支出),淨額與2022年第三季度的非營業收入(支出),淨額(以千計):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的三個月 | | | | |
| 2023 | | 2022 | | 增加/(減少) |
利息支出 | $ | (12,683) | | | $ | (7,659) | | | $ | (5,024) | | | (66) | % |
利息和投資收入 | 11,763 | | | 4,421 | | | 7,342 | | | 166 | % |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
其他 | 2,962 | | | (3,509) | | | 6,471 | | | 184 | % |
非營業收入(支出)總額,淨額 | $ | 2,042 | | | $ | (6,747) | | | $ | 8,789 | | | 130 | % |
利息支出增加了500萬美元,這主要是由於先前宣佈的專利許可協議產生的鉅額融資支出。利息和投資收入增加了730萬美元,這主要是由於公司增加了短期投資,以及市場狀況推動了短期投資收益率的提高。其他(其他)的變化主要是由於長期戰略投資的價格明顯變化帶來了610萬美元的收益。
所得税
在2023年第三季度和2022年第三季度,根據扣除聯邦和州分散税後的法定聯邦税率,我們的有效税率分別為15.3%和13.2%。有效税率的變化是由於確認賬面和税收收入之間的時間差異導致應納税所得額增加,公司可用的外國衍生無形收入扣除額發生了變化。這兩個時期的有效税率都受到某些司法管轄區的虧損的影響,在這些司法管轄區,公司目前已針對相關税收優惠進行了估值補貼,也受到外國衍生的無形收入扣除和不可扣除的補償的影響。不包括這筆估值補貼,我們的2023年第三季度和2022年第三季度的有效税率將分別為14.4%和7.5%。
2023 年前九個月與 2022 年前九個月的對比
收入
下表將2023年前九個月的收入與2022年前九個月的收入(以千計)進行了比較:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的九個月 | | | | |
| 2023 | | 2022 | | 總增加/(減少) |
經常性收入: | | | | | | | |
智能手機 | $ | 260,882 | | | $ | 262,323 | | | $ | (1,441) | | | (1) | % |
CE、IoT/Auto | 43,177 | | | 37,040 | | | 6,137 | | | 17 | % |
其他 | 1,063 | | | 911 | | | 152 | | | 17 | % |
經常性收入總額 | 305,122 | | | 300,274 | | | 4,848 | | | 2 | % |
追趕收入 a | 138,948 | | | 40,465 | | | 98,483 | | | 243 | % |
總收入 | $ | 444,070 | | | $ | 340,739 | | | $ | 103,331 | | | 30 | % |
(a) 補繳收入由過去的專利使用費和靜態協議的收入組成。
總收入為4.441億美元,較2022年前九個月的3.407億美元增長了30%,這主要是由於聯想的追趕收入。與2022年前九個月相比,經常性收入相對持平。
在2023年的前九個月和2022年的前九個月,我們總收入的79%和71%分別歸因於個人佔我們總收入10%或以上的被許可人。在2023年的前九個月和2022年的前九個月中,以下被許可人佔我們總收入的10%或以上:
| | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的九個月 |
| 2023 | | 2022 |
客户 A | 33% | | —% |
客户 B | 23% | | 31% |
客户 C | 13% | | 17% |
客户 D | 10% | | 13% |
客户 E | | | 10% |
運營費用
下表按類別彙總了2023年前九個月至2022年前九個月之間運營費用的變化(以千計):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的九個月 | | |
