美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表單
(標記一個)
在截至的季度期間
在從 __________ 到 的過渡期 ______________
委員會檔案編號
(註冊人的確切姓名如其章程所示) |
(公司或組織的州或其他司法管轄區 ) | (美國國税局僱主 身份證號) |
(主要行政辦公室地址,包括郵政編碼) |
(註冊人的電話號碼,包括區號) |
不適用 |
(如果自上次報告以來發生了變化,則以前的姓名、以前的地址和以前的財政年度) |
用複選標記指明註冊人
(1) 在過去 12 個月內(或者在
期限較短,以至於註冊人必須提交此類報告)中,是否已提交1934年《交易法》第13條或第15 (d) 條要求提交的所有報告,以及 (2) 在
過去 90 天內是否受此類申報要求的約束。
用複選標記指明註冊人
是否在過去 12 個月內(或要求註冊人提交此類文件的較短時期)以電子方式提交了根據第 S-T 條例(本章第 232.405 條)要求提交和發佈的所有交互式數據文件。
用複選標記表明註冊人 是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報公司還是新興成長型公司。 參見《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報人”、“加速申報人”、“小型申報公司” 和 “新興成長型公司” 的定義。
大型加速過濾器 | ☐ | 加速文件管理器 | ☐ |
☒ | 規模較小的申報公司 | ||
新興成長型公司 |
如果是新興成長型公司,請用勾選 標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計 準則。☐
用複選標記表明註冊人
是否為空殼公司(定義見《交易法》第12b-2條)。是的 ☐ 不是
根據該法第12 (b) 條註冊的證券:
每個班級的標題 | 交易品種 | 註冊的每個交易所的名稱 | ||
這個 |
截至 2023 年 8 月 8 日,有
多米納裏控股公司
10-Q 表格
截至2023年6月30日的季度
索引
頁號 | ||
第一部分財務信息 | ||
第 1 項。 | 財務報表(未經審計) | 1 |
截至2023年6月30日(未經審計)和2022年12月31日的簡明合併資產負債表 | 1 | |
截至2023年6月30日和2022年6月30日的三個月和六個月的簡明合併運營報表(未經審計) | 2 | |
截至2023年6月30日和2022年6月30日的三個月和六個月的可贖回可轉換優先股和股東權益簡明合併變動報表(未經審計) | 3 | |
截至2023年6月30日和2022年6月30日止六個月的簡明合併現金流量表(未經審計) | 5 | |
簡明合併財務報表附註(未經審計) | 6 | |
第 2 項。 | 管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析 | 20 |
第 3 項。 | 關於市場風險的定量和定性披露 | 24 |
第 4 項。 | 控制和程序 | 24 |
第二部分。其他信息 | ||
第 1 項。 | 法律訴訟 | 25 |
第 1A 項。 | 風險因素 | 25 |
第 2 項。 | 未註冊的股權證券銷售和所得款項的使用 | 25 |
第 3 項。 | 優先證券違約 | 25 |
第 4 項。 | 礦山安全披露 | 25 |
第 5 項。 | 其他信息 | 25 |
第 6 項。 | 展品 | 25 |
簽名 | 26 |
i
第一部分-財務信息
第 1 項。財務報表
多明納裏控股公司
簡明合併資產負債表
(以千美元計,股票和每股金額除外)
6月30日 | 十二月三十一日 | |||||||
2023 | 2022 | |||||||
(未經審計) | ||||||||
資產 | ||||||||
流動資產 | ||||||||
現金和現金等價物 | $ | $ | ||||||
有價證券 | ||||||||
向清算經紀人存款 | ||||||||
預付費用和其他資產 | ||||||||
預付費收購成本 | ||||||||
按公允價值計算的短期投資 | ||||||||
按公允價值計算的應收票據——流動部分 | ||||||||
投資 Fieldpoint 證券 | ||||||||
流動資產總額 | ||||||||
財產和設備,淨額 | ||||||||
按公允價值計算的應收票據——非流動部分 | ||||||||
員工可免除的應收貸款 | ||||||||
投資 | ||||||||
使用權資產 | ||||||||
保證金 | ||||||||
總資產 | $ | $ | ||||||
負債和股東權益 | ||||||||
流動負債 | ||||||||
應付賬款和應計費用 | $ | $ | ||||||
應計工資和福利 | ||||||||
預扣的所得税 | ||||||||
應計佣金 | ||||||||
租賃負債-當前 | ||||||||
其他流動負債 | ||||||||
流動負債總額 | ||||||||
租賃責任 | ||||||||
負債總額 | ||||||||
股東權益 | ||||||||
優先股,$ | ||||||||
D 系列: | ||||||||
D-1 系列: | ||||||||
普通股,$ | ||||||||
額外的實收資本 | ||||||||
庫存股,按成本計算, | ( | ) | ( | ) | ||||
累計赤字 | ( | ) | ( | ) | ||||
股東權益總額 | ||||||||
負債和股東權益總額 | $ | $ |
參見隨附的未經審計的簡明合併 財務報表附註。
1
多明納裏控股公司
簡明合併運營報表
(以千美元計,股票和每股金額除外)
(未經審計)
截至6月30日的三個月 | 六個月已結束 6月30日 | |||||||||||||||
2023 | 2022 | 2023 | 2022 | |||||||||||||
收入 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
運營成本和支出 | ||||||||||||||||
一般和行政 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
研究和開發 | ||||||||||||||||
運營費用總額 | ||||||||||||||||
運營損失 | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ||||||||
其他收入(支出) | ||||||||||||||||
其他收入 | ||||||||||||||||
利息收入 | ||||||||||||||||
有價證券的收益(虧損) | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||
應收票據的未實現虧損 | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||
投資公允價值的變化 | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||
其他收入總額(支出) | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||
淨虧損 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||||
與O系列和P系列可贖回可轉換優先股相關的視同股息 | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||
歸屬於普通股股東的淨虧損 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||||
基本和攤薄後的每股淨虧損 | ||||||||||||||||
$ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | |||||
已發行、基本和攤薄後已發行股票的加權平均數 | ||||||||||||||||
參見隨附的未經審計的簡明合併 財務報表附註。
2
多米納裏控股 INC.
