美國
證券和 交易委員會
華盛頓特區 20549
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8-K 表格
當前報告
根據1934年《證券 交易法》第 13 條或第 15 (d) 條
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報告日期(最早報告事件的日期):2023 年 10 月 30
ALZAMEND NEURO, INC.
(註冊人的確切姓名如其章程所示)
( 公司或組織的州或其他司法管轄區) | (委員會檔案編號) | (美國國税局僱主識別號) |
3480 Peachtree Road NE,二樓,套房 103,喬治亞州亞特蘭大 30326
(主要行政辦公室地址)(郵政編碼)
(844) 722-6333
(註冊人的電話號碼,包括區域 代碼)
如果申請8-K 表格旨在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務,請勾選下面的相應方框:
§ 根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面 通信
§ 根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第 14a-12 條索取 材料
§ 根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2 (b) 條進行的啟動前 通信
§ 根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4 (c) 條進行的啟動前 通信
根據該法第12 (b) 條註冊的證券:
每個班級的標題 |
交易 符號 |
註冊的每個交易所的名稱 | ||
這個 |
用勾號指明註冊人 是否是1933年《證券法》第405條(本章第230.405條)或1934年《 證券交易法》(本章第240.12b-2條)第12b-2條所定義的新興成長型公司。
新興成長型公司 x
如果是新興成長型公司,請用勾選 標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計 準則。§
項目 5.03 | 公司章程的修訂;財政年度的變更 |
2023 年 10 月 27 日,Alzamend Neuro, Inc.(以下簡稱 “公司”)提交了對公司註冊證書的修正案(“修正案”) 和特拉華州一起去 按一比十五的比例( “反向股票拆分”)對公司普通股的已發行和流通 股(“普通股”)進行反向股票拆分,面值為0.0001美元(“普通股”)。反向股票拆分將於美國東部時間2023年10月31日星期二上午12點01分在特拉華州 生效。
公司股東 在2023年9月29日的此類股東特別大會上,授權公司董事會 (“董事會”)在一比二至一比二的範圍內進行反向股票分割。2023 年 10 月 17 日, 董事會批准了實施反向股票拆分的修正案。
從2023年10月 31日開盤開始,普通股將在經拆分調整後的基礎上在納斯達克資本市場上交易 ,新的CUSIP編號為 02262M407。反向股票拆分的結果是,反向股票拆分之前發行和流通的每十五(15)股 股普通股將轉換為一(1)股普通股, 法定股票或每股面值沒有變化,已發行普通股的數量將減少從 97,044,838 股到大約 6,466,655 股。所有可轉換為普通股或可兑換或行使的期權、認股權證和任何其他 類似工具,都將按比例進行調整。
上述描述並不意味着 是完整的,而是參照修正案的全文對其進行了全面限定,該修正案作為附錄 3.1 附於此,並以引用方式納入此處。
項目 7.01 | 監管與披露 |
2023年10月30日,公司發佈了一份新聞稿 ,宣佈進行反向股票拆分,該新聞稿的副本作為附錄99.1隨函附上, 以引用方式納入此處。
根據 表格8-K的一般説明B.2,就經修訂的1934年《證券交易法》 第18條而言,本項目下的信息附錄99.1不應被視為已提交,也不得將此類信息視為以提及方式納入根據經修訂的1933年 證券法提交的任何文件中,除非此類文件中以具體提及方式明確規定。本報告不得被視為 承認僅為滿足法規 FD 的要求而需要披露的任何信息的實質性。
美國證券交易委員會鼓勵 註冊人披露前瞻性信息,以便投資者能夠更好地瞭解註冊人的未來前景並做出 明智的投資決策。這份關於8-K表的最新報告和附錄可能包含這些類型的陳述,這些陳述是1995年《私人證券訴訟改革法》所指的 “前瞻性 陳述”,涉及風險、不確定性, 反映了註冊人截至本表8-K最新報告發布之日的判斷。前瞻性陳述可能與 其他內容有關,並由諸如 “期望”、“應該”、“將”、 等詞語或短語以及類似的單詞或短語表示。這些陳述受固有的不確定性和風險的影響,這些不確定性和風險可能導致實際結果 與本表8-K最新報告發布之日的預期結果存在重大差異。提醒投資者在評估其中提供的信息時不要過分依賴前瞻性 陳述。
項目 9.01 | 財務報表和附件 |
(d) | 展品: |
展品編號 | 描述 | |
3.1 | 2023 年 10 月 27 日向特拉華州國務卿提交了公司註冊證書修正證書。 | |
99.1 | 2023 年 10 月 30 日發佈的新聞稿 | |
101 | 根據S-T法規第406條,封面採用Inline XBRL(在線可擴展商業報告語言)進行格式化。 | |
104 | 封面交互式數據文件(嵌入在 Inline XBRL 文檔中幷包含在附錄 101 中)。 |
2 |
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求, 註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
ALZAMEND NEURO, INC. | ||
日期:2023 年 10 月 30 日 | /s/ 亨利·尼瑟 | |
亨利·尼瑟 執行副總裁兼總法律顧問 |
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