| 2023 | | 2022 | | 增加/(減少) |
研究和投資組合開發 | $ | 149,560 | | | $ | 139,470 | | | $ | 10,090 | | | 7 | % |
許可 | 59,534 | | | 51,249 | | | 8,285 | | | 16 | % |
一般和行政 | 38,686 | | | 34,818 | | | 3,868 | | | 11 | % |
重組活動 | — | | | 3,280 | | | (3,280) | | | (100) | % |
運營費用總額 | $ | 247,780 | | | $ | 228,817 | | | $ | 18,963 | | | 8 | % |
運營支出從2022年前九個月的2.288億美元增長了8%,至2023年前九個月的2.488億美元。總運營支出增加了1,900萬美元,這主要是由於以下項目的變化(以千計):
| | | | | |
| 增加/(減少) |
基於股份的薪酬 | $ | 11,640 | |
一次性淨訴訟費補償 | 7,537 | |
遞延薪酬負債的公允價值變動 | 4,403 | |
專利減值 | 2,500 | |
知識產權執法 | (3,927) | |
重組活動 | (3,279) | |
其他 | 89 | |
運營支出總額增加 | $ | 18,963 | |
運營費用增加1,900萬美元,主要是由於股權薪酬成本增加了1160萬美元,這要歸因於更高的應計率和更高的非執行員工獎勵水平,以及我們的遞延薪酬負債的公允價值變動增加了440萬美元,但被記錄在 “O” 中的相關收益所抵消其他收入(支出),淨額“關於我們在計劃下持有的投資。此外,2023年前九個月包括一次性項目,包括與聯想訴訟相關的750萬美元淨訴訟費補償以及我們待售專利的250萬美元減值。
這些增長被知識產權執法成本減少390萬美元部分抵消,這主要是由於聯想訴訟成本的減少以及2022年前九個月確認的非經常性重組活動減少330萬美元。
研究和投資組合開發費用:研究和投資組合開發費用增加了1,010萬美元,這主要是由於上述股票薪酬的增加、我們遞延補償負債的公允價值變化以及專利減值所致。
許可費用:許可費用增加了830萬美元,這主要是由於上述一次性訴訟費補償和股份薪酬的增加,但知識產權執法成本的減少部分抵消了這一點。
一般和管理費用:一般和管理費用增加390萬美元,主要是由上述基於股份的薪酬增加以及我們遞延補償負債的公允價值變化所推動的。
重組活動:由於該計劃在2022年基本完成,與我們的整體重組計劃相關的重組費用減少了。
非營業收入(支出),淨額
下表比較了2023年前九個月的營業外收入(支出),扣除2022年前九個月的非營業收入(支出),淨額:
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| 截至9月30日的九個月 | | | | |
| 2023 | | 2022 | | 增加/(減少) |
利息支出 | $ | (36,911) | | | $ | (19,446) | | | $ | (17,465) | | | (90) | % |
利息和投資收入 | 33,697 | | | 4,927 | | | 28,770 | | | 584 | % |
長期債務償還造成的損失 | — | | | (11,190) | | | 11,190 | | | (100) | % |
其他 | 8,606 | | | (8,846) | | | 17,452 | | | 197 | % |
非營業收入(支出)總額,淨額 | $ | 5,392 | | | $ | (34,555) | | | $ | 39,947 | | | 116 | % |
利息支出增加的主要原因是先前宣佈的專利許可協議產生的鉅額融資支出以及2022年第二季度發行的2027年票據的額外利息。同樣在2022年第二季度,2024年票據的到期虧損為1,120萬美元,如附註7所述,”義務“在本10-Q表季度報告第一部分第1項中包含的簡明合併財務報表附註中。
利息和投資收入增加了2880萬美元,這主要是由於公司增加了短期投資,以及市場狀況推動了短期投資收益率的提高。
