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月到期的 7.500 億張固定利率票據 Interest equalto 3.00 會員2022-12-310001156375CME：2025 年 3 月到期 7.500 億張固定利率筆記 Interest equalto 3.00 會員2023-09-300001156375CME：2025 年 3 月到期 7.500 億張固定利率筆記 Interest equalto 3.00 會員2022-12-310001156375CME：5.000 億個 fixedrate notesDue 2028 年 6 月 Interest equalto 3.75 成員域名2023-09-300001156375CME：5.000 億個 fixedrate notesDue 2028 年 6 月 Interest equalto 3.75 成員域名2022-12-310001156375芝加哥商品交易所：2023 年 3 月 75 億美元固定利率筆記 Interest equalto 265 會員2023-09-300001156375芝加哥商品交易所：2023 年 3 月 75 億美元固定利率筆記 Interest equalto 265 會員2022-12-310001156375芝加哥商品交易所：將於 2043 年 9 月發行 7.5 億張固定利率票據 Interest equalto 5.3 成員2023-09-300001156375芝加哥商品交易所：將於 2043 年 9 月發行 7.5 億張固定利率票據 Interest equalto 5.3 成員2022-12-310001156375CME：700.0 百萬個 fixedrate notesDue 2048 年 6 月 interestequalto 4.15 Member Domain2023-09-300001156375CME：700.0 百萬個 fixedrate notesDue 2048 年 6 月 interestequalto 4.15 Member Domain2022-12-3100011563752015-03-012015-03-31xbrli: pure00011563752013-09-012013-09-300001156375芝加哥商品交易所：2022 年 9 月到期的 7.500 億張固定利率票據 Interest equalto 3.00 會員2023-01-012023-09-300001156375芝加哥商品交易所：2023 年 5 月到期的 1500 萬張固定利率票據會員2023-01-012023-09-300001156375CME：2025 年 3 月到期 7.500 億張固定利率筆記 Interest equalto 3.00 會員2023-01-012023-09-300001156375CME：5.000 億個 fixedrate notesDue 2028 年 6 月 Interest equalto 3.75 成員域名2023-01-012023-09-300001156375芝加哥商品交易所：2023 年 3 月 75 億美元固定利率筆記 Interest equalto 265 會員2023-01-012023-09-300001156375芝加哥商品交易所：將於 2043 年 9 月發行 7.5 億張固定利率票據 Interest equalto 5.3 成員2023-01-012023-09-300001156375CME：700.0 百萬個 fixedrate notesDue 2048 年 6 月 interestequalto 4.15 Member Domain2023-01-012023-09-30cme: 年份0001156375CME：家庭農民和牧場主保護基金成員2023-09-300001156375CME：家庭農民和牧場主保護基金成員2023-01-012023-09-300001156375US-GAAP：累計未實現投資收益損失淨額2022-12-310001156375US-GAAP：累積固定福利計劃調整成員2022-12-310001156375US-GAAP：來自指定或符合條件的現金流邊緣成員的累計淨收益損失2022-12-310001156375美國公認會計準則：外幣收益損失會員2022-12-310001156375US-GAAP：累積的其他綜合收入成員2022-12-310001156375US-GAAP：累計未實現投資收益損失淨額2023-01-012023-09-300001156375US-GAAP：累積固定福利計劃調整成員2023-01-012023-09-300001156375US-GAAP：來自指定或符合條件的現金流邊緣成員的累計淨收益損失2023-01-012023-09-300001156375美國公認會計準則：外幣收益損失會員2023-01-012023-09-300001156375US-GAAP：累積的其他綜合收入成員2023-01-012023-09-300001156375US-GAAP：累計未實現投資收益損失淨額2023-09-300001156375US-GAAP：累積固定福利計劃調整成員2023-09-300001156375US-GAAP：來自指定或符合條件的現金流邊緣成員的累計淨收益損失2023-09-300001156375美國公認會計準則：外幣收益損失會員2023-09-300001156375US-GAAP：累積的其他綜合收入成員2023-09-300001156375US-GAAP：累計未實現投資收益損失淨額2021-12-310001156375US-GAAP：累積固定福利計劃調整成員2021-12-310001156375US-GAAP：來自指定或符合條件的現金流邊緣成員的累計淨收益損失2021-12-310001156375美國公認會計準則：外幣收益損失會員2021-12-310001156375US-GAAP：累積的其他綜合收入成員2021-12-310001156375US-GAAP：累計未實現投資收益損失淨額2022-01-012022-09-300001156375US-GAAP：累積固定福利計劃調整成員2022-01-012022-09-300001156375US-GAAP：來自指定或符合條件的現金流邊緣成員的累計淨收益損失2022-01-012022-09-300001156375美國公認會計準則：外幣收益損失會員2022-01-012022-09-300001156375US-GAAP：累積的其他綜合收入成員2022-01-012022-09-300001156375US-GAAP：累計未實現投資收益損失淨額2022-09-300001156375US-GAAP：累積固定福利計劃調整成員2022-09-300001156375US-GAAP：來自指定或符合條件的現金流邊緣成員的累計淨收益損失2022-09-300001156375美國公認會計準則：外幣收益損失會員2022-09-300001156375US-GAAP：累積的其他綜合收入成員2022-09-300001156375US-GAAP：公允價值輸入 1 級會員US-GAAP：公允價值計量常任成員US-GAAP：公司債務證券會員2023-09-300001156375US-GAAP：公允價值輸入二級會員US-GAAP：公允價值計量常任成員US-GAAP：公司債務證券會員2023-09-300001156375US-GAAP：公允價值輸入三級會員US-GAAP：公允價值計量常任成員US-GAAP：公司債務證券會員2023-09-300001156375US-GAAP：公允價值計量常任成員US-GAAP：公司債務證券會員2023-09-300001156375US-GAAP：公允價值輸入 1 級會員US-GAAP：共同基金成員US-GAAP：公允價值計量常任成員2023-09-300001156375US-GAAP：公允價值輸入二級會員US-GAAP：共同基金成員US-GAAP：公允價值計量常任成員2023-09-300001156375US-GAAP：公允價值輸入三級會員US-GAAP：共同基金成員US-GAAP：公允價值計量常任成員2023-09-300001156375US-GAAP：共同基金成員US-GAAP：公允價值計量常任成員2023-09-300001156375US-GAAP：公允價值輸入 1 級會員US-GAAP：Equity Securities成員US-GAAP：公允價值計量常任成員2023-09-300001156375US-GAAP：公允價值輸入二級會員US-GAAP：Equity Securities成員US-GAAP：公允價值計量常任成員2023-09-300001156375US-GAAP：Equity Securities成員US-GAAP：公允價值輸入三級會員US-GAAP：公允價值計量常任成員2023-09-300001156375US-GAAP：Equity Securities成員US-GAAP：公允價值計量常任成員2023-09-300001156375US-GAAP：公允價值輸入 1 級會員US-GAAP：公允價值計量常任成員2023-09-300001156375US-GAAP：公允價值輸入二級會員US-GAAP：公允價值計量常任成員2023-09-300001156375US-GAAP：公允價值輸入三級會員US-GAAP：公允價值計量常任成員2023-09-300001156375US-GAAP：公允價值計量常任成員2023-09-300001156375CME：2025 年 3 月到期 7.500 億張固定利率筆記 Interest equalto 3.00 會員US-GAAP：公允價值輸入二級會員2023-09-300001156375US-GAAP：公允價值輸入二級會員CME：5.000 億個 fixedrate notesDue 2028 年 6 月 Interest equalto 3.75 成員域名2023-09-300001156375US-GAAP：公允價值輸入二級會員芝加哥商品交易所：2023 年 3 月 75 億美元固定利率筆記 Interest equalto 265 會員2023-09-300001156375US-GAAP：公允價值輸入二級會員芝加哥商品交易所：將於 2043 年 9 月發行 7.5 億張固定利率票據 Interest equalto 5.3 成員2023-09-300001156375US-GAAP：公允價值輸入二級會員CME：700.0 百萬個 fixedrate notesDue 2048 年 6 月 interestequalto 4.15 Member Domain2023-09-300001156375US-GAAP：公允價值輸入二級會員芝加哥商品交易所：2022 年 9 月到期的 7.500 億張固定利率票據 Interest equalto 3.00 會員2023-09-300001156375US-GAAP：公允價值輸入二級會員芝加哥商品交易所：2022 年 9 月到期的 7.500 億張固定利率票據 Interest equalto 3.00 會員2023-01-012023-09-300001156375CME：2025 年 3 月到期 7.500 億張固定利率筆記 Interest equalto 3.00 會員US-GAAP：公允價值輸入二級會員2023-01-012023-09-300001156375US-GAAP：公允價值輸入二級會員CME：5.000 億個 fixedrate notesDue 2028 年 6 月 Interest equalto 3.75 成員域名2023-01-012023-09-300001156375US-GAAP：公允價值輸入二級會員芝加哥商品交易所：將於 2043 年 9 月發行 7.5 億張固定利率票據 Interest equalto 5.3 成員2023-01-012023-09-300001156375US-GAAP：公允價值輸入二級會員CME：700.0 百萬個 fixedrate notesDue 2048 年 6 月 interestequalto 4.15 Member Domain2023-01-012023-09-300001156375US-GAAP：限制性股票成員2023-07-012023-09-300001156375US-GAAP：限制性股票成員2022-07-012022-09-300001156375US-GAAP：限制性股票成員2023-01-012023-09-300001156375US-GAAP：限制性股票成員2022-01-012022-09-30
