☐ | 初步委託書 |
☐ | 保密,僅供委員會使用(規則14a-6(E)(2)允許) |
☒ | 最終委託書 |
☐ | 權威的附加材料 |
☐ | 根據第240.14a-12條徵求材料 |
☒ | 不需要任何費用 |
☐ | 以前與初步材料一起支付的費用 |
☐ | 根據交易法規則14a-6(I)(1)第25(B)項的要求在證物中的表格上計算的費用,以及 0-11 |
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Peloton Interactive股份有限公司
致股東信
2023年10月26日
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“您的投票 |
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致我們的股東:
我們誠摯邀請您參加Peloton Interactive,Inc.的2023年股東年會(“年會”),這場比賽將在 www.virtualshareholdermeeting.com/PTON2023東部時間2023年12月7日星期四上午10點為了確保股東無論在何處都能參加,年度會議將僅以虛擬會議形式舉行,您將無法親自參加。
預期在年度會議上採取行動的事項在隨附的股東年度會議通知和委託聲明(“委託聲明”)中進行了描述。
你的投票很重要。無論您是否計劃以虛擬方式出席年度大會,請儘快通過互聯網、電話或(如果您收到郵寄的紙質代理人卡)填寫並將隨附的代理人卡裝入郵資已付的信封中進行投票,以確保您的股份得到代表。無論您是否以虛擬方式出席,您的代理投票將確保您在年度會議上的代表性。退回委託書並不影響您以虛擬方式出席年度會議或在年度會議期間以虛擬方式投票的權利。
真誠地
凱倫·布恩 董事會主席
關於將於2023年12月7日(星期四)舉行的年會的代理材料供應情況的重要通知。委託書和年度報告可在WWW.VIRTUALSHAREHOLDERMEETING.COM/PTON2023。 |
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Peloton Interactive股份有限公司
關於股東年度股東大會的通知
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Peloton Interactive股份有限公司 第九大道441號,六樓 紐約,紐約10001
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時間和日期: | 2023年12月7日星期四上午10:00東部時間 | |||
地點: | 誠摯邀請您出席peloton Interactive股份有限公司2023年股東周年大會,大會將於www.virtualshareholdermeeting.com/PTON2023。為確保股東無論身在何處均可訪問,年會將僅以虛擬會議形式舉行。您將不能親自出席年會。 | |||
主要業務項目: | 1. | 選舉peloton Interactive股份有限公司一級董事三名,任期三年,至2026年股東周年大會結束,直至該董事的繼任者正式當選並具備資格為止。 | ||
2. | 批准任命安永會計師事務所為我們截至2024年6月30日的財年的獨立註冊會計師事務所。 | |||
3. | 批准peloton Interactive股份有限公司2019年股權激勵計劃修正案。 | |||
4. | 處理在股東周年大會或其任何延會或延期之前適當處理的其他事務。 | |||
記錄日期: | 只有在2023年10月12日收盤時登記在冊的股東才有權通知年會及其任何續會並在會上投票。 | |||
代理投票: | 你擁有的每一股A類普通股代表一票,你擁有的每一股B類普通股代表20票。對於有關您的股權的問題,您可以通過我們的網站聯繫我們Https://investor.onepeloton.com或者,如果您是登記持有人,我們的轉讓代理Equiniti Trust Company,LLC通過其網站Https://www.shareowneronline.com,電話:(800)937-5449,或由電子郵件發送郵件至HelpAST@equIniti.com。 | |||
本股東周年大會通告、委託書及委託書表格將於2023年10月26日左右分發及派發。於股東周年大會舉行前十天,有權於股東周年大會上表決的股東的完整名單將於日常辦公時間內於本公司位於紐約紐約第九大道441號6樓,郵編10001的總部供股東查閲,並於股東周年大會當天以電子形式於www.virtualshareholdermeeting.com/PTON2023. |
無論您是否計劃出席年會,我們鼓勵您投票並通過互聯網或電話提交您的委託書,或儘快請求並提交您的代理卡,以便您的股票可以代表您出席會議。 |
根據董事會的命令, |
塔米·阿爾巴拉安 |
首席法務官兼公司祕書 |
紐約,紐約 |
2023年10月26日 |
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Peloton Interactive股份有限公司
目錄一覽表
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2023年股東年會委託書
代理摘要 | 2 | |||
關於徵集和投票的信息 | 6 | |||
代理材料的網上可獲得性 | 6 | |||
關於會議的一般信息 | 6 |
公司治理 | 12 | |||
提名過程和董事資格 | 23 | |||
董事1號提案選舉 | 26 | |||
第2號提案批准任命獨立註冊會計師事務所 | 35 | |||
審計委員會報告 | 37 | |||
行政人員 | 38 | |||
某些實益所有人和管理層的擔保所有權 | 40 | |||
高管薪酬 | 44 | |||
薪酬與績效 | 74 | |||
股權薪酬計劃信息 | 79 | |||
提案3:批准對peloton Interactive股份有限公司的修正案。2019年股權激勵計劃 | 80 | |||
某些關係和關聯方交易 | 90 | |||
附加信息 | 91 | |||
其他事項 | 93 | |||
附件A | A-1 | |||
附件B | B-1 |
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和peloton Interactive,Inc.
目錄
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關於前瞻性陳述的特別説明
本委託書包括前瞻性陳述,即未來時態的陳述和歷史事實陳述以外的陳述。這些陳述包括但不限於關於我們重組計劃和成本節約措施的執行情況和預期收益、我們未來的經營業績和財務狀況、我們的業務戰略和計劃、市場增長、我們未來運營的目標以及我們的社會責任和ESG計劃的陳述。在某些情況下,您可以通過“目標”、“預期”、“相信”、“考慮”、“繼續”、“可能”、“估計”、“預期”、“打算”、“可能”、“計劃”、“潛在”、“預測”、“項目”、“尋求”、“應該”、“目標”或“將會”或這些術語的否定或其他類似表述來識別前瞻性陳述,儘管並不是所有前瞻性聲明都包含這些詞語。
前瞻性陳述基於各種估計和假設,受風險和不確定因素的影響。因此,由於各種因素,實際結果可能會有很大不同。這些風險和不確定性包括但不限於:我們實現和保持未來盈利的能力;我們吸引和保持訂户的能力;我們準確預測消費者對我們產品和服務的需求並充分維持我們的庫存的能力;我們執行和實現我們的重組舉措和其他成本節約措施的預期效益的能力;我們有效管理我們的增長和成本的能力;我們預測消費者偏好並及時成功開發和提供新產品和服務的能力;或者有效地管理新的或增強的產品和服務的引入的能力;對我們的產品和服務的需求以及互聯健身產品市場的增長;我們維持Peloton品牌價值和聲譽的能力;我們對有限數量的供應商、合同製造商和物流合作伙伴的聯網健身產品的依賴;我們對供應商、合同製造商和物流合作伙伴的依賴和缺乏控制;我們的互聯健身產品對供應商、合同製造商和物流合作伙伴的依賴和缺乏控制;我們預測長期業績的能力以及隨着業務成熟我們收入增長的下降;我們市場競爭加劇和我們有效競爭的能力的影響;我們的自行車和Bike+銷售的任何下降;我們的業務和財務業績因新冠肺炎這些風險因素包括:我們對流行音樂的依賴;我們在內容中使用音樂對第三方許可證的依賴;我們產品中實際或預期的缺陷或安全,包括產品召回或涉及我們產品的法律或監管索賠、訴訟或調查的任何影響;我們維護、保護和提高我們知識產權的能力;以及我們遵守目前在美國和國際上適用於我們業務的法律和法規的能力;以及公司年度報告中確定的其他風險因素10-K,表格季度報告10-Q和當前表格上的報告8-K在我們向美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)提交的報告中,由於這些因素可能會在我們隨後提交給美國證券交易委員會的文件中更新,這些報告可在我們網站https://investor.onepeloton.com/investor-relations的投資者關係頁面和美國證券交易委員會網站www.sec.gov上查閲。
本文中包含的所有前瞻性陳述都是基於截至本文發佈之日我們所掌握的信息,您不應依賴前瞻性陳述作為對未來事件的預測。前瞻性陳述中反映的事件和情況可能無法實現或發生。儘管我們認為前瞻性陳述中反映的預期是合理的,但我們不能保證未來的結果、業績或成就。除法律要求外,我們沒有義務在本委託書發表之日後以任何理由更新任何這些前瞻性陳述,或使這些陳述符合實際結果或修訂後的預期。不應過分依賴前瞻性陳述。
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:peloton Interactive,Inc.
*代理摘要
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本摘要重點介紹了本委託書中其他部分包含的信息。此摘要不包含您應該考慮的所有信息,您應該在投票前仔細閲讀整個委託書聲明。提供的頁引用可幫助您在此代理語句中查找更多信息。
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在本委託書中,凡提及(I)“吾等”、“本公司”及“本公司”時,係指peloton Interactive股份有限公司及其合併附屬公司,及(Ii)“股東”指本公司A類普通股及B類普通股的持有人,除非文意另有所指外。 |
會議信息
你們的投票很重要。請儘快提交您的委託書(請參閲“投票指示;投票
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會議日期 | 記錄日期 |
會議時間 |
僅限虛擬會議 | |||
2023年12月7日星期四 |
2023年10月12日 |
東部時間上午10:00(美國東部時間) |
www.virtualshareholdermeeting.com/PTON2023 使用您的16位數字控制號碼包含在您的代理材料互聯網可用性通知或您的代理卡上 |
投票方法
您可以在虛擬會議之前使用以下投票方法之一進行投票:
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通過互聯網 Www.proxyvote.com |
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免費電話 按照代理卡上顯示的説明進行操作 |
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郵寄署名代理卡 如果您收到紙質材料,請郵寄至: 投票處理,c/o Broadbridge Financial Solutions,Inc. 紐約埃奇伍德梅賽德斯路51號,郵編:11717 |
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投票議程/投票事項
建議書 |
板子 推薦 |
頁 參照物 | ||||
建議書1 |
選舉本委託書中提名的I類董事。 |
對於所有被提名者 |
26 | |||
建議2 |
批准任命安永會計師事務所為我們截至2024年6月30日的財政年度的獨立註冊會計師事務所 |
為 |
35 | |||
建議3 |
Peloton Interactive股份有限公司2019年股權激勵計劃修正案獲批 |
為 |
80 |
我們是誰
Peloton是一家領先的全球健身公司,在美國、英國、加拿大、德國和澳大利亞擁有超過650萬會員的高度參與性社區,這些會員通過付費互聯健身訂閲或Peloton App會員擁有Peloton賬户。作為健身、技術和媒體領域的類別創新者,佩洛頓的史無前例訂閲平臺將創新的硬件、獨特的軟件和獨家內容無縫地結合在一起。其世界知名的講師指導和激勵我們的成員隨時隨地成為最好的自己。Peloton成立於2012年,總部設在紐約市,繼續在其運營的五個市場進行擴張。
2 |
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2023年-委託書聲明
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董事會董事和被提名人
2023年-委託書聲明
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3 |
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治理和董事會亮點
我們致力於良好的公司治理,這加強了我們董事會(“董事會”)的問責制,並促進了我們股東的長期利益。下面的列表突出了我們的獨立董事會和領導層做法,如本委託書中進一步討論的那樣。
獨立董事會和領導實踐
• 大多數董事是獨立的(7名現任董事中有5名)
• 董事會獨立主席,權責明確
• 所有董事會委員會全部由獨立董事組成
• 董事會專注於加強多樣性和更新,我們的7名現任董事中有3名於2022年加入
• 全面的風險監督做法,包括與網絡安全、數據隱私、安全、法律和監管事項、薪酬以及其他不斷髮展的關鍵領域相關的做法
• 我們的提名、治理和企業責任委員會監督我們與企業責任和可持續性有關的項目,包括環境、社會和企業治理(“esg”)事項和相關風險。
• 獨立董事定期舉行執行會議
• 董事之間保持開放的溝通和牢固的工作關係,並定期接觸管理層
• 董事對董事會、董事會委員會和個人董事進行強有力的年度自我評估
• 如董事直接或間接參與本公司的業務活動,董事會須遵守關聯方交易政策
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環境、社會和治理重點
我們為自己是一家引領目標授權運動的公司而感到自豪,併為我們在世界各地的數百萬會員建立了鼓舞人心的聯繫。在過去的一年裏,我們一直致力於並繼續按照對我們重要的原則採取行動,包括用我們的產品、內容和社區體驗促進身體健康和精神健康的公平,支持我們的團隊成員做最好的自己,以及加快努力減少對環境的影響。
在我們的2023年ESG報告中,我們分享了關於我們業務的關鍵ESG主題的最新信息,包括但不限於碳排放數據、針對我們環境可持續發展目標的進展、在我們的團隊和成員社區中促進多樣性、公平性和包容性的持續努力,以及我們採用的確保我們誠信運營的做法。
我們還高興地宣佈兩項新的承諾:
• | 我們承諾制定一個近期的科學減排目標,與科學目標倡議的目標設定標準保持一致。 |
• | 我們的目標是到2025財年通過全球社區參與計劃直接覆蓋50萬人,該計劃的基礎是通過積極的身心健康體驗實現自我效能。 |
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4 |
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2023年-委託書聲明
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有關我們ESG實踐的更多信息,請參閲下面的第20頁。我們的2023年ESG報告可在我們的投資者網站上獲得Https://investor.onepeloton.com/esg.
薪酬理念和亮點
我們努力設計我們的高管薪酬計劃,以平衡吸引、激勵、獎勵和留住我們的高管(包括我們被任命的高管)的目標和促進我們股東利益的目標。我們的高管薪酬政策和做法旨在確保我們的薪酬計劃與我們的短期和長期目標保持一致,幷包括:
• | 一個獨立的薪酬委員會; |
• | 一個獨立的薪酬顧問,為我們的薪酬委員會提供分析和建議; |
• | 高管薪酬年度審查; |
• | 主要由以下部分組成的直接薪酬總額處於危險之中補償; |
• | 多年歸屬要求; |
• | a 按績效支付工資哲學; |
• | 維持補償追回(追回)政策; |
• | 沒有年度現金獎金計劃;以及 |
• | 控制安排上的“雙觸發”變化。 |
我們使用了兩個主要元素:基本工資和以股權獎勵形式提供的長期激勵性薪酬機會,從而構建了截至2023年6月30日的財年高管的年度薪酬(簡稱2023財年)。
財年2023財年薪酬 元素 |
描述 | 要素目標 | ||
基本工資 |
固定現金薪酬,基於高管的角色、職責、競爭市場定位和個人業績 |
• 吸引和留住關鍵的高管人才 •駕駛頂級通過個人貢獻實現業績 | ||
長期激勵薪酬 |
以限制性股票單位獎勵的形式授予的長期股權獎勵,以及在根據我們的股權選擇計劃選擇的有限情況下,收購我們A類普通股股票的基於時間的期權 |
• 吸引和留住關鍵的高管人才 •駕駛頂級通過長期的個人貢獻和關注與股東利益相一致的持續成功來實現業績 |
我們的主要目標是使高管和股東的利益保持一致,並將薪酬與業績掛鈎。為此,我們在2023財年指定的高管目標直接薪酬總額中,有很大一部分是或有(而不是固定)的,最終支付的金額取決於與我們實際業績相稱的變化。我們相信,股權獎勵的使用將我們高管的利益與我們股東的利益緊密聯繫在一起。
有關我們的高管薪酬理念、政策和實踐的完整描述,請參閲下面第44頁開始的本委託書的“薪酬討論和分析”部分。
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2023年-委託書聲明
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5 |
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peloton Interactive股份有限公司
代理語句
為2023年年度股東大會做準備
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Peloton Interactive股份有限公司
第九大道441號,六樓
紐約,紐約10001
2023年10月26日
關於徵集和投票的信息
現代表peloton Interactive公司董事會徵集隨附的委託書,以便在我們2023年股東年會上使用,該年會將在www.virtualshareholdermeeting.com/PTON20232023年12月7日,星期四,上午10:00東部時間,以及其任何延期或延期。於2023年10月26日左右首次在互聯網上向股東分發並在互聯網上提供代理材料的通知和年度會議的本代理聲明以及隨附的代理表格。按照《代理材料互聯網可獲得性通知》中的説明,本委託書中提供了截至2023年6月30日的財年年度報告。在本委託書中,我們將peloton Interactive公司稱為“佩洛通”、“公司”、“我們”、“我們”或“我們”。本委託書中對我們網站的引用並不打算用作超鏈接,本委託書中包含的信息也不會通過引用的方式併入本委託書中。
代理材料的網上可獲得性
根據美國證券交易委員會規則,我們正在使用互聯網作為我們向股東提供代理材料的主要手段。因此,大多數股東將不會收到我們的代理材料的紙質副本。相反,我們將向這些股東發送一份關於代理材料在互聯網上可用的通知,其中包括訪問代理材料的説明,包括我們的代理聲明和年度報告,以及通過互聯網進行投票。代理材料在互聯網上的可獲得性通知還提供了股東如何獲得我們的代理材料的紙質副本的信息,如果他們選擇這樣做的話。我們相信,這將使代理分發過程更高效、成本更低,並有助於保護自然資源。
關於會議的一般信息
年會的目的
你之所以收到這份委託書,是因為我們的董事會正在徵集你的委託書,就本委託書中所描述的建議在股東周年大會上投票表決你的股份。本委託書包括根據美國證券交易委員會的規則和規定我們必須向您提供的信息,旨在幫助您投票您的股票。
記錄日期;法定人數
只有於2023年10月12日(“記錄日期”)收市時持有本公司A類普通股及B類普通股的持股人才有權在股東周年大會上投票。在記錄日期收盤時,我們有342,434,861股A類普通股和18,016,072股B類普通股已發行並有權投票。於記錄日期收市時,我們的董事及行政人員及其各自的聯營公司實益擁有並有權在股東周年大會上表決1,261,899股A類普通股及1,973,802股B類普通股,或約55.8%2A類普通股和B類普通股的投票權
2 | 這一投票權計算反映了截至記錄日期2023年10月12日所有董事和高管的投票權;但它不包括其他5%或更多股東持有的股份的投票權,包括但不限於TCV。有關更多信息,請參閲“某些受益所有者和管理的擔保所有權”。 |
6 |
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2023年-委託書聲明
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流通股在該日發行的股票。持有本公司A類普通股及已發行及已發行B類普通股過半數投票權並有權於股東周年大會上投票、親身(虛擬)出席或委派代表出席的股東,將構成股東周年大會事務處理的法定人數。要舉行年會和開展業務,必須達到法定人數。如出席週年大會的人數不足法定人數,會議主席可宣佈休會。如閣下出席(虛擬)股東周年大會或已妥為遞交委託書,閣下的股份將被視為出席股東周年大會。
投票權;必需的投票權
在決定股東周年大會上的所有事項時,截至記錄日期收盤時,每股A類普通股代表一票,每股B類普通股代表20票。我們沒有董事選舉的累積投票權。您可以投票表決截至記錄日期您擁有的所有股份,包括(I)以您的名義直接以記錄股東的身份持有的股份,以及(Ii)通過經紀商、銀行、受託人或其他被指定人以街道名義為您持有的股份。
登記在冊的股東:以你的名義登記的股份。如果在記錄日期,您的股票直接以您的名義在我們的轉讓代理Equiniti Trust Company LLC登記,那麼您就被認為是這些股票的登記股東。作為記錄在案的股東,您可以在股東周年大會上投票,或通過電話、互聯網或如果您要求或收到紙質委託書,通過填寫和退還委託書的方式在股東周年大會上投票。
受益人:以經紀人或被提名人的名義登記的股票。如果在記錄日期,您的股票是在經紀公司、銀行或其他被指定人的賬户中持有的,那麼您就是以街道名義持有的股票的實益所有者。作為實益所有人,您有權指示您的代名人如何投票您賬户中持有的股票,您的代名人已附上或提供投票説明,供您在指示如何投票您的股票時使用。然而,持有您股票的組織在年會上投票時被視為登記在冊的股東。由於您並非登記在冊的股東,您不得在股東周年大會上投票,除非閣下向持有閣下股份的機構申請並取得有效委託書,使閣下有權在股東周年大會上投票。
每一個I類董事將以所投的多數票選出,這意味着在年會上獲得我們A類普通股和我們B類普通股持有者投贊成票最多的三名個人將當選,作為一個類別一起投票。您可以投票給“所有被提名人”、“保留所有被提名人的權力”或“除了”您指定的一個或多個被提名人之外的所有人。提案2,批准任命安永會計師事務所為我們截至2024年6月30日的財年的獨立註冊會計師事務所(“2024財年”),提案3,批准對peloton Interactive股份有限公司2019年股權激勵計劃的修正案,每一項都將由我們A類普通股和B類普通股的多數投票權持有人作為一個類別一起投票的贊成票決定,這些人親自(虛擬)出席或由代表出席年會,您可以投票贊成或反對每一事項。因此,(I)批准安永會計師事務所的任命和(Ii)批准peloton Interactive股份有限公司2019年股權激勵計劃的修正案,如果在年會上投票贊成的票數超過反對的票數,將獲得批准。
2023年-委託書聲明
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我們董事會對計劃在年度會議上表決的每一項提案的建議
建議書 |
板子 推薦 |
頁 參照物 | ||||
建議書1 |
選舉本委託書中點名的三名一級董事。 |
對於所有被提名者 |
26 | |||
建議2 |
批准任命安永會計師事務所為我們截至2024年6月30日的財政年度的獨立註冊會計師事務所 |
為 |
35 | |||
建議3 |
Peloton Interactive股份有限公司2019年股權激勵計劃修正案獲批 |
為 |
80 |
我們沒有一個人非員工董事在任何待採取行動的事項中有任何重大利益,但與如此提名的董事有關者除外。我們的執行官員中沒有人對任何要採取行動的事項有任何實質性的利益。
通用代理規則
根據2022年9月1日生效的美國證券交易委員會通用委託書規則,股東如欲徵集委託書以支持公司以外的美國證券交易委員會被提名人,必須按照美國證券交易委員會規則的要求向公司發出意向通知14a-19根據修訂後的1934年《證券交易法》(下稱《交易法》),以及我們修訂和重述的章程。根據本公司經修訂及重述的附例,截至通知截止日期為止,並無股東向本公司發出有關該等意向的通知。因此,通用委託書規則不適用於本次徵集。
投棄權票、棄權票和經紀人無投票權
如果是關於選舉第I類董事的提案,則是“保留投票”,或者是“棄權”,如果是(I)關於批准任命安永會計師事務所為我們獨立註冊會計師事務所的提案,以及(Ii)是關於批准對公司2019年股權激勵計劃的修正案的提案,則代表股東肯定地選擇拒絕對該提案進行投票。投棄權票和棄權票視為出席表決,並有權投票以決定法定人數。被扣留的選票對第I類董事的選舉沒有影響。棄權對批准安永律師事務所的任命沒有影響。
經紀商、銀行和其他被提名人在投票表決實益擁有的股票方面擁有有限的自由裁量權。雖然經紀、銀行或其他被提名人有權在沒有實益所有人指示的情況下就“例行”事項投票為實益所有人持有的股份,但如果沒有此類股份的實益所有人的指示,經紀、銀行或其他被提名人無權在“非常規”事情。經紀人無投票權當經紀、銀行或其他受益人持有的股票在一次會議上至少就一項提案進行了投票,但沒有就其他提案進行投票時,就會發生這種情況,因為被提名人沒有收到受益人的投票指示,並且缺乏就此類提案投票的酌處權。根據特拉華州的法律,經紀人無投票權被視為出席並有權投票,以確定出席人數是否達到法定人數。在我們的年度會議上,只有提案2被認為是例行公事,被提名者有權酌情投票表決提案2中實益擁有的股票。因此,我們預計不會有任何經紀人無投票權提案2、提案1、提案3分別為非常規事情。經紀人無投票權提案1和提案3不被視為對有關事項投贊成票或反對票,因此對提案沒有任何影響。
8 |
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2023年-委託書聲明
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投票指示;代理人的投票
網上投票 在年會上 |
電話投票 或互聯網 |
郵寄投票 | ||
您可以通過虛擬會議網站投票-任何股東都可以通過訪問www.virtualshareholdermeeting.com/PTON2023,股東可以在會議期間投票和提交問題。會議上午10點開始。東部時間。請拿好你的16位數字參加年會的控制號。關於如何通過互聯網參加和參與的説明,包括如何證明股票所有權的説明,張貼在Www.proxyvote.com. |
您可以通過電話或通過互聯網投票-為此,請按照您在互聯網上提供代理材料或代理卡的通知上顯示的説明進行投票。 |
您可以郵寄投票-如果您要求或通過郵寄收到紙質代理卡,只需填寫所附的代理卡,簽名並註明日期,然後立即將其放入提供的信封中退回;如果信封丟失,請將您填寫好的代理卡郵寄到投票處理部門,郵寄地址:c/o Broadbridge Financial Solutions,Inc.,51;Mercedes Way,Edgewood,New York 11717。必須在年會之前收到您填寫好的、已簽署並註明日期的委託書。 |
通過電話或互聯網提交的選票必須在晚上11點59分之前收到。東部時間2023年12月6日。如閣下決定出席股東周年大會,以電話、互聯網或郵寄方式遞交委託書,並不會影響閣下親自投票的權利。如果你不是記錄在案的股東,請參考你的代名人提供的投票指示,指示你的代名人如何投票你的股票。你們的投票很重要。無論您是否計劃出席年會,我們都敦促您委派代表投票,以確保您的投票被計算在內。
所有代理將按照簽名代理卡上指定的説明進行投票。如果您簽署一張實物委託書並將其退回,而沒有關於您的股票應如何在股東周年大會上投票的指示,您的股票將根據我們董事會上述建議進行投票。
如果你以街頭名義持有你的股票,而沒有投票,你的股票可能會構成“經紀人”。無投票權“(如上所述)與若干建議有關,在釐定批准該等建議所需的股份數目時不會計算在內。然而,經紀人無投票權將被計入以確定年會的法定人數。
如果您收到多張代理卡或代理材料在互聯網上可用的通知,則您的股票登記在多個名稱或不同的帳户中。為確保您的所有股份都已投票,請按照每份互聯網上可獲得代理材料或代理卡通知上的説明,通過電話、互聯網或郵寄方式對每個互聯網可獲得代理材料或代理卡通知進行投票。如果您要求或收到紙質代理材料,並打算通過郵寄進行投票,請填寫、簽名並退回收到的每張代理卡,以確保您的所有股票都已投票。
我們強烈建議您按照上述指示在股東周年大會之前投票,即使您計劃虛擬出席股東周年大會。
委託書的可再生性
在股東周年大會上行使委託書前,登記在冊的股東可隨時撤銷委託書:
• | 向我們的公司祕書郵寄書面通知,説明委託書已被撤銷; |
• | 簽署並交付一份註明日後日期的委託書; |
• | 通過電話或互聯網再次投票;或 |
• | 出席股東周年大會並於股東周年大會期間投票(雖然出席股東周年大會本身並不會撤銷委託書)。 |
2023年-委託書聲明
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然而,請注意,如果您的股票由經紀商、銀行或其他被提名人登記持有,並且您希望撤銷委託書,您必須聯繫該公司以撤銷任何先前的投票指示。
徵求委託書的開支
我們正在徵集委託書,並將支付徵集委託書的費用,包括準備、組裝、打印和郵寄本委託書或本委託書、代理卡和我們的年度報告,以及向股東提供的任何其他信息。在徵集材料原始郵寄後,我們和我們的代理人,包括董事、高級管理人員和其他員工,可以通過郵寄、電子郵件、電話、其他類似方式或親自徵集代理人,而無需額外補償。此外,我們已聘請Okapi Partners LLC公司協助徵集代理人,我們將向Okapi Partners LLC支付15,000美元的費用,外加自付費用的報銷。Okapi Partners LLC的地址是紐約17樓美洲大道1212號,郵編:10036。在募集材料原始郵寄後,我們將要求經紀人、託管人、被指定人和其他記錄持有人將募集材料的副本轉發給他們持有股份的人,並請求授權行使委託書。在這種情況下,我們將應記錄持有人的要求,向他們償還合理的費用。如果您在填寫委託書或通過電話或互聯網投票時需要幫助,或者對年會有任何疑問,請致電(877)聯繫Okapi Partners LLC869-0171或發送電子郵件至info@okapipartners.com。
投票結果
投票結果將由為年會指定的選舉督察製作表格並予以證明。初步投票結果將在年會上公佈。最終結果將由選舉督察統計,並在當前的表格報告中提交給美國證券交易委員會8-K在年會後四個工作日內。
參加年會
要參與虛擬會議,請訪問www.virtualshareholdermeeting.com/PTON2023並輸入16位數字控制號碼包含在您的代理卡或隨附的代理材料的説明。以街道名稱持有股份且沒有控制號碼的受益所有者可以通過登錄其經紀人、經紀公司、銀行或其他被提名人的網站並選擇股東通信郵箱鏈接到會議來訪問會議。您的經紀人、銀行或其他被提名人提供的投票指示卡上也應提供指示。
作為年會的一部分,我們將舉行現場問答環節,在此期間,我們打算回答會議期間提交的適當問題,以及與年會上投票的事項有關的問題。如果您希望在年會前提交問題,請訪問 Www.proxyvote.com並遵循您的代理材料互聯網可用性通知或代理卡上的説明。如果您希望在年會期間提交問題,請登錄虛擬會議平臺, www.virtualshareholdermeeting.com/PTON2023,在“提問”字段中鍵入您的問題,然後單擊“提交”。我們的年會,包括問答環節,將遵循“行為規則”,這將在我們的年會門户網站上提供。如果您的問題是根據《行為規則》在會議議程的相關部分適當提交的,我們將在網絡直播中回答您的問題,但時間有限。為了向所有股東提供訪問權限,每個股東將被限制為兩個問題,如果就同一主題提交了多個問題,我們將把它們合併為一個回答,以避免重複。我們保留排除與年度會議主題或Peloton業務無關的提案無關的問題的權利;貶損或品味不佳的問題;與未決或威脅訴訟有關的問題;或 正在進行中監管事項;個人不滿;或其他不適當的(由年會祕書確定)。只有經過驗證的股東或代理人才能在門户網站的指定字段中提問。年會的網上直播重播,包括問答環節,將存檔於
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虛擬會議平臺, www.virtualshareholdermeeting.com/PTON2023至2024年股東周年大會召開之日止。
如果我們在會議期間遇到技術困難(例如,臨時或長時間停電),我們將決定是否可以立即重新召開會議(如果技術困難是臨時的)或是否需要在稍後的一天重新召開會議(如果技術困難更長)。在任何此類情況下,我們將通過以下方式及時通知股東該決定: www.virtualshareholdermeeting.com/PTON2023. 如果您在訪問我們的會議或在會議期間提出問題時遇到技術困難,請聯繫虛擬會議網站登錄頁面上註明的支持熱線。
2023年-委託書聲明
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和peloton Interactive,Inc.
