cmps-20231024假的000181659000018165902023-10-242023-10-24 美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表單 8-K
當前報告
根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條
報告日期（最早報告事件的日期）： 2023年10月24日
CONPASS PAT
（其章程中規定的註冊人的確切姓名）
英格蘭和威爾士
（公司成立的州或其他司法管轄區）
| | | | | | | | |
| | |
| 英格蘭和威爾士 | 001-39522 | 不適用 |
| （公司所在州或其他司法管轄區） | （委員會 文件號） | （美國國税局僱主 證件號） |
布羅德威克街 33 號
倫敦W1F 0DQ
英國
（主要行政辦公室地址；郵政編碼）
+1(716)676-6461
（註冊人的電話號碼，包括區號）
不適用
（如果自上次報告以來發生了變化，則為以前的姓名或以前的地址）
如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：
| | | | | | | | |
| ☐ | 根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信 |
| ☐ | 根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料 |
| ☐ | 根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）條進行的啟動前通信 |
| ☐ | 根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行的啟動前通信 |
根據該法第12（b）條註冊的證券：
| | | | | | | | | | | | | | |
| 每個班級的標題 | | 交易 符號 | | 註冊的每個交易所的名稱 |
| 美國存托股票，每股代表一股普通股，面值每股0.008英鎊 | | CMPS | | 納斯達克全球精選市場 |
用複選標記表明註冊人是1933年《證券法》第405條（本章第230.405節）還是1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2節）所定義的新興成長型公司。
新興成長型公司☐
如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
| | | | | |
項目 5.02 | 董事或某些高級職員的離職；董事的選舉；某些官員的任命；某些官員的補償安排。 |
首席財務官離任
COMPASS Pathways plc（以下簡稱 “公司”）首席財務官、首席財務官兼首席會計官邁克爾·法爾維辭去了首席財務官的職務，以尋求其他機會，自2023年10月26日起生效。法爾維先生將繼續擔任公司員工，擔任公司首席執行官的顧問，直至2023年11月3日。法爾維先生的辭職並不是因為與公司在任何問題上存在分歧，包括與公司的運營、政策、慣例、財務報告、會計事項或內部控制有關的問題。
公司與法爾維先生簽訂了分居協議並於2023年10月24日獲釋（“離職協議”），根據該協議，他在公司的僱傭將於2023年11月3日（“離職日期”）結束。根據分居協議，法爾維先生將獲得 (i) 總額等於638,000美元的離職補助金（相當於其12個月的基本工資和2023年獎金），按基本相等的每月分期付款，並需繳納適用的預扣税款和合法扣除額（“離職補助金”）；（ii）加速歸屬在離職日期之前授予法爾維先生的所有股票或期權的25％，截至離職之日尚未歸屬。 如果他選擇繼續享受團體醫療福利，則公司將在COBRA授權的範圍內支付每月的僱主繳款，直到（i）2024年11月3日，或（ii）法爾維先生有資格通過其他僱主獲得保險或以其他方式沒有資格獲得COBRA之日，以較早者為準。
上述對《分居協議》的摘要描述是參照《分居協議》的全文進行全面限定的，該協議的副本作為附錄10.1附於此，並以引用方式全文納入此處。
臨時首席財務官的任命
自2023年10月26日起，公司任命瑪麗·羅斯·休斯為臨時首席財務官，直到公司任命新的首席財務官為止。休斯女士 還將臨時擔任公司首席財務官和首席會計官的職責。
休斯女士目前擔任公司的財務副總裁。休斯女士於2020年5月加入公司，成為公司的第二位財務團隊成員，她幫助建立了公司的財務運營、財務、税務、財務規劃與分析以及外部報告職能。 在加入公司之前，從 2018 年到 2019年，休斯女士擔任Veolia英國和愛爾蘭的財務報告主管。她的職業生涯始於安永會計師事務所。Hughes 女士在貝爾法斯特女王大學獲得法學學士學位，並獲得愛爾蘭特許會計師協會 (ACA) 資格。
在休斯女士被任命為臨時首席財務官期間，公司將把休斯女士在擔任臨時首席財務官期間的基本工資提高30％，並提供金額為30,000英鎊的一次性全權獎金。 休斯女士還簽訂了公司的標準賠償契約，其表格作為公司於2020年9月14日向美國證券交易委員會提交的F-1/A表格註冊聲明的附錄10.6提交。
休斯女士與任何其他人之間沒有任何安排或諒解，休斯女士被任命為公司臨時首席財務官。此外，休斯女士與公司任何董事或執行官之間沒有家庭關係，根據經修訂的1934年《證券交易法》（“交易法”）S-K條例第404（a）項，休斯女士沒有需要披露的交易。
2023年10月26日，公司發佈了一份題為 “COMPASS Pathways宣佈首席財務官變動” 的新聞稿。該新聞稿的副本作為本表格8-K最新報告的附錄99.1提供，並以引用方式納入此處。
本表格8-K最新報告第7.01項（包括隨附的附錄99.1）中包含的信息已提供，就經修訂的1934年《證券交易法》（“交易法”）第18條而言，不得被視為 “提交”，也不得以提及方式納入經修訂的1933年《證券法》或《交易法》規定的任何文件中，除非此類備案中應以具體提及的方式明確規定。
(d) 展品。
| | | | | | | | |
| | |
| 展品編號 | | 描述 |
| |
| 10.1# | | 公司與邁克爾·法爾維於2023年10月24日簽訂的分居協議. |
| | |
| 99.1* | | COMPASS Pathways plc 於 2023 年 10 月 26 日發佈的新聞稿。 |
| |
| 104 | | 封面交互式數據文件（嵌入在行內 XBRL 文檔中）。 |
| | | | | |
| # | 表示管理合同或任何補償計劃、合同或安排。 |
* | 隨函提供。 |
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | |
| | | | CONPASS PAT |
| | | |
| 日期：2023 年 10 月 26 日 | | | | 來自： | | /s/ 馬修·歐文斯 |
| | | | | | 馬修歐文斯 |
| | | | | | 總法律顧問兼首席法務官 |
| | | | | | |