SEC FORM 4

美國證券交易委員會表格 4

表格 4

美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549

實益所有權變更聲明

根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交
或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條

監察員批准

監察員編號：			3235-0287
估計的平均負擔
每次回覆的小時數：			0.5

如果不再受第 16 節的約束，請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。參見指令 1 (b)。

選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的，該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。

1。舉報人的姓名和地址^*

AULTON C III

（最後）

（第一）

（中間）

11411 南部高地公園大道

240 套房

（街）

拉斯維加斯

89141

（城市）

（州）

（壓縮）

2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 Ault Aliance, Inc. [故障 ]

5。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）

X	導演	X	10% 所有者
X	軍官（請在下面給出標題）		其他（請在下方指定）
執行主席

3。最早交易日期（月/日/年）
10/20/2023

4。如果是修訂，則為原始提交日期（月/日/年）

6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）

X	由一名申報人提交的表格
	由多個申報人提交的表格

表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券
1。證券標題（Instr. 3)	2。交易日期（月/日/年）	2A。視作執行日期，如果有（月/日/年）	3。交易代碼（Instr. 8)		4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5)			5。申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4)	6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4)	7。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
1。證券標題（Instr. 3)	2。交易日期（月/日/年）	2A。視作執行日期，如果有（月/日/年）	代碼	V	金額	(A) 或 (D)	價格	5。申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4)	6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4)	7。間接受益所有權的性質（Instr. 4)

表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券）
1。衍生證券的標題（Instr. 3)	2。衍生證券的轉換價或行使價	3。交易日期（月/日/年）	3A。視作執行日期，如果有（月/日/年）	4。交易代碼（Instr. 8)		5。收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5)		6。可行使日期和到期日（月/日/年）		7。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 3 和 4)		8。衍生證券的價格（Instr. 5)	9。在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4)	10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4)	11。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
1。衍生證券的標題（Instr. 3)	2。衍生證券的轉換價或行使價	3。交易日期（月/日/年）	3A。視作執行日期，如果有（月/日/年）	代碼	V	(A)	(D)	可行使日期	到期日期	標題	股份數量或數量	8。衍生證券的價格（Instr. 5)	9。在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4)	10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4)	11。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
10% 優先擔保可轉換本票	⁽¹⁾	10/13/2023		P		$17,519,832		10/20/2023	10/12/2028	普通股	⁽¹⁾⁽²⁾	$17,519,832	$17,519,832	I	作者：Ault & Company, Inc⁽³⁾
購買普通股的認股權證	$0.1837	10/13/2023		P		47,685,988		04/15/2024	10/13/2028	普通股	47,685,988⁽²⁾	⁽⁴⁾	47,685,988	I	作者：Ault & Company, Inc⁽³⁾

回覆解釋：

1。2023年10月13日（“截止日期”），發行人向Ault & Company, Inc.（“Ault & Co.”）發行了10％的優先擔保可轉換本票（“票據”），本金為17,519,832美元。該票據的年利率為10％，將於2028年10月12日到期。Ault & Co. 需支付利息。”s 期權，以現金或按適用的轉換價格（定義見下文）計算的普通股。在Ault & Co.，該票據是可轉換的。”s 期權轉換為普通股（“轉換股份”），轉換價格為 (i) 每股0.10美元（“底價”），該底價不得根據股票分紅、股票分割、股票組合和其他類似交易進行調整，以及 (ii) (A) 0.2952美元或 (B) 普通股收盤價的105％中較低者轉換日期（“轉換價格”）。

2。根據美國紐約證券交易所有限責任公司的規章制度，除非發行人首先獲得股票，否則公司不得發行轉換股和/或行使與購買票據有關的認股權證時可發行的普通股股票，前提是此類發行會導致普通股總數超過5,724,888股，佔截至收盤日已發行和流通的普通股總數的19.99％持有人批准。

3。米爾頓·奧爾特（Milton C. Ault）現年三世，是Ault & Co. 的首席執行官，被視為受益擁有Ault & Co.持有的股份。

4。認股權證是作為購買該票據的額外對價而收到的。

	/s/ Milton C. Ault，III	10/24/2023
	** 舉報人簽名	日期
提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。
* 如果表格由多個申報人提交，看到指令 4 (b) (v)。
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足，看到程序指令 6。
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。