附錄 10 (b)
控制權保留協議中的高管變更
(已於 2023 年 9 月 13 日通過,預計於 2023 年 8 月 7 日生效)
本協議由紐約的一家公司 Arrow Electronics, Inc.(以下簡稱 “公司”)與 EXECUTIVE_NAME(“高管”)於生效日期(“生效日期”)訂立。
鑑於公司認識到,與許多上市公司一樣,公司控制權變更的可能性是存在的,這種可能性以及它可能在關鍵人員中引發的不確定性和問題可能導致關鍵人員離職或分散注意力,對公司及其股東造成損害;以及
鑑於公司董事會(“董事會”)已決定,應採取適當措施加強和鼓勵公司關鍵人員的持續就業和奉獻精神,同時不分散人們對公司控制權可能發生變更以及相關事件和情況的注意力。
因此,現在,作為對高管留任的激勵措施和對價,公司同意,如果高管在下述情況下被解僱,則高管將獲得本協議中規定的遣散費。
1. | 關鍵定義。 |
如本文所用,以下術語應具有以下各自的含義。
前提是,如果一項交易的唯一目的是改變公司的註冊狀態或創建控股公司,而該控股公司將由在交易前夕持有公司證券的人以基本相似的比例擁有,則該交易不構成控制權變更。
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2.就業狀況;控制權變更後解僱。
2.1協議期限;不是僱傭合同。對於高管在公司任職期間發生的控制權變更,本協議的期限應從生效日期開始,並在本協議明確規定的控制權變更日期之後的期間內繼續有效。高管承認,本協議不構成僱傭合同,也不要求公司承擔任何保留高管為員工的義務,並且本協議不妨礙高管在任何時候解僱。如果高管因任何原因終止與公司的僱傭關係,隨後發生控制權變更,則除非根據第1.4節另有規定,否則高管無權獲得本協議項下的任何福利。
2.2終止僱傭關係。
(a) 如果控制權變更日期發生,則公司或高管在控制權變更後的二十四(24)個月內解僱高管(高管去世除外)應根據第7條通過書面通知(“解僱通知”)通知本協議另一方。任何解僱通知均應:(i) 指明發出此類通知的一方所依據的本協議的具體解僱條款(如果有),(ii) 在適用範圍內,合理詳細地列出聲稱根據上述條款為終止高管僱傭關係提供依據的事實和情況,以及 (iii) 具體説明解僱日期(定義見下文)。解僱的生效日期(“解僱日期”)應為解僱通知中規定的日期(該日期不得少於該解僱通知發出之日起十五(15)天或三十(30)天),如果不是因高管殘疾而被解僱,則為高管去世之日(視情況而定)。如果公司未能滿足第2.2(a)節關於解僱通知的要求,則就本協議而言,根據該解僱通知而聲稱解僱高管的行為無效。
(b) 高管或公司未能在解僱通知中列出任何有助於證明正當理由或理由的事實或情況,均不得分別放棄高管或公司根據本協議行使的任何權利,也不得妨礙高管或公司在執行高管或公司根據本協議享有的權利時分別主張任何此類事實或情況。
(c) 公司發出的任何因故終止通知必須在構成原因的事件或情況發生後的九十 (90) 天內發出。在發出任何因故解僱通知之前(以及任何因故解僱生效之前),高管有權在董事會舉行聽證會,經高管選舉,高管可以在聽證會上由律師代理,高管應有合理的機會發表意見。此類聽證會應至少提前十五 (15) 天向高管發出書面通知,説明董事會打算因故解僱高管,並詳細説明董事會認為構成解僱原因的特定事件或情況。
(d) 行政部門發出的任何有正當理由的解僱通知必須在構成正當理由的事件或情況發生後的九十 (90) 天內發出。
3.給高管帶來的好處。
3.1補償。如果控制權變更日期發生並且高管在控制權變更日期後的二十四 (24) 個月內終止在公司的工作,則高管有權獲得以下福利:
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(a) 無故終止或有正當理由的終止。如果高管在控制權變更日期後的二十四 (24) 個月內被公司(因原因、殘疾或死亡除外)或出於正當理由解僱高管,則高管有權獲得以下福利:
(i) 公司應在發行生效日向高管一次性支付現金,總額為以下金額:
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(b) 無正當理由辭職;因故或因死亡或殘疾而被解僱。如果高管在控制權變更日期後的二十四 (24) 個月內自願終止高管在公司的工作(不包括有正當理由的解僱),或者如果高管在控制權變更日期後的二十四 (24) 個月內因高管死亡或殘疾而被解僱,則公司應 (i) 在三十 (30) 天內一次性向高管(或高管的遺產,如果適用)支付一筆現金補助金在終止之日之後,金額等於應計負債和(ii) 及時向行政人員支付或提供其他福利。