公司治理
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董事會和董事會委員會;嚴格的治理標準和董事獨立性
我們致力維持良好的企業管治常規。這些做法提供了一個重要的框架,我們的董事會和管理層可以在其中追求我們的戰略目標,為我們的股東的利益。
董事獨立性
納斯達克股票市場有限責任公司(“納斯達克”)的上市規則一般要求上市公司董事會的大多數成員是獨立的。此外,上市規則一般要求,除特定的例外情況外,上市公司審計、薪酬、提名、治理和企業責任委員會的每一位成員都是獨立的。
此外,審計委員會成員還必須滿足《規則》中規定的獨立性標準。 10A-3根據《交易法》。為了在規則中被認為是獨立的10A-3,上市公司審計委員會成員除以審計委員會、董事會或者其他董事委員會成員的身份外,不得直接或者間接接受上市公司或者其子公司的諮詢費、顧問費或者其他報酬,不得與上市公司或者其子公司有關聯關係。
我們的董事會對董事的獨立性進行年度審查,包括審查我們與我們的子公司、關聯公司和執行官之間的所有商業交易、關係和安排,以及與我們董事或其直系親屬相關的實體在特定年度發生的安排。根據對2023財年的審查,我們的董事會確定Karen Boone、Jon Callaghan、Jay Hoag、Angel L. Mendez和Pamela Mendez-Graham代表我們七名董事中的五名,是納斯達克適用規則、法規和上市標準以及SEC頒佈的適用規則和法規所定義的“獨立董事”。特別是,在發現Callaghan先生和Hoag先生是獨立的時,董事會考慮了Callaghan先生在True Ventures董事會的服務,該公司在2023財年與公司有正常商業業務關係的公司中擁有所有權,以及Hoag先生作為 聯合創始人和TCV的普通合夥人,該公司的大股東(見“某些受益所有人和管理層的證券所有權”瞭解更多信息)。我們的董事會還確定,我們的審計委員會、薪酬委員會以及提名、治理和企業責任委員會的所有成員都是獨立的,並符合SEC和納斯達克對這些委員會的相關獨立性要求。
董事會確定,喬納森米爾登霍爾不是一個“獨立董事”,由於該公司的先前交易與二十一世紀品牌。本公司與TwentyFirstCenturyBrand於Mildenhall先生於2022年2月開始在董事會任職後終止其商業關係。然而,納斯達克規則要求在過去三個財政年度中的任何一個財政年度都沒有發生此類交易,才能被認為是獨立的,公司預計Mildenhall先生將在2025年適用的三年期屆滿後根據適用的證券交易所規則獲得獨立資格。
董事會和委員會的自我約束
年內,董事會與管理層及第三方顧問討論企業管治常規,以確保董事會及其委員會遵循旨在確保本公司及其股東公平及有效管治的常規。基於我們的提名、治理和企業責任委員會推薦和監督的評估流程
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董事會根據其章程規定的委員會權力進行年度自我評估,包括對每個委員會的評估和個別董事的貢獻,以確定董事會及其委員會是否有效運作。年度自我評估的結果由提名、治理和企業責任委員會審查和處理,然後由全體董事會審查和處理。
董事會領導結構
提名、管治及企業責任委員會定期考慮本公司董事會的領導架構,並就此向本公司董事會提出適當的建議,包括首席執行官(“CEO”)及董事會主席的角色是否應分開或合併。
目前,根據提名、治理和企業責任委員會的建議,我們的董事會決定將這三個角色分開,由獨立董事的凱倫·布恩擔任我們的董事會主席。董事會認為,有一位獨立的主席有助於確保股東和其他利益攸關方以獨立於高級管理團隊的聲音和觀點參加所有審議。布恩女士作為理事會主席的主要職責包括:
• | 協調獨立董事與董事會有關的活動; |
• | 根據需要召集獨立董事會議; |
• | 主持獨立董事的執行會議,並就獨立董事之間的討論向首席執行官提供反饋和觀點; |
• | 協助促進行政總裁(“行政總裁”)與其他獨立董事之間的溝通; |
• | 與首席執行官和/或公司祕書合作制定董事會會議議程,包括徵求和考慮董事會其他成員的建議;以及 |
• | 主持所有董事會會議。 |
此外,董事會主席應董事會的要求履行其他職能和職責,包括不時就董事會治理的最佳實踐(包括董事會會議的有效性)、董事會成員和主要管理層成員的繼任規劃以及股東和利益相關者的參與,向首席執行官、委員會主席、公司祕書和其他管理層成員提供領導和支持。
我們的董事會相信,通過這種領導結構、董事會的組成以及健全的公司治理政策和做法,其對管理層的獨立性和監督得到了有效的維護。
根據我們的公司治理指引,如果未來董事長和首席執行官的職位由同一人擔任,我們的董事會打算指定一名“首席獨立董事”來主持我們的獨立董事的定期會議,擔任董事會主席和獨立董事之間的聯絡人,並履行董事會可能以其他方式決定和轉授的其他職責。布恩女士此前曾擔任我們獨立董事董事會的首席獨立董事,任期為2021年10月至2022年9月。
中國國家開發銀行行長董事非員工董事會議
這個非員工董事在沒有管理層參與的情況下定期召開執行會議,以促進公開和誠實的討論。理事會主席布恩女士是董事主持這些會議的主席。
董事會治理結構
我們致力於強有力的公司治理。我們的董事會定期審查我們的治理結構,包括我們的分類董事會。我們的董事會分為三個級別,每個級別的任期為三年。我們相信,這種結構鼓勵我們的董事在短期和長期內做出決定
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這是我們股東的利益,並將繼續是公司董事會的適當結構。相比之下,在某些情況下,年度選舉所有董事可能導致短期關注或只關注眼前的結果,這可能會阻礙或損害可能符合股東最佳利益的長期投資、改進和舉措。
該公司的保密董事會結構還促進了董事會的穩定性和連續性,並確保在任何給定的時間,董事會由熟悉我們的業務、戰略目標、歷史和文化的經驗豐富的董事組成。我們相信,我們目前的三年任期使我們現有和未來的董事能夠對我們的具體業務和目標有實質性的瞭解,這將使他們更好地做出符合我們股東最佳利益的戰略決策。此外,這種結構加強了我們的非管理性董事獨立於那些短期目標可能不符合我們所有股東最佳利益的政黨。
所有董事,無論其任期長短,均有法律規定的受託責任,以他們認為最符合本公司和我們所有股東利益的方式行事。我們相信,我們的保密董事會結構仍然規定了對股東的責任,同時也減少了公司對某些可能濫用的短期收購策略的脆弱性。
更新換代
在過去兩年中,我們進行了多項改革,旨在更新我們董事會的組成,並確保我們的董事擁有就公司戰略、風險管理、公司治理和其他關鍵問題向公司提供建議所需的豐富經驗和專業知識。董事會在2022年2月迎來了三位新董事:總裁兼首席執行官巴里·麥卡錫,軟件、技術和工業運營相結合的成熟供應鏈領導者安吉爾·L·門德斯,以及全球公認的營銷和廣告創意領導者喬納森·米爾登霍爾。
董事承諾
我們的董事會相信,我們的每一位董事,包括每一位董事提名的董事,都已經證明瞭他們有能力投入足夠的時間和精力履行董事會職責,並以其他方式履行董事的職責。我們的董事會已經考慮並確定,我們的董事目前沒有就他或她服務的董事會數量做出過高承諾。然而,我們瞭解到,根據麥卡錫和託馬斯-格雷厄姆所服務的上市公司董事會的數量,某些機構投資者或代理諮詢公司可能會認為麥卡錫和託馬斯-格雷厄姆“出格”了。除我們的董事會外,麥卡錫先生還是Spotify Technology S.A.和MapleBear,Inc.(該公司於2023年9月成為上市公司)的董事會成員,Thomas-Graham女士也是美國銀行巴特菲爾德父子有限公司、Bumble Inc.、Compass,Inc.和Rivian汽車公司的董事會成員。
我們的董事會和我們的提名、治理和企業責任委員會都不認為麥卡錫先生或Thomas-Graham女士的外部董事會或其他承諾限制了他們將足夠的時間和注意力投入到他們作為公司董事的職責上的能力。麥卡錫先生和託馬斯-格雷厄姆女士都100%出席並參加了董事會以及託馬斯-格雷厄姆女士的薪酬和提名、治理和企業責任委員會的會議。此外,我們的董事會和我們的提名、治理和企業責任委員會認為,麥卡錫先生和託馬斯-格雷厄姆女士作為董事具有豐富的戰略、運營、監督和治理經驗,這是因為他們在上市公司董事會任職的經驗。我們的董事會和我們的提名、治理和企業責任委員會認為,麥卡錫先生和Thomas-Graham女士已經並將繼續證明他們有能力投入足夠的時間有效地履行他們的董事會職責,並相信他們繼續擔任董事符合公司的最佳利益。
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我們董事會的委員會
我們的董事會成立了一個審計委員會、一個薪酬委員會以及一個提名、治理和企業責任委員會。各委員會的組成和職責如下。
每個委員會都有董事會批准的書面章程。每個委員會的章程副本可免費向Peloton Interactive,Inc.索取,441 Ninth Avenue,Sixth Floor,New York,New York 10001,收件人:首席法律官兼公司祕書,或在我們網站的“投資者”部分,位於 Https://investor.onepeloton.com,請在我們網站的“公司治理”部分點擊“文件和章程”。董事會每年委任委員會成員,成員於該等委員會任職直至其辭職、去世或董事會另行決定為止。
審計委員會
我們的審計委員會由主席布恩女士、卡拉漢先生和門德斯先生組成。根據現行的納斯達克和SEC規則和條例,我們審計委員會的每個成員都是獨立的。我們的審計委員會的每一位成員都是符合現行納斯達克上市標準要求的財務知識。我們的董事會還確定布恩女士是SEC規則定義的“審計委員會財務專家”。此指定並不施加任何責任、義務或責任,較一般施加於審核委員會成員的責任、義務或責任為大。我們的審核委員會負責(其中包括):
• | 在向公眾分發之前,與管理層審查和討論我們的季度和年度財務業績、盈利指導、盈利新聞稿以及有關我們經營業績的其他公告; |
• | 選擇、任命、補償和監督獨立註冊會計師事務所的工作; |
• | 審查獨立註冊會計師事務所的資格、業績和持續獨立性; |
• | 與獨立註冊會計師事務所討論審計範圍和結果,並與管理層和該事務所一起審查我們的中期和年度財務業績; |
• | 制定程序,以接收、保留和處理我們收到的有關會計、內部會計控制或審計事項的投訴,以及我們的員工保密和匿名提交有關可疑會計或審計事項的問題; |
• | 建立程序,讓員工匿名提交對有問題的會計或審計事項的擔憂; |
• | 監督我們的內部審計職能; |
• | 監督和考慮我們對財務報告的內部控制的有效性; |
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• | 審查提議的董事、執行官和員工行為守則豁免(董事或執行官豁免須經董事會批准); |
• | 與管理層一起審查公司的重大風險,包括財務風險、企業風險、網絡安全風險以及公司產品和服務、客户和員工的安全,審查我們的風險評估和風險管理政策,以及管理層為監控或緩解這些風險而採取的措施; |
• | 審查和批准或批准重大的或涉及披露要求的關聯方交易;以及 |
• | 批准或在允許的情況下,前置審批所有審計和非審計由獨立註冊會計師事務所提供的服務。 |
薪酬委員會
我們的薪酬委員會由主席霍格先生、門德斯先生和託馬斯-格雷厄姆女士組成。根據目前的納斯達克和美國證券交易委員會的規章制度,我們薪酬委員會的每個成員都是獨立的,並且非員工規則中定義的董事16b-3根據《交易法》頒佈。除其他事項外,我們的薪酬委員會負責:
• | 審查和批准我們高管的薪酬和任何薪酬協議的條款; |
• | 審查並向董事會建議我們的薪酬非員工董事; |
• | 審查和批准選擇我們的同行公司進行薪酬評估; |
• | 管理我們的股權激勵薪酬計劃; |
• | 審查我們與薪酬相關的風險敞口和管理層的緩解措施; |
• | 審查高級管理職位的繼任計劃,包括我們的首席執行官; |
• | 監督與公平薪酬做法有關的事項; |
• | 審查和批准任何有關追回或追回支付給員工的薪酬的公司政策及其任何修訂; |
• | 審查和批准激勵性薪酬和股權計劃,或向董事會提出建議;以及 |
• | 確立我們的整體薪酬理念。 |
提名、治理和企業責任委員會
我們的提名、治理和企業責任委員會由主席託馬斯-格雷厄姆女士、布恩女士和卡拉漢先生組成。在當前的納斯達克和美國證券交易委員會規章制度下,我們的提名、治理和企業責任委員會的每個成員都是獨立的。除其他事項外,我們的提名、治理和企業責任委員會負責:
• | 確定並推薦董事會成員候選人; |
• | 推薦董事進入董事會; |
• | 就某些公司管治事宜向董事會提供意見; |
• | 在委員會認為合適的情況下,制定關於董事提名過程的政策; |
• | 在委員會認為合適的情況下,為新的董事定位和繼續接受董事教育制定政策和計劃; |
• | 制定和監督任何與公司責任和可持續性有關的計劃,包括環境、社會和公司治理事項以及相關的風險、控制程序和程序;以及 |
• | 每年監督對我們的董事會、每個委員會和個別董事的評估。 |
我們董事會在風險監督中的作用
作為一個整體,我們的董事會有責任監督我們的風險管理程序,儘管我們董事會的委員會負責監督和審查與他們特別相關的風險領域。
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我們董事會的每個委員會都會與主要管理人員和外部顧問的代表會面,以監督與各自主要重點領域相關的風險,如下所述。我們相信,這種責任分工是解決我們面臨的風險的有效方法,我們的董事會領導結構支持這種方法。
董事會亦會在每次董事會例會的討論、問答環節及管理團隊的報告中檢討戰略、營運、合規及財務風險,並在每次董事會例會上收到委員會所有重要活動的報告,以及評估重大交易所固有的風險。我們的審計委員會協助董事會履行其在風險管理方面的監督責任。
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我們董事會及其委員會的風險監督責任得到管理層委員會的支持,這些委員會包括我們的企業風險管理委員會、執行產品安全委員會和我們的披露委員會。管理層還通過其他職能領域,包括網絡安全和數據隱私,與董事會及其委員會進行接觸。
企業風險管理委員會執行我們的整體企業風險管理報告流程,旨在讓我們的董事會和負責整個組織的風險評估的人員瞭解關鍵風險的識別、評估和管理以及管理層的風險緩解策略。企業風險管理委員會至少每半年召開一次會議,其各位聯席主席,我們的內部審計部門負責人和安全、道德和合規部門負責人每年或根據要求向審計委員會和董事會提交完整的企業風險管理計劃。
執行產品安全委員會是一個管理層委員會,負責向企業風險管理計劃提供信息,並負責監督公司的產品安全合規計劃、政策和主要流程。該委員會通過持續監控我們產品的安全相關數據,在整個產品開發生命週期中審查技術風險,包括成員經驗。該委員會由我們的法律、技術和產品團隊的高級領導組成,聯合主席由我們的安全、道德和合規職能部門負責人以及我們的質量、安全和產品生命週期職能部門負責人負責。這個聯席主席就產品安全問題向高級領導提供建議,並定期向審計委員會提供與產品安全相關的事件、政策和倡議的最新情況。
我們的披露委員會向審計委員會報告,並協助我們的首席執行官、首席財務官(“首席財務官”)和我們的審計委員會準備美國證券交易委員會規則要求的披露。披露委員會由我們的首席執行官、首席財務官和我們整個組織的高級領導組成,包括但不限於我們的會計、財務規劃和分析、税務、財務、內部審計、信息安全、合規、法律、通信、人員、企業技術和產品以及供應鏈團隊。披露委員會致力於確保我們的公開申報是準確、完整和及時的,併為所有公開發布的信息設定參數並確定披露的適當性。
我們致力於保護我們的員工、成員、合作伙伴和其他適用個人的個人數據。我們的信息安全團隊致力於識別和預防網絡安全風險,而我們的隱私團隊負責制定、創建、維護和執行我們的隱私政策、標準和程序。我們的首席安全和信任官高級副總裁負責管理我們的信息安全計劃,我們的副總裁總裁負責管理我們的數據隱私計劃,兩個項目都會定期向審計委員會通報最新情況,並在審計委員會的監督下進行更新。審計委員會的定期更新包括總結威脅檢測和緩解計劃的報告、對內部控制、員工培訓和其他網絡安全和隱私優先事項和倡議的審計,以及關於重大事件的及時更新。在數據泄露的情況下,我們有記錄的響應程序,總體上,我們相信實施有效的網絡安全和隱私做法,以應對不斷變化的風險。我們的安全計劃的結構符合國家標準與技術研究院的網絡安全框架,我們的隱私計劃與相關的全球隱私法規保持一致。
薪酬政策和方案與風險管理的關係
薪酬委員會負責確立我們的薪酬理念和目標,確定我們計劃的結構、組成部分和其他要素,並審查和批准我們任命的高管的薪酬。在其獨立薪酬顧問的建議下,薪酬委員會確定我們的薪酬計劃不會產生合理地可能對我們產生實質性不利影響的風險。
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薪酬委員會的連鎖和內部人士參與
我們在2023財年的薪酬委員會成員包括託馬斯-格雷厄姆女士以及霍格和門德斯先生。我們在2023財年的薪酬委員會成員在2023財年期間或在任何其他時間都不是我們或我們任何子公司的高級管理人員或員工,也沒有人與我們有任何關係,這些關係是《交易法》或《條例》要求披露的S-K在那下面。在2023財年,我們沒有高管擔任任何實體的董事會成員或薪酬或類似委員會的成員,而該實體有一名或多名高管曾在我們的董事會或薪酬委員會任職。
董事會和委員會會議及出席情況
我們的董事會及其委員會全年定期開會,並不時舉行特別會議並以書面同意的方式行事。在2023財年,我們的董事會開會8次,審計委員會開會7次,薪酬委員會開會6次,提名、治理和企業責任委員會開會6次。於2023財政年度內,本公司董事會每名成員出席本公司董事會所有會議及該成員所服務的所有董事會委員會會議總數的至少75%。
董事會出席年度股東大會
我們的政策是邀請並鼓勵董事會的每一位成員出席我們的年度股東大會。本公司董事會每位成員均出席了於2022年12月6日舉行的虛擬會議。
與董事溝通
希望與我們董事會溝通的股東和感興趣的各方,非管理性我們的董事會成員作為一個團體、我們董事會的一個委員會或我們董事會的一名特定成員(包括我們的主席或首席獨立董事,如果有)可以致函我們的公司祕書。
所有通信均由公司祕書審核,並酌情提供給我們的董事會成員。不會向董事提供非應邀項目、銷售資料、辱罵、威脅或其他不適當的資料,以及其他常規項目和與本公司董事會職責無關的項目。
這些通信的地址為:
Peloton Interactive股份有限公司
首席法務官兼公司祕書
第九大道441號,六樓
紐約,紐約10001
行為規範
我們通過了一項適用於我們董事會所有成員、高級管理人員、員工、代理和承包商、子公司和附屬公司的行為準則。此外,我們還通過了適用於我們的供應商向公司提供產品或服務的供應商行為準則。《供應商行為準則》確立了佩洛通期望我們的合作伙伴滿足的幾個風險領域的標準和指導原則。這兩份保單都刊登在我們網站的“投資者”欄目中,網址為Https://investor.onepeloton.com在我們網站“治理”部分的“文件和章程”下。我們打算通過在我們的網站上上述指定的地址和地點發布這些信息來滿足適用的美國證券交易委員會和證券交易所規則中關於修訂或豁免我們的行為準則條款的披露要求。
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企業社會責任和我們的ESG路線圖
在Peloton,我們不僅僅是一個健身品牌-我們是一個建立聯繫並激勵數百萬會員每天一起變得更強大的平臺。我們通過支持我們的人民、我們的社區和我們的星球的福祉來實現我們的目標。我們專注於在團隊成員之間培養包容和聯繫的文化,打破社區內身心健康的障礙,並改善我們商業實踐的環境可持續性。
我們如何實現我們的雄心,並支撐我們的文化,核心是我們的五大核心價值觀:
1. | 把會員放在第一位 |
2. | 帶着行動的偏見行事 |
3. | 為聰明的創意團隊提供支持 |
4. | 我們一起走得很遠 |
5. | 成為最適合工作的地方 |
我們的2023年ESG報告是我們迄今為止的第三份年度報告,概述了我們在對我們的業務和利益攸關方具有重要意義的關鍵領域的持續努力,以及我們在2023財年承諾的進展。
我們的人民
在佩洛頓,我們致力於提供支持和福利,使團隊成員能夠獲得充實和健康的體驗。
隨着我們作為一家企業繼續發展,我們仍然堅定不移地支持我們的團隊成員,瞭解和滿足他們的需求,並優先考慮他們的福祉。從為個人和職業發展提供機會,到確保薪酬公平和具有競爭力的醫療福利,我們的目標是在團隊成員的職業生涯的每個階段為他們提供支持。我們的目標是培養一種豐富、公平和包容的體驗--使人們能夠在他們職業生涯中最好的工作中茁壯成長。
多樣性、公平性和包容性
在佩洛頓,多樣性、公平和包容是我們努力構建的一種存在方式日復一日。我們的目標是在整個公司培養一種包容的文化,倡導在每次互動中尊重團隊成員,併為我們的團隊成員提供公平的流程和機會。我們認為,作為一個致力於反種族主義的僱主,我們的作用是教育和增強我們所有團隊成員的能力,同時促進種族公正的商業做法和包容性結構,以支持佩洛頓所代表的許多身份。
今天,我們很自豪地擁有八個員工資源小組(“ERG”),他們是團隊成員主導並得到執行贊助商的支持。我們的ERG放大了團隊成員的聲音,並幫助我們在所有運營的市場中培養歸屬感和參與度:
• | Ace@peloton(亞洲共同體); |
• | Black@Peloton; |
• | LHIT@peloton(科技領域的拉丁裔/西語裔); |
• | 佩洛頓驕傲+盟友; |
• | 為人父母之旅; |
• | 婦女聯盟; |
• | 退伍軍人@佩洛頓;以及 |
• | 興旺發達(心理健康、神經多樣性和殘疾)。 |
為了履行我們持續不斷的承諾,確保跨種族/族裔和性別的公平薪酬,我們連續第二年聘請獨立第三方顧問在本財年結束時進行全球薪酬公平研究。根據研究結果,我們在2024財年開始時對少數團隊成員的基本工資進行了調整,以彌補發現的任何差距。除了這項第三方研究外,我們還履行薪酬差距分析的特定市場義務,例如我們在英國的性別薪酬差距研究。
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我們的社區
我們親眼目睹了運動、聯繫和社區改變生活的力量。這就是為什麼我們致力於讓我們的產品和服務繼續讓任何人、任何地方的人都能獲得;塑造讚美多樣性的體驗;並促進夥伴關係,以支持我們社區的持久變化。
本着我們不斷致力於解決健康和福祉障礙的精神,我們為我們在製作包容性內容、無障礙產品和體驗方面取得的進展感到自豪,這些內容、產品和體驗慶祝我們成員社區的多樣性。2023年,我們進行了第二次年度包容性和可訪問性調查-由1000多名美國Peloton成員回答-以收集成員對包容性、社區和代表性的看法。來自這項年度調查的見解將繼續指導我們如何研究、設計和創建產品、內容和體驗。此外,我們很高興與盲人和低視力用户密切合作,幫助告知我們最新產品Row功能的無障礙改進,包括Form Assistate。
展望我們存在的更廣泛的社區,作為互聯健身的全球領導者,我們認識到我們有責任幫助打破身心健康的障礙。作為佩洛頓承諾的一部分,我們繼續支持領先的、以行動為導向的非營利組織在我們開展業務的市場中推動解決系統性種族主義、歧視和健康差距的解決方案。此外,我們積極應用Peloton的一套資源為我們的合作伙伴提供支持,包括財務和實物投稿和非貨幣性資產。在我們的2023年ESG報告中,我們宣佈了一個新目標,即在2021至2025財年通過全球社區參與計劃直接惠及50萬人,該計劃的基礎是通過積極的身心健康體驗實現自我效能。
我們的星球
隨着我們努力將環境可持續性原則整合到我們的業務中,我們繼續以我們的抱負為指導:
• | 創造在世界上留下印記的健身運動,不會-不斷改善我們產品和配件對環境的影響 |
• | 回收材料-在我們的產品、供應鏈以及與成員和團隊成員的互動中尋求循環解決方案 |
• | 在我們的袖子上穿戴可持續性-在我們的服裝業務中,從設計到使用以及其他方面,直面環境挑戰 |
• | 為清潔能源的未來加電-尋找機會,用可再生電力為我們的運營提供動力 |
• | 毫無痕跡地從工廠車間移動到最後一英里,然後再返回-在我們的業務運營和物流網絡中尋求效率和脱碳機會 |
今年的幾個關鍵發展幫助我們朝着我們的目標前進。我們繼續通過CDP氣候問卷進行自願排放披露,並通過我們的年度ESG報告進行報告,包括範圍1、範圍2和範圍3的排放,目前正在根據各種框架進行風險分析,以擴大報告能力。我們還開始為我們的每一款關鍵的互聯健身產品開發碳足跡報告。2023財年標誌着又一個里程碑,我們購買了第一個可再生能源證書(REC)綠色-e經過認證的REC,確認了我們減少與我們業務相關的碳排放的承諾。
最值得注意的是,今年,我們在我們的氣候行動之旅中向前邁出了重要的一步,承諾制定基於科學的近期減排目標,以解決我們的範圍1、2和3的排放問題。我們正在與整個業務的團隊一起制定戰略並採取行動,以減少我們業務對整體氣候的影響。
2023年-委託書聲明
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誠信經營
作為一家公司,我們的行動是以我們的價值觀為指導的,包括在我們所有的商業活動中以誠實和正直的態度經營。作為一家旨在幫助他人成為最好的自己的公司,我們對自己提出了儘可能高的標準。這一信念為我們的公司治理方法、合規文化、負責任的供應鏈實踐和公共部門參與提供了指導。
我們的提名、治理和企業責任委員會為與企業責任和可持續性相關的項目提供董事會監督,包括環境、社會和公司治理事項及相關風險。ESG戰略副總裁總裁繼續定期向董事會的提名、治理和企業責任委員會提供最新情況。
我們還維持着一個管理層級別的ESG指導委員會,由來自業務範圍內各種職能的盡職盡責的高級管理人員組成。自兩年前成立以來,ESG指導委員會在推動我們實現可持續發展目標方面發揮了重要作用。
我們將繼續審查我們在ESG戰略、執行和披露方面的治理方法。隨着我們的發展和建設,我們將尋求與所有利益相關者的頻繁接觸,以確保我們保持360度對我們自己的組織、我們的價值鏈以及我們在社區和社會中的角色的看法。
有關更多信息,請參閲我們最新的ESG報告,網址為Https://investor.onepeloton.com/esg.
我們的2023年ESG報告或我們網站上包含的任何其他信息都不會以引用的方式併入本委託書或根據修訂的1933年證券法(“證券法”)或交易法提交的任何其他Peloton文件中。
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2023年-委託書聲明
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和peloton Interactive,Inc.
提名程序和董事 資格認證
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董事會提名
提名進入我們董事會的候選人是由我們的董事會根據提名、治理和企業責任委員會的推薦,根據委員會的章程、我們重述的公司註冊證書和修訂和重述的章程,以及我們董事會批准的關於董事候選人資格的標準來挑選的。在推薦提名候選人時,提名、治理和企業責任委員會考慮由董事、高管、員工、股東和其他人推薦的候選人,並使用相同的標準來評估所有候選人。對候選人的評價通常涉及審查背景材料、內部討論以及酌情與選定的候選人面談,此外,委員會還可聘請顧問或第三方搜索公司協助確定和評價潛在的被提名人。
關於正確提交董事會成員候選人的股東提名程序的其他信息如下:“其他信息--將包括在代理材料中或在下一次年度會議上提交的提名和建議”,提名、治理和企業責任委員會評估這些候選人的方式與評估所有其他候選人的方式相同。
董事資質;多樣性
為了建立一個多元化、經驗豐富和高資質的董事會,提名、治理和企業責任委員會負責制定並向我們的董事會推薦我們董事會成員所需的資格、專業知識和特徵,包括委員會認為必須由委員會推薦的董事會成員提名人滿足的任何具體最低資格,以及委員會認為我們的一名或多名董事會成員必須具備的任何特定素質或技能。我們重視全公司範圍內的多樣性,並尋求實現董事的混合,代表不同的背景和經驗,包括年齡、性別、種族、民族和職業。儘管董事會沒有制定關於多樣性的具體目標,但我們董事會的整體多樣性是董事提名過程中的一個重要考慮因素。
由於尋找、評估和遴選合格董事是一個複雜而主觀的過程,需要考慮許多無形因素,並且會不時受到董事會特殊需求的重大影響,因此,除滿足美國法律、監管和納斯達克上市要求以及我們重述的公司註冊證書、修訂和重述的董事會委員會章程所規定的條件、素質或技能外,我們董事會並未採納一套指定的被提名人必須具備的最低資格、素質或技能。此外,無論是我們的董事會,還是我們的提名、治理和企業責任委員會,都沒有關於在確定提名人選時考慮多樣性的正式政策。在考慮被提名人時,提名、治理和企業責任委員會可能會考慮許多因素,其中包括候選人的獨立性、誠信、多樣性、技能、財務和其他專業知識、豐富的經驗、對我們的業務或行業的瞭解,以及在董事會現有組成的背景下將足夠的時間和精力投入到董事會職責上的能力。通過提名過程,提名、治理和企業責任委員會尋求促進董事會成員的多元化,反映出多樣化的商業經驗、專業知識、觀點、個人背景和其他特徵,預計這些特徵將有助於我們董事會的整體效力。
2023年-委託書聲明
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我們的董事會經驗
下面的矩陣和建議1中提出的董事簡歷包括我們每一位董事的主要個人經驗、資歷、屬性和技能,這些因素促成了他們應該在這個時候擔任我們董事會成員的結論。
董事會技能矩陣 |
行政領導力 作為現任或前任員工提供判斷力和經驗“C級”上市公司或大型私人公司的高管。 |
6/7
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上市公司董事會經驗(佩洛頓除外) 提供上市公司董事會實踐的知識或其他上市公司董事會的觀點,包括當前或以前的經驗。 |
7/7
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科技與創新 技術、科學或創新方面的領導經驗和專業知識;IT解決方案知識;如何預測技術趨勢的知識;技術風險管理經驗;和/或媒體和娛樂技術或開發在線平臺的經驗。 |
7/7
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企業消費品戰略 在戰略規劃、消費產品戰略、風險管理和/或併購方面的經驗和專業知識。 |
7/7
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銷售和市場營銷 在零售、消費者品牌戰略開發、廣告、建立品牌意識、客户數據分析和/或數字商務方面的經驗和專業知識。 |
7/7
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供應鏈/分銷/物流經驗 具有直接和間接採購、需求和供應規劃、和/或物流方面的經驗。具備供應鏈IT系統、供應鏈金融、製造、第三方管理、組織設計和/或在線銷售方面的能力。 |
4/7
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全球業務體驗 在跨國公司中擔任領導角色的服務,以及在全球市場擴展業務的經驗,包括國際供應鏈管理。 |
6/7
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人力資本管理 人力資源方面的經驗,包括多樣性、公平和包容性計劃、人才獲取和/或學習和發展。 |
6/7
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財務與會計 具有企業財務職能方面的經驗,包括深入探討瞭解財務管理、財務報告和資本分配流程。 |
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合規與風險管理 合規和風險管理經驗,包括法律和監管事項、網絡安全、數據隱私和/或企業道德方面的經驗。 |
6/7
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ESG與氣候風險 在監督和管理ESG實踐和倡議方面的經驗,以及氣候相關戰略規劃、風險緩解和管理方面的技能和知識。 |
4/7
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2023年-委託書聲明
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我們董事會的多樣性
根據納斯達克規則的要求,下面的矩陣列出了截至2023年10月26日我們每位董事的自我認同的性別認同和人口多樣性屬性。要查看我們截至2022年10月25日的董事會多元化矩陣,請參閲我們在投資者關係網站上發佈的截至2022年6月30日的財年(“2022財年”)的委託書。
2023年-委託書聲明
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和peloton Interactive,Inc.