目錄
美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
_________________________________________________________
表單 10-Q
_________________________________________________________
（Mark One）
☒
根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條提交的季度報告
在截至的季度期間 2023年9月30日
-或-
☐
根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條提交的過渡報告
在從到的過渡期間
委員會檔案編號 001-31553
CME GROUP INC.
（註冊人的確切姓名如其章程所示）
特拉華 36-4459170
（州或其他司法管轄區
公司或組織）		 （美國國税局僱主
證件號）
南瓦克大道 20 號芝加哥伊利諾伊 60606
（主要行政辦公室地址） （郵政編碼）
(312) 930-1000
（註冊人的電話號碼，包括區號）
不適用
（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的姓名、以前的地址和以前的財政年度） 
根據該法第 12 (b) 條註冊的證券：
每個班級的標題交易符號註冊的每個交易所的名稱
A 類普通股來吧納斯達克股票市場
用勾號指明註冊人 (1) 在過去 12 個月（或註冊人必須提交此類報告的較短期限）中是否已提交了 1934 年《證券交易法》第 13 條或第 15 (d) 條要求提交的所有報告，以及 (2) 在過去 90 天內是否遵守了此類申報要求。是的  ☒沒有☐
用勾號指明註冊人在過去 12 個月（或註冊人必須提交此類文件的較短期限）中是否以電子方式提交了根據第 S-T 法規（本章第 232.405 節）第 405 條要求提交的所有交互式數據文件。是的  ☒沒有☐
用勾號指明註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報公司還是新興成長型公司。參見《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報人”、“加速申報人”、“小型申報公司” 和 “新興成長型公司” 的定義。
大型加速過濾器
☒
加速過濾器
☐
非加速過濾器
☐
規模較小的申報公司
☐
新興成長型公司
☐
    如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。 ☐
    用勾號指明註冊人是否為空殼公司（定義見《交易法》第 12b-2 條）。
是的☐沒有☒
截至2023年10月11日，註冊人每類普通股的已發行股票數量如下： 359,989,838A類普通股，面值0.01美元； 625B-1類普通股，面值0.01美元； 813B-2類普通股，面值0.01美元； 1,287B-3類普通股，面值0.01美元；以及 413B-4類普通股，面值0.01美元。
1
目錄
 CME GROUP INC.
表格 10-Q
索引
  頁面
第一部分財務信息
3
第 1 項。
財務報表
5
截至2023年9月30日和2022年12月31日的合併資產負債表
5
截至2023年9月30日和2022年9月30日的季度和九個月的合併收益表
6
截至2023年9月30日和2022年9月30日的季度和九個月的合併綜合收益表
7
截至2023年9月30日和2022年9月30日的季度和九個月的合併權益表
8
截至2023年9月30日和2022年9月30日的九個月合併現金流量表
10
未經審計的合併財務報表附註
12
第 2 項。
管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析
22
第 3 項。
關於市場風險的定量和定性披露
30
第 4 項。
控制和程序
30
第二部分。其他信息
31
第 1 項。
法律訴訟
31
第 1A 項。
風險因素
31
第 2 項。
股票證券的未註冊銷售、所得款項的使用以及發行人購買股票證券
31
第 6 項。
展品
32
簽名
33
2
目錄
第一部分財務信息
某些條款
本文檔文本中所有提及 “期權” 或 “期權合約” 的內容均指期貨合約的期權。
有關芝加哥商品交易所集團及其產品的更多信息，請訪問 http://www.cmegroup.com。我們網站上提供的信息不構成本10-Q表季度報告的一部分。
有關合約交易量和每張合約平均費率的信息
除非另有説明，否則有關合約交易量和平均利率的所有金額均為芝加哥商品交易所集團上市的期貨和期貨合約期權。
商標信息
芝加哥商品交易所集團、環球標誌、芝加哥商品交易所、Globex 和 E-mini 是芝加哥商品交易所公司的商標。CBOT 和芝加哥貿易委員會是芝加哥市貿易委員會的商標。NYMEX、紐約商品交易所和 ClearPort 是紐約商品交易所公司的商標。COMEX 是商品交易所公司的商標。NEX、BrokerTec 而EBS是NEX集團有限公司（NEX）各實體的商標。道瓊斯、道瓊斯工業平均指數、標準普爾500指數和標準普爾是道瓊斯商標控股有限責任公司、標準普爾金融服務有限責任公司和標準普爾/道瓊斯指數有限責任公司（視情況而定）的服務和/或商標，並已獲得芝加哥商品交易所（“CME”）的許可使用。所有其他商標均為其各自所有者的財產。
前瞻性陳述
在這份10-Q表季度報告以及其他書面報告和口頭陳述中，我們會不時地討論我們對未來業績的預期。這些前瞻性陳述是通過使用諸如 “相信”、“預期”、“可能”、“估計”、“打算”、“可能”、“可能”、“計劃”、“期望” 等術語和短語來識別的，包括對假設的提及。這些前瞻性陳述基於當前可用的競爭、財務和經濟數據、當前對我們運營行業的預期、估計、預測和預測以及管理層的信念和假設。這些陳述不能保證未來的表現，涉及難以預測的風險、不確定性和假設。因此，實際結果和結果可能與任何前瞻性陳述中表達或暗示的結果和結果存在重大差異。我們想提醒您不要過分依賴任何前瞻性陳述。我們沒有義務公開更新任何前瞻性陳述，無論是由於新信息、未來事件還是其他原因。可能影響我們績效的因素包括：
•外國和國內實體的競爭加劇，包括來自我們市場新進入者的競爭加劇以及現有實體的整合；
•我們跟上快速技術發展的步伐的能力，包括我們有能力完成客户所需的增強功能的開發、實施和維護，同時保持可靠性並確保此類技術不易受到安全風險的影響；
•我們繼續在及時、具有成本效益的基礎上推出有競爭力的新產品和服務的能力，包括通過我們的電子交易能力，以及我們保持現有產品和服務的競爭力的能力；
•如果我們的收入下降，我們調整固定成本和支出的能力；
•我們維持現有客户在基本相似的交易水平、發展戰略關係和吸引新客户的能力；
•我們擴張並在全球範圍內提供我們的產品和服務的能力；
•法規變更，包括與我們的產品或服務或行業相關的任何法律或政府政策變更的影響，例如要求我們或我們的客户增加財務和運營資源的法規和政策的任何變化；
•與保護我們的知識產權以及我們在不侵犯他人知識產權的情況下開展業務的能力相關的成本；
•由於需求減少或不同司法管轄區的法規變化，我們的市場數據收入減少；
•由於交易產品組合、交易場所和客户組合（無論客户收取會員費還是非會員費或參與我們的各種激勵計劃之一）的變化以及我們的分級定價結構的影響，我們每份合約的費率發生變化；
3
目錄
•我們的信用和流動性風險管理實踐是否有能力充分保護我們免受清算成員和其他交易對手的信用風險，並滿足與BrokerTec匹配的主要業務相關的保證金和流動性要求；
•我們的合規和風險管理計劃有效監控和管理風險的能力，包括我們防止錯誤和不當行為以及保護我們的基礎設施免受安全漏洞和知識產權資產被盜用的能力；
•我們對第三方提供商的依賴以及通過第三方承受的風險，包括與我們的第三方提供商和客户所依賴的第三方提供商所使用的技術的性能、可靠性和安全性相關的風險；
•商品、股票和固定收益價格的波動，以及利率、信貸利差、股票指數、固定收益工具和外匯匯率等金融基準和工具的價格波動；
•經濟、社會、政治和市場狀況，包括資本和信貸市場的波動以及經濟狀況對我們當前和潛在客户交易活動的影響；
•我們適應合約量和訂單交易流量的增加的能力，以及在交易和清算系統性能不出現故障或性能下降的情況下實施增強措施的能力；
•我們執行增長戰略和有效維持增長的能力；
•我們管理風險、控制成本和實現與收購、投資和聯盟戰略相關的協同效應的能力，包括與標普道瓊斯（標普道瓊斯指數有限責任公司）在指數服務和交易處理/交易後服務（OSTTRA）方面的合資企業、我們的主要數據分發合作伙伴的行為以及我們與谷歌雲的合作關係相關的能力；
•我們的清算所為其客户持有的現金賬户和抵押品的收益差異；
•芝加哥商品交易所集團定價和激勵措施變更的影響；
•彙總服務和內部化對貿易流量和貿易量的影響;
•知識產權和指數權條款變更造成的任何負面財務影響；
•我們繼續籌集資金和/或管理我們的債務以使我們能夠繼續投資我們的業務的能力；
•行業、渠道合作伙伴和客户整合；
•交易和清算活動減少；
•對期貨和期權交易徵收交易税或使用費和/或廢除對此類交易的60/40税收待遇；
•我們維護品牌和聲譽的能力；以及
•重大法律訴訟的不利解決。
有關這些因素和其他可能影響我們業績的因素的詳細討論，請參閲我們於2023年2月27日向美國證券交易委員會提交的截至2022年12月31日的10-K表年度報告第1A項，以及本10-Q表季度報告第二部分的第1A項。
4
目錄
第 1 項。財務報表
CME GROUP INC.和子公司
合併資產負債表
（百萬美元，面值數據除外；股票以千美元計）
2023年9月30日2022年12月31日
（未經審計）
資產
流動資產：
現金和現金等價物$2,300.2 $2,720.1 
有價證券104.1 96.0 
應收賬款，扣除7.7美元和8.1美元的備抵額558.4 483.2 
其他流動資產（包括5.1美元和4.9美元的限制性現金）622.0 529.8 
履約保證金和擔保基金繳款87,192.1 135,249.2 
流動資產總額90,776.8 139,078.3 
財產，扣除903.8美元和1,145.2美元的累計折舊和攤銷額417.3 455.5 
無形資產——交易產品17,175.3 17,175.3 
無形資產——其他，淨額3,095.4 3,269.7 
善意10,477.6 10,482.5 
其他資產（包括0.0美元和0.1美元的限制性現金）3,655.8 3,714.4 
總資產$125,598.2 $174,175.7 
負債和權益
流動負債：
應付賬款$53.8 $121.4 
短期債務— 16.0 
其他流動負債634.6 2,300.9 
履約保證金和擔保基金繳款87,192.1 135,249.2 
流動負債總額87,880.5 137,687.5 
長期債務3,424.7 3,422.4 
遞延所得税負債，淨額5,332.7 5,361.1 
其他負債808.7 826.0 
負債總額97,446.6 147,297.0 
股東權益：
優先股，面值0.01美元，截至2023年9月30日和2022年12月31日已授權的1萬股；截至2023年9月30日和2022年12月31日已發行和流通4,584股— — 
A類普通股，面值0.01美元，2023年9月30日和2022年12月31日已授權100萬股；截至2023年9月30日和2022年12月31日分別發行和流通359,189股和358,929股3.6 3.6 
截至2023年9月30日和2022年12月31日，B類普通股，面值0.01美元，已授權、已發行和流通3股股票— — 
額外的實收資本22,309.1 22,261.6 
留存收益5,956.2 4,746.8 
累計其他綜合收益（虧損）(117.3)(133.3)
芝加哥商品交易所集團股東權益總額28,151.6 26,878.7 
負債和權益總額$125,598.2 $174,175.7 
    