簡明合併 可贖回可轉換優先股和股東權益變動表
(美元以千計 ,股票和每股金額除外)
(未經審計)
在截至2023年6月30日和2022年6月30日的三個 個月中
優先股 | 普通股 | 額外 付費 | 國庫股 | 累積的 | 總計 股東的 | |||||||||||||||||||||||||||||||
股份 | 金額 | 股份 | 金額 | 資本 | 股份 | 金額 | 赤字 | 公平 | ||||||||||||||||||||||||||||
截至2023年3月31日的餘額 | $ | - | $ | - | $ | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ||||||||||||||||||||||||
基於股票的薪酬 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
淨虧損 | - | - | - | - | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||||||||||||||
截至 2023 年 6 月 30 日的餘額 | $ | $ | $ | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ |
可兑換的敞篷車 優先股 |
首選 | 額外 | 總計 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O 系列 | P 系列 | 普通股 | 股票 | 付費 | 國庫股 | 累積的 | 股東 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
股份 | 金額 | 股份 | 金額 | 股份 | 金額 | 股份 | 金額 | 資本 | 股份 | 金額 | 赤字 | 公平 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
截至2022年3月31日的餘額 | $ | $ | $ | $ | $ | - | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
贖回 O 系列可兑換可兑換 優先股 | ( | ) | ( | ) | - | - | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
贖回 P 系列可兑換 可轉換優先股 | - | ( | ) | ( |
) | - | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
與 O 系列和 P 系列可贖回可轉換優先股相關的 的視為股息 | - | - | - | - | ( | ) | - | ( | ) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
回購庫存股 | - | - | - | - | ( | ) | ( | ) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
基於股票的薪酬 | - | - | - | - | - | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
經反向拆分調整後的部分股份 | - | - | ( | ) | - | ( | ) | - | ( | ) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
淨虧損 | - | - | - | - | - | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2022 年 6 月 30 日的餘額 | - | $ | - | $ | $ | $ | $ | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ |
3
在截至2023年6月30日和2022年6月30日的六個月中
優先股 | 普通股 | 額外 付費 | 國庫股 | 累積的 | 股東總數 | |||||||||||||||||||||||||||||||
股份 | 金額 | 股份 | 金額 | 資本 | 股份 | 金額 | 赤字 | 公平 | ||||||||||||||||||||||||||||
截至2022年12月31日的餘額 | $ | $ | $ | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ||||||||||||||||||||||||||
基於股票的薪酬 | - | - | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
取消普通股 | - | ( | ) | - | ||||||||||||||||||||||||||||||||
購買庫存股票 | - | - | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||||||||||||||||
庫存股的退休 | - | ( | ) | ( | ) | ( | ) | |||||||||||||||||||||||||||||
淨虧損 | - | - | - | ( | ) | ( | ) | |||||||||||||||||||||||||||||
截至 2023 年 6 月 30 日的餘額 | $ | $ | $ | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ |
可兑換的敞篷車 優先股 |
首選 | 額外 | 總計 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O 系列 | 系列 P | 普通股票 | 股票 | 付費 | 財政部 股票 | 累計 | 股東 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
股票 | 金額 | 股份 | 金額 | 股份 | 金額 | 股份 | 金額 | 資本 | 股份 | 金額 | 赤字 | 公平 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2021 年 12 月 31 日餘額 | $ | $ | $ | $ | $ | - | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
以現金髮行O系列可兑換可兑換 優先股 | - | - | - | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
以現金髮行P系列可兑換可轉換優先股 | - | - | - | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O 系列和 P 系列可贖回可轉換優先股的發行成本 | - | ( |
) | - | ( |
) | - | - | - | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
與 O 系列和 P 系列可贖回可轉換優先股相關的 的視為股息 | - | - | - | - | ( |
) | - | ( |
) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
贖回 O 系列可贖回可轉換優先股 | ( |
) | ( |
) | - | - | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
贖回 P 系列可贖回可轉換優先股 | - | ( |
) | ( |
) | - | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
回購庫存股 | - | - | - | - | ( |
) | ( |
) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
基於股票的薪酬 | - | - | - | - | - | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
取消與投資CBM有關的普通股 | - | - | ( |
) | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
經反向拆分調整後的部分股份 | - | - | ( |
) | - | ( |
) | - | ( |
) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
淨虧損 | - | - | - | - | - | ( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2022 年 6 月 30 日的餘額 | - | $ | - | $ | $ | $ | $ | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ |
參見隨附的未經審計的簡明合併 財務報表附註。
4
多明納裏控股公司
簡明合併現金流量表
(以千美元計)
(未經審計)
截至 6 月 30 日止的六個月 | ||||||||
2023 | 2022 | |||||||
來自經營活動的現金流 | ||||||||
淨虧損 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||
為使淨虧損與經營活動中使用的淨現金相一致而進行的調整: | ||||||||
使用權資產的攤銷 | ||||||||
折舊 | ||||||||
短期投資公允價值的變化 | ||||||||
長期投資公允價值的變化 | - | ( | ) | |||||
基於股票的薪酬 | ||||||||