提案1號
**舉行董事選舉
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我們的董事會目前分為三個級別。每個班級的任期為三年,各班級的任期連年屆滿。I班董事將在年會上參選。第II類和第III類董事的任期分別在2024年和2025年舉行的股東年會之前屆滿。
根據提名、管治及企業責任委員會的建議,本公司董事會建議選舉下列獲提名的第I類獲提名人為第I類董事,任期三年,於2026年股東周年大會屆滿,直至該董事的繼任者妥為選出及符合資格為止,或直至該董事於較早前去世、辭職、喪失資格或被免職為止。
由代理人代表的股票將在以下指定的被提名人的選舉中被投票支持,除非該代理人被標記為拒絕如此投票的授權。如果被指定人因任何原因不能或不願為好的理由而服務,代理人可以投票選舉代表持有人可能決定的替代被指定人。被提名人已同意在本委託書中被點名並在當選後任職,管理層和董事會沒有理由相信該等被提名人將無法任職。
我們的董事會一致建議投票“For”我董事每個班級的選舉
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2023年-委託書聲明
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第一號提案:選舉董事。
我們董事會的提名人選
截至本委託書日期,被提名人及其在本公司董事會的年齡、職業和服務年限載於下表,以及下表正文所載的附加簡歷描述。
董事的名稱 |
年齡 | 位置 | 董事自那以來 | |||
第I類董事: |
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巴里·麥卡錫 |
70 |
董事首席執行官兼首席執行官總裁 |
2022年2月 | |||
安吉爾·L·門德斯(1)(2) |
63 |
董事 |
2022年2月 | |||
帕梅拉·託馬斯-格雷厄姆(1)(3) |
60 |
董事 |
2018年3月 |
(1) | 薪酬委員會委員 |
(2) | 審計委員會委員 |
(3) | 提名、治理和企業責任委員會主席 |
總裁律師事務所首席執行官 董事
年齡:70
董事自: 2022年2月
委員會: • 無 |
巴里·麥卡錫
巴里·麥卡錫自2022年2月以來一直擔任佩洛頓首席執行官和總裁,並擔任我們的董事會成員。在加入Peloton之前,麥卡錫先生於2015年至2020年1月擔任Spotify首席財務官,並於2016年9月至2020年1月擔任廣告業務全球負責人。在加入Spotify之前,麥卡錫先生是一名私人投資者,並擔任過幾傢俬人和上市公司的董事會成員。1999年至2010年,麥卡錫先生擔任Netflix,Inc.首席財務官和首席會計官。麥卡錫先生曾在管理諮詢、投資銀行、媒體和娛樂業擔任各種管理職位。此外,從2011年到2022年2月加入佩洛頓之前,麥卡錫一直擔任TCV的顧問。麥卡錫先生自2020年1月以來一直在Spotify董事會任職,自2021年1月以來一直擔任Instagart董事會成員,此前他曾擔任過多傢俬人和上市公司的董事董事,包括切格、Eventbrite、MSD收購公司、潘多拉和Rent the Runway。
技能和經驗 我們相信麥卡錫先生有資格在我們的董事會任職,因為他作為我們的首席執行官和總裁帶來了戰略和財務經驗,以及他作為管理諮詢、投資銀行、媒體和娛樂行業的前首席財務官和執行領導人所獲得的視角。麥卡錫先生擁有威廉姆斯學院的歷史學學士學位和賓夕法尼亞大學沃頓商學院的金融工商管理碩士學位。
其他現任公共董事會董事職位 • Spotify技術公司 • MapleBear,Inc.(d/b/a“Insta”) |
2023年-委託書聲明
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第一號提案:選舉董事。
董事
年齡: 63
董事自: 2022年2月
委員會: • 審計 • 薪酬 |
安吉爾·L·門德斯
安吉爾·L·門德斯自2022年2月以來一直擔任我們的董事會成員。門德斯先生是專注於供應鏈管理的私人持股人工智能公司LevaData Inc.的董事會執行主席。他還在另外兩家上市公司的董事會任職:專門從事供應鏈規劃解決方案的KinAxis,Inc.和睡眠技術公司Sept Number Corporation。他此前在2016年至2020年擔任Here科技執行副總裁總裁兼首席運營官。從2005年到2015年,他是思科的高級管理人員,在那裏他領導了公司的企業轉型計劃以及全球供應鏈。在他職業生涯的早期,門德斯先生曾在Palm Inc.、Gateway Inc.、花旗集團擔任高級職務,並在聯合信號航空航天公司和通用電氣擔任過各種高管職位。
技能和經驗 我們相信,門德斯先生有資格在我們的董事會任職,因為他在多傢俬人和上市科技公司的管理團隊中擁有豐富的工作經驗。他是一位思想領袖和開拓者,是端到端他在全球科技公司的供應鏈方面擁有30多年的領導經驗,包括在一些世界上最具前瞻性的科技和航空航天公司進行供應鏈管理。門德斯先生擁有拉斐特學院電氣工程理學學士學位和羅林斯學院克拉默學院工商管理碩士學位。
其他現任公共董事會董事職位 • 睡眠數字公司 • KinAxis,Inc. |
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2023年-委託書聲明
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第一號提案:選舉董事。
董事
年齡:60
董事自: 2018年3月
委員會: • 薪酬 • 提名、治理和企業責任(主席) |
帕梅拉·託馬斯-格雷厄姆
帕梅拉·託馬斯-格雷厄姆自2018年3月以來一直擔任我們的董事會成員。自2016年8月以來,託馬斯-格雷厄姆女士一直擔任專注於奢侈品世界的私人數字媒體企業Dandelion Chandelier LLC的創始人兼首席執行官。2010年至2016年8月,她擔任瑞士信貸集團執行董事會成員,這是一家跨國投資銀行和金融服務公司。在公司任職期間,她擔任過幾個不同的職位,包括全球私人銀行新市場部主席和全球首席營銷和人才官。
2008年至2010年,她在私人持股投資公司Angelo,Gordon&Co.擔任董事董事總經理。從2005年到2007年,託馬斯-格雷厄姆女士是Liz Claiborne Inc.(現在的Tapestry)的總裁集團成員。她從1999年開始擔任美國全國廣播公司環球的CNBC電視臺首席執行官總裁和CNBC.com的首席執行官總裁。她的職業生涯始於1989年在全球諮詢公司麥肯錫公司,1995年成為該公司第一位黑人女性合夥人。
託馬斯-格雷厄姆女士於2018年至2021年擔任挪威郵輪控股有限公司董事會成員,2005年至2021年擔任高樂氏公司董事會成員,2016年至2021年擔任獨立董事首席執行官,2021年至2023年5月擔任Anhemis Digital收購I Corp.的董事。她目前是Bumble Inc.、Compass,Inc.、Rivian汽車公司和總部位於百慕大的Bank of N.T.Butterfield父子有限公司的董事會成員。
技能和經驗 我們相信託馬斯-格雷厄姆女士有資格在我們的董事會任職,因為她作為幾家上市和私營公司的董事會成員、首席執行官和執行領導人,帶來了寶貴的戰略、運營和公司治理經驗。她在品牌塑造和管理諮詢方面的豐富經驗使她能夠為公司的監督做出貢獻。託馬斯-格雷厄姆女士擁有哈佛大學經濟學學士學位,以及哈佛商學院和哈佛法學院聯合工商管理碩士和法學博士學位。
其他現任公共董事會董事職位 • Bank of N.T.Butterfield父子有限公司 • Bumble公司 • 指南針公司 • Rivian汽車公司 |
2023年-委託書聲明
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第一號提案:選舉董事。
留任董事
於股東周年大會後任期屆滿的董事及其於本委託書發表日期在本公司董事會任職的年齡、職業及服務年限載於下表及下表正文所載的附加個人簡介。
董事的名稱 |
年齡 | 位置 | 董事自那以來 | |||
第II類董事: |
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喬恩·卡拉漢(1)(2) |
54 |
董事 |
2015年4月 | |||
傑伊·霍格(3) |
65 |
董事 |
2018年8月 | |||
喬納森·米爾登霍爾 |
56 |
董事 |
2022年2月 | |||
第三類董事: |
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凱倫·布恩(4) |
49 |
董事會主席: |
2019年1月 |
(1) | 審計委員會委員 |
(2) | 提名、治理和企業責任委員會成員 |
(3) | 薪酬委員會主席 |
(4) | 審計委員會主席 |
年齡:49
董事自: 2019年1月
委員會: • 審計(主席) • 提名、治理和公司責任 |
凱倫·布恩
董事會主席,自2022年9月以來 獨立董事首席執行官,從2021年10月到2022年8月
凱倫·布恩自2019年1月以來一直擔任我們的董事會成員。布恩女士於2014年5月至2018年8月擔任家居公司Restory Hardware,Inc.的總裁兼首席財務和行政官,並於2012年6月至2014年5月擔任首席財務官。在此之前,從1996年到2012年,布恩女士在公共會計師事務所德勤會計師事務所擔任多個職位,最近擔任的是審計合夥人。布恩女士目前在索諾斯汽車公司、Rivian汽車公司和幾家非上市公司的董事會任職。
技能和經驗 我們相信布恩女士有資格在我們的董事會任職,因為她擁有領導消費品牌的豐富產品和零售經驗,以及她在監督行政職能方面的專業知識和背景,包括人力資源、投資者關係、會計和法律。布恩女士在上市公司戰略和財務規劃方面的經驗,包括她在上市公司董事會和審計委員會的服務,為我們的董事會帶來了必要的領導力和財務專業知識。布恩女士擁有加州大學戴維斯分校的商業經濟學學士學位。
其他現任公共董事會董事職位 • SONOS,Inc. • Rivian汽車公司 |
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2023年-委託書聲明
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第一號提案:選舉董事。
董事
年齡:54
董事自那以來: 2015年4月
委員會: • 審計 • 提名、治理和公司責任 |
喬恩·卡拉漢
喬恩·卡拉漢自2015年4月以來一直擔任我們的董事會成員。卡拉漢是風險投資公司True Ventures的創始人兼管理成員,自2006年1月以來一直在該公司任職。在加入True Ventures之前,Callaghan先生曾在風險投資公司GlobespanCapital擔任董事董事總經理,並曾擔任CMGI@Ventures、CMGI Inc.‘S附屬風險投資組的管理合夥人。卡拉漢先生於2008年9月至2018年5月擔任Fitbit,Inc.董事會成員,目前擔任多傢俬營公司的董事會成員。
技能和經驗 我們相信奧卡拉漢先生有資格在我們的董事會任職,因為他在多傢俬人和上市公司的管理團隊中工作並投資過豐富的經驗。作為一名風險投資家,他帶來了創業精神和創建科技公司的經驗。卡拉漢先生擁有達特茅斯學院的政府學士學位和哈佛商學院的工商管理碩士學位。
其他現任公共董事會董事職位 • 無 |
董事
年齡:65
董事自: 2018年8月
委員會: • 薪酬(主席) |
傑伊·霍格
Jay Hoag自2018年8月以來一直擔任我們的董事會成員。霍格先生是一位聯合創始人以及TCV的普通合夥人,他自1995年6月以來一直在那裏服務。胡格先生目前擔任TripAdvisor,Inc.,Zillow Group,Inc.和奈飛的董事會成員。他之前還擔任過多家上市公司的董事會成員,包括藝電至2021年8月和TCV Acquisition Corp.至2023年3月。
技能和經驗 我們相信,霍格先生有資格在我們的董事會任職,因為他在多傢俬人和上市公司的管理團隊中工作並投資了豐富的經驗。作為一名技術投資者和眾多公司的董事會成員,霍格先生在企業戰略和風險管理等主題上帶來了寶貴的見解。霍格先生擁有西北大學學士學位和密歇根大學工商管理碩士學位。
其他現任公共董事會董事職位 • TripAdvisor公司 • Zillow集團公司 • 奈飛。 |
2023年-委託書聲明
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31 |
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第一號提案:選舉董事。
董事
年齡:56
董事自: 2022年2月
委員會: • 無 |
喬納森·米爾登霍爾
Jonathan Mildenhall自2022年2月起擔任董事會成員。米爾登霍爾先生是 聯合創始人和消費者品牌戰略和營銷諮詢公司TwentyFirstCenturyBrand的執行主席。他還在包括Fanatics和GoFundMe在內的多傢俬人公司董事會任職,並曾於2021年3月至2023年9月期間在上市公司Northern Star Investment Corp. IV的董事會任職。之前 共同創始2014年至2018年,Mildenhall先生擔任Airbnb的首席營銷官。在加入Airbnb之前,Mildenhall先生於2007年至2013年擔任全球廣告戰略和卓越內容高級副總裁,並於2013年至2014年擔任整合營銷傳播和卓越設計高級副總裁,領導可口可樂公司的營銷計劃。在其職業生涯的早期,Mildenhall先生曾在營銷和廣告領域擔任多個管理職位。
技能和經驗 我們相信Mildenhall先生有資格在我們的董事會任職,因為他在企業和消費者品牌戰略、營銷和廣告方面擁有豐富的經驗。此外,Mildenhall先生還幫助公司創新,並努力實現多元化和包容性的代表性,不僅在營銷和廣告領域,而且作為一個全球性的舉措。Mildenhall先生擁有曼徹斯特城市大學商業和金融高級國家文憑。他完成了哈佛商學院的高級管理課程,並擁有曼徹斯特城市大學工商管理榮譽博士學位。
其他現任公共董事會董事職位 • 無 |
我們的董事和高管之間沒有家族關係。
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2023年-委託書聲明
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第一號提案:選舉董事。
非員工董事薪酬
根據我們目前的薪酬慣例, 非員工董事因其擔任董事的服務而獲得股權薪酬,我們認為這加強了與我們股東的一致,並與我們的整體薪酬理念一致。到2022年8月,每個非員工董事有權根據我們的2019年股權激勵計劃(“2019年計劃”)以購買我們A類普通股股票的期權(“期權”)、限制性股票單位(“RSU”)獎勵或a50%-50%根據下面“薪酬討論與分析-股權選擇計劃”部分所述的我們的“股權選擇計劃”進行組合。從2022年9月開始,非員工董事只有權在RSU獲得股權獎勵。非員工董事不會因在我們董事會任職而獲得任何現金報酬。
我們的補償安排是非員工我們的薪酬委員會和董事會定期對董事進行審查。此外,在薪酬委員會的指導下,薪酬委員會的獨立薪酬諮詢公司Compensia,Inc.提供了董事薪酬水平、實踐和設計特點與一般市場以及我們的薪酬同行羣體的競爭分析。
初始股權贈款。每個非員工董事獲委任為本公司董事會成員,獲授初始股權獎勵,總價值為500,000美元15天A類普通股成交量加權平均價。在2022年8月之前,此類獎勵是根據“股權選擇計劃”發放的,2022年9月之後,此類獎勵將以RSU的形式發放。每份授權書將在授權書授予後的每年週年紀念日,授予受授權書規限的股份總數的三分之一,在每種情況下,非員工在此之前,董事將繼續提供服務。每一次初始股權授予都將在公司交易(如2019年計劃定義)完成後全面加速。
年度股權補助金。在每次年度股東大會的日期,每個非員工董事目前在我們的董事會任職,並將在該年會召開後立即繼續在我們的董事會任職,他將根據前面的規定自動獲得總價值325,000美元的RSU15天A類普通股成交量加權平均價(“年度股權授予”)。2023年2月,董事會修訂了非員工董事薪酬計劃規定,在每次年度股東大會當天,向非員工董事會主席和董事會委員會的每一位主席,根據前述規定,每年遞增的RSU獎金額分別為90,000美元和15,000美元15天A類普通股成交量加權平均價(“年度主席股權授予”)。因此,2023年3月7日,非員工董事會主席和董事會委員會主席分別獲得一筆額外的股權贈款,總價值分別為67,500美元和11,250美元,按比例從2023年3月7日至下一次年度股東會議之日,根據上文15天A類普通股成交量加權平均價。每一項年度股權補助金和年度主席股權補助金通常將在授予之日的每個季度週年日授予受此類獎勵的RSU總數的四分之一,因此股權獎勵將完全授予一年制授予之日的週年紀念日,或如較早,則為下一次股東年會,在每種情況下,只要是這樣非員工在此之前,董事將繼續提供服務。鑑於首屆年度主席股權授予的時間,2023年3月7日的年度主席股權授予三分之一於(I)於2023年6月6日、(Ii)於2023年9月6日及(Iii)於(A)至2023年12月6日及(B)於本公司2023年股東周年大會日期(A)至2023年12月6日及(B)於本公司2023年股東周年大會日期(A)至2023年12月6日及(B)於本公司2023年股東周年大會日期(A)至2023年12月6日及(B)於本公司2023年股東周年大會日期(A)至2023年12月6日及(B)於本公司2023年股東周年大會日期(A)至2023年12月6日及(B)於本公司2023年股東周年大會日期(A)至2023年12月6日及(B)於本公司2023年股東周年大會日期(A)至2023年12月6日及(B)至每一筆年度股權贈款和年度董事長股權贈款將在公司交易(如我們的2019年計劃)完成後全面加快。
2023年-委託書聲明
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第一號提案:選舉董事。
下表提供了截至2023年6月30日的財年的信息,涉及在2023財年的部分或全部期間,授予、賺取或支付給每個董事用户的所有補償,麥卡錫和福利除外。麥卡錫先生(我們的現任首席執行官和總裁)和福利先生(我們的董事會前執行主席和前首席執行官)不包括在下表中,因為他們在2023財年擔任公司員工,並沒有從他們作為董事的服務中獲得額外的報酬。麥卡錫先生和福利先生作為僱員獲得的薪酬見下文“高管薪酬--2023財年薪酬摘要表”。
名字 |
限售股單位 獎項 ($)(1)(4) |
共計 ($) |
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凱倫·布恩 |
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440,333 |
(2) |
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440,333 |
(2) | ||
喬恩·卡拉漢 |
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362,212 |
|
|
362,212 |
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傑伊·霍格 |
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373,382 |
(3) |
|
373,382 |
(3) | ||
帕梅拉·託馬斯-格雷厄姆 |
|
373,382 |
(3) |
|
373,382 |
(3) | ||
安吉爾·L·門德斯 |
|
362,212 |
|
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362,212 |
| ||
喬納森·米爾登霍爾 |
|
362,212 |
|
|
362,212 |
| ||
共計 |
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$ |
2,273,734 |
|
(1) | 本欄中報告的金額代表根據財務會計準則委員會會計準則編纂主題718或ASC 718計算的2023財年授予董事的RSU獎勵的總授予日期公允價值。這些金額並不反映董事實現的實際經濟價值,這將取決於我們A類普通股的表現。在2023財年,沒有以現金賺取或支付的費用,也沒有授予董事或由董事賺取的期權獎勵。 |
(2) | 2023年2月,董事會修訂了非員工董事薪酬計劃授予非員工董事會主席和董事會委員會的每一位主席都將獲得一筆遞增的股權獎勵。因此,2023年3月7日,布恩女士分別作為董事會主席和審計委員會主席收到了價值67,000美元和11,250美元的RSU按比例遞增贈款,2023年3月7日RSU遞增獎勵的總授予日公允價值為78,122美元。 |
(3) | 關於對非員工根據上述董事薪酬計劃,霍格先生和託馬斯-格雷厄姆女士於2023年3月7日各自獲得了按比例遞增的RSU撥款,每個單位的價值為11,250美元,以表彰他們分別擔任薪酬委員會主席和提名、治理和企業責任委員會主席。2023年3月7日RSU遞增獎勵的總授予日期價值為11,170美元,分別授予霍格先生和託馬斯-格雷厄姆女士。 |
(4) | 下表列出了我們持有的A類普通股和B類普通股的股份總數,以及我們持有的已發行股票期權和RSU非員工截至2023年6月30日的董事: |
名字 |
數量 潛在的 未鍛鍊身體 選項 財政 年終 |
數量 潛在的 未歸屬的 財政 年終 |
||||||
凱倫·布恩 |
472,319 | (1) | 18,466 | |||||
喬恩·卡拉漢 |
40,435 | 14,535 | ||||||
傑伊·霍格 |
40,435 | 15,097 | ||||||
帕梅拉·託馬斯-格雷厄姆 |
383,554 | (2) | 15,097 | |||||
安吉爾·L·門德斯 |
24,859 | 14,535 | ||||||
喬納森·米爾登霍爾 |
24,859 | 14,535 |
(1) | 這些未行使的期權中有450,000個是購買我們B類普通股股票的期權。 |
(2) | 這些未行使的期權中有368,116是購買我們B類普通股股票的期權。 |
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2023年-委託書聲明
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和peloton Interactive,Inc.
提案2號
*批准任命獨立註冊會計師事務所
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我們的審計委員會已任命安永會計師事務所為我們的獨立註冊會計師事務所,對截至2024年6月30日的財年的合併財務報表進行審計,並建議股東投票批准這一任命。批准任命安永會計師事務所為我們截至2024年6月30日的財政年度的獨立註冊會計師事務所,需要我們A類普通股和B類普通股的大多數投票權持有人投贊成票,作為一個類別一起投票,他們親自出席(虛擬)或由代表出席年會。如果安永會計師事務所的任命沒有得到我們股東的批准,審計委員會將考慮是否適合任命另一家獨立註冊會計師事務所,但它沒有義務這樣做。即使委任獲得批准,如審計委員會認為有關變更將符合本公司及其股東的最佳利益,則可酌情於年內任何時間委任不同的獨立註冊會計師事務所。
安永會計師事務所審計了我們截至2023年6月30日的財年財務報表,並自2017年以來一直擔任我們的獨立註冊會計師事務所。安永律師事務所的代表預計將出席年會,如果他們希望在年會上發言,並將有機會回答適當的問題,他們將有機會在年會上發表聲明。
獨立註冊會計師事務所收費及服務
我們定期審查我們獨立註冊會計師事務所的服務和費用。這些服務和費用也會與和一起審查預先批准的由我們的審計委員會每年提供。根據標準政策,安永律師事務所將定期輪換負責我們審計的人員。
在截至2022年6月30日和2023年6月30日的財年中,安永律師事務所提供的服務費用如下:
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本財年結束 2022年6月30日 |
截至2010年底的本財年。 2023年6月30日。 |
||||||
向佩洛頓收取的費用 |
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審計費(1) |
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$4,521,0000 |
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$5,143,900 |
|||
審計相關費用(2) |
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— |
|
|
— |
|||
税費(3) |
|
9,000 |
|
|
20,000 |
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所有其他費用(4) |
|
— |
|
|
— |
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總費用 |
|
$4,530,000 |
|
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$5,163,900 |
(1) | “審計費”包括主要與以下方面有關的審計服務費用:年度合併財務報表的審計;季度綜合財務報表的審查;慰問函、同意書、協助和審查提交給美國證券交易委員會的文件;以及其他被列為審計費用或為遵守美國上市公司會計監督委員會(PCAOB)的標準所必需的會計和財務報告諮詢和研究工作。 |
(2) | “審計相關費用” 包括與審計或審查我們財務報表的業績合理相關的擔保和相關服務的費用。 |
(3) | “税費”包括税務合規和諮詢費用。税務諮詢費包括各種允許的税務服務,包括與聯邦和州以及國際所得税事宜相關的技術税務諮詢,銷售税協助以及税務審計協助。 |
(4) | “所有其他費用”包括審計費用、審計相關費用和税費中報告的服務以外的服務費用。 |
2023年-委託書聲明
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第2號建議批准委任獨立註冊會計師事務所
有關審計委員會的政策預先審批審計和允許的非審計獨立註冊會計師事務所的服務
我們審計委員會的政策是 預先審批所有審核和允許的非審計獨立註冊會計師事務所提供的服務、服務範圍和服務費用。該等服務可能包括審計服務、税務相關服務、税務服務及其他服務。此外,審核委員會已制定程序,審核委員會主席可 預先審批此類服務的每個服務事項或項目最高可達200 000美元,但須經審計工作委員會在核準後的下一次定期季度會議上批准。 預先審批詳細説明瞭特定的服務或服務類別,通常有具體的預算。獨立註冊會計師事務所和管理層必須定期向審計委員會報告獨立註冊會計師事務所根據本準則提供服務的程度。 預先審批,以及迄今為止所提供服務的費用。
與上表所述費用有關的所有服務均已獲我們的審核委員會批准。
我們的董事會一致建議投票“For”批准委任安永會計師事務所為我們截至2024年6月30日止財政年度的獨立註冊會計師事務所
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2023年-委託書聲明
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和peloton Interactive,Inc.
審核委員會報告
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以下審計委員會報告中包含的信息不被視為“徵求材料”、“提交”或通過引用併入我們根據《交易法》或《1933年證券法》(經修訂)(“證券法”)在過去或未來提交的任何文件中,除非且僅限於我們通過引用特別併入。
審計委員會的主要目的是協助董事會對我們的會計慣例、內部控制系統、審計程序和財務報告程序進行全面監督。審核委員會負責委任及挽留我們的獨立核數師,並批准審核及 非審計獨立審計師應提供的服務。審計委員會的職能在其章程中有更充分的説明。
我們的管理層負責編制我們的財務報表,並確保其完整準確,並按照公認會計原則編制。安永會計師事務所(特殊普通合夥)是我們截至2023年6月30日止財政年度的獨立註冊會計師事務所,負責對我們的綜合財務報表進行獨立審計,並對該等財務報表是否符合公認會計原則發表意見。
我們的審核委員會已審閲並與管理層及安永會計師事務所(特殊普通合夥)討論我們截至2023年6月30日止財政年度的經審核綜合財務報表。我們的審核委員會亦已與Ernst & Young LLP討論PCAOB及SEC適用規定所要求討論的事宜。
我們的審計委員會已收到並審查了PCAOB適用要求要求的Ernst & Young LLP就獨立會計師與我們的審計委員會就獨立性進行溝通的書面披露和信函,並與Ernst & Young LLP討論了其獨立於我們的獨立性。
根據上述審閲及討論,我們的審核委員會向董事會建議將經審核綜合財務報表載入我們的年度報告表格 10-K截至2023年6月30日的財政年度,向SEC提交。
我們審計委員會的成員在沒有獨立核實的情況下依賴向他們提供的信息以及管理層和獨立審計員所作的陳述。因此,審計委員會的監督沒有提供獨立的依據來確定管理層是否保持了適當的會計和財務報告原則或適當的內部控制和程序,以確保遵守會計準則和適用的法律和條例。此外,審計委員會的審議和討論不能保證對公司合併財務報表的審計是按照PCAOB的標準進行的,合併財務報表的列報是按照聯合國財務報表中普遍接受的會計原則提出的,並且安永律師事務所事實上是“獨立的”。
由審計委員會提交
卡倫·布恩,主席
喬恩·卡拉漢
安吉爾·L·門德斯
2023年-委託書聲明
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和peloton Interactive,Inc.
首席執行官
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我們高管的姓名、截至本委託書日期的年齡以及他們的職位如下所示。
名字 |
年齡: | 位置 | ||
行政人員: |
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巴里·麥卡錫 |
70 |
首席執行官總裁和董事 | ||
伊麗莎白·柯丁頓 |
47 |
首席財務官 | ||
萊斯利·伯蘭德 |
45 |
首席營銷官 | ||
尼克·考德威爾 |
41 |
首席產品官(2023年11月1日生效) | ||
託馬斯·科爾特斯 |
43 |
首席產品官(至2023年10月31日) | ||
簡·科特 |
51 |
首席內容官 | ||
安迪·倫迪奇 |
56 |
首席供應鏈官 |
我們的董事會任命執行官員,然後由我們的董事會酌情決定。任何董事或行政人員之間均無家族關係。
有關麥卡錫先生的資料,請參閲《1號提案--董事選舉》。
伊麗莎白·柯丁頓自2022年6月以來一直擔任我們的CFO。科丁頓女士最近在2021年1月至2022年6月期間在亞馬遜公司(亞馬遜)擔任亞馬遜網絡服務財務副總裁總裁,自2016年3月加入亞馬遜以來,她在亞馬遜網絡服務公司擔任越來越多的財務職務。在加入亞馬遜之前,柯丁頓女士曾擔任阿達拉公司首席財務官;沃爾瑪公司財務副總裁兼沃爾瑪首席財務官總裁;奈飛公司財務規劃與分析副總裁總裁。柯丁頓女士擁有麻省理工學院化學工程理學學士學位和北卡羅來納大學教堂山分校工商管理碩士學位。
萊斯利·伯蘭德 自2023年1月以來一直擔任我們的首席營銷官。加盟佩洛頓之前,貝蘭德女士於2016年2月至2022年11月擔任推特首席營銷官,並於2017年至2021年擔任推特人事部負責人。在加入推特之前,貝蘭德女士在美國運通工作了10年,最近擔任執行副總裁總裁,負責全球廣告、營銷和數字合作。在她職業生涯的早期,貝蘭德女士在經紀公司方面領導全球品牌的公關和在線傳播戰略。她之前曾在廣告委員會和許願基金會。貝蘭德女士擁有波士頓大學傳播學院的理學學士學位。
尼克·考德威爾將於2023年11月1日起擔任我們的首席產品官。考德威爾先生曾於2020年6月至2021年12月擔任推特消費品工程副總裁總裁,並於2021年12月至2022年11月擔任推特核心技術總經理。2020年2月至2020年6月,考德威爾先生在谷歌公司擔任董事產品與工程高級主管。2018年10月至2020年6月,考德威爾先生擔任商業智能公司Looker Data Sciences的首席產品官,該公司於2020年被谷歌收購。在此之前,考德威爾先生曾於2016年10月至2018年10月擔任紅迪網工程副總裁總裁。考德威爾先生還在微軟工作了15年,擔任過各種職位,最近擔任的職務是Power BI產品組織的總經理。考德威爾先生自2021年1月以來一直擔任HubSpot Inc.的董事會成員,並在包括Bitly,Inc.和True Search在內的幾家私人公司的董事會任職。
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2023年-委託書聲明
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*首席執行官
考德威爾先生擁有麻省理工學院計算機科學和電氣工程學位,以及加州大學伯克利分校哈斯商學院工商管理碩士學位。
託馬斯·科爾特斯是我們的一員聯合創始人自2021年8月以來一直擔任我們的首席產品官。科爾特斯先生將過渡到一個非執行董事2023年11月1日擔任高級顧問。2012年2月至2021年8月,科爾特斯先生擔任我們的首席運營官,2019年4月至2021年8月,他擔任我們的產品開發主管。在我們成立之前,K.Cortese先生在2010年2月至2012年1月期間擔任在線社交媒體和記憶共享公司Proust.com的首席執行官,以及媒體和互聯網公司IAC/InterActiveCorp的子公司。2008年2月至2010年2月,科爾特斯先生在比價服務平臺、IAC/InterActiveCorp的子公司Pronto.com擔任產品管理副總裁總裁。科爾特斯先生擁有喬治華盛頓大學哲學學士學位。
簡·科特自2019年5月以來一直擔任我們的首席內容官。此前,科特女士曾於2019年1月至5月擔任Procaps實驗室的首席內容官,並共同創立的並於2018年1月至2019年5月領導JJB Collective,這是一家為客户提供品牌、產品、多渠道和創意戰略演變的機構。2005年6月至2017年12月,科特女士在領先的互動和生活方式零售商HSN擔任各種職務,包括人才副總裁總裁、電視和正在直播副祕書長總裁負責內容、節目和電視業務。科特女士擁有西頓霍爾大學的傳播和媒體研究學士學位和康奈爾大學的多樣性和包容性證書。
安迪·倫迪奇自2022年3月以來一直擔任我們的首席供應鏈官。在此之前,倫迪奇先生於2019年1月至2022年3月擔任Grove Collaborative的首席運營官,並在Eat Just、Good Eggs和沃爾瑪擔任過多個高管和高級管理人員職務,以及在許多公司擔任董事會和顧問職務。倫迪奇先生目前擔任TCV Velocity基金的顧問。他還在Netflix工作了12年多,擔任過各種高管職位,包括首席服務和運營官。T.Rendich先生擁有羅切斯特理工學院的計算機工程技術學士學位和阿爾弗雷德州立學院-紐約州立大學理工學院的理科副學士學位。
2023年-委託書聲明
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和peloton Interactive,Inc.