3.2股權補償。為避免疑問,除了本協議中其他規定的權利和福利外,高管應有權享受公司任何股權薪酬計劃(和適用的獎勵協議)中規定的所有權利和福利,包括控制權變更後的權利和福利,這些權利和福利應受此類計劃和獎勵協議的條款和條件的約束。
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3.3降落傘付款。儘管本協議中有任何相反的規定,但如果確定向高管或為高管的利益支付或分配(根據經修訂的1986年《美國國税法》(以下簡稱 “《守則》”)的薪酬性質(包括但不限於加速歸屬高管持有的任何股權或激勵獎勵),或否則將需繳納《守則》第4999條規定的消費税,則行政部門應繳納有權收到 (A) 最大金額,因此任何部分款項都不得是超額降落傘付款(“有限金額”),或者(B)如果以其他方式支付或提供的款項(不考慮第(A)條)減去所有適用税款(為避免疑問起見,包括《守則》第4999條規定的消費税)將大於減去所有適用税款的有限金額,則付款金額應為本應付的金額。前一句所述的任何削減均應以對行政部門造成經濟不利影響最小的方式進行。如果削減兩筆金額的決定在經濟上是等同的,但在不同的時間支付,則金額將按比例減少。
3.4遵守第 409A 條的規定。
(a) 特定僱員延遲六個月。如果向高管提供的與高管解僱有關的任何款項、補償或其他福利全部或部分構成該守則第409A條所指的 “不合格遞延薪酬”,並且高管是第409A (2) (B) (i) 條所定義的特定員工,則此類款項的任何部分均不得在高管的六 (6) 個月加一 (1) 天之前支付的僱傭關係已終止(“新付款日期”)。在解僱之日和新付款日期之間的這段時間內,本應支付給高管的任何款項的總額應在新的付款日期一次性支付給高管。此後,根據本協議的條款,應在原定時限內毫不拖延地支付截至新付款日期之後的第二天仍未付清的款項。
(b) 遵守情況。在適用範圍內,本協議旨在符合《守則》第409A條的規定,以防止在實際分配、提供或以其他方式向行政部門分配、提供或以其他方式提供此類金額或福利的應納税年度之前的應納税年度將根據本協議提供的任何應付金額或福利計入總收入。本協議應以符合此意圖的方式進行解釋、管理和管轄。如果公司將本協議項下的任何款項或福利確定為受《守則》第409A條約束的 “不合格遞延薪酬”,並且由於高管解僱而應支付給高管,則此類款項或福利只能在按照《守則》第409A條的定義的 “離職” 時向高管支付或提供。就本守則第409A條而言,本協議下的每筆遣散費將被視為 “單獨付款”,而不是一系列補助金中的一項。在任何情況下,公司或其關聯公司均不承擔根據《守則》第409A條可能對高管徵收的任何額外税款、利息或罰款,也不對因未能遵守該守則第409A條而造成的任何損害承擔責任。
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3.5緩解。不得要求高管通過尋求其他工作或其他方式來減少本第3節規定的任何付款或福利金額。此外,本第3節規定的任何補助金或福利金額不得減去高管因受僱於另一位僱主而獲得的任何報酬、退休金,也不得抵消高管聲稱欠公司或其他方面的任何款項。
3.6發佈。
(a) 作為獲得第3.1節規定的款項和福利的先決條件,高管同意以本文件附錄A所附的形式執行(但不撤銷)全面的索賠免除令(“免責聲明”)。如果高管未能執行和交付新聞稿,或者撤銷了新聞稿,則高管同意高管無權獲得第3.1節所述的款項和福利。就本協議而言,如果免責聲明由高管的法定代表人在法律上不稱職的情況下籤署,或者在高管去世的情況下代表高管的遺產簽署,則該免責聲明應被視為由行政部門簽署。
(b) 下述受本新聞稿約束的任何款項的支付將從第六十 (60) 日開始第四) 在解僱之日(“發放生效日期”)之後的第二天,第一筆此類款項包括與該日期之前發生的工資間隔有關的任何金額,但前提是,如果付款不受第 409A 條的約束,則此類豁免款應從本新聞稿生效之後的第一個工資發放日期開始支付。
4.限制性契約協議。考慮到公司僱用高管以及協議為員工提供的權利和福利,員工將在生效之日以附錄B的形式簽訂限制性契約協議。
5.爭議解決。