有價證券的已實現虧損 | ||||||||
有價證券的未實現(收益)虧損 | ( | ) | ||||||
應收票據的未實現虧損 | ||||||||
運營資產和負債的變化: | ||||||||
預付費用和其他資產 | ( | ) | ||||||
預付費收購成本 | ||||||||
向清算經紀人存款 | ( | ) | ||||||
應付賬款和應計費用 | ( | ) | ( | ) | ||||
應計工資和福利 | ( | ) | ||||||
應計佣金 | ( | ) | ||||||
租賃負債 | ||||||||
其他流動負債 | ||||||||
按公允價值計算的應收票據——應計淨利息 | ( | ) | ( | ) | ||||
存款 | ||||||||
用於經營活動的淨現金 | ( | ) | ( | ) | ||||
來自投資活動的現金流 | ||||||||
購買有價證券 | ( | ) | ( | ) | ||||
出售有價證券 | ||||||||
出售數字貨幣的收益 | ||||||||
購買固定資產 | ( | ) | ||||||
收購 FPS,扣除收購的現金和所欠的 FPS 應收款 | ( | ) | ||||||
收取應收票據的本金 | ||||||||
向員工提供可寬恕貸款的資金 | ( | ) | ||||||
購買短期和長期投資 | ( | ) | ( | ) | ||||
購買短期和長期期票 | ( | ) | ||||||
用於投資活動的淨現金 | ( | ) | ( | ) | ||||
來自融資活動的現金流 | ||||||||
發行O系列和P系列 可贖回可轉換優先股的收益,扣除折扣和發行成本 | ||||||||
部分股份的支付 | ( | ) | ||||||
贖回 O 系列和 P 系列可贖回可轉換優先股 | ( | ) | ||||||
購買庫存股票 | ( | ) | ( | ) | ||||
用於融資活動的淨現金 | ( | ) | ( | ) | ||||
現金和現金等價物及限制性現金的淨減少 | ( | ) | ( | ) | ||||
現金和現金等價物,期初 | ||||||||
現金和現金等價物,期末 | $ | $ | ||||||
非現金投資和融資活動 | ||||||||
從短期投資向有價證券的轉移 | $ | $ | ||||||
從可轉換應收票據重新歸類為按公允價值計算的應收票據 | $ | $ | ||||||
本票可轉換應收票據轉換為普通股 | $ | $ | ||||||
2023年3月27日,公司收購了FPS的所有資產和負債,如附註4所披露: | ||||||||
收購的淨資產,扣除收購的現金和FPS所欠的應收賬款 | $ | |||||||
減去-先前在 2022 年 10 月轉至 “轉數快” 的存款 | $ | ( | ) | |||||
支付的淨現金 | $ |
參見隨附的未經審計的簡明的 合併財務報表附註。
5
多明納裏控股公司
簡明合併財務報表附註
(未經審計)
注意事項 1。業務的組織和描述 以及最近的發展
業務的組織和描述
Dominari Holdings Inc.(以下簡稱 “公司”), ,前身為Aikido Pharma, Inc.,成立於1967年,名為Spherix Incorporated。自2017年以來,該公司一直是一家生物技術公司 ,擁有多元化的小分子抗癌和抗病毒療法產品組合及其相關的專利技術。為了 提高股東價值,公司於2022年6月成立了全資金融服務子公司多米納裏金融公司(“Dominari Financial”),目的是將公司的主要運營重點從生物技術轉移到金融科技和 金融服務行業。公司通過多米納裏金融收購了多米納裏證券有限責任公司(“多米納裏證券”),這是一家在金融業監管局(“FINRA”)註冊的介紹性 經紀交易商,也是一家在美國證券交易委員會(“SEC”)註冊的投資顧問。作為保險機構,Dominari Securities通過獨立和關聯經紀人提供投資諮詢服務和某些保險公司的年金 和保險產品。
此外,該公司的另一家全資子公司Aikido Labs, LLC(“Aikido Labs”)正在結束其歷史性的生物技術 資產管道,這些資產包括來自領先大學和研究人員的專利技術,包括胰腺 癌、急性髓系白血病和急性淋巴細胞白血病的前瞻性治療方法。合氣道實驗室歷來在高增長行業探索機會 ,持有的股票包括安杜裏爾工業公司、Databricks, Inc.、Discord, Inc.、Epic Games, Inc.、Payward, Inc.、Payward, Inc. dba Kraken、 太空探索技術公司 dba SpaceX、Teva Motors Ltd.、Thrasio, LLC 和 Yanka Industries, Inc. dba Masterclass。
注意事項 2。流動性和資本資源
公司繼續承擔持續的管理 和其他費用,包括上市公司的開支,超過相應的(與融資無關)的收入。在公司繼續 實施其業務戰略的同時,它打算通過管理公司 過去股票發行的當前手頭現金來為其活動提供資金。
根據預計的現金流需求, 公司有足夠的現金和現金等價物以及有價證券,自這些未經審計的 簡明合併財務報表發佈之日起的至少十二個月內為其運營提供資金。
注意事項 3。重要會計政策摘要
除下文討論的內容外,公司 的重要會計政策與先前在2022年年度報告中披露的政策相比沒有重大變化。
列報基礎和合並原則
隨附的未經審計的簡明合併 財務報表是根據美國公認會計原則(“美國公認會計原則”)編制的, 是根據美國證券交易委員會的規章制度編制的。管理層認為,這些財務報表包含所有調整, 僅包括正常的經常性調整,這些調整是公允列報的中期業績所必需的。截至2022年12月31日的簡明的 資產負債表來自經審計的年度財務報表,但不包含年度財務報表中的所有腳註披露 。因此,這些財務報表應與公司截至2022年12月31日止年度的10-K表年度報告中包含的經審計的合併 財務報表及其附註一起閲讀。
6
該公司的政策是通過擁有大部分會員權益或已發行有表決權股票來整合其控制的所有 個實體。隨附的未經審計的 簡明合併財務報表包括公司及其全資子公司、合氣道實驗室、Dominari Financial和Dominari Securities的賬目。在合併中,所有重要的公司間餘額和交易均已清除。
過渡期的業績不一定 表示全年或未來任何時期的預期業績。
估算值的使用
隨附的未經審計的簡明合併 財務報表是根據美國公認會計原則編制的。這要求管理層做出估計和假設, 會影響未經審計的 簡明合併財務報表發佈之日某些報告的資產和負債金額以及或有資產和負債的披露,以及該期間報告的收入和支出金額。該公司的重要 估計和假設包括股票薪酬、投資估值、應收票據估值以及與公司遞延所得税資產相關的估值 補貼。公司的某些估計可能會受到外部條件的影響, ,包括公司特有的條件和總體經濟狀況。這些外部因素有理由可能對公司的估計產生影響 ,並可能導致實際業績與這些估計和假設有所不同。
向清算經紀人存款
在多米納裏證券的清算
經紀商的存款約為 $
租賃
該公司根據ASC 842對其租賃進行核算,租賃(“ASC 842”)。根據該指導方針,符合租賃定義的安排被歸類為 運營租賃或融資租賃,並在未經審計的簡明合併資產負債表中記錄為使用權資產和 租賃負債,計算方法是按租賃中隱含的利率或公司 的增量借款利率對租賃期內的固定租賃付款進行貼現。租賃負債每期按利息增加,付款減少,使用權資產 在租賃期內攤銷。對於經營租賃,租賃負債的利息和使用權資產 的攤銷會導致租賃期內的直線租金支出。對於融資租賃,租賃負債的利息和 使用權資產的攤銷會導致租賃期內的前期支出。可變租賃費用在發生時記錄(見注 10- 租賃).
收入
公司根據ASC 606確認收入-與客户簽訂合同的收入 (“ASC 606”). 當承諾商品的控制權 或服務的履約義務移交給公司客户時,收入即得到確認,金額反映了 公司為換取商品或服務而預計有權獲得的對價。
7
以下 提供了有關確認公司從與客户簽訂合同中獲得的收入的詳細信息:
● | 承銷 服務包括股權和債務資本 市場的承保和配售代理服務,包括私募股權配售、首次公開募股、後續發行、 以及承銷和分配公共和私人債務。承保和配售代理 的收入將在交易日的某個時間點確認,因為客户當時獲得了承保產品的控制權和收益。與承保 交易相關的成本將推遲到相關收入得到確認或以其他方式 結束後,並按毛額記入未經審計的簡明合併運營報表中的一般和管理細列項目 ,因為本公司 是該安排的委託人。公司客户 報銷的任何費用均被確認為其他收入。 |
● | 佣金 是通過為客户執行股票交易、 股票相關交易和債務產品來賺取的。與交易執行相關的佣金收入在交易日的某個時間點確認 。佣金收入通常在結算日期 支付,公司記錄應收賬款,以考慮交易日和結算日付款 之間的時間。 |
最近採用的會計準則
2021 年 10 月,美國財務會計準則委員會發布了 ASU 2021-08, 業務合併(主題 805)與客户簽訂的合同中的合同資產和合同負債的會計(“亞利桑那州立大學 2021-08”)。本次更新對主題805進行了修訂,將合同資產和合同負債添加到適用於業務合併的 確認和衡量原則的例外情況清單中,並要求實體(收購方)根據ASC 606確認和衡量 合同資產和合同負債。該公司於2023年1月1日採用了亞利桑那州立大學2021-08。 ASU 2021-08的實施對公司未經審計的簡明合併財務報表沒有重大影響。
尚未通過 的新會計聲明的影響
2022年6月,美國財務會計準則委員會發布了亞利桑那州立大學2022-03號,受合同銷售限制的股權證券的公平 價值計量,以澄清對 出售股權證券的合同限制不被視為股權證券記賬單位的一部分,因此,在衡量 股權證券的公允價值時不予考慮。ASU 2022-03 還澄清説,實體不能將合同 銷售限制作為單獨的記賬單位來識別和衡量。亞利桑那州立大學2022-03年的修正案可能會提前獲得通過,並在 的基礎上對2023年12月15日之後開始的財政年度以及這些財政年度的過渡期生效。公司 目前正在評估修正案對公司合併財務報表的影響,以及是否會在亞利桑那州立大學 2022-03 年提前通過 修正案.