安全所有權具有某些優勢 所有者和管理層
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下表列出了截至2023年9月30日我們普通股的實益所有權的某些信息,具體如下:
• | 我們的每一位被任命的執行官員; |
• | 我們每一位董事或董事提名者; |
• | 作為一個整體,我們所有的董事和行政人員;以及 |
• | 我們所知的每一位股東都是我們A類普通股或B類普通股中超過5%的流通股的實益所有者。 |
我們是根據美國證券交易委員會的規則確定實益所有權的,這些信息不一定表明實益所有權用於任何其他目的。除以下腳註所示外,根據向吾等提供的資料,吾等相信,根據適用的社區財產法,下表所列個人及實體對所有實益擁有的股份擁有獨家投票權及獨家投資權。
適用的所有權百分比是基於截至2023年9月30日已發行的342,407,114股A類普通股和18,016,072股B類普通股。我們的A類普通股和受股票期權約束的B類普通股的股票目前可在2023年9月30日起60天內行使或行使,或可在2023年9月30日起60天內歸屬和結算的RSU被視為已發行股票,並由持有股票期權或RSU的人實益擁有,用於計算該人的所有權百分比,但在計算任何其他人的所有權百分比時,不被視為未償還股份。除非另有説明,下表所列個人和實體的地址為:紐約10001,第九大道441號peloton Interactive公司。
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2023年-委託書聲明
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*
實益擁有的股份
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%%
|
|||||||||||||||||||
A類
|
B類
|
|||||||||||||||||||
實益擁有人姓名或名稱 |
股份 |
% |
股份 |
% |
||||||||||||||||
董事和董事被任命為首席執行官: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| |||||
巴里·麥卡錫(2) |
|
3,500,250 |
|
|
1.0 |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
* |
| |||||
凱倫·布恩(3) |
|
98,053 |
|
|
* |
|
|
450,000 |
|
|
2.4 |
|
|
1.3 |
| |||||
喬納森·卡拉漢(4) |
|
861,192 |
|
|
* |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
* |
| |||||
傑伊·霍格(5) |
|
62,800 |
|
|
* |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
* |
| |||||
安吉爾·L·門德斯(6) |
|
30,089 |
|
|
* |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
* |
| |||||
喬納森·米爾登霍爾(7) |
|
30,089 |
|
|
* |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
* |
| |||||
帕梅拉·託馬斯-格雷厄姆(8) |
|
40,501 |
|
|
* |
|
|
368,116 |
|
|
2.0 |
|
|
1.0 |
| |||||
伊麗莎白·柯丁頓(9) |
|
282,034 |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
* |
| |||||
萊斯利·伯蘭德(10) |
|
45,000 |
|
|
* |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
* |
| |||||
託馬斯·科爾特斯(11) |
|
1,003,216 |
|
|
* |
|
|
4,202,338 |
|
|
20.8 |
|
|
12.1 |
| |||||
詹妮弗·科特(12) |
|
436,754 |
|
|
* |
|
|
159,604 |
|
|
* |
|
|
* |
| |||||
約翰·福利(13) |
|
5,904,809 |
|
|
1.7 |
|
|
5,817,958 |
|
|
24.5 |
|
|
17.2 |
| |||||
全體執行幹事和董事為A組(12人)(14) |
|
6,638,538 |
|
|
1.9 |
|
|
5,180,058 |
|
|
24.4 |
|
|
15.5 |
| |||||
其他5%的股東: |
||||||||||||||||||||
與TCV有關聯的實體(15) |
|
6,218,039 |
|
|
1.8 |
|
|
15,602,635 |
|
|
86.6 |
|
|
45.3 |
| |||||
先鋒隊(16) |
|
27,127,665 |
|
|
7.9 |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
3.9 |
| |||||
T.Rowe Price Associates,Inc.(17) |
|
20,972,712 |
|
|
6.1 |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
3.0 |
| |||||
資本世界投資者(18) |
|
24,473,268 |
|
|
7.1 |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
3.5 |
| |||||
摩根士丹利所屬單位(19) |
|
37,398,812 |
|
|
22.9 |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
11.2 |
|
* | 低於1% |
(1) | 總投票權百分比代表我們A類普通股和B類普通股作為一個單一類別的所有股票的投票權。我們B類普通股的持有者每股有20票,我們A類普通股的持有者每股有一票投票權。 |
(2) | 代表(I)配偶登記持有的250股A類普通股和(Ii)3,500,000股購買A類普通股的基本期權,可在2023年9月30日起60天內行使。 |
(3) | 代表(I)75,734股A類普通股,(Ii)22,319股購買A類普通股的標的期權,可在2023年9月30日起60天內行使,以及(Iii)450,000股購買B類普通股的標的期權,可在2023年9月30日起60天內行使。 |
(4) | 代表(I)21,803股A類普通股,(Ii)由卡拉漢家族信託受託人Jonathan D.Callaghan和Christie Blom Callaghan登記持有的798,954股A類普通股,以及(Iii)40,435股可在2023年9月30日起60天內行使的購買A類普通股的基本期權。 |
(5) | 代表(I)22,365股A類普通股和(Ii)40,435股購買A類普通股的基本期權,可在2023年9月30日起60天內行使。*Hoag先生為技術交叉管理IX有限公司及技術交叉管理X,Ltd.的董事董事,亦為技術交叉管理IX,L.P.及技術交叉管理X,L.P.的有限責任合夥人,該等實體均為下文附註15所述創投基金的聯營實體,但對創投基金已登記持有的股份並無投票權或處置權。 |
2023年-委託書聲明
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41 |
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*
(6) | 代表(I)21,803股A類普通股和(Ii)8,286股購買A類普通股的基本期權,可在2023年9月30日起60天內行使。 |
(7) | 代表(I)21,803股A類普通股和(Ii)8,286股購買A類普通股的基本期權,可在2023年9月30日起60天內行使。 |
(8) | 代表(I)25,063股A類普通股,(Ii)15,438股購買A類普通股的基礎期權,可在2023年9月30日起60天內行使,以及(Iii)368,116股購買B類普通股的基礎期權,可在2023年9月30日起60天內行使。 |
(9) | 代表(I)32,441股A類普通股,(Ii)50,000股A類普通股基礎RSU,以收購在2023年9月30日後60天內歸屬和交收的A類普通股,以及(Iii)199,593股可在2023年9月30日起60天內行使的A類普通股基礎期權。 |
(10) | 代表45,000股A類普通股基礎RSU,以收購在2023年9月30日後60天內歸屬和結算的A類普通股。 |
(11) | 代表(I)14,251股A類普通股,(Ii)港景投資有限責任公司登記持有的106,000股A類普通股,(Iii)793,398股可在2023年9月30日起60天內行使的A類普通股基礎期權,(Iv)1,612,750股B類普通股,(V)港景投資有限責任公司登記持有的261,052股B類普通股,(Vi)89,567股A類普通股基礎RSU,以收購在2023年9月30日起60天內歸屬和交收的A類普通股(Vii)TPC 2021年GRAT 4登記持有的100,000股B類普通股,以及(Viii)2,228,536股可在2023年9月30日起60天內行使的購買B類普通股的基本期權。 |
(12) | 代表(I)46,156股A類普通股,(Ii)290,950股購買A類普通股的基礎期權,可在2023年9月30日起60天內行使,(Iii)99,648股A類普通股基礎RSU,用於收購2023年9月30日起60天內歸屬和交收的A類普通股,以及(Iv)159,604股購買B類普通股的基礎期權,可在2023年9月30日起60天內行使。 |
(13) | 根據2023年2月10日提交給美國證券交易委員會的附表13G/A中包含的信息,以及2023年1月和2月行使2,676,923份B類股票期權和出售相關股票的情況,如2023財年股票期權行權和股票既得利益表下面。代表(I)4,786,232股A類普通股,(Ii)1,118,577股購買A類普通股股份的基礎期權,(Iii)117,958股由配偶登記持有的B類普通股,以及(Iv)5,700,000股購買B類普通股股份的基礎期權。根據福利先生於2023年2月10日的附表13G/A,上文(I)項提及的4,786,232股A類普通股已質押,以擔保與獨立第三方訂立的預付可變遠期銷售合約下的責任,包括福利先生於各合約到期日向該第三方交付最多4,786,232股A類普通股的責任。在實益擁有的A類普通股股份中,Foley先生於其2023年2月10日附表13G/A中報告,他對14,281,732股股份擁有唯一投票權及唯一處分權,對117,958股股份擁有共同投票權及分享處分權。福利先生的地址是302AWest 12th Street#108,New York 10014。 |
(14) | 包括截至2023年9月30日的所有董事和高管。代表(I)1,261,899股A類普通股,(Ii) 4,996,551股可於2023年9月30日起60天內行使的A類普通股基礎期權,(Iii)380,088股A類普通股相關股份,以收購在2023年9月30日起60天內歸屬及交收的A類普通股,(Iv)1,973,802股B類普通股,及(V)3,206,256股可於2023年9月30日起60天內行使的B類普通股基礎期權。 |
(15) | 代表(I)2,602,444股由TCV IX,L.P.登記持有的A類普通股,(Ii)734,319股由TCV IX(A)in Opportunities,L.P.登記持有的A類普通股,(Iii)138,996股由TCV IX(B),L.P.登記持有的A類普通股,(Iv)200,654股由TCV Members Fund,L.P.登記持有的A類普通股,(V)1,878,926股A類普通股由TCV IX,L.P.,(Vi)由TCV X(A)持有的465,945股A類普通股,(Vii)由TCV X(B),L.P.登記持有的91,608股A類普通股,(Vii)由TCV X(B),L.P.登記持有的105,147股A類普通股,(Ix)由TCV X,L.P.登記持有的9,091,405股B類普通股,(X)由TCV(A)Opportunities,L.P.登記持有的2,565,254股A類普通股,(Xi)485,543股由TCV IX(B),L.P.登記持有的B類普通股,(十二)704,842股由TCV Members Fund,L.P.登記持有的B類普通股,(Xii)2,037,126股由TCV X,L.P.登記持有的B類普通股,(Xiv)505,169股B類普通股由TCV(A)BLocker,L.P.,(XV)99,314股B類普通股由TCV X(B),L.P.,及(十六)TCV X Members Fund,L.P.登記持有的113,982股B類普通股,統稱為TCV基金。Technology Crossover Management IX,Ltd.或Management IX是Technology Crossover Management IX,L.P.或Tcm IX的唯一普通合夥人,TCV IX又是TCV IX,L.P.的唯一普通合夥人。TCV IX(A),L.P.是TCV IX(A)and Opportunities,Ltd.的唯一股東,而TCV(A)和Opportunities,Ltd.又是TCV(A)in Opportunities的唯一有限合夥人,L.P.Medicix也是TCV IX(B)的唯一普通合夥人,L.P.管理層IX也是TCV Members Fund,L.P.的普通合夥人。管理層IX可被視為對TCV IX,L.P.,TCV IX(A)in Opportunities,L.P.,TCV IX(B),L.P.和TCV Members Fund,L.P.Technology Crossover Management X,Ltd.或Management X持有的股份擁有唯一投票權和處置權。Technology Crossover Management X,L.P.,或Tcm X的唯一普通合夥人,而TCV X又是TCV X的唯一普通合夥人。L.P.MedicX也是TCV X(A),L.P.的唯一普通合夥人,而TCV X(A),L.P.又是TCV X(A)和Blocker,Ltd的唯一股東,而TCV X(A)和Blocker,L.P.又是TCV X(A)和Blocker,L.P.的唯一普通合夥人,L.P.Management X也是TCV X Members Fund的普通合夥人。L.P.管理層X可被視為對TCV X,L.P.、TCV X(A)、TCV X(B),L.P.及TCV X Members Fund,L.P.持有的股份擁有唯一投票權及處置權。上述各實體的地址均為Middlefield Road,Menlo Park,California 94025。 |
(16) | 僅基於2023年2月9日提交給美國證券交易委員會的附表13G中包含的信息。先鋒集團報告稱,在實益擁有的A類普通股股份中,其擁有103,978股的投票權、26,719,986股的唯一處分權和407,679股的共同處分權。先鋒集團的地址是賓夕法尼亞州馬爾文先鋒大道100號,郵編:19355。 |
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2023年-委託書聲明
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(17) | 僅基於2023年6月12日提交給美國證券交易委員會的附表13G/A中包含的信息。在實益擁有的A類普通股中,T.Rowe Price Associates,Inc.報告説,它對13,152,234股擁有唯一投票權,對20,972,712股擁有唯一處置權。T.Rowe Price Associates的地址是馬裏蘭州巴爾的摩普拉特街100E號,郵編:21202。 |
(17) | 僅基於2023年2月13日提交給美國證券交易委員會的附表13G中包含的信息。在實益擁有的A類普通股中,Capital World Investors報告稱,它對24,473,268股擁有唯一投票權,對24,473,268股擁有唯一處置權。Capital World Investors的地址是加利福尼亞州洛杉磯55樓希望南街333號,郵編:90071。 |
(18) | 僅基於2023年10月10日提交給美國證券交易委員會的附表13G/A中包含的信息。代表摩根士丹利登記持有的39,490,728股A類普通股和摩根士丹利投資管理公司登記持有的39,002,152股A類普通股。在實益擁有的A類普通股股份中,摩根士丹利報告其對37,138,815股擁有共同投票權,並對39,490,728股分享處分權。在實益擁有的A類普通股股份中,摩根士丹利投資管理公司報告稱,其擁有36,735,435股的投票權和39,002,152股的處分權。摩根士丹利的地址是1585 Broadway New York,New York 10036,摩根士丹利投資管理公司的地址是紐約第五大道6樓522號,New York 10036。 |
2023年-委託書聲明
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和peloton Interactive,Inc.
高管薪酬
《華爾街日報》薪酬討論與分析
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本薪酬討論與分析(“CD&A”)描述了我們指定的2023財年高管的薪酬計劃。我們在2023財年任命的高管及其職位如下:
• | 我們的首席執行官巴里·麥卡錫和總裁; |
• | 伊麗莎白·柯丁頓,我們的首席財務官; |
• | 託馬斯·科爾特斯,我們聯合創始人和首席產品官; |
• | 萊斯利·伯蘭,我們的首席營銷官; |
• | 詹妮弗·科特,我們的首席內容官;以及 |
• | 約翰·福利,我們的聯合創始人和理事會前執行主席。 |
上述被點名的2023財年高管名單包括:(I)我們的首席執行官,(Ii)我們的首席財務官,(Iii)接下來三位薪酬最高的高管(我們的首席執行官或首席財務官除外),他們在2023財年最後一天擔任這一職位,以及(Iv)另外一名個人,如果不是因為該人在2023財年結束時沒有擔任本公司的高管,就會披露信息。
在2023財年,我們任命的執行幹事發生了以下轉變:
• | 福利先生作為我們的執行主席與我們分開工作,從2022年9月12日起生效;以及 |
• | 貝蘭德女士於2023年1月18日開始受聘為我們的首席營銷官。 |
正如此前於2023年9月26日宣佈的那樣,科爾特斯先生將於2023年11月1日起辭去首席產品官一職,由尼克·考德威爾接替。有關更多信息,請參閲下面的“終止或變更控制權-與指定高管的離職安排可能獲得的付款”。
本CD&A介紹了我們2023財年高管薪酬計劃的主要內容。它還概述了我們的高管薪酬理念、核心原則和目標。最後,分析了我們董事會的薪酬委員會是如何以及為什麼為我們指定的2023財年高管得出具體的薪酬決定的,包括薪酬委員會在決定我們的高管薪酬時考慮的關鍵因素。
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2023年-委託書聲明
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*高管薪酬
執行摘要
我們是誰
我們是領先的全球健身公司,在美國、英國、加拿大、德國和澳大利亞擁有超過650萬會員的高度參與性社區,這些會員通過付費互聯健身訂閲或付費Peloton App會員擁有Peloton賬户。作為健身、技術和媒體領域的類別創新者,佩洛頓的史無前例訂閲平臺將創新的硬件、獨特的軟件和獨家內容無縫地結合在一起。我們的世界知名教練指導和激勵我們的成員隨時隨地成為最好的自己。Peloton成立於2012年,總部設在紐約市,繼續在其運營的五個市場進行擴張。
業務最新消息
進入2023財年,我們正在努力制定我們於2022年2月啟動的重組計劃,以重新調整我們的運營重點,以支持我們的多年增長,使我們能夠擴大業務規模,並促進降低成本(“重組計劃”)。當時,我們對業務有三個主要的短期目標:穩定現金流,讓合適的人擔任合適的角色,以及恢復增長。
我們2023財年的結果反映了我們已經取得的實質性進展重新設計架構我們的企業正在追求這些目標。我們在2023財年第四季度實現了正的自由現金流,不包括一次性法律和解,這是調整我們業務成本結構的一個重要里程碑。我們2023財年的總結結果如下:
• | 截至2023年6月30日,互聯健身訂閲量為3.078萬,同比增長4%; |
• | 每月平均淨互聯健身流失率為1.4% |
• | 收入28.02億美元,同比下降21.8% |
• | 用於經營活動的現金淨額為(387.6)百萬美元 |
• | 淨虧損(12.617億美元) |
• | 自由現金流(470.0美元)和 |
• | 調整後的EBITDA為(208.5美元)。 |
以上各項的説明和對賬,請參閲附件A非公認會計原則財務指標(自由現金流和調整後的EBITDA)與其最直接的GAAP財務指標具有可比性。
在2024財年,我們將繼續關注成本效益,同時傾向於一系列增長舉措。我們的目標是:
• | 收入恢復同比增長 |
• | 達到持續的正調整EBITDA |
• | 達到持續的現金流盈虧平衡(在我們的非公認會計原則財政措施) |
• | 吸引至少100萬潛在會員試用Peloton App |
• | 恢復國際增長 |
• | 擴大企業健康和其他商業夥伴關係 |
• | 繼續減少庫存 |
• | 繼續調整我們的零售店佈局 |
• | 重組中間一英里倉庫,優化最後一英里交付網絡 |
• | 通過Precor必確實現現金流收支平衡 |
• | 顯著改善會員支持和整體硬件交付體驗 |
• | 出售我們在俄亥俄州的生產設施 |
隨着成本狀況的顯著改善,管理團隊的重建以及越來越多的增長計劃正在進行中,我們相信我們已經做好了充分的準備,使Peloton恢復持續的收入增長和提高盈利能力。
2023年-委託書聲明
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*高管薪酬
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2023財年高管薪酬亮點
根據我們的業績和薪酬目標,薪酬委員會和董事會就2023財年及期間我們指定的執行官的薪酬採取了以下行動:
• 基本工資- 薪酬委員會每年檢討行政人員的基本薪金,並根據市場數據、個人表現及職責等因素考慮潛在變動。2022年8月,薪酬委員會決定將我們的首席執行官和當時受僱於公司的其他指定執行官的年度基本工資維持在2022財年的水平,但Cortese先生和Cotter女士除外,他們的基本工資從600,000美元增加到1,000,000美元,從525,000美元增加到1,000美元,000,分別。此外,2023年5月,董事會決定將McCarthy先生的基本工資從100萬美元增加到125萬美元。
• 無年度現金獎勵計劃-對於2023財年,我們延續了我們的歷史做法,即不為我們的高管(包括我們指定的高管)維持正式的年度現金獎金計劃。我們的薪酬計劃包括使用基本工資形式的“固定”薪酬和長期股權獎勵形式的“可變”薪酬。
• 定期發放長期激勵性薪酬獎勵-我們認為,以長期股權獎勵的形式提供浮動薪酬可以激勵和獎勵個人的主動性和努力,薪酬委員會設計了我們的2023財年薪酬計劃,使我們高管的年度目標直接薪酬總額中有很大一部分是“處於危險之中”本質上也是多變的。
在2023財年,我們繼續我們的做法,使我們的常規半年一次向科爾特塞先生和考特女士各頒發股權獎勵,其獎勵分別於2022年9月1日和2023年3月1日生效。其餘被提名的高管在2023財年沒有獲得“更新”的股權獎勵,原因如下:
• 麥卡錫先生2022年2月的股權獎勵計劃在2026年2月左右之前取代任何額外的補償性股權獎勵。
• Coddington女士2022年6月的新員工股權獎勵旨在取代她在服務的第一年期間獲得的任何“更新”股權獎勵。
• 貝蘭德女士於2023年1月受聘,當時獲得了新的聘用股權獎,因此沒有資格獲得第二個獎項半年一次“刷新”股權獎勵在時間上的接近。
• 約翰·福利先生正在進行正在進行中關於他2022年9月交接的討論第一次半年一次頒發了“刷新”股權獎。
從2022年9月起,我們還向包括科爾特斯先生和科特女士在內的某些員工授予了“攜手共進”股權獎勵,以根據我們在2022財年實施的重組計劃激勵和留住我們的員工。
2023年3月的“更新”股票獎勵是根據我們的“股票選擇計劃”授予的,如下所述;而2022年9月的“更新”和“攜手共進”股票獎勵並不是根據本計劃授予的,因此僅以RSU獎勵的形式授予。所有股權獎勵都是根據我們的2019年計劃授予的。授予這些股權獎勵是為了使我們被任命的高管的激勵與公司和我們股東的長期利益保持一致,並將我們被任命的高管集中在實現我們的財務和戰略目標上。我們相信,這種方法為我們的高管提供了平衡的激勵,以推動財務業績,並進一步加強他們對長期增長的關注,而不是短期指標。
• 與Foley先生達成創始人過渡協議-在2023財年,我們與Foley先生簽訂了一項創始人交接協議,這與公司和Foley先生共同決定KFoley先生將辭去我們執行主席的職位並從2022年9月12日起不再擔任董事會成員有關(“Founder交接協議”)。《創始人交接協議》一般規定福利先生收到不變除本公司支付的健康延續保險持續承保最長達18個月(而非12個月)外,根據本公司的離職及變更控制計劃(“離職計劃”)所提供的遣散費及福利,其既得股票期權(包括根據離職日期後須加速歸屬12個月的股票期權)仍可行使至2025年6月30日。所有未歸屬的期權獎勵12個月 |
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*高管薪酬
他的分居日的週年紀念日,沒有加速授予,被沒收。創始人過渡協議還要求Foley先生將受到競業禁止和非邀請函終止後一年的契諾和一年制停頓限制。有關方正交接協議的具體條款和條件的摘要,請參閲本CD&A下的“離職後補償-方正交接協議”。
• 與她的新薪酬安排。-伯蘭德-在2023財年,我們與Berland女士就她被任命為我們的首席營銷官一事簽訂了聘書。這封聘書一般規定了她的基本工資、新員工股權獎勵以及作為Tier 1參與者參與Severance計劃的資格。有關此聘用信的具體條款和條件的摘要,請參閲下面的“高管薪酬--聘用安排”。
在制定貝蘭德女士的初始薪酬安排時,我們考慮了以下因素:一名合格候選人在動態和不斷變化的環境中管理不斷增長的業務所需的必要經驗和技能;基於對薪酬調查數據的審查,其他可比公司類似職位的競爭市場;頂級科技公司新的首席營銷官薪酬方案;以及將她納入我們自首次公開募股以來發展的高管薪酬結構的必要性,平衡競爭和內部股權因素。
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薪酬與績效的關係
我們努力設計我們的高管薪酬計劃,以平衡吸引、激勵、獎勵和留住我們的高管(包括我們被任命的高管)的目標和促進我們股東利益的目標。為了確保這種平衡,並激勵和獎勵個人的主動性和努力,我們試圖確保我們的計劃的設計,以使我們的高管的年度目標的有意義的一部分,總直接薪酬是不是既有“風險”,又有變數在自然界中。雖然我們不會根據目標直接薪酬總額的特定百分比來確定每位高管的“浮動”或“固定”薪酬,但這與我們的“績效工資”一般來説,我們力求強調浮動薪酬而不是固定薪酬。
一般來説,這一理念反映在我們任命的高管的目標直接薪酬機會總額中。在2023財年,授予我們大多數高管的目標直接薪酬總額中,有很大一部分是浮動薪酬,其中包括以RSU獎勵形式的長期激勵薪酬,可以為我們A類普通股的股票達成和解。
麥卡錫先生在2023財年沒有獲得股權激勵薪酬,是因為董事會在2022財年向他授予了一項期權,目的是在大約四年內不再授予麥卡錫先生任何額外的股權獎勵。
這些可變薪酬要素確保了我們任命的大多數高管在2023財年的目標直接薪酬總額中的大部分是或有(而不是固定)的,最終支付的金額取決於贈款水平上下的變化,與我們的實際業績相稱。
隨着我們作為一家上市公司的不斷成熟,我們相信向我們所有高管提供的薪酬要素,包括我們指定的高管,將繼續強調“處於危險之中”以及浮動薪酬,這應該使我們能夠為我們的高管提供一套平衡的激勵措施,以實現我們的業務目標並推動長期增長。
與高管薪酬相關的政策和做法
我們努力保持健全的治理標準,與我們的高管薪酬政策和做法保持一致。薪酬委員會定期評估我們的高管薪酬計劃,以確保其與我們的短期和長期目標保持一致,因為我們的
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*高管薪酬
商業和市場,我們在其中競爭管理人才。下面總結了我們的高管薪酬及相關政策和做法:
我們做的是什麼
• | 維護一個由獨立薪酬顧問組成的獨立薪酬委員會。薪酬委員會完全由獨立董事組成,他們確立了我們的薪酬做法。薪酬委員會就薪酬水平和做法與獨立的薪酬顧問進行磋商。 |
• | 年度高管薪酬審查。薪酬委員會對我們的薪酬策略進行年度審查和批准,包括審查和確定用於比較目的的薪酬同行組,以及審查我們與薪酬相關的風險概況,以確保我們的薪酬計劃不會鼓勵過度或不適當的冒險行為,並且它們鼓勵的風險水平不會合理地對我們產生實質性的不利影響。 |
• | 補償處於危險之中。*我們的高管薪酬計劃旨在使我們任命的高管薪酬的很大一部分是處於風險中,由於股權獎勵的價值根據公司業績在本質上是可變的,因此,為了使我們指定的高管和股東的利益保持一致。 |
• | 多年歸屬要求。授予我們被任命的高管的年度股權獎勵分多年進行,與當前的市場實踐和我們的留任目標一致。 |
• | 使用按績效支付工資哲學。我們任命的高管的大部分薪酬與公司業績直接相關;我們還將他們的目標直接薪酬機會與重要的長期股權因素結合在一起,從而使每位任命的高管的目標直接薪酬總額的很大一部分取決於我們的股價表現。因為我們任命的大多數高管的薪酬都是可變的,“處於危險之中”在薪酬方面,我們任命的高管將受到激勵,以推動財務業績,並進一步加強他們對長期增長的關注。 |
• | 賠償追回政策。我們已根據新的交易所法案規則採取了追回政策10D-1以及相應的納斯達克上市標準。追回政策適用於2023年10月2日後授予高管的股權獎勵和其他激勵性薪酬。除了要求在這些規則所要求的情況下追回錯誤判給的賠償外,我們的追回政策還規定,我們的薪酬委員會可以酌情決定,如果一名高管的欺詐或故意不當行為在很大程度上導致需要重述,我們的薪酬委員會可以決定向該高管追回獎勵薪酬。 |
• | 控制安排的“雙觸發”改變。根據我們的Severance計劃,所有控制權付款和福利的變更都是基於“雙觸發”安排(即,在支付付款和福利之前,它們既需要公司控制權的變更,也需要有資格的終止僱傭)。 |
我們不做的事
• | 沒有高管退休計劃。 除了向所有員工提供的計劃和安排外,我們目前沒有、也沒有計劃向我們指定的高管提供固定福利養老金計劃或任何其他不合格或遞延的薪酬計劃或安排。我們被任命的高管有資格參加我們有税務資格的税務局第401(K)節退休儲蓄計劃(“401(K)計劃”)在與我們其他員工相同的基礎上。 |
• | 額外的待遇。我們只向我們指定的高管提供有限的額外福利或其他個人福利。 |
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*高管薪酬
• | 控制補償安排的變更無需支付消費税。 我們不提供任何“黃金降落傘”消費税退還。支付費用(包括“毛利率”)取決於付款金額。或福利取決於公司控制權的變更。 |
• | 沒有特別的健康或福利福利。 我們不會為我們指定的高管提供任何獨特或特殊的健康或福利福利計劃。他們與我們的其他全職受薪員工一樣,參與我們基礎廣泛的員工計劃。 |
• | 不得對我們的股權證券進行對衝或質押。根據我們的內幕交易政策,我們禁止我們的員工,包括我們指定的高管和非員工我們的董事會成員,從質押公司證券作為貸款的抵押品,以保證金購買公司證券,或將公司證券存入保證金賬户,但在2022年10月前經內幕交易政策管理人批准並達成的交易除外。 |
股東就被任命的高管薪酬進行諮詢投票
在我們2020年的股東年會上,我們進行了一個不具約束力的股東關於頻率的諮詢投票(通常稱為(一次“頻率話語權”投票)未來的非約束性股東就我們指定的高管(通常稱為“薪酬話語權”(投票)。我們的股東表示傾向於持有未來美國人在投票中擁有薪酬話語權每三年一次,而不是一年或兩年一次。考慮到這一偏好和所考慮的其他因素,董事會決定,在下一次頻率上的發言權投票,我們會堅持下去三年一度的薪酬話語權取決於投票。我們最新的薪酬話語權投票是在我們的2021年股東年會上進行的,我們的下一輪薪酬話語權和投票將在我們的2024年股東年會上舉行。
我們重視股東的意見。我們的董事會和薪酬委員會考慮,並將繼續考慮以下結果薪酬話語權在為我們的高管做出薪酬決定時,投票以及全年從我們的股東那裏收到的任何反饋都是重要的。
高管薪酬理念和目標
我們的高管薪酬計劃是以我們的總體理念為指導的,即為明顯的業績付費。本着這一理念,我們設計了高管薪酬計劃,以實現以下主要目標:
• | 提供具有市場競爭力的薪酬和福利水平,在負責任的成本管理背景下吸引、激勵、獎勵和留住一支才華橫溢的高管團隊; |
• | 激勵高管樹立我們的價值觀:把成員放在第一位,以行動為導向運營,授權聰明的創意團隊,一起走得更遠,成為最佳的工作場所; |
• | 通過將高管的長期激勵性薪酬機會與股東價值創造聯繫起來,使高管的利益和目標與股東的利益和目標保持一致;以及 |
• | 為我們的高管提供全面的薪酬機會,這些機會雖然具有競爭力,但在內部是一致和公平的。 |
在2023財年,薪酬委員會使用了兩個主要元素:基本工資和以股權獎勵形式提供的長期激勵性薪酬機會,設計了我們高管(包括我們被任命的高管)的年度薪酬。我們高管薪酬計劃的設計受到多種因素的影響,主要目標是使我們高管和股東的利益保持一致,並將薪酬與業績掛鈎。更具體地説,我們尋求使我們的長期激勵性薪酬與長期提高股東價值的目標保持一致。我們相信,股權獎勵的使用將我們高管的利益與我們股東的利益緊密聯繫在一起。
此外,我們的總薪酬方案必須與行業內的其他公司相比具有競爭力,以確保我們能夠繼續吸引、激勵、獎勵和留住我們相信的高管。
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*高管薪酬
對我們的成功至關重要。考慮到這一點,薪酬委員會尋求實現我們的高管薪酬目標,同時保持適當水平的內部薪酬公平,無論是我們的首席執行官與其他高管之間,還是我們的高管與其他非執行董事員工。
到目前為止,薪酬委員會尚未通過政策或採用指導方針,在當期和長期薪酬之間、在現金薪酬和非現金薪酬、薪酬或在不同的以非現金形式提供補償。
薪酬設定流程
薪酬委員會的角色
薪酬委員會全面負責監督我們的薪酬和福利政策,並監督和評估適用於我們的高管(包括我們被任命的高管)的薪酬計劃、政策和做法。此外,薪酬委員會還就薪酬計劃向董事會提出建議對於所有非僱員成員來説,他們是我們的董事會。
在履行其職責時,薪酬委員會評估我們的薪酬政策和實踐,重點關注這些政策和實踐在多大程度上反映我們的高管薪酬理念,制定戰略,並做出它認為進一步符合我們的理念或與最佳薪酬實踐的發展保持一致的決定,並在就高管薪酬做出決定時審查我們高管的表現。
薪酬委員會每年對我們的高管薪酬計劃進行評估,以確定是否有任何適當的變化。此外,薪酬委員會還對我們高管的薪酬安排進行年度審查,包括我們被任命的高管,通常是在本財年第一季度。
薪酬委員會已授權薪酬委員會主席以及我們的首席執行官和首席人事官授予有限數量的股權獎勵(受限制,並限於非執行董事在我們的首席執行官和首席人事官的情況下,股權獎勵)。這項授權協助我們的董事會及薪酬委員會執行有關授予股權獎勵的職責。
設定總直接補償目標
薪酬委員會在每個財政年度開始時或在必要時更頻繁地審查我們高管(包括我們任命的高管)的薪酬安排,包括基本工資水平和長期激勵性薪酬機會。
薪酬委員會並不依賴於特定的目標或基準薪酬來公式化地設定我們高管(包括我們被任命的高管)的總直接薪酬目標。薪酬委員會的成員在就行政人員的薪酬作出決定時,主要根據他們的一般經驗和對各種因素的主觀考慮作出判斷,這些因素包括:
• | 我們的高管薪酬計劃目標; |
• | 我們的業績與薪酬委員會和董事會確定的財務、運營和戰略目標相牴觸; |
• | 每一位高管的知識、技能、經驗、資歷和任期相對於我們薪酬同級組和選定的基礎廣泛的薪酬調查中其他類似情況的高管; |
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2023年-委託書聲明
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*高管薪酬
• | 在我們的薪酬同齡人組和選定的基礎廣泛的薪酬調查中,與其他類似情況的高管相比,每位高管的作用和責任範圍; |
• | 每一位高管之前的表現,基於對他們對我們整體業績的貢獻的主觀評估,以及領導其業務部門或職能並作為團隊一部分工作的能力; |
• | 每一位高管為我們的長期財務、運營和戰略目標做出貢獻的潛力; |
• | 我們的財務表現相對於我們的同行; |
• | 我們薪酬同級小組的薪酬做法和選定的基礎廣泛的薪酬調查,以及根據對競爭性市場數據的分析,每個執行幹事的薪酬在執行幹事薪酬水平排名中的定位; |
• | 每名高管未歸屬權益的當前經濟價值,以及這些未歸屬權益能否滿足我們的保留目標;以及 |
• | 我們首席執行官關於我們其他高管薪酬的建議。 |
這些因素為薪酬決策和關於每個執行幹事的薪酬機會的最後決定提供了框架。在確定薪酬水平時,沒有單一因素是決定性的,也沒有任何個別因素對確定薪酬水平的影響是可以量化的。
薪酬委員會不以任何預先確定的方式權衡這些因素,也不在制定薪酬決定時採用任何公式。薪酬委員會的成員在作出主觀性的決定時,會根據他們的個人經驗、對我們公司的認識、對競爭市場的認識、每位主管人員的知識,以及商業判斷來考慮所有這些資料。
薪酬委員會不會根據其他公司的薪酬計劃或做法,以公式化的方式使用基準來確定我們的薪酬水平,或針對我們的高管做出具體的薪酬決定。相反,在作出決定時,薪酬委員會在其獨立薪酬顧問的協助下,審查調查和其他可公開獲得的信息,總結一組具有代表性的同行公司的薪酬,只要這些公司的高管職位被認為與我們的職位相當,併為競爭環境提供信息,以獲得對市場薪酬水平的總體瞭解。
管理層的角色
在履行職責時,薪酬委員會與我們的管理層成員合作,包括我們的首席執行官。我們的管理層通過提供有關公司和個人業績的信息、市場薪酬數據以及管理層對薪酬問題的看法來協助薪酬委員會。薪酬委員會徵集並審查我們首席執行官關於計劃結構的建議,以及他根據首席執行官對上一財年業績的評估,對我們的高管(包括我們被任命的高管)調整年度現金薪酬、長期激勵薪酬和其他與薪酬相關的事項的建議。
在每個財年開始時,我們的首席執行官都會根據其他高管在實現上一財年為他們制定的業務目標方面的成功程度和他們在該財年的整體表現來評估其他高管的業績,然後將這些評估與薪酬委員會分享,並就上述薪酬的每個要素向薪酬委員會提出建議。每位高管的年度個人業務目標是通過我們的首席執行官和高管之間的相互討論和同意而制定的,並與我們的董事會進行審查。
薪酬委員會審查和討論我們CEO的提議和建議,並將其作為確定和批准我們高管薪酬的一個因素。我們的
2023年-委託書聲明
