美國
證券交易所 委員會
華盛頓特區 20549
8-K 表格
當前報告
根據第 13 或 15 (d) 節
1934 年《證券交易所 法》
報告日期（最早報告事件的日期 ）：2023 年 10 月 22 日
iCad, INC.
（註冊人 的確切姓名如其章程所示）
特拉華
（公司所在州或其他司法管轄區 ）
| （委員會 文件號） |
（國税局僱主 身份證號） |
| （主要行政辦公室地址） | （郵政編碼） |
(603)
（註冊人的 電話號碼，包括區號）
不適用
（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的姓名或以前的 地址）
如果 8-K 申報 旨在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應複選框（看到通用 指令 A.2.）：
| 根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信 |
| 根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料 |
| 根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）條進行的啟動前通信 |
| 根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行的啟動前通信 |
根據該法第12 (b) 條註冊的證券：
| 每個班級的標題 | 交易 符號 |
每個交易所的名稱 是在哪個註冊的 | ||
| 這個 |
用勾號指明註冊人 是否是 1933 年《證券法》第 405 條（本章第 230.405 節）或 第 12b-2 條（本章第 240.12b-2 條）中定義的新興成長型公司。新興成長型公司 ☐
如果是新興成長型公司，請用 勾號指明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第 13 (a) 條規定的任何新的或修訂的財務會計 標準。☐
| 項目 1.01 | 簽訂重要最終協議。 |
2023年10月22日，iCad, Inc.（以下簡稱 “公司”）（以下簡稱 “公司”）與（i）公司、特拉華州有限責任公司Xoft Solutions, LLC和特拉華州的一家公司Xoft, Inc.（各為公司的全資子公司）（合稱 ）、“賣方” 和 “賣方” 簽訂了資產購買協議（“購買協議”），“賣方”），以及 (ii) 佐治亞州的一家公司 Elekta Inc. 和根據荷蘭法律組建的公司 Nucletron Operations B.V.（合稱 “買方”，各為 “買方”，各為 “買方”）， 公司同意將主要與 公司Xoft業務線（“業務”）相關的幾乎所有資產和負債（包括員工、合同、知識產權 和庫存）轉讓給買方，買方應在2023年11月6日之前向公司支付約576萬美元的現金，並承擔與該業務有關的所有負債（“交易”）)。這筆款項由Elekta AB擔保 ，這是一家根據瑞典法律組建的公司，瑞典是買方的最終母公司。
交易的完成與購買協議的執行同時 。
關於本次交易，雙方 簽訂了一份過渡服務協議，根據該協議，公司將提供某些遷移和過渡服務，以促進 在交易完成後的5個月內將業務有序過渡給買方， 可由雙方選擇延長。
購買協議包含某些陳述、 擔保、契約和賠償條款，包括違反契約以及因公司 責任而造成的損失，明確排除在交易之外。
公司已同意，在 從交易完成之日起至交易三週年之際，公司及其任何關聯公司 都不會直接或間接地與業務競爭，但須遵守某些限制。公司還同意，在交易完成後的三年內 ，公司及其任何關聯公司都不會直接或間接邀請 僱用或僱用作為交易一部分調到買方的任何員工。
上面對購買協議 和交易的描述僅為摘要，並受購買協議全文的限制，該協議的副本作為附錄2.1附於此 ，並以引用方式納入此處。購買協議已作為本8-K表最新報告的 附錄提交，目的是向投資者提供有關交易條款的信息， 無意修改或補充有關賣方和買家的任何事實信息。購買協議的條款規定了與購買 協議所設想的交易相關的合同權利、關係，以及賣方和買方之間的風險分配。特別是，購買協議中陳述和保證中包含的斷言反映了協議雙方之間的談判 ，並且完全是為了雙方的利益，可能受到各種因素的限制、限定或修改，包括： 後續事件、公開文件中包含的信息、談判期間的披露、雙方之間的通信以及購買協議保密披露時間表中的 。此外，購買協議 中的某些陳述和保證被用於在賣方和買方之間分配風險，而不是將事情確定為事實，也不得描述 在簽訂之日或任何其他時間的實際情況。因此，您不應依賴購買協議中的陳述 和保證來描述雙方的實際情況。