2023 年 3 月,美國財務會計準則委員會發布了 ASU 2023-01, 租賃,要求各實體根據法律上可執行的條款 和安排條件對與關聯方的租賃進行分類和核算。修正案在2023年12月15日之後開始的期間內生效,包括這些財政年度內的過渡期 。該公司目前正在評估修正案的條款及其對未來合併 財務報表的影響,以及是否會在ASU 2023-01中提前通過修正案。
未來各期將對 採用新的會計公告的影響
公司審查了最近發佈的所有其他會計公告 ,得出的結論是,這些公告要麼不適用,要麼預計不會對這些未經審計的 簡明合併財務報表產生重大影響。
8
注意事項 4。FPS 採集
2022年9月9日,多米納裏金融與康涅狄格州銀行
Fieldpoint Private Bank & Trust(“賣方”)簽訂了經2023年3月27日修訂和重述的
會員權益購買協議(“FPS 購買協議”),以收購其全資子公司Fieldpoint
Private Securities, LLC,即經紀交易商在FINRA註冊,
是一家在美國證券交易委員會註冊的投資顧問(“FPS收購”)。根據 FPS 購買協議的條款,
Dominari Financial 從賣方那裏購買了商品
對價已轉移
根據ASC 805,FPS收購被視為業務合併 。
根據FPS購買協議
和隨後的修正案和附帶信函的條款,
根據收購會計方法,FPS收購的
資產和承擔的負債均按各自的公允價值入賬,並將
與公司的資產合併。與收購相關的成本不作為轉移對價的組成部分列為支出,而是在
成本發生期內列為支出。該公司花費了大約 $
收購淨資產的公允價值
3月27日, | ||||
2023 | ||||
(未經審計) | ||||
資產 | ||||
現金和現金等價物 | $ | |||
向清算經紀交易商存款 | ||||
其他應收賬款 | ||||
預付費和其他流動資產 | ||||
收購的資產總額 | ||||
負債 | ||||
應計費用 | $ | |||
應計佣金 | ||||
財富管理負債 | ||||
承擔的負債總額 | ||||
收購 FPS 的總淨資產 |
9
多米納裏證券公佈淨虧損約為
$
注意事項 5。投資有價證券
截至 6 月 30 日止的三個月 | 六個月已結束 6 月 30 日, | |||||||||||||||
2023 | 2022 | 2023 | 2022 | |||||||||||||
已實現虧損 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||||
未實現收益(虧損) | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||
股息收入 | ||||||||||||||||
總計 | $ | $ | ( | ) | $ | $ | ( | ) |
注意事項 6。短期投資
2023年6月30日 | 十二月三十一日 2022 | |||||||
投資Vicinity汽車公司 | ||||||||
總計 |
在截至2023年6月30日的六個月中,短期 投資的公允價值沒有變化。
6月30日 2023 | 十二月三十一日 2022 | |||||||
期權期限(年) | ||||||||
波動性 | % | % | ||||||
無風險利率 | % | % | ||||||
預期分紅 | % | % | ||||||
股票價格 | $ | $ |
10
注意事項 7。長期投資
該公司持有幾家私人控股公司的權益,作為長期投資,公司認為這些公司是潛在的IPO候選者。
成本基礎 | 2023年6月30日 | 12月31日 2022 | ||||||||||
投資 Kerna Health Inc | $ | $ | $ | |||||||||
現在就投資 Kaya | ||||||||||||
投資Tevva Motors | ||||||||||||
對 ASP 同位素的投資 | ||||||||||||
投資 AeroCarveus 公司 | ||||||||||||
投資 Qxpress | ||||||||||||
投資大師班 | ||||||||||||
投資 Kraken | ||||||||||||
投資史詩遊戲 | ||||||||||||
投資Tesspay | ||||||||||||
投資 SpaceX | ||||||||||||
投資 Databricks | ||||||||||||
投資 Discord | ||||||||||||
投資 Thrasio | ||||||||||||
隨時隨地投資自動化 | ||||||||||||
投資安杜裏爾 | ||||||||||||
總計 | $ | $ | $ |
投資 AeroCarveus 公司
2021年11月22日,公司
與AerocarVeus公司(“AerocarVeus”)簽訂了協議(“AerocarVeus協議”)。根據
AerocarVeus 協議,該公司同意收購
注意事項 8。應收票據
到期日 | 規定的利率 | 本金金額 | 應收利息 | 公允價值 | ||||||||||||||
按公允價值計算的應收票據 | ||||||||||||||||||
聚合可轉換票據——當前 | % | $ | $ | $ | ||||||||||||||
聚合可轉換票據——非流通 | % | $ | $ | $ | ||||||||||||||
雷凡工業有限責任公司投資 | % | $ | $ | $ | ||||||||||||||
美國創新機器人投資 | % | $ | $ | $ | ||||||||||||||
按公允價值計算的應收票據——流動部分 | $ | |||||||||||||||||
按公允價值計算的應收票據——非流動部分 | $ |
11
Convergent Therapeutics,
該公司的
Convergent Convertion
票據的本金餘額約為 $
雷凡工業有限責任公司投資
公司記錄的應收利息收入
約為美元
美國創新機器人有限責任公司投資
公司記錄的利息收入約為
$
Kaya Now Inc. 投資
在2022年第四季度,由於Kaya業務運營的不利變化,包括
流動性問題,公司
確定了Kaya投資的減值指標。結果,公司記錄的減值費用為美元
公司收到並記錄了與Kaya Now期票相關的利息收入
約為美元
注意事項 9。金融資產和 負債的公允價值
包括現金和現金 等價物、應付賬款和應計負債在內的金融工具按成本計賬,由於這些工具具具具有 的短期性質,管理層認為成本接近公允價值。公司衡量金融資產和負債的公允價值以衡量當日市場參與者之間有序交易中資產或負債在主要市場或最有利市場 中為資產或負債轉移負債(退出價格)而獲得的交易所 價格來衡量金融資產和負債的公允價值。在衡量公允價值時,公司最大限度地使用可觀測輸入 ,並最大限度地減少不可觀察的輸入。
12
公司使用三個投入級別,可以 來衡量公允價值:
第 1 級-相同資產或負債在活躍市場上的報價
第 2 級-活躍市場中相似 資產和負債的報價或可觀測的投入
第 3 級-不可觀察的輸入 (例如,基於假設的現金流建模輸入)
可觀察的輸入基於從獨立來源獲得的市場數據 ,而不可觀察的輸入基於公司的市場假設。不可觀察的輸入需要管理層的重大判斷或估計。在某些情況下,用於衡量資產或負債的輸入可能屬於 公允價值層次結構的不同級別。在這些情況下,必須使用 對公允價值計量具有重要意義的最低投入水平對公允價值衡量標準進行分類。這種決心需要管理層的重大判斷。
截至2023年6月30日計量的公允價值 | ||||||||||||||||