見所附的未經審計的合併財務報表附註。
5
目錄
CME GROUP INC.和子公司
合併收益表
（百萬美元，每股數據除外；以千股為單位）
（未經審計）
 
季度已結束九個月已結束
 9月30日9月30日
 2023202220232022
收入
清算和交易費$1,085.5 $998.6 $3,404.0 $3,161.3 
市場數據和信息服務167.6 154.3 496.5 457.7 
其他84.7 74.9 239.1 192.6 
總收入1,337.8 1,227.8 4,139.6 3,811.6 
開支
薪酬和福利205.5 189.6 615.7 560.1 
科技55.6 46.8 160.2 138.6 
專業費用和外部服務32.2 35.1 108.3 98.9 
已購無形資產的攤銷57.2 55.5 171.0 171.0 
折舊和攤銷31.1 34.5 95.3 101.0 
許可協議和其他費用協議79.5 83.6 242.4 247.6 
其他56.5 43.9 174.2 146.8 
支出總額517.6 489.0 1,567.1 1,464.0 
營業收入820.2 738.8 2,572.5 2,347.6 
非營業收入（支出）
投資收益1,272.5 686.2 4,198.4 1,046.2 
利息和其他借貸成本(39.6)(40.4)(119.7)(122.8)
未合併子公司淨收益中的權益76.8 76.5 230.1 237.1 
其他非營業收入（支出）(1,155.6)(581.1)(3,733.7)(845.1)
非營業收入總額（支出）154.1 141.2 575.1 315.4 
所得税前收入974.3 880.0 3,147.6 2,663.0 
所得税準備金224.1 200.4 736.0 609.9 
淨收入$750.2 $679.6 $2,411.6 $2,053.1 
歸屬於芝加哥商品交易所集團普通股股東的淨收益$740.8 $671.1 $2,381.3 $2,027.2 
歸屬於芝加哥商品交易所集團普通股股東的每股收益：
基本$2.06 $1.87 $6.63 $5.65 
稀釋2.06 1.87 6.62 5.64 
普通股的加權平均數：
基本359,020 358,715 358,965 358,655 
稀釋359,619 359,288 359,448 359,206 
見所附的未經審計的合併財務報表附註。
6
目錄
CME GROUP INC.和子公司
綜合收益合併報表
（單位：百萬）
（未經審計）
季度已結束九個月已結束
9月30日9月30日
2023202220232022
淨收入$750.2 $679.6 $2,411.6 $2,053.1 
扣除税款的其他綜合收益（虧損）：
投資證券：
該期間產生的未實現持有收益（虧損）淨額(0.4)(0.7)(0.1)(3.0)
所得税優惠（費用）0.1 0.1 — 0.7 
投資證券，淨額(0.3)(0.6)(0.1)(2.3)
固定福利計劃：
在此期間出現的固定福利計劃淨變動— — (3.5)(3.7)
薪酬和福利支出中包含的淨精算（收益）損失的攤銷0.1 0.3 0.1 0.9 
所得税優惠（費用）(0.1)(0.1)0.8 0.7 
固定福利計劃，淨額— 0.2 (2.6)(2.1)
衍生投資：
將未實現（收益）淨虧損重新歸類為利息支出和其他非營業收入（支出）(0.8)(0.9)(2.7)(1.0)
所得税優惠（費用）0.2 0.2 0.7 0.2 
衍生投資，淨額(0.6)(0.7)(2.0)(0.8)
外幣折算：
外幣折算調整(16.2)(67.0)20.7 (148.1)
外幣折算，淨額(16.2)(67.0)20.7 (148.1)
其他綜合收益（虧損），扣除税款(17.1)(68.1)16.0 (153.3)
綜合收入$733.1 $611.5 $2,427.6 $1,899.8 
見所附的未經審計的合併財務報表附註。

















7
目錄
CME GROUP INC.和子公司
合併權益表
（百萬美元，每股數據除外；以千股為單位）
（未經審計） 

截至2023年9月30日的九個月
優先股（股票）A 級
常見
股票
（股份）		B 級
常見
股票
（股份）		優先股，普通股
股票和
額外
付費
資本		已保留
收益		累積的
其他
全面
收入（虧損）		芝加哥商品交易所集團股東權益總額
截至2022年12月31日的餘額4,584 358,929 3 $22,265.2 $4,746.8 $(133.3)$26,878.7 
淨收入2,411.6 2,411.6 
其他綜合收益（虧損）16.0 16.0 
普通股和優先股的股息為每股3.30美元(1,202.2)(1,202.2)
已發行限制性A類普通股的歸屬219 (18.5)(18.5)
向董事會發行的股份20 3.6 3.6 
根據員工股票購買計劃發行的股票21 3.8 3.8 
基於股票的薪酬58.6 58.6 
截至 2023 年 9 月 30 日的餘額4,584 359,189 3 $22,312.7 $5,956.2 $(117.3)$28,151.6 

截至2023年9月30日的季度末
優先股（股票）A 級
常見
股票
（股份）		B 級
常見
股票
（股份）		優先股，普通股
股票和
額外
付費
資本		已保留
收益		累積的
其他
全面
收入（虧損）		芝加哥商品交易所集團股東權益總額
截至 2023 年 6 月 30 日的餘額4,584 358,978 3 $22,311.2 $5,606.8 $(100.2)$27,817.8 
淨收入750.2 750.2 
其他綜合收益（虧損）(17.1)(17.1)
普通股和優先股的股息為每股1.10美元(400.8)(400.8)
已發行限制性A類普通股的歸屬211 (17.4)(17.4)
向董事會發行的股份— — — 
根據員工股票購買計劃發行的股票— — — 
基於股票的薪酬18.9 18.9 
截至 2023 年 9 月 30 日的餘額4,584 359,189 3 $22,312.7 $5,956.2 $(117.3)$28,151.6 

見所附的未經審計的合併財務報表附註。





8
目錄
CME GROUP INC.和子公司
合併權益表 （續）
（百萬美元，每股數據除外；以千股為單位）
（未經審計） 

截至2022年9月30日的九個月
優先股（股票）A 級
常見
股票
（股份）		B 級
常見
股票
（股份）		常見
股票和
額外
付費
資本		已保留
收益		累積的
其他
全面
收入（虧損）		芝加哥商品交易所集團股東權益總額
截至2021年12月31日的餘額4,584 358,599 3 $22,193.9 $5,151.9 $53.5 $27,399.3 
淨收入 2,053.1 2,053.1 
其他綜合收益（虧損）(153.3)(153.3)
普通股股息為每股3.00美元(1,093.3)(1,093.3)
行使股票期權1 0.1 0.1 
已發行限制性A類普通股的歸屬239 (21.7)(21.7)
向董事會發行的股份19 4.0 4.0 
根據員工股票購買計劃發行的股票19 3.8 3.8 
基於股票的薪酬58.8 58.8 
截至 2022 年 9 月 30 日的餘額4,584 358,877 3 $22,238.9 $6,111.7 $(99.8)$28,250.8 

截至2022年9月30日的季度末
優先股（股票）A 級
常見
股票
（股份）		B 級
常見
股票
（股份）		常見
股票和
額外
付費
資本		已保留
收益		累積的
其他
全面
收入（虧損）		芝加哥商品交易所集團股東權益總額
截至2022年6月30日的餘額4,584 358,677 3 $22,235.9 $5,797.5 $(31.7)$28,001.7 
淨收入 679.6 679.6 
其他綜合收益（虧損）(68.1)(68.1)
普通股股息為每股1.00美元(365.4)(365.4)
已發行限制性A類普通股的歸屬200 (16.4)(16.4)
基於股票的薪酬19.4 19.4 
截至 2022 年 9 月 30 日的餘額4,584 358,877 3 $22,238.9 $6,111.7 $(99.8)$28,250.8 

見所附的未經審計的合併財務報表附註。








9
目錄
CME GROUP INC.和子公司
合併現金流量表
（單位：百萬）
（未經審計） 
 九個月已結束
9月30日
 20232022
來自經營活動的現金流
淨收入$2,411.6 $2,053.1 
為使淨收入與經營活動提供的淨現金保持一致而進行的調整：
基於股票的薪酬58.6 58.8 
已購無形資產的攤銷171.0 171.0 
折舊和攤銷95.3 101.0 
投資的已實現和未實現（收益）淨虧損(71.8)(4.1)
遞延所得税(25.8)(22.1)
改進：
應收賬款(74.9)(147.4)
其他流動資產(102.9)(29.5)
其他資產58.6 76.7 
應付賬款(67.5)46.2 
應繳所得税(86.5)(167.8)
其他流動負債56.5 0.4 
其他負債(34.5)(60.8)
其他21.8 (1.0)
經營活動提供的淨現金2,409.5 2,074.5 
來自投資活動的現金流
可供出售有價證券到期日的收益4.4 5.1 
購買可供出售的有價證券(3.0)(3.7)
購買的財產，淨額
(55.6)(65.3)
投資標準普爾/道瓊斯指數有限責任公司— (410.0)
投資私募股權投資(2.4)(1.1)
出售投資的收益97.9 10.9 
（用於）投資活動提供的淨現金41.3 (464.1)
來自融資活動的現金流
扣除發行成本的債務收益— 741.0 
償還債務，包括通話費(16.4)(756.2)
現金分紅(2,835.4)(2,270.0)
履約保證金和擔保基金繳款的變化(48,057.1)(17,974.7)
為限制性股票歸屬繳納的員工税(18.5)(21.7)
其他(0.4)(8.9)
用於融資活動的淨現金(50,927.8)(20,290.5)






10
目錄
CME GROUP INC.和子公司
合併現金流量表（續）
（單位：百萬）
（未經審計） 
九個月已結束
9月30日
20232022
現金、現金等價物、限制性現金和限制性現金等價物的淨變動$(48,477.0)$(18,680.1)
現金、現金等價物、限制性現金和限制性現金等價物，期初137,974.4 160,789.9 
現金、現金等價物、限制性現金和限制性現金等價物、期末$89,497.4 $142,109.8 
現金、現金等價物、限制性現金和限制性現金等價物的對賬：
現金和現金等價物$2,300.2 $2,130.1 
短期限制性現金5.1 4.6 
長期限制性現金— 0.2 
限制性現金和限制性現金等價物（履約保證金和擔保基金繳款）87,192.1 139,974.9 
總計$89,497.4 $142,109.8 
現金流信息的補充披露
繳納的所得税$883.3 $804.0 
支付的利息106.0 108.7 

見所附的未經審計的合併財務報表附註。
11
目錄
未經審計的合併財務報表附註
1. 演示基礎
合併財務報表由芝加哥商品交易所集團（CME Group）及其子公司（統稱公司）組成，包括芝加哥商品交易所（CME）、芝加哥市貿易委員會（CBOT）、紐約商品交易所（NYMEX）、商品交易所（COMEX）和NEX集團有限公司（NEX）。清算所由芝加哥商品交易所運營。
隨附的中期合併財務報表由芝加哥商品交易所集團編制，未經審計。按照美國普遍接受的會計原則編制的財務報表中通常包含的某些附註和其他信息已被壓縮或省略。管理層認為，隨附的合併財務報表包括為公允列報公司截至2023年9月30日和2022年12月31日的財務狀況以及所述期間的經營業績和現金流而被認為必要的所有調整（僅包括正常的經常性調整）。季度業績不一定代表隨後任何時期的業績。
隨附的合併財務報表應與芝加哥商品交易所集團於2023年2月27日向美國證券交易委員會（SEC）提交的截至2022年12月31日的10-K表年度報告中的合併財務報表及其附註一起閲讀。
2. 收入確認
該公司從以下來源從客户那裏獲得收入：
清算和交易費用。清算和交易費用包括電子交易費和經紀佣金、私下談判交易的附加費、投資組合對賬和壓縮服務、風險緩解和其他交易合約的交易量相關費用。清算和交易費用在交易執行時預先評估。因此，公司將在成功執行交易後確認大部分費用收入。根據管理層對平均合同生命週期的估計，與交易執行後進行的結算活動相關的費用收入的最小剩餘部分將在合同未償還的短期內確認。這些估算基於各種假設，旨在估算通過合同結算、到期或終止提供的服務所產生的費用收入金額。對於已清算的交易，這些假設包括合約保持未平倉合約的平均天數、合約成交量、每天的平均收入以及每個期末剩餘未平倉合約的收入。
合同的性質引起了幾種類型的可變對價，包括基於交易量的定價等級、與做市商計劃相關的客户激勵措施和其他費用折扣。如果有合理估計費用減免金額的依據，則公司將在估計的交易價格中包括費用折扣和激勵措施。這些估計基於歷史經驗、預期表現和當時的最佳判斷。由於公司可以確定估算這些金額，因此這些金額已包含在合同的交易價格中。
市場數據和信息服務。市場數據和信息服務代表向訂閲者、分銷商和其他市場數據第三方被許可人傳播市場數據的收入。市場數據的定價主要基於使用的可報告設備數量以及根據該安排註冊的訂户數量。這些服務的費用通常按月計費。隨着時間的推移，市場數據服務會得到滿足，收入會隨着客户獲得和使用市場數據服務的好處而按月確認。但是，該公司還維持某些年度許可安排，並收取一次性預付費用。年度許可證費用最初記為合同負債，並在年度期限內確認為每月收入。
其他。 其他收入包括某些訪問和通信費、抵押品管理費、股票會員訂閲費以及通過各種戰略關係協議傳送交易訂單的費用。向使用各種電信網絡和通信服務的客户收取接入和通信費。這些服務的費用通常按月計費，相關的費用收入被確認為已計費。抵押品管理費向在清算所存有抵押品的清算公司收取，以履行其在交易所的最低履約保證金和擔保基金義務。這些費用是根據每日抵押品餘額計算的，按月計費。此費用收入按月確認，按客户獲得和使用服務收益時計費。該公司還有一項股權會員計劃，該計劃為股權成員提供了用每月訂閲費代替其持有芝加哥商品交易所集團A類普通股的現有要求的選項。選擇支付這筆費用來代替持有A類股票完全是自願的，由客户選擇。該計劃下的費用收入按合同期限內計費，按月計費。戰略關係的定價可能由客户水平和活動驅動。有些收費安排規定按月和按季度支付拖欠款項。在客户獲得和消費服務收益時，每月確認戰略關係安排的收入。
12
目錄