其他方面的變動主要是由於我們的投資的公允價值調整導致2023年前九個月淨收益1,050萬美元,而2022年前九個月的淨虧損為180萬美元,也歸因於2023年前九個月外國子公司的歐元折算產生的外幣折算淨虧損為100萬美元,而2022年前九個月的淨虧損為670萬美元。
所得税
在2023年和2022年的前九個月中,我們的有效税率分別為14.7%和22.4%。有效税率的變化是由於包括賬面收入和税收收入確認時間差異在內的應納税收入增加,公司可獲得的外國衍生無形收入扣除補助金額增加。此外,這兩個時期的有效税率都受到某些司法管轄區的虧損的影響,在這些司法管轄區,公司目前已針對相關税收優惠進行了估值補貼,還受到外國衍生的無形收入扣除和不可扣除的補償的影響。不包括這筆估值補貼,我們截至2023年9月30日和2022年9月30日的九個月有效税率將分別為13.4%和18.1%。在截至2023年9月30日的九個月中,我們記錄了290萬美元的淨離散税收優惠,主要與股票薪酬有關。前一時期包括230萬美元的淨離散税收支出,主要與清償2022年第二季度確認的長期債務有關。
根據1995年《私人證券訴訟改革法》發表的聲明——前瞻性陳述
本10-Q表季度報告包含1995年《私人證券訴訟改革法》所指的前瞻性陳述。此類陳述包括有關我們當前信念、計劃和期望的某些信息,包括但不限於下述事項。諸如 “相信”、“預期”、“估計”、“期望”、“項目”、“打算”、“計劃”、“預測”、“目標”、“可能”、“將”、“應該”、“如果”、“可能”、“未來”、“目標”、“趨勢”、“尋求”、“將繼續”、“預測”、“可能”、“在” 事件” 以及此處包含的任何此類詞語或類似表達方式的變體旨在識別此類前瞻性陳述。前瞻性陳述基於管理層當前的觀點和假設,不能保證未來的業績。儘管本10-Q表中的前瞻性陳述反映了我們管理層的真誠判斷,但此類陳述只能基於我們目前已知的事實和因素。因此,有關我們的業務、經營業績和財務狀況的前瞻性陳述本質上受風險和不確定性的影響。這些風險和不確定性包括但不限於我們 2022 年 10-K 表第 1 部分第 1A 項中描述的風險和不確定性以及下述風險和不確定性:
•在執行專利許可協議時出現意想不到的延遲、困難或加速;
•當前法律訴訟的解決,包括與此類訴訟有關的任何裁決或判決、額外或相關的法律訴訟,包括上訴、時間表的變更或與此類訴訟相關的費用或不利裁決;
•我們利用我們的戰略關係並以可接受的條款獲得新的專利許可協議的能力;
•我們為我們的某些專利資產達成銷售和/或許可合作安排的能力;
•我們有能力與領先的發明家和研究組織建立合作伙伴關係,識別和收購符合我們路線圖的技術和專利組合;
•我們將我們的技術商業化並簽訂客户協議的能力;
•我們當前或新技術的市場未能達到我們預期的程度或速度;
•我們持續開發新技術和獲得新專利的能力,包括以下風險 與我們的技術開發相關的意外延遲或困難;
•與我們的資本配置策略相關的風險,包括與我們計劃的股息支付和股票回購相關的風險;
•我們對2017年《減税和就業法》對我們的影響的解釋、假設和計算的變化,以及可能就此類法案發布的進一步指導方針的變化;
•與新會計準則對我們的財務狀況、經營業績或現金流的潛在影響相關的風險;
•未能準確預測我們的重組活動對我們的財務報表和業務的影響;
•潛在的行政和立法事項的時間和影響;
•市場預測的變化或不準確;
•我們通過債務和股權融資獲得流動性的能力;
•宏觀經濟不確定性可能對我們的財務狀況、經營業績和現金流產生的潛在影響
•美國或其他地方的恐怖行為、戰爭、政治或內亂或任何相關對策的影響;
•我們業務戰略的變化;
•我們對客户特許權使用費付款的期望發生變化或不準確;以及
•與我們的假設和相關會計準則的應用相關的風險,包括與收入確認有關的風險。
在對我們的普通股做出任何投資決定之前,您應該仔細考慮這些因素。這些因素,無論是單獨的還是總體的,都可能導致我們的實際業績與我們的預期和歷史業績存在重大差異。你應該明白,不可能預測或識別所有這些因素。此外,您不應過分依賴此處包含的前瞻性陳述,這些陳述僅在本10-Q表發佈之日作出。除非法律另有要求,否則我們沒有義務出於任何原因公開修改或更新任何前瞻性陳述。
第 3 項。 關於市場風險的定量和定性披露.
根據我們 2022 年表格 10-K 中包含的披露,市場風險的定量和定性沒有重大變化。
第 4 項。 控制和程序.