6 月 30 日 的總計 | 引用 的價格在 活躍市場 | 重要的其他 可觀察的輸入 | 顯著無法觀察 輸入 | |||||||||||||
2023 | (第 1 級) | (第 2 級) | (第 3 級) | |||||||||||||
資產 | ||||||||||||||||
有價證券: | ||||||||||||||||
股票 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
有價證券總額 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
短期投資 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
按公允價值計算的應收票據,流動部分 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
按公允價值計算的應收票據,非流動部分 | $ | $ | $ | $ |
截至2022年12月31日測得的公允價值 | ||||||||||||||||
總計在 十二月三十一日 | 引用 價格在 活躍 市場 | 重要的其他 可觀察的輸入 | 意義重大 不可觀察 輸入 | |||||||||||||
2022 | (第 1 級) | (第 2 級) | (第 3 級) | |||||||||||||
資產 | ||||||||||||||||
有價證券: | ||||||||||||||||
股票 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
有價證券總額 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
短期投資 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
按公允價值計算的應收票據,流動部分 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
按公允價值計算的應收票據,非流動部分 | $ | $ | $ | $ |
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3 級測量
截至2022年12月31日的短期投資 | $ | |||
截至2023年6月30日的短期投資 | $ | |||
按公允價值計算的應收票據,截至2022年12月31日的流動部分 | $ | |||
未償還本金的收取 | ( | ) | ||
應收票據,Convergent Therapeutics,非流動部分 | ( | ) | ||
應收票據的未實現虧損 | ( | ) | ||
應計應收利息 | ||||
按公允價值計算的應收票據,截至2023年6月30日的流動部分 | $ |
截至2022年12月31日的按公允價值計算的應收票據,非流動部分 | $ | |||
應收票據,Convergent Therapeutics,非流動部分 | ||||
應計應收利息 | ||||
按公允價值計算的應收票據,截至2023年6月30日的非流動部分 | $ |
按公允價值計算的應收票據
截至2023年6月30日,在衡量應收票據 的公允價值時,考慮了投資成本、市場參與者的投入、市場狀況、流動性、經營 業績以及其他定性和定量因素。 在截至2023年6月30日的三個月中,未發現應收票據的公允價值發生重大變化。
注意事項 10。租賃
2021年12月1日,公司與紐約有限責任公司特朗普大廈商業有限責任公司簽訂了
份租賃協議(“公司租約”)。
根據公司的租約,公司租用了位於紐約州紐約第五大道725號的第二十二層的一部分(“22”和樓層
場所”)。該公司目前使用 22和用於日常運營的樓層場所。
14
2022年9月23日,多米納裏金融與紐約有限責任
公司特朗普大廈商業有限責任公司簽訂了
租賃協議(“多米納裏金融租賃協議”)。根據多米納裏金融的租約,多米納裏金融租賃了位於紐約第五大道725號的一部分樓層
(“場所”)。Dominari Financial目前使用該辦公場所進行日常運營。Dominari
Financial租約的初始期限為七(7)年,自房屋所有權移交給多米納裏金融之日起。
根據Dominari Financial的租約,Dominari Financial每月必須支付等於美元的租金
2023年6月30日 | ||||
資產: | ||||
經營租賃使用權資產 | $ | |||
負債: | ||||
當前 | ||||
正在運營 | ||||
長期 | ||||
正在運營 | ||||
$ |
6月30日 2023 | ||||
加權平均剩餘租賃期限-經營租約(年) | ||||
加權平均折扣率-運營租賃 | % |
三個月已結束 | 六個月已結束 | |||||||
2023 年 6 月 30 日 | 6月30日 2023 | |||||||
經營租賃 | ||||||||
運營租賃成本 | $ | $ | ||||||
運營租賃費用 | ||||||||
短期租賃租金支出 | ||||||||
淨租金支出 | $ | $ |
六個月 已結束 | ||||
6月30日 2023 | ||||
運營現金流——經營租賃 | $ | |||
為換取經營租賃負債而獲得的使用權資產 | $ |
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正在運營 | ||||
租賃 | ||||
截至2023年12月31日的剩餘期限 | $ | |||
截至2024年12月31日的財年 | ||||
截至2025年12月31日的財年 | ||||
截至2026年12月31日的財年 | ||||
截至2027年12月31日的財年 | ||||
截至2028年12月31日的財年 | ||||
此後 | ||||
總計 | ||||
減去現值折扣 | ( | ) | ||
經營租賃負債 | $ |
注意 11。每股淨虧損
普通股每股基本虧損的計算方法是
,將分配給普通股股東的淨虧損除以已發行普通股或普通股等價物
的加權平均數。攤薄後每股普通股虧損的計算方法與每股基本虧損類似,不同之處在於它反映了稀釋性證券或其他發行普通股的義務被行使或轉換為普通股時可能發生的攤薄
。
截至6月30日, | ||||||||
2023 | 2022 | |||||||
可轉換優先股 | ||||||||
購買普通股的認股權證 | ||||||||
購買普通股的期權 | ||||||||
總計 |
注意 12。股東權益和可轉換 優先股
普通股
2023 年 3 月 6 日,公司取消了
2023 年 3 月 20 日,公司取消
2023年6月27日,根據秀宇的僱傭
協議和公司的2022年股權激勵計劃,公司簽署了一份授予協議,通過該協議,秀宇獲得了
16
國庫股
2022 年 1 月 21 日,公司董事會
批准了一項股票回購計劃(“股票回購計劃”),根據該計劃,公司批准了
股票回購計劃,金額最高為
2023 年 3 月 6 日,公司退休
認股證
認股證 | 加權平均值 行使價格 | 總計 固有的 價值 | 加權 平均值 剩餘的 合同的 生活 (以年為單位) | |||||||||||||
截至 2022 年 12 月 31 日,未兑現 | $ | |||||||||||||||
截至 2023 年 6 月 30 日的未償還款項 | $ |
限制性股票獎勵
限制性 股票獎勵數量 | 加權平均值 撥款日公允價值 | |||||||
截至 2022 年 12 月 31 日為非既得 | $ | |||||||
已授予 | $ | |||||||
