美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
8-K 表格
當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》
2023年10月25日
報告日期
(最早報告事件的日期)
COHBAR, INC.
(註冊人的確切姓名在其 章程中指定)
(州或其他司法管轄區) 公司註冊的) |
(委員會檔案編號) | (國税局僱主 身份證號碼) |
亞當斯大道 1455 號,
門洛公園,
(主要行政辦公室地址,包括 郵政編碼)
(650)
(註冊人的電話號碼,包括 區號)
不適用
(如果自 上次報告以來發生了變化,則為以前的姓名或以前的地址)
如果申請8-K 表格旨在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務,請勾選下面的相應方框(看到 一般指令 A.2.(見下文):
根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面 通信 |
根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第 14a-12 條索取 材料 |
根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2 (b) 條進行啟動前 通信 |
根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)條進行啟動前 通信 |
根據該法第 12 (b) 條註冊的證券 :
每個類別的標題 | 交易品種 | 註冊的每個交易所的名稱 | ||
用複選標記表明 註冊人是1933年《證券法》第405條(本章第230.405條)或1934年《證券交易法》第12b-2條(本章第240.12b-2條)所定義的新興成長型公司。
新興 成長型公司 ☐
如果 是一家新興成長型公司,請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
項目 5.07 將事項提交證券持有人表決。
在本項目要求的範圍內,本表格 8-K 最新報告第 8.01 項中包含的信息以引用方式納入此處。
項目 8.01 其他活動。
CohBar, Inc.(“CohBar”)動議 休會,但沒有開展任何業務,以代替2023年10月25日的年度股東大會,至 美國東部時間2023年11月6日上午8點(”重新召開的特別會議”)用於對CohBar於2023年9月12日向美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)提交的權威委託書/招股説明書中包含的提案 進行表決(”委託書/招股説明書”),其副本於 或 2023 年 9 月 12 日左右首次郵寄給 CohBar 的股東。重新召開的特別會議將完全在線舉行,網址為 www.virtualshareholderMeeting.com/cwbr2023SM。 續會特別會議的記錄日期將繼續為2023年8月31日的營業結束。
關於截至2023年5月22日的協議和合並計劃(“合併協議”),由CohBar、Chimera MergeCo、 Inc.、特拉華州的一家公司、CohBar的全資子公司Chimera MergeCo、 Inc.(”合併子公司”)和特拉華州 的一家公司 Morphogenesis, Inc.(“Morphoneesis”),根據該公司,除其他事項外,在滿足或免除合併協議中規定的條件的前提下,Mergeren Sub將與Morphoneis合併併入Morphoneiss,而Morphoneis則繼續作為COHBar的全資子公司 (合併”),CohBar已提交了在納斯達克資本市場(“納斯達克”)上市的合併公司普通股 的首次上市申請。根據合併協議,完成合並的條件是,納斯達克的首次上市申請必須得到納斯達克的批准。CohBar和 Morphogenesis繼續與納斯達克討論對擬議合併機制的調整,以實現合併協議所設想的經濟實質 。CohBar尚未獲得納斯達克對首次上市申請的批准, 也無法保證上市條件會出現。此外,CohBar和Morphogenesis繼續討論合併協議的潛在修正案 ,該修正案涉及母公司收盤現金(定義見合併協議),以完成合並。 CohBar打算提交委託書/招股説明書的補充文件,以披露合併協議或其機制 的任何變化。
如果合併尚未在2023年10月31日之前完成,則合併協議可能會由CohBar 或Morphogenesis終止。
不得提出要約或邀請
本8-K表格最新報告無意也不得構成買入或賣出要約,也不得構成買入或賣出任何證券的要約,或邀請 任何委託、同意、授權、投票或批准,也不得在任何此類要約、 招攬或出售證券法規定的證券法註冊或資格認證之前違法的任何司法管轄區出售證券管轄權。除非通過符合經修訂的1933年《證券法》要求的招股説明書,否則不得發行 證券。
有關針對投資者和股東的擬議交易 的其他信息
