美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13G
根據1934年的《證券交易法》
(修正號__)*
CYTODYN INC.
(發行人名稱)
普通股,面值每股0.001美元
(證券類別的標題)
23283M101
(CUSIP 號碼)
2022年12月31日
(需要提交本聲明的事件日期)
勾選相應的複選框以 指定提交本附表所依據的規則:
☐ | 規則 13d-1 (b) |
規則 13d-1 (c) |
☐ | 細則13d-1 (d) |
* | 應填寫本封面頁的其餘部分,以供申報人首次在本表格 上提交有關證券標的類別,以及隨後包含會改變先前封面中提供的披露的信息的任何修正案。 |
本封面其餘部分所要求的信息不應被視為是為了1934年《證券 交易法》(法案)第18條的目的而提交的,也不得以其他方式受該法該部分的責任的約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是,見附註)。
CUSIP 編號 23283M101
(1) |
舉報人姓名
大衞·F·韋爾奇 | |||||
(2) | 如果羣組中有 成員,請選中相應的複選框(參見説明) (a) ☐ (b) ☐
| |||||
(3) | 僅使用 SEC
| |||||
(4) | 組織的公民身份或所在地
美利堅合眾國 |
的數量 股份 有益地 由... 擁有 每個 報告 人 和: |
(5) | 唯一的投票權
50,919,009 (1) | ||||
(6) | 共享投票權
沒有 | |||||
(7) | 唯一的處置能力
50,919,009 (1) | |||||
(8) | 共享的處置能力
沒有 |
(9) |
每個申報人實際擁有的總金額
50,919,009 股 | |||||
(10) | 檢查第 (9) 行中的總金額 是否不包括某些股票(參見説明)
☐ | |||||
(11) | 第 (9) 行中由 金額表示的班級百分比
5.5% (2) | |||||
(12) | 舉報人的類型(參見 説明)
在 |
(1) | 包括截至2023年9月30日:申報人持有的632,654股可立即行使 股票期權的普通股;624,220股普通股和1,000股D系列優先股可立即轉換為WFI Investments LLC持有的1,25萬股普通股,其中申報人是 的管理成員;300萬股普通股和認股權證可供購買總額為44,000 韋爾奇可撤銷信託基金持有的1,191,800股普通股,申報人是該信託基金的受託人;韋爾奇慈善剩餘單位信託協議二期持有929,486股普通股,申報人為受託人;1,607,091股普通股和可立即行使的認股權證,用於購買2020年5月8日之前共持有的58,200股普通股 Welch Charitability 剩餘單位信託基金,其中申報人是受託人,申報人是受託人;以及 2020年5月8日Welch Childrens慈善剩餘股權Unitrust持有1,625,558股普通股,其中申報人 是受託人。 |
(2) | 計算基於 (x) 截至2023年9月30日由 申報人實益擁有的50,919,009股發行人普通股,除以(y)截至2023年9月30日向美國證券交易委員會提交的 10-Q表發行人季度報告中公佈的截至2023年9月30日已發行和流通的931,151,762股普通股。 |
第 2 頁
解釋性説明
本附表13G的封面詳細介紹了截至2023年9月30日的申報人實益所有權。申報人 最初被要求就附表13G及其第1號修正案提交一份聲明,內容如下:正如發行人先前披露的那樣,2022年7月18日,根據截至2022年7月12日已發行810,005,344股普通股,申報人對發行人普通股 (合計42,685,017股)的實益所有權約為5.1%,據報道,截至2022年7月12日已發行普通股的810,005,344股發行人於2022年7月22日向 美國證券交易委員會提交了附表14A的最終委託書;而且,截至12月31日,2022年,根據2023年1月9日向美國證券交易委員會提交的10-Q表發行人季度報告中公佈的截至2022年12月31日已發行832,970,710股,申報人對發行人普通股(合計50,185,017股)的實益所有權約為6.0%。
第 1 項。 |
(a) | 發行人姓名: |
CytoDyn Inc.
(b) | 發行人主要行政辦公室地址: |
大街 1111 號,660 套房
華盛頓州温哥華
第 2 項。 |
(a) | 申報人姓名: |
大衞·F·韋爾奇
(b) | 主要營業廳的地址,如果沒有,則住所: |
聖克魯斯大道 506 號,#401
加利福尼亞州門洛帕克 94025
(c) | 公民身份: |
美利堅合眾國
(d) | 證券類別的標題: |
普通股,每股面值0.001美元
(e) | CUSIP 號碼: |
23283M101
第 3 項。如果此陳述是 根據第 13d-1 (b) 條、13d-2 (b) 或 (c) 條提交的,請檢查申報人是否是:
不適用。
第 4 項。所有權。
(a) | 實益擁有的金額: |
參見封面第 9 行。
(b) | 班級百分比: |
參見封面第 11 行。
(c) | 該人擁有的股份數量: |
(i) | 唯一的投票權或直接投票權:見封面第5行。 |
(ii) | 共同的投票權或指導投票權:參見封面第6行。 |
(iii) | 處置或指示處置的唯一權力:見封面第7行。 |
(iv) | 處置或指揮處置的共同權力:見封面第8行 |
第 3 頁
第 5 項。一個班級的百分之五或更少的所有權。
不適用。
第 6 項。代表他人擁有超過百分之五 % 的所有權。
不適用。
第 7 項。母控股公司或控制人報告的收購證券的子公司的識別和分類。
不適用。
第 8 項。 小組成員的識別和分類。
不適用。
第 9 項。集團解散通知。
不適用。
第 10 項。認證。
在下面 簽名時,我證明,據我所知和所信,上述證券不是為了改變或影響證券發行人的控制權而收購的,也不是為了改變或影響證券發行人的控制權而持有,也不是為了改變或影響證券發行人的控制權而被收購,也不是與任何具有該目的或效果的交易有關或作為參與者持有,但僅與第 240.14a11 條提名有關的活動除外。
第 4 頁
簽名
經過合理的詢問,據我所知和所信,我保證本聲明中提供的信息是真實的, 完整和正確。
日期:2023 年 10 月 25 日
/s/ David F. Welch |
大衞·F·韋爾奇 |
第 5 頁