下表顯示了截至2023年9月30日和2022年9月30日的季度和九個月按產品線分列的與客户簽訂合同的收入：
 季度已結束
9月30日		九個月已結束
9月30日
（單位：百萬）2023202220232022
利率$350.9 $317.8 $1,148.5 $1,017.3 
股票指數250.1 249.7 767.6 764.7 
外匯46.9 50.8 138.9 140.8 
農產品119.9 104.4 382.6 344.7 
能量177.4 134.0 521.1 449.4 
金屬49.6 48.4 166.9 148.0 
BrokerTec固定收益37.3 40.7 114.4 127.1 
EBS 外匯32.2 36.4 100.0 118.6 
利率互換21.2 16.4 64.0 50.7 
清算和交易費用總額1,085.5 998.6 3,404.0 3,161.3 
市場數據和信息服務167.6 154.3 496.5 457.7 
其他 84.7 74.9 239.1 192.6 
總收入$1,337.8 $1,227.8 $4,139.6 $3,811.6 
收入確認時間
在某個時間點轉移的服務$1,060.3 $977.1 $3,330.9 $3,084.7 
一段時間內轉移的服務272.8 245.1 794.8 711.9 
一次性費用和雜項收入4.7 5.6 13.9 15.0 
總收入$1,337.8 $1,227.8 $4,139.6 $3,811.6 
收入確認、計費和現金收取的時機導致合併資產負債表上出現已開票的應收賬款以及客户預付款和存款（合同負債）。某些交易、年度許可證和其他收入安排的費用在確認收入之前預先開具賬單，從而確認合同負債。根據客户合同開始提供服務後，這些負債按合同逐項在合併資產負債表上確認。隨着合同規定的義務得到履行，這些預付的客户款項隨着時間的推移被確認為收入。2023年9月30日前九個月合同負債餘額的變化沒有受到任何其他因素的重大影響。合同負債餘額為 $26.9百萬和 $12.7百萬分別截至2023年9月30日和2022年12月31日。
3。績效債券和擔保基金繳款
績效債券和擔保基金出資再投資。 芝加哥商品交易所對現金績效債券和擔保基金出資進行再投資，並將所得利息的一部分分配給清算公司。現金再投資可以包括某些商業和中央銀行存款、政府證券、反向回購協議和貨幣市場基金。芝加哥商品交易所被金融穩定監督委員會指定為具有系統重要性的金融市場公用事業，並被授權在芝加哥聯邦儲備銀行開設現金賬户。截至2023年9月30日，芝加哥商品交易所維持美元77.8芝加哥聯邦儲備銀行的現金賬户中有十億美元。芝加哥聯邦儲備銀行的現金存款包含在合併資產負債表上的履約債券和擔保基金繳款中。
在2023年第三季度和前九個月，現金績效債券和擔保基金繳款的收益為美元1,246.5百萬和美元4,042.9百萬，而美元是676.8百萬和美元1,045.92022年第三季度和前九個月為百萬。在2023年第三季度和前九個月，與抵押品再投資所得利息分配相關的支出為美元1,160.5百萬和美元3,756.8百萬，而美元是589.7百萬和美元861.62022年第三季度和前九個月為百萬。現金績效債券和擔保基金繳款的收益包含在投資收入中，與利息分配相關的支出包含在合併損益表上的其他非營業收入（支出）中。
清算所合同結算。清算所按市值計價的未平倉頭寸至少一次e 每天（所有期貨和期權合約每天兩次）。根據按市值計價流程得出的價值，清算所要求頭寸貶值的清算公司付款，並向頭寸增值的清算公司付款。在極不可能的情況下，每家持有未平倉頭寸但未實現的清算公司同時違約
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目錄

虧損，在考慮清算所使用違約清算公司抵押品存款的能力之前，與僅清算的利率互換合約以外的頭寸相關的最大風險敞口為所有未平倉頭寸公允價值變化的半天。
對於已清算的利率互換合約，在考慮清算所獲得違約清算公司抵押品的能力之前，與清算所擔保相關的違約時最大風險敞口為所有未平倉頭寸的公允價值變動一整天。
在2023年的前九個月中，清算所平均轉賬約為美元5.7每天有十億美元通過其清算系統從頭寸貶值的清算公司向頭寸增值的清算公司進行結算。清算所通過初始和維持履約保證金要求以及強制性擔保基金繳款來減少其擔保風險。管理層評估了公司結算擔保負債的公允價值，考慮了以下因素：清算風險管理流程的設計和運作、現有的財務保障計劃、清算成員違約的歷史證據以及清算所可能支付的估計可能性。根據所進行的評估，管理層估計擔保負債為名義責任，因此截至2023年9月30日和2022年12月31日尚未記錄任何負債。正如我們的清算成員公佈的那樣，該公司沒有在履約保證金抵押品上確認重大虧損的歷史，管理層目前預計其履約債券資產將來不會出現任何信用損失。因此，公司沒有為這些履約保證金存款提供信用損失備抵金，也沒有記錄任何負債以反映與我們的資產負債表外信貸風險敞口和擔保相關的信用損失備抵額。
4. 無形資產和商譽
截至2023年9月30日和2022年12月31日，無形資產包括以下內容：
 
 2023年9月30日2022年12月31日
（單位：百萬）分配的值累積的
攤銷		網絡書
價值		分配的值累積的
攤銷		網絡書
價值
可攤銷的無形資產：
清算公司、市場數據和其他客户關係$4,680.0 $(2,067.1)$2,612.9 $4,685.8 $(1,909.7)$2,776.1 
與技術相關的知識產權62.5 (61.5)1.0 62.5 (55.8)6.7 
其他70.0 (38.5)31.5 69.5 (32.6)36.9 
可攤銷無形資產總額$4,812.5 $(2,167.1)$2,645.4 $4,817.8 $(1,998.1)$2,819.7 
無限期無形資產：
商標名稱450.0 450.0 
無形資產總額——其他，淨額$3,095.4 $3,269.7 
交易產品 (1)
$17,175.3 $17,175.3 
(1)交易產品代表我們與CBOT Holdings, Inc.、NYMEX Holdings, Inc.和密蘇裏州堪薩斯城貿易委員會公司的業務合併中收購的期貨和期權產品。清算和交易費用是通過這些產品的交易產生的。這些交易產品大部分已經交易了數十年，需要商品期貨交易委員會（CFTC）的授權。美國商品期貨交易委員會的產品授權沒有期限限制。
無形資產的攤銷費用總額為美元57.2百萬和美元55.5截至2023年9月30日和2022年9月30日的季度分別為百萬美元。無形資產的攤銷費用總額為美元171.0百萬和美元171.0在截至2023年9月30日和2022年9月30日的九個月中，分別為百萬美元。
截至2023年9月30日，與可攤銷無形資產相關的未來估計攤銷費用預計如下：
（單位：百萬）攤銷費用
2023 年的剩餘時間$56.2 
2024221.1 
2025221.1 
2026221.1 
2027219.8 
2028213.5 
此後1,492.6 
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目錄
截至2023年9月30日和2022年12月31日的商譽活動包括以下內容:
（單位：百萬）截至2022年12月31日的餘額
其他
活動 (1)
截至 2023 年 9 月 30 日的餘額
CBOT 控股公司$5,066.4 $— $5,066.4 
紐約商品交易所控股公司2,462.2 — 2,462.2 
下一個2,913.5 0.3 2,913.8 
其他40.4 (5.2)35.2 
商譽總額$10,482.5 $(4.9)$10,477.6 
（單位：百萬）截至2021年12月31日的餘額
其他
活動 (1)
截至2022年12月31日的餘額
CBOT 控股公司$5,066.4 $— $5,066.4 
紐約商品交易所控股公司2,462.2 — 2,462.2 
下一個2,959.0 (45.5)2,913.5 
其他40.4 — 40.4 
商譽總額$10,528.0 $(45.5)$10,482.5 
__________
(1) 其他活動包括貨幣折算調整。
5. 債務
2023 年 5 月，該公司償還了歐元15.0百萬張固定利率票據。
截至2023年9月30日和2022年12月31日，短期債務包括以下內容：
（單位：百萬）2023年9月30日2022年12月31日
2023年5月到期的1,500萬歐元固定利率票據，規定利率為4.30％$— $16.0 
短期債務總額$— $16.0 
截至2023年9月30日和2022年12月31日，長期債務包括以下內容： 
（單位：百萬）2023年9月30日2022年12月31日
2025年3月到期的7.5億美元固定利率票據，規定利率為3.00％ (1)
$748.9 $748.4 
2028年6月到期的5億美元固定利率票據，規定利率為3.75％498.0 497.7 
2032年3月到期的7.5億美元固定利率票據，規定利率為2.65％
742.7 741.7 
2043年9月到期的7.5億美元固定利率票據，規定利率為5.30％ (2)
743.9 743.7 
2048年6月到期的7億美元固定利率票據，規定利率為4.15％691.2 690.9 
長期債務總額$3,424.7 $3,422.4 
(1)該公司維持了一項遠期利率互換協議，該協議修改了與這些票據相關的利息義務，使票據的應付利息實際上固定為 3.11%.
(2)該公司維持了一項遠期利率互換協議，該協議修改了與這些票據相關的利息義務，使票據的應付利息實際上固定為 4.73%.
截至2023年9月30日，按面值計算的長期債務到期日如下：  
（單位：百萬）面值
2024$— 
2025750.0 
2026— 
2027— 
2028500.0 
此後2,200.0 
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目錄
6. 突發事件
法律和監管事務。 在正常業務過程中，公司與監管機構討論監管機構在監管審查期間提出或以其他方式接受其調查和監督的事項。這些問題可能導致譴責、罰款、處罰或其他制裁。管理層認為，由此產生的任何行動的結果都不會對公司的合併財務狀況或經營業績產生重大影響。但是，公司無法預測這些問題最終解決的結果或時機，也無法預測這些問題可能產生的罰款、罰款、禁令或其他衡平救濟（如果有）。
2014年1月15日，庫克縣巡迴法院財政部對芝加哥商品交易所集團公司和芝加哥市貿易委員會提起了假定的集體訴訟。原告，芝加哥商品交易所集團的某些B類股東和CBOT的B類成員，指控違反了合同，違反了默示的誠信和公平交易契約，違反了被告各自的公司註冊證書中授予的核心權利。2021 年 12 月 2 日，法院批准了原告要求對僅限損害賠償的類別進行認證的動議。尚未確定試用日期。鑑於可能影響問題解決的因素的不確定性，該公司目前無法估計在審判中被認定負有責任的極不可能的損失或合理可能的損失範圍。根據迄今為止的調查，該公司認為其對索賠有強有力的事實和法律辯護。
此外，該公司是其正常業務活動引起的各種其他法律訴訟的被告，也可能受到這些法律訴訟的約束。儘管無法肯定地預測針對該公司的此類訴訟的最終結果，但該公司認為，以個人或集體為基礎解決這些問題不會對其合併財務狀況或經營業績產生重大影響。
由於截至 2023 年 9 月 30 日和 2022 年 12 月 31 日，或有法律和監管事項無需累計，因此不存在任何可能和可估算的事項。
知識產權賠償。與客户和其他第三方簽訂的與訪問CME Group平臺、使用市場數據服務和許可CME SPAN軟件有關的某些協議可能包含對因使用適用產品和/或服務而可能對他們提出的知識產權索賠的賠償。與這些賠償有關的未來可能的索賠無法估計，因此沒有記錄任何賠償責任。
7. 租賃
該公司有公司辦公室的運營租約。運營租賃的剩餘租賃期限最長為 15年份，其中一些包括延長或續訂租約的選項，最多可延長一年 五幾年，其中一些包括在不到的時間內提前終止租賃的選項 12月。管理層評估這些選項是否可以至少每季度行使一次，以確定是否必須重新評估合同條款。對於少數租約，主要是國際場地，管理層的做法是簽訂短期租約，租期為 12幾個月或更短的時間, 以便在當地環境中提供更大的靈活性.對於某些辦公空間，公司已達成協議，將多餘的空間轉租給第三方，而與房東簽訂的原租賃合同仍然有效。
該公司還有一份融資租約，這與2016年3月出售我們的數據中心有關。在出售過程中，該公司租回了部分房產。該交易是根據融資方法確認的，而不是作為售後回租安排進行的。
使用權租賃資產記入其他資產，租賃負債的現值記入合併資產負債表上的其他負債（分為短期和長期）。適用於租賃付款的貼現率代表公司的增量借款利率。











