美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
_____________
附表 13D
(第1號修正案)
根據1934年的《證券交易法》
VEON LTD |
(發行人名稱)
美國存托股或ADS,每股代表 一股普通股 |
(證券類別的標題)
91822M106 |
(CUSIP 號碼)
沙阿資本管理有限公司 8601 Six Forks Road,630 套房 北卡羅來納州羅利 27615 (919) 719-6360 |
(姓名、地址和電話號碼) 有權接收通知和通信)
|
2023年10月30日 |
(需要提交本聲明的事件日期)
如果申報人之前曾就附表 13G 向 報告本附表 13D 所涉的收購提交過聲明,並且是因為 §§ 240.13d-1 (e)、240-13d.1 (f) 或 240.13d-1 (g) 而提交此附表,請選中以下複選框: [X]
注意。以紙質形式提交的附表應包括 簽名的原件和附表的五份副本,包括所有證物。有關向 發送副本的其他各方,請參閲 § 240.13d-7。
* 本封面的其餘部分 應填寫,用於申報人在本表格上首次提交有關 證券主題類別的文件,以及隨後任何包含可能改變前一封面中提供的披露信息的修正案。
就1934年《證券交易法》(“法案”)第18條而言, 本封面剩餘部分所要求的信息不應被視為 “提交”,也不得以其他方式受該法該部分的責任約束,而是應受該法所有其他條款 的約束(但是,見 注意事項).
(在接下來的頁面上繼續)
CUSIP 編號 91822M106 | 13D | 第 2 頁,共 11 頁 |
1 |
舉報人姓名
沙阿資本管理公司 | ||
2 |
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 (a) [] (b) [] | ||
3 |
僅限秒鐘使用
| ||
4 |
資金來源
OO(其他)
| ||
5 | 檢查是否需要根據第 2 (D) 項或第 2 (E) 項披露法律程序 [] | ||
6 |
國籍或組織地點
美利堅合眾國北卡羅來納州
| ||
的數量 股份 受益地 由... 擁有 每個 舉報人與 |
7 |
唯一的投票權
不適用
| |
8 |
共享投票權
4,604,772 股 | ||
9 |
唯一的處置力
不適用
| ||
10 |
共享的處置權
4,604,772 股 | ||
11 |
每個申報人實際擁有的總金額
4,604,772 股 | ||
12 |
檢查第 11 行中的總金額是否不包括 某些股票
| ||
11 |
第 11 行中用金額表示的類別百分比
6.57% 的已發行股份 | ||
12 |
舉報人類型
IA(投資顧問) | ||
CUSIP 編號 91822M106 | 13D | 第 3 頁,共 11 頁 |
1 |
舉報人姓名
沙阿資本機會基金有限責任公司 | ||
2 |
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 (a) [] (b) [] | ||
3 |
僅限秒鐘使用
| ||
4 |
資金來源
OO(其他)
| ||
5 | 檢查是否需要根據第 2 (D) 項或第 2 (E) 項披露法律程序 [] | ||
6 |
國籍或組織地點
美利堅合眾國特拉華州
| ||
的數量 股份 受益地 由... 擁有 每個 舉報人與 |
7 |
唯一的投票權
不適用
| |
8 |
共享投票權
4,317,497 股 | ||
9 |
唯一的處置力
不適用
| ||
10 |
共享的處置權
4,317,497 股 | ||
11 |
每個申報人實際擁有的總金額
4,317,497 股 | ||
12 |
檢查第 11 行中的總金額是否不包括 某些股票
| ||
11 |
第 11 行中用金額表示的類別百分比
6.16% 的已發行股份 | ||
12 |
舉報人類型
PN(合夥企業) | ||
CUSIP 編號 91822M106 | 13D | 第 4 頁,共 11 頁 |
1 |
舉報人姓名