關於擬議的合併(“擬議的 交易”),COHBar已向美國證券交易委員會提交了相關材料,包括一份S-4表格的註冊聲明,其中包含 委託書/招股説明書。這份表格8-K的最新報告不能替代註冊聲明或COHBar已經或可能向美國證券交易委員會提交的與擬議交易有關的任何其他文件 。COBBAR敦促投資者和股東 仔細完整地閲讀向美國證券交易委員會提交的註冊聲明、委託書/招股説明書和任何其他相關文件,以及這些文件的任何修正案 或補編,因為它們包含並將包含有關COBAR、{BR} 形態發生、擬議交易和相關事項的重要信息。委託書/招股説明書於2023年9月12日左右首次郵寄給COHBar的股東 。投資者和股東可以通過美國證券交易委員會維護的網站www.sec.gov免費獲得CohBar向美國證券交易委員會提交的委託書/招股説明書和其他 文件的副本。此外,投資者和股東 應注意,COHBar使用其網站(www.cohbar.com)、投資者關係網站 (https://cohbar.com/investors)與投資者和公眾進行溝通,任何人都可以免費獲得委託書/招股説明書和COHBar向美國證券交易委員會提交的其他文件 的副本,並敦促股東在委託書/招股説明書和其他相關材料成為 在就擬議交易做出任何表決或投資決定之前可用。
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招標參與者
CohBar、Morphogenesis及其各自的董事 和執行官可能被視為參與向股東徵集與擬議的 交易有關的代理人。有關CohBar董事和執行官的信息,包括對他們在CohBar的權益的描述,已包含在CohBar最新的10-K表年度報告(經修訂)中,包括向美國證券交易委員會提交的以引用方式納入其中 的任何信息。有關這些人及其在擬議交易中的權益的其他信息包含在向美國證券交易委員會提交的與擬議交易相關的委託書/招股説明書中。這些文件可以從上述來源免費獲得 。
前瞻性陳述
這份8-K表的最新報告包含前瞻性 陳述,這些陳述不是1995年《私人證券訴訟改革法》所指的歷史事實。前瞻性陳述 僅基於CohBar當前對CohBar業務未來、未來 計劃和戰略、預測、預期事件和其他未來狀況的信念、預期和假設。在某些情況下,你可以用 前瞻性詞語來識別這些陳述,例如 “相信”、“可能”、“將”、“估計”、“繼續”、 “預期”、“打算”、“可以”、“應該”、“會”、“項目”、“計劃”、“期望”、“目標”、“尋求”、“未來”、“可能” 或負面 或這些單詞或類似表達方式的複數。此類前瞻性陳述的例子包括但不限於關於CohBar管理團隊對 未來的期望、希望、信念、意圖或戰略的明示或 隱含陳述,包括但不限於有關續會特別會議、合併協議的潛在修正案、 納斯達克的首次上市申請以及擬議交易結果的聲明。此外,任何提及預測、 預測或其他未來事件或情況描述的陳述,包括任何基本假設,均為前瞻性陳述。提醒您 ,此類陳述並不能保證未來的業績,實際業績或發展可能與這些前瞻性陳述中列出的結果或發展存在重大差異 。可能導致實際業績與這些前瞻性 陳述存在重大差異的因素包括:擬議交易的完成或完成條件未得到滿足的風險,包括 未能獲得股東對擬議交易的批准;擬議交易完成的時間的不確定性以及COHBar和Morphogenesis每家公司完成擬議交易所設想的交易的能力,{} 包括監管部門批准方面的不確定性;與CohBar和Morphogenesis能否正確估計 各自的運營費用和與擬議交易相關的支出(如適用)相關的風險,以及不確定性 延遲收盤將對合並後的公司在收盤時的預期現金資源和其他 事件以及可能減少合併後公司現金資源的意外支出和成本;任何事件的發生, 變更或其他可能導致任何一家公司終止擬議交易;宣佈或待決的擬議交易對CohBar或Morphogenesis的業務關係、經營 業績和總體業務的影響 ;擬議交易產生的意外成本、費用或支出;立法、監管、 政治和經濟發展;以及CohBar的10-Q表季度 報告 “風險因素” 部分描述的其他風險截至2023年6月30日的季度期間和委託書/招股説明書。CohBar向美國證券交易委員會和適用 加拿大當局提交的註冊聲明、報告和其他文件中詳細描述了其他假設、風險和 不確定性,這些文件可在CohBar的網站以及www.sec.gov或www.sedar.com上查閲。
請注意,此類陳述並不能保證未來業績,CohBar的實際業績可能與前瞻性 陳述中列出的業績存在重大差異。本8-K表格當前報告中包含的前瞻性陳述和其他信息自本文發佈之日起 作出,除非適用的證券法有要求,否則CohBar不承擔任何義務公開更新或修改任何前瞻性陳述或信息,無論是由於新信息、未來事件還是其他原因。此處的任何內容均不構成 出售要約或招標購買任何證券的要約。
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簽名
根據1934年《證券交易法》的要求 ,註冊人已正式促成由經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
COHBAR, INC. | ||
日期:2023 年 10 月 25 日 | 來自: | //Jeffrey F. Biunno |
姓名: | 傑弗裏·比恩諾 | |
標題: | 首席財務官 |
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