附錄 1.2
ALPHATEC HOLDINGS, INC
承保協議的第一修正案
2023年10月26日
摩根 Stanley & Co.有限責任公司
Cowen and Company, L
巴克萊資本公司
| c/o |
摩根士丹利公司有限責任公司 |
1585 百老匯
紐約，紐約 10036
| c/o |
Cowen and Company, L |
列剋星敦大道 599 號
紐約，紐約 10022
| c/o |
巴克萊資本公司 |
第七大道 745 號
紐約，紐約 10019
女士們、先生們：
這封信是特拉華州的一家公司 Alphatec Holdings, Inc.（以下簡稱 “公司”）與摩根士丹利公司於2023年10月24日簽訂的承保協議（“ 承保協議”）的修正案（第一修正案）。有限責任公司（摩根士丹利）、Cowen and Company, LLC（Cowen）和巴克萊資本公司（巴克萊），擔任其附表一中列出的幾家承銷商（ 承銷商，或各為承銷商）的代表（代表）。此處未定義的大寫術語應具有承保協議中賦予它們的含義。
特此對承保協議中規定的協議條款進行修改和修改，如下所示：
《承保協議》第 2 節的第一段已刪除，並全部替換為以下內容：
公司特此同意根據此處包含的 陳述和擔保向多家承銷商和每位承銷商出售，但在遵守下文所述條款和條件的前提下，同意以每股9.8847美元（收購價格）向公司單獨購買本文附表一 中列出的相應數量的公司股份。
******
除非此處特別規定，否則承保協議的所有其他條款將保持完全有效和有效 ，不得修改。
[簽名頁面如下]
1
| 真的是你的， | ||
| ALPHATEC HOLDINGS, INC | ||
| 來自： |
//J. Todd Koning | |
| 姓名： |
J. Todd Koning | |
| 標題： |
首席財務官 | |
自上面第一個寫入之日起被接受
| 摩根士丹利公司有限責任公司 | ||
| COWEN AND COMPANY, L | ||
| 巴克萊資本公司 | ||
| 分別代表自己和幾個人行事 | ||
| 承保附表一中提及的承銷商 協議。 | ||
| 來自： |
摩根士丹利公司有限責任公司 | |
| 來自： |
/s/ Chris Rigoli | |
| 姓名：Chris Rigoli | ||
| 職位：執行董事 | ||
| 來自： |
COWEN AND COMPANY, L | |
| 來自： |
/s/邁克爾·坎貝爾 | |
| 姓名：邁克爾·坎貝爾 | ||
| 職位：董事總經理 | ||
| 來自： |
巴克萊資本公司 | |
| 來自： |
/s/Dan Cocks | |
| 姓名：丹·考克斯 | ||
| 職務：董事總經理 | ||
[簽名頁 承保協議第一修正案]