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目錄
租賃費用的組成部分如下：
季度已結束
9月30日		九個月已結束
9月30日
（單位：百萬）2023202220232022
運營租賃費用：
運營租賃成本$13.8 $14.2 $41.7 $43.1 
短期租賃成本0.1 0.1 0.3 0.3 
經營租賃費用總額包含在其他支出中$13.9 $14.3 $42.0 $43.4 
融資租賃費用：
利息支出$0.6 $0.7 $1.9 $2.1 
折舊費用2.2 2.2 6.5 6.5 
融資租賃支出總額$2.8 $2.9 $8.4 $8.6 
轉租收入包含在其他收入中$2.5 $2.7 $7.3 $8.2 
與租賃有關的補充現金流信息如下：
季度已結束
9月30日		九個月已結束
9月30日
（單位：百萬）2023202220232022
經營租賃的現金流出$16.9 $15.9 $50.6 $49.1 
融資租賃的現金流出4.3 4.3 12.9 12.8 
與租賃相關的補充資產負債表信息如下：
經營租賃
（單位：百萬）2023年9月30日2022年12月31日
經營租賃使用權資產$282.5 $310.6 
經營租賃負債：
其他流動負債$46.9 $49.9 
其他負債351.3 383.5 
經營租賃負債總額$398.2 $433.4 
加權平均剩餘租期（月）116121
加權平均折扣率3.8 %3.8 %









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目錄
融資租賃
（單位：百萬）2023年9月30日2022年12月31日
融資租賃使用權資產$65.0 $71.5 
融資租賃負債：
其他流動負債$8.3 $8.2 
其他負債61.6 67.8 
融資租賃負債總額$69.9 $76.0 
加權平均剩餘租期（月）9099
加權平均折扣率3.5 %3.5 %
截至2023年9月30日，未來運營和融資租賃的最低租賃付款額如下：
（單位：百萬）經營租賃
2023 年的剩餘時間$16.1 
202460.7 
202557.5 
202652.9 
202750.4 
202849.6 
此後193.0 
租賃付款總額480.2 
減去：估算利息(82.0)
租賃負債的現值$398.2 
（單位：百萬）融資租賃
2023 年的剩餘時間$4.3 
202417.4 
202517.5 
202617.6 
202717.8 
202817.9 
此後41.0 
租賃付款總額133.5 
減去：估算利息(63.6)
租賃負債的現值$69.9 
8. 擔保
相互抵消協議。 芝加哥商品交易所和新加坡交易所有限公司（SGX）維持相互抵消協議，當前期限至2024年5月。該協議使市場參與者能夠在一家交易所開立期貨頭寸，然後在另一家交易所進行清算。協議的期限將自動續訂 一-2024 年 5 月之後的年限，除非任何一方提前通知其終止意向。芝加哥商品交易所可以以不可撤銷的備用信用證形式保留抵押品。截至2023年9月30日，芝加哥商品交易所對新加坡交易所承擔的信用證總額為或有責任 $285.0百萬。芝加哥商品交易所還維持了 $350.0百萬信貸額度以履行本協議規定的義務。無論抵押品如何，芝加哥商品交易所都為通過新加坡交易所提交的所有已清算交易提供擔保，並將啟動旨在在違約時履行這些財務義務的程序，例如使用違約清算公司的履約保證金和擔保基金出資。管理層通過考慮以下因素評估了公司在本相互抵消協議下的擔保負債的公允價值：清算風險管理流程的設計和運作、現行的一攬子財務保障措施、清算成員違約的歷史證據以及清算成員違約的估計概率
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目錄
信息交換所可能支付的款項。根據所進行的評估，管理層估計擔保負債為名義責任，因此截至2023年9月30日和2022年12月31日尚未記錄任何負債。
家庭農民和牧場主保護基金。 2012年，該公司成立了家庭農民和牧場主保護基金（以下簡稱 “基金”）。該基金旨在向使用公司農產品並因芝加哥商品交易所清算成員破產而遭受獨立賬户餘額損失的家庭農民、牧場主和其他農業行業參與者提供補助金，但不超過一定的最高水平。根據該基金的條款，農民和牧場主有資格獲得高達 $25,000每位參與者。農業和牧場合作社有資格獲得最高美元100,000每個合作社。該基金的設立最高限額為 $100.0百萬可供分配給參與者。基金自成立以來已支付了大約美元2.0百萬，剩下 $98.0百萬可用於將來的索賠。如果任何時候應付給參與人的款項超過基金的剩餘金額，則將按比例支付款項。清算會員和客户必須提前在公司註冊並提供某些文件以證明其資格。該公司認為其擔保責任是名義的，因此截至2023年9月30日和2022年12月31日尚未記錄任何負債。
9. 累計其他綜合收益（虧損）
下表列出了其他綜合收益（虧損）各組成部分的累計餘額的變化，包括本期其他綜合收益（虧損）和從累計其他綜合收益（虧損）中重新歸類：
（單位：百萬）投資證券固定福利計劃衍生投資外幣兑換總計
截至2022年12月31日的餘額$(0.9)$(22.8)$64.7 $(174.3)$(133.3)
重新分類前的其他綜合收益（虧損）和所得税優惠（支出）(0.1)(3.5)— 20.7 17.1 
從累計其他綜合收益（虧損）中重新分類的金額— 0.1 (2.7)— (2.6)
所得税優惠（費用）— 0.8 0.7 — 1.5 
本期其他綜合收益淨額（虧損） (0.1)(2.6)(2.0)20.7 16.0 
截至 2023 年 9 月 30 日的餘額$(1.0)$(25.4)$62.7 $(153.6)$(117.3)
（單位：百萬）投資證券固定福利計劃衍生投資外幣兑換總計
截至2021年12月31日的餘額$1.1 $(34.8)$66.1 $21.1 $53.5 
重新分類前的其他綜合收益（虧損）和所得税優惠（支出）(3.0)(3.7)— (148.1)(154.8)
從累計其他綜合收益（虧損）中重新分類的金額— 0.9 (1.0)— (0.1)
所得税優惠（費用）0.7 0.7 0.2 — 1.6 
本期其他綜合收益淨額（虧損） (2.3)(2.1)(0.8)(148.1)(153.3)
截至 2022 年 9 月 30 日的餘額$(1.2)$(36.9)$65.3 $(127.0)$(99.8)
10. 公允價值測量
出於披露目的，公司使用公允價值衡量標準的三級分類層次結構：
•一級投入被認為是公允價值的最可靠證據，由活躍市場中相同資產或負債的報價（未經調整）組成。
•二級輸入由可觀察的市場數據組成，例如活躍市場中類似資產和負債的報價，或可直接觀察到的除報價以外的輸入。
•三級輸入由不可觀察的輸入組成，這些輸入是派生的，無法得到市場數據或其他實體特定輸入的證實。
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目錄
公司的一級資產通常包括對上市共同基金、股票證券和具有報價的公司債務證券的投資。通常，公司使用活躍市場上相同資產的報價來確定有價證券的公允價值。
公司的二級資產和負債通常由長期債務票據組成。長期債務票據的公允價值基於不活躍市場中的報價。
該公司的三級資產和負債包括某些經公允價值調整的投資。
定期公允價值測量。 截至2023年9月30日，在合併資產負債表上按公允價值記錄的金融資產和負債是根據對每項資產和負債的公允價值衡量具有重要意義的最低投入水平進行整體分類的。 下表列出了經常按公允價值計量的金融工具：
 2023年9月30日
（單位：百萬）第 1 級第 2 級第 3 級總計
按公允價值計算的資產：
有價證券：
公司債務證券$10.4 $— $— $10.4 
共同基金93.5 — — 93.5 
股權證券0.2 — — 0.2 
有價證券總額104.1 — — 104.1 
按公允價值計算的總資產$104.1 $— $— $104.1 
非經常性公允價值測量。 在2023年的前九個月中，該公司確認的未實現投資淨虧損為美元1.4百萬美元用於不易確定的公允價值的股權投資。這些投資的公允價值估計為美元8.6截至 2023 年 9 月 30 日，百萬人。這種公允價值評估基於定量因素，包括可觀察到的價格變化。這些投資的公允價值衡量標準被視為第三級，是非經常性的。
長期債務票據的公允價值。 以下內容wing 列出了長期債務票據的估計公允價值，這些票據按攤銷成本記入合併資產負債表。以下公允價值在公允價值層次結構中被歸類為第二級，是使用非活躍市場的報價估算的。
截至2023年9月30日，公允價值如下：
（單位：百萬）公允價值級別
2025 年 3 月到期的 7.5 億美元固定利率票據723.5 第 2 級
2028年6月到期的5億美元固定利率票據472.0 第 2 級
2032年3月到期的7.5億美元固定利率票據612.7 第 2 級
2043年9月到期的7.5億美元固定利率票據719.2 第 2 級
2048年6月到期的7億美元固定利率票據578.1 第 2 級
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目錄