截至本報告所涉期末,公司的首席執行官兼首席財務官在管理層其他成員的協助下,評估了我們的披露控制和程序(定義見經修訂的1934年《證券交易法》第13a-15(e)條和第15d-15(e)條)的有效性。根據該評估,首席執行官兼首席財務官得出結論,我們的披露控制和程序可有效確保我們在根據經修訂的1934年《證券交易法》提交或提交的報告中要求披露的信息在美國證券交易委員會規則和表格規定的時限內記錄、處理、彙總和報告,並確保我們在提交或提交的報告中要求披露的信息 1934年的《證券交易法》,經修訂後,將收集並傳達給我們的管理層,包括我們的首席執行官和首席財務官,以便及時就所需的披露做出決定。在截至2023年9月30日的季度中,我們對財務報告的內部控制沒有發生任何變化,這些變化沒有對我們對財務報告的內部控制產生重大影響或合理可能產生重大影響。
第二部分 — 其他信息
第 1 項。 法律訴訟。
參見注釋 5,”訴訟和法律程序,” 轉至本10-Q表季度報告第一部分第1項中包含的簡明合併財務報表附註,用於描述法律訴訟,該附註以引用方式納入此處。
第 1A 項。 風險因素。
有關風險因素的信息,請參閲我們2022年表格10-K中包含的第一部分第1A項 “風險因素”,這些因素應與本10-Q表季度報告第一部分第2項中根據1995年《私人證券訴訟改革法》發表的聲明——前瞻性陳述中規定的因素一起閲讀。除下文所述外,我們的2022年10-K表格中披露的風險因素沒有重大變化。您應該仔細考慮這些因素,這些因素可能會對我們的業務、財務狀況或未來業績產生重大影響。本10-Q表季度報告和2022年10-K表中描述的風險並不是我們公司面臨的唯一風險。我們目前不知道或我們目前認為無關緊要的其他風險和不確定性也可能對我們的業務、財務狀況和/或經營業績產生重大和不利影響。
我們在國際市場開展業務和維持辦事處會面臨風險。
我們的被許可方、潛在被許可方和客户中有很大一部分是國際性的,我們的被許可方、潛在的被許可方和客户向世界各地的市場銷售他們的產品。此外,近年來,我們擴大了國際業務,並可能繼續擴大我們的國際業務,在中國、法國、比利時和芬蘭開設了辦事處。因此,我們面臨國際運營的風險和不確定性。我們的國際業務可能會加劇我們已經確定的其他風險因素,我們可能會受到各種無法控制和不斷變化的因素的影響,包括但不限於:難以在外國司法管轄區保護我們的知識產權;在外國司法管轄區或針對外國公司執行合同承諾;政府監管、關税和其他適用的貿易壁壘;有偏見地執行外國法律和法規以犧牲我們為代價;報復性做法外國行為者;貨幣管制條例;出口許可證要求和技術使用限制;社會、經濟和政治不穩定;成本高昂、耗時且不斷變化的監管制度;自然災害、恐怖主義行為、廣泛的疾病和戰爭;潛在的不利税收後果;匯款的普遍延誤和收取非美國付款的困難;外國勞工法規;反腐敗法;公共衞生問題;人員配備和遠程管理業務的困難。在中國,管理運營和遵守相關法律法規可能特別複雜、成本高昂且耗時。我們還承受着我們和我們的被許可人、潛在被許可方和客户開展業務的個別國家的特定風險。
此外,由於多種情況,貨幣匯率的不利變動可能會對我們的業務產生負面影響,包括以下情況:
•如果我們的被許可方出售的產品的有效價格因相關貨幣匯率的波動而上漲,那麼對產品的需求可能會下降,這反過來又會減少我們的特許權使用費收入。
•我們合併子公司的資產或負債可能會受到貨幣波動的影響,這可能會影響我們報告的收益。
•我們的某些運營和投資成本,例如外國專利申請,均以外幣為基礎。如果這些成本不受外匯套期保值交易的影響,那麼特定地區的貨幣價值上漲可能會對我們的短期運營支出、投資成本和現金流產生不利影響。此外,某些地區的貨幣價值在很長一段時間內持續走強可能會對我們未來的運營支出、投資成本和現金流產生不利影響。
第 2 項。 未註冊的股權證券銷售和所得款項的使用。
發行人購買股票證券
下表提供了有關公司在2023年第三季度購買普通股的信息。
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時期 | 購買的股票總數 (1) | | 每股支付的平均價格 | | 作為公開宣佈的計劃或計劃的一部分購買的股票總數 (2) | | 根據計劃或計劃可以購買的最大股票數量(或大約美元價值)(3) |
2023 年 7 月 1 日至 2023 年 7 月 31 日 | 161,995 | | | $ | 95.28 | | | 161,995 | | | $ | 142,788,757 | |
2023 年 8 月 1 日至 2023 年 8 月 31 日 | 246,325 | | | $ | 84.96 | | | 246,325 | | | $ | 121,855,823 | |
2023 年 9 月 1 日至 2023 年 9 月 30 日 | 244,700 | | | $ | 82.21 | | | 244,700 | | | $ | 101,733,356 | |
總計 | 653,020 | | | $ | 86.49 | | | 653,020 | | | |
(1) 每個期間購買的股票總數反映了在指定期限內完成(即已結算)的股票購買交易。
(2) 股票是根據公司的股票回購計劃(“股票回購計劃”)購買的,其中3億美元由公司董事會於2014年6月批准,公司董事會分別在2015年6月、2017年9月、2018年12月、2019年5月和2022年5月分別批准了1億美元,並在2022年12月額外批准了3.33億美元。股票回購計劃沒有到期日期。
(3) 本欄中顯示的金額反映了期末股票回購計劃的剩餘金額。
第 4 項。 礦山安全披露。
不適用。
第 5 項。 其他信息.
