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表單 8-K

 

當前報告

 

根據 第 13 條或第 15 (D) 條1934 年證券交易法

 

報告日期（最早報告事件的日期）： 2023年10月30日

 

 

（註冊人的確切姓名如其章程所示）

 

 

 

 

 

如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：

 

☐根據《證券法》（17 CFR 230.425）第 425 條進行的書面通信

 

☐根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料

 

☐根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）條進行的啟動前通信

 

☐根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4 (c) 條，啟動前通信

 

根據該法第12（b）條註冊的證券：

 

 

用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。 新興成長型公司 ☐

 

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

 

 

 

2023年10月30日，RiceBran Technologies（以下簡稱 “公司”）收到了納斯達克股票市場有限責任公司（“納斯達克”）上市資格部門（“員工”）的員工退市決定（“員工決定”）。之所以發佈員工裁決，是因為公司未能遵守納斯達克上市規則5550（b）（“上市要求”）中規定的持續上市的最低250萬美元股東權益要求。根據員工的審查以及公司於2023年10月9日和2023年10月23日向納斯達克提交的材料，工作人員確定該公司沒有提供最終計劃，證明其有能力在短期內遵守上市要求或在很長一段時間內維持這種合規性。

 

儘管公司可以在2023年11月6日之前對員工裁決提出上訴，但公司目前不打算提出上訴。因此，公司普通股（“普通股”）的交易將在2023年11月8日開盤時暫停，並將向美國證券交易委員會（“SEC”）提交一份25-NSE表格，該表格將取消公司的證券在納斯達克的上市和註冊。

 

該公司預計，普通股將於2023年11月7日起在場外粉紅市場上市，股票代碼為 “RIBT”。公司無法保證普通股將繼續在該市場上交易，也無法保證經紀交易商是否會繼續在該市場上提供普通股的公開報價，也無法保證這些證券的交易量是否足以提供有效的交易市場。

 

前瞻性陳述

 

本表格8-K的最新報告包含某些陳述，這些陳述屬於或可能被視為經修訂的1933年《證券法》第27A條和經修訂的1934年《證券交易法》第21E條所指的 “前瞻性陳述”，這些陳述涉及私人證券訴訟改革規定的保護措施所涵蓋的公司的計劃、期望、想法、信念、估計、目標和未來展望 1995 年法案。前瞻性陳述基於管理層的預期，以及管理層當時做出的某些假設和估計，以及管理層可以獲得的信息。這些陳述不能保證未來的業績或業績，受某些已知和未知的風險、不確定性和其他因素的影響，這些因素可能導致實際結果與此類前瞻性陳述中表達或暗示的結果存在重大差異。除其他外，以下重要因素可能會影響未來的業績和事件，導致這些結果和事件與公司前瞻性陳述中表達或暗示的觀點存在重大差異：與普通股在場外粉紅市場上市相關的不確定性；經紀交易商對普通股行為的不確定性；普通股價格的不確定性；以及不確定性以及我們在公開文件中不時詳述的其他因素美國證券交易委員會。如果上述一種或多種風險得以實現，或者如果基本假設證明不正確，則實際結果或結果可能與此類前瞻性陳述中預測或暗示的結果或結果存在重大差異。公司不承擔任何根據未來事件的發生、收到的新信息或其他情況更新、修改或更正任何前瞻性陳述的義務。

 

 

簽名

 

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。