11. 每股收益
該公司使用兩類方法來計算每股普通股的基本收益和攤薄收益，因為其G系列優先股是參與證券。在兩類方法下，未分配收益根據普通股和參與證券在未分配收益中各自的權利分配給普通股和參與證券，就好像該期間的所有收益都已分配一樣。普通股每股基本收益的計算方法是將歸屬於普通股股東的淨收益除以該期間已發行普通股的加權平均數。該期間獲得的優先股股息減少了歸屬於普通股股東的淨收益。優先股還會按比例分配該期間的未分配或超額分配收益，因為G系列優先股有合同義務分享公司的損益。攤薄後每股收益的計算方法是將歸屬於普通股股東的淨收益除以已發行普通股的加權平均數加上潛在攤薄的普通股。 報告期內的反稀釋股票獎勵如下：
季度已結束
9月30日		九個月已結束
9月30日
（以千計）2023202220232022
股票獎勵333 102 373 107 
總計333 102 373 107 
下表列出了各期內每股收益的計算方法：
 季度已結束
9月30日		九個月已結束
9月30日
2023202220232022
淨收入 （單位：百萬）
$750.2 $679.6 $2,411.6 $2,053.1 
減去：優先股分紅(5.0)(4.6)(15.1)(13.8)
減去：分配給優先股的未分配收益(4.4)(3.9)(15.2)(12.1)
歸屬於芝加哥商品交易所集團普通股股東的淨收益$740.8 $671.1 $2,381.3 $2,027.2 
加權平均普通股數量 （以千計）:
基本359,020 358,715 358,965 358,655 
股票期權、限制性股票和績效股票的影響599 573 483 551 
稀釋359,619 359,288 359,448 359,206 
歸屬於芝加哥商品交易所集團普通股股東的每股普通股收益：
基本$2.06 $1.87 $6.63 $5.65 
稀釋2.06 1.87 6.62 5.64 
12. 後續事件
該公司已經評估了截至財務報表發佈之日的後續事件。該公司已確定隨後發生的事件不符合合併財務報表中確認或披露的要求。

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目錄
第 2 項。管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析
以下討論是對2023年2月27日向美國證券交易委員會提交的本10-Q表季度報告和截至2022年12月31日的10-K表年度報告中隨附的未經審計的合併財務報表和附註的補充，應與之一起閲讀。
在本討論和分析中，提到 “我們” 和 “我們的” 是指芝加哥商品交易所集團公司（CME Group）及其合併子公司。除非另有説明，否則提及 “交易所” 是指芝加哥商品交易所（CME）、芝加哥市貿易委員會（CBOT）、紐約商品交易所（NYMEX）和商品交易所（COMEX）的統稱。
操作結果
財務要聞
下文總結了我們在報告所述期間財務業績的重大變化。
 季度已結束
9月30日		 九個月已結束
9月30日		 
（百萬美元，每股數據除外）20232022改變20232022改變
總收入$1,337.8 $1,227.8 9 %$4,139.6 $3,811.6 9 %
支出總額517.6 489.0 6 1,567.1 1,464.0 7 
營業利潤率61.3 %60.2 %62.1 %61.6 %
營業外收入（支出）$154.1 $141.2 9 $575.1 $315.4 83 
有效税率23.0 %22.8 %23.4 %22.9 %
淨收入 $750.2 $679.6 10 $2,411.6 $2,053.1 17 
攤薄後的每股普通股收益2.06 1.87 10 6.62 5.64 17 
來自經營活動的現金流2,409.5 2,074.5 16 
收入
 季度已結束
9月30日		九個月已結束
9月30日		 
（百萬美元）20232022改變20232022改變
清算和交易費$1,085.5 $998.6 9 %$3,404.0 $3,161.3 8 %
市場數據和信息服務167.6 154.3 9 496.5 457.7 8 
其他84.7 74.9 13 239.1 192.6 24 
總收入$1,337.8 $1,227.8 9 $4,139.6 $3,811.6 9 
清算和交易費
期貨和期權合約
下表彙總了我們的期貨和期權合約總交易量、收入以及每張合約的平均利率。合約總交易量包括在我們的交易所交易並通過我們的清算所清算的合約以及某些僅限清算的合約。交易量以四捨五入計算，這被視為已完成的交易，涉及合約的購買和抵消性出售。每張合約的平均費率由總清算和交易費用除以合約總交易量確定。披露的合約交易量和每份合約的平均利率不包括現貨市場業務的交易量和利率互換交易量。
季度已結束
9月30日		九個月已結束
9月30日
 20232022改變20232022改變
合同總量（單位：百萬）1,408.2 1,435.9 (2)%4,492.0 4,472.4 — %
清算和交易費用（單位：百萬）$994.8 $905.1 10 $3,125.6 $2,864.9 9 
每張合約的平均費率$0.707 $0.631 12 $0.696 $0.641 9 


22
目錄
我們根據2023年第三季度和前九個月與2022年同期相比合約總量的變化以及期貨和期權每張合約的平均利率的變化，估算清算和交易費用的以下淨變化。 
（單位：百萬）季度已結束九個月已結束
由於合約總量變動而增加（減少）$(19.7)$13.0 
由於每份合約平均費率的變化而增加109.4 247.7 
清算和交易費的淨增長$89.7 $260.7 
每份合約的平均費率受我們的費率結構的影響，包括基於交易量的激勵措施、產品組合、交易場所以及會員客户與非會員客户執行交易量的百分比。由於每份合約的平均費率與合約交易量之間的關係，每份合約的變化所導致的清算和交易費用的變化只是近似值。
合約交易量
下表彙總了平均每日合同交易量。合同量可能受到許多因素的影響，包括政治和經濟條件、監管環境和市場競爭。
季度已結束
9月30日		九個月已結束
9月30日
（金額以千計）20232022改變20232022改變
按產品系列劃分的平均每日交易量：
利率10,96710,3576 %12,23611,14910 %
股票指數6,3537,445(15)6,6237,712(14)
外匯9421,091(14)937983(5)
農產品1,4331,20819 1,5211,32815 
能量2,1261,83716 2,1042,0921 
金屬5284996 59652514 
每日總平均交易量22,34922,437— 24,01723,7891 
按地點劃分的平均每日交易量：
CME Globex20,83921,021(1)21,96622,192(1)
公開抗議7137041 1,15181841 
私下談判79771212 90077915 
每日總平均交易量22,34922,437— 24,01723,7891 
電子音量佔總音量的百分比93 %94 %91 %93 %
在2023年的前九個月中，某些金融市場的市場波動性一直很高。由於兩家美國地區銀行倒閉後通貨膨脹水平上升和市場不確定性，以及圍繞美聯儲的不確定性，利率波動性更高’s利率政策決定。聯邦公開市場委員會（FOMC）在整個2023年多次提高聯邦基金利率，並預示未來有可能進一步加息。此外，由於石油輸出國組織（歐佩克）減產導致全球供應轉移，能源市場在2023年更加波動。最後，與2022年相比，由於2023年的天氣不確定性增加，以及俄羅斯和烏克蘭之間的衝突導致的持續的全球貿易不確定性，農產品市場的波動性有所增加。然而，在俄羅斯和烏克蘭之間的緊張局勢和地緣政治不確定性導致2022年初波動性增加之後，整體股票指數波動率趨於平穩。我們認為，這些因素導致2023年第三季度和前九個月的總交易量與2022年同期相比保持相對平穩。


23
目錄
利率產品
下表彙總了我們主要利率產品的平均每日合約交易量。自2023年6月起，我們不再提供歐元美元合約交易。
  
季度已結束
9月30日		 九個月已結束
9月30日		 
（金額以千計）20232022改變20232022改變
歐元美元期貨和期權：
期貨將在兩年內到期— 891 (100)%117 1,296 (91)%
選項— 512 (100)54 946 (94)
期貨到期時間超過兩年— 339 (100)28 537 (95)
SOFR 期貨和期權：
期貨將在兩年內到期2,217 1,780 25 2,539 1,408 80 
選項1,178 585 101 1,738 286 n.m。
期貨到期時間超過兩年819 333 146 804 244 n.m。
美國國債期貨和期權：
10 年
2,505 2,354 6 2,595 2,556 2 
5 年
1,742 1,481 18 1,788 1,602 12 
2 年
770 663 16 793 707 12 
國庫債券
594 470 26 538 520 3 
聯邦基金期貨和期權324 335 (3)470 350 34 
n.m. 沒意義
在2023年第三季度和前九個月，整體利率合約交易量與2022年同期相比有所增加。我們認為，這些交易量的增加是由於聯邦公開市場委員會最近加息後美國國債收益率上升導致的利率波動性增加。此外，兩家美國地區銀行倒閉後的市場不確定性也導致了更高的利率波動。有擔保隔夜融資利率合約（SOFR）交易量的增加和歐元美元交易量的相應減少是由於市場參與者過渡到新的參考利率，而不是基於倫敦銀行同業拆借利率的歐元美元合約。倫敦銀行同業拆借利率的公佈於2023年第二季度結束。
股票指數產品
下表彙總了我們主要股票指數產品的平均每日合約交易量。
  
