美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表單 8-K
當前報告
根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條

報告日期（最早報告事件的日期）： 2023年9月29日

百老匯金融公司
（註冊人的確切姓名如其章程所示）

特拉華
001-39043
95-4547287
（公司成立的州或其他司法管轄區）
（委員會檔案編號）
（國税局僱主識別號）

威爾希爾大道 4601 號，150 套房, 洛杉磯, 加州
  
90010
（主要行政辦公室地址）
  
（郵政編碼）

註冊人的電話號碼，包括區號： (323) 634-1700

不適用
（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的姓名或以前的地址）

如果 Form 8-K 申報旨在同時履行以下 條款規定的註冊人申報義務，請勾選下面的相應複選框（參見下文一般指令 A.2）：

  ☐
根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信
  ☐
根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料
  ☐
根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）條進行的啟動前通信
  ☐
根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行的啟動前通信

根據該法第12（b）條註冊的證券：

每個班級的標題
  
交易品種
  
註冊的每個交易所的名稱
A類普通股，面值每股0.01美元（包括所附的優先股購買權）
  
BYFC
  
納斯達克資本市場

用複選標記表明註冊人是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）還是1934年《證券交易法》第405條（本章第240.12b-2條）中定義的新興成長型公司。

新興成長型公司
 ☐

如果是新興成長型公司，請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或 修訂的財務會計準則。
  
☐

項目 3.01
除牌通知或未能滿足持續上市規則或標準的通知；上市轉讓

2023年9月25日，百老匯金融公司（以下簡稱 “公司”）收到納斯達克股票 Market LLC的書面通知（“通知信”），通知該公司未遵守納斯達克上市規則5550（a）（2）中關於繼續在納斯達克資本市場上市的最低出價要求。納斯達克上市規則5550（a）（2）要求上市 證券的最低收盤價維持在每股1.00美元，納斯達克上市規則5810（c）（3）（A）規定，如果虧損持續30個工作日，則存在未能滿足最低收盤價要求的情況。根據通知信函發出前連續30個工作日公司普通股的收盤價，公司目前未達到最低收盤價要求。

通知信目前不影響公司在納斯達克資本市場的上市。通知信指出， 公司有180個日曆日才能恢復遵守納斯達克上市規則5550 (a) (2)。為了恢復合規，在180個日曆日到期前的任意 時間，公司普通股的收盤價必須至少為每股1.00美元，連續10個工作日。如果公司在最初的180個日曆日期間未達到最低收盤價要求，則公司應有資格再延長180個日曆日的合規期。

如下所述，公司打算通過進行反向股票拆分，在所有適用的合規期到期之前重新遵守最低收盤價要求。

項目 8.01
其他活動

正如先前披露的那樣，公司股東批准了一項修改公司經修訂和重述的公司註冊證書 （“修正證書”）的提案，通過將已發行普通股合併為較少數量的已發行普通股 股，比例從1股兑2股不等，對A類普通股、B類普通股和C類普通股進行反向股票分割每10股換1股，批准的普通股數量沒有變化根據我們的公司註冊證書（“反向股票拆分”）。 2023 年 9 月 20 日，公司董事會（“董事會”）選擇了 1 股比 8 股的比例。公司打算向特拉華州國務卿提交修正證書，以在2023年11月1日生效 反向股票拆分。

*     *     *     *     *

關於前瞻性信息的警示聲明

本報告包括1995年 《美國私人證券訴訟改革法》安全港條款所指的 “前瞻性陳述”，包括有關公司打算重新遵守最低收盤價要求和實施反向股票拆分以及此類事件發生時間的陳述。前瞻性陳述涉及已知和 未知的風險、不確定性和其他因素，這些因素可能導致實際業績、業績和結果與本報告中表達或暗示的結果、業績和結果存在重大差異。此類風險因素包括 市場狀況及其對公司普通股交易價格的影響、管理複雜性以及公司向美國證券交易所 委員會提交的文件中在 “風險因素” 標題下討論的其他重要因素。所有這些因素都難以預測，可能超出公司的控制範圍。公司不承擔任何義務也不打算更新這些前瞻性陳述以反映 在本報告發布之日之後發生的事件或情況。提醒您不要過分依賴這些前瞻性陳述，這些陳述僅代表截至本報告發布之日。

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促成由經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。

 
百老匯金融公司
     
日期：2023 年 9 月 29 日
來自：
//Brenda J. Battey
   
布倫達 J. Battey
   
執行副總裁和
   
首席財務官