locl-20231029Local Bounti公司/DE0001840780假的00018407802023-10-292023-10-290001840780美國通用會計準則：普通股成員2023-10-292023-10-290001840780US-GAAP：Warrant 會員2023-10-292023-10-29 美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表單 8-K
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當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》
報告日期（最早報告事件的日期）： 2023年10月29日
本地 BOUNTI 公司
（註冊人的確切姓名如其章程所示）
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| 特拉華 | 001-40125 | 98-1584830 |
（公司或組織的州或其他司法管轄區） | （委員會檔案編號） | （國税局僱主識別號） |
| 400 W. Main St | |
| 漢密爾頓 | 公噸 | 59840 |
| （主要行政辦公室地址，包括郵政編碼） |
註冊人的電話號碼，包括區號:(800) 640-4016
如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：
☐根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信
☐根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料
☐根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）條進行的啟動前通信
☐根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行的啟動前通信
根據該法第12（b）條註冊的證券：
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| 每個班級的標題 | 交易符號 | 註冊的每個交易所的名稱 |
普通股，面值每股0.0001美元 | 本地 | 紐約證券交易所 |
| 認股權證，一股普通股可行使十三份認股權證，每股149.50美元 | LOCL WS | 紐約證券交易所* |
*2023年10月18日，紐約證券交易所（“紐約證券交易所”）通知Local Bounti Corporation，由於認股權證的交易價格較低，紐約證券交易所已停止交易該公司的認股權證。
用複選標記表明註冊人是1933年《證券法》第405條（17 CFR §230.405）還是1934年《證券交易法》（17 CFR §240.12b-2）第12b-2條所定義的新興成長型公司。
新興成長型公司 ☒
如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
項目 2.02 經營業績和財務狀況。
2023年10月30日，Local Bounti Corporation（“我們” 或 “公司”）發佈了一份新聞稿（“新聞稿”），宣佈了截至2023年9月30日的季度財務業績。該新聞稿作為本表格8-K最新報告的附錄99.1提供，並以引用方式納入此處。
就經修訂的1934年《證券交易法》（“交易法”）第18條而言，本項目2.02下提供的信息，包括附錄99.1，不得被視為 “已提交”，也不會被視為以提及方式納入經修訂的1933年《證券法》（“證券法”）或《交易法》規定的任何文件中，除非另有明確規定此類文件中的具體參考文獻。
項目 7.01 法規 FD 披露。
新聞稿還宣佈了一項新的普通股回購計劃（詳見本表格8-K的最新報告第8.01項）。該新聞稿的副本作為附錄99.1提供，並以引用方式全部納入。
就交易法第18條而言，根據本項目7.01提供的信息，包括附錄99.1，不得被視為 “已提交”，也不會被視為受該部分責任約束，也不會被視為以提及方式納入根據《證券法》或《交易法》提交的任何文件中，除非此類文件中特別提及該文件。
項目 8.01 其他活動。
2023年10月29日，公司董事會批准了一項新的普通股回購計劃，該計劃將允許公司回購高達100萬美元的公司普通股。這個新計劃立即啟動。根據新的回購計劃，公司可以不時通過各種方法購買普通股，其中可能包括但不限於公開市場購買、實施10b5-1計劃、私下談判交易和/或根據證券交易委員會和其他適用的法律要求進行的任何其他可用方法。回購計劃將一直有效，直到批准的金額全部回購，或者直到公司在2024年3月31日的外部日期暫停或終止該計劃之前。
公司還在根據《交易法》和《證券法》提交的現有文件中使用以下更新的風險因素來補充其現有的風險因素披露：
我們未能滿足紐約證券交易所的持續上市要求可能導致我們的普通股暫停交易，隨後我們的普通股被退市。
我們的普通股在紐約證券交易所上市。紐約證券交易所要求我們繼續滿足某些上市標準，包括與我們的平均收盤價和全球市值相關的標準。如果上市公司的股票在連續30個交易日的平均收盤價低於1.00美元，則紐約證券交易所認為該公司不符合其持續上市標準。如果上市公司在補救期結束之前沒有重新遵守紐約證券交易所的最低價格條件，則將受到停牌和退市程序的約束。
如果我們在連續30個交易日內的平均全球市值低於1500萬美元，我們的普通股也可能被退市。根據我們普通股的當前市場價格，我們在連續30個交易日內的平均全球市值可能低於1500萬美元。如果我們的股價沒有上漲到符合全球市值要求的水平，紐約證券交易所將立即暫停我們的普通股在紐約證券交易所的交易，並同時開始普通股的退市程序，但我們有權根據紐約證券交易所的規定提出上訴。儘管我們打算對該決定提出上訴，但無法保證我們提出的任何上訴都會成功。
從紐約證券交易所退市將使投資者更難交易我們的普通股，並可能導致我們的股價和流動性下降。此外，如果不在紐約證券交易所上市，股東可能很難獲得出售或購買我們普通股的報價，普通股的出售或購買可能會變得更加困難，普通股的交易量和流動性可能會下降。從紐約證券交易所退市也可能導致負面宣傳，也可能使我們更難籌集更多資金。沒有這樣的上市可能會對接受我們的普通股作為貨幣或對其他各方給予的價值產生不利影響。如果我們的普通股被紐約證券交易所退市，我們的普通股可能有資格在場外報價系統上交易，例如粉盤或OTCQB市場，在這些系統中，投資者可能會發現出售我們的普通股或獲得有關普通股市值的準確報價更加困難。我們無法向您保證，如果我們的普通股從紐約證券交易所退市，將有資格在另一家國家證券交易所上市或在場外報價系統上市。
項目 9.01 財務報表和附錄。
(d) 展品。
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展品編號 | 描述 |
99.1 | 2023 年 10 月 30 日發佈的新聞稿 |
104 | 封面交互式數據文件（格式為行內 XBRL） |
簽名
根據《交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
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| 本地 Bounti 公司 |
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| /s/ 凱瑟琳·瓦里亞塞克 |
| 姓名：凱瑟琳·瓦里亞塞克 |
| 職務：首席財務官 |
日期：2023 年 10 月 30 日