季度已結束
9月30日		 九個月已結束
9月30日		 
（金額以千計）20232022改變20232022改變
e-mini 標準普爾500指數期貨和期權
3,865 4,538 (15)%4,099 4,503 (9)%
e-mini 納斯達克 100 期貨和期權
1,862 2,120 (12)1,811 2,273 (20)
e-mini 羅素 2000 期貨和期權
270 328 (18)304 391 (22)
在2023年第三季度和前九個月，股票指數合約交易量與2022年同期相比有所下降，我們認為這是由於整體股票波動性降低。由於通貨膨脹率高於預期，以及與俄羅斯和烏克蘭的緊張局勢和地緣政治不確定性加劇，在2022年的大部分時間裏，市場波動很大。我們認為，這些因素導致股票合約總量減少。
24
目錄
外匯產品
下表彙總了我們主要外匯產品的平均每日合約交易量。 
季度已結束
9月30日		九個月已結束
9月30日
（金額以千計）20232022改變20232022改變
歐元245 299 (18)%251 263 (4)%
日元184 193 (4)180 166 9 
英鎊114 149 (23)112 129 (13)
澳元108 109 (2)102 106 (4)
在2023年第三季度和前九個月，與2022年同期相比，整體外匯交易量有所下降，我們認為這是由於總體波動性低於前幾個時期。
農業大宗商品
下表彙總了我們主要農產品的平均每日合約交易量。 
季度已結束
9月30日		九個月已結束
9月30日
（金額以千計）20232022改變20232022改變
玉米427 387 9 %468 446 4 %
大豆286 229 24 312 272 14 
小麥203 162 25 211 184 14 
與2022年同期相比，2023年第三季度和前九個月的大宗商品合約總量有所增加。我們認為，這些增長是由於2023年的生長季節比平均水平更乾燥，導致天氣不確定性導致整體市場波動性增加。此外，2022年上半年，由於市場參與者在價格上漲後出現避險情緒，以及俄羅斯和烏克蘭之間的衝突導致全球貿易的不確定性，大宗商品市場的整體波動性有所降低。我們認為，這些因素促成了2023年第三季度和前九個月整體大宗商品交易量的增加。
能源產品
下表彙總了我們主要能源產品的平均每日合同交易量。 
季度已結束
9月30日		九個月已結束
9月30日
（金額以千計）20232022改變20232022改變
西德克薩斯中質原油1,129 1,049 8 %1,091 1,153 (5)%
天然氣533 404 32 577 499 16 
精製產品368 298 23 345 341 1 
與2022年同期相比，2023年第三季度和前九個月的能源合約交易量普遍增加，我們認為這是由於整體市場波動性增加所致。高波動性是歐佩克減產的結果，儘管全球需求增加，但減產仍影響了整體石油供應。此外，不確定的天氣狀況以及俄羅斯和烏克蘭衝突導致的持續市場不確定性導致天然氣總量增加。
金屬製品
下表彙總了我們主要金屬產品的平均每日交易量。  
季度已結束
9月30日		九個月已結束
9月30日
（金額以千計）20232022改變20232022改變
黃金300 300 — %354 326 9 %
銅104 94 10 115 91 26 
銀88 78 13 93 82 14 
在2023年第三季度和前九個月，金屬合約總量與2022年同期相比有所增加。兩家美國地區銀行倒閉以及美聯儲的利率政策決定之後的市場不確定性導致對黃金和其他貴金屬作為避險投資的需求總體增加。此外，
25
目錄
銅合約交易量增加主要是由於COVID大流行取消限制後，中國對銅的需求增加。我們認為，這些因素導致了金屬合約交易量的總體增長。
每張合約的平均費率
與2022年同期相比，每份合同的平均費率在2023年第三季度和前九個月有所上升。每份合同平均費率的提高主要是由於我們的費用結構於2023年2月1日生效。
現金市場業務
2023年第三季度和前九個月的清算和交易費用總收入包括e 歸屬於現貨市場業務的6,950萬美元和2.143億美元的交易費，相比之下，分別為7,710萬美元和2.457億美元2022年第三季度和前九個月為百萬。該收入主要包括BrokerTec Americas LLC的固定收益量和EBS的外匯交易量。
季度已結束
9月30日		九個月已結束
9月30日
（金額以百萬計）20232022改變20232022改變
BrokerTec 固定收益交易費$37.3 $40.7 (8)%$114.3 $127.1 (10)%
EBS 外匯交易費32.2 36.4 (12)%100.0 118.6 (16)%
2023年和2022年第三季度和前九個月的相關每日平均名義價值如下：
季度已結束
9月30日		九個月已結束
9月30日
（金額以十億計）20232022改變20232022改變
歐洲回購（單位：歐元）$313.9 $359.2 (13)%$340.1 $342.1 (1)%
美國財政部98.3 119.9 (18)106.9 133.6 (20)
現貨外匯54.4 66.4 (18)57.9 66.6 (13)
與2022年同期相比，現貨市場業務和即期外匯業務在2023年第三季度和前九個月的總體平均每日名義價值和交易收入有所下降。我們認為，美國國債日均名義價值的下降是由於同期國債發行量減少所致。即期外匯每日平均名義價值的下降是由於與2022年同期相比，2023年第三季度和前九個月的總體波動性較低。由於俄羅斯和烏克蘭之間的衝突以及圍繞美聯儲利率政策的不確定性，歐洲回購和即期外匯市場的波動性在2022年有所增加。
收入集中
我們直接向清算公司收取清算和交易費的很大一部分。從清算公司收到的大部分清算和交易費用是代表其客户執行和結算的交易的費用。沒有一家公司至少佔其中的10％我們在 2023 年前九個月的清算和交易費用。如果清算公司撤出，我們認為該公司交易活動的客户部分可能會轉移到該交易所的另一家清算公司。因此，我們認為，從特定清算公司獲得或通過特定清算公司獲得的持續收入損失不會給我們帶來重大風險。
其他收入來源
市場數據和信息服務。在2023年第三季度和前九個月，整體市場數據和信息服務收入與2022年同期相比有所增加，這主要是因為 某些公關的價格上漲產品以及設備數量的增加。
2023年前九個月，我們市場數據的兩大經銷商約佔我們市場數據和信息服務收入的32％。儘管如此集中，但我們認為面臨的重大收入損失風險微乎其微。如果其中一家供應商不再訂閲我們的市場數據，我們相信該供應商的大多數客户可能會通過另一家經銷商訂閲我們的市場數據。此外，使用我們最大的兩家經銷商提供的服務的幾家最大的機構客户會報告使用情況，並將費用直接匯給我們。
其他收入。 在2023年第三季度和前九個月，其他收入與2022年同期相比的增長在很大程度上歸因於託管費的增加以及託管費和其他連接費的增加。
26
目錄
開支
  
季度已結束
9月30日		 九個月已結束
9月30日		 
（百萬美元）20232022改變20232022改變
薪酬和福利$205.5 $189.6 8 %$615.7 $560.1 10 %
科技55.6 46.8 19 160.2 138.6 16 
專業費用和外部服務32.2 35.1 (8)108.3 98.9 9 
已購無形資產的攤銷57.2 55.5 3 171.0 171.0 — 
折舊和攤銷31.1 34.5 (10)95.3 101.0 (6)
許可協議和其他費用協議79.5 83.6 (5)242.4 247.6 (2)
其他56.5 43.9 29 174.2 146.8 19 
支出總額$517.6 $489.0 6 %$1,567.1 $1,464.0 7 %
運營費用ses 增加了 與2022年同期相比，2023年第三季度和前九個月分別增加了2860萬美元和1.031億美元。下表顯示了導致運營費用變化的關鍵因素的估計影響： 
  
季度已結束
2023年9月30日		九個月已結束
2023年9月30日
  
的金額
改變		更改為
的百分比
總開支		的金額
改變		更改為
的百分比
總開支
（百萬美元）
不合格的遞延補償$1.2 1 %$29.4 2 %
貨幣波動8.6 2 23.5 2 
工資、福利和僱主税5.2 1 21.9 1 
技術支持服務8.5 2 21.6 1 
專業費用和外部服務(3.0)(1)9.4 1 
員工離職和重組12.0 2 8.0 1 
建築物維護0.2 — (5.2)(1)
其他費用，淨額(4.1)(1)(5.5)— 
增加總額$28.6 6 %$103.1 7 %
與2022年同期相比，2023年第三季度和前九個月的運營支出增長如下：
•在截至2023年9月30日的第三季度和九個月中，我們的不合格遞延薪酬負債的增加促成了薪酬和福利支出的增加，由於投資收益的相同和抵消性變化，其影響不影響淨收入。
•在2023年第三季度和前九個月，由於匯率波動，我們確認了190萬美元和10萬美元的淨收益，而2022年同期的淨收益分別為1,050萬美元和2360萬美元。當擁有美元本位幣的子公司持有某些以外幣計價的貨幣資產和負債時，匯率波動產生的損益將在合併淨收益報表中確認。
•與2022年同期相比，2023年第三季度和前九個月的工資、福利和僱主税收支出有所增加，這是由於該年度員工人數的增加，這主要歸因於公司國際地點的員工人數增加。
•與技術支持服務相關的支出的增加主要是由軟件許可費和支持正在進行的谷歌雲轉型項目的第三方服務所推動的。
•在截至2023年9月30日的九個月中，專業費用和外部服務費用有所增加，這是由於與2022年相比，對顧問的依賴程度更高，以及與我們的業務活動和產品供應相關的律師費增加。專業費用的增加被NEX整合費的減少部分抵消，自2021年下半年以來，NEX整合費一直在穩步下降。
27
目錄
•在截至2023年9月30日的季度和九個月中，員工離職和重組成本增加，這主要是由於2023年第三季度裁員了3％。
與2022年同期相比，2023年第三季度和前九個月的運營支出下降如下：
•2023年前九個月建築維護費用的減少是由與開發SOFR期權交易大廳相關的支出下降所推動的，該交易大廳於2022年完工。
•與2022年同期相比，專業費用和外部服務在2023年第三季度有所下降，這主要是由於與2021年底開始的谷歌雲遷移相關的成本下降。
非營業收入（支出）
  
季度已結束
9月30日		 九個月已結束
9月30日		 
（百萬美元）20232022改變20232022改變
投資收益$1,272.5 $686.2 85 %$4,198.4 $1,046.2 n.m。
利息和其他借貸成本(39.6)(40.4)(2)(119.7)(122.8)(2)%
未合併子公司淨收益中的權益76.8 76.5 — 230.1 237.1 (3)
其他非營業收入（支出）(1,155.6)(581.1)99 (3,733.7)(845.1)n.m。
非營業總數$154.1 $141.2 9 $575.1 $315.4 83 
n.m. 沒意義
投資收益。與2022年同期相比，2023年第三季度和前九個月的現金績效債券和擔保基金供款的收益與2022年同期相比有所增加，這是由於在2022年和2023年多次加息之後，芝加哥聯邦儲備銀行現金賬户的利息收入有所提高。在2023年第三季度和前九個月，現金績效債券和擔保基金繳款的收益分別為12.465億美元和40.429億美元，相比之下 6.768 億美元 和 10.459 億美元在 2022 年的第三季度和前九個月。我們還認識到，在2023年前九個月，已實現和未實現的投資淨收益有所增加。
其他收入（支出）.我們認識到，與2022年同期相比，與向清算公司分配履約債券抵押品再投資所得利息相關的支出增加，同時我們在2023年第三季度和前九個月通過再投資獲得的利息收入也更高。這是由於與2022年同期相比，2023年的聯邦基金利率更高。在2023年第三季度和前九個月，與抵押品再投資所得利息分配相關的支出為 11.605億美元和37.568億美元，c相比之下2022年第三季度和前九個月分別為5.897億美元和8.616億美元.
所得税準備金
下表彙總了所列期間的有效税率： 
20232022
截至9月30日的季度23.0 %22.8 %
截至9月30日的九個月23.4 %22.9 %
與2022年同期相比，2023年第三季度的整體有效税率保持相對穩定。在2023年的前九個月中，與2022年同期相比，有效税率略有提高，因為我們確認了與2022年各項税務審計和解相關的福利。
流動性和資本資源
現金的來源和用途.與2022年同期相比，經營活動提供的淨現金在2023年前九個月有所增加，這主要是由於費用增加導致收入增加。與2022年同期相比，投資活動提供的淨現金在2023年前九個月有所增加。在2022年第二季度，我們對標準普爾/道瓊斯指數進行了4.1億美元的額外投資。由於現金績效債券和擔保基金繳款減少，2023年前九個月用於融資活動的現金與2022年同期相比有所增加。