既得 | ( | ) | ||||||
截至2023年6月30日未歸投資 | $ |
截至2023年6月30日,不存在與限制性股票獎勵相關的未確認的 股票薪酬支出。
股票期權
股票數量 | 加權平均值 行使價 | 總內在價值 | 加權平均值 剩餘的合同條款 壽命(以年為單位) | |||||||||||||
截至 2022 年 12 月 31 日,未兑現 | $ | $ | ||||||||||||||
員工期權已過期 | ( | ) | $ | |||||||||||||
截至 2023 年 6 月 30 日的未償還款項 | $ | $ | ||||||||||||||
既得和可行使的期權 | $ | $ |
與股票期權費用攤銷
相關的股票薪酬約為美元
與未歸屬股票期權相關的預計未來股票薪酬支出
約為 $
17
注意 13。收入
截至 6 月 30 日止的三個月 | 六個月已結束 6 月 30 日, | |||||||||||||||||
2023 | 2022 | 2023 | 2022 | |||||||||||||||
承保 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||||
佣金 | ||||||||||||||||||
其他 | $ | |||||||||||||||||
總計 | $ | $ | $ | $ |
注意 14。承付款和或有開支
法律訴訟
過去,在正常業務過程中, 公司積極尋求法律補救措施來維護其知識產權,並阻止未經授權使用公司 技術。除了業務附帶的普通例行訴訟外,公司不知道對它提起了任何實質性、正在進行或未決的 法律訴訟。
注 15。監管
Dominari Securities是該公司的經紀交易商
子公司,在美國證券交易委員會註冊為介紹經紀交易商,並且是FINRA的成員。該公司的經紀交易商子公司
受美國證券交易委員會統一淨資本規則(規則15c3-1)的約束,該規則要求維持最低淨資本,並要求定義的總負債與淨資本的比率
不得超過15比1。因此,該子公司受美國證券交易委員會頒佈的最低
淨資本要求的約束,並已選擇使用規則15c3-1所允許的基本方法
來計算最低資本要求。截至2023年6月30日,多米納裏證券的淨資本約為美元
注 16。關聯方交易
2021年,公司聘請了Revere
Securities, LLC(“Revere”)的服務來戰略管理和建立公司的投資流程。凱爾·伍爾,董事會成員,
也是Revere的董事會成員。該公司產生的費用約為 $
18
注意 17。細分報告
該公司在兩個可申報的 業務領域開展業務:(1)Dominari Securities 和(2)Legacy Aikido Pharma。多米納裏證券應申報業務板塊代表 公司的經紀交易商業務,該業務由承保和交易服務活動組成。Legacy Aikido Pharma應報告的業務板塊包括合氣道實驗室,該公司管理傳統實體的投資資產。在收購FPS之前,該公司作為一個由Legacy Aikido Pharma組成的單一運營部門運營。
首席運營決策者(“CODM”) 有權訪問並定期審查每家企業的內部財務報告,並使用這些信息來做出運營決策 和分配資源。應申報部門適用的會計政策與公司使用的會計政策相同, 在”重要會計政策摘要。” 雖然資產主要在傳統Aikido Pharma 應申報業務板塊中持有,但由於CODM不評估業績、做出戰略決策、 或根據資產分配資源,因此未按細分市場披露總資產。
截至2023年6月30日的三個月 | ||||||||||||
多米納裏證券 | 傳統合氣道製藥 | 合併 | ||||||||||
收入 | $ | $ | $ | |||||||||
運營成本 | ||||||||||||
一般和行政 | $ | |||||||||||
研究和開發 | ||||||||||||
運營損失 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | |||
其他(支出)收入 | ||||||||||||
其他收入 | ||||||||||||
利息收入 | ||||||||||||
有價證券的損失 | ||||||||||||
應收票據的未實現虧損 | ( | ) | ( | ) | ||||||||
其他(支出)收入總額 | $ | $ | $ | |||||||||
淨虧損 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) |
截至2023年6月30日的六個月 | ||||||||||||
多米納裏證券 | 傳統合氣道製藥 | 合併 | ||||||||||
收入 | $ | $ | - | $ | ||||||||
運營成本 | ||||||||||||
一般和行政 | ||||||||||||
研究和開發 | ||||||||||||
運營損失 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | |||
其他(支出)收入 | ||||||||||||
其他收入 | ||||||||||||
利息收入 | ||||||||||||
有價證券的損失 | ||||||||||||
應收票據的未實現虧損 | ( | ) | ( | ) | ||||||||
其他(支出)收入總額 | $ | $ | $ | |||||||||
淨虧損 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) |
19
第 2 項。管理層對財務 狀況和經營業績的討論和分析
前瞻性陳述
您應將本討論內容與 本表格 10-Q 中其他地方包含的財務報表、相關附註和其他財務信息一起閲讀。以下討論 包含涉及許多風險和不確定性的假設、估計和其他前瞻性陳述。這些風險可能導致我們的實際業績與這些前瞻性陳述中的預期存在重大差異。除非上下文另有要求,否則所有提及 “我們”、“我們的” 和 “公司” 的提法均指特拉華州的一家公司Dominari Holdings Inc. 及其合併後的 子公司。
概述
Dominari Holdings Inc.(以下簡稱 “公司”),前身為合氣道製藥公司,成立於1967年,名為Spherix Incorporated。自 2017 年以來, 公司一直是一家生物技術公司,擁有多樣化的小分子抗癌和抗病毒療法產品組合及其與 相關的專利技術。為了提高股東價值,公司於2022年6月成立了全資金融服務 子公司——多米納裏金融公司(“多米納裏金融”),目的是將公司的主要運營 從生物技術轉移到金融科技和金融服務行業。公司通過多米納裏金融收購了Dominari Securities LLC(多米納裏證券),這是一家在金融業監管局(“FINRA”)註冊的介紹經紀交易商 ,也是一家在美國證券交易委員會(“SEC”)註冊的投資顧問。作為保險機構,Dominari Securities通過獨立和關聯的 經紀人提供投資 諮詢服務以及某些保險公司的年金和保險產品。
此外,公司的另一家全資子公司 Aikido Labs, LLC(“合氣道實驗室”)正在結束其歷史性的 生物技術資產管道,這些資產包括來自頂尖大學和研究人員的專利技術,包括胰腺癌、急性髓系白血病和急性淋巴細胞白血病的前瞻性 治療方法。合氣道實驗室歷來在高增長行業探索機會 ,持有的股票包括安杜裏爾工業公司、Databricks, Inc.、Discord, Inc.、Epic Games, Inc.、 Payward, Inc. dba Kraken、太空探索技術公司 dba SpaceX、Teva Motors Ltd.、Thrasio, LLC 和 Yanka Industries, Inc. dba Masterclass。