希曼舒·H·沙阿 | ||
2 |
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 (a) [] (b) [] | ||
3 |
僅限秒鐘使用
| ||
4 |
資金來源
PF(個人資金)
| ||
5 | 檢查是否需要根據第 2 (D) 項或第 2 (E) 項披露法律程序 [] | ||
6 |
國籍或組織地點
美利堅合眾國
| ||
的數量 股份 受益地 由... 擁有 每個 舉報人與 |
7 |
唯一的投票權
41,812 股 | |
8 |
共享投票權
4,604,772 股 | ||
9 |
唯一的處置力
41,812 股 | ||
10 |
共享的處置權
4,604,772 股 | ||
11 |
每個申報人實際擁有的總金額
4,646,584 股 | ||
12 |
檢查第 11 行中的總金額是否不包括 某些股票
| ||
11 |
第 11 行中用金額表示的類別百分比
6.62% 的已發行股份 | ||
12 |
舉報人類型
IN(個人) | ||
第 1 項。證券和發行人。
附表 13D 聲明(“附表13D”)的本第1號修正案(“修正案”)涉及VEON Ltd.(“VEON”)的ADR。此前於2023年4月 17日提交的初始附表13D現就本修正案中規定的項目進行修訂和補充。此處使用但未定義的大寫術語 應具有附表 13D 中規定的含義。VEON首席行政辦公室的地址是荷蘭阿姆斯特丹馬裏蘭州1082號克勞德·德布西蘭 88。
第 2 項。身份和背景。
(a) | 姓名. |
本聲明由以下人提交:
(i) | Shah Capital Management, Inc.(“Shah Capital”), 北卡羅來納州的一家公司,擔任Shah Opportunity(定義見下文)的投資顧問; |
(ii) | Shah Capital Opportunity Fund LP(“Shah Opportunity”), 一家特拉華州有限 |
(iii) | Himanshu H. Shah,擔任 Shah Capital 的總裁兼首席投資 官。 |
Shah Capital、Shah Opportunity 和 Shah 先生被統稱為 “舉報人”。
(b) | 營業地址的居住地 |
每位申報人的主要業務和主要辦公室的地址為 8601 Six
福克斯路,630 套房,北卡羅來納州羅利 27615。
(c) | 目前的主要職業或就業情況,以及從事此類工作的任何公司或其他組織 的名稱、主要業務和地址 |
Shah Capital和 Shah Opportunity 各自的主要業務是投資證券。
沙阿先生的主要職業是擔任 Shah Capital的總裁兼首席投資官。
(d) | 刑事定罪 |
在過去五年中,舉報 人均未在刑事訴訟中被定罪(不包括交通違規行為或類似的輕罪)。
(e) | 民事訴訟 |
在過去五年中,所有舉報人 人都沒有參與過具有司法管轄權的司法或行政機構的民事訴訟,由於這種 訴訟,該人曾經或現在受到一項判決、法令或最終命令的約束,該判決、法令或最終命令禁止將來違反、禁止或強制執行 活動受聯邦或州證券法約束,或者認定存在任何違規行為。
(f) | 公民身份 |
Shah Capital 是一家北卡羅來納州 公司。
Shah Opportunity 是一家特拉華州 有限合夥企業。
沙阿先生是美國 美利堅合眾國的公民。
第 3 項。資金來源和金額或其他 對價。
除了沙阿先生直接擁有的41,812只ADS, 是使用其個人資金購買的,本聲明所涉及的所有ADS都是代表申報人 人使用申報人的投資資本購買的。所有ADS都是在不同的交易中通過公開市場購買以不同金額 購買的。
第 4 項。交易的目的
申報人購買股票是出於投資 的目的,此類購買是在申報人的正常業務過程中進行的。