28
目錄
債務工具.下表彙總了我們截至2023年9月30日的未償債務：
（單位：百萬）面值
2025年3月到期的固定利率票據，規定利率為3.00％ (1)
$750.0 
2028年6月到期的固定利率票據，規定利率為3.75％$500.0 
2032年3月到期的固定利率票據，規定利率為2.65％$750.0 
2043年9月到期的固定利率票據，規定利率為5.30％ (2)
$750.0 
2048年6月到期的固定利率票據，規定利率為4.15％$700.0 
 _______________
(1)我們維持了遠期利率互換協議，該協議修改了與這些票據相關的利息義務，使票據的應付利息實際上固定為3.11％。
(2)我們維持了遠期利率互換協議，該協議修改了與這些票據相關的利息義務，使應付利息實際上固定在4.73％的利率。
我們與各金融機構維持23億美元的多幣種循環優先信貸額度，該額度將於2026年11月到期。該融資機制的收益可用於一般公司用途，包括在某些情況下由芝加哥商品交易所集團自行決定為我們的清算所提供流動性，並在必要時用於商業票據的到期。只要我們在該融資機制下沒有違約，我們就可以選擇在提供額外資金的代理人和貸款人的同意下將其增加到33億美元。該貸款可不時自願預付，無需支付保費或罰款。根據該機制，我們需要繼續遵守合併淨資產測試，該測試定義為截至2021年9月30日的合併股東權益，使協議期限內（總額不超過20億美元）的股票回購和支付的特別股息乘以0.65。我們目前在該融資機制下沒有任何未償還的借款，但是任何未償還的商業票據餘額都可以用該融資機制進行支持。
我們與一個由國內和國際銀行組成的財團維持364天的多幣種循環擔保信貸額度，供清算所在某些情況下使用。該融資機制提供高達70億美元的借款。如果清算公司未能立即履行芝加哥商品交易所清算的義務、流動性限制或存託機構（我們抵押品的託管人）違約、國內支付系統出現暫時中斷導致我們與清算公司之間結算變動的支付延遲，或者芝加哥商品交易所規則手冊規定的其他情況，我們可能會使用所得款項提供臨時流動性。以現金或美國國債形式收到的清算公司擔保基金捐款以及履約債券資產（根據芝加哥商品交易所規則手冊）可用於抵押該設施。截至2023年9月30日，可用於抵押該貸款的擔保基金捐款總額為83 億美元。 我們可以選擇要求將額度從70億美元增加到100億美元。我們的364天融資機制包含一項要求，即芝加哥商品交易所必須遵守合併有形淨資產測試，該測試的定義是芝加哥商品交易所的合併股東權益減去不低於8億美元的無形資產（定義見協議中）。我們目前在該融資機制下沒有任何未償還的借款。
管理我們的固定利率票據、23億美元的多幣種循環優先信貸額度和70億美元的364天多幣種循環擔保信貸額度的契約不包含限制支付股息能力的具體契約。但是，這些文件確實包含其他慣常的財務和運營契約，這些契約對公司的運營施加了限制，可能會間接影響支付股息的能力。
截至2023年9月30日，根據我們的多幣種循環優先信貸額度，我們的一般企業用途過剩借款能力約為23億美元。
截至2023年9月30日，我們遵守了所有債務融資機制的各種契約要求。
芝加哥商品交易所集團作為控股公司，沒有自己的業務。相反，它依靠其子公司申報和支付的股息來提供用於向股東支付股息的資金。
為了履行我們對新加坡交易所有限公司的履約保證義務，我們可能會質押不可撤銷的備用信用證。截至2023年9月30日，信用證總額為2.85億美元。我們還維持3.5億美元的信貸額度，以履行我們在本協議下的義務。




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下表彙總了我們截至2023年9月30日的信用評級：  
   短期  長期   
評級機構  債務評級  債務評級  外表
標準普爾的全球評級  A1+  AA-  穩定
穆迪投資者服務公司  P1  Aa3  穩定
鑑於我們產生的現金流、我們償還債務水平的能力以及必要時為現有債務融資機制再融資的能力，我們預計將維持投資等級評級。如果由於控制權變更，我們的評級在特定時間段內降至投資等級以下，則我們必須提出以等於本金101％加上應計和未付利息的價格回購我們的固定利率票據。此處不以引用方式納入任何評級機構的報告。
流動性和現金管理。現金和現金等價物合計 23 億美元截至2023年9月30日和2022年12月31日，分別為27億美元。現金和現金等價物中保留的餘額取決於預期或可能的短期現金需求、現行利率、我們的企業投資政策和另類投資選擇。我們的大部分現金和現金等價物餘額投資於貨幣市場共同基金，這些基金僅投資於美國國債、美國政府機構證券和美國財政部證券反向回購協議和短期銀行存款。鑑於投資的性質，我們面臨的信貸和流動性風險微乎其微。由於監管要求或其他限制而不能用於一般公司用途的現金被歸類為限制性現金，幷包含在合併資產負債表中的其他流動資產或其他資產中。
監管要求. CME作為衍生品清算組織（DCO）受美國商品期貨交易委員會監管。根據美國商品期貨交易委員會的定義，DCO必須維持至少等於一年的預計運營費用以及至少等於六個月的預計運營支出的現金、流動證券或信貸額度。根據《多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法》第八章，芝加哥商品交易所被金融穩定監督委員會指定為具有系統重要性的金融市場公用事業。因此，CME 必須遵守適用於具有系統重要性的金融資源和流動性資源的 DCO 的 CFTC 法規。CME 符合 DCO 的所有財務要求。
芝加哥商品交易所、CBOT、NYMEX和COMEX受美國商品期貨交易委員會作為指定合約市場（DCM）的監管。根據美國商品期貨交易委員會的定義，DCM必須維持至少等於一年的預計運營支出的資本，以及至少等於六個月的預計運營支出的現金、流動證券或信貸額度。我們的 DCM 符合所有 DCM 財務要求。
根據經修訂的1934年《證券交易法》（交易法）第15c3-1條（淨資本規則），BrokerTec Americas LLC必須保持足夠的淨資本。淨資本規則側重於流動性，旨在保護證券客户、交易對手和債權人，要求經紀交易商在任何時候都有足夠的流動資源來迅速滿足索賠。第15c3-3條或補充規則15c3-1的客户保護規則旨在確保經紀交易商保管的客户財產（證券和資金）得到充分保護。根據法律，這兩項規則都適用於註冊經紀交易商的活動，但不適用於未註冊的關聯公司。在向金融業監管局和美國證券交易委員會發出通知後，該公司於2017年11月開始以 (k) (2) (i) 經紀交易商的身份運營。在 (k) (2) (i) 豁免下運營的公司無需按照《交易法》第15c3-3條的要求鎖定客户資金。

第 3 項。關於市場風險的定量和定性披露
我們面臨各種市場風險，包括由利率、信貸、外幣匯率和股票價格變動引起的風險。自 2022 年 12 月 31 日以來，我們的市場風險敞口沒有發生重大變化。有關更多信息，請參閲芝加哥商品交易所集團於2023年2月27日向美國證券交易委員會提交的截至2022年12月31日的10-K表年度報告第7A項。
第 4 項。控制和程序
(a) 披露控制和程序。在首席執行官兼首席財務官的參與下，我們的管理層評估了截至本報告所涉期末我們的披露控制和程序（該術語定義見《交易法》第13a-15（e）條和第15d-15（e）條）的有效性。根據此類評估，我們的首席執行官兼首席財務官得出結論，截至該期末，我們的披露控制和程序是有效的。
(b) 財務報告內部控制的變化。按照《交易法》第13a-15 (d) 條的要求，公司的管理層，包括公司的首席執行官兼首席財務官，已經評估了公司對財務報告的內部控制（該術語的定義見第 13a-15 (f) 條和 15d-15 (f)
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《交易法》），以確定在本季度報告所涵蓋的季度中是否發生了任何變化，這些變化對公司財務報告的內部控制產生了重大影響，或者有理由可能對公司財務報告的內部控制產生重大影響。在截至2023年9月30日的財季中，公司對財務報告的內部控制沒有發生任何變化，這些變化對公司對財務報告的內部控制產生了重大影響或有理由可能對公司財務報告的內部控制產生重大影響。

第二部分。其他信息
第 1 項。法律訴訟
附註6中 “法律和監管事宜” 下的披露。本報告第一部分第1項中未經審計的合併財務報表附註中的意外開支以引用方式納入此處。此類披露包括公司於2023年2月27日向美國證券交易委員會提交的截至2022年12月31日的10-K表年度報告中披露的法律訴訟的最新情況。
第 1A 項。風險因素
與公司於2023年2月27日向美國證券交易委員會提交的截至2022年12月31日的10-K表年度報告中披露的風險因素相比，公司的風險因素沒有重大變化。
第 2 項。股權證券的未註冊銷售、收益的使用，以及發行人購買股權證券
發行人購買股票證券
時期(a) 總數
A 級
購買的股份 (1)		(b) 平均價格
每股支付		(c) 購買的A類股票總數為
公開宣佈的計劃或計劃的一部分		(d) 最大股票數量（或近似價值）
可能還會被購買
根據計劃或計劃
（單位：百萬）
7 月 1 日至 7 月 31 日527 $183.25 — $— 
8 月 1 日至 8 月 31 日2,032 202.92 — — 
9 月 1 日至 9 月 30 日84,581 206.81 — — 
總計87,140 — 
(1)購買的股份由總額組成f 87,140 股A類普通股於2023年第三季度交出，以履行員工在歸屬限制性股票時的納税義務。















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第 6 項。展品
10.1(1)
年度授予績效股份的股權授予書表格
31.1  
第 302 節認證——Terrence A. Duffy
31.2  
第 302 節認證——Lynne Fitzpatrick
32.1  
第 906 節認證
101  
以下材料來自芝加哥商品交易所集團截至2023年9月30日的季度10-Q表季度報告，格式為Inline XBRL（擴展業務報告語言）：（i）合併資產負債表，（ii）合併收益表，（iii）合併綜合收益表，（iv）合併權益表，（v）合併現金流量表和（vi）未經審計的合併財務附註語句，標記為文本塊。
104  封面交互式數據文件包含在附錄 101 的內聯 XBRL 文檔集中。
101.DEF  XBRL 分類法擴展定義鏈接庫
101.LAB  XBRL 分類法擴展標籤 Linkbase 文檔
101.PRE  XBRL 分類擴展演示文稿鏈接庫文檔
(1)管理合同、補償計劃或安排。

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簽名
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
 
  
芝加哥商品交易所集團有限公司
（註冊人）
日期：2023 年 11 月 1 日  來自： //Lynne Fitzpatrick
   琳恩·菲茨帕特里克

高級董事總經理兼首席財務官

主要財務報價和
正式授權的官員
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