美國證券交易委員會表格 4
表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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如果不再受第 16 節的約束,請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的,該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。 |
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
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2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 URBAN ONE, INC. [UONE/UONEK ] |
5。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 02/06/2023 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修訂,則為原始提交日期
(月/日/年) 02/17/2023 |
6。個人或聯合/團體申報(檢查適用欄目)
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表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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1。證券標題(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代碼(Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申報交易後實益擁有的證券金額(Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
D 類普通股(1) | 02/06/2023 | A | 165,883(2) | A | $0 | 4,697,088 | D | |||
D 類普通股 | 02/06/2023 | F | 55,008 | D | $5.15 | 4,642,080(3)(4) | D |
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1。衍生證券的標題(Instr. 3) | 2。衍生證券的轉換價或行使價 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代碼(Instr. 8) | 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生證券標的證券的標題和金額(Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券的價格(Instr. 5) | 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 | ||||||||
股票期權(D 類) | $5.15 | 02/06/2023 | A | 101,272 | 02/06/2023 | 02/06/2033 | D 類普通股 | 101,272 | $0 | 1,365,311(5) | D |
回覆解釋: |
1。由於2023年2月補助金歸屬的計算方法存在四捨五入錯誤,因此正在提交的4A表格旨在調整所有權總額。該修正案將D類普通股所有權增加了6,144股,期權所有權增加了3,751股購買D類股票的期權。 |
2。獎勵在定價後立即歸屬。 |
3。Urban One, Inc.有四類股票,分別是A、B、C和D類股票。在所有類別中,申報人擁有Urban One, Inc.的股票如下:(1) 零股A類普通股(不包括下文腳註4中提到的A類限制性股票);(2)休斯可撤銷信託基金持有的851,536股B類普通股;(3)247,366股C類普通股由休斯可撤銷信託基金 U/A/D 持有;(4) Dynastic Trust U/A/D 持有 1,124,560 股 C 類普通股;(5) Hughes-Liggins Co., LLC. 持有的15,605股 C 類普通股;(續在下一個腳註中) |
4。(繼之前的腳註)(6)凱瑟琳·休斯持有的825,938股D類普通股;(7)休斯可撤銷信託基金持有的1,015,937股D類普通股;(8)休斯可撤銷信託U/A/D持有的494,732股D類普通股;(續)和(9)1,749,464股D類普通股;(續)1,749,464股類別股票休斯可撤銷信託UA持有的D類普通股;(10)王朝信託U/A/D持有的520,404股D類普通股;(11)休斯-利金斯公司有限責任公司持有的31,499股D類普通股。 |
5。除了表二中報告的衍生證券外,申報人還持有281,250個限制性A類股票單位。 |
凱倫·威沙特 | 10/23/2023 | |
** 舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼,否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 |