申報人沒有任何與附表 13D 第 4 項 (a)-(j) 分段規定的任何事項有關或導致任何事項的現有計劃 或提案。在追求 投資目的時,申報人可以不時 以他們認為可取的方式進一步購買、持有、投票、交易、處置或以其他方式交易股票:(1) 股票市場價格的變化;(2) 發行人運營、業務戰略或前景的變化;或 (3) 從出售、合併或其他擬議公司中受益針對發行人或第三方進行或完成的交易 。為了評估此類替代方案,申報人將監督發行人 的運營、業務、管理、資本結構、財務和前景;與發行人 業務、競爭對手業務和整個行業相關的競爭和戰略問題;涉及 發行人的公司交易和潛在公司交易;以及當前的市場狀況以及其他經濟、證券市場和投資考慮因素。根據 的投資研究方法和評估標準,申報人已經與發行人管理層或董事會、其他股東、行業分析師、現有或 潛在的戰略合作伙伴或競爭對手、投資和融資專業人士、信貸來源和其他投資者進行了討論、接觸並可能繼續討論此類問題。此類評估 和討論可能會對申報人產生重大影響,並導致申報人除其他外:(1) 修改其對 股票的所有權,包括但不限於在公開市場上或通過私下談判交易 或其他方式購買或出售股票;(2) 根據適當的保密協議或類似協議與發行人交換信息;(3) 提議 修改發行人的運營、治理或資本化;或 (4) 進行 中描述的一項或多項其他行動§240.13d-101 第 4 項的 (a) 至 (j) 小節。舉報人可以隨時重新考慮和修改與上述內容有關的計劃或 提案。
第 5 項。發行人證券的利息。
項目5 (a) 和 (b)
沙阿資本管理公司 |
沙阿資本 機會基金有限責任公司 |
Himanshu H. Shah | |||
(a) | 實益擁有的金額: |
4,604,772 |
4,317,497 | 4,646,584 | |
(b) | 班級百分比:* | 6.57% | 6.16% | 6.62% | |
(c) |
申報人持有的股票數量: |
||||
(i) | 唯一投票權: | 不適用 | 不適用 | 41,812 | |
(ii) | 共享投票權: | 4,604,772 | 4,317,497 | 4,604,772 | |
(iii) | 唯一的處置力: | 不適用 | 不適用 | 41,812 | |
(iv) | 共享處置權: | 4,604,772 | 4,317,497 | 4,604,772 |
本段 中與ADS實益所有權相關的百分比基於截至2023年6月30日的7,014萬份未償還的ADS。
(c) 除下文披露的情況外, 在本聲明發布之日前的60天內,沒有申報人進行過任何普通股交易。
購買了769,001 ADS,總成本為12,753,456美元(含佣金)
(d) 據申報人所知,沒有其他人有權或有權指示從本聲明所涵蓋的無面值股票中獲得股息或出售 的收益。
(e) 不適用。
第 6 項。與 簽訂的有關發行人證券的合同、安排、諒解或關係。
據申報人所知,除本聲明所述外, 申報人之間或申報人與任何其他人之間沒有關於發行人任何證券的合同、安排、諒解或關係(法律或其他關係),包括但不限於 任何證券的轉讓或投票、發現者費用、合資企業、貸款或期權安排、看跌期權或看漲期權, 利潤擔保,利潤或損失分配,或提供或扣留代理人。
第 7 項。材料將作為展品提交。
以下文件作為證物提交:
展品編號 | 描述 |
附錄 99.1 | Shah Capital Management, Inc.、Shah Capital Opportunity Fund LP和Himanshu H. Shah簽訂的聯合申報協議,日期為2023年10月31日。 |
簽名
經過合理的詢問和 盡下列簽署人的所知和信念,以下每位簽署人均證明本聲明中列出的 信息是真實、完整和正確的。
日期: | 2023年10月31日 | ||
SHAH 資本管理有限公司 | |||
來自: | /s/ Himanshu H. Shah | ||
姓名: | 希曼舒·H·沙阿 | ||
標題: | 總裁兼首席投資官 | ||
日期: | 2023年10月31日 | ||
SHAH 資本機會基金 LP | |||
來自: | /s/ Himanshu H. Shah | ||
姓名: | 希曼舒·H·沙阿 | ||
標題: | 管理會員 | ||
日期: | 2023年10月31日 | ||
/s/ Himanshu H. Shah | |||
希曼舒·H·沙阿 |