在 2023 年第三季度,以下第 16 分區官員 採用,已修改或 終止“規則 10b5-1 交易安排”(定義見《交易法》第 S-K 條第 408 項):
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姓名 | | 行動 | 日期 | 交易安排 | 可售出的最大股票數量* | 到期日期 |
標題 | 規則 10b5-1 | 非規則 10b5-1 |
薩米爾·阿瑪利 | 導演 | 採用 | 2023年8月14日 | X | | 1,751 | 2024年6月28日 |
約翰·克里茨馬赫 | 導演 | 採用 | 2023年8月14日 | X | | 756 | 2024年6月28日 |
Pierre-Yves Lesaicherre | 導演 | 採用 | 2023年8月14日 | X | | 972 | 2024年6月28日 |
小約翰·馬克利 | 導演 | 採用 | 2023年8月14日 | X | | 750 | 2024年6月28日 |
讓·蘭金 | 導演 | 採用 | 2023年8月14日 | X | | 756 | 2024年6月28日 |
*待售股票數量代表個人與交易安排所涵蓋的RSU補助金的歸屬相關的估計納税額。
第 6 項。 展品。
以下是本10-Q表季度報告中提交的證物清單:
| | | | | | | | |
展覽 數字 | | 展品描述 |
31.1 | | 根據經修訂的1934年《證券交易法》第13a-14(a)條對首席執行官進行認證。 |
31.2 | | 根據經修訂的1934年《證券交易法》第13a-14(a)條對首席財務官進行認證。 |
32.1+ | | 根據《美國法典》第 18 條第 1350 節對首席執行官進行認證。 |
32.2+ | | 根據《美國法典》第 18 章第 1350 條對首席財務官進行認證。 |
101.INS | | 內聯實例文檔-實例文檔不出現在交互式數據文件中,因為其 XBRL 標籤嵌入在 Inline XBRL 文檔中。 |
101.SCH | | 內聯架構文檔 |
101.CAL | | 行內計算 Linkbase 文檔 |
101.DEF | | 行內定義 Linkbase 文檔 |
101.LAB | | 行內標籤 Linkbase 文檔 |
101.PRE | | 內聯演示鏈接庫文檔 |
104 | | 內聯封面頁交互式數據文件(格式為 Inline XBRL,附錄 101 中包含適用的分類擴展信息) |
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| | | | | | | | |
+ | | 就經修訂的1934年《證券交易法》(15 U.S.C. 78r)第18條而言,本附錄不得被視為 “已提交”,也不得以其他方式受該節的責任約束。除非InterDigital, Inc.特別以提及方式將其納入根據《證券法》或《證券交易法》提交的任何文件,否則此類證物不得被視為以提及方式納入其中。
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簽名
根據1934年《證券交易法》的要求,註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
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| INTERDIGITAL, INC. | |
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日期:2023 年 11 月 2 日 | /s/ 陳立人 | |
| 陳立人 | |
| 總裁兼首席執行官 | |
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日期:2023 年 11 月 2 日 | /s/理查德·J·佈雷茲斯基 | |
| 理查德·J·佈雷茲斯基 | |
| 首席財務官 | |