美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
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表格 8-K/A
（第1號修正案）
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當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》
報告日期（最早報告事件的日期）： 2023 年 9 月 5 日
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AssetMark 金融控股有限公司
（註冊人的確切姓名在其 章程中指定）
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（州或其他司法管轄區） 公司註冊的） |
（委員會 文件號） |
（國税局僱主 證件號） |
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格蘭特街 1655 號 康科德， |
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| （主要行政辦公室地址） | （郵政編碼） |
註冊人的電話號碼，包括
區號：(925)
不適用
（以前的姓名或以前的地址，如果自 上次報告後發生了變化）
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如果 的申請意在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框（見一般指示 A.2. 見下文）：
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根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信 |
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根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料 |
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根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）條進行的啟動前通信 |
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根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行的啟動前通信 |
根據該法第12（b）條註冊的證券：
| 每個班級的標題 |
交易 符號 |
註冊的每個交易所的名稱 | ||
用複選標記表明註冊人是1933年《證券法》第405條（本章第230.405節）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2節）中定義的新興成長型 公司。
新興成長型公司 ☒
如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人 是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第 13 (a) 條 規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
本8-K/A表格第1號修正案（本 “修正案”）修訂了AssetMark Financial Holdings, Inc.（“AssetMark”）於2023年9月8日向美國證券交易委員會 委員會提交的8-K表最新報告（“原始8-K表格”），該報告涉及 (i) 娜塔莉·沃爾夫森辭去AssetMark 首席執行官職務，（ii) 邁克爾·金被任命為首席執行官，以及 (iii) AssetMark預計加入 修訂了與金先生被任命為首席執行官有關的薪酬安排。在提交原始8-K表格 時，與金先生的修正補償安排尚未確定。本修正案修訂了原始表格8-K中的第5.02項，在 “經修訂的補償安排” 副標題下添加了信息。本修正案 並未修改原始表格8-K中的任何其他項目。
| 項目 5.02 | 董事或某些高級職員的離職；董事選舉；某些官員的任命；某些高管的補償安排 。 |
(e) 某些官員的補償安排
經修訂的補償安排
2023年10月12日，AssetMark董事會 薪酬委員會對其與金先生的薪酬安排進行了以下修改。
| 1. | 金先生的基本工資已提高到每年60萬美元的基本工資。 |
| 2. | 金先生的獎金增加了20萬美元，達到100萬美元的年度目標獎金。2023年，年度獎金的增加目標 將根據金先生在該年度擔任首席執行官的天數按比例分配。 |
| 3. | 金先生將獲得價值100萬美元的限制性股票單位的一次性長期激勵獎勵。該特別股權 獎勵將在本次申請後的30天內發放，並將遵守為期4年的分級歸屬時間表，每年歸屬25％， ，並受AssetMark限制性股票獎勵補助中規定的所有其他標準條款和條件的約束。 |
| 4. | Kim 先生將有資格在 2024 日曆年進行額外薪酬調整。 |
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求， 註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
| AssetMark 金融控股有限公司 | |
| 日期：2023 年 10 月 18 日 | /s/ Gary Zyla |
| Gary Zyla | |
| 首席財務官 |