apph-20231023假的000180770700018077072023-10-232023-10-230001807707美國通用會計準則：普通股成員2023-10-232023-10-230001807707US-GAAP：Warrant 會員2023-10-232023-10-23 美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表單 8-K
當前報告
根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條
報告日期（最早報告事件的日期）： 2023年10月23日
AppHarvest, Inc.
（註冊人的確切姓名如其章程所示）
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| 特拉華 | 001-39288 | 84-5042965 |
| （公司成立的州或其他司法管轄區） | （委員會檔案編號） | （國税局僱主識別號） |
| | | | | |
1890 Star Shoot Pkwy Ste. 170 PMB 168 列剋星敦, KY | 40509 |
| （主要行政辦公室地址） | （郵政編碼） |
註冊人的電話號碼，包括區號：(606) 653-6100
（如果自上次報告以來發生了變化，則為以前的姓名或以前的地址）
如果申請8-K表格旨在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：
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| ☐ | 根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信 |
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| ☐ | 根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料 |
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| ☐ | 根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）條進行的啟動前通信 |
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| ☐ | 根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行的啟動前通信 |
根據該法第12（b）條註冊的證券： | | | | | | | | | | | | | | |
| 每個班級的標題 | | 交易品種 | | 註冊的每個交易所的名稱 |
| 普通股，每股面值0.0001美元 | | APPHQ | | 沒有 |
| 認股權證，每份完整認股權證均可行使一股普通股，行使價為每股11.50美元 | | APPHWQ | | 沒有 |
用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。
如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
第 7.01 項 FD 監管披露
正如之前報道的那樣，2023年7月23日，AppharVest, Inc.（”公司”）及其債務關聯公司（連同公司，”債務人”）根據《美國法典》第11章第11章向美國德克薩斯州南區破產法院提交了自願救濟申請（”破產法院”），從而開始了針對債務人的第 11 章案件（”第十一章案例”），這些案件正在根據23-90745號案件共同管理。
2023 年 10 月 23 日，公司提交了月度運營報告 (”月度運營報告”），法院截至2023年7月31日、2023年8月31日和2023年9月30日的報告月份。每份此類月度運營報告的副本分別作為附錄99.1、99.2和99.3附於此。
2023年10月23日，AppharVest Operations, Inc.向法院提交了截至2023年7月31日、2023年8月31日和2023年9月30日的報告月份的月度運營報告。每份此類月度運營報告的副本分別作為附錄99.4、99.5和99.6附於此。
關於月度運營報告的警示説明
公司提醒投資者和潛在投資者不要過分依賴月度運營報告中包含的信息，這些報告不是為了為與公司任何證券有關的投資決策提供依據而編制的。每月業務報告範圍有限，僅為遵守法院的要求而編寫。月度運營報告未經獨立會計師審查，採用適用的破產法規定的格式，並可能在未來進行調整。月度運營報告中的財務信息不是根據美國普遍接受的會計原則編制的（”GAAP”）因此，可能不包括公認會計原則要求的項目，例如某些重新分類、沖銷、應計、估值和披露。月度運營報告還涉及與公司根據經修訂的1934年《證券交易法》或《交易法》提交的報告中要求的歷史時期不同的時期。
對以引用方式合併的限制
根據表格8-K中的一般指示B.2，本項目7.01中的信息僅供參考，就交易法第18條而言，不得被視為 “已提交”，也不得以其他方式受該部分責任的約束，也不得將此類信息視為以提及方式納入根據經修訂的1933年《證券法》提交的任何文件中，除非此類申報中另有明確規定。提交這份最新報告（包括附錄99.1、99.2、99.3、99.4、99.5和99.6）將不被視為承認FD法規僅要求披露的任何信息的重要性。
關於公司證券交易的警示聲明
提醒公司的證券持有人，在第11章案件待決期間交易公司證券具有很強的投機性，會帶來巨大的風險。在公司第11章的案例中，公司證券的交易價格可能與其持有人的實際回升（如果有的話）幾乎沒有關係。因此，公司敦促對其證券的現有和未來投資格外謹慎。
關於前瞻性陳述的警示説明
這份關於表8-K的最新報告包括1933年《證券法》第27A條和1934年《證券交易法》第21E條所指的前瞻性陳述。前瞻性陳述涉及對非歷史事實的事項的預期。諸如 “相信”、“可能”、“將”、“估計”、“繼續”、“預期”、“打算”、“期望”、“應該”、“會”、“計劃”、“預測”、“潛力”、“看起來”、“尋找”、“未來”、“展望”、“可以”、“目標”、“目標” 等詞語以及預測或表示未來事件的類似表達或趨勢或不是對歷史問題的陳述.前瞻性陳述涉及風險和不確定性，可能導致實際結果與此類前瞻性陳述中討論的結果存在重大差異。此類風險和不確定性包括但不限於第11章案件的結果；公司的財務預測和成本估算；公司在第11章案件中籌集額外資金的能力；以及與公司業務前景、財務業績和業務運營相關的風險。公司向美國證券交易委員會提交的文件中更詳細地確定和描述了可能影響公司未來業務前景、業績和運營的這些因素以及其他可能影響公司未來業務前景、業績和運營的因素，包括公司在10-K表上提交的最新年度報告和隨後提交的10-Q表季度報告。您不應過分依賴這些前瞻性陳述，這些陳述僅代表截至本表格8-K發佈之日。除非適用法律要求，否則公司不打算更新任何前瞻性陳述以使這些陳述與實際業績、後來的事件或情況保持一致，也不會反映意外事件的發生。
項目 9.01 財務報表和附錄
(d) 展品
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| 展品編號 | | 描述 |
| 99.1 | | AppharVest, Inc.，截至2023年7月31日的月度運營報告，日期為2023年10月23日。 |
| 99.2 | | AppharVest, Inc.，截至2023年8月31日的月度運營報告，日期為2023年10月23日。 |
| 99.3 | | AppharVest, Inc.，截至2023年9月30日的月度運營報告，日期為2023年10月23日。 |
| 99.4 | | AppharVest Operations, Inc.，截至2023年7月31日的月度運營報告，日期為2023年10月23日。 |
| 99.5 | | AppharVest Operations, Inc.，截至2023年8月31日的月度運營報告，日期為2023年10月23日。 |
| 99.6 | | AppharVest Operations, Inc.，截至2023年9月30日的月度運營報告，日期為2023年10月23日。 |
| 104 | | 封面交互式數據文件（嵌入在行內 XBRL 文檔中） |
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
| | | | | | | | |
| AppHarvest, Inc. |
| |
| 日期：2023 年 10 月 27 日 | |
| 來自： | /s/ 洛倫·埃格爾頓 |
| | 洛倫·埃格爾頓 |
| | 首席財務官 |
| | （首席財務官兼首席會計官） |