5.1適用法律/爭議解決。本協議應在所有方面根據科羅拉多州法律進行解釋和管轄,不考慮法律衝突原則。因本協議或高管在公司任職而產生或與之相關的任何爭議或爭議只能通過仲裁解決,該仲裁由科羅拉多州丹佛市的單一仲裁員根據當時有效的美國仲裁協會解決僱傭糾紛國家規則進行。仲裁員的決定將是最終決定,對當事各方具有約束力。任何具有管轄權的法院均可對仲裁員的裁決作出判決。雙方承認並同意,與任何此類仲裁有關,無論結果如何,各方均應自行支付所有費用和開支,包括律師費。儘管有上述規定,但根據《限制性契約協議》提起的任何禁令救濟訴訟只能由位於科羅拉多州的州或聯邦法院解決。
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5.2 開支。公司應根據要求,但不遲於費用和開支產生後的九十 (90) 天內,支付高管在公司控制權變更後產生的所有合理的律師費和相關費用,包括但不限於在對任何此類終止提出異議或爭議、就第3.2節所述事項尋求建議或尋求或執行任何協議時產生的所有此類費用和開支(如果有)本協議提供的權利或利益。
6.繼任者。
6.1 公司的繼任者。公司應要求公司全部或幾乎所有業務或資產的任何繼承人(無論是直接還是間接,通過收購、合併、合併或其他方式)明確承擔並同意履行本協議,其程度與未發生此類繼承時公司必須履行本協議的程度相同。公司未能在任何繼承生效時或之前獲得本協議的假設即構成對本協議的違反,如果高管選擇終止僱用,則構成正當理由,但為了執行上述規定,任何此類繼承的生效之日均應被視為終止日期。在本協議中,“公司” 是指上述定義的公司以及上述業務或資產的任何繼承者,他們假設並同意通過法律或其他方式履行本協議。
6.2 行政部門的繼任者。本協議受益於高管的個人或法定代理人、遺囑執行人、管理人、繼承人、分銷人、受讓人和受遺贈人,並由其強制執行。如果高管去世,而根據本協議,如果高管繼續生活,則根據本協議仍可向高管或高管的家屬支付任何款項,則除非本協議另有規定,否則所有這些款項均應根據本協議的條款支付給執行人、個人代表或高管遺產的管理人。
7.通知。本協議中規定的所有通知和所有其他通信均應採用書面形式,當通過美國掛號信遞送或郵寄時,應被視為已按公司記錄的地址送達或郵寄給高管,或向公司董事會或總裁提請董事長或董事會或總裁注意的公司,副本送交公司祕書,或任何一方的其他地址可能已按照本協議以書面形式向對方提供信息,但地址變更通知只有在收到後才生效.
8.雜項。
8.1可分割性。如果本協議中的一項或多項條款被視為無效、非法或不可執行,則做出此類裁決的法院應修改這些條款,以在允許的最大範圍內實現雙方的初衷,其餘條款將繼續具有完全的效力和效力。如果任何此類條款被視為無效、非法或不可執行且無法修改,則這些條款應被視為可分割條款,其餘條款將繼續具有完全的效力和效力。
8.2豁免。高管在任何時候對公司違反或遵守本協議任何條款的行為均不得被視為在後續任何時候對該條款或任何其他條款的放棄。
8.3同行。本協議可以在對應方中籤署,每份對應方均應被視為原件,但兩者共同構成同一個文書。
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8.4預扣税。本協議規定的任何款項均應扣除聯邦、州或地方法律要求的任何適用的預扣税款。
8.5完整協議。本協議規定了雙方就本協議所含主題達成的完整協議,並取代了本協議任何一方的任何官員、僱員或代表先前就本協議所含主題達成的全部協議、承諾、契約、安排、通信、陳述或擔保;特此終止和取消雙方先前就本協議所含主題達成的任何協議。
8.6修正案。本協議只能通過公司和高管雙方簽署的書面文件進行修改或修改。
為此,本協議各方自上述第一天和年份起已蓋章簽署本協議,以昭信守。
艾睿電子有限公司
格蕾琴·澤赫
高級副總裁、首席治理、可持續發展和人力資源官
行政人員:
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高管姓名日期
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附錄 A
發佈
EXECUTIVE_NAME(“高管”)特此根據艾睿電子有限公司(以下簡稱 “公司”)於本聲明發布之日生效的《管理層控制權變更保留協議》(“控制權變更協議”)的條款,自本聲明發布之日起執行本索賠免責聲明(以下簡稱 “新聞稿”)。截至本文發佈之日,高管和公司還根據控制權變更協議的條款簽訂了限制性契約協議(“限制性契約協議”)。
1.行政控制權變更協議
