美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549

8-K 表格

當前報告
根據第 13 條或 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》

2023 年 10 月 19

報告日期（最早報告事件的日期）

SPI Energy 有限公司

（其章程中規定的註冊人的確切姓名）

註冊人的電話號碼，包括 區號：(408) 919-8000

N/A （以前的姓名或以前的地址，如果自上次報告以來發生了變化）

如果 申請意在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：

根據該法第12（b）條註冊的證券：

用勾號指明註冊人 是否是1933年《證券法》（17 CFR §230.405）第405條或1934年《證券 交易法》（17 CFR §240.12b-2）第12b-2條所定義的新興成長型公司。

新興成長型公司 ☐

如果是新興成長型公司，請用勾選 標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計 準則。☐

項目 3.01。除牌通知或未能滿足持續上市規則或標準的通知；上市轉移。

2023年10月19日，開曼羣島的一家公司 SPI Energy Co., Ltd.（“公司”）收到了納斯達克股票市場有限責任公司（“納斯達克”）納斯達克上市資格部門（“員工”）的信函（“缺陷 信”）的通知，稱該公司不遵守納斯達克上市規則5450 (a) (1)，因為在過去的30個工作日中，公司普通 股的買入價已連續收於每股1.00美元以下（“最低買入價要求”）。

根據納斯達克 上市規則第5810 (c) (3) (A)，公司有180個日曆日，即在2024年4月16日之前重新遵守最低 出價要求。如果在2024年4月16日之前的任何時候，公司普通股的出價在至少連續10個工作日內收於每股 1.00美元或以上，則工作人員將提供書面確認書，證明公司已達到 合規性。

如果公司 未能恢復合規性，則公司可能有資格獲得額外時間。為了獲得額外合規期的資格，公司 必須 (i) 不遲於到期日提交在線轉讓申請，(ii) 提交不可退還的5,000美元申請費，(iii) 符合其上市股票市值的持續上市要求以及納斯達克股票市場的所有其他持續 上市標準，但買入價要求除外，以及 (iv) 需要提供 書面通知，表示打算在第二個合規期內彌補缺陷必要時進行反向股票分割。作為 審查過程的一部分，員工將決定他們是否認為公司能夠彌補這一缺陷。 如果員工得出公司無法彌補缺陷的結論，或者如果公司決定不提交轉讓 申請或作出必要的陳述，則員工將發出通知，説明公司的證券將被除名 。

納斯達克缺陷信 對公司普通股的上市沒有直接影響， 普通股將繼續在納斯達克全球精選市場上市和交易，前提是公司遵守納斯達克股票市場的其他 持續上市要求。

公司打算 積極監控公司普通股的收盤價，並可能在適當的情況下評估可用選項，以 解決缺陷並重新遵守最低出價要求。儘管公司正在努力維持其普通股在納斯達克的上市，但無法保證該公司能夠恢復或保持 對納斯達克上市標準的遵守。

公司通過提交 這份8-K表格，披露已收到根據納斯達克上市 規則5810 (b) 提出的關於最低出價要求的缺陷信。

前瞻性陳述

本報告中包含的 的某些信息由1995年《私人證券訴訟改革法》所指的前瞻性陳述組成， 涉及難以預測的風險、不確定性和假設。諸如 “意願”、“將”、“可能”、 “打算”、“潛在” 和類似表達方式或使用未來時態之類的詞語可以識別前瞻性陳述， 但它們的缺失並不意味着陳述不具有前瞻性。此類前瞻性陳述不能保證業績 ，實際行為或事件可能與此類陳述中包含的行為或事件存在重大差異。例如，無法保證 公司將在任何合規期內或將來重新遵守最低出價要求，或者 符合納斯達克合規標準，無法保證公司有資格進入第二個合規期，也無法保證 在必要時給予公司 任何退市救濟，也無法保證公司最終能夠滿足納斯達克對任何此類救濟的適用要求。本報告中包含的 前瞻性陳述僅代表截至本報告發布之日，除非法律要求，否則公司沒有義務 公開更新任何前瞻性陳述以反映本報告發布之日後信息、事件或情況的變化。 。

簽名

根據1934年《證券 交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。