反向股票分割
2022年6月7日, 公司對其普通股進行了十七比一(17比1)的反向股票拆分(“反向股票拆分”)。 股東在2022年5月20日的年度股東大會上批准的反向股票拆分是根據2022年6月2日向特拉華州國務卿提交的修正證書完成的 。反向股票拆分於2022年6月7日 生效。未經審計的 簡明合併財務報表中提及的普通股、可轉換優先股、購買普通股的認股權證、購買普通股 股票的期權、限制性股票單位、限制性股票獎勵、股票數據、每股數據以及相關信息均已追溯調整,以反映反向股票拆分對所列所有 期的影響。反向股票拆分產生的部分股份的付款為26,000美元。
關鍵會計政策
我們對財務狀況 和經營業績的討論和分析基於我們未經審計的簡明合併財務報表。我們已經確定了會計政策 ,我們認為這些政策需要運用管理層最主觀的判斷,通常需要估計 本質上不確定且可能在後續時期發生變化的事項的影響。在不同的假設或條件下,我們的實際結果可能與這些估計值有很大差異 。自 2022 年 12 月 31 日以來,我們的關鍵會計政策 和估算沒有重大變化。以下是我們認為對編制未經審計的簡明合併財務報表時使用的判斷和估計影響最大的關鍵會計政策。
20
長期投資
自2018年1月1日起,公司通過了關於確認和衡量 金融資產和金融負債 的 會計準則更新(“ASU”)2016-01 及相關的 ASU 2018-03 和 ASU 2019-04。在採用該指南時,公司選擇了會計政策,對沒有現成公允價值的股票證券的投資採用 調整後的成本法衡量替代方案。
對於使用衡量替代方案核算 的股權投資,公司最初按成本記錄股權投資,但當與同一個發行人進行涉及相同或相似投資的可觀察交易或出現減值時,公司必須通過收益調整此類股票投資的賬面價值 。
有關所有會計政策的討論 ,請參閲年度報告附註3。
最近發佈的會計公告
有關最新會計準則的討論,請參閲未經審計的簡明合併 財務報表附註3。
運營結果
截至2023年6月30日的三個月,將 與截至2022年6月30日的三個月相比
在截至2023年6月30日的三個月中,我們 確認了約7萬美元的運營收入,這主要是由多米納裏證券獲得的承保收入推動的。 在截至2023年6月30日和2022年6月30日的三個月中,我們分別蒙受了約900萬美元和230萬美元的運營虧損, 。運營同比持續虧損主要歸因於以下幾點:
i. | 一般和管理費用增加了約680萬美元,這得益於分別為建立和運營多米納裏金融和多米納裏證券而產生的約20萬美元和80萬美元的專業費用(法律、諮詢、會計等)。此外,由於業務增長,公司還增加了約630萬美元的薪酬支出。 |
ii。 | 研發費用減少了約30萬美元,這歸因於公司從生物技術行業過渡到金融服務業的戰略業務決策。結果是研發相關費用減少了近100%。 |
在截至2023年6月30日和 2022年6月30日的三個月中,其他收入(支出)分別約為30萬美元和280萬美元。截至2023年6月30日和2022年6月30日 的三個月的活動主要是宏觀經濟不確定性(即通貨膨脹、 烏克蘭的全球緊張局勢等)影響有價證券以及短期和長期投資公允價值變化導致投資估值的整體波動的結果。 具體而言:
i. | 有價證券——在截至2023年6月30日的三個月中,我們確認了約40萬美元的收益。虧損比上年減少約260萬美元,這是未實現虧損減少約260萬美元和股息收入增加約10萬美元的直接結果,但被已實現虧損增加約8萬美元所抵消。下降是由市場改善和銷售活動減少推動的,從而減少了已實現的虧損。 |
ii。 | 短期和長期 投資——截至2023年6月30日和2022年6月30日的三個月中的變化取決於可觀察的市場交易 ,在截至2023年6月30日和2022年6月30日的三個月中, 的調整後公允價值分別減少了約80萬美元。 |
21
截至 2023 年 6 月 30 日的六個月,而截至 2022 年 6 月 30 日的六個月為
在截至2023年6月30日的六個月中,我們 確認了約7萬美元的運營收入,這主要是由多米納裏證券獲得的承保收入推動的。 在截至2023年6月30日和2022年6月30日的六個月中,我們分別蒙受了約1,280萬美元和610萬美元的運營虧損, 。運營同比持續虧損主要歸因於以下幾點:
i. | 一般和管理費用增加了約890萬美元,這得益於分別為建立和運營多米納裏金融和多米納裏證券而產生的約10萬美元和90萬美元的專業費用(法律、諮詢、會計等)。此外,由於業務增長,公司還增加了約630萬美元的薪酬支出。 |
ii。 | 研發費用減少了約200萬美元,這歸因於公司從生物技術行業過渡到金融服務業的戰略業務決策。結果是研發相關費用減少了近100%。 |
在截至2023年6月30日和 2022年6月30日的六個月中,其他收入(支出)分別約為40萬美元和250萬美元。截至2023年6月30日和2022年6月 30日的六個月活動主要是由於宏觀經濟的不確定性(即通貨膨脹、 烏克蘭的全球緊張局勢等)影響有價證券以及短期和長期投資的公允價值變化而導致的總體投資估值波動的結果。 具體而言:
i. | 有價證券——在截至2023年6月30日的六個月中,我們確認了約30萬美元的收益。虧損比上年減少約310萬美元,這是未實現虧損減少約280萬美元和股息收入增加約20萬美元的直接結果,但被已實現虧損增加約8萬美元所抵消。下降是由市場改善和銷售活動減少推動的,這導致已實現虧損減少。 |
ii。 | 短期和長期投資——在截至2023年6月30日和2022年6月30日的六個月中,變化取決於可觀察的市場交易,在截至2023年6月30日和2022年6月30日的六個月中,投資的調整後公允價值的未實現虧損分別減少了約20萬美元。 |
流動性和資本資源
我們繼續承擔持續的管理費用和 其他費用,包括上市公司費用。在我們繼續實施業務戰略的同時,我們打算通過以下方式為我們的活動提供資金 :
● | 管理我們過去發行的債務和股票中當前的現金和現金等價物; |
● | 將來通過出售其他證券尋求更多資金;以及 |
● | 通過信貸便利或其他債務安排尋求額外的流動性。 |
我們最終的成功取決於我們 產生足夠現金流以按時履行義務的能力。我們的業務可能需要大量資金來維持運營,我們需要這些資金來執行長期業務計劃,以支持我們向金融服務行業的過渡。 截至2023年6月30日,我們的營運資金約為3570萬美元。我們相信,我們的現金和現金等價物以及有價證券,以及 的預期運營現金流將足以滿足我們的營運資金和至少未來 12 個月的資本支出要求。如果運營產生的現金流不足以像預期的那樣為我們的運營提供資金,或者如果我們的 計劃或假設發生變化,包括通貨膨脹開始對我們的業務產生更大的影響,或者如果我們決定推進 任何需要比原計劃更多的現金支出的活動,我們可能需要比預期更早地籌集更多資金。 我們可以通過獲得額外的債務或股權融資來籌集這筆額外資金,尤其是在我們的業務衰退 比預期更嚴重或更長的時候,或者如果我們的支出水平因上市的 公司或持續經營而大幅增加。
22
我們 獲得資金以實施長期增長戰略的能力將取決於我們未來的經營業績、財務 狀況,更廣泛地説,取決於股權和債務融資的可用性。資本可用性將受到我們行業、全球經濟、全球金融市場和其他因素的當前狀況 的影響,其中許多因素是我們無法控制的。具體而言, 由於近期公開市場的波動和疲軟,以及全球經濟和 金融市場的不確定性等因素,在需要時籌集更多資金可能要困難得多,除非公開市場的波動性降低,在我們尋求籌集更多資金的時候變得更強勁。此外,我們採取的任何額外償債要求 都可能基於更高的利率和更短的到期日,並可能給我們的經營業績 和財務狀況帶來沉重負擔,而發行額外的股權證券可能會導致股東大幅稀釋。
來自經營活動的現金流