| 項目 2.01 | 完成資產的收購或處置。 |
有關購買協議 和上文第 1.01 項中規定的交易的披露已以引用方式納入本第 2.01 項。
| 項目 2.02 | 經營業績和財務狀況。 |
截至 2023 年 9 月 30 日的季度預計收入
該公司目前預計截至2023年9月30日的三個月的收入 在540萬至560萬美元之間。此外，該公司預計在此期間的總運營 支出在550萬至570萬美元之間。這些預期結果不是最終結果，在2023年11月14日當天或之前提交10-Q表格後，可能會發生變化。這些未經審計的初步財務業績僅基於管理層的 估計，這些估計反映了當前可用的初步信息，仍有待公司對隨後 事件的考慮，特別是與編制截至2023年9月30日的三個 個月未經審計的財務信息時使用的重大估計和假設有關。該公司的獨立註冊會計師事務所BDO USA, LLP尚未對這些財務信息進行審計或 審查，也沒有對這些財務信息發表意見。上述與預期收入 和總運營費用相關的估計不包括將出現在截至2023年9月30日的三個月和九個月未經審計的合併財務業績中 的其他信息。截至2023年9月30日的三個月和九個月 個月的最終未經審計的合併財務業績可能與上述估計存在重大差異。此外，上述估計構成 前瞻性陳述，受風險和不確定性的影響，包括公司向證券和 交易委員會提交的文件和報告中 “風險因素” 和 “關於前瞻性陳述的特別説明” 中描述的風險因素和不確定性。
| 項目 7.01 | 法規 FD 披露。 |
2023 年 10 月 23 日，該公司發佈了一份 新聞稿，宣佈了此次交易。本新聞稿的副本作為本8-K表格最新報告的附錄99.1提供。
| 項目 8.01 | 其他活動。 |
上文第2.02項中列出的有關截至2023年9月30日的季度估計收入 和估計運營費用的披露已以引用方式納入本項目 8.01 中。
| 項目 9.01 | 財務報表和附錄。 |
(b) Pro Forma 財務信息
未經審計的預計精簡合併財務 信息，包括截至2023年6月30日的未經審計的預計精簡合併資產負債表和截至2023年6月30日的六個月以及截至2022年、2021年和2020年12月31日止年度的未經審計的預計精簡合併資產負債表以及 相關附註，作為本8-K表最新報告的附錄99.2提交。預計影響顯示在截至2023年6月30日的預計合併 資產負債表上，就好像交易發生在該日一樣，而截至2023年6月30日的六個月的預計精簡合併運營報表 則像交易發生在2020日曆年初一樣。此外， 分別截至2022年、2021年和2020年12月31日止年度的預計簡明合併運營報表 的列報方式就好像交易發生在每個日曆年的年初一樣。未經審計的預估簡版 合併財務信息僅供參考，並不旨在代表如果交易在指定日期進行時公司的 合併經營業績或財務狀況，也不是為了預測 公司截至未來任何日期的合併財務狀況或公司 未來任何時期的合併經營業績。
(d) 展品
| 展覽 不是。 |
描述 | |
| 2.1* | iCad, Inc. Xoft Solutions, LLC、Xoft, Inc.、Elekta Inc.和Nucletron Operations B.V. 於2023年10月22日簽訂的資產購買協議 | |
| 99.1 | 2023年10月23日的新聞稿 | |
| 99.2 | iCad, Inc. 未經審計 Pro Forma 簡明合併財務信息 | |
| 104 | 封面交互式數據文件（嵌入在行內 XBRL 文檔中）。 |
* 根據S-K法規第601 (a) (5) 項， 資產購買協議的附表和類似附件已被省略。註冊人特此承諾，應要求向美國證券交易委員會補充提供任何省略附表和類似附件的副本。
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
| iCad, INC. | |||
| 來自： |
/s/ 達娜·布朗 | ||
|
達娜·布朗 首席執行官兼總裁 | |||
日期：2023 年 10 月 23 日