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*高管薪酬
CEO還出席薪酬委員會的會議,在這些會議上討論高管薪酬問題,但涉及他自己薪酬的討論除外。
薪酬顧問
根據其章程,薪酬委員會有權聘請外部顧問,包括薪酬顧問、法律顧問和其他顧問,以協助其履行董事會關於高管(包括我們被任命的高管)薪酬的責任。在2023財年,薪酬委員會繼續聘請國家薪酬諮詢公司Compensia就各種高管和董事薪酬相關事宜提供建議,其中包括在2023財年提供信息、分析和其他建議,包括協助發展薪酬同行小組。
除了向薪酬委員會提供建議外,Compensia及其任何附屬公司都沒有與我們或我們的任何附屬公司保持任何其他直接或間接的業務關係。賠償委員會考慮了Compensia的獨立性,與納斯達克的要求一致,並確定Compensia是獨立的。此外,根據美國證券交易委員會規則和納斯達克上市標準,薪酬委員會進行了利益衝突評估,確定不存在因2023財年提供的服務Compensia而產生的利益衝突。在2023財年期間,除下文所述和下列條款所述外,Compensia未向我們提供任何其他服務董事的非員工薪酬“指的是高管和董事的薪酬以及廣泛的計劃,這些計劃在範圍、條款或運營方面不存在歧視,有利於我們的高管或董事,並且普遍適用於所有受薪員工。
在2023年財政期間,Compensia應要求與薪酬委員會合作,並提供了各種服務,包括:
• | 審查、分析和更新我們的薪酬同級小組; |
• | 根據我們薪酬同級組中的公司和選定的基礎廣泛的薪酬調查,對照競爭性市場數據,審查和分析我們的執行幹事,包括我們被任命的執行幹事的基本工資水平和長期激勵性薪酬機會; |
• | 關於監管發展和市場趨勢的最新情況; |
• | 基於薪酬同級組數據的CEO職位競爭市場數據分析 |
• | 對政府僱員補償安排的檢討及分析非員工我們的董事會成員根據我們薪酬同級組中的公司的競爭市場數據,並與擔任董事會主席或董事會委員會主席的服務有關; |
• | 審查和分析補償追回政策的競爭做法;以及 |
• | 對我們薪酬計劃的風險狀況進行審查和評估。 |
競爭定位
應我們管理層的要求,Compensia於2022年6月開發了一個最新的薪酬同行小組,其中包括在收入、市值和行業重點方面與我們相似的技術公司,以準備我們的高管薪酬計劃的競爭性市場分析。隨後,Compensia利用這一薪酬同行小組準備其競爭性市場分析。這份分析報告被提供給薪酬委員會,以便在2022年8月就我們任命的高管的2023財年薪酬做出決定。
在評價和更新組成薪酬同級小組的公司時,Compensia考慮了以下主要標準:
• | 主要關注以消費者為導向和/或訂閲模式較強的技術公司,其次是消費者/娛樂公司; |
• | 具有類似收入的公司-在我們過去四個會計季度約38億美元收入的約0.5倍至約2.0倍的範圍內;以及 |
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2023年-委託書聲明
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*高管薪酬
• | 具有類似市值的公司-在大約0.3倍到3.0倍的範圍內30天截至2022年6月9日,平均市值為49.5億美元。 |
在對同業集團公司進行審查後,薪酬委員會決定對我們2023財年的同業集團進行以下更改,主要原因是收入和市值範圍的變化:
• | 新增:Dropbox、IAC/InterActiveCorp、Nutanix、Sonos和Zendesk。 |
• | 刪除:Autodesk、Cadence Design Systems、Snap、Synopsys和Workday。 |
組成2023財年薪酬同級組的公司如下:
文檔簽名 |
Nutanix |
Take-Two互動遊戲軟件 | ||
DoorDash |
奧克塔 |
特列洛 | ||
Dropbox |
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推特 | ||
電子藝術 |
RingCentral |
森德斯克 | ||
Godaddy |
羅庫 |
Zillow羣 | ||
IAC/InterActiveCorp |
索諾斯 |
縮放視頻和通信 | ||
匹配組 |
閃閃發光 |
薪酬委員會使用了從我們的薪酬同行組中的公司提取的數據,以及從Radford Global Compensation數據庫中提取的20家同行組公司中的19家的定製數據,以及從Radford Global Compensation數據庫中對收入在30億美元到50億美元之間的美國科技公司進行的廣泛調查削減的數據,其中定製同行調查報告的數據不充分,以評估和分析競爭市場,以確定我們任命的高管的總直接薪酬,包括基本工資和以股權獎勵形式的長期激勵性薪酬機會。
薪酬委員會認為,同齡人羣體的比較是衡量我們高管薪酬計劃以及相關政策和做法的競爭力的有用指南。薪酬委員會每年審查我們的薪酬同行組,並在必要時對其組成進行調整,同時考慮到我們的業務和同行組中公司業務的變化。
薪酬要素
我們2023財年高管薪酬計劃的主要內容如下所述。薪酬委員會考慮上文“薪酬釐定程序-釐定目標直接薪酬總額”一節所述的因素,以釐定我們的首席執行官及我們的其他行政人員(包括我們其他被點名的行政人員)的每個薪酬元素的形式和金額。
基本工資
基本工資是高管薪酬的固定部分,是薪酬的重要組成部分,旨在吸引和留住優秀人才並激勵員工頂級通過個人貢獻來實現業績。一般來説,我們使用基本工資向每位高管,包括每一位被任命的高管提供特定水平的現金薪酬,以期他們盡其所能履行職責,並符合我們的最佳利益。
2022年8月,薪酬委員會決定將我們提名的每位高管的年度基本工資維持在其2022財年的水平,但科爾特斯先生和科特女士除外,
2023年-委託書聲明
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*高管薪酬
他們的基本工資都增加到了100萬美元。此外,2023年5月,我們的董事會決定將麥卡錫先生的基本工資從1,000,000美元增加到1,250,000美元。董事會及薪酬委員會(視乎情況而定)決定提高該等主管人員的基本工資,以使他們的薪酬與我們薪酬同級組別內類似職位的目標現貨市場薪酬總額保持一致。
我們指定的2022財年和2023財年高管的基本工資,截至財年年終,具體情況如下:
被任命為執行幹事 |
2022財年 基本工資 |
2023財年 基本工資 |
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麥卡錫先生 |
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1,000,000 |
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$ |
1,250,000 |
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柯丁頓女士 |
$ |
1,000,000 |
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$ |
1,000,000 |
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科爾特斯先生 |
$ |
600,000 |
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$ |
1,000,000 |
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科特女士 |
$ |
525,000 |
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$ |
1,000,000 |
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王福利先生 |
$ |
1,000,000 |
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– |
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關於她於2023年1月被任命為我們的首席營銷官,董事會批准了Berland女士的初始年基本工資為1,000,000美元。
支付給我們指定的管理人員的2023財年實際基本工資載於下面的“2023財年薪酬彙總表”。
長期激勵性薪酬
我們認為以股權獎勵形式的長期激勵性薪酬是我們高管薪酬計劃的關鍵要素。在2023財年,我們向我們任命的高管授予了以下類型的股權獎勵:
• | 正規化半年一次更新補助金(“更新補助金”)。更新獎勵是我們將每個財政年度的年度股權獎勵分為兩個獨立獎勵的常規做法的一部分,其總價值旨在與競爭性市場薪酬保持一致。授予更新贈款是為了激勵和獎勵我們的高管,包括我們被任命的高管,以基於我們A類普通股的價值實現長期的公司增長,從而使他們的利益與我們股東的利益保持一致。 |
• | “攜手共進”成就股權獎(“攜手共進”),旨在根據我們的重組計劃獎勵和留住某些高管。 |
• | 授予Berland女士新的僱傭權益獎,與她開始與我們的僱傭有關,詳情將在下文的標題“-Berland女士的新僱傭權益獎”下進一步描述。 |
這些股權獎勵的實現價值與我們的股價直接相關,因此,我們的薪酬委員會認為,這些獎勵激勵我們的高管在大多數情況下為我們的股東創造價值,在大多數情況下是多年的。股權獎勵還有助於我們在競爭激烈的市場中留住高管。
到目前為止,薪酬委員會在確定這些股權獎勵的規模時還沒有應用僵化的公式。薪酬委員會在考慮了來自我們薪酬同級組中公司的市場薪酬數據的分析、高管在授予時持有的股權薪酬金額(包括其未歸屬股權的當前經濟價值以及這些未歸屬資產滿足我們保留目標的能力)之後,確定每個高管(包括每個被任命的高管)的股權獎勵金額,如果適用,我們預期的股權預算和員工的潛在獎勵範圍,包括
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2023年-委託書聲明
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*高管薪酬
這些因素包括:本公司高級管理人員、建議獎勵對本公司盈利的預計影響、本公司總流通股中用作年度僱員長期激勵性薪酬獎勵的比例(本公司的“燒損率”)相對於本公司薪酬同行中的公司、本公司股東相對於本公司薪酬同行中的公司的潛在投票權稀釋(本公司的“懸而未決”)、本公司首席執行官的建議(除其本身的股權獎勵外,如有),以及上文“薪酬設定程序-設定目標直接薪酬總額”中所述的其他相關因素。
根據股權選擇計劃,薪酬委員會可以行使其自由裁量權,允許我們的高管,包括我們被任命的高管,接受股權獎勵,以選擇根據2019年計劃授予他們的股權獎勵形式。根據薪酬委員會的自由裁量權,符合條件的獲獎者可以選擇以期權或RSU獎勵的形式獲得如下股權獎勵:
• | 以期權形式授予的股權價值的100%; |
• | 期權形式的股權獎勵授予價值的50%和RSU獎勵形式的股權獎勵授予價值的50%;或 |
• | 以RSU獎勵形式的股權獎勵授予價值的100%。 |
如果符合條件的獲獎者沒有及時選擇其股權獎勵的形式,則該高管根據股權選擇計劃獲得的股權獎勵的授予價值將100%以期權的形式授予。
根據薪酬委員會的批准,我們的高管,包括我們被任命的高管,只有在2023年3月授予他們的股權獎勵方面才有能力參與股權選擇計劃。此外,根據她的聘書中的規定,K.Berland女士有能力參加與她的新僱用股權獎勵有關的股權選擇方案。在2023財年,授予我們被任命的高管的其他股權獎勵並不是根據股權選擇計劃。
下面我們將更詳細地描述我們在2023財年向我們指定的高管授予的股權獎勵。
2022年9月股票獎
自2022年9月起,薪酬委員會批准向我們的高管發放補助金,包括2023財年第一個財年的科爾特斯先生和科特女士半年一次更新助學金以及一起我們走得更遠的助學金,都是以RSU獎項的形式提供的。每一次獲獎的RSU數量是基於前面的15天A類普通股成交量加權平均價。下表顯示,對於科爾特斯先生和科特女士,指定的執行幹事更新贈款和我們一起走得更遠的贈款的價值(每一項都是根據FASB會計準則編纂主題718(“FASB ASC主題718”)計算的)。其他被點名的高管沒有獲得更新獎或我們一起走得更遠獎,因為:
• | 關於他被任命為首席執行官,麥卡錫先生在2022財年授予的新的招聘股權獎勵旨在取代任何額外的股權獎勵,為期約四年。 |
• | 我們的首席財務官Coddington女士最近獲得了一項新的招聘股權獎勵,其價值旨在取代她服務第一年的額外股權獎勵。 |
• | 貝蘭德女士於2023年1月出任本公司行政人員。 |
2023年-委託書聲明
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*高管薪酬
• | 福利先生於2022年9月12日與本公司分居。 |
被任命為執行幹事 |
刷新 助學金 (RSU 獎項) (公平) 市場 價值) |
同舟共濟 (公平) |
集合體 的價值 RSU 獎項 (公平) 市場 價值) |
集合體 RSU 獎項 (號碼 單位數) |
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科爾特斯先生 |
$ |
2,587,250 |
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$ |
2,306,102 |
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$ |
4,893,352 |
|
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476,007 |
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科特女士 |
$ |
2,587,250 |
|
$ |
2,306,102 |
|
$ |
4,893,352 |
|
|
476,007 |
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更新獎助金和我們一起走得更遠的獎助金在四年內授予,1/16自授予股權日(2022年9月1日)後的第一個季度歸屬日起,只要被任命的高管在該日繼續為我們或我們的任何子公司提供服務,每季度受股權授予的RSU總數。就這些更新贈款和我們一起走得更遠而言,第一個季度授予日期分別為2月15日、5月15日、8月15日和11月15日。
2023年3月股票獎
自2023年3月起,薪酬委員會批准向2023財年第二財年的科爾特斯先生和科特女士發放補助金半年一次更新補助金,他們選擇在我們修訂的股權選擇計劃下以RSU獎勵的形式獲得。每一次獲獎的RSU數量是基於前面的15天A類普通股成交量加權平均價。下表列出了科爾特斯先生和科特女士每人的指定執行幹事更新補助金的價值(根據財務會計準則委員會第718號專題計算)。由於上述原因,其他被點名的高管在2023年3月沒有獲得更新贈款,就Berland女士而言,因為她的新招聘股權獎勵是在2023年1月授予的,也就是在2023年3月獲得更新授予之前的一段短時間內。
被任命為執行幹事 |
更新助學金(RSU助學金) (公平市價) |
更新助學金(RSU助學金) (單位數) |
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科爾特斯先生 |
$ |
3,001,230 |
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237,064 |
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科特女士 |
$ |
3,001,230 |
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237,064 |
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更新授予在四年內歸屬,受股權獎勵的RSU總數的1/16從獎勵授予日期(2023年3月1日)後的第一個季度歸屬日期開始每季度歸屬,在每種情況下,只要被任命的高管在該日期繼續為我們或我們的任何子公司提供服務。就這些更新授予而言,第一個季度歸屬日期分別為2月15日、5月15日、8月15日和11月15日。
貝蘭德女士的新員工權益獎
2023年2月,在被任命為我們的首席營銷官時,貝蘭德女士被授予價值9,000,000美元的RSU獎(“Berland RSU獎”)。接受伯蘭德RSU獎的RSU的數量是基於前面的15天A類普通股成交量加權平均價。伯蘭德RSU獎將在四年內頒發,四分之一的RSU將於2024年2月1日獲獎,一年制授出獎勵週年日起計,其後於每個季度歸屬日期歸屬受獎勵規限的受限制股份單位的1/16
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2023年-委託書聲明
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*高管薪酬
該等獎勵的歸屬,以Berland女士於每個歸屬日期持續為我們服務為前提。就Berland RSU獎勵而言,季度歸屬日期為9月15日、12月15日、3月15日和6月15日或之後的第一個交易日。
2023財年授予我們指定的執行官的股權獎勵載於“2023財年 薪酬彙總表“和”2023財年基於計劃的撥款獎勵表“下面。
健康和福利
我們的執行官,包括我們指定的執行官,有資格參加相同的員工福利計劃,並在相同的條款和條件,作為所有其他全職,受薪的美國員工。這些福利包括醫療、牙科和視力保險、商務旅行保險、員工援助計劃、健康和家屬護理靈活支出賬户、基本人壽保險、意外死亡和傷殘保險、短期和長期殘疾保險以及通勤福利。
我們還維持一項401(k)計劃,該計劃為符合條件的美國員工(包括我們指定的執行官)提供一個機會, 税收優惠基礎參與者可以 税前401(k)計劃的貢獻,從他們的合格收入,以法定的年度限額, 税前根據1986年修訂的《國內税收法》(“法典”)繳納税款。一個員工的利益, 税前遞延所得税在繳足時100%歸屬。作為 有納税資格退休計劃,向第401(k)節計劃的供款在作出時可由我們扣除,並且這些金額的供款和收入在從計劃中提取或分配之前通常不對員工徵税。於2023財政年度,我們為所有參與401(k)計劃供款的僱員(包括我們的行政人員)匹配了401(k)計劃供款。我們在2023日曆年匹配員工100%的供款,最高可達供款的4%或22,500美元(以較低者為準)。
我們設計員工福利計劃,使其在市場上具有競爭力,並符合適用的法律和慣例。我們根據對適用法律和慣例以及競爭市場的定期監測,按需調整員工福利計劃。
特權和其他個人利益
額外津貼和其他個人福利不是我們高管薪酬計劃的重要組成部分。我們不向我們的執行官(包括我們指定的執行官)提供重大的經常性津貼或其他個人福利,除非通常向我們的所有員工提供,或在有限的情況下服務於合理的商業目的。在我們認為有助於個人履行職責、使我們的執行官更高效、更有效、確保他們的安全和安保或出於招聘和保留目的的適當情況下,可能會提供額外津貼。額外津貼或其他個人福利須由薪酬委員會定期檢討。
就業安排
我們與我們的首席執行官和我們的每一位其他指定的執行官簽訂了書面聘用函,以誘使這些人放棄其他就業機會,或者離開他們當時的僱主,在一個新的和不熟悉的組織中擔任一個要求苛刻的職位。
這些聘用通知書中的每一封都規定了“隨意”聘用(意味着我們或指定的執行官可以在任何時候無故終止僱傭關係),並規定了指定的執行官的初始薪酬安排,包括初始基本工資,參與我們的員工福利計劃,以及在某些情況下,一個股權獎勵的建議,包括我們的A類普通股和有限的額外津貼的股份。
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*高管薪酬
有關我們於2023財政年度與指定行政人員保持的聘用通知書的詳細描述,請參閲下文“聘用通知書”。
離職後補償
我們的每一位被點名的執行官都根據我們的離職計劃簽訂了參與協議,該計劃在特定情況下(包括公司控制權發生變化),在他們非自願終止僱傭關係的情況下提供了一定的保護。離職計劃的規定取代我們指定的執行人員聘用通知書中所載的離職後補償規定。
這些安排為指定的執行官提供合理的補償,如果他們在某些情況下離開我們的工作,以促進他們過渡到新的就業機會。此外,我們尋求減輕任何潛在的僱主責任,並避免未來的糾紛或訴訟,要求離職的指定執行人員執行(而不是撤銷)我們可接受的索賠的一般豁免,並同意受某些限制性契約的約束,作為接收離職後補償金或福利的條件。我們還認為,這些安排有助於保持我們指定的執行官的持續關注和奉獻精神,他們的職責,以最大限度地提高股東價值,如果有一個潛在的交易,可能涉及改變我們公司的控制權。
在確定根據遣散計劃觸發離職後補償規定的各種情況下的付款和福利水平時,補償委員會區分了㈠無正當理由自願終止僱用或有正當理由終止僱用與㈡無正當理由終止僱用或有正當理由自願終止僱用。鑑於上段所述的好處,以及被點名的執行幹事離職可能至少部分是由於他們無法控制的情況,在後一種情況下支付薪金被認為是適當的。相比之下,我們認為,在因故終止僱傭關係或無正當理由自願辭職的情況下,支付款項是不合適的,因為此類事件通常反映出績效挑戰或指定的執行官做出的肯定決定,即在公司沒有過錯的情況下結束他們的關係。
在本公司控制權發生變更的情況下,離職計劃項下的所有付款和福利僅在“控制權變更期”內指定的執行官失去就業時支付。 (所謂的“雙觸發器”佈置)。根據他們的僱傭信,麥卡錫先生和女士的“控制期的變化”。Coddington和Berland包括 120天在緊接“控制權變更”之前的期間(如分批計劃中所定義),除12個月公司控制權變更後的期間(該期間適用於Severance計劃的所有其他參與者)。在加速歸屬尚未完成的股權獎勵的情況下,我們使用這種雙觸發安排,以防止本公司控制權變更後的留存價值損失,並避免意外之財,如果股權或現金獎勵的歸屬因交易而自動加速,則可能發生這兩種情況。
如果本公司的控制權發生變化,在守則第280G或4999節適用於指定的高管的範圍內,該個人有權獲得其有權獲得的分紅計劃中規定的全部金額的付款,或支付不會觸發第4999節徵收的消費税的較小金額的付款,以導致他或她收到第二大税後交易金額。
我們相信,在公司控制權發生變化的情況下,制定合理和具有競爭力的離職後薪酬安排,對於吸引和留住高素質的高管至關重要。薪酬委員會在釐定行政人員的年度薪酬時,並不考慮根據離職後薪酬安排鬚支付的具體數額。然而,我們確實認為,為了提供具有競爭力的薪酬方案,這些安排是必要的。
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2023年-委託書聲明
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*高管薪酬
《創始人交接協議》
本公司與劉福利先生訂立創辦人交接協議,與本公司及劉福利先生共同決定劉福利先生將辭去本公司執行主席職務,自2022年9月12日(“離任日期”)起不再擔任本公司董事會成員。作為他放棄以公司為受益人的索賠的代價,並同意競業禁止和非邀請函終止後一年的契諾和一年制停頓限制,我們同意向福利先生提供不變控制根據離職計劃提供的遣散費和福利,他有權無故終止(如離職計劃所界定的),但以下情況除外:
• | 他的公司支付的健康持續保險將持續長達18個月(而不是12個月);以及 |
• | 他於分居日期已獲授予的股票期權,包括根據離任計劃所規定的條款由其離任日期起加速12個月歸屬的未歸屬股票期權,將繼續可行使至2025年6月30日。 |
有關我們在2023財年與我們指定的高管保持的離職後薪酬安排的具體條款和條件的摘要,以及如果2023年6月30日發生假設的控制權變更或其他觸發事件,某些指定高管有資格獲得的潛在付款和福利的估計,請參閲下面的“終止或控制權變更後的潛在付款”。
關於他們的離職,我們與我們提名的每一位在2023財年或2024財年離職的高管簽訂了遣散費或過渡協議。這些協議的具體條款將在下面的“邀請函”中介紹。
其他薪酬政策
股權授予政策
我們維持以下股權獎勵授予政策:
• | 對於新僱用的員工,授予股權獎勵的生效日期或授予日期將是薪酬委員會批准授予的日期後的下一個月的第一天(或如果該日期不是交易日,則為下一個交易日),或薪酬委員會在諮詢法律顧問後批准的其他日期。所有贈款均以員工在授予日是我們的員工為條件。此外,任何此類資產的歸屬開始日期新員工格蘭特將是新僱用員工的聘用日期。 |
• | 對於為“更新”、晉升或其他酌情目的而授予的股權獎勵,授予的生效日期將是薪酬委員會批准授予的日期之後緊接着的月份的第一天(或如果該日期不是交易日,則為下一個交易日)。然而,如果該日期在交易禁售期內,則授權日將是導致禁售期的信息公開發布後的下一個交易日,或由薪酬委員會在法律顧問的建議下批准的其他日期。 |
• | 購買我們A類普通股股票的任何期權或購買我們A類普通股股票的任何股票增值權的行使價將是我們A類普通股在授予日在我們A類普通股上市或獲準交易的主要國家證券交易所的收盤價。 |
補償追回(“追回”)政策
我們已根據新的交易所法案規則採取了追回政策10D-1以及相應的納斯達克上市標準。追回政策適用於在追回政策生效日期後授予高管人員的股權獎勵和其他激勵性薪酬。除了要求在需要的情況下追回錯誤判給的賠償外
2023年-委託書聲明
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59 |
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*高管薪酬
根據這些規則,我們的追回政策規定,我們的薪酬委員會可以酌情決定,在涵蓋高管的欺詐或故意不當行為導致需要重述的情況下,向該高管追回獎勵薪酬。
套期保值和質押限制
我們的內幕交易政策禁止我們的員工(包括我們的高管)和三名非僱員成員本公司董事會成員不得在交易所或任何其他市場從事涉及本公司證券的期權或其他衍生證券的交易,例如認沽及催繳(但條件是此等人士可行使由吾等發出的補償性股權授予)。此外,我們的內幕交易政策禁止我們的員工(包括我們的高管)和三名非僱員成員不得從事涉及本公司證券的對衝或貨幣化交易,例如作為零成本的領子以及遠期銷售合同或將我們的證券貢獻給交易所基金,這些可能被解釋為對我們的證券進行對衝的效果。
我們的內幕交易政策也禁止我們的員工(包括我們的高管)和三名非僱員成員本公司董事會不得將公司證券質押為貸款抵押品,以保證金方式購買公司證券,或將公司證券存入保證金賬户,但在2022年10月前經內幕交易政策管理人批准並達成的交易除外。有關其他信息,請參閲標題為“某些受益所有者和管理的安全所有權”一節。”
規則10b5-1:銷售計劃
我們的內幕交易政策強烈鼓勵我們的每一位董事、高級管理人員和某些在正常執行職責過程中被指定定期獲得有關我們公司的重要非公開信息的其他高級人員,僅通過使用根據將10b5-1%的規則改為《交易法》(“交易法”計劃“)。規則10b5-1規定一種讓內部人士在指定期限內買賣我們證券的方式通過採用預先安排的方式進行交易在公開的交易窗口期間和在他們不知道關於公司的重大非公開信息的時候訂立的計劃;在冷靜期之後,冷靜期延長到交易計劃通過或修改後的90天或提交表格後的兩個工作日10-K或表格10-Q包括採用交易計劃的財政季度,最長為120日,他們持有的A類普通股按照他們的交易計劃的條款出售,而不考慮他們在出售時是否擁有關於公司的重要非公開信息。*根據交易計劃,經紀商根據董事、高管或其他高級人員在進入計劃時建立的參數來執行交易,而不需要得到這些內部人士的進一步指示
股票薪酬的會計核算
我們關注FASB ASC主題718,薪酬-股票薪酬,用於我們的股票薪酬獎勵。FASB ASC主題718要求我們衡量支付給我們員工的所有基於股票的付款的薪酬支出,並三名非僱員成員包括購買我們A類普通股股票的期權,以及根據這些獎勵的授予日期,為我們A類普通股股票結算的RSU。此計算用於財務會計目的,並在下面的補償表中報告,即使接受者可能永遠不會從他們的獎勵中實現任何價值。FASB ASC主題718還要求我們在我們的經營報表中確認我們的基於股票的補償獎勵在接受者被要求提供服務以換取股票期權或其他獎勵的期間的補償成本。
60 |
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2023年-委託書聲明
|
*高管薪酬
薪酬委員會的報告
美國證券交易委員會要求薪酬委員會提交本報告,根據美國證券交易委員會的規則,本委託書不會被視為根據證券法或交易法以引用方式併入任何文件中的任何一般聲明的一部分或以引用方式併入,除非吾等通過引用特別將此信息合併到證券法或交易法下的任何備案文件中,並且不會被視為證券法或交易法下的“徵集材料”或“存檔”。我們的賠償委員會已經審查和討論了條例第402(B)項所要求的CD&AS-K薪酬委員會與管理層一起,並根據上述審查和討論,建議董事會將CD&A列入本委託書。
由薪酬委員會提交
Jay Hoag,主席
安吉爾·L·門德斯
帕梅拉·託馬斯-格雷厄姆
2023年-委託書聲明
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61 |
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*高管薪酬
2023財政年度賠償彙總表
下表提供了有關我們的每一位被任命的執行官在過去三個或更少的財政年度內以各種身份提供的所有服務的報酬的信息,在此期間,這些人被任命為執行官。
名稱和 主體地位 |
年 | 工資 ($)(1) |
股票 獎項 ($)(2) |
選擇權 獎項 ($)(2) |
所有其他 補償 ($) |
共計 ($) |
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巴里·麥卡錫 首席執行官和 總裁 |
|
2023 |
|
|
1,076,923 |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
17,708 |
(3) |
|
1,094,631 |
| ||||||
|
2022 |
|
|
357,692 |
|
|
— |
|
|
167,628,328 |
|
|
87,400 |
|
|
168,073,420 |
| |||||||
伊麗莎白·柯丁頓 首席財務官 |
|
2023 |
|
|
1,038,462 |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
291,942 |
(4) |
|
1,330,404 |
| ||||||
|
2022 |
|
|
19,231 |
|
|
3,435,223 |
|
|
4,500,002 |
|
|
— |
|
|
7,954,456 |
| |||||||
萊斯利·伯蘭德 首席營銷官 |
|
2023 |
|
|
453,846 |
|
|
12,737,029 |
(5) |
|
— |
|
|
12,307 |
(6) |
|
13,203,183 |
| ||||||
詹妮弗·科特 首席內容官 |
|
2023 |
|
|
947,115 |
|
|
7,894,582 |
|
|
— |
|
|
41,858 |
(7) |
|
8,883,556 |
| ||||||
託馬斯·科爾特斯 首席產品官 |
|
2023 |
|
|
961,539 |
|
|
7,894,582 |
|
|
— |
|
|
13,060 |
(8) |
|
8,869,180 |
| ||||||
|
2022 |
|
|
580,769 |
|
|
— |
|
|
13,970,569 |
|
|
18,648 |
|
|
14,569,986 |
| |||||||
|
2021 |
|
|
500,000 |
|
|
— |
|
|
8,496,068 |
|
|
19,115 |
|
|
9,015,183 |
| |||||||
約翰·福利 前執行主席和 前首席執行官 |
|
2023 |
|
|
234,615 |
|
|
— |
|
|
35,327,075 |
(9) |
|
1,083,187 |
(10) |
|
36,644,877 |
| ||||||
|
2022 |
|
|
1,000,000 |
|
|
— |
|
|
15,091,152 |
|
|
— |
|
|
16,091,152 |
| |||||||
|
2021 |
|
|
1,000,000 |
|
|
— |
|
|
16,800,028 |
|
|
— |
|
|
17,800,028 |
|
(1) | 薪資列中的金額代表適用年度的薪資。伯蘭德女士和福利先生的薪金數額已按比例分攤,以反映2023財政年度的部分服務年限。有關福利先生在2023財年離職的更多信息,請參閲《薪酬討論與分析》。 |
(2) | 股票獎勵欄中報告的金額代表根據FASB會計準則編纂主題718或FASB ASC主題718計算的在2023財年授予我們指定的高管的RSU獎勵的授予日期公允價值。 |
在這些欄中報告的所有金額,包括與任何增量公允價值相關的金額,均為非現金金額。在計算授予日期公允價值時使用的假設,以及在股票獎勵和期權獎勵列中報告的期權獎勵修改,在我們的年度報告表格中包括的綜合財務報表的附註15中闡述10-K截至2023年6月30日的年度,該公司於2023年8月23日向美國證券交易委員會提交了備案文件。這些金額不反映我們被任命的高管實現的實際經濟價值,這將取決於我們A類普通股的表現。有關更多信息,請參閲“-2023財年傑出股本獎”年終這張桌子。“ |
(3) | 報告的數額反映了第401(K)款計劃的匹配繳款。 |
(4) | 所報告的數額包括:(1)265,592美元,用於與科丁頓女士搬遷到紐約有關的搬遷福利,這是她新僱用安排的一部分,其中108,942美元是一項税收總括作為新僱用安排的一部分,(Ii)支付950美元用於支付與其僱用相關的法律服務;及(Iii)支付25,400美元用於支付第401(K)節計劃等額供款。 |
(5) | Berland女士的聘書規定,在授予之日,她將獲得價值9,000,000美元的股權獎勵。作為我們慣例的一部分,受此獎勵的RSU的數量是根據15天獎勵生效日期(2023年2月1日)前我們A類普通股的成交量加權平均價格。根據美國證券交易委員會規則的要求,這一金額代表了貝蘭德女士獲得的RSU獎的FASB ASC主題718價值。這一價值是根據我們的A類普通股在實際授予日的價值計算的,這一價值顯著大於15天截至授予日,我們A類普通股的成交量加權平均價格。 |
62 |
| |
2023年-委託書聲明
|
*高管薪酬
(6) | 報告的數額反映了第401(K)款計劃的匹配繳款。 |
(7) | 報告的金額包括:(1)27,993美元,用於與向科特女士提供與她擔任首席內容官有關的安全細節服務有關的費用;(2)13,865美元,用於第401(K)款計劃匹配捐款。 |
(8) | 報告的數額反映了第401(K)款計劃的匹配繳款。 |
(9) | Foley先生在2023財年的期權獎勵一欄中報告的金額是根據FASB ASC主題718計算的、被視為與他的創始人過渡協議終止僱傭相關的所有未償還期權的獎勵修改的遞增公允價值,該主題將他的期權的行使期限延長至2025年6月30日。Foley先生終止僱用時發生的期權和回購單位的加速授予沒有增加公允價值。 |
(10) | 所報告的數額反映了1 083 187美元,用於根據福利先生終止僱用計劃支付的基薪續發和公司支付的健康續發福利,包括税款總括本公司為支付與本公司提供支付的健康延續福利有關的税金而支付的款項,金額為46,002美元。 |
2023年-委託書聲明
|
| |
|
63 |
|
*高管薪酬
2023財年基於計劃的獎勵表
下表提供了有關在2023財年根據任何薪酬計劃向我們指定的每一名高管授予獎勵的信息。這一信息補充了《2023財政年度薪酬摘要表》中關於這些獎勵的信息。
名字 |
類型:Of 獎項 |
格蘭特 日期 |
批准 日期 |
所有其他 股票 獎項: 數量: 的股份 股票或 單位(#) |
授予日期 公允價值為 股票和 獲獎金額(美元)(2) |
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巴里·麥卡錫 |
|
— |
|
|
— |
|
|
|
|
|
— |
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|
— |
| |||||
伊麗莎白·柯丁頓 |
|
— |
|
|
— |
|
|
|
|
|
— |
|
|
— |
| |||||
萊斯利·伯蘭德 |
|
RSU(1)(3) |
|
|
2/1/2023 |
|
|
1/27/2023 |
|
|
778,547 |
|
|
12,737,029(5) |
| |||||
詹妮弗·科特 |
|
RSU(1)(4) |
|
|
9/1/2022 |
|
|
8/30/2022 |
|
|
476,007 |
|
|
4,893,352 |
| |||||
|
RSU(1)(4) |
|
|
3/1/2023 |
|
|
2/28/2023 |
|
|
237,064 |
|
|
3,001,230 |
| ||||||
託馬斯·科爾特斯 |
|
RSU(1)(4) |
|
|
9/1/2022 |
|
|
8/30/2022 |
|
|
476,007 |
|
|
4,893,352 |
| |||||
|
RSU(1)(4) |
|
|
3/1/2023 |
|
|
2/28/2023 |
|
|
237,064 |
|
|
3,001,230 |
| ||||||
約翰·福利 |
|
— |
|
|
— |
|
|
|
|
|
— |
|
|
35,327,075(6) |
|
(1) | 2023財年授予的RSU沒有業績門檻、目標或最高股本金額。2023財年授予的RSU沒有行使價格。 |
(2) | 除特別註明外,在授予日期股票和期權獎勵公允價值一欄中報告的金額代表授予日期根據FASB ASC主題718計算的2023財年授予我們指定高管的RSU的公允價值。本公司年報表格所載綜合財務報表附註15載列計算授出日期公允價值時使用的假設。10-K截至2023年6月30日的財年,於2023年8月23日向美國證券交易委員會提交。請注意,本欄中報告的金額反映了這些資源單位的會計成本,與我們指定的執行幹事從資源單位可能收到的實際經濟價值不符。 |
(3) | 授予作為RSU基礎的我們A類普通股1/4的股份一年制2024年2月1日的週年紀念日一年制授標週年日,此後每季度按每季度RSU的1/16加收,但每種情況均須繼續提供服務。RSU的獎勵在“-終止或控制權變更時的潛在付款”中描述的某些事件上受到加速。 |
(4) | 在歸屬開始日期後,以我們A類普通股普通股的1/16的比率每季度歸屬於RSU,在每種情況下,均以繼續服務為準。RSU在發生某些事件時會加速,如“-終止或控制權變更時的潛在付款”中所述。 |
(5) | Berland女士的聘書規定,在授予之日,她將獲得價值9,000,000美元的股權獎勵。作為我們慣例的一部分,受此獎勵的RSU的數量是根據15天獎勵生效日期(2023年2月1日)前我們A類普通股的成交量加權平均價格。根據美國證券交易委員會規則的要求,這一金額代表了貝蘭德女士獲得的RSU獎的FASB ASC主題718價值。這一價值是根據我們的A類普通股在實際授予日的價值計算的,這一價值顯著大於15天截至授予日,我們A類普通股的成交量加權平均價格。 |