在 截至2023年6月30日和2022年6月30日的六個月中,用於運營的淨現金分別約為1,390萬美元和590萬美元。 截至2023年6月30日的六個月中,用於經營活動的現金主要歸因於約 1170萬美元的淨虧損、約50萬美元的有價證券已實現收益 以及460萬美元的運營資產和負債的變化,部分被270萬美元的股票薪酬支出和約50萬美元的有價證券未實現虧損所抵消。截至2022年6月30日的三個月中,用於經營活動的現金 主要來自860萬美元的淨虧損和140萬美元的長期投資公允價值變動 ,並被160萬美元短期投資的公允價值變化和230萬美元的有價證券 未實現虧損所部分抵消。
來自投資活動的現金流
在截至2023年6月30日和2022年6月30日的六個月中, 用於投資活動的淨現金分別約為1,470萬美元和1,530萬美元。截至2023年6月30日的六個月中,用於投資活動的現金 主要來自我們購買了約3,400萬美元的有價證券, 收購了約110萬美元的FPS,部分被我們出售的約2,050萬美元的有價證券所抵消。 該公司還收取了與其短期票據相關的約50萬美元本金。截至2022年6月30日的六個月中,用於投資活動的現金 主要來自我們購買了2750萬美元的有價證券、購買了160萬美元的本票和購買了1,460萬美元的投資,但部分被我們出售的2830萬美元有價證券 所抵消,因為我們將多餘的現金投資於有價證券,直到需要額外的現金。
來自融資活動的現金流
在截至2023年6月30日的六個月中, 用於融資活動的現金約為90萬美元,這反映了購買庫存股的成本約為90萬美元。 截至2022年6月30日的六個月中,用於融資活動的現金為560萬美元,這反映出 O系列和P系列可贖回可兑換優先股的贖回成本為2,200萬美元,購買庫存股的成本為150萬美元,部分抵消了投資者為換取發行O系列和P系列可兑換可兑換股票而獲得的1,790萬美元淨收益 。
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第 3 項。關於市場風險的定量和定性披露
對於小型申報公司來説不是必需的。
第 4 項。控制和程序
評估披露控制和程序
我們維持披露 控制和程序,旨在確保我們在根據經修訂的 1934 年《證券交易法》或《交易法》提交的定期報告或 提交的定期報告中要求披露的重要信息在 SEC 規則和表格規定的期限內記錄、處理、彙總和報告 。我們的披露控制和程序還旨在確保 我們根據《交易法》提交或提交的報告中需要披露的信息得到積累並傳達給 我們的管理層,包括我們的首席執行官和首席財務官,以便及時就 要求的披露做出決定。
在截至2023年6月30日 的季度中,我們在管理層(包括我們的主管 執行官和首席財務官)的監督和參與下,對《交易法》第13a-15(e)條和第15d-15(e)條中定義的披露控制和程序的設計和運作 的有效性進行了評估。根據該評估,我們的首席執行官兼主要 財務官得出結論,截至本報告所涉期末,我們的披露控制和程序是有效的。
財務 報告內部控制的變化
在截至2023年6月30日的 季度中,我們沒有對財務報告的內部控制(定義見《交易法》第13a-15(f)條和第15d-15(f)條)進行任何 更改,這些變更對我們對財務 報告的內部控制產生重大影響或合理可能產生重大影響。
控制措施有效性的限制
我們的管理層不期望我們的披露控制和程序或我們的內部控制能夠防止所有錯誤和所有欺詐。控制系統,不管 的構思和操作有多好,都只能為控制系統 的目標得到實現提供合理而非絕對的保證。此外,控制系統的設計必須反映出存在資源限制的事實,並且必須將控制 的好處與其成本相比加以考慮。由於所有控制系統存在固有的侷限性,因此 對控制的評估無法絕對保證我們公司內部的所有控制問題和欺詐事件(如果有)都已被發現。
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第二部分。其他信息
第 1 項。法律訴訟
過去,在正常業務過程中, 我們積極尋求法律補救措施,以維護我們的知識產權並阻止未經授權使用我們的技術。除了 與業務相關的普通例行訴訟外,我們不知道有任何針對我們的實質性、正在進行或未決的法律訴訟。
第 1A 項。風險因素
投資 我們的普通股涉及很高的風險。在決定投資普通股之前,您應仔細考慮下述風險和不確定性,以及 以及本10-Q表季度報告、其他定期和當前報告以及我們向美國證券交易委員會提交的其他 文件(包括但不限於截至2022年12月31日財年的10-K表年度報告)中包含的所有其他信息。如果出現以下任何風險,我們的業務、 財務狀況、經營業績和未來前景可能會受到重大不利影響。在這種情況下,我們普通股的市場 價格可能會下跌,您可能會損失全部或部分投資。此列表並不詳盡, 的列報順序並未反映管理層對優先級或可能性的決定。
第 2 項。未註冊的股權證券銷售和所得款項的使用
沒有。
第 3 項。優先證券違約。
沒有。
第 4 項。礦山安全披露。
不適用。
第 5 項。其他信息。
沒有。
第 6 項。展品
10.1 | 截至2023年4月3日,多米納裏證券有限責任公司與秀宇簽訂並簽訂的僱傭協議,作為公司截至2023年3月31日的季度10-Q表季度報告的附錄10.1,於2023年5月11日向美國證券交易委員會提交 | |
10.2 | 多米納裏證券有限責任公司與秀宇於2023年5月11日向美國證券交易委員會提交的截至2023年4月19日簽訂和簽訂的僱傭協議修正案,該修正案作為公司截至2023年3月31日的季度10-Q表季度報告的附錄10.2 | |
31.1* | 根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條對多米納裏控股公司首席執行官的認證 | |
31.2* | 根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條對多米納裏控股公司首席財務官的認證 | |
32.1* | 根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條對多米納裏控股公司首席執行官的認證 | |
32.2* | 根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條對多米納裏控股公司首席財務官的認證 | |
101.INS | 內聯 XBRL 實例文檔 | |
101.SCH | 內聯 XBRL 分類擴展架構文檔。 | |
101.CAL | 內聯 XBRL 分類擴展計算鏈接庫文檔。 | |
101.DEF | 內聯 XBRL 分類法擴展定義鏈接庫文檔。 | |
101.LAB | 內聯 XBRL 分類法擴展標籤 Linkbase 文檔。 | |
101.PRE | 內聯 XBRL 分類擴展演示鏈接庫文檔。 | |
104 | 封面交互式數據文件(格式為 Inline XBRL,包含在附錄 101 中)。 |
* 隨函提交
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簽名
根據經修訂的 1934 年《交易法》 的要求,註冊人已正式促成下列簽署人代表其簽署本報告,並獲得正式授權。
多明納裏控股公司 | ||
日期:2023 年 8 月 9 日 | 來自: | //安東尼·海斯 |
安東尼·海耶斯 | ||
首席執行官 | ||
(首席執行官) |
日期:2023 年 8 月 9 日 | 來自: | /s/ 喬治·威 |
喬治·威 | ||
首席財務官 | ||
(首席財務和會計官) |
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