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證券交易委員會

華盛頓特區 20549

 

表單 8-K

 

當前報告

根據第 13 節或第 15 (d) 節

1934 年《證券交易法》

報告日期（最早報告事件的日期）： 2023年10月24日

 

（其章程中規定的註冊人的確切姓名）

 

 

Aterian, Inc. 斯普林菲爾德大道 350 號套房 #200

峯會, 新澤西07901

（主要行政辦公室地址）（郵政編碼）

(347) 676-1681 （註冊人的電話號碼，包括區號）

（如果自上次報告以來發生了變化，則為以前的姓名或以前的地址）

 

如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：

 

 

 

 

 

根據該法第12（b）條註冊的證券：

 

 

用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。

 

新興成長型公司 ☒

 

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。 ☐

 

 

第 3.01 項未能滿足繼續上市規則的通知

 

2023年10月24日，Aterian, Inc.（以下簡稱 “公司”）發佈了一份新聞稿，宣佈公司收到納斯達克股票市場有限責任公司（“納斯達克”）上市資格人員的通知，允許公司延長180天，或延期至2024年4月22日，以重新遵守納斯達克上市規則5550（a）（2）（“規則”）中規定的納斯達克1.00美元最低買入價要求。新聞稿的副本作為附錄99.1提供，並以引用方式納入此處。

 

本通知對公司普通股在納斯達克資本市場的上市或交易沒有直接影響，因此，該公司的上市仍然完全有效。

 

根據納斯達克上市規則第5810 (c) (3) (A)，公司有180個日曆日的合規期，或者直到2024年4月22日，以重新遵守最低收盤出價要求。如果在2024年4月22日之前的任何時候，公司普通股（面值為每股0.0001美元）（“普通股”）的收盤價至少連續10個工作日收於或高於每股1.00美元，納斯達克將根據納斯達克上市規則第5810（c）（3）（H）條酌情將該期限延長至連續20個工作日，納斯達克將提供書面通知，説明公司已遵守規定最低出價要求，此事將得到解決。

 

公司將繼續監控其普通股的收盤價，並尋求在規定的合規期內重新遵守納斯達克所有適用的要求。如果公司未能在規定的合規期限內恢復合規，納斯達克將發出通知，表示該公司的普通股將被退市。然後，該公司將有權就該決定向納斯達克聽證會小組提出上訴。無法保證公司在合規期內會重新遵守最低出價要求或繼續遵守納斯達克的其他上市要求。

 

項目 9.01。財務報表和附錄。

 

(d) 展品

 

 

 

簽名

 

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。