(6) | 報告的金額反映了獎勵修改的增量公平價值福利先生的所有未行使的選擇權被認為已經發生與福利先生的終止僱用根據他的創始人過渡協議,根據FASB ASC主題718計算,延長了他的選擇權的行使期至2025年6月30日。福利先生的期權和受限制股份單位的加速歸屬與其終止僱用有關,沒有增加公平值。 |
64 |
| |
2023年-委託書聲明
|
*高管薪酬
FISCAL 2023傑出股票獎 年終表格
下表呈列各指定執行人員截至2023年6月30日持有的尚未行使購股權及受限制股份單位獎勵的資料。
期權獎勵(1) | 股票獎勵(1) | |||||||||||||||||||||||||||||||
名字 |
格蘭特 日期 |
數量 證券 潛在的 未鍛鍊身體 選項(#) 可操練 |
數量 證券 潛在的 未鍛鍊身體 不能行使 |
選擇權 鍛鍊身體 價格(美元) |
選擇權 到期 日期 |
|
數量: 股票或 單位 股票對此表示歡迎 還沒有 既得利益(#) |
市場價值 股份數量或 庫存單位數 那些還沒有 既得利益(美元)(2) |
||||||||||||||||||||||||
巴里·麥卡錫 |
|
2/9/2022 |
(3) |
|
2,666,667 |
|
|
5,333,333 |
|
|
38.77 |
|
|
2/8/2032 |
|
|
|
|
|
— |
|
|
— |
| ||||||||
伊麗莎白·柯丁頓 |
|
6/13/2022 |
(4) |
|
159,675 |
|
|
479,024 |
|
|
9.84 |
|
|
6/12/2032 |
|
|
|
|
|
— |
|
|
— |
| ||||||||
|
6/13/2022 |
(4) |
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
|
|
|
261,831 |
|
|
2,013,480 |
| |||||||||
萊斯利·伯蘭德 |
|
2/1/2023 |
(4) |
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
|
|
|
778,547 |
|
|
5,987,026 |
| ||||||||
詹妮弗·科特 |
|
6/13/2019 |
(5) |
|
159,604 |
|
|
— |
|
|
14.59 |
|
|
6/13/2029 |
|
|
— |
|
|
— |
| |||||||||||
|
2/28/2020 |
(3) |
|
134,000 |
|
|
50,000 |
|
|
26.69 |
|
|
2/27/2030 |
|
|
— |
|
|
— |
| ||||||||||||
|
9/16/2020 |
(6) |
|
55,075 |
|
|
25,034 |
|
|
82.59 |
|
|
9/15/2030 |
|
|
— |
|
|
— |
| ||||||||||||
|
3/1/2021 |
(6) |
|
28,411 |
|
|
22,097 |
|
|
123.81 |
|
|
2/28/2031 |
|
|
— |
|
|
— |
| ||||||||||||
|
9/1/2021 |
(6) |
|
14,770 |
|
|
18,989 |
|
|
100.04 |
|
|
8/31/2031 |
|
|
— |
|
|
— |
| ||||||||||||
|
9/1/2021 |
(6) |
|
5,365 |
|
|
3,832 |
|
|
100.04 |
|
|
8/31/2031 |
|
|
— |
|
|
— |
| ||||||||||||
|
9/1/2021 |
(6) |
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
7,787 |
|
|
59,882 |
| ||||||||||||
|
3/1/2022 |
(6) |
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
101,372 |
|
|
779,551 |
| ||||||||||||
|
9/1/2022 |
(6) |
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
386,755 |
|
|
2,974,146 |
| ||||||||||||
|
3/1/2023 |
(6) |
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
222,247 |
|
|
1,709,079 |
| ||||||||||||
託馬斯·科爾特斯 |
|
7/13/2015 |
(5) |
|
128,536 |
|
|
— |
|
|
0.1875 |
|
|
7/12/2025 |
|
|
|
|
|
— |
|
|
— |
| ||||||||
|
10/13/2017 |
(5) |
|
200,000 |
|
|
— |
|
|
2.89 |
|
|
10/12/2027 |
|
|
— |
|
|
— |
| ||||||||||||
|
4/2/2018 |
(5) |
|
400,000 |
|
|
— |
|
|
3.28 |
|
|
4/1/2028 |
|
|
— |
|
|
— |
| ||||||||||||
|
1/17/2019 |
(5) |
|
1,500,000 |
|
|
— |
|
|
8.82 |
|
|
1/16/2029 |
|
|
— |
|
|
— |
| ||||||||||||
|
2/28/2020 |
(3) |
|
333,333 |
|
|
66,667 |
|
|
26.69 |
|
|
2/27/2030 |
|
|
— |
|
|
— |
| ||||||||||||
|
9/16/2020 |
(6) |
|
79,432 |
|
|
36,105 |
|
|
82.59 |
|
|
9/15/2030 |
|
|
— |
|
|
— |
| ||||||||||||
|
3/1/2021 |
(6) |
|
47,539 |
|
|
36,975 |
|
|
123.81 |
|
|
2/28/2031 |
|
|
— |
|
|
— |
| ||||||||||||
|
7/1/2021 |
(6) |
|
20,914 |
|
|
20,913 |
|
|
122.16 |
|
|
6/30/2031 |
|
|
— |
|
|
— |
| ||||||||||||
|
9/1/2021 |
(7) |
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16,603 |
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11,859 |
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100.04 |
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8/31/2031 |
|
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— |
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— |
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11/15/2021 |
(8) |
|
10,101 |
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12,988 |
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47.49 |
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11/14/2031 |
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— |
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— |
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3/1/2022 |
(6) |
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147,104 |
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323,626 |
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27.62 |
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2/28/2032 |
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— |
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— |
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9/1/2022 |
(6) |
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— |
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— |
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— |
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— |
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386,755 |
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$ |
2,974,146 |
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3/1/2023 |
(6) |
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— |
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— |
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— |
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— |
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222,247 |
|
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1,709,079 |
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2023年-委託書聲明
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65 |
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*高管薪酬
期權獎勵(1) | 股票獎勵(1) | |||||||||||||||||||||||||||||||
名字 |
格蘭特 日期 |
數量 證券 潛在的 未鍛鍊身體 選項(#) 可操練 |
數量 證券 潛在的 未鍛鍊身體 不能行使 |
選擇權 鍛鍊身體 價格(美元) |
選擇權 到期 日期 |
|
數量: 股票或 單位 股票對此表示歡迎 還沒有 既得利益(#) |
市場價值 股份數量或 庫存單位數 那些還沒有 既得利益(美元)(2) |
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約翰·福利 |
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10/13/2017 |
(9) |
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1,400,000 |
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— |
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2.89 |
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6/30/2025 |
|
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— |
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— |
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4/2/2018 |
(9) |
|
1,200,000 |
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— |
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3.28 |
|
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6/30/2025 |
|
|
— |
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— |
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1/17/2019 |
(9) |
|
3,100,000 |
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— |
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8.82 |
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|
6/30/2025 |
|
|
— |
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— |
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2/28/2020 |
(9) |
|
656,250 |
|
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— |
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|
26.69 |
|
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6/30/2025 |
|
|
— |
|
|
— |
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9/16/2020 |
(9) |
|
185,070 |
|
|
— |
|
|
82.59 |
|
|
6/30/2025 |
|
|
— |
|
|
— |
| ||||||||||||
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3/1/2021 |
(9) |
|
97,238 |
|
|
— |
|
|
123.81 |
|
|
6/30/2025 |
|
|
— |
|
|
— |
| ||||||||||||
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9/1/2021 |
(9) |
|
139,011 |
|
|
— |
|
|
100.04 |
|
|
6/30/2025 |
|
|
— |
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— |
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9/1/2021 |
(9) |
|
41,008 |
|
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— |
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100.04 |
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|
6/30/2025 |
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— |
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— |
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(1) | 在2020年2月28日或之後授予的未償還期權和RSU獎勵是根據2019年計劃授予的,適用於A類普通股。所有其他未償還期權獎勵是根據2015年計劃授予的,適用於B類普通股。 |
(2) | 市值基於每股7.69美元,這是我們的A類普通股在2023年6月30日的收盤價。 |
(3) | 在授予日之後,以我們A類普通股的1/48的比率每月授予期權,每種情況下都可以繼續服務。期權獎勵在發生某些事件時會加速,如“-終止或控制權變更時的潛在付款”中所述。 |
(4) | 與我們1/4的A類普通股相關的背心期權或RSU獎勵一年制授予日期的週年紀念日,以及之後每季度授予期權或RSU的1/16我們的A類普通股,每種情況下均可繼續服務。期權和RSU獎勵在發生某些事件時可能會加速,如“-終止或控制權變更時的潛在付款”中所述。 |
(5) | 該期權是100%既得並可行使的。 |
(6) | 在授予日之後,以我們A類普通股的1/16的比率每季度授予期權或RSU獎勵,每種情況下都可以繼續服務。期權和RSU獎勵在發生某些事件時可能會加速,如“-終止或控制權變更時的潛在付款”中所述。 |
(7) | 在授予日期後按季度授予期權獎勵的A類普通股的1/12的比率授予,每種情況下均可繼續服務。期權獎勵在發生某些事件時可能會加速,如“--終止或控制權變更時的潛在付款”中所述。 |
(8) | 在授予日立即授予期權獎勵的A類普通股的1/16歸屬,其餘部分在此後按季度等額分期付款歸屬,每種情況下均須繼續服務。期權獎勵在發生某些事件時可能會加速,如“--終止或控制權變更時的潛在付款”中所述。 |
(9) | 根據方正交接協議,該等購股權為100%既得及可行使。 |
66 |
| |
2023年-委託書聲明
|
*高管薪酬
2023財年股票期權行權和股票既得表
下表為我們每一位被任命的高管提供了有關在行使期權獎勵時獲得的普通股股份,以及在截至2023年6月30日的財政年度內獲得的受RSU獎勵的普通股股份的信息。
期權獎勵 | 股票獎勵 | |||||||||||||||
名字 |
新股數量: 在鍛鍊中獲得的收益 (#) |
實現的價值 論鍛鍊 ($)(1)(2) |
新股數量: 在資產歸屬上獲得的股份 (#) |
實現的價值 論歸屬 ($)(3) |
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巴里·麥卡錫 |
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— |
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— |
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— |
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— |
| ||||
伊麗莎白·柯丁頓 |
|
— |
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— |
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87,277 |
|
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825,204 |
| ||||
萊斯利·伯蘭德 |
|
— |
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— |
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— |
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詹妮弗·科特 |
|
— |
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— |
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144,391 |
|
|
1,584,553 |
| ||||
託馬斯·科爾特斯 |
|
300,828 |
|
|
2,790,951 |
|
|
104,069 |
|
|
1,109,560 |
| ||||
約翰·福利 |
|
2,676,923 |
|
|
33,593,631 |
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|
— |
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|
— |
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(1) | 這些價值假設與某些期權獎勵相關的B類普通股的公平市場價值等於我們A類普通股的公平市場價值,該股票未在任何證券交易所或協會上市或獲得批准進行交易。B類普通股的每股可根據持有人的選擇或在此類股票的某些轉讓後隨時轉換為A類普通股的一股。 |
(2) | 在行使期權獎勵時實現的總價值代表我們的B類普通股的股票在行使日的總市場價格(假設等於上文腳註(1)所述的我們的A類普通股)與股票期權的總行使價格之間的差額。在每一種情況下,實現的價值都是在支付任何適用的税款和經紀佣金(如果有的話)之前。 |
(3) | 在授予RSU獎勵時實現的總價值為授予日的收盤價。在每一種情況下,實現的價值都是在支付任何適用的税款和經紀佣金(如果有的話)之前。 |
聘書
以下是我們與我們指定的高管簽訂的聘書或僱傭協議的説明。我們所有被任命的高管都受僱於隨心所欲在此基礎上,沒有固定的僱用期限。我們任命的每一位高管都將在符合條件的終止僱傭時獲得或已經獲得福利,如標題為“-終止或控制權變更時的潛在付款”一節所述。
巴里·麥卡錫
我們的首席執行官兼總裁麥卡錫先生是2022年2月7日與我們的聘書的當事人。麥卡錫先生是一個隨心所欲的僱員。麥卡錫截至2023年6月30日的年度基本工資為125萬美元。麥卡錫先生的要約信規定:(I)提供股票期權獎勵,以購買我們A類普通股的8,000,000股;(Ii)補償最高150,000美元的搬遷費用;以及(Iii)償還與談判其要約書和相關協議相關的合理法律費用最高30,000美元。
麥卡錫先生的聘書規定,他有資格作為第一級參與者參加我們的遣散費計劃;條件是麥卡錫先生根據遣散費計劃有資格獲得增強遣散費的適用期限將包括120天在緊接控件更改之前的期間內12個月控制變更後的期間。
伊麗莎白·柯丁頓
我們的首席財務官科丁頓女士是我們一封日期為2022年6月6日的聘書的當事人。科丁頓女士是一個隨心所欲的僱員。截至2023年6月30日,柯丁頓女士的年基本工資為100萬美元。
2023年-委託書聲明
|
| |
|
67 |
|
*高管薪酬
柯丁頓女士的要約信規定:(I)授予日我們A類普通股的股權獎勵,價值9,000,000美元,柯丁頓女士根據我們的股權選擇計劃選擇以期權獎勵和RSU獎勵的形式獲得,每個獎勵價值4,500,000美元,(Ii)與搬遷費用相關的最高150,000美元的補償,以及(Iii)與她的要約信和相關協議談判相關的合理法律費用最高1,000美元的補償。
柯丁頓女士的聘書規定,她有資格作為第一級參與者參加我們的遣散費計劃;條件是柯丁頓女士根據遣散費計劃有資格獲得增強遣散費的適用期限將包括120天在緊接控件更改之前的期間內12個月控制變更後的期間。
萊斯利·伯蘭德
我們的首席營銷官Berland女士是與我們的一封日期為2023年1月13日的聘書的當事人。貝蘭德女士是一個隨心所欲的僱員。截至2023年6月30日,貝蘭德女士的年基本工資為100萬美元。
貝蘭德女士的邀請函規定,授予日我們A類普通股價值9,000,000美元的股權獎勵,貝蘭德女士根據我們的股權選擇計劃選擇以RSU獎勵的形式獲得。有關授予Berland女士的股權獎勵的細節在題為“薪酬討論和分析-薪酬要素-長期激勵性薪酬-新員工股權獎勵”的部分中闡述。
伯蘭德女士的聘書規定,她有資格作為第一級參與者參加我們的遣散費計劃;但根據遣散費計劃,伯蘭德女士有資格獲得增強遣散費的適用期限將包括120天在緊接控件更改之前的期間內12個月控制變更後的期間。
託馬斯·科爾特斯
我們的首席產品官Cortese先生是2017年2月6日與我們的邀請函的當事人。科爾特斯先生是一位隨心所欲僱員。截至2023年6月30日,科爾特斯先生的年基本工資為100萬美元。
2023年10月16日,科爾特斯先生與我們簽訂了一項過渡協議,該協議的標題為“-終止或控制權變更時的潛在付款”一節所述。
詹妮弗·科特
我們的首席內容官科特女士是我們於2019年4月26日發出的聘書的一方。科特女士是一位隨心所欲僱員。截至2023年6月30日,科特女士的年基本工資為100萬美元。
約翰·福利
在2022年9月離職之前,我們的前首席執行官、隨後的前執行主席劉福利先生與我們簽署了一封日期為2019年9月9日的聘書。李·福利先生是一個隨心所欲的僱員。福利先生在2022財年的年度基本工資為100萬美元。
關於Foley先生的終止僱傭,他與我們簽訂了一項創始人過渡協議,如標題為“-終止或控制權變更時的潛在付款”一節所述。
終止或控制權變更時可能支付的款項
遣散費計劃
我們的每一位官員,包括我們指定的高管,也都是(或在受僱時)我們的離職計劃的參與者。根據離職計劃及其各自的參與協議,如果我們的任一被任命的高管在“原因”的情況下被解僱或因“正當理由”辭職(該等術語在離職計劃中有定義),他們將有權獲得一筆現金,相當於他們(I)按12個月分期支付的年度基本工資,(Ii)終止發生的會計年度的目標獎金(如果適用),按比例評級以反映服務的部分年度及(Iii)在上一財政年度所賺取的任何年度花紅(如適用),但以尚未支付的為限,而上述第(Ii)及(Iii)款所述的每項花紅金額均須在一次付清。此外,被任命的執行幹事將是
68 |
| |
2023年-委託書聲明
|
*高管薪酬
有權在終止日期後(X)12個月和(Y)指定的高管及其受保家屬有資格獲得另一僱主計劃下的保險之日(X)和(Y)之前的一段時間內,繼續享受我們的集團醫療保健計劃下的保險。此外,每一項歸屬於指定行政人員繼續服務的未償還股權獎勵,將自動成為歸屬並可在適當情況下就本應歸屬於12個月如果他們在這段時間內繼續受僱,則在終止工作後的一段時間內,他們不會被解僱。在上述加速生效後,當時由被任命的高管持有的每一份既有期權將在該高管終止服務後的12個月內繼續可行使,或如果在此之前,該期權的原始到期日。
如果被任命的高管在“控制權變更期間”(如“離職計劃”所界定並在下文中所述)因“正當理由”而被解僱或辭職,他們將有權獲得一筆現金,金額相當於(I)其年度基本工資的1.5倍,(Ii)終止發生的會計年度的目標獎金(如果適用),以及(Iii)上一會計年度賺取的任何年度獎金(如果適用)。此外,被任命的高管將有權在終止日期後的(X)18個月和(Y)被任命的高管及其受保家屬有資格獲得另一僱主計劃下的保險之日(X)和(Y)之前的一段時間內,繼續享受我們的集團醫療計劃的保險。此外,受委任行政人員繼續服務所規限的每項尚未行使的股權獎勵將自動變為既得,並(如適用)可全數行使,而獲委任主管人員在上述加速生效後持有的任何既得期權,將在該行政人員終止服務後的12個月內仍可行使,或如較早,則為該等期權的原定到期日。
對於我們所有指定的高級管理人員,“控制期的變更”包括12個月在“控制權變更”(定義見塞維蘭斯計劃)之後的一段時間內;對於麥卡錫先生和伯蘭德女士和柯丁頓女士,根據他們的要約信,還包括120天緊接在“控制權變更”之前的一段時間。
所有此類遣散費和福利均受每一名指定高管簽署的針對我們的全面索賠的約束,並且他們同意非競爭, 非邀請函和非貶低契約和遵守他們的聘書或僱傭協議和離職計劃中規定的某些其他規定。離職計劃的條款取代了之前與我們被任命的高管達成的所有協議,包括他們各自的聘書和僱傭協議,涉及任何被任命的高管在終止服務或控制我們時可能有權獲得的任何遣散費和福利、股權加速或離職後行使期。
與被任命的執行幹事的離職安排
在2023財年、2024財年和本委託書提交日期之前,我們與我們指定的高管就他們的終止僱傭達成了以下安排。
約翰·福利
自2022年9月12日起,Foley先生離開本公司擔任本公司執行主席,他收到了以下概述的付款和福利。這些付款和福利須遵守離職金計劃的條款和條件,但如上文所述,在某些情況下,這與離職金計劃背道而馳。
• | 現金支付,金額為 $1,000,000; |
• | 繼續為他和他的受撫養人支付醫療保險費,直至他和他的受撫養人有資格根據另一僱主的計劃獲得保險的18個月(而不是12個月)週年紀念日和他和他的受撫養人有資格獲得另一僱主計劃的保險之日的較早者;以及 |
• | 加速歸屬他截至分離日期所持有的每一項已發行和未歸屬的股權獎勵,該獎勵涉及本應歸屬於 |
2023年-委託書聲明
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| |
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69 |
|
*高管薪酬
並就每項既得期權而言,繼續行使該期權的可行使性,直至原到期日與2025年6月30日兩者中較早者(而非其離職日十二個月週年)。 |
關於他的離職,除了同意受《告別計劃》規定的限制性契約約束外,福利先生還同意接受一年制停頓限制。
託馬斯·科爾特斯
關於他離開本公司擔任首席產品官一事,我們與科爾特斯先生訂立了一項過渡協議(“交接協議”),根據該協議,自2023年10月31日(“交接日”)起,科爾特斯先生將過渡至非執行董事他將繼續以這一角色為本公司提供服務,直至2024年5月16日(“諮詢期結束日期”)。根據過渡協議,在諮詢期內,科爾特斯先生將繼續領取他的年度基本工資,他的未支付的RSU獎勵將繼續按照其條款授予。此外,截至過渡日期,科爾特斯先生將喪失在2019年2月之後授予他的既有和未歸屬股票期權(包括總計1,164,159股公司A類普通股),並保留他在2019年2月之前授予他的股票期權(包括總計2,228,536股公司B類普通股,全部為完全歸屬)。
於諮詢期結束日離開本公司,或因(X)本公司無故終止其僱傭關係(定義見離職計劃)、(Y)科爾特斯先生死亡或傷殘、或(Z)科爾特斯先生因本公司嚴重違反過渡協議而辭職,他將獲支付下列款項及福利。這些付款和福利取決於科爾特斯先生執行索賠和繼續遵守限制性公約:
• | 現金付款1,000,000美元; |
• | 一次性現金支付,相當於他和他的受保受撫養人12個月的醫療保險費; |
• | 加速歸屬他在其分離日期所持有的每一項未清償和未歸屬的RSU獎勵,涉及本應歸屬至其分離日期12個月週年的普通股股票的數量; |
• | 就每個既得期權而言,該期權的持續可行使性,直至原到期日和2027年5月16日兩者中較早者;以及 |
• | 只有當他的離職日期在諮詢期結束日期之前時,科爾特斯先生才能繼續領取他的基本工資,他的RSU獎勵將繼續授予,在每一種情況下,直至諮詢期結束日期。 |
這些付款和福利符合離職計劃的條款和條件,只是科爾特斯先生同意放棄他的某些期權(如上所述),以換取更長的時間行使他保留的期權(即離職後三年而不是一年)。
70 |
| |
2023年-委託書聲明
|
*高管薪酬
在控制表中終止或更改時的潛在付款
下表提供了在上述情況下將為我們的每一名指定執行幹事(除上述情況外)提供的估計付款和福利的信息,或在某些情況下,實際付款和福利。如果觸發事件在任何其他日期或以任何其他價格發生,或用於估計潛在付款和福利的任何其他假設不正確,則不能保證觸發事件將產生與下文估計的相同或相似的結果。由於影響任何潛在付款或福利的性質和金額的因素很多,任何實際付款和福利可能會有所不同。
在符合資格的終止時— 控制沒有變化(1) |
在符合資格的終止時— 控制權的變更(1) |
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名字(1) |
現金 遣散費 ($) |
續寫 醫療方面的 優勢 ($)(2) |
的價值 加速 歸屬 ($)(3) |
共計 ($) |
現金 遣散費 ($) |
續寫 醫療方面的 優勢 ($)(4) |
的價值 加速 歸屬 ($)(3) |
共計 ($) |
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巴里·麥卡錫 |
|
$1,250,000 |
|
|
$39,238 |
|
|
— |
|
|
$1,289,238 |
|
|
$1,875,000 |
|
|
$58,856 |
|
|
— |
|
|
$1,933,857 |
| ||||||||
伊麗莎白 柯丁頓 |
|
$1,000,000 |
|
|
$2,656 |
|
|
$1,824,660 |
|
|
$2,827,316 |
|
|
$1,500,000 |
|
|
$3,984 |
|
|
$8,165,480 |
|
|
$9,669,464 |
| ||||||||
萊斯利·伯蘭德 |
|
$1,000,000 |
|
|
$39,122 |
|
|
$3,283,284 |
|
|
$4,322,406 |
|
|
$1,500,000 |
|
|
$58,683 |
|
|
$11,523,826 |
|
|
$13,082,509 |
| ||||||||
詹妮弗·科特 |
|
$1,000,000 |
|
|
$36,444 |
|
|
$2,719,107 |
|
|
$3,755,551 |
|
|
$1,500,000 |
|
|
$54,667 |
|
|
$11,059,458 |
|
|
$12,614,125 |
| ||||||||
託馬斯·科爾特斯 |
|
$1,000,000 |
|
|
$57,215 |
|
|
$2,409,023 |
|
|
$3,466,238 |
|
|
$1,500,000 |
|
|
$85,823 |
|
|
$10,220,025 |
|
|
$11,805,848 |
| ||||||||
約翰·福利 |
|
$1,000,000 |
|
|
$83,187 |
|
|
$720,105 |
|
|
$1,803,292 |
|
|
– |
|
|
– |
|
|
– |
|
|
– |
|
(1) | 上表所列有關福利先生的遣散費和福利反映了福利先生在2023財政年度結束前終止僱用時實際收到的遣散費和福利。上表中列出的所有其他被點名高管的遣散費和福利反映了假設適用的觸發事件發生在2023年6月30日的情況下的估計付款和福利。 |
(2) | 報告的金額包括根據離職計劃在適用的離職期內公司支付的健康延續福利和税收 總括公司支付的款項,以支付與公司提供此類福利有關的指定執行官所欠的税款。對麥卡錫先生來説,這樣的税款總額為14,145美元;對科丁頓女士來説,1,070美元;對伯蘭德女士來説,15,766美元;對科特女士來説,13,138美元;對科爾特斯先生來説,29,208美元;對福利先生來説,46002美元。 |
(3) | 關於福利先生,加速歸屬的價值是根據福利先生終止僱用之日我們A類普通股的每股收盤價減去(如適用)每個未行使期權的行使價計算的。對於所有其他指定的執行官,加速歸屬的價值是根據我們A類普通股截至2023年6月30日的每股收盤價(7.69美元)減去(如適用)每個未行使期權的行使價計算的。 |
(4) | 報告的金額包括根據離職計劃在適用的離職期內公司支付的健康延續福利和税收 總括公司支付的款項,以支付與公司提供此類福利有關的指定執行官所欠的税款。對麥卡錫先生來説,這樣的税款總額是21,218美元;對科丁頓女士來説,是1,606美元;對伯蘭德女士來説,是23,649美元;對科特女士來説,是19,707美元;對科爾特斯先生來説,是43812美元。 |
責任限制和賠償事項
我們重述的公司註冊證書包含在特拉華州普通公司法(“DGCL”)允許的最大範圍內限制我們董事對金錢損失的責任的條款。因此,我們的董事不對我們或我們的股東因違反董事受託責任而造成的金錢損失承擔個人責任,但以下責任除外:
• | 違反董事對我們或我們的股東的忠誠義務; |
• | 非善意的行為或者不作為,或者涉及故意的不當行為或者明知是違法的; |
• | 非法支付股息或非法回購或贖回《公司法》第174條規定的股票;或 |
• | 董事牟取不正當個人利益的交易。 |
2023年-委託書聲明
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| |
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71 |
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*高管薪酬
我們重述的公司註冊證書和我們修訂和重述的章程要求我們在DGCL不禁止的最大範圍內對我們的董事和高級職員進行賠償,並允許我們按照DGCL的規定對其他員工和代理人進行賠償。在某些限制的前提下,我們修訂和重述的章程還要求我們預付我們的董事和管理人員為要求或允許賠償的任何訴訟辯護所產生的費用。
除了我們重述的公司註冊證書以及修訂和重述的章程中規定的賠償外,我們已經並打算繼續與我們的董事、管理人員和某些關鍵員工簽訂單獨的賠償協議。這些協議要求我們對我們的董事、高級管理人員和主要員工的某些費用進行賠償,包括律師費、判決、處罰、罰款以及這些人員因向我們或我們的任何子公司或這些人員應我們要求提供服務的任何其他公司或企業提供服務而實際發生的任何訴訟或程序中的和解金額。在某些限制的前提下,我們的賠償協議還要求我們預付我們的董事、管理人員和主要員工為要求或允許賠償的任何行為進行辯護所產生的費用。
我們相信,我們的公司註冊證書,修訂和重述章程和賠償協議的規定是必要的,以吸引和留住合格的董事,管理人員和關鍵員工。我們亦為董事及高級職員投購責任保險。