在符合本新聞稿條款的前提下,高管有權享有《控制權變更協議》規定的某些權利和福利的情況下,高管被解僱為公司的僱員。高管在《控制權變更協議》下的權利和利益正在考慮之中,並受高管的執行、不可撤銷以及對本新聞稿條款的遵守情況的約束。
2. 行政部門發佈索賠
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12
高管在下方簽名,承認:
[簽名頁面如下]
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截至_______________,高管已承認、執行並交付了本新聞稿,以昭信守。
艾睿電子有限公司
____________________________
行政人員:
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附錄 B
限制性契約協議
本限制性契約協議(“協議”)於生效日期(“生效日期”)由艾睿電子公司(以下簡稱 “公司”)和EXECUTIVE_NAME(“高管”)根據本協議生效之日有效的《行政人員控制權變更保留協議》(“控制權變更協議”)的條款訂立。
鑑於,高管承認並認可公司業務的高度競爭性質;
鑑於高管承認,高管已經和/或將被允許訪問公司的商業機密和其他機密和專有信息,並將有機會與客户、潛在客户、員工和公司的其他代理人發展關係,在每種情況下,高管都承認並同意這些關係構成公司的寶貴資產;
鑑於,在執行控制權變更協議方面,高管同意受本協議中規定的限制性契約的約束;
因此,現在,出於良好和寶貴的考慮,包括自生效之日起高管在《控制權變更協議》下的權利,雙方同意如下:
1. | 限制性契約。 |
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2.執法
3.考慮。高管承認,高管在公司與高管之間的《控制權變更保留協議》下的遣散費構成對本協議中承諾和承諾的有效對價。
4.一般條款
(a)整合、適用法律、法院選擇。本協議應在所有方面根據科羅拉多州法律進行解釋和管轄,不考慮法律衝突原則。本協議下的任何禁令救濟訴訟只能由位於科羅拉多州的州或聯邦法院解決。因本協議或高管在公司任職而產生的或與之相關的任何其他爭議或爭議只能通過仲裁解決,該仲裁由科羅拉多州丹佛市的一名仲裁員根據當時有效的《美國仲裁協會解決僱傭糾紛國家規則》進行。仲裁員的決定將是最終決定,對當事各方具有約束力。任何具有管轄權的法院均可對仲裁員的裁決作出判決。雙方承認並同意,與任何此類仲裁有關,無論結果如何,各方均應自行支付所有費用和開支,包括律師費。
(b)可分割性。如果本協議中的一項或多項條款被視為無效、非法或不可執行,則做出此類裁決的法院應修改這些條款,以在允許的最大範圍內實現雙方的初衷,其餘條款將繼續具有完全的效力和效力。如果任何此類條款被視為無效、非法或不可執行且無法修改,則這些條款應被視為可分割條款,其餘條款將繼續具有完全的效力和效力。
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(c)不轉讓。未經另一方簽署書面同意,公司或高管不得轉讓本協議以及本協議項下的權利和義務,前提是公司可以將協議轉讓給繼續開展公司業務的任何繼任者。本協議對本協議各方的繼承人和允許的受讓人具有約束力,並使其受益。
(d)標題。本協議中的標題僅為便於參考,不影響本協議的解釋。
(e)同行。本協議可在對應方中籤署,每份對應方均應被視為原件,但均構成同一個文書。
截至下文所述日期,公司和高管已承認、執行並交付本協議,以昭信守。
艾睿電子有限公司
格蕾琴·澤赫
高級副總裁、首席治理、可持續發展和人力資源官
行政人員:
________________________________________________________
高管姓名日期
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附錄
科羅拉多州修訂法規 § 24-34-407
本協議的各方均明確證明本協議符合科羅拉多州修訂法規第 24-34-407 (1) 節。
同意、確認並接受:
艾睿電子有限公司
__________________
Gretchen ZechDate
首席治理高級副總裁
可持續發展和人力資源官員
行政人員:
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行政人員姓名日期
22