儘管可能允許董事或執行官就《證券法》項下產生的責任進行賠償,但我們已獲悉,SEC認為,此類賠償違反了《證券法》所述的公共政策,因此不可強制執行。
CEO薪酬比率披露
根據條例第402(U)項的要求S-K,我們提供的是我們員工的年度總薪酬中位數(我們所有員工的總薪酬的中位數,不包括我們的首席執行官)與我們的首席執行官的年度總薪酬的比率。
如《2023財年薪酬摘要表》所示,我們首席執行官和總裁麥卡錫在2023財年的年薪酬總額為1,094,631美元。我們的員工在2023財年的年總薪酬中值為130,264美元,因此CEO的薪酬比率為8:1。
我們的薪酬和福利理念以及我們薪酬和福利計劃的整體結構旨在確保每個員工的薪酬適當地反映他們的工作影響和責任水平,並在我們的市場中具有競爭力。
我們確定哪個員工是中位數員工是基於截至2023年6月30日(確定日期)的全球所有員工的薪酬數據,無論是全職、兼職還是季節性員工,不包括我們的CEO。
我們採用了一貫適用的補償措施,其中包括以下要素:(一)基本工資、小時工資、加班費、佣金和在12個月於釐定日期前一段期間,及(Ii)於授出日起至釐定日為止的所有股權獎勵的公允價值。我們對在年內開始工作的任何長期全職和兼職員工的基本工資進行了年化。12個月確定日期之前的期間以反映全年。所有以外幣支付的金額均根據截至2023年6月30日的年平均匯率折算為美元。生活費進行了調整。
使用上述方法,我們在員工總數的中位數確定了個人,他是美國的全職員工。然後,我們使用與我們的2023財年薪酬摘要表中所述的方法相同的方法來計算此人的2023財年年度總薪酬。
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2023年-委託書聲明
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*高管薪酬
此薪酬比率代表我們以符合規則第402(U)項的方式計算的合理估計S-K各公司可能使用不同的方法,並針對該公司做出不同的假設。因此,其他公司報告的薪酬比率可能無法與上面報告的薪酬比率相比較,因為其他公司可能有不同的僱傭和薪酬做法,並可能使用不同的估計、假設和方法來計算自己的薪酬比率。
2023年-委託書聲明
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73 |
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和peloton Interactive,Inc. Pay與Performance |
薪酬與績效 |
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平均值 摘要 補償 表合計 適用於非PEO 近地天體 (2) |
平均值 補償 實際上 付訖 致非PEO 近地天體 (4) |
固定收益的初始估值為100美元 基於以下因素的投資: |
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年 (1) |
摘要 補償 表1合計 對於PEO (2) |
補償 實際上 付訖 致PEO (3) |
摘要 補償 表合計 對於前者來説 聚氧乙烯 (2) |
補償 實際上 付訖 給以前的人 聚氧乙烯 (3) |
共計 股東 退貨 (5) |
同輩羣體 共計 股東 退貨 (6) |
網絡 收入 (7) |
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2023 |
$ |
($ |
) |
不適用 |
不適用 |
$ |
$ |
$ |
$ |
($ |
) | |||||||||||||||||||||||||
2022 |
$ |
$ |
$ |
($ |
) |
$ |
($ |
) |
$ |
$ |
($ |
) | ||||||||||||||||||||||||
2021 |
不適用 |
不適用 |
$ |
$ |
$ |
$ |
$ |
$ |
($ |
) |
(1) |
• |
2023年:Elizabeth Coddington,Leslie Berland,Jen Cotter,Thomas Cortese和John Foley |
• |
2022年:Jill Woodworth,Elizabeth Coddington,William Lynch,Thomas Cortese,Hisao Kushi和Kevin Cornils |
• |
2021年:Jill Woodworth,William Lynch,Thomas Cortese和Hisao Kushi |
(2) |
這些列中報告的金額表示在(i)我們的PEO,(ii)我們的前任PEO和(iii)適用的平均值的情況下,在所示財政年度的薪酬彙總表中報告的薪酬總額。 非PEO 近地天體。 |
(3) |
這些列中報告的金額代表在所示財政年度實際支付給(i)我們的首席執行官和(ii)我們的前任首席執行官的薪酬,根據PVP規則根據在所示財政年度的薪酬彙總表中報告的薪酬總額計算,並按下表所示進行調整: |
74 |
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2023年-委託書聲明 |
PEO(巴里·麥卡錫) |
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2021 |
2022 |
2023 |
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薪酬彙總表-總薪酬 |
不適用 |
$ |
$ |
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– |
授予日期財政年度授予的股票獎勵和期權獎勵的公允價值 |
不適用 |
($ |
) |
$ |
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+ |
財政年度授予的未分配和未歸屬股票獎勵和期權獎勵的財政年度末公允價值 |
不適用 |
$ |
$ |
||||||||||||
+ |
上一會計年度授予的傑出和未歸屬股票獎勵和期權獎勵的公允價值變化 |
不適用 |
$ |
($ |
) | |||||||||||
+ |
會計年度授予的股票獎勵和期權獎勵在歸屬時的公允價值 |
不適用 |
$ |
$ |
||||||||||||
+ |
在上一財政年度內滿足適用歸屬條件的股票獎勵和期權獎勵的公允價值在歸屬日期的變化 |
不適用 |
$ |
$ |
||||||||||||
– |
上一財政年度未符合適用歸屬條件的股票獎勵和期權獎勵在上一財政年度末的公允價值 |
不適用 |
$ |
$ |
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= |
實際支付的賠償金 |
不適用 |
$ |
($ |
) |
前PEO(約翰·福利) |
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2021 |
2022 |
2023 |
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薪酬彙總表-總薪酬 |
$ |
$ |
不適用 |
|||||||||||||
– |
授予日期財政年度授予的股票獎勵和期權獎勵的公允價值 |
($ |
) |
($ |
) |
不適用 |
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+ |
財政年度授予的未分配和未歸屬股票獎勵和期權獎勵的財政年度末公允價值 |
$ |
$ |
不適用 |
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+ |
上一會計年度授予的傑出和未歸屬股票獎勵和期權獎勵的公允價值變化 |
$ |
($ |
) |
不適用 |
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+ |
會計年度授予的股票獎勵和期權獎勵在歸屬時的公允價值 |
$ |
$ |
不適用 |
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+ |
在上一財政年度內滿足適用歸屬條件的股票獎勵和期權獎勵的公允價值在歸屬日期的變化 |
$ |
($ |
) |
不適用 |
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– |
上一財政年度未符合適用歸屬條件的股票獎勵和期權獎勵在上一財政年度末的公允價值 |
$ |
$ |
不適用 |
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= |
實際支付的賠償金 |
$ |
($ |
) |
不適用 |
2023年-委託書聲明 |
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75 |
(4) |
所報數額是“實際支付”給 非PEO 所示財政年度的近地物體, 在……裏面 根據《PVP規則》,根據《報酬彙總表》中報告的所示財政年度此類近地天體的平均報酬總額,並根據《PVP規則》進行調整,如下表所示(基於每類近地天體的平均數): |
NEO平均值 |
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2021 |
2022 |
2023 |
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薪酬彙總表-總薪酬 |
$ |
$ |
$ |
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– |
授予日期財政年度授予的股票獎勵和期權獎勵的公允價值 |
($ |
) |
($ |
) |
($ |
) | |||||||||
+ |
財政年度授予的未分配和未歸屬股票獎勵和期權獎勵的財政年度末公允價值 |
$ |
$ |
$ |
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+ |
上一會計年度授予的傑出和未歸屬股票獎勵和期權獎勵的公允價值變化 |
$ |
($ |
) |
($ |
) | ||||||||||
+ |
會計年度授予的股票獎勵和期權獎勵在歸屬時的公允價值 |
$ |
$ |
$ |
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+ |
在上一財政年度內滿足適用歸屬條件的股票獎勵和期權獎勵的公允價值在歸屬日期的變化 |
$ |
($ |
) |
$ |
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– |
上一財政年度未符合適用歸屬條件的股票獎勵和期權獎勵在上一財政年度末的公允價值 |
$ |
($ |
) |
($ |
) | ||||||||||
= |
實際支付的賠償金 |
$ |
($ |
) |
$ |
(5) |
我們的股東總回報(“TSR”)假設在2020年6月30日投資於我們的普通股100美元,使用該日的收盤價。歷史股價表現並不一定代表未來股價表現。 |
(6) |
我們使用納斯達克計算機指數來比較我們的TSR與同行組或指數的TSR(“同行組TSR”),如我們的年度報告中所披露的那樣。 10-K 截至2022年6月30日的財政年度,根據條例第201(e)項, S-K 這一計算假設在2020年6月30日有100美元投資於該指數,所有股息都進行了再投資。 |
(7) |
報告的美元金額代表公司在適用年度經審計的財務報表中反映的淨收入金額。 |
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2023年-委託書聲明 |
2023年-委託書聲明 |
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2023年-委託書聲明 |
和peloton Interactive,Inc.
股權薪酬計劃信息
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下表提供了截至2023年6月30日的有關補償計劃的信息,根據該計劃,我們可以發行A類普通股或B類普通股。
計劃類別 |
數量 證券 待發 在一次鍛鍊之後 期權、認股權證 和權利(#) |
加權平均 行使其價格 傑出的 期權、認股權證 和權利(美元)(1) |
中國證券的數量: 剩餘的可用資源 用於未來的債券發行 |
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證券持有人批准的股權補償計劃(2) |
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70,235,701 |
(3) |
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19.71 |
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43,075,791 |
(4) | |||
未經證券持有人批准的股權補償計劃 |
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合計 |
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70,235,701 |
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19.71 |
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43,075,791 |
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(1) | 加權平均行權價僅根據未行使期權授予的行使價計算,並不反映歸屬已行使未行使期權單位時將發行的股份,該等股份並無行權價。 |
(2) | 包括我們的2015年存量計劃(《2015年計劃》)和2019年計劃。不包括根據2019年員工股票購買計劃或2019年ESPP應計的購買權。 |
(3) | 包括根據2015年計劃授予未償還獎勵的19,961,731股B類普通股,其中19,961,731股享有未償還期權獎勵,以及根據2019年計劃授予未償還獎勵的50,273,970股A類普通股,其中23,037,542股享有未償還期權獎勵,27,236,428股享有RSU未償還獎勵。 |
(4) | 根據我們的2015年計劃,沒有普通股可供發行,但該計劃將繼續管理根據該計劃授予的股票期權的條款。根據2015計劃須予獎勵的任何B類普通股,如因行使股票期權而到期或因任何原因而無法行使,但尚未全部行使,則可於未來根據我們的2019年計劃作為A類普通股進行授予和發行。此外,根據我們的2019計劃預留供發行的股份數量在2023年7月1日自動增加17,838,381股,並將在2023年至2029年的每個7月1日自動增加相當於我們的A類普通股和B類普通股截至上一年6月30日的已發行和流通股總數的5%的股份數量或董事會批准的較低數量。截至2023年6月30日,根據2019年ESPP,有12,626,752股A類普通股可供發行。根據我們的2019年ESPP預留供發行的股份數量於2023年7月1日自動增加3,567,676股,並將在2019年ESPP期間的每年7月1日自動增加相當於緊接前一年6月30日我們的A類普通股和B類普通股總流通股1%的股份數量或董事會批准的較低數字。根據我們截至2023年6月30日生效的ESPP發售期限,可以購買的A類普通股的最大數量為1,807,500股。 |
2023年-委託書聲明
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和peloton Interactive,Inc.
提案3:批准對 Peloton Interactive The Inc. 2019年股權激勵計劃
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引言
2023年10月24日,根據我們薪酬委員會的建議,我們的董事會通過了對peloton Interactive股份有限公司2019年股權激勵計劃的修正案,將該計劃下的可用股票數量增加了3600萬股A類普通股(並保留現有的常青樹特徵至2029年7月1日(如下所述)),並將根據該計劃授予獎勵(包括激勵性股票期權)的權利延長至2033年10月24日(《修正案》)。
該修正案還有待股東的批准。如果獲得我們股東的批准,該修正案將於2023年12月7日(本次年會日期)生效。委員會建議你投票“為他説:“修正案的批准。
在本提案3中,我們將經修正案修正的計劃稱為“修正計劃”。
為什麼股東應該批准這項修正案
• | 原始計劃可能有一段有限的剩餘時間,並有足夠數量的可供授予的股份。根據公司目前的預測,計劃下未來可供授予的股份將不足以滿足計劃剩餘期限內的股權需求;根據我們的招聘做法和股價,尚不清楚我們能夠繼續向現有員工、顧問和非員工董事們。為了使公司繼續授予與歷史授予做法一致的價值的股權補償,需要額外的股份。因此,在決定批准修訂時,董事會的主要動機是希望確保本公司擁有可用於在未來幾年授予長期股權激勵獎勵的可用股票池。 |
• | 股權激勵是我們薪酬理念的重要組成部分。我們要求我們的股東批准修正案,因為我們相信,充足的股票儲備是我們薪酬計劃的組成部分,也是我們持續增長和成功的組成部分。該計劃旨在為公司提供必要的靈活性,以便為大多數員工設計符合我們薪酬理念的長期激勵計劃,並更有效地支持我們組織的戰略優先事項。根據該計劃頒發的基於股權的獎勵提高了我們吸引、激勵和留住高素質人才的能力,因為提供基於股權的獎勵對於取得成功至關重要,因為我們在一個股權薪酬是市場慣例的行業競爭人才,許多現有人員和潛在候選人都希望如此。此外,我們認為授予基於股權的獎勵是必要的,以使我們能夠設計和實施高管薪酬計劃,留住我們的關鍵員工,根據公司的業績對這些員工進行薪酬,並使我們員工的目標和目的與我們股東的利益保持一致。如果修正案不獲通過,我們認為上述目標將受到不利影響。雖然如果公司無法授予股權薪酬,公司可以增加現金薪酬,但如果無法向員工、顧問和董事授予基於股權的獎勵,公司預計將難以吸引、留住和激勵他們。 |
80 |
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2023年-委託書聲明
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*建議三:批准對peloton Interactive股份有限公司的一項修正案2019年股權激勵計劃
可供發行的股份及決定增加股份儲備建議的背景
可供發行的股份及擬增加的股份儲備
該計劃最初由我們的董事會就我們的首次公開募股而採納,並於2019年9月獲得我們的股東的批准。該計劃旨在提供激勵措施,吸引、留住和激勵那些目前和潛在的貢獻對我們的成功非常重要的人,通過授予基於股權的獎勵,為他們提供參與我們未來業績的機會。
根據該計劃保留的初始數量為40,986,767股A類普通股,加上8,822,809股根據2015年計劃保留但未發行的A類普通股。自2020年起至2029年止(包括2029年),本計劃的股份儲備已增加或將於每年7月1日增加,增加的A類普通股數目相當於(A)於上一財政年度每年6月30日及(B)本公司董事會釐定的數額,相當於(A)所有類別普通股已發行股份的5%。此外,在2015年計劃下的未償還獎勵已被沒收、失效而未行使或本應退回2015年計劃下的股份儲備的範圍內,接受此類獎勵的B類普通股的股份可供未來作為該計劃下的A類普通股發行。
截至2023年10月8日,根據該計劃可供授予的A類普通股剩餘數量為46,894,110股。修正案將計劃下的可用股數增加36,000,000股至82,894,110股A類普通股,並保留自動增加至2029年7月1日的股份儲備常青樹。在吾等於2023年10月8日至2023年12月7日期間已授予或將授予該計劃下的任何獎勵的範圍內,經修訂計劃下的可用股份儲備將從82,894,110股(即截至2023年10月8日的剩餘可用儲備(46,894,110股)加上36,000,000股)減去我們在該期間根據該計劃授予的股份數量。
以下列出的是截至2023年10月8日,根據2015年計劃和該計劃下的未來股權獎勵可供發行的股份數量,以及根據該計劃可進行流通股獎勵的股份數量。
被授權用於未來授予的股份數量 |
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46,894,110 |
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未完成的全額獎勵數量(即限制性股票單位(“RSU”)) |
|
46,213,166 |
| |
未償還股票期權數量 |
|
34,732,349 |
| |
未償期權加權平均剩餘期限(年) |
|
5.92 |
| |
未償還期權的加權平均行權價 |
$ |
19.38 |
|
確定擬增持股份的背景
在決定批准修訂時,董事會的主要動機是希望確保公司有可用的股票池來授予基於股權的長期獎勵,董事會認為這是對我們的員工、顧問和董事的主要激勵和保留機制。董事會在作出決定時考慮了關鍵因素,包括我們的歷史授權率、根據該計劃剩餘可供發行的股份以及與該計劃相關的潛在攤薄。
2023年-委託書聲明
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*建議三:批准對peloton Interactive股份有限公司的一項修正案2019年股權激勵計劃
該評估包括對以下關鍵指標、因素和理念的考慮:
• | 在2023財年,我們授予了32,153,775股A類普通股的股權獎勵。平均而言,在2021-2023財年期間,我們每年發放22,999,234股。 |
• | 我們三年的平均燒傷率約為6.97%,如下表所示。 |
2021財年 | 2022財年 | 2023財年 | 三年制 平均值 |
|||||||||||||
授予的期權 |
|
4,863,406 |
|
|
19,382,327 |
|
|
1,437,950 |
|
|
8,561,228 |
| ||||
已批准的RSU |
|
1,787,215 |
|
|
10,810,980 |
|
|
30,715,825 |
|
|
14,438,007 |
| ||||
已授予的股份總數(1) |
|
6,650,621 |
|
|
30,193,307 |
|
|
32,153,775 |
|
|
22,999,234 |
| ||||
燒傷率(2) |
|
2.26 |
% |
|
9.37 |
% |
|
9.28 |
% |
|
6.97 |
% | ||||
淨燃燒率(3) |
|
1.66 |
% |
|
6.63 |
% |
|
4.91 |
% |
|
4.40 |
% | ||||
平均股價 |
$ |
108.35 |
|
$ |
54.58 |
|
$ |
10.07 |
|
$ |
57.66 |
| ||||
加權平均流通股(基本) |
|
293,892,643 |
|
|
322,368,818 |
|
|
346,670,699 |
|
|
320,977,387 |
|
(1) | 反映在適用年度授予的期權和RSU的總額。 |
(2) | 燒損率反映授予的總股份除以適用年度的加權平均未償還(基本)股份。 |
(3) | 淨消耗率反映已授出的股份總數,扣除任何已被沒收或已到期的股權獎勵股份,除以適用年度的加權平均未償還股份(基本)。 |
• | 我們用來衡量我們基於股權的獎勵計劃的累積稀釋影響的另一個指標是完全稀釋懸而未決,它是(1)根據我們的股權補償計劃可授予的股權獎勵但未行使或結算的股份數量和(2)根據我們的股權補償計劃可授予的股份數量除以 之和(1)已發行普通股總數,(2)接受股權獎勵但未行使或結算的已發行股權股票數量,以及(3)根據我們的股權補償計劃可授予的股票數量之和。截至2023年10月8日,我們大約完全稀釋的剩餘餘額為26.18%。如果修正案在該日期獲得批准,我們的潛在溢價將增加到31.2%,然後隨着時間的推移將下降。 |
• | 如果我們在未經修正案批准的情況下耗盡計劃下的股份儲備,我們將失去薪酬計劃中的一個重要元素,該元素對於吸引、激勵和留住高素質人才以及將我們員工、顧問和董事的利益與我們的股東保持一致至關重要。 |
考慮到上述因素,董事會認為修訂建議的股份儲備規模於目前屬合理及適當。
股東批准
如上所述,如果這項修訂獲得批准,那麼根據修訂後的計劃,我們將保留總計82,894,110股A類普通股供發行(以現有的年度常青增發為準),根據該計劃授予獎勵(包括激勵性股票期權)的權利將延長至2033年10月24日。對修訂的批准將構成根據適用於股權補償計劃的納斯達克股東批准要求的批准,以及根據守則第422節關於ISO的股東批准要求的批准(在守則要求的範圍內)。
如果我們的股東不批准根據本建議3提出的修訂,修訂計劃建議的額外股份將不可供發行,計劃的期限亦不會延長;相反,計劃將繼續全面有效,而不會使修訂生效,吾等可繼續根據計劃授予以股權為基礎的獎勵,但須受計劃下剩餘可供授予的股份所規限。
82 |
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2023年-委託書聲明
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*建議三:批准對peloton Interactive股份有限公司的一項修正案2019年股權激勵計劃
經修訂的圖則的實質條款
經修訂的計劃摘要
本節概述了經修訂的計劃的某些主要特點。摘要的全文以本委託書附件B所附的《計劃》全文為依據,並經《修正案》修訂。該計劃的複印件作為附件10.3附在表格中10-K我們於2023年8月23日向美國證券交易委員會提交了這份文件。
資格
我們的員工、顧問和非員工我們子公司的董事、員工和顧問有資格被我們的薪酬委員會挑選出來,根據修訂後的計劃獲得獎勵。目前,約有2361名員工,6名非員工根據修訂後的計劃,董事和1,413名其他個人服務提供者有資格獲得獎勵。從歷史上看,我們不會定期向員工和員工以外的服務提供商授予股權獎勵非員工董事,除非在有限的情況下和/或與員工過渡到非員工服務提供商角色。我們將根據修訂後的計劃獲得獎勵的員工、董事或顧問稱為參與者。
行政管理
我們的董事會將管理修訂計劃的權力授權給我們的薪酬委員會。此外,我們還成立了薪酬委員會。小組委員會,或由賠償委員會主席組成的賠償委員會小組委員會,並授權賠償委員會小組委員會授予有限數量的賠償(受限制)和履行相關職能。薪酬委員會分別授權首席執行官和公司首席人事官授予有限數量的非執行董事股權獎勵。以下提及的“委員會”包括薪酬委員會、作為薪酬委員會的董事會或任何其他獲授權管理計劃的委員會。
委員會有權解釋和解釋修訂後的計劃和授標協議,並有權規定、修訂和廢除與修訂後的計劃有關的規則和條例。除其他權力外,委員會還有權決定哪些人獲得獎勵,受此類獎勵限制的普通股數量,並根據修訂後的計劃設定所有獎勵的條款和條件,包括但不限於行使價、歸屬和行使或和解條件、加速或放棄沒收限制或其他獎勵條件,以及滿足預扣税款義務的方法。
經修訂的計劃規定,授予ISO和非限制性股票期權(NSO),以及限制性股票獎勵(RSA)、股票增值權(SARS)、RSU、業績獎勵和股票獎金,這些都是為了有資格獲得守則第422節下的優惠税收待遇。我們可能只向我們的員工授予ISO。我們可以將所有其他類型的獎勵授予我們的員工、董事和顧問。
可用的股票
如上所述,40,986,767股A類普通股,加上8,822,809股保留但未根據我們2015年計劃發行的A類普通股,最初可根據該計劃授予的獎勵(即在計劃生效時)發行,自該計劃生效以來,與其年度常青樹特徵相關的A類普通股總數增加了64,161,391股,如下所述。此外,在2015年計劃下的未償還獎勵被沒收、失效而未行使或本應退還2015年計劃下的股份儲備的範圍內,受該等獎勵影響的B類普通股的股份可供未來作為該計劃下的A類普通股發行。
2023年-委託書聲明
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*建議三:批准對peloton Interactive股份有限公司的一項修正案2019年股權激勵計劃
截至2023年10月8日,根據該計劃可供授出的A類普通股剩餘股份數目為46,894,110股。該修正案將截至2023年10月8日,該計劃下的可用股份數量增加了36,000,000股,達到82,894,110股A類普通股,並保留了股份儲備的自動常綠增加至2029年7月1日。如果我們在2023年10月8日至2023年12月7日期間根據該計劃已授予或將授予任何獎勵,則經修訂計劃下的可用股份儲備將從82,894,110股(即,截至2023年10月8日的剩餘可用儲備(46,894,110)加36,000,000股),按我們在該期間根據該計劃授予的股份數量計算。
股份儲備已經增加或將於2020年至2029年每年7月1日自動增加,增加的股份數量相當於截至6月30日我們所有類別普通股流通股總數的5%。但是,委員會可以減少任何一年的增加額。此外,以下股份已成為或將可根據修訂計劃作為我們的A類普通股股份授予和發行(以及我們2015年計劃中可根據修訂計劃授予的任何B類普通股股份,如下所述,將根據修訂計劃作為A類普通股發行):
• | 在行使根據修訂計劃授予的任何股票期權或SAR時發行的股票,但由於行使股票期權或SAR以外的任何原因而不再受股票期權或SAR的約束; |
• | 根據修訂計劃授予的獎勵被沒收或由我們以原發行價回購的股份; |
• | 根據修訂後的計劃授予的獎勵的股份,如果沒有發行這些股份,這些股份將終止; |
• | 股份放棄、註銷或兑換現金或不同獎勵(或兩者結合,但在修訂計劃下的獎勵以現金而非股份支付的範圍內,此類現金支付將不會導致減少修訂計劃下可供發行的股份數量); |
• | 根據我們的2015年計劃授予的股票期權或其他獎勵的股份,在計劃的原始生效日期之後,通過沒收或其他方式不再受此類期權或其他獎勵的約束; |
• | 在本計劃生效日期之前根據本公司2015年計劃發行的股份,該等股份是根據在本計劃最初生效日期之後被沒收的股票期權的行使而發行的; |
• | 根據我們的2015年計劃發行的股票,我們以原始發行價回購;以及 |
• | 根據2015年計劃或經修訂計劃授予的股票期權或其他獎勵的股份,用於支付股票期權的行使價或預扣以履行與任何此類獎勵相關的預扣税義務。 |
根據經修訂的計劃,不超過150,000,000股A類普通股可根據ISO的行使而發行。
獎項的種類
如上所述,修訂後的計劃規定了ISO和NSO的獎勵,以及RSA,SAR,RSU,績效獎勵和股票獎金。經修訂計劃項下的所有獎勵均以獎勵協議為憑證,其中詳述獎勵的條款及條件,包括任何適用的歸屬(包括按表現歸屬)及付款條款以及終止後行使限制。
股票期權規定在未來以委員會在授予日確定的行使價購買我們的A類普通股。購股權之行使價不得低於相關股份於授出日期之公平市值之100%(或就授予若干重要股東之ISOs而言,則為110%)。根據經修訂計劃授出的購股權的最長許可期限為十年(或就授予若干主要股東的ISOs而言為五年)。委員會可規定股票期權僅在其歸屬時行使,或可立即行使,而行使時發行的任何股份受我們的回購權的限制,該回購權在股份歸屬時失效。根據修訂計劃授予的股票期權通常可在期權持有人終止向我們提供服務後的三個月內行使,如果死亡,則可行使12個月
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2023年-委託書聲明
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*建議三:批准對peloton Interactive股份有限公司的一項修正案2019年股權激勵計劃
或殘疾,或本委員會可能規定的更長或更短的期限,但無論如何不遲於股票期權的到期日。股票期權通常在因“原因”而終止僱傭時立即終止。
RSA是我們提出的在受限制的情況下出售我們A類普通股的要約,這些股份可能會在繼續服務和/或實現業績條件的情況下授予。RSA的價格(如果有的話)將由委員會決定。除非委員會另有決定,否則歸屬將於RSA持有人不再向吾等提供服務之日終止,未歸屬股份將被吾等沒收或回購。
特別行政區規定,根據我們A類普通股在行使日的公平市值與授予時所述的行使價之間的差額,以現金或我們A類普通股的股票向持有人支付。SARS可被授予,但須繼續服務和/或達到履行條件;但自授予特區之日起計10年屆滿後,不得行使任何特區。除非委員會另有決定,否則轉歸將於SARS持有人不再向我們提供服務之日起終止,而未轉歸的SARS將被沒收。
RSU代表在未來特定日期收到我們A類普通股的權利,但須繼續服務和/或實現業績條件。如果一個RSU沒有被沒收,那麼在RSU協議中指定的日期,我們將向RSU持有人交付我們A類普通股的全部股票、現金或我們A類普通股和現金的組合。除非委員會另有決定,否則歸屬將在RSU的持有人不再向我們提供服務之日起停止,未歸屬的RSU將被沒收。
業績獎勵包括我們A類普通股的股票,並可在實現預先建立的以現金、發行標的股份、其他財產或上述任何組合的方式提供修訂計劃所規定的業績條件。除非委員會另有決定,否則在績效獎持有人不再為我們提供服務之日起,績效獎的歸屬將終止,績效獎的任何未授予部分將被沒收。
股票獎金可以作為對服務或績效的額外補償,可以現金、A類普通股或兩者的組合的形式進行結算,並可能受到限制,這些限制可能取決於繼續服務和/或實現績效條件。除非委員會另有決定,在股票紅利持有人不再向我們提供服務之日起,股票紅利的歸屬將停止,股票紅利的任何未歸屬部分將被沒收。
某些交易
如果我們A類普通股的流通股數量因股票股息、非常股息或分派(無論是現金、股票或其他財產,常規現金股息除外)、資本重組、股票拆分、反向股票拆分、合併、合併、重新分類而未經對價而發生變化,衍生品,如我們的資本結構出現類似變化,根據經修訂計劃預留供發行的股份數目;須行使已行使購股權或特別提款權的股份的行使價、數目及類別;須予其他未行使獎勵的股份數目及類別;以及任何適用於ISO的最高獎勵限額,將會作出適當的比例調整。
在公司交易(如下所述)的情況下,任何或所有懸而未決的獎勵可能是(1)由本公司繼續進行,如果公司是繼承實體;或(2)由繼承公司或繼承公司的母公司或子公司承擔或取代實質相同的獎勵(包括但不限於現金支付或其他權利,以獲得在公司交易中支付給公司股東的相同對價)。如果繼任公司拒絕承擔或替代未完成的裁決,則此類裁決將在緊接擬議的控制權變更完成之前完全歸屬,並在適用的情況下可行使。就上述目的而言,除非在適用的獎勵中另有説明,否則任何未被假定的符合突出績效標準的獎勵將被視為已獲得,並將按目標水平的100%授予。
2023年-委託書聲明
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*建議三:批准對peloton Interactive股份有限公司的一項修正案2019年股權激勵計劃
協議。儘管如此,在公司交易的情況下,授予我們的非員工經修訂計劃下的董事將在控制權變更完成前(視何者適用而定)歸屬並可行使。
公司交易通常包括:(1)成為我們總投票權超過50%的證券的“實益擁有人”,除非該“人”已經擁有我們總投票權的至少50%;(2)完成我們全部或幾乎所有資產的出售或處置;(3)完成與任何其他公司的合併或合併,除非我們保留至少50%的總投票權;(4)根據守則第424(A)節符合“公司交易”資格的任何其他交易,其中我們的股東放棄了他們在我們的所有股權;或(5)我們的實際控制權發生變化,發生在我們董事會的大多數成員在任何12個月成員的任命或選舉在任命或選舉之日之前沒有得到本公司董事會多數成員的認可。
重新定價和現金收購
未經股東事先批准,委員會可重新定價股票期權或SARS,並在受影響參與者的同意下,支付現金或發行新的獎勵,以換取交出或取消任何或所有未完成的獎勵。此外,如果重新定價是降低行使價格,只要向參與者發出書面通知,就不需要得到受影響參與者的同意。
圖則修訂及終止
如果修正案沒有得到我們股東的批准,該計劃將一直有效到2029年8月21日,也就是我們的董事會批准該計劃的十週年,除非我們的董事會提前終止。如修訂獲本公司股東批准,經修訂計劃將於2033年10月24日,即經修訂計劃獲本公司董事會採納十週年後失效,並不會根據經修訂計劃授予任何獎勵,除非本公司董事會提前終止。本公司董事會可隨時修訂或終止經修訂計劃,但須經適用法律或上市規則所規定的股東批准。未經受影響參與者同意,對修改後的計劃的終止或修改不得對當時尚未作出的任何裁決產生不利影響。
外國參與者、追回條款、可轉讓性和參與者付款
委員會可以修改授獎條款和條件,制定子計劃,並採取任何被確定為必要的行動,以遵守任何外國監管豁免或批准,以遵守美國以外國家的法律和做法。在本公司董事會通過的或法律要求的任何補償追回或補償政策下,在獲獎者任職期間,在該政策或適用協議規定的範圍內,所有裁決都將受到追回或補償的約束。修改後的計劃下的獎勵通常是不可轉讓,除非通過遺囑或世襲或分配法則。獎勵通常只由參與者行使。參與者就根據經修訂計劃購買的股份所支付的款項可以現金或支票支付,或在委員會批准的情況下,以取消本公司欠參與者的債務、交出相當於行使價的公平市值的股份、豁免應付補償、本公司根據經紀協助或其他形式的無現金行使計劃收取的代價、上述方式的任何組合或適用法律允許的任何其他支付方式支付。
美國聯邦所得税的重大後果
以下是現行法律下與修訂計劃下的獎勵有關的主要美國聯邦所得税後果的一般摘要。本摘要涉及適用的一般聯邦所得税原則,僅供一般信息使用。一些税種,如州、地方和外國所得税以及聯邦就業税,都沒有討論。本摘要不是為了給參與者提供税務建議,他們應該諮詢自己的税務顧問。
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2023年-委託書聲明
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*建議三:批准對peloton Interactive股份有限公司的一項修正案2019年股權激勵計劃
• | 不合格股票期權。如獲認購人根據修訂計劃獲授予NSO,則獲認購人在獲授予認購權時不應享有應課税入息。一般而言,認購人在行使權利時應確認普通收入,數額等於行使權利當日取得的股份的公平市價減去為股份支付的行使價格。就決定隨後出售或處置該等股份的損益而言,普通股的受權人基準一般為受權人行使該等選擇權之日我們普通股的公平市值。隨後的任何收益或損失將作為長期或短期資本收益或損失徵税。我們或我們的子公司或附屬公司一般應有權在當時享受聯邦所得税減免,減税金額與被期權人確認的普通收入相同。 |
• | 激勵性股票期權。接受ISO的參與者不應在贈款時確認應納税所得額。此外,如果符合適用的持有期要求,參與者不應在行使時確認應納税所得額。然而,我們收到的普通股股票的公平市值超過期權行使價格的部分是一項可能需要繳納替代最低税的税收優惠收入。如果在行使ISO時獲得的股票從授予之日起持有至少兩年,從行使之日起至少持有一年,並在其他方面滿足ISO的要求,出售股票時的收益或損失(金額等於處置日期的公平市場價值與行使價格之間的差額)將被視為長期資本收益或損失,我們將無權獲得任何扣減。如果不符合持有期要求,ISO將被視為不符合ISO準則對ISO的要求,參與者將在處置時確認普通收入,相當於超過行使價的變現金額,但不超過ISO行使日股票的公平市值超過行使價,任何剩餘收益或損失被視為資本收益或資本損失。我們或我們的子公司或附屬公司一般無權在行使ISO或出售根據該行使獲得的股份時獲得聯邦所得税扣減,除非參與者在出售股份時確認普通收入。 |
• | 其他獎項。根據修訂後的計劃授權的其他賠償的現行聯邦所得税後果一般遵循某些基本模式:SARS的徵税和可扣除方式基本上與NSO相同;面臨重大沒收風險的不可轉讓RSA導致的收入確認只有在限制失效時才等於公平市場價值超過支付的價格(除非接受者選擇在授予之日通過第83(B)條選舉加快確認);RSU、股票紅利獎勵、股息等價物和績效獎勵(包括績效股票、績效單位和現金績效獎勵)一般在支付時繳納所得税。我們或我們的子公司或附屬公司一般應有權在當時享受聯邦所得税減免,減税金額與被期權人確認的普通收入相同。 |
《守則》第409A節
經修訂的計劃下的某些類型的賠償可構成或規定延期賠償,但須符合《守則》第409a節的規定。除非遵守《守則》第409a節規定的某些要求,否則此類獎勵的持有者可能會比其他情況下更早(例如,在授予時而不是支付時)徵税,並可能被額外徵收20%的懲罰性税(以及可能的某些利息、罰款和額外的州税)。在適用範圍內,修訂計劃和根據修訂計劃授予的獎勵的結構和解釋旨在遵守或免除《守則》第409a節和財政部條例以及根據《守則》第409a節發佈的其他解釋性指導。在計劃管理人認為必要或適當的範圍內,經修訂的計劃和適用的授標協議可被修改,以進一步符合《守則》第409a節,或豁免適用的授標不受《守則》第第409a節的約束。
2023年-委託書聲明
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*建議三:批准對peloton Interactive股份有限公司的一項修正案2019年股權激勵計劃
新計劃的好處
下表彙總了根據修訂後的計劃將授予的股權獎勵。除下表所載外,截至本委託書日期,本公司董事會及薪酬委員會均未就批准根據經修訂計劃向任何人士提供未來股權獎勵作出任何決定。因此,無法確定這些參與者根據經修訂的計劃將獲得的未來福利,或如果經修訂的計劃在截至2023年6月30日的年度生效,這些參與者將獲得的福利。
姓名和職位: |
美元 價值 |
數量: 股份 |
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巴里·麥卡錫,總裁兼首席執行官 |
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— |
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首席財務官伊麗莎白·柯丁頓 |
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託馬斯·科爾特斯聯合創始人和首席產品官 |
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萊斯利·伯蘭德首席營銷官 |
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— |
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— |
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詹妮弗·科特,首席內容官 |
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約翰·福利,聯合創始人和前董事會執行主席 |
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所有現任高管作為一個集團 |
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全部為當前版本非執行董事作為一個羣體的董事 |
$ |
2,085,000 |
(1) |
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(1) | ||
所有員工,包括所有不是執行官員的現任官員,作為一個羣體 |
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(1) | 表示要授予我們現有的RSU自動獎勵的估計值非員工董事和被提名人非員工根據我們於本年度大會舉行之日的董事薪酬政策,董事(視情況而定)可獲委任。要授予的獎項總數非員工董事和被提名人非員工董事不包括在上表中,因為受董事獎勵的股份數量將取決於授予日我們普通股的價值。 |
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2023年-委託書聲明
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提案3:批准對peloton Interactive公司的修正案。2019年股權激勵計劃
計劃福利
下表列出了截至2023年10月8日,根據該計劃授予某些人的普通股股票數量的摘要信息。當天我們A類普通股的每股市值為5.11美元。
姓名和職位: |
選項 | RSU | ||||||
巴里·麥卡錫,總裁兼首席執行官 |
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8,000,000 |
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首席財務官伊麗莎白·柯丁頓 |
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638,699 |
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1,149,108 |
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託馬斯·科爾特斯聯合創始人和首席產品官 |
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1,205,849 |
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1,433,071 |
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首席營銷官萊斯利·伯蘭德 |
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— |
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1,498,547 |
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詹妮弗·科特,首席內容官 |
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473,573 |
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1,597,841 |
| ||
約翰·福利,聯合創始人和前董事會執行主席 |
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1,491,874 |
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— |
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所有現任高管作為一個集團(1) |
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10,524,549 |
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7,212,530 |
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全部為當前版本非執行董事作為一個羣體的董事 |
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204,577 |
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184,700 |
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當前非員工董事不參加A組選舉 |
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146,164 |
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123,019 |
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現任董事提名者(麥卡錫先生除外): |
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帕梅拉·託馬斯-格雷厄姆 |
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33,554 |
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32,611 |
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安吉爾·L·門德斯 |
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24,859 |
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29,070 |
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每名員工任何該等董事、行政人員或被提名人 |
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35,880 |
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1,128 |
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獲得或將獲得5%的此類期權或權利的其他人 |
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— |
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所有員工,包括所有不是執行官員的現任官員,作為一個羣體 |
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7,960,199 |
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44,848,136 |
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(1) | 包括截至2023年10月8日的公司高管。 |
需要投票
修正案的批准將需要所投的多數票的贊成票。棄權和經紀人無投票權不會被視為已投的一票,也不會對這項提案的投票產生任何影響。
董事會推薦
董事會建議投票表決“For”Peloton Interactive股份有限公司修正案的批准。2019年股權激勵計劃
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2023年-委託書聲明
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和peloton Interactive,Inc.
某些關係和相關 交易方交易記錄
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除上文“高管薪酬”及“建議1-選擇董事-董事薪酬”項下分別討論的高管及董事薪酬安排外,自2022年7月1日以來,吾等並無參與任何交易或一系列類似交易,涉及金額超過120,000美元,而任何董事、董事的代名人、高管、超過5%股本的實益持有人或其直系親屬或與上述任何人士有關聯的任何實體曾經、擁有或將會擁有直接或間接的重大利益。
賠償協議
我們已經與我們的每一位董事和高管簽訂了賠償協議。賠償協議以及我們修訂和重述的章程要求我們在特拉華州法律沒有禁止的情況下最大限度地賠償我們的董事。在受到某些限制的情況下,賠償協議以及我們修訂和重述的章程還要求我們預支董事和高級管理人員產生的費用。
有關這些協議的更多信息,請參閲標題為“高管薪酬-責任和賠償事項的限制”的部分。
審查、批准或批准與關聯方的交易
我們已採用書面關聯方交易政策,以符合交易所法案第404節的規定,根據該條款,我們的高管、董事、持有任何類別普通股超過5%的實益擁有人,以及任何上述人士的直系親屬,未經我們的審計委員會同意,不得與我們進行關聯方交易。如果關聯方是我們審計委員會的成員或與之有關聯,交易必須由我們的提名、治理和公司責任委員會審查和批准。
任何要求我們與關聯方達成交易的請求都必須首先提交給我們的首席法務官或他們的代表進行審查,並確定需要獲得哪些批准。然後,首席法律幹事將把首席法律幹事認為應由審計委員會評估和批准的任何此類交易提交審計委員會。在批准或拒絕與關聯方的擬議交易時,審計委員會可考慮相關和可用的事實和情況,包括但不限於,擬議交易的理由、擬議交易的相關替代方案、公平談判的跡象、交易條款,以及如果關聯方是董事、董事的直系親屬或董事關聯實體的直系親屬,則對董事獨立性的影響。審計委員會可就批准建議交易向本公司或關聯方施加其認為適當的條件。然後,審計委員會將向首席法務官傳達這一決定,首席法務官隨後將該決定傳達給公司內部的適當人員。法律部門或會計團隊的成員將在下一次審計委員會會議上向審計委員會報告根據關聯方交易政策做出的任何決定。如果關聯方與我公司之間的交易事先不可行或沒有獲得批准,必須迅速將交易提交審計委員會,以決定是否批准和繼續、修改和批准、終止或撤銷這種關聯方交易,以及紀律處分是否適當。
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2023年-委託書聲明
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和peloton Interactive,Inc.
更多信息
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股東提名和建議將包括在代理材料中或在下一次年度會議上提交
根據本公司經修訂及重述之公司細則,股東如欲提名本公司董事會成員或於年會上審議其他建議,必須及時以書面通知公司祕書,地址為peloton Interactive,地址:紐約,紐約10001,第九大道441號,郵編:公司祕書。
為了及時參加我們的2024年股東年會,股東通知必須在不早於下午5:00送達或郵寄到我們主要執行辦公室的公司祕書那裏。東部時間2024年8月9日,不晚於下午5點東部時間2024年9月8日。股東向公司祕書發出的通知必須就股東提議在年度會議之前提交我們修訂和重述的章程所要求的信息的每一事項作出説明。
根據規則提交的股東建議書14a-8根據《交易所法案》,我們必須在不遲於2024年6月28日之前收到擬在我們的2024年股東年會上提交的材料,才能考慮將其納入我們在該會議上的代理材料。
除了滿足我們修訂和重述的章程的前述要求外,為了遵守通用委託書規則,打算徵集委託書以支持我們的被提名人以外的董事的股東必須向我們發出通知,闡明規則所要求的信息14a-19根據《交易法》。
可用信息
如書面要求,我們將免費郵寄一份表格形式的年度報告副本10-K截至2023年6月30日的財政年度,包括財務報表和展品清單,以及任何具體要求的展品。申請應發送至:
Peloton Interactive股份有限公司
第九大道441號,六樓
紐約,紐約10001
注意:首席法務官兼公司祕書
該年度報告也可在https://investor.onepeloton.com上我們網站“財務”部分的“美國證券交易委員會備案”下查閲。
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*其他信息。
股東通信的電子交付
我們鼓勵您通過註冊以電子方式接收您的股東通信,幫助我們保護自然資源,並顯著降低打印和郵寄成本電子郵件。使用電子交付時,您將通過以下方式收到通知電子郵件只要未來的年度報告和委託書可以在互聯網上獲得,你就可以在網上提交你的股東投票。電子遞送還可以消除重複郵件,並減少您在個人檔案中維護的大量紙質文檔。要註冊電子交付,請執行以下操作:
註冊車主(您通過我們的轉讓代理Equiniti Trust Company,LLC以您自己的名義持有我們的普通股,或您擁有股票):訪問Https://www.shareowneronline.com/並登錄到您的帳户進行註冊。
實益擁有人(您的股票由經紀公司、銀行、受託人或代名人持有):如果您以實益方式持有股票,請遵循您的經紀人、銀行、受託人或代名人向您提供的説明。
在您取消之前,您的電子交付註冊將一直有效。持有我們普通股的股東可以致電我們的轉讓代理Equiniti Trust Company,LLC,電話:(800)937-5449或通過以下方式與他們聯繫電子郵件在…郵箱:HelpAST@equIniti.com或訪問Www.shareowneronline.com關於電子交付的問題。
“HOUSEHOLDING”--擁有相同姓氏和地址的股東
美國證券交易委員會已經通過了一些規則,允許公司和中介機構(如經紀人)實施一種名為“看房”的交割流程。根據這一程序,居住在同一地址的多名股東可以收到一份我們的年度報告和代理材料的副本,包括可上網的通知,除非受影響的股東提供了相反的指示。這一程序降低了印刷成本和郵費,並有助於保護環境。
今年,一些持有我們股東賬户的經紀人將持有我們的年度報告和代理材料,包括互聯網可用性的通知。除非收到受影響股東的相反指示,否則將向共用一個地址的多個股東發送一份關於互聯網可用性的通知,如果適用,還將向多個股東發送一套年度報告和其他代理材料。一旦您從您的經紀人那裏收到通知,通知您將與您的地址進行“看房”通信,“看房”將繼續進行,直到您收到其他通知或直到您撤銷您的同意。股東可以隨時通過致電Broadbridge(866)來撤銷他們的同意540-7095或寫信給紐約州埃奇伍德梅賽德斯路51號房管部布羅德里奇,郵編:11717。
根據書面或口頭要求,我們將立即將互聯網可用性通知的單獨副本以及(如果適用)我們的年度報告和其他代理材料發送給共享地址的任何股東,其中任何文件的單一副本均已交付給該等股東。要單獨收到互聯網可用性通知以及年度報告和其他代理材料的副本,請寫信給我們的公司祕書,地址為紐約第九大道441第九大道,紐約6樓,紐約10001,收信人:公司祕書,電話號碼:866679-9129.
如果股東使用相同的地址並收到我們的互聯網可用性通知或年度報告的多份副本以及其他代理材料,並且希望將來只收到一份副本,則可以通過上面列出的地址或電話號碼與其銀行、經紀人或其他記錄持有人聯繫,要求提供有關房屋管理公司或我們的公司祕書的信息。
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和peloton Interactive,Inc.
其他事項
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本公司董事會目前並不打算向股東周年大會提交任何其他事項,而據本公司董事會所知,除股東周年大會通告所列事項外,不會向股東周年大會提交任何事項。至於任何可能在股東周年大會上提出及妥善處理的事務,本公司擬按所附表格就該等事務進行表決,並按照投票人士的判斷就該等事務進行表決。
根據董事會的命令
塔米·阿爾巴拉安
首席法務官兼公司祕書
2023年-委託書聲明
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93 |
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和peloton Interactive,Inc.
附件A:非公認會計原則對賬
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除了根據美國公認的會計原則或公認會計原則確定的結果外,我們還相信以下幾點非公認會計原則財務指標在評估我們的經營業績時是有用的。
調整後的EBITDA
我們將調整後的EBITDA計算為調整後的淨(虧損)收入,以不包括:其他費用(收入)、淨額;所得税費用(收益);折舊和攤銷費用;基於股票的補償費用;商譽減值、減值費用;產品召回相關事項;某些訴訟和和解費用;交易和整合成本;重組、遣散費、退出、處置和其他與重組計劃相關的成本;供應商和解;以及出現在我們正常業務過程之外的其他調整項目。
我們使用調整後的EBITDA作為我們業務的經營業績和經營槓桿的衡量標準。我們相信這一點非公認會計原則金融措施對投資者有用,因為逐個週期比較我們的業務,以及瞭解和評估我們的經營業績,原因如下:
• | 調整後的EBITDA被投資者和證券分析師廣泛用於衡量公司的經營業績,而不考慮基於股票的薪酬費用、折舊和攤銷費用、其他費用(收入)、淨額和所得税準備金等項目,這些項目可能因公司的融資、資本結構和資產獲得方式的不同而有很大差異; |
• | 我們的管理層將調整後的EBITDA與根據公認會計原則編制的財務指標結合使用,用於規劃目的,包括編制年度運營預算,以衡量我們的核心運營結果和業務戰略的有效性,並評估我們的財務業績;以及 |
• | 調整後的EBITDA提供了與我們過去財務業績的一致性和可比性,促進了逐個週期比較我們的核心經營業績,也可能有助於與其他同行公司進行比較,其中許多公司使用類似的非公認會計原則補充其公認會計準則結果的財務措施。 |
我們使用調整後EBITDA作為一種分析工具有侷限性,您不應孤立地考慮這一指標,或將其作為根據GAAP報告的我們財務業績分析的替代品。這些限制中的一些是,或者將來可能是,如下:
• | 雖然折舊和攤銷費用是非現金費用、正在折舊和攤銷的資產未來可能需要更換,調整後的EBITDA不反映此類更換或新的資本支出要求的現金資本支出要求; |
• | 調整後的EBITDA不包括基於股票的薪酬支出,這項支出最近一直是,在可預見的未來仍將是我們業務的一項重要經常性支出,也是我們薪酬戰略的重要組成部分; |
• | 調整後的EBITDA沒有反映:(1)我們營運資金需求的變化或現金需求;(2)利息支出,或償還債務利息或本金所需的現金需求,這減少了我們可用現金;或(3)可能代表我們可用現金減少的税款支付; |
• | 調整後的EBITDA不反映某些訴訟費用,包括我們根據我們定期評估的以下考慮確定的特定訴訟的法律和解和相關費用:(1)類似案件的頻率 |
2023年-委託書聲明
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A-1 |
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*附件A:非公認會計原則對賬
(2)案件的複雜性;(3)所尋求的補救措施的性質,包括所尋求的任何金錢損害賠償的大小;(4)我們的攻防態勢;(5)所涉及的對手方;及(6)我們的整體訴訟策略; |
• | 調整後的EBITDA不反映與收購有關的交易和整合成本; |
• | 調整後的EBITDA不反映商譽和固定資產的減值費用以及處置固定資產的收益(虧損); |
• | 調整後的EBITDA沒有反映採購會計調整對與收購Precor有關的庫存的影響; |
• | 調整後的EBITDA不反映與產品召回相關事項相關的成本,包括對退貨準備金的調整、庫存減記、與會員請求相關的物流成本、為選擇選項的人移動被召回產品的成本、免訂服務成本以及與召回相關的硬件開發和維修成本; |
• | 調整後的EBITDA不反映重組、遣散費、退出、處置和其他與重組計劃相關的成本; |
• | 調整後的EBITDA不反映非複發性供應商結算;以及 |
• | 我們在計算調整後EBITDA時扣除的費用和其他項目可能與其他公司在報告其經營業績時可能從調整後EBITDA中扣除的費用和其他項目(如果有的話)不同,我們未來可能會從本財務指標中扣除其他重大、非常費用或其他項目。由於我們行業的公司計算這一指標的方式可能與我們不同,因此它作為一種比較指標的有用性可能會受到限制。 |
由於這些限制,調整後的EBITDA應與根據公認會計原則提出的其他經營和財務業績指標一起考慮。
下表列出了調整後的EBITDA與淨(虧損)收入的對賬,淨收入是根據公認會計原則編制的最直接可比的財務計量,按所示各期間計算:
調整後的EBITDA
截至6月30日的 財年, | ||||||||
2023 | 2022 | |||||||
(美元,單位:百萬) | ||||||||
淨虧損 |
$ |
(1,261.7 |
) |
$ |
(2,827.7 |
) | ||
調整以排除以下內容: |
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其他費用(收入),淨額 |
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60.9 |
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74.1 |
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所得税支出(福利) |
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3.7 |
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19.6 |
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折舊及攤銷費用 |
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124.3 |
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142.8 |
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基於股票的薪酬費用 |
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319.9 |
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271.8 |
| ||
商譽減值 |
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— |
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181.9 |
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減值費用 |
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144.5 |
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390.5 |
| ||
重組費用 |
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193.0 |
|
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237.5 |
| ||
供應商結算 |
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22.0 |
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337.6 |
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產品召回相關事宜(1) |
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80.9 |
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62.3 |
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訴訟和和解費用(2) |
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102.8 |
|
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118.6 |
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其他調整項目 |
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1.0 |
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8.4 |
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調整後的EBITDA |
$ |
(208.5 |
) |
$ |
(982.7 |
) |
(1) | 表示與產品召回相關事項相關的調整和費用,以及應計調整。其中包括互聯健身產品中記錄的成本與召回相關事項相關的收入成本6160萬美元和 |
A-2 |
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2023年-委託書聲明
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*附件A:非公認會計原則對賬
在截至2023年6月30日和2022年6月30日的財年,對互聯健身產品收入的實際和估計未來回報分別為1,460萬美元和4,890萬美元的調整,與庫存減記和物流成本相關的收入成本分別為250萬美元和810萬美元,與召回相關硬件開發成本相關的運營費用分別為230萬美元和540萬美元。 |
(2) | 包括Dish和解應計費用7,500萬美元以及其他與訴訟有關的費用和和解非複發性截至2023年6月30日的財年專利侵權訴訟、證券訴訟和消費者仲裁。包括與訴訟有關的費用非複發性截至2022年6月30日的財年專利侵權訴訟、消費者仲裁和產品召回。 |
自由現金流
我們將自由現金流定義為經營活動提供(用於)的淨現金減去資本支出和資本化內部使用軟件開發成本。自由現金流反映了一種看待我們流動性的另一種方式,我們認為,當與我們的GAAP結果一起看待時,我們的財務信息的管理層、投資者和其他用户可以更全面地瞭解影響我們現金流的因素和趨勢。
自由現金流量作為一種分析工具有其侷限性,因為它不代表可用於可自由支配支出的剩餘現金流量。例如,自由現金流不包括為購買有價證券、企業合併和資產收購而支付的款項。由於這些限制,自由現金流量應與根據公認會計原則提出的其他經營和財務業績指標一起考慮。
下表列出了自由現金流量與經營活動中使用的現金淨額的對賬,這是根據公認會計原則編制的最直接可比的財務衡量標準,按所示各期間計算:
截至6月30日的財年, | ||||||||
2023 | 2022 | |||||||
(美元,單位:百萬) | ||||||||
用於經營活動的現金淨額 |
$ |
(387.6 |
) |
$ |
(2,020.0 |
) | ||
資本支出和資本化內部使用軟件開發成本 |
|
(82.4 |
) |
|
(337.3 |
) | ||
自由現金流 |
$ |
(470.0 |
) |
$ |
(2,357.4 |
) |
2023年-委託書聲明
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A-3 |
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和peloton Interactive,Inc. 附件B:《佩洛頓公約》修正案 INTERACTIVE,INC. 2019年股權激勵計劃
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修正案
PELOTON INTERACTIVE,INC. 2019年股權激勵計劃
PELOTON INTERACTIVE,INC. 2019年股權激勵計劃(本“修正案“)由Peloton Interactive,Inc.製作並採用,特拉華州的一家公司(“公司“).本協議中使用但未另行定義的大寫術語應具有本計劃(定義見下文)中賦予它們的含義。
獨奏會
此外,本公司維持Peloton Interactive,Inc. 2019年股權激勵計劃(經不時修訂,“平面圖”);
鑑於此,根據本計劃第25條,本計劃可由公司董事會(以下簡稱“董事會”)修訂。衝浪板“)在任何時候,根據本計劃的條款;以及
因此,董事會已通過本修訂,但須經本公司股東在該行動之日起十二個月內批准。
鑑於上述情況,公司特此對本計劃進行如下修訂,但須在董事會通過本修訂案之日起十二個月內獲得公司股東的批准:
1.現將計劃第2.1節全文修正和重述如下:
“2.1 可用股數.根據第2.4節、第2.6節和第21節以及本計劃的任何其他適用規定,根據本計劃保留和可供授予和發行的股份總數為161,701,446股,加上(a)根據公司2015年股票計劃未發行或未授予的任何保留股份(“先前計劃”),(b)根據先前計劃授予的股票期權或其他獎勵的股份,在生效日期後通過沒收或其他方式不再受此類股票期權或其他獎勵的約束,(c)在生效日期之前或之後,根據先前計劃發行的股票,在生效日期之後,因行使股票期權而被沒收,(d)根據先前計劃發行並由本公司按原發行價購回的股份;及(e)優先計劃下的股票期權或其他獎勵的股票,用於支付期權的行使價或預扣以滿足預扣税與任何裁決有關的義務。根據本第2.1條可供授予的任何公司B類普通股將僅作為股份發行。”
2.現將計劃第24節第一句全部修訂和重述如下。
除非根據本協議提前終止,否則本計劃將於生效日期生效,並於2033年10月24日終止。
2023年-委託書聲明
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B-1 |
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附件B:PELOTON INTERACTIVE,INC.的修正案2019年股權激勵計劃
3.本修正案應納入本計劃,並構成本計劃的一部分;但本修正案應在董事會通過本修正案之日起十二個月內獲得公司股東的批准。
4.除本協議明確規定外,本計劃的所有其他條款和規定保持不變,並具有充分效力。
茲證明,Peloton Interactive,Inc.的董事會已正式通過本修訂案,以資證明。2023年10月24日,Peloton Interactive,Inc.的股東批准。2023年12月7日
Peloton Interactive股份有限公司 | ||||
發信人: | ||||
[ ] | ||||
[ ] |
日期:
B-2 |
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2023年-委託書聲明
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掃描查看材料和投票PELOTON INTERACTIVE,INC. 441 NINTH AVENUE,SIXTH FLOOR NEW YORK,NEW YORK 10001會議前通過互聯網投票-訪問www.proxyvote.com或掃描上面的QR條形碼使用互聯網發送您的投票説明,並在會議前一天東部時間晚上11:59之前以電子方式發送信息。 截斷日期或會議日期。當您訪問網站時,請攜帶您的代理卡,並按照指示獲取您的記錄和創建電子投票指示表格。會議期間-訪問www.virtualshareholdermeeting.com/PTON2023您可以通過互聯網參加會議並在會議期間投票。準備好打印在箭頭所示方框中的信息,並按照説明操作。表決 電話:1-800-690-6903使用任何按鍵電話傳輸您的投票指令,直到晚上11:59。東部時間前一天截斷日期或會議日期。打電話時手持代理卡,然後按照説明進行操作。郵寄投票標記,簽署並註明您的代理卡的日期,然後將其放入我們提供的已付郵資的信封中返回,或將其退回至Vote Processing,C/o Broadbridge Financial Solutions,Inc.51 Mercedes Way,Edgewood,NY 11717。投票時,請用藍色或黑色墨水在下面的方塊上打上記號:V24572-P97125請將此部分保留為您的記錄這張代理卡只有在簽名和日期後才有效。分離並僅退還這部分peloton Interactive股份有限公司。董事會建議您投票支持以下所有被提名人:1.董事被提名人的選舉:01)巴里·麥卡錫02)安吉爾·門德斯03)帕梅拉·託馬斯-格雷厄姆所有被提名人(S除外),註明“除所有被提名人”,並在下一行寫上被提名人(S)的號碼(S)反對棄權董事會建議您投票支持以下建議:2.批准任命安永律師事務所為截至2024年6月30日的財年的獨立註冊會計師事務所。3.批准peloton Interactive股份有限公司2019年股權激勵計劃修正案。注:在會議或其任何延會之前適當處理的其他事務。本委託書所代表的股份經適當執行後,將按以下籤署股東(S)在本委託書中指示的方式投票。如果沒有做出這樣的指示,本委託書將投票選舉提案1和提案2和提案3所列董事會的被提名人。如果會議有其他適當的事項,本委託書中指定的人將酌情投票。請簽上您的姓名(S)和上面的名字(S)。以受託人、遺囑執行人、管理人或其他受託人的身份簽名時,請註明全稱。共同所有人應各自親自簽名。所有持證人必須簽字。如屬公司或合夥,請由獲授權人員簽署公司或合夥的全名。簽名[請在方框內簽名]日期簽名(共同所有人)日期
有關年度會議代理材料供應的重要通知:該通知、代理聲明和年度報告可在www.proxyvote.com上查閲。V24573-P97125 peloton Interactive股份有限公司2023年12月7日股東年會現代表董事會徵集委託書股東(S)特此委任(S)巴里·麥卡錫、伊麗莎白·F·柯丁頓、塔米·阿爾巴倫或他們各自為代理人,均有權任命其繼任者,並授權(S)代表peloton Interactive的A類普通股和B類普通股的全部股份並按本投票背面的指定進行投票,股東(S)有權於美國東部時間2023年12月7日(星期四)上午10:00舉行的股東周年大會上投票,股東大會的任何續會或延期均可通過www.VirtualSharholderMeeting.com/PTON2023的網絡直播進行。該委託書一旦執行得當,將按照股東(S)的指示進行表決。如無此指示,本委託書將投票選出背面所列之董事會提名人選及第二、三號提案。請在此委託書上註明簽名,註明日期,並用隨附之回郵信封迅速寄回。繼續,並在背面簽字